- 中文名
- 特许金融分析师
- 外文名
- Chartered Financial Analyst
- 设立时间
- 1963年
- 设立机构
- 美国投资管理与研究协会
CFA协会定期对全球的特许金融分析师进行职业分析,以确定课程中的投资知识体系和技能在特许金融分析师的工作实践中是否重要。考生的Body of Knowledge TM(知识体系)主要由四部分内容组成:伦理和职业道德标准、投资工具(包括权益类证券产品、固定收益产品、金融衍生产品及其他类投资产品)、资产估值(含数量分析方法、经济学、财务报表分析及公司金融)、投资组合管理及投资业绩报告。
CFA二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用。二级考试(Level 2)形式为案例选择题(Multiple Choice),每卷各60题,共120题;
CFA每个级别的考试的报名时间都分为两个阶段,这是由于CFA协会鼓励考生提早报名提早复习,越早的准备越充分,从而顺利通过考试。
报名截止日期 | 初次报名注册费 | 考试费 | 纸质教材+电子版 | 税费 |
2021/11/01 | US$450 | US$700 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
2022/02/08 | US$450 | US$1000 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
报名截止日期 | 初次报名注册费 | 考试费 | 纸质教材+电子版 | 税费 |
2022/02/09 | US$450 | US$700 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
2021/05/03 | US$450 | US$1000 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
报名截止日期 | 初次报名注册费 | 考试费 | 纸质教材+电子版 | 税费 |
2022/05/03 | US$450 | US$700 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
2021/08/10 | US$450 | US$1000 | 教材US$150与航运US$20 | 根据情况而定 |
费用名称 | 费用说明 |
---|---|
注册费(Enrollment Fee) | 只需第一次注册 CFA 考试时缴纳,即意味着在报考二级、三级考试时无需再缴。 |
考试费(Registration Fee) | 每次报考时都需要缴纳,考试费依据报名时间的早晚而不同。 |
考试税费(Sales Tax) | 首次报名考试对应“新考生税费”,已经报名参加过考试的考生对应“老考生税费”。 |
2016年6月一、二、三级CFA考试费用一览表 | |||||
截止日期 | 注册费 | 考试费 | 新考生税费 | 老考生税费 | 纸质教材 |
2015年9月23日 | 450美金 | 650美金 | 38.28美金 | 22.62美金 | 170美金 |
2016年2月17日 | 450美金 | 860美金 | 45.59美金 | 29.93美金 | |
2016年3月16日 | 450美金 | 1280美金 | - | - |
针对5月份考试未通过的考生,报读当年11月CFA一级考试将免收Ebook的150美金书费及5.22美金的税费(即需实缴考试费675美金,税费23.49美金)
CFA协会考试报名的营业税费
根据CFA协会的最新规定,自2011年2月16日起,凡中国区考生在注册报名参加CFA考试时(包括新考生和老考生),CFA协会将会依据所需缴纳的注册费和考试费按3%的比例加收营业税费(Business Tax),同时还将根据所需要缴纳的营业税费按7%的比例加收城市建设和维护费(Urban Construction and Maintenance Tax)及按3%的比例加收教育附加费(Education Surcharge)。营业税费、城市建设和维护费和教育附加费在考生注册报名时会自动增加,由CFA协会代为收取并缴纳给中国税务机关。
美国特许金融分析师(CFA)三级考试课程着重于投资组合管理,三级考试(Level3)的考试形式是50%的论文写作及50%的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA三个级别考试课程中均强调的内容。
CFA考生只要完成三个阶段的6-hourCFA考试,持有学士学位或累积至少四年投资决策相关经验,以及遵守CFA的道德标准守则(Code of Ethics and Standards),这样便可以得到特许财务分析师(CFA)资格。
只要拥有一个大学学士学位,无论是哪个学系毕业,均可报考CFA考试。可是,无论考生在大学所修读的是与CFA内容相关的学系、学位、资历或专业经验,考取CFA都不会获得任何豁免。
CFA考试主要量度考生应用投资原则的能力及专业操守。第一阶段的课程及考试针对投资评价及管理的不同投资工具及概念;第二阶段着重资产评价,第三阶段则深入探讨投资组合管理。而且,全球的CFA课程与考试都是一样的,考试均使用英文。
序号 | 公司名称 |
1 | Bank of America |
2 | CIBC Fidelity Investments |
3 | Goldman Sachs |
4 | Merrill Lynch & Co.,Inc. |
5 | Morgan Stanley |
6 | Prudential Capital Group |
7 | RBC Dominion Securities Inc. |
8 | Soloman Smith |
9 | Barney Wellington |
10 | Management Company |
CFA三级考试课程着重于投资组合管理,还包括投资工具的使用战略,以及个人或机构管理权益类证券产品、固定收益证券、金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式。三级考试(Level 3)的考试形式是50%的论文写作及50%的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA三个级别考试课程中均强调的内容。
- 美国纽约证券交易所(NYSE)给予CFA特许资格持有人只需加考证券分析师考试(The Supervisory Analyst Examination)中的证券规则部份,那便可以得到美国证券分析师(Supervisory Analyst)专业资格。
- 英国证券及投资公会(SII)给予CFA特许资格持有人可以直接得到英国证券及投资公会(SII)的会员资格(MSI)或符合相关经验要求便可以成为资深会员(FSI)。