香港type9 RO是什么?
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Type 9是资产管理牌照,资产管理业务是香港证监会规定的第9号受规管活动。RO是Responsible Officer的简称,中文是负责人员。在香港想要成立资产管理公司从事资管业务,就必须向SFC申请9号牌照,申请牌照的前提之一是公司至少有两名RO。具体的规定可以参考SFC网站上的《Licensing Information Booklet》,链接
http://en-rules.sfc.hk/en/display/display_main.html?rbid=3527&element_id=2491一、9号牌的主要功能是进行资产管理,提供管理证券或期货合约投资组合等服务,要成为持牌负责人要满足这些要求:
- 学历、行业资格要求(满足其中一项即可)
- 通过其中一个认可行业资格考试
- 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷七及卷十二合格
- 会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位;或其他学位(但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩)
- 国际认可专业资格(例如:特许财务分析师、认可财务策划师等)
- 香港中学会考英文/ 中文科及数学科合格或同等学历,另具备额外的两年相关行业经验
- 具备额外9年相关行业经验
- 在申请日期前的6年内具备3年的相关行业经验
- 具备最少两年经证明的管理技巧和经验
- 通过其中一个有关本地监管机构的认可考试
- 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一(不适用于已持牌代表)及卷六合格
二、另外,持有香港9号牌照的私募机构可以获得许多优势:
- 境外投资
- 拓展投资标的的范围,可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品;受益于海外市场相对理性的投资氛围,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。
- 增加国内客户资产配置选择
- 获得9号牌照可以满足客户不同的需求,为高净值客户提供更多元化的服务。
三、税收优惠
在香港设立基金管理公司可以享受到香港具有竞争力的税务政策,减轻税务负担。近年来越来越多国内管理机构开始进入香港市场,通过在香港设立公司来吸纳海外资金,不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。今年首5个月已经有将近200人获批9号牌照,令持牌总人数超过3700人,但业界任表示「供不应求」,持有9号牌照RO的薪金亦是在不断上涨。