孟晚舟案│美司法部獨立監督員審查滙豐多區業務 港金管局不評論|香港01|01偵查

孟晚舟案│美司法部獨立監督員審查滙豐多區業務 港金管局不評論

撰文:
最後更新日期:

中國電信設備商華為副董事長孟晚舟的引渡案,加拿大卑詩省最高法院將於2021年4月舉行正式聆訊,判斷美國針對孟的指控是否有可能確立。美國對孟的其中一控指控,是其對滙豐銀行作出不實陳述,而證據之一是孟2013年向該行人員簡介華為在伊朗業務的簡報。

滙豐曾與美國司法部簽訂協議,委任對方認可的獨立監察員審查其業務;《香港01》翻查匯控近年公布業績時,連續兩年披露監察員曾審查該行多個國家及地區業務。外媒報道,該監察員曾向美方提供滙豐的華為交易資料,導致孟被捕。

對於滙豐被美國政府認可的監察員審查多區業務,香港金管局表示不評論個別個案,並指各地監管機構會就不同議題保持溝通。滙豐重申,應美國司法部正式要求提供事實性資訊,無參與關於對華為展開調查的決定。

中國電信設備商華為副董事長孟晚舟的引渡案,加拿大卑詩省最高法院將於2021年4月舉行正式聆訊,判斷美國針對孟的指控是否有可能確立。(資料圖片/路透社)

美司法部獨立監察員審查滙豐 可取閱所有文件

2012年,滙豐銀行被美國指控違反該國的制裁禁令,為伊朗和古巴等國家的販毒集團洗黑錢,該行其後同意向美國支付19.2億美元(約150億港元)罰款,並簽訂為期5年的延期起訴協議,條款包括需聘用美國司法部同意的獨立合規監察員,審查其業務。

該份延期起訴協議由滙豐控股(同時代表其所有附屬及子公司)與美國司法部簽訂,當中有關獨立合規監察員的條款規定,滙控須與監察員充分合作,讓其合理查閱所有資料、文件、紀錄。

根據協議,若果滙控因為法律等原因,而不容許監察員查閱資料,滙控必須與監察員解決取閱資料的問題;若未能解決,滙控須提供該資料的概括描述,而美國司法部可進一步要求查閱該等資料

協議又列明,若監察員於合規調查期間發現不當行為,會先通知滙控的法律總監採取行動,但若監察員相信不當行為或涉嚴重違法,會直接通報美國司法部。《華爾街日報》2018年報道,該監察員是顧問公司Exiger。

滙控與美國司法部曾簽訂為期5年的延期起訴協議,條款包括需聘用美國司法部同意的獨立合規監察員,審查其業務,而監察員如發現不當行為,可通報美國司法部。(資料圖片/路透社)

滙控業績公布:監察員審查多區業務 識別潛在制裁合規問題

根據滙控2016年及2017的業績公布,連續兩年列出按延期起訴協議委任了一名獨立合規監察員,並指「通過對多個國家/地區的審查,監察員已識別出潛在的反洗錢和制裁合規問題,美國司法部及滙豐現正進行深入檢討。」

《華爾街日報》2018年12月報道,美國政府派駐滙豐的監管人員發現華為帳目中的可疑交易記錄,向當局舉報,最後導致孟晚舟被捕。不過早於2012年12月,《路透社》調查發現華為業務伙伴星通向伊朗提供被禁運的電腦硬件,而華為與星通有密切關係。

《路透社》2019年2月進一步調查發現,滙豐2013年曾要求華為結束星通及另一相關公司的銀行戶口,又指滙豐2016至2017年為了令美國司法部撤銷對該行涉違制裁的刑事起訴,曾對華為作內部調查,並將發現向美國司法部報告,而美方運用相關資料對孟晚舟提控。

中國官媒包括《人民日報》,最近先後發表文章指,美國以孟向滙豐銀行展示的簡報為關鍵證據向孟提控,指控滙豐參與「構陷」華為及孟晚舟。

中國官媒包括《人民日報》,最近先後發表文章指,美國以孟向滙豐銀行展示的簡報為關鍵證據向孟提控,指控滙豐參與「構陷」華為及孟晚舟。滙豐否認官媒指控,稱對華為並無惡意,沒有「構陷」華為。(資料圖片/鄭子峰攝)

金管局不評論 滙豐:無「構陷」華為

對於滙豐被美國政府認可的監察員審查多區業務,香港金管局發言人指,不評論個別個案,並指根據國際慣例,各地監管機構會就不同議題保持溝通。

滙豐發言人表示,該行無參與美司法部對華為展開調查的決定,更無介入美司法部關於逮捕華為首席財務官或起訴華為的決定,又指是應美司法部官方正式要求,向對方提供材料,而該行僅提供事實性資訊,強調無「編造」證據或者「隱瞞」事實,「也不會歪曲事實或為了我們自己的利益傷害任何客戶」。

發言人表示,滙豐從未「設置陷阱誘捕華為」,而在關注到2012年12月和2013年1月關於華為與星通關係的負面報道後,該行向華為作例行詢問,「這是履行銀行瞭解客戶義務的正常流程。」

發言人續指,「華為事件發展的脈絡非常明確地顯示出,美方對華為發起的調查不是由滙豐引發的,美方對華為的詳細審查在滙豐集團2016年末被捲入之前早已存在」,稱對華為無任何惡意,也沒有「構陷」華為。

中國官媒包括《人民日報》,最近先後發表文章指,美國以孟向滙豐銀行展示的簡報為關鍵證據向孟提控,指控滙豐參與「構陷」華為及孟晚舟。滙豐否認官媒指控,稱對華為並無惡意,沒有「構陷」華為。(資料圖片/吳鍾坤攝)



X
X
請使用下列任何一種瀏覽器瀏覽以達至最佳的用戶體驗:Google Chrome、Mozilla Firefox、Internet Explorer、Microsoft Edge 或Safari。為避免使用網頁時發生問題,請確保你的網頁瀏覽器已更新至最新版本。