Full text of "现代西方学术文库"

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科学 与 社会 秩序 


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现代 配方 学 术 艾 岸 


科学 与 社会 获 序 
KEXUE YU SHEHUIZHIXU 


5 美人 怕 纳 德 。 巴 伯 著 
顾 昕 郊 糯 祥 赵 圳 进 评 
生活 ， 请 证 ， 和 明知 三 联 书 店 出 版 此 行 
北京 胃 限 口上 由 大 才 166 革 
新 华 书 店 经 铺 
北京 新 华 印 刷 厂 印 贡 


ax1163 迹 米 32 开本 10.875 译 张 3 和 ,000 李 
38 对 年 93 有 睛 雍 1 庆 1997 年 8 月 北京 六 1 玖 印 剧 
印 萄 2000I 一 (3 900 


定价 8.00 元 
JISBN 7-108-00288-47C。1 和 


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机 让 


现代 西方 学 术 文库 
总 序 


近代 申 国人 之 移 译 西学 典籍 ， 如 果 自 一 信 太 二 年 京 呈 周 文 
已 设立 算 起 ， 已 请 一 百 二 十 余年。 其 间 规 模 较 大 者 ， 解 放 前 有 
商 务 印 书 馆 ， 国 立 编 译 馆 及 中 华 教育 文化 基金 会 等 的 工作 ， 解 
区 后 则 先 有 五 十 年 代 中 报 定 的 编译 邮 版 世界 名 著 十 二 省 规 划 ， 
至 “文革 "后 而 有 商 委 印 书馆 的 “ 汉 译 世界 学 术 当 落 基 书 "。 所 有 
这 些 ， 对 于 造就 中 国 的 现代 学 术 人 村 、 促 进 中 国学 术 文 世 万 至 
中 为 社会 历史 的 进步 ， 都 起 了 难以 估量 的 作用 。 

“文化 ， 中 国 与 世界 系列 丛书” 编 芝 会 在 生活 。， 读 书 ， 新 知 
三 联 书店 背 支 持 下 ， 草 办 “< 届 代 西方 学 术 文库 *， 意 在 继承 前 人 
的 工作 ， 扩 大 文化 的 积 系 ， 使 我 国学 术 译 着 更 具 规 模 、 更 见 系 
入 。 文 库 所 选 ， 以 今 已 公认 的 现代 名 鞭 及 影响 较 广 的 当世 重要 
著作 为 主 。 和 至 于 介绍 性 的 二 手 著 作 ， 则 “文化 ， 中 国 与 世界 系 
列 从 书号 设 有 “新 知 文库 ”〈 蛮 售 部 分 篇 幅 较 小 的 名著 ) ， 以 便 
读者 可 两 相 参 照 ， 互 为 补充 。 

梁 局 超 曾 豆 ， “今日 之 中 国 欲 自强 ， 第 一 策 ， 尖 以 译 书 为 
第 一 事 "。 此 语 今 日 或 切 未 过 时 。 但 我 们 深信 ， 随 着 中 国学 人 
对 世界 学 术 文 化 进展 的 了 解 日 益 深 入 ， 当 人 中 国学 术 文 化 的 创 
进 性 大 发 展 当 不 会 为 期 太 远 了 。 是 所 望 香 。 谎 序 。 

“文化 ， 中 国 与 世界 " 编 委 会 
1986 年 6 月 于 北京 


中 文 版 序言 
科学 社会 学 的 兴起 与 成 熟 


我 的 同事 磊 昕 先生 ,以 及 他 的 两 位 岗 事 , 卫 担 了 我 的 《 科 掌 
与 社会 秩序 ?一 韦 的 翻译 和 出 版 工作 , 以 使 在 中 华人 民 共 种 国 的 
学 术 团 体 和 科学 政策 团体 可 以 更 方便 地 读 到 此 书 ， 这 使 我 非常 
高 兴 。 这 至 书 最 初 是 于 1952 年 在 美国 出 版 的 , 自 那 以 后 ,出 版 了 
-一 种 英国 版 本 1953 年 )， 两 种 美国 平装 本 (1962 年 和 1970 年 ,一 
种 美国 精装 本 (1978 第 ), 尽 及 日 文 译本 (1955 年 )。 当 然 ， 这 是 首 
次 出 版 中 译本 。 

这 和 运 的 是 , [1952 年 以 来 的 三 十 五 年 间 , 科 学 社会 学 和 科学 
政策 领域 有 了 长 足 的 进步 ， 所 以 & 科 学 与 社会 黎 序 ?就 材料 而 襄 
不 是 最 新 的 ， 和 转 别 是 与 三 十 五 年 来 用 周 进 的 调查 研究 找 术 和 新 
发 明 的 科学 引证 方 活 所 做 的 经 验 研 究 所 提供 的 那些 材料 相 比 ， 
更 是 如 此 ;在 深入 负 到 地 考察 科学 思想 的 实 随 方面 , 这 本 书 也 不 
是 最 新 的 ， 全 这 种 考察 后 来 逐步 成 为 正在 焉 长 的 科学 社会 学 的 
一 部 分 特征 。 和 内 六 十 年 代 以 来 进行 的 学 术 工 作 ， 旭 供 了 新 的 资 
料 、 新 的 研究 技术 以 及 对 于 科学 恩 想 之 实际 发 展 的 新 的 深入 绍 
致 的 考察 。 我 蚌 以 欣 菜 和 闭 赏 的 态 庆 来 看 待 所 有 这 些 工 作 的 ， 
我 将 在 下 面 更 充分 好 解释 这 一 点 。 自 1952 年 以 来 , 科学 社会 学 
兴 超 并 卫 成 熟 了 。 

然而 , 尽管 出 现 了 疡 有 这 些 进步 ,《 科 学 与 社会 秩序 ?一 书 仍 

二 


然 吕 以 向 读者 贡献 许多 有 内容。 我 在 下 面 将 说 明 本 书 思 想 上 的 由 
来 ,这样 这 本 书 的 基本 特征 及 其 持续 的 有 益 性 将 变 得 更 加 明显 。 
1953 年 我 脑海 中 的 意图 现在 对 科学 社会 学 来 说 仍 然 是 重 可 的 。 
像 所 有 的 科学 进步 一 样 , 科 学 社会 学 自 19523 年 以 来 所 取得 的 念 
人 欣 羔 的 进步 ， 常 常 是 片面 的 ， 因 为 它 对 科学 的 分 析 只 限于 微 
观 。 它 常常 忽视 科学 做 为 杜 会 中 一 个 主要 韵 社会 结构 秀文 化 建 
制 的 宏观 特征 。 而 且 , 在 科学 社会 学 的 研究 路 线 中 ,常常 缺乏 充 
分 药 比 较 研 究 ， 没 有 考 罕 科学 在 不 同 社会 和 不 同 历史 时 期 欧 相 
亿 性 和 差异 性 。 社 会 系统 .建制 的 前 提 和 比较 的 前 提 对 才 《 科 学 
与 社会 秩序 ?都 是 基本 的 , 就 对 科学 的 社会 特征 进行 多 维 的 、 系 
钞 的 分 析 而 言 , 所 有 这 些 仿 然 是 基本 的 。 

本 序言 为 我 提供 了 一 个 难得 的 机 会 来 做 两 点 新 的 说 明 : 一 . 
关于 本 书 的 思想 让 来 和 意图 二 .关于 科学 社会 尝 做 为 社会 科学 
中 一 门 名 天 其 实 和 得 到 承认 的 专业 的 兴起 和 成 问 。 我 希望 这 两 
点 说 明 都 将 更 加 有 助 益 于 本 书 现在 的 读 着 。 


思想 几 来 和 意 


章 独 回 题 一 门 科学 专业 的 由 来 ， 这 常常 是 很 困难 药 。 一 门 
考 业 一 旦 建立 起 来 , 它 的 研究 人 员 就 更 关心 日 常 的 .正在 研究 中 
的 问题 ， 而 不 是 它 的 由 来 。 对 于 科学 社会 学 来 说 ， 情 况 也 是 如 
此 。 现 在 , 人们 很 礁 想 像 在 1952 年 没有 像 科 学 社会 学 这 样 的 专 
业 。 的 确 ,在 1952 年 以 前 ,英国 的 “科学 人 文 主义 者 ”[ 如 贝尔 纳 、 
堆 格 本 、 索 迪 等 人 ) 久 及 美 苏 酚 国 的 其 他 一些 人 ， 兽 撰写 过 有 关 
科学 的 本 质 ,问题 和 应 用 的 著作 , 但 是 他 们 并 不 认为 自己 是 科学 
社会 学 家 ， 或 者 是 在 一 站 社会 科学 的 专业 中 从 事 研究 工作 。 臣 


尔 纳 及 其 同事 “科学 人 文 主义 者 ?都 是 自然 科学 家 ， 他 们 关心 三 
十 年 伐 世 界 大 靖 条 时 期 混乱 的 世界 ， 他 们 还 关心 如 何 通过 者 效 
地 重组 科学 并 更 多 地 把 科学 应 用 于 人 类 福利 事业 之 中 使 社会 状 
况 得 到 改善 。 他 们 的 兴趣 主要 在 于 实 原 的 政策 ， 而 不 是 为 学 术 
而 学 术 。 守 际 牙 策 是 当时 交 平 每 一 部 关于 科学 和 科学 政策 著作 
所 普遍 感 兴趣 的 问题 。 

在 三 二 和 四 十 年 代 ， 撰 写 关 于 科学 问题 之 著作 的 唯一 专业 
社会 学 家 , 就 是 当时 年 仅 二 三 十 岁 的 罗伯特 . 区 . 默 顿 , 他 的 经 
上 典 著作 是 《十 七 世 馈 英国 的 科学 .技术 和 社会 》 此 书 曾经 是 他 在 
哈 亿 大学 新 建立 的 社会 学 系 的 博 十 论文， 在 科学 史 之 父 乔 治 
荚 愤 (George Sarton) 的 猴 助 下 于 1937 年 发 表 在 科学 史 协 会 的 
出 版 斩 k 奥 西里 斯 》COsiris) 上 。 在 四 十 年 代 初 , 由 于 思想 上 和 社 
会 的 (在 德国 纳粹 对 科学 的 摊 残 ) 原 因 ， 瓯 顿 发 表 了 他 关于 科学 
的 规范 结构 的 另 一 些 经 典 性 论文 。 值 得 注意 的 是 , 黔 顿 贝 版 他 的 
水 作 或 发 表 文章 ， 并 不 是 为 了 把 科学 社会 学 作为 一 门 扶 会 科学 
专业 建立 起 来 。 此 后 的 五 十 年 来 , 敌 为 一 名 社会 学 察 , 默 顿 的 主 
要 药 、 正 倒 一 切 药 兴趣 一 直 在 于 发 展 社会 理论 。 虽 然 黑 顿 的 著 
作 、 他 早期 的 论文 以 及 他 后 期 的 论文 ( 自 1957 年 以 来 撰写 的 ?使 
他 成 为 科学 社会 学 之 父 , 但 是 在 三 士 和 四 十 年 代 , 他 之 所 以 所 号 
美 于 科学 的 著作 ， 只 是 因为 他 因此 可 能 发 展 一些 关 于 “观念 ?或 
“文化 ?在 社会 系统 中 的 作用 以 及 关于 观念 对 于 社会 款 统 之 稳定 
和 恋 迁 的 影响 的 理论 思想 。 在 当时 流行 的 全 部 “唯物 主义 的 " 社 
会 理论 中 , 观念 只 是 “上 层 建 筑 ?, 只 是 附属 靖 , 而 不 是 社会 的 一 
部 分 独立 力 僵 。 默 顿时 期 著作 和 论文 的 主题 一 一 即 无 论 是 在 原 
则 上 还 是 在 实际 中 ， 宗 教 的 和 规范 的 思想 在 社会 行动 中 都 是 独 


立 看 效 的 回 素 ( 例 如 在 英国 十 七 世纪 的 科学 革命 中 ) 一 一 目的 是 


3 


对 社会 理论 作出 责 献 , 是 对 “唯物 主义 的 ”决定 论 的 一 种 抗衡 。 

做 为 默 顿 在 30 年 代 来 的 一 各 学 生 , 以 及 此 后 做 为 默 顿 的 同 
事 和 亲密 须 友 (在 四 十 和 五 十 年 代 期 间 , 我 们 的 工作 是 基于 一 种 
一 葛 的 基础 ), 我 未 听 说 过 关于 做 为 一 门 专业 的 科学 社会 学 。 的 
狂 ， 我 在 四 十 年 代 末 和 五 十 年 代 初 着 手写 作 《 科 学 与 社会 秩 订 》 
一 书 时 ， 我 的 意图 与 黔 顿 在 他 关于 科学 的 著作 中 的 意图 是 很 相 
似 的 即 发 展 并 应 用 社会 理论 。 我 们 是 殊途同归 。 

做 为 哈佛 类 学 的 一 名 本 科 生 和 研究 生 《第 一次 记 界 大战 期 
间 在 美国 海军 服 生 的 四 年 除外 ) ,我 曾 同 帆 森 斯 教授 一 起 进行 研 
究 ， 并 且 逐 渐 开 始 非 常 钦佩 柏 森 斯 对 社会 理论 的 届 献 。 我 钦佩 
的 不 仅 是 但 的 革命 性 的 一 般 行动 理论 ， 而 且 还 钦 保 他 在 课程 演 
讲 和 杂志 的 文章 中 把 该 理 论 应 用 于 分 析 社 会 功能 、 谈 化 的 结构 
以 及 社会 中 社会 结 榴 与 文化 系统 的 变化 过 程 。 帕 森 斯 强调 并 且 
订 自 未 范 利用 比较 性 的 历史 和 社会 的 资料 来 检验 并 发 展 社会 系 
统 理论 ， 这 一 点 兆 其 吸引 了 我 。 帕 森 斯 六 请 他 的 哈佛 的 同事 在 
他 的 课 上 做 关于 建制 比较 的 演讲 ， 这 些 同事 都 是 关于 形形色色 
的 社会 和 历史 时 期 的 专家 。 冯 个 课程 和 幅 淋 斯 及 其 同事 的 演讲 
的 基本 意图 ,一 般 是 发 展 社会 系统 理论 。 

当时 ,我 在 隙 扯 自 己 的 第 一 项 重要 的 社会 学 工作 时 ,我 的 座 
心 和 意图 是 追随 帕 森 斯 ， 在 悍 论 让 有 所 建树 。 我 打算 以 两 种 方 
式 来 实现 我 的 意图 。 第 一 ,我 想 写 一 本 书 , 它 将 以 简练 并 且 有 点 
省 略 的 形式 ,表述 作为 -- 种 社会 系统 的 社会 理论 ,前 明 各 主要 社 
会 结构 和 文化 要素 的 实质 。 我 打算 分 析 每 一 个 严 系统 侧 素 在 更 
大 的 社会 系统 中 的 功能 ， 分 析 它 们 镍 此 之 间 在 功能 上 的 联系 。 
我 还 打算 系统 地 分 析 各 称 各 样 但 数量 有 限 的 结构 粹 代 物 ， 它 们 
可 能 会 促进 这 些 社会 乡 构 和 文化 的 功能 。 最 后 ， 我 打算 前 阴 这 
生 


些 亚 系统 中 的 动态 过 程 , 它们 怎样 在 某 些 条 件 下 保持 其 稳定 性 ， 
它们 怎 祥 在 其 他 条 件 下 发 生变 化 。 所 有 这 些 要 在 一 本 书 中 完成 
该 书包 含 历史 的 、 人 类 学 的 和 当代 经 验 的 丰富 例证 。 我 确实 为 
这 样 一 本 书写 了 几 章 ， 我 还 确实 开设 了 一 门 引导 性 和 一 门 深入 
的 社会 学 演讲 课程 ,其 中 我 的 意图 暂时 得 到 了 实现 ,但 是 书 却 从 
米 出 版 。 长 期 以 来 ,我 对 此 感到 饮 模 。 忽 仍 然 认 为 这 样 一 本 书 
对 于 做 为 一 门 科学 的 社会 学 是 非常 有 价值 的 。 对 于 增进 社会 学 
做 为 一 门 学 科 的 台 体 化 , 它 可 能 会 提供 一 个 重点 。 

我 想 实 现 发 展 并 应 用 社会 系统 理论 之 有 标的 第 二 种 方式 ， 
现在 似乎 是 宏伟 得 令 人 难以 暂 供 。 但 是 在 那 时 的 社会 学 中 ， 它 
似乎 是 可 能 的 。 就 每 一 种 社会 的 重要 社会 结构 与 文化 亚 系统 ， 
我 打算 分 别 写 一 本 书 。 由 于 我 把 第 一 本 总 体 性 前 一 般 著作 插 在 
了 一 边 ,由 于 我 的 工作 同 柏 森 斯 , 默 顿 和 更 顿 在 科学 之 社会 方面 
这 个 领域 的 零散 的 工作 相 类 似 ,我 舞 写 了 《科学 与 社会 秩序 》 做 
为 我 想 损 写 的 系列 著作 的 第 一 部 。 在 五 寸 年 代 末 ， 息 写 了 第 二 
部 著作 ,我 既 打 算 使 它 成 为 一 个 独立 的 收 究 项 目 ,也 仍 想 使 它 成 
为 我 把 所 有 亚 统 贯穿 起 来 构成 社会 系统 理论 的 总 体 意图 的 一 
部 分 。 这 就 是 我 的 《社会 分 层 : 关于 结构 与 过 程 的 一 项 比较 分 
析 》(1957 年 ) 一 书 ( 注 意 而 标题 )。 之 后 ， 我 放弃 了 我 的 宏伟 计 
划 。 

六 十 年 代 之 前 ,科学 社会 学 是 不 存在 的 , 它 甚至 不 被 认为 是 
社会 学 中 的 一 个 专业 , 关于 这 方面 的 进一步 证 据 可 以 从 《科学 与 
社会 秩 座 》 这 本 书本 身 中 找到 。 昌 然 我 寻找 并 卫 发 现 了 各 种 书 
夭 和 文章 ， 我 可 以 在 本 书 中 把 这 些 书籍 和 文章 同 我 的 社会 系统 
理论 组 织 在 第 一 部 关于 科学 社会 学 的 综合 性 专著 中 ， 但 是 当 我 
近来 考察 那些 参考 文献 时 ， 我 发 现 它 们 之 问 很 少 相互 引证 。 现 

车 


在 ， 我 们 从 近来 关于 科学 中 专业 的 性 质 以 及 关于 无 形 学 院 和 正 
式 群体 组 或 这 些 专业 的 工作 中 得 知 ， 这 种 专业 的 一 个 基本 特征 
是 则 版 物 彼此 之 间 庆 量 的 交叉 参考 、 互 下。 专业 贝 几 集 的 交 允 
参考 物 网 组 成 。 根 据 专 业 存在 的 这 项 标准 ,我 前 书证 明 , 符 学 社 
会 学 做 为 一 个 专业 在 当时 是 不 存在 的 。 

看 一 下 《 科 学 与 社会 获 序 》 各 章 的 标题 ,人 们 很 快 就 会 明白 ， 
我 是 怎样 从 由 森 斯 的 社会 系统 理论 和 他 关于 建制 比较 的 工作 中 
得 到 大 量 的 直接 启发 的 。 我 在 开头 的 一 章 论述 了 科学 做 为 人 类 
台 性 在 社会 行动 和 社会 系统 中 之 基本 体现 的 本 质 、 功 能 和 不 断 
变化 前 特 征 。 应 该 指出 ， 我 关于 科学 的 规范 结构 的 讨论 派生 于 
凡 森 斯 对 他 所 谓 的 < 模式 变量 *(“pattern variables”) 的 分 析 以 
及 菊 顿 关 于 该 主题 的 经 典 性 论文 。 然 后 我 提出 了 一 些 来 自 较 里 
的 历史 时 期 和 现代 社会 的 出 较 狂 资料 ,包括 在 现代 社会 中 (如 我 
所 谓 的 “ 自 让 的 > 和 “独裁 的 "现代 社会 亚 类 型 之 间 ) 科学 的 多 样 
性 。 顺 便 说 一 下 在 那 时 我 的 观点 局 得 到 承认 的 看 法 是 相左 的 ， 
我 争辩 道 ,基于 我 的 社会 系统 分 析 ,苏联 可 能 至 少 在 许多 科学 的 
分 支 上 是 强 前 。 我 做 出 这 一 分 析 之 时 ， 一 位 美国 生物 学 家 刚刚 
写 了 一 本 书 ， 论 述 * 科 学 在 苏联 药 衰 ”。 我 应 该 提 及 一 件 事 ， 
基于 我 对 苏联 科学 的 分 析 ，-- 位 重要 的 美国 政府 智 酸 和 机 构 的 代 
才 辣 我 接 浴 ， 问 我 是 否 可 以 来 华盛顿 组 织 一 个 小 组 研究 苏联 的 
科学 。 我 没有 去 ， 但 我 确信 该 机 构 以 及 其 他 政 将 视 构 和 学 术 辣 
体 ， 现 在 都 在 追踪 所 有 主要 大 国 中 〈 当 然 包括 中 国 ) 的 科学 活 
动 。 科 学 是 国家 实力 的 主要 源泉， 这 一 点 现在 已 得 到 所 有 人 的 
承认 。 

在 我 的 书 中 ,其 他 各 章 讨 论 了 科学 中 的 组 织 结构 ,首先 是 一 
般 的 探讨 ,然后 是 专门 讨论 美国 政府 .工业 界 和 大 学 的 组 织 。 在 
旬 


关于 发 明 与 发 现 的 社会 过 程 这 一 章 遇 ， 我 分 析 了 科学 的 尖 态 过 
程 ,集中 关 三 社会 学 理论 中 一 再 重复 的 理论 问题 ， 即 个 人 、 文 化 
和 社会 之 间 的 关系 。 半 于 科学 的 社会 控制 这 一 章 探讨 了 科学 获 
为 一 种 社会 建制 同 其 他 社会 建制 一 一 在 当时 的 情况 下 ， 特 别 是 
邮政 治 建制 一 一 之 间 复 杂 的 .不 断 变 从 着 的 .有 时 充满 冲突 的 关 
系 。 最 后 , 我 在 这 里 村 说 明 , 我 县 帕 森 斯 自由 乐观 主义 (beral 
optimism) 的 影响 很 桨 ,我 在 最 后 一 章 专心 致力 于 一 种 关于 社会 
科学 之 本 质 与 前 最 的 乐观 主义 观点 。 三 十 五 年 以 后 ， 我 仍然 持 
那 种 观点 。 我 们 也 许 没 有 看 到 理论 上 的 综合 , 对 社会 科学 未 求 的 
进步 来 说 , 这 种 综合 在 许多 (并 不 是 所 有 ?方面 是 值得 想 往 的 ,但 
是 我 们 确实 看 到 了 百花 齐 放 的 情景 。 我 们 已 经 远 比 五 十 年 前 当 
我 进入 社会 学 的 时 候 进 步 得 多 了 。 

硬 便 说 一 下 , 当 我 在 五 十 年 前 进入 社会 学 时 ,我 还 从 未 昕 说 
过 社会 学 这 个 词 。 做 为 哈佛 的 一 名 学 生 , 我 问 像 帕 森 斯 黔 顿 、 
索 罗 爹 以 及 襄 德 森 (L. J Henderson) 这 样 的 人 偶然 外 识 是 多 
各 过 运 , 从 所 有 这 些 人 那里 , 我 学 到 了 许多 一 般 的 社会 理论 和 关 
于 科学 的 特殊 知识 。 


科学 社会 学 做 为 一 门 
科学 专 专业 的 兴起 与 成 熟 


夺 述 一 下 第 二 次 世界 大 隐 久 来 所 发 生 的 事 〈 无 论 是 思想 上 
的 还 是 更 大 的 社会 背景 ) 以 导致 科学 社会 学 作为 一 门 料 学 专业 
的 兴起 和 亡 熟 ,是 再 合适 不 过 的 。 在 第 二 次 世界 大 战 中 , 科学 或 
许 比 它 以 入 任何 时 候 都 更 加 显著 地 证 明了 它 巨 大 的 持 会 后 果 。 
这 里 只 锟 两 个 例子 ,原子弹 和 抗菌 素 的 发 展 使 政府 看 到 ,它们 必 

7 


天 给 予 所 有 形式 的 科学 以 让 大 的 和 持续 木 断 的 精神 支持 和 财政 
支持 。 吻 后， 世界 各 列强 之 间 在 工业 和 和 罕 事 前 沿 抑 竞争 导致 了 
支持 科学 的 新 机 构 的 成 立 , 导 致 了 科学 政策 组 织 和 研 窜 的 兴起 ， 
希望 这 些 组 级 和 和 斌 究 能 更 有 效 地 指导 这 种 支持 。 这 是 一 种 一 直 
未 能 像 最 初 希 望 的 那样 实现 的 希望 。 虽 然 如 此 ， 所 有 担负 得 起 
药 社 会 都 向 科学 提 殿 巨 客 政府 资助 ,这 一 点 很 可 能 会 是 持久 的 。 
在 思想 的 前 消 , 一 些 重要 芍 发 展 始 于 五 十 年 代 来 ,它们 促进 
了 科学 社会 学 和 科学 政策 的 发 展 。 在 五 十 年 人 来 ， 罗 怕 特 ， 惑 
顿 对 科学 社会 学 的 某 种 三 心 二 意 的 兴趣 转变 成 强烈 的 兴 郝 ， 他 
费 励 新 的 一 代 研 究 生 成 为 这 个 领域 的 专家 。 乔 纳 森 ， 科 尔 (Jo- 
aa tpan Cole) .斯 落 芬 、 科 尔 (Stephen Cole) 和 哈里 特 。 未 痪 
曼 CHarriet Zuekerman) 是 默 顿 的 学 生 , 他 们 继续 在 科学 社会 学 
中 进行 专门 的 研究 。 这 些 学 者 特 列 精 于 利用 调查 研究 技术 ， 因 
些 ， 他 们 把 新 的 定量 资料 带 到 科学 社会 学 中 。 他 们 还 对 科学 张 
证 指标 加 以 了 有 价值 的 利用 ， 这 种 指标 是 由 龙 金 * 加 菲尔德 ， 
(Eugene Carfielg) 在 六 十 年 代 作 为 一 种 信息 检索 手 狼 而 发 明 
的 ， 但 现在 它们 被 社会 学 家 创造 性 地 用 来 前 明科 学 之 社会 缚 构 
与 过 程 的 基本 方面 。 
尖 时 我 自己 的 工作 主要 集中 在 生物 医学 研究 的 社会 学 上 。 
我 与 -- 些 有 才能 的 研究 生 ( 和 丹尼尔。 苏 里 万 Daniel Sullivan]、 
约 蔓 . 拉 时 TJohn Laliy] 和 朱 里 亚 ， 马 卡 笨 什 卡 CJulia Maka- 
rushkao) 合 作 ， 进 行 了 两 次 关于 生物 医 掌 研究 中 伦理 学 问题 的 
大 规模 调查 研究 。 我 们 明确 的 理论 焦点 是 所 谓 的 “科学 稻 医 疗 的 
醒 难 ”。 在 分 析 中 , 我 们 和 判 用 了 我 们 的 记 查 资料 .引证 资料 和 网 络 
资料 。 因 为 在 那 叶 ， 国 家 政策 突然 高 度 关注 生 网 医学 伦 环 这 些 
问题 (所 听 到 的 锡 同 意见 和 风险 一 收益 比 )， 搞 以 我 小 及 了 一 系 


名 


: 列 社 会 政策 活动 ， 并 且 在 这 个 领域 对 国家 社会 政策 有 一 些小 影 
响 。 近 来 ,做 为 一 名 科学 社会 学 家 ,我 在 这 些 经 验 的 基础 上 考 雪 
了 经 验 的 社会 研究 与 社会 政策 之 间 的 关系 。 其 他 社会 科学 家 把 
我 的 研究 作为 一 种 模型 ， 也 使 他 们 那 经 验 的 社会 研究 产生 了 政 
策 影响 ， 我 在 新 近 出 版 的 《有效 的 社会 科学 》(1987) 一 书 中 搜集 
了 来 自 经 济 学 、 政 治 科学 和 社会 学 的 八 个 这 种 案例 。 所 有 这 上 
个 案例 都 讲 到 同样 的 三 士 多 个 科学 社会 学 问题 。 这 些 案例 就 经 
验 的 社会 研究 和 社会 政策 之 间 的 关系 提供 了 一 些 有 趣 的 尝试 性 
构 括 。 

早 在 六 十 年 代 ， 德 拉克 。 普 村 斯 (Derek Price) 就 在 6 小 科 
学 ,大 科学 ?中 大 量 应 用 数学 方法 度量 科学 出 版 物 以 说 明科 学 中 
的 增长 过 程 ， 这 进一步 促进 了 科学 社会 学 中 定量 的 研究 路 线 。 
他 复活 了 一 个 十 七 世纪 的 术 请 “无 形 学 院 ”， 来 指明 网 络 过 程 
在 科学 中 的 重要 性 。 普 吉 斯 还 刺激 了 科学 过 程 与 结构 的 网 络 测 
量 技术 的 利用 。 其 他 网 络 测量 技术 的 重要 使 用 者 和 发 展 者 有 焦 
安娜 - 克 兰 《Diana Cranel)、 尼 科 尔 斯 * 穆 林 斯 〈Nichclas 
Mulins) 和 亭 利 , 斯 黄 尔 Henry Small) 。 普 赖 斯 是 他 所 亩 的 
“科学 的 科学 ”的 一 名 热情 鼓吹 者 。 他 才气 焕发 和 隐 叭 式 的 风格 
使 他 的 著作 吸引 了 广泛 的 读者 。 

六 十 年 代 以 前 妨碍 科学 社会 学 发 展 的 诸 因 素 之 一 是 科学 中 
和 科学 哲学 对 它 的 抵制 ， 这 两 者 做 为 学 术 专 业 当时 已 经 相对 充 
分 地 建立 起 来 了 。 在 强调 探讨 科学 的 “内 在 主义 ”路 线 的 形式 
下 , 这 些 专业 对 科学 社会 学 的 “外 在 主义 ”假设 存在 着 强烈 的 抵 
制 ,特别 是 对 马克 思 主 义 的 观点 , 但 对 更 主流 的 、 自 鼎 的 观点 亦 
如 此 。 在 1962 年 ， 托 马 斯 ， 库 斩 的 《科学 革命 的 结构 ?一 书 导致 
了 在 科学 关 学 、 科 学 史 和 科学 社会 学 之 问 关系 上 的 一 场 创造 性 

乡 


的 革命 。 库 是 本 人 在 当时 显然 设 有 完全 意识 到 这 个 事实 ， 但 在 
他 的 中 想 售 鞋 的 著作 中 ， 他 利用 了 来 自 这 三 个 专业 的 概念 和 材 
料 。 把 科学 作为 一 种 社会 现象 如 以 研究 ， 这 是 前 所 未 有 的 。 现 
在 ， 跨 专业 的 合作 和 讨论 是 经 党 的 和 富有 威 果 的 。 不 再 有 人 谈 
论 科 学 之 “内在 ”方面 和 “外 在 ?方面 了 。 所 有 学 者 都 明确 地 把 科 
学 思想 ， 组 织 和 和 过程 奏 成 是 同 社会 中 其 他 社会 与 文化 亚 系统 相 
互 关 联 的 亚 系 统 。 

其 后 ， 非 常 令 人 高 兴 的 是 ， 另 一 场 创造 性 的 革命 一 直 继 续 
着 , 它 最 韧 来 自 英 国 ; 做 为 科学 社会 学 的 一 次 练习 , 调查 一 下 这 
场 革命 的 社会 原因 和 思想 原因 是 极 令 人 感 兴趣 的 。 在 英国 ， 特 
别 是 在 由 大 . 芯 奇 (Dav 记 Edqge) 领导 的 爱丁堡 大 学 科学 研 
究 小 组 ,以 及 在 苏 上 萨克斯 (Sussex) ,约克 (York)、 巴 斯 4Batp) 和 
其 他 于 方 , 哲 学 家 ,社会 学 家 、 自 然 科 学 家 和 科学 政策 专家 已 经 
结合 起 来 ， 对 科学 思想 的 实质 作出 了 有 价值 的 研究 。 在 这 场 革 
命中 ， 巴 里 。 巴 轧 斯 〈Barry Barnes)、 大 卫 … 布 洛 尔 Da 这 
Bloor> . 险 里 .科林斯 Harr7 Collins) ,大 卫 。 艾 奇 . 罗 伊 , 老 厚 
里 德 《Roy MacLeod7 、 庚 纳 德 。 才 肯 奇 克 (Donald Mac 民 en- 
zic) , 洲 切 尔 ' 蕊 尔 凯 (Michael Mulkay) .斯 莫 文 ， 耶 华 49teven 
Shapin? . 理 查 德 . 怀特 莱 《Riehard 克 hitley) 和 史 蒂 夫 ， 沃 尔 
灿 (CSteve 而 oolgar) 一 直 是 领头 的 英国 人 。 他 们 关于 科学 思想 
与 组 织 之 实际 发 展 的 严密 的 , 微观 的 和 径 验 的 研究 ,对 于 我 们 理 
解 做 为 一 种 社会 现象 的 科学 是 一 个 重要 的 贡献 。 

然而 , 像 许多 革 合 一样, 这 场 革命 籽 有 其 片面 屈 向 。 它 颁 商 
于 (或 者 在 我 看 来 似乎 是 这 样 ) 把 科学 的 本 侯 论 的 方面 相对 化 ， 
以 疏 把 社会 方面 理性 化 。 与 该 “学 派 ? 相 尽 , 我 认为 自然 界 和 社会 
并 不 完全 是 关于 它们 的 科学 思想 的 构成 物 ， 我 也 不 认为 科学 工 

革 


作 仅 仪 是 由 “兴趣 "来 推动 ,如 同 该 学 派 的 几 位 成 员 ( 好 们 从 未 给 
出 一 个 我 认为 令 人 满意 的 该 术语 的 理论 定义 ) 所 宣称 的 那样 。 
科学 是 由 科学 .由 规范 .由 兴趣 以 及 由 “现实 ”世界 推动 的 , 这 四 
者 者 推动 科学 。 

科学 具有 某 种 程度 的 自主 性 。 它 在 其 种 程度 上 独立 于 其 他 
社会 结构 和 文化 的 亚 系 统 ， 同 时 也 依 城 它们 。 困 难 的 经 验 问题 
是 具体 确定 独立 和 依 基 的 程度 和 类 型 。 而 且 ， 正 因为 这 项 工作 
是 困难 的 ,所 以 没有 理由 来 回 召 它 。 

科学 社会 学 今天 已 缀 成 为 一 门 加 上 际 性 的 学 术 专 业 。 像 布 曾 
诺 : 过 托 (Bruno Latour) 这 样 的 法 国人 、 像 卡 伦 ， 诺 ~ 塞 提 纳 
(Karen 及 aorr-Cetinaa) 这 样 的 讲 德 语 的 人 以 及 像 师 利 * 里 普 
(Arie Rip) 这 样 的 荷兰 人 ， 才 大 在 这 一 专业 中 的 卓有成效 的 研 
究 人 员 。 现 在 ， 科 学 社会 学 有 其 自己 的 国际 性 专业 协会 一 一 科 
学 的 社会 研究 协会 ,有 两 份 专 业 刊 物 ,《 科 学 的 社会 研究 ?， 由 区 
奇 和 麦克 旦 德 在 爱 工 保 创 立 , 现在 由 一 个 国际 委员 会 编辑 4《 科 学 
与 技术 研究 》， 科学 的 社会 研究 协会 的 初期 刊 牺 ， 由 劳 珊 '， 科 森 
斯 (Susan Cozzens) 编辑 。 

站 《科学 与 社会 秩序 ?在 1952 年 出 版 以 来 ,科学 社会 学 已 经 
诞生 并 几 成 长 起 来 了 。 我 期 望 这 部 中 译本 将 进 一 步 推动 科学 社 
会 学 和 科学 致 策 的 发 展 。 

伯 纳 德 ， 巴 伯 
纽约 
1987 年 了 月 


了 


前 言 


一 个 多 世纪 以 来 ， 尽 管 科学 与 社会 之 间 的 互动 一 直 是 学 者 
们 偶尔 感 兴趣 的 一 个 主题 ,但 是 ,在 为 构成 这 个 主题 一 一 科学 社 
会 学 一 一 的 事实 和 观念 提供 一 种 系统 的 组 织 方面 ， 人 们 付出 的 
努力 却 不 多 。 特 别 蚌 近 年 来 ， 为 数 颇 多 的 著作 都 各 自 涉 及 这 个 
主题 的 一 个 或 另 一 个 部 分 一 一 例如 贝尔 纳 《BernalD) 、 克 劳 瑟 
(Crowther) 和 法 林 恒 (Farrington) 的 著作 , 利 革 (Lilley)、 普 荣 
奇 (Pledge) 和 才 格 本 (Hogben) 的 著作 。 但 是 这 些 著 作 除 利 莱 
的 “科学 中 的 社会 方面 是 个 重要 例外 , 几 没 有 惜 助 于 一 种 在 社 
会 学 的 其 他 分 支 被 证 明 是 有 效 的 概念 民 哥 来 考察 科学 与 社会 时 
枸 之 问 的 联系 。 这 本 书 的 独特 之 处 在 于 ， 它 使 关于 科学 与 社会 
相互 影响 的 其 他 零散 的 和 不 由 调 的 资料 草 和 积累， 有 了 暂时 确定 
下 来 的 秩序 ， 

当 一 本 韦 的 针 构 是 清 断 的 和 严密 的 时 候 ， 再 在 前 言 中 概述 
它 的 写作 方 崇 就 变 竺 和 多余 了 。 当 然 ， 巴 人 怕 先 生 的 书 就 是 这 种 畏 
况 。 没 有 必要 在 这 里 列举 出 本 书 的 重要 主题 ， 因 为 巴 伯 洛 生 自 
忆 己 到 清 楚 而 简明 地 这 样 做 了 。 但 是， 试图 指出 这 本 书 的 地 估 
以 及 它 在 其 社会 背景 中 代 开 什么 ， 试 图 考虑 为 秆 人 么 我 们 区 为 这 
样 一 本 书 等 德 那么 入， 这 可 能 是 有 某 种 价值 的 。 这 本 书 试图 实 
狐 巴 伯 先 生 给 自己 提 贞 的 任务 ， 这 就 是 :“ 应 用 一 种 社会 学 的 劳 
析 《这 种 分 析 在 面 惫 许多 其 他 的 社会 活动 时 已 被 证 明 是 富有 成 

了 


北 的 ?方法 手 科 学 ,以 更 好 好 理解 科学 .科学 社会 学 依然 基本 上 
处 于 没有 充分 的 成 功 希 望 的 境地 , 它 不 是 一 门 高 麻 发 达 的 ,由 社 
会 学 、 物 理 堂 和 生物 学 的 科学 家 们 共 癌 充实 起 来 的 特殊 知识 领 
域 , 这 是 怎么 一 回 事 呢 ? 它 昌 前 的 对 第 和 前 景 是 什么 呢 ? 

说 这 个 领域 长 期 处 于 被 明显 忽视 的 情境 之 中 , 这 毫 不 新 鲜 。 
例如 , 爱德华 ， 希 尔 斯 6Edward Shils) 新 近 在 对 “美国 社会 学 现 
状 ” 的 判断 中 认为 ,对 “科学 和 科学 建制 "的 研究 处 在 社会 学 研究 
的 很 不 发 达 的 区 域 之 中 。 这 样 - 了 神 判断 的 根据 是 多 种 多 梯 但 又 
是 始终 如 一 的 。 让 我 们 考虑 一 下 教学 这 个 领域 ， 在 美国 的 学 院 
和 大 学 中 , 数 千 班级 致力 于 社会 学 的 这 个 或 那个 分 支 , 极 少 数 人 
致力 于 科学 社会 学 。 教 科 书 虽然 有 明显 的 时 义 ， 但 通常 反映 着 
在 一 门 学 科 中 的 注意 焦点 ， 它 回 样 证 实 了 这 种 忽视 印象 。 在 现 
行 的 社会 学 入 门 教材 由， 特别 规定 了 使 学 生 们 认识 这 一 领域 中 
要 关心 的 支 门 范围 , 这 些 教材 都 详细 地 论述 了 家 庭 , 国 家 和 经 济 
建制 ,许多 教材 还 论述 了 宗教 建制 ,但 却 很 少 把 科学 当 数 现代 社 
会 中 一 个 较为 重要 的 建制 。 这 些 教 材 只 是 偶而 谈 到 科学 是 使 社 
会 变 则 丰裕 起 来 的 “重要 作用 ”， 人 但 却 很 少 对 这 种 作用 加 以 系统 
的 分 析 。 

还 是 肴 看 研究 领域 中 的 证 据 肥 。 当 然 ， 这 一 相对 薄弱 的 研 
究 已 经 确实 被 引入 到 你 个 社会 学 之 中。 与 物理 学 、 化 学 和 生物 
学 中 成 千 上 方 的 年 度 报告 相 比 ,或 者 ,与 数 千 的 关于 历史 和 英国 
文学 的 论文 相 比 ,整个 社会 学 领域 的 报告 只 有 几 百 份 。 其 中 , 研 
党 的 核心 旧 及 媚 姻 和 家 庭 的 社会 学 , 人 口 和 犯罪 的 社会 学 ,论述 
宗 萄 社会 学 的 也 有 相当 的 数量 ,但 在 社会 学 研究 的 年 鉴 卓 录 中 ， 
科学 社会 学 仍然 没有 引起 人 们 充分 的 兴趣 ， 认 为 它 值 等 加 己 单 
独 介绍 。 


3 


忽视 这 一 研究 的 另 一 个 显著 的 迹象 ， 可 以 从 社会 学 研究 的 
社会 组 织 方面 看 出 来 。 在 社会 科学 中 。 专 门 的 研究 学 会 一 般 是 
做 为 对 社会 .经 济 和 政治 需要 的 反应 而 建立 起 来 的 , 这 一 点 即使 
不 是 排他 的 , 也 是 特别 显著 的 ,因为 这 些 学 会 被 认为 是 社会 上 -- 
些 有 影响 的 团体 。 每 -种 “社会 问题 > 似乎 都 导致 其 自身 的 研究 
中 心 的 建立 。 于 是 ， 当 公众 被 警告 说 家 庭 的 不 稳定 性 和 离婚 率 
上 升 的 时 候 ,大 学 里 就 建立 起 专 门 研究 家 庭 问题 的 学 会 ! 当世 界 
事务 的 眩 点 集中 在 俄国 、 近 东 或 远东 的 时 候 , 大 学 就 建立 专门 从 
事 这 些 地 区 的 社会 研究 的 学 会 。 然 而 ,在 社会 科学 中 , 这 些 研究 
中 心 没有 一 个 是 以 相当 的 规模 专门 研究 科学 社会 学 。 

不 必 炙 续 开 列 这 种 忽视 的 清单 了 。 这 些 多 种 多 样 的 证 据 全 
都 反映 了 这 样 一 个 重要 的 事实 ， 呼 吁 对 科学 社会 学 予以 专门 注 
意 的 专家 的 数量 微不足道 ， 而 其 中 的 多 数 又 党 中 在 英国 和 欧洲 
的 其 但 地方。 在 美国 的 几 千 名 社会 学 家 当中 ， 甚 至 只 有 不 到 一 
打 的 人 宣称 科学 社会 学 是 他 们 的 主要 兴趣 之 所 在 。 的 驳 ， 科 学 
社会 学 已 经 近乎 于 形成 ,但 这 与 其 说 是 党 社会 学 家 ,还 不 如 说 是 
靠 一 些 物 理学 家 和 生物 学 家 在 业余 偶尔 从 事 这 个 学 科 的 工作 。， 
我 们 能 够 从 巴 伯 先 生 的 批判 性 地 挑 金 出 来 的 文献 目录 中 ， 看 到 
在 这 个 领域 中 那些 当前 著名 的 、 贡 献 最 多 的 科学 家。 在 他 所 措 
述 的 许多 书籍 和 论文 当中 ， 粗 略 地 说 大 约 一 半 是 由 从 事物 理学 
和 生命 科学 的 科学 家 或 者 已 经 转向 管理 的 科学 家 舞 写 的 ;四 分 
之 一 以 上 是 科学 史家 和 科学 哲学 家 撰写 的 ;只 有 剩 下 的 一 小 部 
分 是 社会 学 家 写 的 。 息 定 这 些 数字 大 体 上 是 相近 的 。 假 定 这 些 
数字 也 许 反映 了 巴 伯 先生 因 这 样 或 那样 的 原因 而 偏爱 于 由 自然 
科学 家 撰写 的 著作 。 但 是 ,在 更 庭 杂 和 更 欠 精 确 的 范围 来 看 , 科 
学 社会 学 的 文献 目录 也 有 许多 同样 的 性 质 ， 没 有 多 少 人 完全 从 

] 


事 这 个 领域 的 耕耘 工作 ,而 且 , 正 是 物理 学 家 和 生物 学 家 而 不 是 
社会 科学 家 做 了 最 大 部 分 的 工作 。 

所 有 这 一 切 都 在 现 有 的 科学 社会 学 材料 的 状况 中 留 下 了 印 
记 。 许 多 人 在 兴趣 转移 到 科学 与 社会 之 间 的 关系 之 前 ， 主 要 伦 
于 别 的 领域 的 研究 ， 他 们 通常 无 法 以 花费 大 量 时 间 的 方式 表示 
在 这 个 学 科研 究 上 的 兴趣 。 做 为 代 蔡 ， 他 们 使 用 手头 的 历史 证 
据 , 写 出 思 扒 性 著作 与 文章 。 因 些 , 在 这 些 鞭 作 中 , 历史 上 的 铁 
事 常常 代 音 了 系统 的 论据 与 见解 的 位 置 ， 代 蔡 了 县 大 量 文献 资 
料 中 推断 出 的 结论 的 位 置 。 从 几 个 所 选 出 来 的 例子 做 出 疾 括 是 
容易 的 。 于 是 ,牛顿 是 著名 的 未 婚 田 也, 那么 他 就 是 为 了 全 心 全 
意 献身 于 科学 而 过 独身 生活 ,拿破仑 入 侵 埃 及 时 ,伴随 他 的 几乎 
有 两 百 个 天 文学 家 ,考生 学 家 ,化 学 家 .几何 学 家 和 扩 牺 学 家 ,由 
此 就 说 这 场 战争 一 般 地 推动 了 科学 的 进步 。 这 些 著作 还 一 次 允 
一 次 地 利用 同样 微不足道 的 鞠 干 经 验 研究 ， 蓝 在 这 些 研 究 的 蓝 
础 上 ,做 出 为 数 厅 多 的 鱼 论 是 不 稳定 .不够 份量 的 。 

这 个 领域 中 的 许多 资料 ， 是 由 一 些 物 理学 家 和 生物 学 家 提 
惧 的 ， 对 于 这 些 人 来 说 它 是 一 种 副业 而 不 是 主要 关心 的 问题 ， 
这 种 情 癌 禄 下 了 另 一 种 标记 ， 巴 伯 先 生 试图 消除 掉 这 种 标记 。 
与 在 牢 一 确立 的 学 科 中 的 模式 不 同 , 在 科学 社会 学 由 , 事实 一 般 
是 与 系统 的 理论 相 陪 坑 的 。 经 验 的 观察 和 假说 并 不 能 相互 提供 
去 持 。 如 果 不 直 接 影 响 有 助 于 积 标 知识 的 理论 主体 ， 自 然 科 学 
的 此 时 彼 刻 的 经 验 研 究 就 导 或 了 一 些 浅薄 零 敬 的 发 现 ， 而 不 是 
密切 相 联 的 一 系列 发 现 。 .. 

梳 为 所 有 这 些 的 后 果 ， 科 学 社会 学 长 期 以 来 总 是 处 于 混 二 
状态 , 一 方面 , 它 过 于 思 办 ,一 次 只 有 很 少 被 确认 的 事实 ; 另 一 方 
面 , 它 遭 受到 经 验 主 交 的 过 度 侵 蓝 , 因为 这 些 事实 一 般 形 不 成 砷 

生 


论 。 在 这 个 领域 中 , 航 缺 乏 的 是 富有 成 果 的 研究 模式 ,正如 已 经 
说 过 的 ,在 这 一 模式 中 , 人 们 可 以 从 事实 追究 到 揭示 观念 , 或 者 
从 追究 观念 到 揭示 理论 。 

数 年 或 儿 十 年 久 来 , 在 这 个 主题 上 绝 设 有 一 致 性 , 这 就 导致 
我 们 关于 科学 与 社会 相互 联系 的 知识 积累 待 相 对 很 少 。 更 确切 
地 说 ， 这 是 持续 忽视 的 自然 结果 。 由 于 具有 必要 的 理论 基础 的 
社会 科学 家 迁 常 不 从 事 科 学 社会 学 中 的 经 验 研 究 ， 由 于 那些 进 
行 这 种 经 验 研 究 的 物理 学 家 和 生物 学 家 通常 都 两 乏 所 需 的 理 
论 ， 这 个 学 科 领 域 的 成 长 受到 阻碍 就 不 足 为 奇 了 。 仅 仅 是 献身 
于 专门 知识 分 支 的 学 生 数 量 不 足以 保证 它 的 快速 增长 一 一 这 是 
一 些 仍然 难于 很 快 解决 的 问题 , 但 是 送 命 题 地 是 自明 之 理 , 如 果 
忽视 某 个 知识 领域 , 它 就 不 会 繁荣 。 

科学 社会 学 揭 缓 慢 , 不 确定 和 零 必 的 发 展 , 意味 着 其 占有 了 重 
要 地 位 的 那些 恩 想 由 于 重复 而 变 得 陈腐 。 做 为 许多 这 类 事例 中 
的 一 个 例 予 ， 可 以 考虑 一 下 从 相同 的 科学 发 现 或 发 明 多 次 狂 立 
地 出 现 引出 推论 前 历史。 关于 创新 的 文化 背景 之 含义 也 许 是 不 
必 多 说 的 , 这 种 含义 是 来 自 这 种 具有 重要 总 义 的 事实 , 它 双 在 科 
学 社会 学 的 更 重要 的 概念 中 间 来 发 现 。 这 些 概 念 完全 能 侃 把 下 
刻 社 会 学 家 们 联合 在 一 起 。 威 廉 。 了 " 奥 格 在 (William E, Dg- 
burny 得 多 昔 西 。3 .托马斯 CDorothy 3. Thomas) 列举 出 综 不 
多 一 百 五 卡 个 独立 重复 的 科学 发 现 和 技术 发 明 ， 并 指出 这 些 创 
新 事实 上 已 成 为 不 可 避免 的 ， 就 像 文化 继承 中 知识 积 黑 的 某 些 
类 型 一 样 ,就 像 社会 需要 予 凡 注意 的 那些 特殊 问题 一 样 。 
这 种 思想 史 有 从 两 方面 说 明了 科学 社会 学 进展 的 步 忆 缓 慢 。 
第 一 ,在 一 代 人 以 前 ,这 个 思 枢 就 被 奥 格 本 和 托马斯 强 调 过 , 但 
它 很 少 得 到 详尽 的 阐述 或 展开 : 第 二 , 关于 多 次 重复 的 独立 发 再 

5 


的 社会 学 六 多 的 本 质 上 相同 的 思 大 , 已 得 到 多 次 阐述 ,特别 是 在 
本 世纪 之 前 。 早 在 1828 年 , 才 考 利 (Macauia7) 在 他 的 关于 德 莱 
登 (Dryden) 的 文章 中 , 就 担 到 了 由 牛顿 和 药 布 尼 菊 分 别 独 立 屯 
发 明 微 积分 这 件 事 ， 这 属于 一 个 更 大 一 类 的 实例 。 在 这 些 实例 
中 ,网 样 的 发 现 和 发 明 可 以 由 和 后 此 独立 工作 的 科学 喧 创 造 具 来 。 
这 一 点 问 者 考 利 归 机 于 公共 儿 识 的 积累 人 铺 备 和 公 人 区 注意 的 共同 
焦点 的 观点 相 易 合 。 正 如 他 所 表述 的 “的确 ,数学 科学 当时 已 经 
达到 这 样 的 好 步 , 耻 假 如 [ 莱 布 尼 兹 和 和 牛顿] 两 人 都 泵 存在 , 那 委 
在 玫 十 年 之 内 原则 上 不 可 避免 地 岂 会 出 更 某 个 这 种 人 。 这 种 语 
由 于 不 断 重 复 现 在 已 经 成 了 讲话。 有 这 种 思 稻 的 不 目 麦 考 利 一 
个 人 , 英国 社会 的 妆 大 部 分 都 注意 到 了 这 个 问题 ,尽管 有 皮革 尔 
《Carlyle) 的 文化 英雄 学 说 , 但 这 种 非 英雄 的 思想 被 维多利亚 时 
代 在 皇家 委员 会 面前 做 证 的 制造 高 们 看 成 是 有 是 前 平凡 事物 ， 
他 们 证 明 ， 发 明 毕 过 只 是 梅 戌 了 现 有 捷 术 中 小 小 的 不 可 如 免 的 
增长 ， 正 如 在 实际 上 同时 却 叉 各 自 独 立 出 现 间 样 的 发 明 这 种 一 
再 重复 的 例证 中 所 能 者 到 的 那样 。 没 过 多 久 ， 一 位 增 恶 他 站 已 
的 著名 作家 表达 了 回 墅 彻 斯 特制 造 高 一 样 的 观 不 ， 他 在 写 其 
侈 伴 的 思想 时 说 .“ 和 马 克 因 发现 办 由 史 观 的 癌 时， 有 证 握 者 明 
莫 列 CThierryy、 炒 格 尼 特 CMigaety、 吉 佐 特 (Cuizoty 和 直至 
1850 年 的 全 体 英 国 历 史学 家， 都 在 为 此 做 出 努力 f 摩尔 根 
(Morgan) 发现 司 样 的 观点 也 证 明 , 对 它 来 说 时 机 已 经 成 茵 ,并 
娃 确 实 也 必须 被 发 现 了 。?” 同 样 , 基于 同一 类 证 据 的 相同 的 观念 
也 开始 在 美国 得 到 传播 。1885 年 ,威廉 。 互 ， 巴 布 科 克 (多 iliam 
百 ， Babeocky 和 皮尔 斯 (P. B. Pieree) 在 华 盛 赖 人 类 学 会 上 疝 他 
的 同事 们 报告 说 ,* 发 明 的 几时 性 ” 证 阴 :“ 某 一 工艺 的 进步 已 达 
到 这 样 的 地 步 ， 即 采取 一 定 的 步 骏 己 成 为 不 可 避免 的 了 ”以 及 
8 


“这 显示 出 在 发 明 中 个 别 前 人 比 起 他 麻 围 的 环境 来 说 , 重要 性 较 
小 ”。 此 后 不 扩 , 法 国 的 加 布 里 换 尔 。 塔 尔 迪 (Gahriel Tarde) 和 
阿 内 尔 ， 雷 伊 (Abel Rey) 也 分 出 在 1902 年 和 1922 年 得 出 同样 
的 续 论 ,他们 注意 到 , 发 现 和 发 表 的 同时 性 是 文化 积累 之 决定 性 
作用 的 充分 证 据 。 

当然 ,这 并 不 是 说 霉 考 利 或 维多利亚 对 代 的 制造 商 . 风 格 斯 
成 美国 的 人 类 学 家 们 首先 说 到 这 -点 ， 也 不 是 说 这 种 重复 以 及 
(在 某 些 例子 中 ) 相同 思 枪 的 独立 的 再 发 现 , 可 以 被 看 成 是 一 种 
为 其 自身 的 历史 证 明 的 候 说 。 这 也 不 是 要 用 低 奥 寿 本 和 托马斯 
的 真正 贡献 ， 正 是 他 们 为 在 社会 学 思想 中 确立 这 个 假说 做 了 这 
么 多 的 工作 。 更 确切 地 说 ， 正 是 同样 的 这 个 假说 一 再 被 重复 发 
更 ， 特 征 性 地 缘 自 社会 学 家 们 对 科学 社会 学 和 技术 社会 学 的 忽 
钢 , 以 致 于 同 其 他 社会 学 的 专门 分 支 相 比 , 这 一 专门 领域 近年 很 
少 发 展 出 新 的 成 就 。 例 如 ,和 殷 少 有 人 琛 宽 这 一 假说 的 内 在 含义 ， 
通过 实际 药 经 验 研究 来 决定 (如 假说 所 设想 的 7 同 祥 的 成 分 完 竟 
在 出 现 相同 发 现 或 发 明 的 不 同文 化 中 相对 发 达到 什么 程度 。 央 
而 , 这 个 假说 就 像 科学 社会 学 中 其 他 的 假说 一 样 ,一 个 多 世纪 以 
来 实质 上 仍然 屋 有 得 到 扩展 。 

说 明科 学 社会 学 为 什么 在 如 此 长 的 时 期 任 然 处 于 一 个 比较 
荒 沂 的 状态 , 这 不 是 容易 的 事情 。 这 种 状况 是 特别 反常 的 , 因为 
人 们 但 手 广 泛 地 同意 科学 构成 了 现代 社会 的 较为 重要 的 动力 之 
一 。 也 许 存在 着 一 些 尚 未 得 到 注意 的 社会 与 制度 的 环境 因素 结 
合 起 来 转移 了 学 者 和 科学 家 的 对 某 个 主题 的 注意 ， 而 人 们 本 来 
会 预期 这 个 主题 在 一 个 科学 她 得 十 分 突出 的 世界 中 会 得 到 关 
注 。 

夺 于 物理 学 家 和 生物 学 家 对 这 个 主题 的 相对 忽视 ， 也 许 不 


7 


需 权 做 多 少 解 释 。 毕 竟 , 科学 的 专门 化 要 求 精力 专 一 集中 ，, 科学 
社会 学 下 是 他 们 的 大 长 (zaktier)。 册 于 在 自己 的 科学 研究 上 的 
嘉 音 工作 , 他 们 几 平 不 像 社会 学 家 那样 能 过 问 草 的 领域 。 而 有 卫 ， 
自然 科学 领域 中 流行 的 习惯 和 想法 甚至 会 妨碍 他 们 发 展 出 对 于 
科学 与 社会 结 榴 之 关系 的 偶然 的 兴趣 。 例 如 ， 在 这 些 科学 家 当 
中 也 许 盛行 着 科学 史 是 由 一 系列 伟人 所 构成 这 种 想法 一 一 鉴于 
科学 史上 的 转折 点 确实 是 与 优 大 的 科学 家 联系 在 一 起 ， 这 种 想 
法 看 起 来 似乎 是 有 理 韵 。 如 果 立 尾 于 这 样 一 种 假设 ， 科 学 家 们 
就 很 容易 看 不 到 不 玉 明 显 的 社会 过 程 ， 而 这 些 过 程 孝 起 着 它们 
必 不 可 少 的 作用 。 在 向 这 些 忆 人 表示 敬意 的 时 候 ， 社 会 可 能 漫 
不 经 心地 强化 了 这 些 假 设 。 实 行 以 一 位 科学 家 的 名 字 对 他 的 发 
现 辑 以 命名 的 命名 法 则 (了 ponaym7)， 如 波 义 耳 定 律 、 普 妆 死 党 
数 : 诺 贝 尔 奖 金 以 及 其 他 一 些 较 次 要 的 奖励 ; 国家 丈 旺 卓越 的 科 
学 人 才 和 集中 全 力 为 本 国 做 涅 贡献， 实际 上 无 名 的 第 二 流 科学 家 
的 工作 对 科学 知识 的 积累 是 不 可 或 缺 的 一 一 所 有 这 些 以 及 类 似 
的 事实 也 许 使 得 起 大 的 科学 人 物 显 得 更 加 突 山 ， 并 且 强 化 对 于 
社会 和 文化 背景 的 和 忽视， 而 这 种 背景 曾经 严重 地 帮助 或 者 遏 止 
过 他 们 的 成 功 。 

物理 学 家 和 生物 学 家 完全 可 能 为 另外 一 讲理 由 着 强 去 考虑 
社会 环境 对 科学 的 关系 。 他 们 也 许 扩 心 自己 工作 的 高 贵 性 或 完 
束 性 会 由 于 认识 到 这 样 一 种 事实 前 内 在 含意 而 受到 损害 ， 正 如 
巴 伯 先生 指出 的 , 这 种 事实 即 科学 是 一 种 有 组 织 的 社会 活动 , 它 
以 社 会 的 支持 为 先决 条 件 。 这 种 支持 的 份量 以 及 它 所 支持 的 科 
学 工作 的 类 型 ,在 不 同 的 社会 结构 中 是 不 相同 的 ,因此 科学 发 展 
的 方向 可 尽 受 到 所 有 这 些 因 素 的 显著 影响 。 或 许 他 们 的 勉强 来 
自 广 为 流传 的 , 错 庶 的 信念 ,这 种 信念 头 是 认为 探索 科学 与 社会 


的 联系 就 是 要 遂 难 科学 察 的 动机 。 但 是 ， 就 像 巴 伯 先 生 和 其 他 
人 所 表 时 的 ， 这 一 信念 是 对 科学 家 的 动机 和 影响 科学 进程 的 社 
会 环境 二 着 的 混 消 。 也 可 以 假定 科学 家 们 一 贯 地 意识 到 社会 对 
他 们 行为 的 影响 ， 这 交 不 是 一 个 自明 的 真理 。 考 虑 各 种 不 同 的 
社会 结构 怎样 影响 科学 研究 的 方向 以 及 这 种 影响 有 多 识 ， 这 不 
是 要 指责 科学 家 的 动机 。 就 像 巴 们 先生 通过 强调 科学 的 相对 自 
主 性 而 提醒 我 们 的 那 祥 ,这 也 丰 是 使 科学 建制 成 为 政治 .经 济 和 
其 他 社会 建制 的 附属 狗 。 

不 管 这 些 是 不 是 物理 学 家 和 生物 学 家 翁 久 科 学 社会 学 的 理 
由 ， 它 们 很 少 有 可 能 是 社会 学 家 为 什么 很 少 注意 这 个 领域 的 理 . 
由 。 好 几 代 大 以来， 神话 时 代 历 史 观 很 少 修 留 在 社会 学 家 们 中 
问 一 一 如 果 可 竟 话 ， 他 们 更 喜欢 低估 社会 变革 中 伟大 人 物 的 与 
众 不 同 的 作用 。 这 并 不 是 说 社会 科学 家 都 普遍 假定 ， 研 究 大 类 
符 为 的 社会 类 型 是 对 这 些 类 型 之 外 的 行为 动机 加 以 谴责 一 一 他 
们 更 喜欢 采 直 相对 主义 的 见解 , 即 理解 就 是 辩 铮 ,个 人 责任 的 概 
念 是 与 社会 决定 论 相 异 的 。 肉 此 ,在 起 来 三 社会 学 家 当中 , 对 这 
个 领域 缺乏 一 致 的 兴趣 必定 还 有 另外 的 理由 。 

尽管 没有 多 少 证 据 来 仇 为 某 种 解释 的 基础 ， 但 事实 本 身 却 
是 如 此 明显 和 奇妙 ， 这 就 引起 了 猪 测 。 科 学 与 社会 的 联系 可 能 
成 为 这 样 一 个 课题 ， 它 对 于 那些 学 院 式 的 社会 学 家 们 来 说 是 黯 
然 失 色 的 ， 这 些 社会 学 家 认为 这 个 课题 接近 于 蕊 克 思 主义 社会 
学 的 稿 心 。 这 种 态度 并 不 一 定植 根子 笨 惧 ， 即 害怕 因 与 政治 上 
亚 遗 责 的 思想 有 达 连 而 遭 罪 , 虽然 这 一 点 也 可 能 起 一 部 分 作用 。 
训 像 对 最 革命 的 访 度 一 样 ， 对 马克思 主义 的 态度 长 期 以 来 也 两 
极 分 化 了 :， 这些 态度 一 般 是 要 求人 们 完全 接受 或 全 盘 否 定 马克 
恩 主 义 。 不 加 思索 地 拒绝 马克 肢 主 义 概 念 的 社会 学 家 们 还 并 非 

生 


寻常 地 拒绝 了 与 这 些 概念 密 团 相关 的 课题 ， 关 国 的 社会 学 家 不 
大 研究 社会 阶 昆 之 间 的 冲突 问题 ， 正 如 他 们 不 大 研究 科学 与 社 
会 的 关系 一 样 。 在 另 一 个 瓜 端 ， 那 些 把 自己 看 作 是 蕊 克 思 学 说 
之 信徒 的 人 们 , 似乎 仅仅 像 一 个 信徒 那样 行动 ,甘愿 重复 类 师 说 
过 的 东西 ,或 者 以 新 挑 出 来 的 例子 来 说 明 老 的 结论, 而 不 去 仔细 
想 一 下 这 些 侍 论 可 能 只 是 一 种 假说 ， 必 须 通 过 实际 的 经 验 研 究 
加 外 检 验 , 发 展 甚至 修正 。 在 这 两 个 极 疯 , 科学 社会 学 要 么 遭 到 
忽 独 ， 村 人 么 过 到 先入 之 兄 。 

这 个 领域 也 可 以 部 分 地 说 成 荐 现 有 高 等 救 育 计 划 的 且 害 
者 。 物 理学 家 和 生物 学 家 一 般 都 使 他 们 的 严格 训练 局 限 在 他 们 
领 臧 的 专门 技能 和 匈 识 方面 ， 很 少 有 人 稍微 更 多 地 仅 得 一 点 社 
会 科学 。 与 此 相关 似 ， 在 许多 精密 的 科学 分 支 甚至 在 科学 中方 
夯 , 社会 学 家 -- 般 很 少 受 到 训练 , 因而 对 于 处 理 自己 没有 准备 的 
那些 专业 就 觉得 禹 强 。 这 样 ， 科 学 社会 学 在 这 两 个 学 术 部 门 就 
不 为 人 注 合 地 落空 了 。 

还 要 强调 -点 ， 说 这 个 领域 受到 相对 的 忽视 并 不 是 说 它 就 
完全 贫乏 ， 或 者 注定 要 缓慢 地 发 展 。 巴 伯 先 生 的 书 会 使 任何 这 
样 到 率 的 主张 落空 。 实 际 上 , 有 许多 迹象 说 明 , 这 种 忽视 的 状况 
正在 结束 ， 甚 发展 的 前 景 比 过 去 任何 时 候 都 好 。 

各 种 各 样 的 社会 趋势 昌 然 不 是 全 新 的 但 现在 已 是 直人 注目 : 
和 信人 感 兴趣 的 了 ， 这 使 得 人 们 注意 科学 与 其 周围 的 社会 结构 
之 间 的 关系 。 例 如 纳粹 德国 和 苏联 的 科学 政治 化 使 人 们 普遍 感 
兴趣 于 考察 科学 在 何 种 特殊 类 型 的 社会 背 奶 中 得 到 繁 要 ， 这 是 
科学 社会 学 中 的 一 个 中 心 问题 ， 也 是 巴 伯 先生 比 以 往 更 系统 地 
考察 的 一 个 问题 。 同 样 ,在 肖 由 社会 中 , 最 近 的 变化 迫使 科学 家 
们 聊 入 他 们 的 术 深 带 多 的 某 些 社会 角色 和 价值 标准 之 间 的 突然 

10 


神 突 之 中 。 晶 在 从 事 学 习 的 时 期 ， 科 学 家 就 共同 接受 了 某 些 价 
值 标 准 , 册 于 社会 条 性 发 本 了 变化 , 他们 被 要 求 在 他 们 的 生涯 后 
期 忘记 利 放弃 这 些 价值 。 全 如, 观 求 科学 上 的 知识 成 为 共同 科 
学 财富 之 一 部 分 的 价值 ， 现 在 正 与 已 经 要 求 他 们 做 为 公民 的 角 
色 要 慌 的 事情 相 冲 罕 , 作为 公民 , 他 们 有 责任 保守 这 种 知识 的 某 
些 秘 密 。 人 们 明显 地 感到 由 于 社会 的 应 力 与 压力 而 使 他 们 对 各 
己 的 目 称 失去 信心 的 时 候 ， 他 们 就 容易 敏 锁 地 意识 到 先前 并 不 
了 解 的 其 态度 与 价值 的 社会 背景 。 即 使 最 朴实 和 最 专心 一 致 的 
科学 家 们 把 自己 的 一 生 的 事业 和 生活 局 随 在 实验 室 的 范围 之 
内 ， 现 在 也 必定 知道 去 适度 巴 转 菲 尔 德 (Batterfieldy 所 做 的 一 
个 评论 , 他 们 "不 是 在 无 条 性 的 自身 世界 中 行动 的 、 绝 对 自主 的 
和 神仙 般 的 生物 ”。 

更 为 特别 的 是 ,在 科学 家 们 当中 , 这 些 历史 的 发 展 引起 了 一 
场 关 于 “科学 的 社会 控制 ”的 争论 和 论战 一 一 巴 伯 先生 在 本 书 的 
第 十 音 中 对 这 场 炽 烈 的 冲突 给 予 了 颇 有 见识 的 分 析 。 无 论 如 
何 ,停留 在 已 经 手 出 的 观点 之 上 可 能 是 没有 结果 的 ,这 些 对 立 的 
观点 是 对 于 科学 的 社会 关系 的 比 过 去 任何 时 候 都 更 高 的 、 令 人 
兴奋 积 持 和 久 的 兴趣 的 距 带 结果 。 

不 止 是 科学 家 ， 面 且 广 类 公众 也 都 由 于 新 近 的 事件 而 把 注 
意 力 集中 在 科学 的 社会 意义 方面 。 广 岛 和 其 他 试验 性 的 原子 弹 
爆炸 的 附 右 结果 ， 就 是 使 处 于 体 眼 状 态 的 不 关心 科学 的 公信 也 
觉醒 了 。 许 多 人 除了 偶尔 对 科学 奇迹 感到 不 可 思议 之 外 ， 他 们 
瘟 是 把 和 学 视 为 理所当然 的 事情 ， 恒 这 种 人 对 此 严 人 类 的 表演 
也 变 得 警觉 和 肖 形 了。 科学 已 成 为 一 个 “社会 问题 ”就 像 成 争 ， 
家 庭 的 不 断 训 沙 或 者 周期 性 的 经 济 危 机 事件 一 样 。 

就 像 我 们 已 经 注意 到 的 那样 ， 当 某 种 事情 抽 广 泛 认 为 是 现 

二 


代 西 方 社会 的 社会 问题 的 时 个， 这 种 事情 就 成 为 专门 研究 的 对 
象 。 特 别 是 在 美国 社会 学 中 ， 新 的 学 科 分 支 基 在 对 新 的 一 级 问 
题 做 出 的 反应 之 中 产生 的 。 几 代 人 人 之前， 大量 移民 的 涌 入 歇 起 
了 人 们 对 同化 与 文化 适应 过 程 的 极 大 的 社会 学 兴趣 ， 正 如 黑人 
在 美国 社会 中 的 她 位 变化 强化 了 种 族 关 系 的 专门 研究 。 同 样 ， 
一 些 更 如 显著 的 城市 生活 问题 引起 了 社会 学 家 们 的 强烈 注意 ， 
在 一 钼 时 间 , 仔 们 的 研究 地 点 一 般 是 城市 贫民 区 , 主要 来 观察 少 
年 犯罪 、 成 和 犯罪 以 及 其 他 可 能 发 朱 的 异常 行为 。 由 于 电影 的 
广泛 昔 及 和 无 钱 电 的 出 现 ， 一 个 协同 研究 大 妇 传 播 和 公众 与 论 
的 新 阶段 开始 了 ， 从 而 另 一 个 社会 学 的 专业 以 前 所 未 闻 的 规模 
复兴 起 来 了 。 在 更 近 的 若干 年 内 ， 在 这 个 国家 中 有 效 的 工会 组 
名 路 及 吉 起 工人 与 麻 主 冲突 的 附属 组 织 ， 它 们 在 活跃 的 过 程 中 
慢 慢 地 导致 了 工业 社会 学 这 一 专门 领域 。 

有 迹象 表明 , 科学 社会 学 做 为 一 个 独特 的 专门 研究 领域 , 骨 
前 正 处 在 与 不 足 二 十 年 前 的 工业 社会 学 相 类 似 的 地位。 过 去 对 
这 一 学 科 不 定形 的 和 零星 的 兴趣 ， 正 变 得 定形 并 且 持 续 不 断 。 
然而 ,这 两 个 领域 的 社会 背景 有 着 本 质 的 区 别 , 这 可 能 有 勒 于 产 
生 不 同 的 效果 ， 工 业 社 会 学 本 身 主 要 关心 有 关 工 业 的 多 济 利益 
前 疝 题 一 一 关 必 工人 的 士气 问题 ， 关 心 非 正式 群体 的 结构 和 生 
产 率 之 间 的 关系 问题 ， 也 关心 劳资 双方 的 关系 问题 。 就 像 技 术 
研究 一 样 ， 社会 学 研究 也 是 奶 此 , 当 它 产 出 许多 李 硕 的 成 果 时 ， 
工业 界 就 准 符 支 持 这 些 研 究 ， 因 为 这 样 做 也 是 一 椒 好 买卖 。 营 
利 组 织 必 须根 据 预 期 的 利润 来 做 出 他 们 的 决定 ， 在 这 个 狭隘 的 
经 济 观念 支配 下 ， 科 学 持 会 学 的 研究 和 科学 家 很 难 有 什么 指 
望 。 而 对 科学 的 支持 必须 来 自 一 些 不 是 为 经 济 上 有 上 护 得 而 建立 
的 机 构 。 
1 


除了 最 近 历 中 发 展 的 复杂 情况 以 外 一 一 在 这 些 情 襄 当中 ， 
包括 试图 使 科学 骤 从 政治 的 控制 ， 人 做 为 科学 家 的 角色 与 散 为 
公民 的 划 色 之 间 的 深刻 冲突 ， 使 得 科学 被 广泛 地 看 作 是 社会 问 
题 来 源 之 一 的 那些 事件 -一 对 科学 社会 学 的 兴趣 开始 出 现 了 新 
生 。 因 此 ,在 与 美国 艺术 与 科学 党 会 的 合作 中 , 非 力 浦 ， 弗 兰 亮 
(Philipp Frank) 联 络 了 一 大 群 学 者 支持 促进 这 个 领域 中 经 验 
的 各 理论 的 研究 。 一 个 小 组 也 总 成 立 ,在 美国 学 术 理 事 会 的 疯 
助 之 下 , 研究 科学 的 人 文 主义 方面 ,包括 社会 方面 。 世 界 科学 中 
家 联合 会 扩 炎 了 它 的 范围 以 包括 科学 的 社会 关系 中 委员 会 ， 册 
利 莱 准备 的 该 委员 会 的 第 一 份 重要 报告 ， 给 予 它 的 社会 学 方向 
久 充 分 的 论证 。 数 和 芋 相 对 较 少 的 一 些 大 学 的 科学 史 系 也 开始 关 
心 社会 学 , 可 以 期 待 , 由 于 适当 的 研究 材料 的 积累 ， 科 学 社会 学 
将 更 加 寺 速 雹 得 到 发 展 。 

另 一 类 学 术 的 发 展 为 及 时 提供 这 些 研究 材料 提供 了 保证 。 
十 多 年 采 ， 社会 学 家 们 已 是 示 出 对 社会 职业 一 一 医疗 、 法律, 服 
务 、 工程 及 及 其 名 职业 的 结构 、 作 用 和 动能 的 日 益 增 长 的 兴趣 ， 
并 开始 研究 它们 的 社会 意 祥 。 类 似 的 研究 也 将 会 把 科学 和 科学 
家 做 为 对 象 。 如 果 这 能 实现 的 话 , 它 将 进一步 有 利于 对 历史 桂 料 
和 第 一 手 现 场 调查 材料 进行 综合 。 到 目前 为 止 ,科学 社会 学 中 相 
当 大 量 的 研究 一 直 凡 平 以 纯粹 的 历史 资料 为 基础 一 一 -这些 资料 
是 科学 家 留 下 来 的 文件 .自传 .日 记 和 科学 学 会 的 报告 。 这 当然 
是 必 不 可 少 的 材料 ,但 这 还 不 够 。 像 别人 一 样 , 科 学 家 同样 慎 疝 
于 深 深 地 涡 温 在 自己 的 工作 中 ， 人 了 他们 不 能 从 中 得 到 关于 大 量 社 
会 行动 和 社会 互动 的 认识 ， 这 些 行 动 和 互动 可 能 在 实验 室 中 产 
生 ， 就 像 在 工厂 里 产生 一 样 , 在 很 大 程度 上 ，, 这 些 行 动 和 互动 是 
在 与 之 有 关 的 那些 人 揭 认 识 限 度 之 下 。 当 然 ， 已 经 有 了 大 量 关 

13 


于 “科学 方法 ”的 文献 ， 据 推断 ， 还 会 有 关于 科学 家 的 “态度 "种 
“ 值 价 ?的 文献 。 但 是 ， 这 些 文献 与 社会 科学 家 称 之 为 理想 类 型 
的 东西 有 关 , 即 科 学 家 率 应 照 着 这 些 方式 去 怀 索 .感觉 各 行动 。 
在 细节 上 描述 科学 家 们 实际 进行 思索 .感觉 镍 行动 的 方式 ,并 不 
一 定 是 必要 的 。 这 些 实际 的 类 型 很 少 得 到 系统 的 研究 一 一 办 恢 
(Roy) 所 代表 的 对 生物 学 家 和 物理 学 家 的 心理 测试 是 一 个 罕见 
的 例外 。 如 果 社 会 科学 家 开始 在 牧 理 学 家 和 生物 学 家 的 实验 室 
和 野外 台 站 中 进行 观测 ， 那 么 至 少 可 能 在 短 得 几 年 中 就 会 比 过 
去 全 部 的 岁月 学 到 更 多 的 科学 心理 学 和 科学 社会 学 的 东西 。 

从 这 一 切 可 惧 看 到 ， 这 本 书 玫 乎 正 是 在 一 个 非常 和 众 当 的 时 
机 出 版 的 。 在 对 这 门 学 科 的 兴趣 正在 重新 兴起 的 时 代 ， 甚 至 单 
独 地 对 这 一 领域 提供 一 个 尝试 性 的 系统 看 法 的 一 本 书 ， 也 会 不 
成 出 稍 地 产生 巨大 的 反响 。 巴 伯 先 生 以 及 那些 其 他 可 能 追随 同 
一 路 线 的 书 ， 很 有 可 能 会 进一步 做 使 大 学 开设 引导 学 生 们 学 习 
科学 社会 学 的 课程 。 很 可 能 选修 这 些 课 程 的 学 生 也 许 是 由 于 历 
史学 的 最 新 论题 激 起 了 他 们 对 科学 的 社会 环境 的 好 奇 心 ， 从 而 
产生 了 对 这 一 学 科 的 持续 的 兴趣 。 这 样 , 这 些 人 将 是 新 的 并 且 实 
质 上 是 第 一 代 新 兵 ， 他 们 既 在 社会 科学 方面 又 在 某 一 物理 尸 生 
物 科 学 方面 受到 训练 , 当 他 们 成 为 独立 的 学 者 的 时 候 , 科学 社会 
学 就 会 成 为 一 门生 识 条 理化 的 专 门 领域 。 巴 伯 先 生 的 书 部 这 个 
方向 前 进 了 一 大 步 。 


男人 特 ， 玫 。 黑 频 


14 


喝 谢 


我 非常 高 兴 地 记 下 我 在 写作 本 书 时 所 得 到 的 帮助 。 对 我 帮 
勒 最 友 的 两 个 人 是 我 的 朋友 和 和 老师， 诺尔 科 特 . 帆 森 斯 和 和 罗 人 怕 
特 . 民 … 默 顿 。 只 有 那些 了 和 解 帆 森 斯 与 默 顿 的 讲演 和 著述 的 人 ， 
地 知道 我 在 率 书 的 内 容 以 及 社会 学 观点 上 有 和 多少 要 归功 于 他 
们 。 十 五 年 来 ， 黑 顿 在 科学 社会 学 上 的 杰出 工作 一 直 是 我 的 楼 
模 ， 它 告诉 我 在 这 个 领 填 药 事 业 应 该 是 什么 。 我 不 能 说 自己 是 
乔治 ， 豆 顿 的 一 名 “学生 ”但 在 我 们 长 期 的 , 令 人 愉快 的 相识 期 
间 ， 我 从 他 那里 学 玫 关 于 科学 更 和 人 文 主义 的 基本 内 容 。 他 总 
是 晨 鲜 报 地 多 许 我 利用 他 在 怀 德 顷 尔 一 人 九 号 的 私人 图 书馆 。 
哈里 ，M '， 约 答 避 (Harry M，johnson2 让 其 对 本 书 内 容 与 风格 
的 细致 批评 使 我 效益 良 狗 。 其 他 玫 位 朋友 一 直 非 常 热心 地 二 读 
了 本 书 的 部 分 或 全 部 手稿 , 并 昌 提 出 了 改进 意 抑 , 他 们 是 , 丹 尼 
尔 。 阿 朵 (Daniei Aaronm . 大 壬 。， 唐 纳 德 (David Donaldy、 里 
恩 . 福 真 斯 CRenee Fox)7 . 弗 兰 充 , 开 ， 汉 多 斯 (Erank 五 ,再 an- 


kins) 、 阿 列 克 。 英 友和 尔 斯 (入 lez Inkeles)、 小 马里 奥 耻 .本 列 


维 〈Marion 本 Levy， 王 .)、 查 尔 斯 。 吾 * 候 奇 《Charles 也 ， 
Pagey 各 马尔 温 . 李 克 特 (Melvin Richtery 。 由 于 我 来 能 采纳 
他 们 所 有 的 建议 ,这些 朋 友 对 本 书 遗留 下 来 的 忠 点 不 负责 任 。 最 
后 ， 我 向 我 的 妻子 埃 里 诺 ，G， 巴 伯 (Elinor G。Barber) 吾 以 
妨 


不 可 估量 的 深 深 的 谢意 ， 感 谢 她 给 予 我 有 价值 的 批评 和 支持 。 
伯 纳 德 ， 蔬 伯 


杀 布 斯 ， 费 里 ， 纽 约 
1952 年 8 月 


1 


恕 玫 
妓 加 


抽 才 攻 下 


第 十 章 


版 序 青 ee 人 伯 纳 德 . 双人 必 5C1) 


罗 佣 特 ， 导 “ 默 顿 1》 


下 全 间 让 四 训 理 于 间 身 昌 理 生生 和 由 四 刘 玫 吕 中 由 二 让 时 二 中 中 由 刘 重 下 中 站 玫 王 站 二 吕 时下 让 中 要 汪 四 让 中 【157 
科学 是 着 关 李 ee 《1 3 
科学 的 本 质 : 理性 在 人 类 社会 中 的 位 置 (62 
秀 学 的 历史 发 展 ， 社 会 对 科学 进化 的 影响 …… 《27? 


现代 社会 中 的 科学 ， 它 在 自由 社会 与 极权 

社会 中 的 地 位 yassecoassususasosaisaanaeeyonaeaeeaneteoa 《717? 
科学 的 社会 组 织 : 某 些 一 般 的 看 浅 《007 
次 国 社会 中 科学 的 社会 组 纳 PP (13073 
美国 大 学 与 学 院 的 科学 家 -et 《1862 
美国 工业 积 商 业界 的 科学 家 . oo 
美国 政府 中 的 科学 家 … 003 
发 明 与 发 现 的 社会 过 程 ， 个 人 与 社会 

在 科学 发 现 中 的 作用 -ppp 
科学 的 社会 控制 | 


第 十 一 章 ，“ 社 会 科学 揭 本 质 与 前 景 ee 《2829 


译 后 记 … 


导言 ”科学 是 什么 ? 


科学 是 什么 ? 由 于 我 们 能 这 样 简单 地 所 出 问题 ， 所 以 许多 
人 期 待 对 此 作 一 个 简单 的 答复 。 但 事实 上 上， 我 们 所 需要 的 答复 
是 复杂 的 , 它 告 诉 我 们 科学 在 过 去 和 现在 的 许多 不 同 的 情况 ,或 
者 以 另 一 种 方式 告诉 我 们 科学 具有 的 若干 方面。 当然 ， 科 学 具 
有 一 定 的 统一 性 和 整合 性 ,这 种 统一 性 下 然 不 很 完全 , 但 它 仍 糙 
是 科学 存在 的 一 项 重要 条 件 。 后 面 我 们 将 多 次 谈 到 这 种 纱 一 
性 。 人 也是 , 科学 也 有 许多 独立 的 方面 。 我 们 将 发 现 , 令 人 灌 意 地 
理解 科学 ,要 求 分 别 研 究 科 学 的 这 若干 方面 ,就 像 仔细 研究 科学 
本 身 的 统一 性 那样 。 

我 们 只 须 考 罕 … 下 公众 和 个 人 对 科学 的 许 许多 多 想像， 就 
可 厢 到 科学 表现 出 多 少 不 周 的 方面 。 科 学 是 一 个 穿着 白 大 袖 的 
人 ， 他 最 经 常 做 的 事情 大 幅 就 是 在 实验 室 中 择 弄 试 管 。 或 者 科 
学 是 爱 因 斯 坦 的 相对 论 ， 它 由 于 一 个 公式 一 一 上 一 me 一 而 为 
人 所 知 。 一 台 被 一 些 作者 描述 为 "所 器 脑 ” 药 复 杂 机 器 ， 也 许 是 
一 种 新 型 的 电子 计算 机 ， 它 则 是 科学 的 另 一 各 象征。 在 三 十 年 
代 的 大 萧条 中 ， 科 学 对 许多 人 来 说 意味 着 较 术 失业 ,1 碍 兰 肯 斯 
坦 的 怪物 ?对 它 的 创造 者 一 一 社会 -一 -都 了 脸 。 更 为 经 常 的 是 ， 


1 靶 术 和 失业 (teehnologicsi nnemplo7mea 切 ， 国 技术 高 度 发 展 所 造成 的 插 
旦 。 一 一 译 者 注 
2 弗 苦 肯 斯 志 的 怪 恒 (8 了 rankenstein's 到 pastec， 鞭 名 电影 怪 园 第 色 。 这 


下 


-一 一 一 一 


尽管 山 现 了 原子 阐 ， 但 科学 仍然 意味 闫 希望 的 满足 和 希望 的 实 
现 ， 科 学 发 现 了 央 久 素 、 益 尼 西 林 ， 基 至 是 一 种 党 疗 小 病 小 
灾 一 一 大 守 部 会 患 的 感冒 一 一 的 药品 ， 科 学 常常 扩大 着 我 们 的 
物质 财富 ; 而 且 科 学 从 未 停止 寻 投 治愈 癌症 , 小 儿 麻 狂 症 , 糖 神 
病 和 无 数 其 他 人 类 疾病 之 方法 的 步 公 。 

科 学 展示 着 所 有 这 些 方面 ,而 且 会 展示 更 多 更 多 的 方面 。 我 
们 中 的 每 一 个 人 都 可 以 成 倍 好 增加 他 自己 关于 科学 前 颖 念 。 但 
是 ,我 们 需要 一 种 对 科学 的 系统 理解 ,我 们 需要 一 种 把 科学 本 质 
的 这 种 多 样 性 与 其 内 在 的 整合 性 和 统一 性 联系 起 来 的 方法 。 科 
学 并 不 是 野 囊 与 活动 的 杂 怖 无 章 的 组 台 ， 而 是 一 个 具有 攻 聚 性 
的 鱼 询 ,其 各 部 分 在 功能 上 有 互相 依存 的 关系 。 简 音 之 ,我 们 需 
要 对 科学 本 身 有 一 个 更 科学 的 理解 。 

芍 得 这 种 对 科学 前 系统 理解 的 一 种 方式 ， 一 种 显而易见 的 
但 却 有 点 被 乱 视 了 的 方式 ， 就 是 首先 从 根本 上 把 科学 看 作 是 一 
种 社会 活动 ， 看 作 是 发 生 在 人 类 社会 中 的 一 芭 列 行为 。 从 这 一 
角度 看 ,科学 不 单单 是 一 条 条 零散 的 玉 证 的 知识 ,而且 不 单单 是 
一 系列 得 到 这 种 知识 的 逻辑 方法 。 从 这 一 角度 看 , 科学 首先 是 一 
”种 特殊 药 思想 和 行为 ,在 不 同 历史 时 期 的 社会 中 , 人们 实现 这 种 
思想 条 行 为 的 方式 和 程度 得 不 同 。 我 们 经 常 认 为 我 人 自己 的 社 
会 和 我 们 自己 的 科学 是 不 成 问题 的 ， 好 像 它们 现在 的 这 种 形式 
就 是 普 记 的 。 我 们 没有 看 到， 其 但 社会 对 待 理 性 的 思想 和 活 
动 一 这 是 科学 的 本 质 所 在 一 -的 方式 是 相当 不 同 的 : 我 们 
没有 看 到 ， 我 们 自 局 对 科学 的 巨大 支持 在 历史 上 是 独 一 无 


个 出 各 部 分 著 蛋 组 成 的 人 工 制 造 的 角色 最 初出 更 于 雪 莱 去 人 坦 的 《 弗 竺 青 斯 理 ? 
(又 名 &% 当 懂 普 轴 米 修 斯 和 一 书 中 。 在 书 中 : 弗 兰 表 斯 坦 基 一 个 专 或 神 侯 技术 的 瑞士 
学 生 , 他 千 出 了 这 个 怪物 , 机 景色 却 教 他 所 造 的 这 个 译 斩 杀 死 。 一 一 译 者 洗 


] 


二 的 。 

通过 把 科学 做 为 一 种 社会 活动 进行 系统 的 研究 ， 我 们 也 许 
能 领会 科学 与 社会 其 他 部 分 的 确定 的 联系 ,例如 , 与 政治 权威 ， 
与 职业 体系 ,与 社会 等 级 分 层 前 结构 ， 以 及 与 文化 理想 和 价值 。 
而 且 , 因为 这 些 政治 的 . 职业 的 、 社会 等 级 和 文化 的 体系 在 不 同 
的 社会 之 间 是 不 一 样 的 , 所 以 我 们 可 以 看 到 , 某 些 社会 一 一 特别 
基 我 们 上 自己 的 社会 一 一 比 其 他 一 些 社会 与 科学 相 容 得 多 ， 我 们 
还 可 以 找 出 这 种 各 不 根 同 的 相 穿 性 的 社会 根源 。 例 好 ， 我 们 可 
以 看 到 , 一 个 社会 中 某 些 巨大 的 和 错综复杂 的 变化 , 如 发 生 在 革 
命 .战争 或 经 济 靖 条 期 间 的 那些 变化 , 怎样 影响 着 科学 成 长 前 速 
度 和 方 侧 这 两 个 方面 。 

这 种 社会 的 研究 角度 使 我 们 还 有 可 能 进一步 诬 化 我 们 对 和 寻 
学 活动 的 理解 。 我 们 将 看 到 ， 科 学 在 不 同 的 社会 中 是 在 不 同 种 
类 的 社会 组 织 中 进行 的 。 在 我 们 的 社会 中 ， 科 学 几乎 全 部 是 在 
大 学 和 学 院 、 在 工业 和 商业 界 以 及 在 政府 图 性 中 进行 的 。 在 项 
膀 社 会 中 ， 从 可 科 学 的 社会 场所 又 有 不 同 。 每 一 个 不 同类 型 的 
社会 组 织 对 科学 扮演 着 不 同 的 动能 ， 人 
分 析 科 学 活动 的 这 上 种 社会 背景 ， 将 会 给 我 们 提 殿 一 种 对 科学 
本 质 的 更 好 的 理解。 

再 进一步 , 当 我 们 持 此 观点 把 科学 视 为 一 种 社会 活动 时 ,我 
们 可 以 看 至 ， 科 学 成 果 一 一 科学 的 发 明 与 发 现 一 怎样 是 一 各 
具有 基本 的 社会 特征 的 过 程 的 产 胸 。 按 照 视 科 学 为 一 种 木 折 不 
. 扣 的 社会 活动 欢 解 释 , 这 里 有 一 些 必 须 提 出 并 给 予 回 答 的 问题 ， 
需要 是 否 像 常常 斯 言 的 那样 为 发 明之 母 吗 ? 社会 怎样 定义 “ 需 
要 ” 呢 ? 发 明 是 价 然 出 更 的 吗 * 是 成 串 丽 现 的 玛 ? 在 发 现 的 过 
程 中 ,个 人 和 社会 之 间 的 关系 是 什么 ? 


最 后 ,把 科学 视 为 一 种 社会 活动 ,可 坟 把 我 们 的 注意 力 更 富 
有 成 效 地 引导 到 科学 前 一 些 “ 社 会 问题 > 上, 引导 到 震 学 的 社会 
控制 问题 上 。 科 学 不 仅 部 分 节 依 束 于 支持 它 药 社会 ， 而 且 也 部 
分 地 独立 于 社会 。 这 仅仅 是 说 ， 笠 学 有 社会 影响 ， 这 是 现在 人 
人 都 知道 并 且 不 能 视而不见 的 。 这 里 仅 提 一 下 这 其 中 的 几 种 影 
跑 , 科学 使 经 济 结 构 发 生变 化 ,科学 但 乎 对 已 有 的 宗教 提出 了 挑 
戌 ， 以 及 科学 使 家 庭 和 共同 体 成 员 之 间 的 关系 发 生 了 震动 。 由 
于 这 些 以 及 其 他 药 社 会 影响 的 结果 ， 我 们 产生 了 - ' 些 复杂 的 感 
觉 ! 因为 我 们 认为 , 这 些 影响 中 有 些 是 好 的 ,有 些 是 坏 的 ,我 们 对 
科学 的 态度 变 得 混乱 ， 或 者 暖 昧 了 。 这 样 ， 科 学 家 们 被 要 求 为 
其 思想 和 活动 做 出 说 明 。 的 确 ， 科 学 家 和 门外汉 都 在 严肃 地 讨 
论 “ 科 学 的 社会 责任 *。 一 些 讨论 这 一 问题 的 人 提 到 ,应 该 对 科 
学 进行 “计划 ”, 其 中 有 -~- 些 基 科 学 家 ,有 一 些 是 门外汉 ; 与 此 相 
反 , 在 两 个 阵 萌 都 有 号 一 些 人 强烈 反对 “计划 ”。 我 们 需要 知道 ， 
科学 做 为 一 种 社会 活动 在 什么 意义 上 能 够 被 “计划 ”， 在 什么 程 
度 上 不 能 被 “计划 ”。 

那么 ,这 就 是 我 们 将 马 采 歌 的 研究 科学 的 和 角度, 这 些 问 题 中 
药 一 些 正 是 我 们 打算 提出 并 试探 性 地 作出 回答 的 问题 。 我 们 的 
任务 旦 ， 通 过 把 这 种 社会 学 的 分 析 -- 一 当 它 用 于 分 析 许 多 其 他 
种 类 的 社会 活动 时 ， 己 证 明 硕 果 累 累 一 一 应 用 到 对 科学 的 研究 
之 中 , 以 更 好 地 理解 科学 。 当 然 , 这 不 是 一 个 我 们 必须 从 头 做 起 
的 和 企 务 。 许 多 科学 家 和 科学 史学 家 已 经 或 明 或 暗 地 注 意 到 ， 科 
学 是 一 种 社会 活动 。 他 和 们 的 考察 与 分 析 的 结果 是 可 以 随意 利用 
的 ， 并 且 已 经 在 本 研究 中 到 处 得 到 了 利用 。 在 此 基础 上 我 们 希 
望 建 立 的 是 一 种 完全 明确 和 系统 的 对 科学 的 社会 学 分 析 ， 人 慌 助 
现 有 前 一 般 社 会 科学 和 现 有 前 关于 科学 的 实际 知识 ， 做 到 这 一 


攻 


点 现在 是 可 能 的 。 这 里 建立 的 理 角 结 梅 ， 如 些 能 用 来 做 为 该 领 
域 社会 学 研究 的 进一步 进展 的 基础 ， 做 为 一 种 处 理科 学 在 社会 
中 的 实际 社会 问题 的 工具 的 话 , 它 世 就 达到 了 其 目的 。 


第 一 章 ”科学 的 本 质 : 理 
性 在 人 类 社会 
中 的 位 置 


人 类 经 常 梦想 着 ,但 实际 上 从 未 生活 在 伊甸园 之 中 。 这 就 是 
人 类 盛 况 前 根本 之 所 在 ， 即 人 不 是 生活 在 一 个 顺从 的 而 是 在 一 
个 抵抗 的 环境 之 中 ， 生 活 在 一 个 他 必须 不 断 努 力 轴 以 控制 的 环 
境 之 中 , 如 果 他 不 能 完全 主宰 环境 的 话 。 人 的 驳 质 和 社会 情况 总 
是 向 他 提出 任务 ,他 必须 设法 有 效 地 采取 达到 有 的 的 手 眉 。 因 为 
如 果 必 须 付出 “努力 ”以 应 侍 环 境 是 人 的 境况 所 国有 的 话 ,那么 
只 有 上限 的 精力 来 作 这 和 一 般 努 力也 是 人 类 辕 有 的 本 性 。 因 此 
无 论 何 有 何 地 ,人 类 帮 必 须 有 效 并 旦 经济 地 作出 一 些 这 种 努力 。 

由 于 希 区 节省 精力 ,需要 采取 有 效 达 到 目的 的 方法 , 人 总 是 
必 不 可 少 地 求 功 于 他 的 理性 的 力量 ， 求 助 于 他 关于 其 环境 的 某 
些 别 识 的 力量 。 在 下 一 举 中 ,我 们 将 给 出 这 一 事实 的 历史 证 据 ， 
它 来 自 形形色色 前 .广泛 分 布 于 不 同 空间 和 时 间 的 社会 。 这 里 ， 
”和 孙 认 大 类 理性 的 普遍 性 ， 稍 微 更 仔细 记性 察 一 下 人 类 理性 的 特 
征 ,并 且 表明 它 与 科学 的 联系 , 这 就 旺 够 了 。 闲 为 这 是 我 们 整个 
研究 的 基本 出 发 点 : 在 人 类 社会 中 , 科学 的 幼 芽 扎根 于 人 类 那 根 
深 送 固 的 . 永 不 停息 的 尝试 之 中 ,试图 靠 运 用 理性 的 思考 和 活动 
来 理解 和 支配 他 生活 在 其 中 的 这 个 世界 。 我 想 ， 否 西 ， 布 里 奇 
昆 (Percy Briagman) 教授 一 获得 诺 贝尔 奖金 的 物理 学 


人 


家 一 一 说 “我 想 说 不 存在 科学 方法 本 吴 , 而 只 有 自由 地 . 最 大 可 
能 地 利 霹 智力 红 时 , 他 是 在 提出 几乎 同样 的 观点 。 当 然 , 我 们 将 
看 到 ,在 理性 和 驾 看 成 为 我 们 所 热 悉 的 高 庆 发 达 的 科学 之 前 , 它 
们 是 怎样 必须 经 过 训练 的 , 但 是 , 疯 先 理解 科学 这 种 基本 的 人 类 
来 源 是 很 本 的 。 

那么 ， 让 我 们 更 仔细 地 看 一 看 我 们 所 谓 的 人 类 理性 意味 着 
什么 。 在 其 最 一般 的 意义 上 ; 我 们 所 谓 的 “ 理 狂 思维 ?简单 地 是 指 
任何 与 亚 里 土 多 德 还 辑 原则 、 或 在 某 种 情况 下 与 现代 前 非 亚 里 
士 多 德 罗 辑 原 刚 相 容 的 思维 。z 例如 , 我 们 的 意思 是 , 理性 思维 合 
非 同 - 性 事 鞠 保持 分 立 (A 不 能 既是 点 又 是 非 A) ,而 县 接 下 床 的 
就 是 对 事物 之 间 的 联系 进行 演绎 推理 的 过 程 。 以 这 种 方式 进行 
思考 也 许 就 是 合乎 理性 的 ， 不 管 利用 这 种 方式 人 是 否 明 斑 她 
意识 到 这 些 还 辑 原 则 。 因 此 ， 在 亚 里 士 多 德 对 这 些 规 则 做 出 了 
卓越 的 正式 一 还 以 前 很 久 , 就 存在 理性 思维 ,推理 的 逻辑 规则 在 
其 中 是 隐 含 的 和 有 效 的 。 而 且 , 自 亚 里 士 多 德 以 来 乃至 今天 , 许 
多 理性 思维 在 并 没有 自沉 地 运用 形式 化 的 逻辑 规则 芍 情况 下 向 
前 推进 。 无 论 他 们 是 明确 地 利用 有 还 辑 还 是 仅仅 隆 售 地 利用 退 
辑 , 所 有 的 人 都 多 少 具有 进行 理 竹 思维 和 活动 的 潜 硅 能 力 ,并 且 
把 它们 用 在 其 日 常生 活 中 。 四 

应 该 明确 ,我 们 的 定义 不 包括 某 些 种 类 的 有 时 也 被 贴 上 “ 理 
竹 ” 标 签 的 思维 。 我 们 仅仅 包括 那些 遵守 逮 辑 规 刚 前 思维 , 而 不 


1 了 ,三 。 布 如 青 坚 ,* 科 学 庆 法 在 多大 程度 上 闫 定 科学 发 现 的 手 妖 ? 汉 桩 会 科 
学 (Social Seicence),22(1947)， 第 206 页 。 记 可 绑 山 布 里 奇 曼 必 一 位 物 戎 学 家 的 反 
钉 光 及 eflertiom of a Phyasicist er YoT: 也 hilogophical 工 ibraryy1950) 。 

上 。 安 那托 . 拉 普 波 特 { 和 natol Rapopert)， 攻 笠 学 与 大 的 上 且 标 》 3cieaec aa 
刘 oala 轩 ff Maa eew 了 ork; Harper 履 了 fos :957 


7 


包括 那些 与 其 他 种 类 的 规范 与 联系 原则 相 一 致 的 思维 。 这 样 ， 
我 们 就 排除 了 因为 苯 循 一 定 的 道德 规范 或 一 定 的 审美 规范 而 被 
称 为 “合乎 理性 ” 的 那 种 思维 。 这 些 美的 , 体验 的 和 伦理 前 原则 
就 其 彼此 之 间 -- 贯 的 关系 而 言 可 能 确实 是 “合乎 理性 ?的 ,但 是 ， 
这 是 另外 一 种 意义 ， 而 不 是 这 里 所 指 的 意义 。 我 们 之 所 以 提 及 
这 些 其 他 的 联系 不 则 ， 是 因为 这 些 原 则 像 寻 辑 原则 一 样 不 仅 出 
现在 我 们 家 已 的 社会 之 中 ,而 出 现在 所 有 其 他 的 社会 之 中 , 尽 
管 它们 在 实质 上 当做 是 有 变化 的 。 在 所 有 社会 中 ， 这 斤 种 类 型 
的 联系 必须 保持 相互 分 离 ,而 且 在 我 们 自己 的 社会 中 , 罗 辑 原则 
和 科学 理 作 的 力量 也 许 悬 非常 引 大 注目 的 ， 以 至 我 们 不 断 地 试 
男 拒 两 者 扩展 到 那些 其 他 的 联系 山 范 流行 的 领域 中 去 。 也 许 这 
正 是 出 于 科学 纳 我 们 前 印象 如 此 之 深 以 至 我 们 有 时 谈论 “合乎 ， 
理性 的 艺术 ?和 "科学 的 伦理 学 ?。 总 之 ,我 们 现在 在 这 里 仅 羽 对 
由 逻辑 规范 定义 的 理性 感 兴趣 , 因为 科学 正 是 欧 始 于 此 。 

接 下 来 我 们 必须 认识 到 ， 逻 辑 合 理性 与 科学 并 没有 一 对 一 
的 关系 ， 示 得 合理 性 因而 也 是 除 科学 之 外 的 许多 其 他 事物 的 狐 
” 泉 。 这 就 是 说 ,我 们 定义 的 理性 思维 , 可 能 被 应 用 于 发 生 在 社会 
之 中 的 不 冶 种 类 的 目标 ， 而 科学 仅 当 理性 思维 被 应 用 在 这 些 种 
类 的 人 类 目的 中 的 某 一 个 时 才 存在 。 当 人 们 谈论 上 帝 葛 存在 或 
魔鬼 的 本 质 时 ， 这 不 是 科学 ， 尽 管 他 们 对 这 些 问 题 的 讨论 可 能 
几乎 自始至终 是 以 完全 合乎 理性 的 、 与 媒 辑 规则 相 一 致 的 方式 
进行 的 。 只 有 当 理 性 思维 被 应 用 于 我 们 可 称 之 为 “经 验 的 ” 目 
揭 一 一 好 对 于 我 们 的 几 种 感官 、 或 对 于 以 科学 仪器 的 形式 加 以 
改进 发 展 的 攻 官 来 说 ， 是 可 必 达 到 的 客体 一 一 时 ， 科 学 才 存 在 。 
在 社会 中 , 广泛 存在 着 这 类 经 验 目 的 , 这 一 点 是 显然 的 。 在 每 个 
社会 中 , 非常 大 量 的 这 种 用 的 在 我 们 所 指 的 像 “ 支 本 自然 ”那样 


的 一 般 经 验 内 标 上 汇合 起 来 。 实 现 对 自然 的 充分 控制 ， 使 农业 
和 工业 成 为 可 靠 的 事业 ， 这 正 是 每 个 社会 的 一 种 经 验 月 标 。 因 
蔚 , 在 人 们 依照 好 苷 规则 花费 其 精力 从 事 这 些 活动 这 一 部 义 上 ， 
科学 可 入 应 用 于 工业 和 农业 。 总 之 ， 科 学 必须 既是 理性 的 又 是 
经 验 的 。 

为 其 他 种 类 的 目标 下 定义 超出 了 我 们 现 容 讨论 的 范围 ， 这 
些 且 诈 是 非 经 验 的 ,而 非 相 反 , 对 它们 我 们 能 够 并 且 殉 实 利用 悍 
性 已 维 来 达到 ， 但 却 无 法 租 过 我 们 的 感官 及 其 仪器 的 延伸 来 达 
到 。 我 们 需要 注意 的 无 非 是 这 样 一 些 目的 经 常 在 社会 中 发 生 ! 
简 言 之 , 就 是 总 存在 着 与 像 兵 救 . 普 与 恶 . 公正 诸 婚 此 类 的 事情 
有 联系 的 社会 思想 。 的 确 ， 如 同 任 何 一 位 阅读 任何 社会 的 伟大 
宗教 思想 家 之 著作 的 人 都 会 发 现 的 那样 ,在 这 些 事 情 中 ， 逻辑 思 
维 的 应 用 已 经 达到 了 非常 高 的 发 展 水 平 。 在 西 万 社会 中 ， 中 世 
纪 经 院 哲 学 和 神学 ， 仅 仅 是 这 种 非 经 验 理 人 性 发 展 的 一 个 引 人 注 
是 的 例证 。 - 1 

这 样 , 在 所 有 社会 由 理性 思维 被 应 用 于 两 种 目的 , 婚 有 经 
验 的 也 有 非 经 验 的 。 但 是 ,在 不 同 的 社会 之 间 , 对 这 两 种 不 同 目 
的 感 兴趣 的 程度 具有 广泛 的 差异 , 这 征 一 个 非常 重要 的 事实 。 我 
们 将 在 下 一 章 和 研究 这 种 差异 性 。 例 如 ,我 们 将 发 现 , 我 们 自己 的 
现代 西方 社会 对 经 验 目 的 的 关心 程度 之 天 是 独一无二 的 ， 忌 管 
远 不 是 排他 性 的 ， 就 像 我 们 的 社会 对 非 经 验 目 的 没有 这 种 关心 
一 样 。 印 麻 社 会 就 没有 类 忆 的 这 种 对 经 验 旧 的 的 辑 对 较 强 的 强 
调 ,与 现代 西方 社会 相 比 , 它 对 非 经 验 旨 的 一 直 有 相对 较 天 的 兴 
趣 。 

当然 ， 对 这 两 类 目的 中 任何 一 类 的 至 人 性 思维 ， 并 非 不 影响 
对 另 一 类 的 理性 叫 维 。 因 此 ， 尽 管 笠 学 的 确 是 从 理 竹 层 维 应 用 

和 


于 多 验 日 的 之 中 直 琅 沽 生出 来 的 ， 但 是 关于 非 缀 验 明 的 的 理性 
思维 的 发 展 与 科学 的 演变 一 直 有 着 一 种 间接 的 联系 。 例 如 ， 宗 
教理 性 主义 为 在 理性 思考 中 提供 的 技 能 ， 后 来 常常 被 转移 到 经 
验 目 的 上 。 按 照 这 种 观 豆 ， 科 学 是 由 希 睹 和 中 世纪 西方 社会 在 
对 非 经 验 问题 作 理 性 思考 时 所 形成 的 技能 的 伟大 成 就 的 间接 后 
天。 

我 们 现在 似乎 已 经 在 经 验 的 和 非 经 验 前 目的 之 问 划 出 了 一 
条 普遍 的 、 固 定 的 和 饼 由 的 界限 。 这 祥 的 界限 是 不 存在 的 。 拒 
哪 一 种 目的 定义 为 经 验 的 ， 这 在 社会 与 社会 之 间 是 稍微 有 点 不 
同 的 。 例 如 ,在 我 们 的 社会 中 , 许多 生物 科学 及 其 在 医学 上 的 应 
用 所 涉及 的 人 类 目的 被 认为 是 经 验 的 ， 而 在 其 他 社会 中 则 不 这 
样 认为 。 这 就 是 说 ， 我 们 认为 健康 状况 不 良 是 应 用 诊 晰 与 治疗 
之 科学 技术 的 人 台 适 对 象 。 在 许多 其 他 的 社会 中 ， 我 们 计 为 是 病 
的 许多 疾病 ,一 直 被 假设 为 是 触怒 某 些 直 自 然 的 、 非 经 验 力量 的 
结果 ， 央 此 完全 不 是 医疗 之 经 验 技 术 的 正当 对 象 。 科 学 的 范围 
随 着 公认 的 经 验 领 域 的 不 同 而 不 网 。 而 且 ， 公 认 的 经 验 领域 的 
重要 昔 围 不 仅 在 不 同 社 会 是 不 周 的 ， 而 用 这 种 领域 的 规 烛 在 任 
何 既 定 的 社会 内 部 是 随 历史 而 变化 的 。 即 使 在 我 们 自己 的 社会 
中 ， 肉 体 必 精神 健康 的 问题 也 只 是 慢 惕 地 傅 来 龟 进入 经 验 的 领 
好。 社会 问题 在 最 近 获 得 了 经 验 指 地 位 , 让 我 们 仅 举 一 例 , 即 只 
是 在 量 近 ， 我 们 才 开始 把 酒精 中 毒 部 分 地 看 做 是 一 种 料 学 的 事 
情 而 不 完全 是 一 种 犯罪 的 事情 。 

然而 ， 说 经 验 领 域 在 不 同 的 社会 和 不 同 的 时 间 稍 微 有 些 不 
同 ， 并 不 是 断言 社会 中 所 有 的 非 经 验 问 题 都 可 能 化 约 为 经 验 的 
问题 。 某 些 经 验 主义 哲学 家 的 极端 看 法 ， 确 实 一 直 认 为 这 样 一 
种 化 约 是 可 能 的 。 对 于 我 们 中 的 某 些 人 求 说 ， 近 来 的 历史 进程 

了 


似乎 正在 证 实 这 些 折 学 家 的 看 法 ， 非 经 验 领域 不 断 地 通过 科学 
被 化 约 。 由 于 已 经 稳步 地 进入 了 其 些 以 前 被 认为 是 非 经 验 的 领 
域 ,我 们 中 的 某 些 人 假定, 最 终 只 有 科学 会 依然 在 在 , 而 非 经 验 
的 问题 就 消失 了 。 但 是 ， 这 种 观点 即使 对 于 许多 以 前 持 此 看 法 
的 人 米 说 也 开始 变 得 似乎 站 丰 住 脚 了 , 的确, 新 近 在 社会 科学 中 
已 经 有 了 一 种 重要 的 发 展 , 它 坚持 完全 相反 的 立场 3 新 近 的 人 恨 
设 是 :出 社会 价值 、 宗 教 观念 和 社会 意识 形态 所 表达 的 非 经 验 
的 存在 , 确实 柑 当 首 定 地 具有 一 种 必要 的 和 独立 的 贡 位 。 当 然 ， 
它们 爱 笠 学 思想 的 影响 ,正如 它 倍 反 过 来 也 影响 科学 思想 一 样 ， 
就 像 我 们 将 要 看 到 的 弹 桩 ,例如 ,我 们 将 讨论 宗教 观念 对 近代 科 
学 之 兴起 的 影响 。 但 是 ,它们 有 其 自主 的 如 域 ,它们 今天 没有 完 
全 化 约 为 制 隧 揭 经验 科学 , 最 终 岂 不 会 如 此 , 正 因 如 此 , 所 以 科 
学 绝 不 可 能 单独 地 为 人 提供 一 种 对 于 自然 世 异 和 社会 的 完全 的 
顺应 。 我 们 将 有 许多 轴 会 看 到 科学 依赖 于 某 些 基 本 的 、 非 纸 验 
的 社会 价值 和 世界 观 。 然 而 有 一 些 既 验 主义 哲学 家 依然 相信 ， 
科学 对 于 人 类 适应 生境 是 完全 充分 的 ， 在 我 们 关于 科学 之 社会 
后 果 的 讨论 中 ,我 们 将 不 得 不 青 一 次 考虑 这 一 雇 论 。 

在 我 们 的 讨论 中 ， 我 们 一 直 关 注 着 把 科学 的 起源 置 于 经 验 
理 狂 之 中 。 但 是 , 除 起 源 之 外 还 有 其 他 的 一 些 问 题 ; 还 有 一 些 相 
对 发 展 的 问题 。 并 非 所 有 确证 的 关 于 经 验 绪 果 的 理性 思想 都 具 
有 同 奉 的 发 展 程度 ; 在 现代 西方 世界 中 ,并非 所 有 这 样 的 思想 都 
是 如 我 们 所 知 的 科学 。 虽 然 基 于 我 们 可 以 称呼 的 “常识 "和 经 验 
知识 ， 任 铝 已 知 的 社会 都 肯定 具有 相当 多 的 关于 其 经 验 环 增 的 
理性 思想 ， 但 是 并 非 记 有 社会 都 有 存在 于 我 们 社会 的 这 种 高 度 


当 丧 尔 科 畦 ， 帆 杖 断 (CTateott Parsons):《 社 会 行动 酌 结 档 3$8The StruetuTe 
0 号 peial 点 eLion，IMEm 年 DT MeCreaw-Hill 有 bok 克 0D.，11377 。 


了 


发 达 的 科学 理论 。 在 社会 中 ， 经 验 理性 的 形式 有 许多 种 ， 就 是 
说 ， 这 些 形式 是 通过 历史 的 丰 程 逐渐 形成 的 。 一 些 相对 不 发 达 
的 形式 (我 们 可 以 考虑 相对 不 发 达 的 科学 )， 受 制 于 特殊 的 经 验 
环境 和 相当 特别 的 经 验 晶 的。 这样 一 称 科 学 “并 不 与 手工 世相 
弄 离 ”; 它 是 粗 常识 的 理性 ; 它 不 是 概括 的 或 系统 的 。 例 如 , 它 - 
是 一 种 医疗 的 知识 ,就 像 在 许多 泡 文 字 社 会 中 存在 的 那样 ,不 是 
一 种 高 误 顾 揪 化 的 医学 和 生物 学 科学 ， 就 像 做 为 现代 医疗 之 基 
础 的 形式 那样 。 相 反 , 相对 高 度 发 达 的 经 验 理性 形式 ,就 像 构成 
近代 科学 之 基本 原则 的 那些 东西 ， 是 极其 概 揪 化 和 系统 化 的 系 
列 观 念 。 这 样 的 科学 是 从 大 量 的 特殊 情 洽 中 抽 锭 出 来 的 。 例 如 ， 
牛顿 或 爱 因 斯 坦 关于 整个 宇宙 的 理论 ， 就 是 表达 在 少数 线 个 一 
- 骤 的 观念 之 中 ， 他 们 的 理论 不 是 一 种 天 气 预 报 的 技艺 或 占星 术 
的 经 验 知 识 。 虽 然 如 此 ， 不 太 发 达 的 和 较 发 达 的 科学 之 形式 有 
着 共同 的 起 派 ， 而 且 后 者 是 从 前 者 逐渐 演化 而 成 的 。 在 下 一 章 
中 ,我 们 将 追 潮 科 学 发 展 之 历史 进程 的 某 些 细节 , 也 试图 表明 不 
同 的 社会 因素 怎样 直接 并 间接 地 影响 了 这 一 进程 。 但 是 ， 在 从 
事 这 一 工作 之 前 ， 我 们 必须 要 比 以 前 更 详细 地 考虑 高 度 发 达 的 
科学 的 本 质 。 这 里 我 们 提出 一 系列 问题 ， 理 解 这 些 问题 对 于 我 
们 分 析 科 学 的 社会 方面 是 基本 的 准备 。 

了 哈佛 的 康 南 特 校长 (他 是 一 各 化 学 家 ) 近 来 描述 了 那些 高 度 
揪 化 和 系统 化 的 观念 系列 对 于 所 有 科学 的 基本 作用 ， 我 们 刚 


念 为 “概念 框架 ”。 我 们 现在 想 论 及 的 正 是 概念 框架 的 本 质 及 其 


4 康 南 特 代 B. Conanti 论 理解 和 学 3(Oa Unterstaading 号 iipa， 全 二 W 
Havens Tale University Pregay 19477， 民 及 了 了 < 康 南 特 ,& 科 学 与 党 讽 3 【Sciemea 


Rd Conmon Senae， New Havenm: Yale Univergity 且 ressy]9512。 


12 


与 诸如 实验 . 数 疗 和 * 当 识 * 这 样 的 事物 的 关系 。 
在 一 个 正式 的 定义 中 ， 概 念 框架 或 许可 以 被 说 成 是 经 验 关 
系 之 抽象 命题 的 或 多 或 少 的 一 般 体 系 ， 这 些 命题 闪 明 经 验 现 象 
在 哪 种 决定 条 件 下 是 彼此 相 联 的 。“ 筱 此 相 联 意味 着 既 保 持 不 
变 又 发 生变 化 。 科 学 已 经 做 到 这 一 点 ， 即 只 要 知道 在 哪些 条 件 
下 事情 发 生变 化 ， 也 就 能 轻而易举 地 解释 这 些 事 请 为 什么 不 变 
化 。 如 果 没 有 适当 的 赚 念 框架 , 科学 研究 要 人 么 是 盲目 的 , 要 么 是 
毫 无 成 效 的 。 康 南 特 校长 以 来 自 笠 学 中 的 例证 ， 特 别 是 十 七 和 
十 从 世纪 的 例证 ,显示 了 关于 科学 的 这 一 基本 事实 。 例 站 , 照 他 
的 说 法 ， 亚 里 士 多 德 和 仙 利 略 可 能 同 真 空 理论 和 空气 双 没 有 关 
聂 , 因为 他 们 持 有 “自然 异 恶 真 空 * 这 种 不 正确 的 观点 ; 托 里 拆 利 
和 罗伯特 。 波 义 耳 则 与 此 有 关 ， 当 时 他 们 基于 空气 是 重 的 和 空 
气 是 一 种 弹性 介质 前 观念 ， 对 同一 种 现象 设计 了 一 种 更 为 恰当 
的 概念 框架 。 与 此 类 似 ， 拉 瓦 锡 在 十 八 世 纪 为 近代 化 学 莫 定 了 
最 重要 的 基础 之 一 ， 当 时 他 机 弈 了 解释 燃烧 过 程 的 古老 的 燃 束 
说 ， 代 之 出 一 种 关于 氧化 和 还 原 的 蝎 适 当 的 概念 框架 。 从 科学 
史 中 可 以 成 悦 地 举 出 进一步 的 例证 。 的 确 ,科学 中 ,特别 是 近代 
科学 (因为 其 远 奖 的 进步 速率 ) 的 历史 ， 可 恨 根 据 概念 框架 之 成 
功 的 更 大 的 发 展 和 科学 中 缀 验 程度 的 更 大 的 相应 草 弱 而 撰写 。 
康 南 特 校 长 在 总 绪 时 说 道 ， 好 的 邮 您 框架 是 所 有 科学 之 基本 的 
渐 增 要 素 。 
不 仅 是 出 于 思想 之 适当 性 ,而 且 也 由 于 其 简洁 和 优雅 , 在任 
何 既 定 了 时 期 , 理想 的 概念 框 碎 都 具有 最 大 的 咀 括 性 , 也 就 是 说 ， 
在 这 种 理想 的 酸 念 框架 中 , 抽象 的 .一 般 的 命题 据 以 阔 明 的 概念 
范 贱 或 变量 的 数量 是 很 少 的 。 在 科学 中 ， 由 理 科学 已 经 获得 这 
种 框 架 的 最 理想 的 形式 , 例如 , 在 牛顿 的 概念 框架 之 中 , 它 是 根 
- 下 


据 这 样 - ' 些 报 为 少 基 和 一 般 的 变量 (如 承 量 、 力 、 运 动 ?而 构造 
的 。 在 同样 的 稍 学 中 ， 爱 因 斯 志和 量子 力学 对 牛 顶 理 论 的 再 构 
造 似 平 是 更 为 普遍 的 概念 框架 。 不 幸 的 是 ， 并 非 所 有 科学 的 概 
念 框架 都 处 处 像 物 理科 学 中 的 概念 民 架 那样 普遍 和 系统 ， 尽 管 
这 些 科学 所 实现 的 是 所 有 其 他 科学 所 努力 追求 的 理想 。 至 少 其 
他 的 自然 科学 之 一 ,例如 生物 学 ,还 没有 取得 像 物 至 科 学 那样 的 
具有 非常 高 的 普遍 性 的 报 仿 框 扣 。 因 此 它 巩 为 一 门 科学 还 不 充 
分 。 至 于 社会 科学 ,它们 似乎 依然 处 在 相当 经 验 欧 状况 之 中 ,如 
果 说 有 什么 普遍 的 峰 念 征 架 在 这 些 领 瑾 的 专业 工作 者 之 中 被 广 
泛 接 受 的 话 , 悄 也 是 很 少 的 。 在 讨论 社会 种 学 的 本 质 和 性 质 时 ， 
我 们 将 更 光 屯 谈 到 这 一 点 。 

对 于 驾 念 框 深 在 科学 中 基本 作用 的 理解 ， 可 以 说 明 已 经 引 
起 了 许多 科学 史学 生 注 意 的 一 个 确定 的 悼 论 。 这 个 悖 论 就 是 ， 
平平 常常 的 头脑, 其 至 是 在 学 校 期 间 未 受 良 好 训练 的 头脑 ,经 党 
发 现 介 们 很 窜 易 理解 那些 使 若干 世纪 的 某 些 最 伟大 的 科学 才智 
的 头脑 感到 困惑 的 事情 。5 初等 物理 学 教师 发 现 , 向 高 年 级 学 生 
传授 那 坚 学 情 并 不 费劲 ; 对 于 任何 人 似乎 部 是 明显 的 和 自然 的 
看 待 字 宙 前 方式 , 例如 , 考 感 自由 荧 锋 运动 的 方式 , 使 这 样 一 些 
伟大 的 才智 究 困 , 如 列 奥 纳 和 多" 达 " 芬 奇 ， 甚 至 嫩 利 略 ， 就 像 巴 
特 菲 尔 德 所 说 的 , 当时 “他 们 的 头脑 正在 人 类 思想 的 前 沿 为 这 些 
问题 而 深思 ”.6 在 概念 翡 架 被 提出 并 且 被 接受 之 后 , 它们 总 证 显 
得 令 人 不 可 时 信 的 简单 。 当 然 , 这 也 是 一 种 根本 的 优点 ,内 为 如 


5 J*B. 康 南 特 的 5《 论 理解 科学 ?所 币 了 这 个 蛋 论 ,也 可 窗 见 赫哲 特 '， 巴特 厘 尔 
德 ，《 近 和 代 科 学 的 起 源 ，1300 一 18003 The Drigins of 人 dern 和 Sciemee 直 S00 一 
1800 New Tork: 1he Macmillan Co,1950) ,在 这 里 我 更 加 密切 地 遵 福 他 的 秀 大 。 
6 匠 ' 巴特 非 罗 德 ,& 起 源 ?。 


区 


果 不 这 样 ， 它 们 就 不 会 为 它们 的 后 继 者 提供 可 以 在 其 上 和 构建 理 
论 体系 的 基础 。 

尽管 它们 都 发 挥 某 些 共同 的 和 基本 的 作用 。 但 在 类 型 以 及 
在 概括 性 和 系统 性 上 , 概念 框架 也 可 以 是 多 种 多 样 的 。 也 许 * 类 

” 意 指 比 实际 存在 更 大 的 次 别 ,而 某 些 差别 必须 予以 注意 。 基 
本 的 差别 大 概 在 守 精 确 性 或 确定 性 的 程度 ， 正 是 利用 这 种 精确 
性 或 确定 性 , 才能 作出 关系 性 的 陈述 。 比 如 ,在 物理 科学 与 生物 
科学 的 概念 柜 浴 之 间 就 有 这 种 差别 。 在 物理 科学 中 ， 更 高 程度 
的 精确 性 和 攀 定性 之 所 以 是 可 能 的 ， 是 因为 物理 科学 之 一 般 的 
抽象 变量 一 一 像 质量 和 力 一 一 所 涉及 的 经 验 数 据 ， 都 可 以 以 糖 
确 的 测量 方法 被 安排 在 这 些 变量 之 中 。 这 些 数据 组 成 真正 的 数 
学 组 ， 壹 循 技 述 辑 标准 ,例如 可 转 递 性 , 等 等 .7 因此 ,对 于 任 
何 一 个 既定 的 具体 系统 , 当 把 物理 科学 的 妆 念 框架 运用 于 它 时 ， 
就 可 以 列 出 一 个 精确 的 微分 方程 系统 。 这 些 方程 既 刻 划 了 系统 
的 现状 ， 也 使 得 导出 关于 该 系统 的 任何 一 部 分 由 于 该 系统 的 任 
何其 他 部 分 的 微小 变化 而 将 经 历 变 化 的 确定 性 味 述 因素 成 为 可 
能 。 证 我们 举 一 个 也 许 是 陈 刘 但 却 是 明显 的 例子 ， 波 义 耳 的 气 
体 定律 就 是 关于 这 种 在 具体 体系 (涉及 压力 、 体 积 和 温 庆 ) 中 变 
化 之 精确 陈述 的 一 个 简章 的 例证 。 一 个 类 似 的 但 却 为 科学 界 的 
新 手 很 不 熟悉 的 例子 ， 可 能 就 是 像 热 力学 第 二 定律 的 菜 种 事 
请 ， 这 个 定律 陈述 道 ， 当 自由 的 辐射 能 量 转 换 利 热 转 导 发 生 在 
两 个 温度 不 同 的 物体 之 间 的 时 候 ， 总 是 较 热 的 一 个 失去 能 量 而 
较 冷 的 一 个 获得 能 量 。 

-_ 量 然 在 我 们 之 中 的 许多 外 行 可 能 会 排 丰 反 的 观点 ， 但 是 像 


7 动 怠 天 8_M.Jolmson)，“ 辖 祁 与 宾 会 科举 中 的 仿 数 学 ”，《 美 国 必 理 学 打 
壳 汪 mecrieasl Journal co 六 ayehulegy2y 其 LYILCT93SD 加 吨 4- 一 3 更。 


本 


这 种 稚 度 的 概括 性 、 严 密 性 和 确定 性 在 生物 科学 中 仍然 是 不 可 
能 的 。 生 物 学 的 分 析 不 按 杠 分 证 程 来 进行 ， 而 大 部 分 是 结构 功 
能 分 析 法 。 也 就 是 说 ， 生 物 学 依然 只 能 注 足 于 首先 描述 其 具体 
体系 的 结 物 成 分 ， 然 后 再 描述 体系 之 过 程 的 功能 。 生 物 学 做 到 
这 一 点 ， 是 通过 前 明 这 些 过 程 对 于 维持 系统 结构 之 稳定 性 和 便 
定性 的 作 昨 来 达到 的 。 鲍 如 ， 为 了 使 人 的 有 机 体 可 以 维持 生理 
学 家 到 。B . 放 农 所 谓 的 “机 体 平 衔 *， 或 者 有 桃 体 结 构 的 恒定 
性 ,对 细胞 的 氧气 供应 必须 得 到 维持 。 这 就 是 说 ,在 人 的 机 体 的 
其 他 各 种 功能 之 中 。 玛 吸 和 循环 过 程 的 动能 是 维持 这 种 至 关 重 
要 的 氧气 殿 应。 然而 。 这 种 功能 的 过 程 不 能 以 任何 非常 严密 的 
测量 形式 而 得 到 描述 ,就 像 人 们 可 以 在 坎 农 的 迷人 的 《 颈 体 的 智 
慧 》 一 书 读 到 的 那样 。# 他 并 述 道 ， 这 一 点 对 于 机 体系 统 所 需 的 
许多 其 他 的 功能 也 问 样 是 正确 的 。 再 举 几 个 其 他 药 例子 ， 对 于 
必须 把 血液 中 的 盐分 、 血 糖水 平和 机 体 的 温度 恒定 在 一 定 的 不 
精确 的 限 庆 之 内 , 这 一 点 也 同样 如 此 。 结 果 , 就 像 生 物化 学 研究 
基金 会 主任 埃 利 斯 。 才 宽 唐 纳 (Ellice MeDonaldy 所 说 , “生物 
学 研究 整体 来 说 是 建立 在 实验 与 错误 的 基础 之 上 。”9 我 们 可 以 
以 只 是 稍微 有 些 夺 张 的 方式 提出 , 相对 于 物理 科学 ,生物 学 依然 
处 在 一 种 经 验 主义 的 状况 之 中 。 

尽管 它 相 对 缺乏 测量 的 精确 性 和 萌 定 性 一 一 当然 ， 者 到 这 
是 -一 种 相对 的 缺乏 是 重要 的 一 ， 但 生物 学 仍然 是 一 门 受 到 条 
重 的 科学 , 它 在 医学 和 其 他 技术 中 具有 巨大 的 有 益 刘 用 的 领域 。 


& 欣 农 【 轩 .B、Cannaon),t 驱 圳 的 智 攀 3CThe 及 isdom of the Body，New 
art: 到 .机 .Nortonay1932)。 商 务 印 书馆 有 史书 的 中 译本 ( 译 老 注 )。 
中 埃 唱 径 ， 考 克 唐 纳 ,《4 醋 究 及 其 组 织 光 【Reseaceb 号 本 了 ta 。 口 了 是 和 ELiDD 


JewaTE，Delaware; Biochemaisal 及 esesret Foundatioan 了 凡 ，fe。1950937。 


蕉 


认识 到 如 果 没 有 与 物理 科学 等 同 的 形式 ， 理 性 知识 也 可 以 得 到 
相当 高 度 的 发 展 , 对 于 理解 科学 的 某 些 分 支 ,以 及 对 于 这 些 分 去 
未 来 的 进步 , 是 重要 的 。 持 相反 的 观点 是 一 种 错误 , 这 种 错误 其 
至 对 某 些 科 学 家 来 说 也 不 是 无 缘 的 。10 

我 们 前 面 对 于 概念 框架 之 类 型 的 讨论 ， 当 然 不 应 该 被 认为 
是 意 指数 学 的 应 用 无 论 以 什么 方式 者 是 物理 科学 与 生物 科学 以 
及 其 他 科学 之 间 的 基本 差别 所 在 。 只 要 可 能 ， 其 他 的 科学 也 试 
图 把 它们 的 数据 按 测 量 的 系列 排列 ,但 这 经 常 是 不 大 可 能 的 。 的 
确 , 即使 在 生物 学 研究 中 , 有 时 也 有 人 断定 在 利用 了 数学 之 后 就 
会 有 毫 无 结果 的 激 用 。 定 量化 的 压力 来 自 物 理科 学 之 数学 形式 
对 于 许多 科学 家 所 具有 的 较 高 声望 。 但 是 坎 农 教授 做 出 结论 ， 
只 要 存在 无 法 应 用 数学 的 许多 重要 的 调查 研究 领域 , “这 样 一 种 
智力 上 的 附庸 风雅 ”就 不 是 无 可 非议 的 。 他 说 , “生物 学 家 不 应 
该 因为 他 的 和 研究 有 时 在 方法 上 不 是 定量 的 就 草 到 轻视 ”1 著名 
的 物理 化 学 家 刘易斯 (G.N,.Lewis) 宣称 ,“ 对 于 以 测量 ( 它 只 不 
过 是 一 种 手段 或 者 以 任何 会 把 达尔文 . 巴 斯 逢 或 遍 库 勒 排 除 在 “ 
外 的 科学 家 定义 来 确认 科学 的 企图 ， 我 无 法 忍受 "12 就 此 三 人 
两 言 ， 坎 农 会 加 上 这 样 --… 些 其 工作 不 依赖 于 测量 的 其 他 伟大 科 
学 家 , 例如 险 维 、 魏 和 尔 肖 、 巴 甫 洛 夫 和 查尔斯 谢 灵 顿 负 士 。 因 
此 ， 数 学 的 简 朋 不 是 概念 框架 之 存在 和 高 度 发 达 的 科学 的 唯一 
标志 。 这 也 是 某 些 社会 科学 家 应 该 接受 的 教训 ， 因 为 他 们 在 研 


10 安 琶 尼 . 斯 坦 登 (上 nthony gtaadan,& 科 学 是 机 孚 的 几 牛 3(Seisnee 这 壬 
Saeczed 大 amw，New York: 了 P、Dantton aad Co.ytg5027 

11 本 ,了 欣 农 ,人 一 位 研究 着 的 道路 y CThe 三 ay7 OF an Iavestigator 了 eew 
Tork:; 罗 ,， 而 ，Norton, 19d5)， 第 35 瑟 ， 

1 引 具 网 上 ,第 36 页。 


寻 


究 中 经 党 不错 一 切 代 价 来 寻求 定量 化 ， 酸 必 是 与 科学 有 关 的 代 
价 。 测 量 的 精密 和 确定 性 是 理想 ,所 有 科学 都 可 以 心 向 往 之 : 可 
是 , 它们 不 是 科学 之 有 叮 性 的 标记 。 

由 于 对 这 一 点 存在 一 些 混 乱 ， 更 加 概括 地 曾 述 数学 与 科学 
的 关系 的 本 质 , 似乎 是 必需 的 。 数 学 有 时 被 称 为 “唯一 真正 的 科 
学 *。 但 是 ,虽然 数 学 是 理 竹 思维 和 录 各 思 维 的 精 鸯 ,尽管 它 与 
科学 有 紧密 的 联系 , 但 是 数学 毕竟 不 是 实在 的 科学 。 相 反 , 它 是 
一 种 语言 , -一 种 逻辑 , 往 念 之 间 关 系 的 逻辑 , 一 种 极其 有 用 的 和 
精确 的 语言, 它 使 得 许多 科学 领域 中 的 巨大 进步 成 为 可 能 , 但 它 
不 应 被 误解 为 科学 理论 。 的 确 , 在 物理 学 中 , 有 如 此 之 多 的 理论 
被 数学 术语 卉 得 面目 全 非 ， 以 致 它 有 上 时 似乎 只 是 数学 而 没有 贡 
的 什么 东西 。 丛 是， 除了 数学 才 达 的 如 此 精确 的 概念 之 间 的 关 
系 以 外 , 物理 学 还 有 它们 自己 的 实 实在 在 的 概念 , 质量 .能量 , 等 
等 。 就 像 非 亚 里 士 多 德语 义 哲 学 所 表达 的 那样 ， 数 学 是 一 种 关 
系 的 语言 ， 不 是 分 类 和 尿 胡 认 的 语言 。 亚 里 士 多 德 到 辑 和 符号 还 ， 
加 是 关系 的 语言 ， 数 学 以 同样 的 方式 也 是 一 种 关系 的 语言 。 总 
之 , 它 本 身 对 于 科学 是 极其 有 用 的 ,但 是 不 能 与 科学 的 克 念 本 保 
混淆 。 这 些 枝 念 征 梁 的 构 奸 本 身 是 一 项 非常 困难 的 工作 ， 当 我 
们 讨论 想像 力 在 科学 发 现 过 程 中 的 作用 时 ， 我 们 将 更 多 地 谈 到 
这 项 工作 。 

实验 在 科学 中 的 性 质 和 作用 ， 像 数学 一 样 ， 有 时 也 遭 到 误 
解 。 人 们 常常 认为 ,实验 是 近代 科学 所 独 有 的 , 它 只 是 在 近 三 百 
年 以 来 才 存 在 。 现 在 实验 技术 之 范围 和 精巧 严密 是 近代 科学 所 
独 在 的， 从 是 实验 的 到 辑 甚 到 是 实践 却 并 非 如 此 。 所 有 理性 思 
维 都 暗含 着 比较 似 与 非 似 的 案例 ， 随 后 在 这 一 比较 的 基础 上 安 
排 因 间 次 序 或 功能 关系 。 在 这 个 重要 的 意义 上 ， 实 验 是 同 理性 

翅 


的 经 验 思 维 同样 古老 的 ， 因 而 是 与 人 类 共存 的 。 确 定 的 受 控 实 
验 之 设计 ,只 是 某 种 如 物 之 高 度 发 达 的 现代 形式 ,这 种 率 物 在 以 
前 至 少 是 隐 仿 地、 有 时 是 明确 地 得 到 了 利用 。 近 代 科 学 在 界定 
并 分 网“ 具体 的 "现象 体系 上 下 得 了 强人 注 且 的 成 功 ， 这 些 体系 
是 与 构成 其 概念 杠 架 的 抽象 观念 体系 严密 一 致 的 。 就 像 互 . 列 
维 教授 指出 的 那样 , 这 种 体系 的 分 离 对 于 科学 是 非常 重要 的 。13 
一 旦 一 个 体系 被 分 离 ， 其 某 … 部 分 受 控 的 变化 对 该 体系 其 他 部 
分 的 影响 就 可 以 弄 清 要。 实验 就 是 以 这 种 方式 担 示 了 在 概念 杠 
架 中 几 个 变量 的 影响 ， 我 们 称 此 受 控 变 化 的 过 程 为 比较 似 与 非 
似 的 案例 。14 

至 于 对 于 许多 物理 科学 来 说 情况 就 是 这 样 ， 但 受 控 实验 在 
生物 科学 中 就 几乎 没有 这 样 大 葛 可 能 性 。 或 许 这 就 是 巴 斯 德 的 
传记 作者 ， 生 物 学 家 莱恩 - 村 波斯 (Rene Dubos) 为 什么 怀疑 实 
验 之 尚未 证 实 的 力量 的 原因 。 他 说 :“ 对 于 某 些 人 (包括 巴 斯 德 ) 
会 使 我 们 相信 指 纯 粹 的 和 永恒 的 事实 ， 实 验方 法 并 不 是 不 会 犯 
错误 的 揭示 者 ”15 直到 现在 , 受 控 实 验 在 社会 科学 中 一 直 是 相 
当 军 苑 的 ， 这 一 点 简直 没有 必要 说 。 这 些 科学 主要 是 求助 于 比 
较 似 与 非 伺 之 案例 的 逻 昔 , 不 替 交 是 ,所 有 这 些 比 较 都 是 非常 不 
受 近 的。 

对 于 实验 在 科学 中 的 重要 意义 禾 别 是 它 在 与 概念 框架 相 
比较 时 的 重要 意义 , 省 某 种 流行 的 地 大 , 杜 波斯 对 于 实验 方法 所 


13 列 维 ( 虽 .Lsvy) ,8 科学 的 轿 司 ?CThe Univerte of Seience， 区 em 了 FE: 
二 he Century 万 .198337。 

14 T ,3，。 康 南 特 ,< 论 邓 解 科学 ? 第 3 页。 

15 沫 怕 .本 性 让 源 《Rene 本 Dubos)，《 路 易 ， 巴 斯 德 : 科学 的 自由 之 子 》 
[Loujs Pasteur: ee Lanc” 0 Seieace， 了 ostony Little， 旦 IOmua and 如 D.y 


19502， 第 131 丽 。 


二 


表达 的 保留 大 往 部 分 地 是 对 这 种 寺 大 的 一 种 反应 。 看 到 一 项 科 
学 实验 ， 比 看 到 使 得 概念 化 遭 到 忽视 前 概念 化 ， 般 常 要 罕 易 得 
多 。 按 此 观点 ,科学 绝 常 变 成 一 种 技术 与 新 发 明 的 事情 , 只 包含 
极 少 厅 同 的 理性 思想 。 但 是 , 就 像 我 们 现在 已 经 看 到 的 那样 , 实 
验 只 有 在 比较 对 于 由 某 种 概念 框架 所 确定 的 变 基 是 重要 的 似 与 
非 伺 案例 的 时 候 , 才 可 能 具有 科学 上 的 重要 意义 。 或 者 , 以 另 一 
种 方式 来 说 , 在 每 一 项 出 色 的 实验 背后 都 有 一 种 出 色 的 理论 。 
马 特 菲尔德 教授 已 经 注意 到 在 普通 的 信条 中 这 种 对 实验 之 
重要 性 的 极 产 强调 ， 即 解释 近代 科学 之 兴起 的 基本 变化 是 实验 
方法 的 出 现 。 王 这 种 信条 的 一 例 就 是 我 们 相信 关于 休 利 略 在 比 
论 许 塔 上 散落 体 实验 这 个 不 足 为 信 的 故事 。 实 际 土 ， 在 这 样 一 
种 实验 一 一 如 果 它 的 确 站 经 发 生 过 的 话 一 一 的 背后 ， 有 着 重要 
的 新 思想 ， 即 整个 自由 落体 的 新 理论 。 发 生 在 十 六 和 十 七 世纪 
的 其 他 重 村 发 现 也 是 如 此 。 在 理性 叫 维 中 ， 特 别 是 在 数学 中 的 
极 大 发 展 ， 以 及 在 天 文学 和 力学 中 的 新 概念 (所 有 这 些 ， 我 们 将 
在 下 一 章 更 多 地 谈 到 , 为 培根 勋 务 在 他 的 《伟大 的 复兴 》 中 所 不 
断 举 荐 的 实验 提供 了 一 种 新 的 指南 。 巴 特 非 尔 德 说 ， 几 个 世纪 
以 求 ， 实 验 “ 一 直 是 一 种 疯狂 的 、 几 乎 是 不 得 桔 领 地 吉 噪 的 事 
情 一 一 一 种 在 许多 方面 与 真正 的 理智 进步 无 关 的 事情 一 ， 有 
时 是 科学 研究 项 目 中 最 反复 无 常 和 落 己 的 部 分 。”17 就 像 我 们 将 
取 铬 到 的 那样 , 无 论 是 在 中 世纪 期 间 , 还 是 在 文艺 复兴 时 期 , 人 
们 都 不 矶 乏 发 明 的 技能 和 独创 性 ， 来 制造 用 于 实验 的 技术 装 
贮 。“ 然 而 ,直到 二 -七 世纪 , 诉 诸 实验 才 越 来 趋 平常 以 及 正规 化 ， 


It 这 时 ,我 再 一 次 进 循 巴特 非 尔 黎 的 《起源 ?， 第 斑 旭 。 
17 同上。 


20 


并 且 灾 纳 入 正轨 ， 就 像 -一 巢 巨 天 的 机 器 进入 了 工作 状态 ”于 和 近 
代 科 学 的 动力 包含 在 杰 念 化 与 实验 的 恰当 交织 之 中 。 

科学 中 的 实验 问题 提出 了 一 系列 相关 的 问题 ， 它 产生 概念 
框架 与 通常 所 滑 的 在 科学 工作 的 “技巧 "之 间 的 关系 。 由 于 概念 
拒 架 涉及 经 验 数 据 ,就 必须 槛 有 观 往 技巧 以 搜集 这 些 数 据 , 也 必 
须 有 其 他 的 坊 巧 以 把 这 些 数 据 整 理 为 合适 的 概 您 范 暑 。 然 而 ， 
概念 框 淋 和 技巧 之 间 的 关系 并 不 简单 ， 虽 然 这 西 者 存在 着 必要 
的 相互 依 囊 ， 也 存在 着 --- 定 程度 的 独立 性 。 这 里 又 有 一 个 显示 
科学 中 的 微妙 过 程 的 例 了 于 。 通 过 演绎 ， 概 念 框架 有 时 可 能 会 独 
立地 预言 数据 , 这 些 数据 机 么 是 可 获得 的 技术 不 能 观察 到 的 , 机 
各 至 少 是 仍 未 观察 到 的 。 在 把 1949 年 诺 贝 尔 物理 学 奖金 授予 
日 本 科学 家 汤 川 秀 嵌 这 件 事 之 中 ,我 们 看 到 了 最 近 的 这 种 例证 。 
在 1935 年 , 汤 川 秀 树 完全 靠 物理 学 概念 框架 (就 像 我 们 说 过 的 
那样 , 这 种 框架 现在 很 多 都 是 以 数学 术语 来 表述 ) 的 推荐 ， 宣 周 
了 一 种 粒子 的 存在 ， 即 为 人 所 知 的 “介子 ”。 这 种 亚 原子 粒子 是 
你 观 察 它 在 一 直 追 踪 它 的 限 相 感光 和 概 上 的 踪迹 被 八 现 的 ， 它 在 
当代 物理 学 中 成 了 大 重 三 究 的 中 心 。 注 意 : 恰 怡 基 邮 念 推演 的 
存在 才 导 到 了 关注 验证 这 个 发 现 的 技术 。 

然而 ,在 相反 的 情况 下 ,获得 的 观察 与 整理 技术 可 能 会 搜集 
到 与 最 近 的 和 梳 您 框 棵 不 符合 的 数据 。 确 实 ， 这 在 科学 中 陡 时 都 
-在 发 生 。 当 我 们 讨论 科学 中 “易于 做 出 偶然 发 现 的 机 遇 " 的 现象 
或 者 出 平 预 料 的 发 现 的 偶然 出 现时 ,我 们 将 给 出 许多 这 种 例证 。 
有 时 这 些 十 径 的 数据 虽然 暂时 未 被 概念 框架 所 骸 收 ， 但 是 它们 
经 常 立即 刺激 此 委 念 民 架 发 生 有 价值 的 重建 。 这 是 科学 进步 的 


地 ”这 电 , 我 再 一 次 壹 德 色 特 非 尔 德 的 《起源 ?第 五 章 
2 


一 条 重 枝 途径。 在 -上 九 世纪 末 ， 许 多 科学 观 内 与 牛顿 的 概念 杠 
架 不 能 相符 。 爱 因 斯 坦 理论 的 巨大 优点 就 在 于 吸收 了 这 些 以 前 
得 不 到 解释 的 观 府 数据 。 

这 样 ， 我 们 又 一 次 看 到 科学 不 只 是 大量 “事实 * 的 集合 。 相 
反 , 它 是 根据 某 种 概念 框架 的 事实 的 集合 与 排列 , 这 种 框架 在 其 
应 用 过 程 中 或 者 技术 的 使 用 导致 新 的 事实 时 ,总 是 受制 于 重建。 
概念 框架 和 技术 大 概 从 米 完 美 地 整合 过 ， 这 经 常 是 由 于 在 许多 
事实 与 概念 棋 架 之 间 出 现 了 不 符 。 当 然 ， 我 们 用 "许多 ”所 撒 的 
是 这 些 事实 适合 那些 曾 具 有 较 大 普遍 性 和 系统 性 的 猴 念 框架 的 
构建 。 康 南 特 校长 在 他 关于 他 记 谓 的 “科学 之 天 术 与 成 略 的 某 
些 原则 ”的 讨论 中 ,为 我 们 详细 考察 了 慨 念 框架 与 我 们 刚刚 谈论 
的 技术 之 间 的 关系 种 类 ,19 这 个 问题 已 经 触及 了 所 有 领域 的 科 
学 进步 的 核心 

或 许 我 们 现在 就 可 以 清楚 地 意识 到 ， 基 于 高 度 普遍 性 的 概 
念 框架 之 上 的 高 麻 发 达 的 科学 ， 本 质 上 是 一 各 动态 事业 。 无 止 
境地 改进 粮 念 框架 ， 把 励 旋 因 素 引 入 到 科学 活动 之 核心 。 人 类 
理性 及 这 种 方式 承担 着 未 尽 的 动力 来 改变 天 地 ， 因 为 在 概念 杠 
架 上 或 早 或 迟 的 变化 瘟 成 在 日 常生 活 和 日 常 技术 上 的 变化 。 维 
布 伦 营 经 说 过 , “任何 认 真 的 研究 的 结果 ， 只 可 能 是 在 以 前 有 一 
个 问题 的 地 方 汉 洒 出 现 两 个 问题 ”20 这 是 科学 的 一 个 特征 ， 是 
科学 具有 一 种 动态 的 品质 ,现代 人 不 仅 必须 学 习 之 ,而 且 几 须 学 
着 承认 之 。 因 为 这 是 科学 之 米 尽 的 社会 影响 的 来 源 。 以 后 当 我 


19 了 * 召 。 康 南 特 ,《 启 理解 科学 3 和 《科学 与 常识 y。 

20” 特 多 斯 坦 ， 绯 布 从 CThoratein Veblen)， 科学 更 的 演 长 ", 载 < 科 学 在 现代 
冯 明 中 的 地 位 及 其 他 随笔 3CThe Place of Seienee im Modern' Civilissatioca azad 
Dither Eaaaya.New York: The VikinE Preas 19192。. 


22 


们 讨论 这 些 社会 影响 时 ,我们 将 更 多 地 谈 到 这 一 点 。 

关于 科学 本 质 的 最 后 一 个 问题 ， 是 科学 的 概念 框架 与 通常 
所 称 为 “ 常 袜 "的 信介 与 知识 整体 之 间 的 关系 河 题 。 我 们 将 在 下 
一 章 看 到 ， 任 何人 类 社会 最 少 也 有 一 种 理性 经 验 扼 识 或 者 相对 
不 发 达 的 科学 的 集合 。 这 种 知识 一 一 我 们 也 许可 以 把 它 认为 是 
“初期 科学 *， 更 成 熟 的 科学 电 许 可 以 从 中 而 成 长 一 一 构成 了 通 
常 所 认为 的 常识 的 一 大 部 分 ,并 且 对 行动 提供 相当 省 效 的 指导 。 
但 是 , 尽管 所 有 的 知识 是 基于 某 种 隐 含 的 . 特殊 化 的 抽象 , 但 关 
于 这 各 经验 施 识 之 有 效 竹 的 局 限 现在 也 应 该 是 显然 的 了 。 常 识 
在 菜 生 程度 上 不 是 概 播 化 的 和 系统 的 知识 ， 像 高 度 发 达 的 科学 
的 概念 框 哥 那 样 , 所 以 它 不 是 可 洁 的 知识 ,或 者 如 同 我 们 可 以 稍 
微 更 专业 性 地 评价 的 那样 , 它 不 是 确定 的 知识 。 就 是 说 , 相对 而 
论 ， 常 站 不 知道 在 哪些 确定 的 条 人 忻 下 它 关 于 事实 和 事实 之 间 关 
系 的 断言 实际 上 会 发 生 。 当 这 些 未 知 的 条 人 性 变 化 时 ， 事 实 腹 发 
生变 化 ， 责 没有 对 这 些 条 忻 有 确定 理解 的 常识 则 对 进一步 的 行 
动 给 不 出 令 人 满意 的 指南 。 常 识 之 不 可 靠 性 ， 常 识 在 面 对 它 不 
”能 描述 的 ,条 件 发 生变 化 时 的 矛盾 性 ;或许 在 常识 之 言论 和 格言 
中 大 量 的 不 一 致 和 矛盾 之 中 最 有 可 能 独到 。 常 识 总 是 而 且 依然 
是 无 数 雇 误 、 煞 骗 和 误解 之 集合 体 的 继承 者 ， 这 一 点 可 以 在 伯 
根 ， 伊 万 斯 教授 的 《废话 的 当然 史 》 一 书 中 得 到 检验 。 红 从 这 个 
角度 来 看 , 就 像 赫 理 黎 所 说 过 的 ,科学 不 只 是 “有 条 理 的 常识 "。 
这 就 是 说 , 科学 不 具有 常 误 的 局 限 和 性 。 当 然 , 如 果 人 们 把 趟 胥 黎 
的 闪 刀 当 作 意 指 我 们 所 主张 的 某 些 其 他 东西 ， 即 常识 和 科学 在 
人 类 理性 由 只 省 部 分 共同 的 起 源 ,那么 赫 理 黎 的 评价 是 对 的 。 


21 人 机 ， 坪 万 断 1Bergea Evansyg 陈 说 的 自 热 条 5The atural Histo77 
of on-ense Rew YorKk: 点 玉 .、 本 nopfi:19463。 


好 


我 们 可 以 说 ， 任 何 社会 在 其 经 验 知识 的 确定 性 上 都 有 一 定 
的 范围 . 旦 里 只 有 经 验 的 知识 , 哪里 的 常识 之 理性 知识 将 只 包 舍 
相对 窑 水 范围 的 确定 性 。 但 是 , 馈 里 有 高 麻 发 达 的 科学 , 琶 里 的 
确定 性 范围 将 大 得 多 ， 从 常识 到 科学 本 身 都 是 如 此 。 这 就 是 在 
我 们 社会 中 的 情 壕 。 确 实 , 在 我 们 的 社会 中 ,承认 科学 知识 所 具 
有 的 较 大 确定 性 ， 已 经 相当 广泛 地 成 为 常识 的 一 部 分 了 。 这 对 
于 科学 的 进一步 发 展 , 当然 是 一 种 很 好 的 条 件 。 然 而 ,常识 也 许 
部 分 地 同 科 学 对 立 , 和 而且 非常 强烈 地 使 之 遂 转 也 许 是 不 可 能 的 。 
以 后 当 我 们 讨论 存在 于 我 们 社会 中 反 科 学 的 来 源 时 ， 我 们 将 考 
峙 之 。 

即使 是 在 常识 承认 科学 之 优越 性 的 地 方 ， 也 可 能 只 对 科学 
具有 的 较 大 的 可 舍 性 有 一 种 含 戎 的 理解 。 科 学 的 概念 框架 现在 
是 非常 高 度 专门 化 的 观念 系统 ， 只 有 那些 在 有 关 领 域 接受 长 期 
训练 的 专业 人 员 才 可 得 到 。 就 未 受过 训练 的 外 行人 理解 这 些 驱 
念 而 言 ， 他 抓 住 的 具 是 某 些 基本 思想 ， 而 不 是 完整 的 专业 综合 
性 。 固 此, 只 有 关于 要 因 斯 坦 相 对 论 意 义 的 最 舍 棚 的 观念 , 才 可 
能 建立 在 常识 的 基础 之 上 。 的 确 ， 我 们 中 前 大 多 数 对 该 理论 甚 
至 连 一 种 售 顶 的 理解 都 没有 ， 前 只 是 以 许多 牛顿 时 代 的 人 的 方 
式 感 到 爱 央 斯 坦 的 新 的 和 明显 荒诞 的 观念 似乎 与 常识 相 冲 罕 。 
牛 玫 抑 理论 是 基于 对 他 的 园 代 人 来 说 最 不 可 能 的 假设 。 记 在 远 
处 作用 的 为 的 观念 很 不 同 于 直接 推动 的 观念 ， 而 我 们 的 直 党 和 
常识 对 力 的 理解 正 是 以 后 一 种 观念 为 基础 的 。 当 然 ， 在 牛顿 的 
情况 中 , 凰 念 框架 与 常识 以 某 种 方式 是 逐渐 相 调 和 的 。“ 以 后 ,一 
代 人 或 如 此 之 多 的 人 设法 使 他 们 官 己 确 傅 在 一 定 焉 离 的 作用 是 


22 8 。 利 柴 , "相对 之 常识 "n 《发 现 3(Diacorery7y， Marchi1949, 第 74 页 。 


3 


一 种 合理 的 和 令 人 称心 如 意 的 思想 。”28 空 少 , 概念 框架 和 常识 
很 少 彼此 相 困 手 。 节 后 , 这 一 点 对 于 今天 的 我 人 是 确实 昔 , 即 咎 
顿 的 观念 逐渐 被 认为 在 直觉 上 是 显然 的 ， 是 常识 了 。 就 像 马 
赫 (Mach) 已 经 指出 的 ,“ 不 平常 的 不 可 理解 性 已 经 变 成 了 平 党 
的 不 可 理解 性 。”24 

就 新 的 爱 因 斯 组 的 概念 框架 而 言 ,同样 的 过 程 似乎 在 重 更 。 
爱 因 斯 坦 关 于 物质 世界 之 基本 原则 的 断言 与 我 们 的 牛顿 式 常 当 
相 冲 帘 ， 其 方式 同 牛 椰 的 机 械 论 观 点 曾经 与 更 早 的 中 世纪 常识 
的 有 机 论 观 点 相 冲 突 的 方式 一 样 。* 那 些 自 然 地 或 在 直觉 上 根据 ， 
一 个 弯曲 的 字 窗 〔 其 几何 学 的 性 质 取 代 了 万 有 引力 〗 来 思考 的 
人 人 ,如果 有 , 也 可 能 是 非常 少 的 ”25 幸运 的 是 , 尽管 它们 在 其 他 
方面 是 传 大 章 , 但 是 在 我 们 关于 空间 .时 间 和 运动 的 常识 与 现代 
物理 学 所 引出 的 观念 之 间 的 人 备 差 ， 就 我 们 所 关心 的 日 常生 活 而 
童 ， 小 特 可 以 忽略 。 在 乔治 ， 人 黎 葛 夫 (George Gamow) 之 令 人 
喜爱 的 书 《 疡 普 金 斯 竺 生 在 仙境 》 中 ,， 人们 对 于 帮 坷 十 怪 的 平凡 
生活 会 是 怎样 (如 果 这 并 非 如 此 的 话 ? 可 能 有 一 点 了 解 。 汤 普 金 
斯 先生 揭 梦 境 -一 -现代 物理 学 的 新 观念 得 到 了 认识 一 可 能 只 
是 一 些 梦想 , 而 不 是 日 常 的 现实 ,2 


23 SS. 利 奖 ,相对 之 颖 识 "4 发现 $(Disearery)y Marcha 1949: 第 ?4 页 。 

24 亚 历 上 汕 大 ， 克 汪 仇 (上 Iexander RoyrE7， “牛顿 之 尝 成 的 重要 总 多”，《 国 
际 利 学 史 档 案 y, 29 (19507 ,第 50d4 页 。 

中 呈 , 利 革 "常识 ”第 ?4 页 脚注 。 

2 乔 党 ,其 莫 天 ,“ 汤 头 全 斯 先 咎 在 仙 吏 $》(Mr， Tomptins 误 苑 onderlandy 
New Tork: The Macmillan Co 1940)。 关 于 现代 牺 理 学 与 常识 之 问 的 关系 ,也 本 
敌 见 布 里 奇 唱 4P. 三 .Bridgmaay， “科学 家 的 信念 ",《 蛛 子 科学 家 通报 ? 【Bullefin 
of the 页 tomic Scientistay， 5f19d9)， 第 6 一 7:， 了 政大 利 首 : 砷 等 克 《Philipp 
Frank),“ 理 辑 与 形而上学 在 更 找 笠 学 进步 四 的 地 位 ”，《 料 学 哲学 ?5Philosophy 吐 
Soienee) 15(19487， 第 277 刺 。 


站 


当 热 ,在 科学 中 ,并非 所 有 的 新 概念 杠 架 痢 如 同 生 顿 与 爱 因 
斯 奶 的 概念 框架 那样 是 革命 性 的 。 这 种 仿 天 的 科学 综合 不 会 发 
生得 非常 频繁 。 然 而 ， 在 科学 之 专业 的 概念 框 轨 和 我 们 日 常 的 
常识 之 问 , 存在 若 一 种 连续 不 断 的 .也 许 是 在 扩大 的 殊 卫 。 这 种 
裂 莉 对 于 科 学 守 和 门外汉 都 具有 可 似 的 社会 影响 ， 就 像 我 们 将 
在 后 面 看 到 拇 那样 。 但 是 , 重申 一 下 , 这 样 一 种 列队 总 的 来 说 为 
常识 所 容 妨 ,是 科学 进步 之 值得 庆 过 的 条 件 。 之 所 以 如 此 , 既是 
因为 我 们 对 科学 在 道义 上 的 尊重 ， 也 是 因为 我 们 确信 科学 对 于 
解决 人 类 社会 之 实际 问题 是 非常 有 益 的 。 


2 


第 二 章 “ 科 f 尝 的 历史 发 展 ， 
社会 对 科学 进化 
的 影响 


在 简要 地 深 斌 了 科学 的 本 质 一 一 它 在 人 类 理 眉 之 中 的 来 
源 , 它 在 峰 揪 与 系统 化 水 平 上 的 差异 性 , 它 与 常识 的 联系 一- 之 
后 ， 现 在 我 们 要 通过 追溯 科学 进化 的 历史 过 程 来 对 科学 前 森 质 
做 出 某 些 进一步 的 发 见 。 当 然 ， 这 里 的 讨论 只 能 是 一 种 司 概 。 
科学 的 历史 比 我 们 所 想像 的 要 更 加 修 久 和 更 加 丰富 得 多 ， 丽 对 
于 我 们 来 说 ， 科 学 史 成 为 现代 的 学 问 只 是 近 四 .五 十 年 的 事情 。 
量 然 有 许多 许多 工作 依然 有 待 我 们 去 做, 但 是 到 现在 为 止 ,我 们 
已 经 知道 了 足 能 多 葛 东 西 ， 我 们 对于 我 们 的 人 类 科学 之 传统 是 
怎样 的 十 孝 和 精深 可 以 有 一 些 认识 了 。! 

我 们 对 科学 之 历史 发 展 的 考虑 将 强调 六 个 重要 的 主题 ， 尽 
管 所 有 这 些 讨论 放 定 十 分 简要 ， 但 这 六 个 方面 的 讨论 对 于 理解 


1 “家 几 部 一 养 本 科学 史 潜 作 是 可 以 得 到 的 。 例 如 ,参见 座 伦 斯 ， 布拉格 副 士 
等 人 (Sir Lawrenee 再 cg 可 品 ， Bl 73; 过 科学 开 3fTRe 了 istory 2 Sciemneei 人 1eaeocy 
Il11.. The Tree Preseilg96l); 得 利 芝 《【H. 工 .Piedge7ig 十 六 世纪 以 来 的 科学 ?Sei- 
-ence Since1500, London; 再.M,. Stationacry Diffice,19395! 合 伍 德 ， 泰 勤 5 了 .Sher- 
wood Taylor)ig 科 学 与 科学 思想 桩 中 >》 (各 Short History of Science and Sciea- 
tifie Thaught Mew York: 历 . 多 .Nortoa 点 Co,1949) 。 还 可 乱 见 乔 褒 ， 萨 上 CCeor- 
ge_Sartoa)7 & 笠 学 中 与 新 大 交 主 立 3》 《The Histoty of 马 晤 Chee 日 入 二 了 丰 区 必 好 
Humanisa 基 ，CarahbrirEe Harvard University Preaasy 13377， 以 到 乔治 .水 顿 的 
人 科学 的 引 介 3(C1The Tife of Soigmce，New York: 末 enry Schumaa，[ac.y1 Nd487》。 


37 


科学 的 社会 方面 孝 是 基本 的 。 所 有 这 些 十 题 或 一 致 性 ， 在 以 前 
对 科学 本 质 的 分 析 中 者 是 或 明 或 瞳 的， 而 在 这 里 将 为 之 寻找 历 
中 的 例证 。 这 六 个 主题 是 彼此 独立 的 , 尽管 我 们 将 进一步 指出 ， 
所 有 这 些 主题 都 是 互相 关联 的 ， 

1, 人 类 理性 的 普 赵 往 。 

2. 科学 演化 的 连续 竹 。 

3. 科学 在 整个 历史 上 活动 与 成 就 水 平 的 变化 性 。 

4, 各 种 不 同 的 社会 影响 对 科学 发 展 的 重要 性 。 

5. 被 视 为 社会 要 素 之 一 的 科学 的 相对 自主 性 。 

6. 科学 与 其 他 社会 要 素 之 间 影 响 的 相互 性 。 

在 进行 历史 的 讨论 之 前 ， 对 这 六 个 主题 每 一 个 都 做 一 些 一 
般 的 说 明 , 将 有 助 于 河 清 它们 的 含意 和 内 部 关系 。 

对 于 我 们 的 第 一 个 主题 ,人 类 理性 的 普遍 性 ,除了 小 结 一 下 
我 们 已 经 讲 过 的 关于 这 个 主题 的 话 之 外 ， 需 要 再 说 的 也 许 是 景 
少 的 。 对 于 所 有 起 在 人 类 对 经 验 理 竹 的 一 般 态度 中 寻找 科学 之 
来 源 的 人 , 它 是 基础 。 对 于 这 一 点 ,我 们 将 站 然 地 注意 到 这 个 事 
实 , 即 科学 旧 现 在 史前 的 和 十 老 的 社会 之 中 , 出 现在 世界 所 有 部 
分 的 所 谓 “ 原 始 的 ?或 玫 文 字 的 群体 之 中 ， 出 现在 十 希腊 一 罗马 
的 .中 世纪 的 和 近代 的 世界 之 中 。 

第 二 个 主题 ， 即 科学 进化 的 连续 性 ， 它 存在 于 近代 世界 之 
中 。 部 分 是 因为 直到 了 最 近 才 可 和 避免 的 历史 的 无 知 , 部 分 是 因为 对 
于 更 早期 的 和 其 他 的 补 会 有 一 种 理性 主义 的 偏 兄 ， 我 们 中 的 许 
多 人 党 得 , 经 验 的 理性 和 竺 学 都 独一无二 地 是 近代 的 。 但 是 ,这 
些 方面 ,如 同 其 他 方面 一 样 ， 在 所 史上 一 直 没 有 过 御 底 的 间断 。 
不 仅 是 某 种 形式 的 科学 已 经 存在 于 所 有 的 社会 之 中 ， 而 且 儿 种 
形式 的 科学 已 经 各 自在 丙 忠 的 前 撮 上 得 到 了 建立 。 至 少 在 近 

28 


兰 . 四 千年 ， 甚 范 直 出 这 个 范围 ， 科 学 进化 的 记录 十 分 连续 地 扩 
展 而 没有 不 可 移 越 的 晰 发。 现在 ,记录 的 扩展 有 时 很 缓慢 , 有 时 
允 稍 微 快 一 些 , 通过 其 持续 不 断 的 和 积累 的 过 程 ,我 们 可 以 追 测 
科学 的 源 吕 。 这 里 (无 论 何 处 )， 通 过 非常 详细 地 考 变 历史 的 记 
录 ， 可 以 增进 我 们 的 理解 。 我 们 所 有 关于 历史 记录 的 过 于 琐碎 
的 知识 , 过 多 地 组 织 在 关于 和 料 学 之 宏观 历史 “时 期 "的 描绘 之 中 ， 
吉 希 腊 科学 、 阿拉 伯 科 学 、 近代 科学 ; 我 们 级 有 看 到 这 些 时 期 是 
称 祥 相 联 并 彼此 柄 全 前。 我 们 常常 姓 不 到 古代 近东 的 科学 怎样 
是 古 希 腊 科 学 的 部 分 基础 ， 看 不 到 古 希 腊 的 遗产 是 怎样 由 古 希 
腊 式 的 亚 现 出 大 人 (the Helienistic 和 lexandrians)2 和 传送 到 阿 
拉 介 地 区 ,并 因此 转送 到 中 世纪 的 欧洲 ,中 世纪 欧洲 也 甫 过 教会 
直接 接受 了 古代 科学 ;最 后 ,我 们 也 不 久 道 中 世纪 教会 和 文艺 复 
兴 对 古 希 腊 科学 的 再 发 现 是 怎样 对 近代 科学 的 建立 做 出 了 基本 
的 贡献 ,我 们 也 没有 看 到 ,在 进化 过 程 中 的 各 个 时 期 对 整体 所 做 
的 附加 贡献 。 科 学 的 成 长 更 多 地 是 通过 许多 小 步 式 而 不 是 少数 
大 飞 有 蚂 进行 的 , 它 更 多 地 是 像 一 种 缓 缓 扩 大 的 珊瑚 太 , 而 不 是 像 
由 里 库 廷 火山 (a Paricutin)3 那样 由 剧烈 的 火 下 村 发 而 产生 的 。 

不 幸 的 是 ， 我 们 将 无 法 色 划 出 科学 成 长 中 连续 性 的 轮 廊 。 
但 是 ， 如 果 我 们 还 必须 根据 天 的 时 期 和 伟大 的 运动 来 进行 我 们 
-的 讨论 ， 那 么 我 们 总 是 要 试图 说 明 早期 事件 与 后 来 事件 之 问 的 


2 二 希 腊 式 的 亚历山大 大; 亚 历 出 大 是 埃及 开国 (公元 前 8822 至 公元 642 年 闻 
的 都 城 , 开 为 埃及 化 一 大城 囊 。 在 公元 前 334 一 332 年 , 亚 贡 山大 大 这 家 征 西 圭 - 把 吉 
逢 赌 文明 带 到 了 东方 ,并 在 亚 历 山 天 形成 了 一 个 新 的 二 项 睹 文化 中 心 。 正 是 亚 历 出 
天 人 地 而 荐 腊 的 实 化 (包括 科学 ?传播 到 阿拉 怕 利 网 训 。- 一 - 译 者 注 

8 。 帆 里 库 延 炎 吊 ,时 西 巢 米 却 肯 州 西 部 的 淡出 。 过 球 上 最 年 轻 的 火山 之 一 。 
1943 生 2 中 30 日 时 发 ， 第 - 年 炎 1 锥 甩 海 撤 二 拖 二 百 八 十 有 米 上 升 了 四 百 五 十 漆 ， 
1953 年 上 升 到 二 千 八 百 零 八 米 ， 一 一 译 者 注 


29 


联系 。 这 种 联系 总 是 存在 的 ,即使 我 们 无 法 谈论 它们 。 以 后 , 当 
我 们 撕 述 发 现 与 发 明 的 社会 过 程 时 ， 我 们 将 回 到 科学 进化 的 连 
狂 这 个 主题 上 来 ,但 是 那 时 将 采取 一 种 分 析 的 方式 , 而 主要 不 
是 历史 的 方式 。 到 那 时 ， 我 们 将 表明 每 一 位 科学 创新 者 与 那些 
在 他 之 前 去 世 的 科学 家 们 的 密切 依赖 关系 。 

， 然 而 ,对 科学 进化 之 总 体 的 绕 一 性 如 此 强 贡 , 并 不 十 要 否认 
在 此 过 程 的 钢 微 之 处 存在 某 些 多 样 性 。 在 科学 历史 进程 中 ， 并 
非 任何 -- 步 都 是 不 可 避免 地 、 直 接地 在 前 人 基础 上 迈 出 的 。 在 
前 进 的 细节 上 ,一 直 存 在 着 独立 的 发 展 路 线 ,但是 在 更 大 的 洪流 
中 , 这 些 涓 渴 甸 流 都 汇 入 一 条 单独 的 大梁 之 中 。 在 科学 中 , 一直 
存在 善 重 复 的 独立 发 现 ,我 们 史 在 以 后 的 讨论 中 ,在 一 个 更 箱 当 
的 地 方 给 出 -个 重复 独立 发 现 的 长 长 的 清单 ， 但 是 从 更 大 的 诅 
性 来 看 ,所 有 这 些 只 是 连续 的 和 统一 的 科学 进化 的 给 成 部 分 。 当 
然 , 随 着 在 人 类 社会 之 癌 交 流程 度 的 提高 ,科学 成 长 的 统一 性 大 
概 也 提高 了 。 陡 善 过 去 的 许多 社会 已 经 通过 交 流 联系 更 加 紧密 
地 与 现在 的 世界 相 结 合 ， 科 学 在 细微 之 处 以 及 大 的 方面 部 玫 胖 
变 成 了 一 个 统一 体 。 即 使 在 今天 ， 社 会 之 间 交 注 的 效果 都 有 提 
高 ,但 科学 之 揭 然 的 多 样 性 仍 伏 存 在, 人 们 仍然 看 到 重复 独立 发 
现 之 现象 的 残存 。 由 于 交流 的 政治 障碍 的 增多 , 这 种 多 样 性 甚至 
可 能 会 稍稍 增多 一 些 。 但 是 ， 这 决 不 应 该 模糊 科学 之 远大 的 前 
景 , 科学 在 此 之 中 因 其 基本 的 本 质 而 成 为 一 种 进化 的 统一 体 。 


我 们 对 科学 之 总 怀 的 进化 统一 体 的 理解 不 诬 该 使 我 们 犯 这 


样 一 个 错误 ， 即 认为 科学 的 央 展 蚌 一 件 轻而易举 的 和 不 可 如 锡 

的 事情 。 这 宁 顿 LC. 也 . Darlington) ,一 位 英国 生物 学 家 ,说 过 

这 种 错 话 ,“ 大 多 数 人 大 概 训 以 想像 到 科学 的 进步 就 像 -一 辆 燕 汽 

压路机 ， 以 不 折 丰 扣 的 和 不 屈 不 挠 的 力量 一 个 一 个 好 使 问题 得 
0 


到 解决 ,只 但 是 , 较 近 的 对 科学 史上 任何 单独 的 进步 的 考 纤 , 揭 
示 出 这 种 观念 是 多 么 雇 误 。 科 学 总 是 艰难 的 ,其 进化 总 是 “ 蹦 中 
的 、 复杂 的 、 玫 乎 是 非 理 性 的 。25 当 我 们 在 以 后 讨论 发 现 的 社会 
过 程 时 ,我 们 将 看 到 在 科学 中 每 近 出 新 的 一 步 是 多 么 困难 ,多 少 
新 的 发 现 虽 然 是 不 可 是 免 的 但 却 需要 个 人 创 遗 伺 的 发 探 。 总 的 
说 来 ,大 的 进化 连续 性 依然 是 存在 的 。 

我 们 的 第 己 个 主题 ， 科 学 在 整个 历史 上 活动 与 成 就 水 平 的 
变化 性 ,对 于 我 们 刚刚 讨论 过 的 主题 之 一 是 一 个 补充 , 而 且 如 果 
我 们 想 要 在 我 们 关于 科学 进化 的 观点 中 保持 一 种 适当 的 平衡， 
我 们 就 必须 总 是 联系 起 来 考虑 这 两 个 主题 。 胡 果 只 是 因为 它 所 
表达 的 一 致 性 一 直 是 具 省 代表 人 性 地 得 到 过 分 的 强调 击 不 是 遭 到 
忽视 ， 那 么 关于 第 三 个 主题 就 没有 多 少 必须 说 的 。 对 于 从 经 验 
理性 的 不 存在 到 其 在 近代 得 到 高 度 发 展 的 所 有 途径 ， 都 考虑 到 
了 变化 性 ,对 这 一 虚 一 直 是 过 分 强调 的 。 现 在 ,我 们 有 了 足 胡 前 
迹象 表明 ， 变 化 性 的 范围 比 实际 存在 的 要 更 加 宽广 。 继 续 保 持 
的 变化 性 的 范 瑟 是 足够 真实 的 ， 而 且 对 这 一 范围 的 不 断 认 识 是 
有 价值 的 , 如 果 它 致使 我 们 探究 其 来 源 的 话 。 

这 直接 把 我 们 带 到 了 第 四 个 主题 ， 各 种 不 同 的 社会 影响 对 
科学 发 展 的 更 要 人 性。 现在, 是 这 样 一 个 主题 , 即 到 这 一 时 刻 , 龙 
其 是 在 它 以 这 种 非常 概括 的 并 且 是 相当 含糊 的 方式 被 表达 出 来 
时 , 它 对 我 们 中 的 大 多 数 人 来 说 也 许 位 乎 是 像 一 种 老生 常 谈 。 然 
南 , 事 实 上 并 非 总 是 如 此 , 即使 是 在 相当 近期 之 内 也 并 非 如 此 。 


和 转 引 和 外 赤 媚 斯 ， 及. 拭 缉 (Jamessa 及 .Yewman) 对 巴特 非 外 天 (过 ,Butterfi- 
eld> 的 《起 新 3 一 - 书 的 评论 , 盐 & 科 学 流 国 人 人 35Seientifie 六 mericanl1950 年 了 月 母 。 

5 这 是 纽 归 在 上 述评 诊 中 对 巴特 菲 约 德 书 中 所 撒 效 的 图 最 所 类 的 评论 短 语 ， 
纽 蚂 对 这 本 书 天 部 条 摇 。 


3 


存在 着 某 种 所 谓 的 “纯粹 科学 ”的 东西 这 种 观点 至 少 是 迟 至 二 十 
年 代 才 出 现 的， 我 们 以 此 来 指 一 种 完全 未 遭 社 会 因素 作用 所 污 
妆 的 科学 ,这 种 观点 已 改 广 泛 接 受 。 那 么 ,关于 科学 本 质 的 主导 
观点 ,或 许 在 科学 察 们 自己 当 中 并 非 就 是 最 不 主要 的 。 

现在 ,如果 我 们 对 这 一 事物 的 观点 发 生 了 所 天 的 变化 ,那么 
这 种 变化 不 可 能 如 此 之 多 地 是 一 种 更 伟 火 的 理智 理解 的 结果， 
尽管 我 们 的 确 也 有 这 条 理 解 。 这 种 变化 大 概 更 多 地 是 由 于 一 系 
列 完 整 的 社会 事件, 它们 自 1930 年 以 来 纷 至 音 来 , 如 三 十 年 代 
世界 性 的 经 济 天 落 条 , 加 上 它 “ 对 科学 的 破坏 ", 我 们 将 在 以 后 谈 
论 之 纳粹 德国 的 兴起 , 它 对 “ 亚 利 安 科学 ”的 翼 哆 , 应 及 它 对 犹 
本科 学 家 的 暴行 ! 第 二 钦 世 界 天 占 , 在 原子 撞 的 爆炸 中 它 对 科学 
之 急 追 的 ， 大 规模 的 应 用 达到 顶点 一 所 有 这 些 社会 事件 使 科 
学 家 们 , 也 使 我 们 中 所 有 其 余 的 人 ,都 深切 地 感到 存在 着 对 科学 
的 重要 社会 影响 ," 纯 粹 科学 之 踪 旧 的 幻想 再 也 站 不 住 脚 了 ,至 
少 在 一 度 所 持 的 极端 形式 上 再 也 站 不 住 靶 了 。 在 什么 意义 上 我 
好 全 然 可 以 谈论 “ 纯 炉 科学 ”是 我 们 必须 推迟 一 会 儿 直 能 讨论 
的 事情 。 无 论 如 何 ， 人 们 最 好 去 读 一 读 自 三 十 年 代 以 来 科学 家 
们 的 讲话 和 著述 一 一 例如 ， 英 国 或 美国 科学 促进 协会 的 年 度 主 
席 致词 一 一 看 一 看 旧 观 念 是 怎样 消失 了 的 。 我 们 的 社会 智者 在 
-哪里 使 我 们 失 塑 ， 历 史 就 在 哪里 追 使 我 们 更 加 充分 地 理解 科学 
的 社会 本 质 。 

然而 ， 智 者 实际 上 并 没有 使 我 们 失 蚂 ， 关 于 科学 的 社会 观 
点 ， 一 段 时 间 内 一 直 是 在 马克 思 主 义 的 社会 学 中 克 硼 当 明 确 的 
习 述 。 马 训 思 和 恩格斯 仔 们 自己 就 曾 相当 直接 并 且 详细 弛 断言， 
科学 依赖 于 它 存在 于 苇 中 的 社会 。 这 一 马克 已 主 义 的 分 析 已 经 
由 一 . 群 德国 社会 科学 家 扩展 为 ?ssenssoziofoyize [5 即 熏 识 社会 

32 1 


者 双星 换 


na 


学 一 一 主考 注 ] 或 知识 社会 学 的 研究 , 它 试 图 说 明 ， 科 学 入 及 其 
他 形式 的 知识 是 怎样 直接 地 受到 社会 办 素 的 影响 ,8 三 十 年 代 初 
期 开始 ， 一 群 倾向 于 马克 思 主 义 的 科学 家 和 学 者 进行 了 大 量 记 
中 研究 ,企图 说 明 他 们 经 常 提 到 的 “ 竺 学 的 社会 根源 ”。 在 这 些 研 
究 之 中 ,最 值 得 注意 的 是 本 杰 明 .法 林 顿 (Benjamin Farringtoa) 
对 十 希腊 科学 的 研究 苏联 人 黑 森 人 B,Hessen ) 对 十 七 世纪 英 格 
兰 科 学 的 研究 ,特别 是 对 牛 旺 物 理学 的 研究 ; 克 劳 瑟 (J,G.Crow- 
ther> 对 十 邢 世 纪 英 格 兰 科学 的 研究 ;贝尔 纳 〈JD.BernaD 对 二 
十 世纪 英国 科学 的 研究 ; 兰 斯 洛 特 ， 起 略 本 (Lancelot 豆 ogbem 
对 整个 科学 由 的 研究 ， 以 及 最 后 ， 由 美国 数学 家 德 克 。 斯 特 罗 
休克 (Dirk Struik) 对 十 九 世 纪 早 期 美国 科学 的 研究 。y 所 有 这 


8 关于 知识 社会 学 的 小 晴 和 批评 性 评论 ， 乱 见 默 顿 { 只 区 ，Werton) 央 识 往 
会 学 ”(The aoeiology of knowledge), 在 他 的 4 社会 理 语 和 社会 缚 构 3CSocial The- 
Dry and Soecia] Stzucture，]eucoe，I1, The Free Pressi1949? 一 书 中 第 八 音 。 

7 本 杰 明 - 法 林 顿 :《 希 腾 科 学 ， 它 对 我 们 的 意 立 :T 从 泰勒 斯 到 亚 时 十 多 德 ? 
《Crcek Scicncc，Tta Meaning for Us; F Thalcs to 点 ristotle) 以 政法 林 帧 《项 
路 科学 , 它 对 我 们 的 意义: IT 从 德 奥 弗 拉 斯 特 斯 到 蔡伦 (Greek Seienee, Its Mean- 
ing for TUa: JI，Thenophrastaa TO0 疡 al0D，London: 卫 elican 瑟 ooks,1044，]1949 7 
黑 森 , 牛 辆 《原理 》 的 社会 经 济 基础 "， 裁 《处 于 十 字 路 口 的 科学 ?(5eicnce at te 
fross 及 oades， London Kniga 工 1d.,1931)1 玉 拇 斯 ， 吉 控 尔 德 ，。 克 劳 琶 ，《 十 九 世 
如 的 英国 科学 察 ?》 〔〈British Soientiets of the Kinetesth entury，Loadon: 收 。 
了 aia1，Trench，Trubnecer 必 Co 1935) 克 劳 于 ，《 落 各 约 美 国 科 学 家 ?》〔Eamous 
和 直 mezjigan 耳 cn of Scicnce NewTork: 克 . 机 .Narton and Co,1937)1 克 劳 功 ， 
《“ 笠 学 的 社会 闫 到 3fThe Social 及 elations of Sciencey 对 ew 了 ork: The Macmil 一 
lan Co194124 内 尔 纳 :科学 的 社会 动能 3?( 纽 约 : 索 宽 米兰 公司 , 19397?5 抑 尔 纳 玖 恬 
要 的 自由 》《The Freedoaom of ecessity，Loadon: 及 Dutjedgc and 政 egxD 了 au]， 
194934 兰 斯 洗 特 - 五 格 本 ,《 汶 了 市 民 的 科学 ?3(Seienee fot the Citizen，Londan， 
G.AUen 芭 Unwinii938)# 狂 格 本 区 为 了 百 万 大 你 前 数学 > (Matbhematics foT7 the 

million，MNew Tork: 机 ,而 ， Norton and Do,19d40:rer .ed 德 克 “斯 特 对 届 击 : 

有 正在 形 庶 之 中 的 美国 科学 《Taakee Sciemee in te 黄 aking:8oston: 工 让 tt] 才 
Brewa sand Co,1948); 萨 兰 特 ( 胸 .Salanty 机 罗马 中 的 科学 与 社会 ", 载 4 科学 月 
刊 3CSeientific Mootbhl77d47C19387，525- 一 53。 


- 些 研究 , 无 论 它们 有 和 侍 么 抽 陷 , 我 们 都 在 黔 想 上 获 益 乍 线 , 这 不 
仅 是 因为 它们 所 包含 的 特殊 信息 ， 而 且 也 因为 它们 促进 了 我 们 
提高 对 科学 之 社会 联系 的 认 议 。 这 种 积极 的 获 益 是 巨大 的 ， 即 
便 它 并 不 总 是 明显 的 。 即 使 是 消极 的 获 益 ， 即 从 修正 其 错误 之 
中 的 获 益 , 也 是 伟大 的 ， 因为 对 季 们 的 工作 的 改进 对 于 在 整体 上 
加 强 科 学 社会 学 是 有 用 的 。 - 

倡 是 , 在 很 长 一 段 时 间 ， 丁克 思 主 义 的 科学 观 妃 到 拒绝 , 这 
有 许多 原因 ， 当 然 并 不 都 是 理智 上 的 原因 。 所 有 这 些 原因 无 论 
是 什么 , 它们 中 的 大 多 数 在 这 里 与 我 们 无 关 , 事实 上 , 一 条 重要 
的 原因 就 是 马克 思 章 观点 在 还 智 上 的 不 充分 人 性 。 我 们 之 所 以 拒 
绝 接受 马克 轧 主 义 的 科学 社会 学 所 持 的 观点 ， 并 不 完全 是 因为 
我 们 是 非 理 性 主义 者 ,或 者 为 维护 资本 主义 社会 的 前 提 记 给 若 ， 
而 部 分 池 是 因为 马克 思 主 义 的 科学 社会 学 确实 项 要 修正 和 纯 
化 。 通 过 指出 这 些 一 般 的 不 是， 而 且 从 正面 阐明 我 们 现在 可 以 
考虑 更 令 人 满意 地 解释 科学 的 社会 关系 ;我 们 可 以 从 中 获 益 。 

马克 思 主 义 关于 这 些 事物 的 观点 ， 重 点 在 于 科学 完全 依 顿 : 
于 社会 的 其 他 部 分 , 基本 上 是 由 经 济 因素 所 诀 定 ; 因此 , 在 科学 
与 社会 的 其 他 部 分 之 癌 也 就 没有 什么 相互 的 影响 。 做 为 对 这 些 
问题 的 一 种 恰当 理解 ， 这 种 观点 是 不 能 接受 的 。 我 们 不 考虑 这 
样 一 个 事实 , 即 马克 思 主 义 社 会 学 用 “经 济 因素 ” 所 指 的 常常 是 
一 种 意义 不 玛 定 的 范畴 , 充斥 着 实际 上 不 同 的 成 分 ! 例如 , 有 时 
是 生产 的 社会 关系 ,有 时 是 技术 ,有 时 别 是 在 某 一 给 定时 期 盛行 
的 经 济 模式 。 只 有 经 济 因素 〈 无 论 怎 衬 加 以 解释 》 对 科学 有 影 
响 ， 这 是 不 正确 的 。 就 像 我 们 在 我 们 的 第 四 个 主题 中 已 经 闹 明 
的 那样 ， 以 及 就 像 我 们 将 通过 我 们 对 科学 进化 的 历史 描述 所 表 
明 的 那样 , 许多 不 园 的 社会 因素 曾经 并 且 一 直 基 有 重要 的 影 啊 ， 

果 生 


而 且 在 所 有 条 件 下 ， 这 些 因素 比 其 他 因素 更 重要 。 例 如 ， 理 悉 
的 、 宗 教 的 以 及 政治 的 因素 , 与 经 济 因素 相 比 , 其 影响 一 般 并 不 
差 , 当然 也 不 强 。 时 而 是 这 一 个 , 时 而 是 另 一 个 , 有 时 是 其 中 的 
几 个 因素 联合 起 来 , 可 以 被 视 为 对 科学 的 发 展 产生 了 一 种 影响 。 
的 确 , 最 艰难 的 分 析 工 作 也 许 就 是 几 个 因素 联合 起 来 发 挥 作用 ， 
并 且 经 常 是 加 来 自 科学 本 之 内 部 条 件 的 一 种 影响 一 起 发 挥 作 
用 的 那 种 情况 。 然 而 , 这 种 情况 正好 为 科学 社会 学 留 下 了 工作 ， 
这 就 是 寻找 在 何 种 特殊 的 条 件 下 ， 扎 个 可 能 的 社会 因素 中 的 仁 
一 个 ,或 者 许多 因素 加 超 来 , 对 科学 的 进程 产生 了 实际 的 影响 。 

尽管 到 吕 前 为 止 我 们 总 是 不 能 烈 举 许多 不 同 的 社会 因素 确 
守 发 挥 其 影响 的 明确 条 件 , 但 是 我 们 仍然 可 以 认识 到 ,它们 实际 
上 是 用 某 种 具有 重要 但 义 的 方式 发 摆 作 用 的 。 例 如 ， 在 十 九 世 
纪 初 ， 政 治 因 素 对 法 国 科 学 具有 一 种 有 益 的 影响 。 在 大 革命 期 
间 , 议会 建立 了 [巴黎 1 综合 工科 学 校 , 首次 组 织 了 专门 的 科学 家 
有 通过 见习 研究 来 指导 学 生 的 实践 。 这 种 新 的 实践 训练 出 了 一 代 
杰出 的 科学 家 ,不 久 这 种 训练 方 法 从 法 国 传播 到 德国 ,传播 到 英 
屿 8 。 以 后 ,我 们 将 有 机 会 提 到 政治 影响 科学 之 许多 其 他 的 例子 ， 
万 其 是 纳粹 德国 与 共产 主义 苏联 科学 的 例子 。 或 者 ， 我 们 可 以 
举 理智 因素 对 社会 的 影响 为 例 。 我 们 将 在 短暂 的 片刻 之 后 看 到 
在 十 七 世纪 基 癌 基本 的 理智 前 提 是 怎样 发 生变 化 的 ， 一 次 向 存 
在 着 怀特 海 ( 轩 hitehead7 所谓 的 “自然 的 秩 岸 ” 这 一 理智 信念 的 
变化 ， 我 们 将 夏 到 这 个 变化 怎样 对 近代 科学 之 成 长 产生 了 积极 
揭 影 响 。 最 后 ,让 我 们 举 宗教 因素 的 影响 为 例 。 我 们 已 经 提出 ， 
中 世纪 人 和 们 对 索 教 的 理性 主义 要 比 对 经 验 的 理性 主义 更 感 兴 


3 我 在 这 里 一 直 是 遵 短 利 本 (3S，Lillsy? 的 《4 人、 机 器 和 历史 》(Mea，Maehiaes 
and 析 istory，Londoni Cobhett Preesi19d87 第 417 丰 以 下 各 页 。 


让 


. 趣 。 这 可 能 未 会 不 对 科学 的 进化 有 一 种 部 分 的 和 暂时 的 阻碍 作 
用 。 确 实 如 此 ， 就 像 我 们 将 在 整个 这 本 书 中 一 次 又 一 次 地 看 到 
的 那样 , 时 而 是 这 个 , 对 而 是 另 一 个 社会 因素 对 科学 有 影响 , 有 
时 是 相对 有 利于 科学 的 成 长 ， 有 时 是 相对 芒 碍 之 。 这 是 不 可 入 
免 的 法 则 ,对 于 科学 来 说 ,没有 什么 东西 是 与 社会 相 赔 离 的 。 

当然 ,在 “社会 因素 ” 之 含意 的 范围 内 ， 我 们 包括 了 经 济 因 
崇 。 在 我 们 试图 修正 马克 思 主 义 分 析 的 不 足 时 ， 我 们 一 定 不 能 
走 到 相反 的 极端 ， 把 马克 轧 主 义 强调 得 如 此 之 多 的 因素 视 为 不 
重要 而 不 加 以 考虑 。 例 如 , 就 像 我 们 将 在 以 后 再 次 看 到 的 ,技术 
的 现状 对 科学 有 重要 的 影响 。 在 我 们 自己 这 个 时 代 ， 原 子 回放 
加 速 器 和 电子 计算 器 的 技术 可 能 性 ， 对 物理 学 以 及 其 它 科 学 的 
发 展 有 最 有 利 的 影响 。 或 者 ， 举 另 一 个 我 们 自己 这 个 时 代 的 例 
子 , 一 个 我 们 将 在 以 后 详细 讨论 的 例子 , 即 现代 工 了 给予 科 学 的 
资助 无 论 是 对 现代 科学 的 发 展 速 度 还 是 方向 ,都 有 重要 的 影响 。 
无 论 是 以 这 些 方式 还 是 其 他 的 方式 ， 经 济 因素 对 科学 社会 学 帮 
是 重要 的 。 

当然 ， 我 们 应 该 完全 滞 消 ， 当 我 们 谈论 社会 对 科学 的 影响 
峙 ， 我 们 没有 暗示 任何 有 关 正 在 从 事 研 究 工作 的 科学 家 之 个 人 
动力 的 事情 。 当 我 们 讨论 “纯粹 科学 ?和 “应 用 科学 ” 时 , 我 们 想 
说 许多 许多 关于 动力 与 社会 组 织 之 关系 的 问题 ,但 在 这 里 ,我 们 
只 需 注意 到 , 这 是 两 个 不 同 的 问题 。 萨 雇 尔 . 利 菜 (Samuel Lil- 
iey)s 一 位 自觉 关心 科学 之 社会 方面 的 英国 科学 家 说 ,“ 事 实 上 ， 
科学 家 动力 的 一 览 表 ， 实 际 上 会 包含 人 类 需要 与 渴望 的 整个 范 
十 ”8 无 论 科 学 家 们 之 特殊 的 动力 是 什么 ,以 及 有 时 任 赁 科学 家 


8 利 革 , "科学 史 的 社会 方面 *, 载 & 科 学 中 国际 档案 ?3(Azchines Iatermatioaa 一 
:le gd ”于 istoire de Scicnces)y28[1948 一 19497， 第 385 页 。 


36 


们 的 特殊 动力 是 什么 ,社会 影响 总 是 在 起 作用 。 的 确 , 这 只 是 关 
于 所 有 种 类 的 社会 行为 的 一 般 真 实 性 的 另 一 个 例子 。 在 个 人 动 
力 和 社会 影响 之 间 存 在 着 差异 ， 接 下 来 的 问题 是 科学 家 们 也 许 
能 也 许 不 能 认识 到 某 个 或 另 一 个 社会 因素 直接 或 间接 地 影响 着 
他 们 的 工作 。“ 当 一 个 人 并 未 有 意识 地 关心 社会 运动 时 ,它们 可 
以 影响 他 的 工作 。 事 实 上 ， 个 人 之 意识 的 缺乏 在 某 些 情况 下 或 
许 会 由 于 失去 了 有 意识 地 修正 其 影响 的 机 会 ， 而 实际 上 增强 社 
会 的 影响 。”10 就 像 我 们 将 在 后 倘 详 细 看 到 的 , 正 是 科学 的 本 质 ， 
使 得 科学 不 可 避免 地 将 产生 影响 , 这 种 影响 是 非 放 意 的 ,是 以 科 
学 家 们 并 未 意识 到 的 许多 方式 为 媒介 的 。 

最 后 ， 社 会 对 科学 的 影响 还 有 一 个 重要 的 特征 。 这 就 是 这 
些 影 哆 不 仅 是 多 种 多 样 的 , 而 且 时 而 较 强 , 时 而 较 弱 , 从 未 连续 
均一 过 。 社 会 对 科学 影响 的 程度 是 一 个 难于 提 摸 的 过 程 ， 我 们 
仍然 只 有 粗略 的 技术 来 度量 ; 但 是 , 这 种 粗略 的 度量 不 应 该 使 我 
们 保证 渐变 是 存在 的 ， 并 且 是 重要 的 。 时 而 是 一 个 社会 因素 可 
能 对 物理 学 有 重要 的 影响 ,时 而 可 能 是 另 一 个 社会 因素 ; 时 而 有 
关 的 社会 因素 更 强烈 地 影响 生物 学 而 对 物理 学 则 相对 来 说 没有 
租 攻 ,时 而 这 个 相对 的 重点 可 能 道 转 , 或 者 完全 转 到 某 种 其 他 的 
科学 , 像 化 学 。 这 个 过 程 是 极其 复杂 性 的 ,其 意义 并 不 在 这 种 复 - 
杂 性 内 在 地 超越 了 我 们 的 理解 力 ， 而 是 一 方面 在 科学 的 各 部 分 
之 间 存 在 着 一 种 多 重 的 不 同 联 系 ， 另 一 方面 各 种 不 同 的 社会 因 
素 之 间 也 存在 着 多 重 的 不 同 联系 ,我 们 必须 尽量 多 地 认识 它们 。 

这 种 对 社会 影响 之 相对 强度 的 考虑 ， 把 我 们 引 到 我 们 的 第 
五 个 主题 ， 即 被 视 为 社会 要 素 之 一 的 科学 的 相对 自主 人 性。 尽管 


10 辕 上 。 
87 


所 有 的 社会 影响 都 决定 著 科 学 的 进化 ， 伍 科学 总 是 保持 一 定 范 
围 的 独立 性 ,就 隐 社 会 的 其 他 部 分 一 样 , 这 只 不 过 是 因为 科学 有 
它 自己 的 内 部 结构 和 行动 过 程 。 我 们 将 在 本 书 中 哺 时 随 刻 研究 
这 种 内 部 结构 和 这 种 特殊 药 科 学 过 程 ， 我 们 将 君 到 它 是 怎 衬 在 
科学 与 社会 的 几 个 其 他 部 分 互动 的 同时 为 科学 提供 了 一 种 相对 
独立 性 。 在 科学 具有 的 相对 和 骨 主 性 中 ， 一 个 恒 要 的 因素 是 它 发 
展 了 高 度 概 揪 化 的 概念 框 课 。 我 们 可 以 看 到 ， 科 学 之 核心 的 概 
念 框架 越 高 度 发 达 , 群 学 具有 的 独立 性 范围 就 越 大 , 当然 ， 死 论 
发 展 的 程度 姐 何 ,社会 影响 仍然 会 起 作用 。 由 于 这 种 原因 ,社会 
对 社会 科学 发 展 的 影响 强度 现在 大 概要 比 对 物理 科学 的 影响 强 
度 更 大 ， 因 为 社会 科学 的 概念 框 如 较 弱 。 随 着 它们 的 发 展 ， 概 
念 框 巢 决定 着 它们 自身 的 某 种 发 展 路 线 ! 因此 , 概念 框 扣 并 不 是 
简章 地 根据 某 种 * 社 会 需要 ”来 塑造 自己 。 例 如 ， 生 物 科学 的 概 
念 框 巢 念 未 做 好 准备 攻 怡 当地 处 理 癌症 现象 ， 尽 管 社会 鲁 迫 需 
要 一 种 有 效 的 癌症 治疗 法 。 但 是 ,除了 概念 框 提 之 外 ,在 科学 中 
还 有 其 他 的 重 要 因素 来 保证 其 栓 对 自主 性 。 对 这 些 因素 ， 对 谱 
如 科学 家 们 持 有 的 强烈 价值 以 及 独立 的 社会 组 织 悉 续 进 行 它们 
的 行动 这 样 的 事情 ， 我 们 将 在 以 后 更 详尽 地 讨论 。 

- ”最 后 ,我 们 可 以 来 说 明 我 们 的 第 六 个 主题 , 它 在 以 上 的 讨论 : 
中 也 许 人 始终 是 隐 售 着 的 ， 因 为 我 们 所 有 的 主题 都 是 并 非 偶然 地 
相关 的 。 正 是 这 个 主题 断定 科学 与 其 他 社会 要 素 之 间 影 响 的 相 
互 性 。 如 果 科 学 受 其 但 社会 因素 的 影响 ， 而 且 还 有 其 委身 的 相 
对 自主 性 发 展 ， 那 么 它 也 对 社会 的 其 余部 分 有 影响 。 我 们 已 经 
说 过 , 科学 具有 社会 影响 , 这 一 事实 在 这 里 将 是 一 个 循环 主题 。 
我 们 所 持 的 驶 点 是 ,社会 (现在 包括 科学 ) 是 一 个 正在 互动 之 中 
的 铺 构 之 网 ， 其 中 影响 是 反复 交错 并 且 反 作用 于 自已 的。 如果. 


8 


影响 路 线 难以 通过 它们 的 交织 来 追踪 痕迹 ， 那 么 这 只 是 因为 我 
们 的 分 析 方 法 还 不 萝 好 ， 而 不 是 因为 这 些 路 线 实 际 上 没有 交 
织 。 

那么 , 这 些 就 是 六 个 一 般 的 主题 ,它们 对 于 把 科学 佑 为 一 种 
社会 活动 来 理解 是 重要 的 。 它 们 形成 了 我 们 整个 姨 究 的 基础 。 
我 们 将 首先 试图 表明 ， 这 些 主题 在 我 们 随后 对 科学 之 历史 发 展 
的 极 概 措 述 中 具有 重要 意义 。 在 下 一 章 论述 现代 社会 中 的 科学 ， 
恨 及 更 进一步 ,在 整个 全 书 论述 的 科学 之 中 , 这 六 个 主题 还 将 是 
我 们 的 指导 方针 。 也 许 ， 在 我 们 初步 前 述 这 六 个 主题 之 后 ， 读 
者 将 发 现 , 即 便 是 在 它们 未 被 明确 提 及 的 时 候 , 它们 仍 明显 地 包 
含 在 我 们 的 分 析 之 中 。 

在 地 球 所 有 的 生灵 中 ， 人 是 唯一 设 有 以 精心 设计 的 轩 有 模 
式 来 调整 其 物质 与 社会 环 增 而 诞生 的 。 因 此 , 人 总 是 ,而 且 不 得 
不 成 为 智力 人 (pomo satiersy 一 一 即 做 为 思考 老 的 人 ,以 及 成 为 
工作 人 (Chomo apem 一 即 做 为 制造 者 的 人 。 如 果 没 有 经 验 理 
竹 之 礼物 ， 人 类 生活 就 不 可 能 面临 一 个 稳定 的 环境 。 这 个 字 
物 在 人 类 之 中 是 普遍 的 和 原生 的， 可 以 加 泗 到 我 们 具有 任何 后 
识 的 史前 的 第 一 刻 。 这 就 是 为 什么 我 们 间 意 克 劳 悉 的 说 法 ;“ 早 
期 人 类 的 生活 方式 如 果 没 有 相当 多 的 关于 矿物 学 .地 质 学 .动物 
学 , 植物 学 和 天 文学 的 知识 是 不 可 能 的 ”1 而 且 ， 我 们 完全 可 
以 加 上 社会 学 和 心理 学 ， 艇 为 对 人 类 园 了 胞 之 行为 和 辣 觉 的 某 种 
最 小 的 理性 知识 ， 它 们 同 关于 自然 界 的 知识 是 一 样 基 本 的 。 

人 类 活动 的 两 个 方面 ， 即 散 为 智力 人 和 做 为 工作 人 ， 当 然 
总 是 有 联系 的 。 只 是 在 近代 科学 中 ， 它 们 才 变 得 稍微 有 点 圣 


11 本 它 克 劳 莓 ， 《科学 的 芷 会 关系 3 第 0 项 。 
39 


化 ， 尽 管 它们 仍然 (就 像 我 们 将 要 者 到 的 那样 ) 具 有 密切 的 和 重 
要 的 联系 。 早 期 人 类 是 非特 化 的 ， 因 此 我 们 必须 通过 他 和 做 为 工 
作 人 的 活动 来 息 泪 他 做 为 智力 人 的 历史 。 我 们 可 以 获得 的 只 是 
最 嘻 的 人 类 前 工具 ， 考 吉 学 察 们 从 中 重新 构建 了 出 中 前 时 期 人 
类 做 出 揭 一 些 基 本 发 现 。 到 噶 朋 石器 时 代 晚 期 ， 人 已 经 有 了 
“各 种 各 样 的 工具 ”一 “和 斧 、 刀 、 铝 . 辐 刀 12、 乔 刀 、 木 术 、 锥 子 、 象 
牙 针 、 矛 . 鱼 叉 . 己 . 掷 矛 杆 13, 甚至 制造 工具 的 工具 。1 在 整个 旧 
石器 时 期 , 在 控制 人 类 环境 的 工具 的 发 展 上 存在 着 持续 的 进步 。 

提 石 器 时 期 在 经 验 理性 上 的 进步 ， 在 所 谓 的 新 石器 时 代 近 
到 顶点 正 是 在 这 个 时 代 , 有 了 耕作 与 采 捉 农业 的 发 现 。 当 然 , 是 
特殊 农业 工 其 的 发 明 使 之 成 为 可 能 , 铀 、 和 刀 . 连 捧 臣 、 以 及 用 来 
碾 谷 物 的 手 磨 。 在 这 时 期 , 在 陶器 制造 .采矿 、 石 器 的 磨 光 以 及 
纺 线 与 织 布 的 技艺 上 ， 也 有 了 长 足 的 进步 。 的 确 ， 新 石器 时 代 
在 经 验 理性 上 的 进步 是 如 此 臣 大 ， 上 以致 利 葬 把 这 一 时 期 称 为 
“第 一 次 伟大 的 工业 草 命 "。 通 过 记录 这 一 发 生 在 不 时 了 于 七 千年 
以 前 药 第 一 次 工业 革命 ， 我 们 可 以 获得 科学 革命 曾经 是 和 多么 组 
慢 和 科学 革命 在 有 中 大 期 一 直 是 多 么 迅速 的 观念 。 对 于 这 次 科 


12 辑 刀 CsPakeshavea): 用 来 制造 车 辐 的 工具 。-- 一 详 者 注 

13 牧 关 本 (spearthrowec: 旧 石器 时 找 腹 期 { 约 公元 前 3500 年 ?发 天 的 一 秆 娃 
猎 工 且 。 革 木头 或 麻 角 制 成 一 靖 有 梢 也 或 古 樟 的 手持 投掷 杆 。 将 带 笨 的 石 予 或 肯 
首 连 接 在 投 缉 秆 的 梢 和 孔 或 凸 樟 上 投射 , 可 增 天 投 轿 方 。 一 一 译 者 注 

14 SS" 利 芋 必 人 .机 冉 和 押 史 ?第 一 章 。 在 我 对 早期 科学 的 记述 中 , 我 最 直接 地 
爱 惠 天 利 丝 及 故 福 布 斯 (RJEorbes) 的 E 伏 为 制造 者 的 人 一 一 技术 与 工程 的 历史 》 
【Man the 人 MakeI 和 点 了 iatory af Techaolog7y nd 开 agineeringiItw 工 Dr:HeaTY 
Scbauman;1950)1R - 了 了。 福布斯 ," 在 吉 代 近东 的 人 与 事物 "，《 国 际 科 学 虽 档 案 》，27 
《t947 一 1948》，557 一 578i 以 及 久 。 了 。 福布斯 “古人 与 机 器 ", 《国际 科学 史 档 案 ?， 
38151948 一 19437 8014 一 933。 

后 过 糊 : 古代 的 一 种 打 谷 器 。- 一 译 者 渡 


0 


学 节 命 之 进步 的 茶 件 ， 在 尼罗河 和 印 误 河流 域 以 及 在 美 索 不 达 
米 亚 媳 特别 地 优越 。 在 这 些 地 区 ,“ 公 元 前 3000 年 以 前 的 两 个 一 
千年 间 , 发 明 像 潮水 一 样 肖 现 了 在 这 些 地 区 ,人 们 第 一 次 发 现 
了 怎样 熔炼 并 使 用 金属 , 怎样 台 化 动物 , 怎样 耕作 ， 以 及 怎样 制 
造 带 轮 的 车 和 带 是 的 船 。 由 于 发 明 总 是 相互 联 系 的 , 因此 这 些 发 
明了 地 都 是 相互 联系 的 。 例 如 , 在 会 犁 地 之 前 , 就 需要 有 金属 的 作 
业 工 具 。 在 这 一 时 期 首次 偶然 出 现 的 铁 攻 一 一 打铁 的 工人 ， 醒 
能 是 在 人 类 态 史 上 竟 第 一 种 职业 专 寡 。 

尽 竺 我 们 已 经 谈 到 的 只 是 他 们 的 工具 ， 但 是 在 公元 前 3000 
年 以 前 ,还 有 一 些 上 共有 另外 一 种 更 一 般 的 合理 竹 的 发 现 , 它们 以 
数学 的 形式 在 经 验 理 性 之 进步 中 尼 益 成 为 辅助 物 。 数 学 的 发 展 
与 像 农业 和 水 利 这 样 的 经 验 工作 有 密切 的 联系 ， 它 在 埃及 大 和 
巴 东 伦 人 之 中 至 少 是 早 在 公元 前 四 五 千年 就 出 班 了 。 而 且 ， 撰 
写 了 数学 史 的 斯 特 罗 伊 克 说 :如果 我 们 假定 数学 是 在 人 类 开始 
对 数 的 关系 与 几何 学 的 关系 有 某 种 理解 之 时 诞生 的 ， 那 么 数学 
就 比 古 代 人 要 古老 得 多 .”1 他 说 ,数学 的 历史 ,甚至 可 以 遍 泣 到 
旧 石 器 时 代 。 

这 样 , 在 关于 早期 科学 革命 的 简要 丰 结 中 , 我 们 可 以 说 在 整 
体 上 它 是 连续 的 , 但 却 是 非常 缓慢 的 , 尽管 有 一 段 时 期 出 现 了 比 
其 他 同期 更 加 伟大 得 多 的 成 就 。 经 验 理 性 如 果 达 不 到 在 概念 枢 
架 上 高 水 平 的 概 插 性 和 系统 性 , 就 会 相当 多 地 保持 著 专 业 化 , 转 
于 技术 和 手工艺 之 中 。 社 会 影响 确实 是 特殊 的 ， 但 在 在 像 埃及 
和 美 索 不 达 米 亚 这样 的 社会 中 ， 稳 定 的 社会 组 织 和 复杂 的 劳动 


16 3S. 利 :《K 人 , 宙 器 和 折 史 ?第 :一 章 。 
节 德 克 . 工 . 斯 特 罗 医 克 ，“ 石 峰 时 代 的 讨 学 "， 《科学 意 国 人 》， CSeieatifie 
点 mcricaayyt79t19d433y12 月 ,第 4 页 。 


4 


分 工 可 能 是 特别 有 利于 科学 的 进步 。 对 于 早期 社会 ， 经 验 理性 
指 进步 具有 社会 影响 ， 这 或 许 比 在 其 他 任何 情况 下 都 更 加 显 
著 。 科 学 与 社会 之 其 余 的 组 成 部 分 ， 从 它们 最 旱 的 发 展 起 就 一 
直 处 在 连续 的 互动 之 中 。 

我 们 必须 从 我 们 关于 早期 科学 以 及 它 怎 样 导致 种 腊 科 学 的 
-讨论 中 跳出 一 会 儿 ， 先 考虑 一 下 一 系列 存在 于 现在 但 却 常常 与 
我 们 刚刚 谈论 过 的 更 时 的 社会 是 一 类 的 社会 。 这 些 社 会 我 们 可 
忆 不 严谨 地 称 之 为 “无 文字 社会， 它们 有 时 被 称 做 “我 们 的 头 
始 同 代 人 ”。 这 些 社会 是 史前 时 期 的 残存 体 , 这 正 是 较 老 的 .社会 
进化 的 人 类 学 之 观点 。 的 确 ， 这 种 观点 更 有 一 种 家 端的 陈述 ， 
即 当 代 无 文字 社会 , 就 像 其 古代 的 相 侦 社 会 一 样 ,是 “前 超 辑 的 ” 
和 非 理 性 的 。 这 种 关于 “原始 ”人 思维 的 概念 有 很 长 的 历史 ， 但 
后 来 由 于 对 天 量 的 在 世界 各 个 部 分 的 无 文字 社会 的 研究 ， 这 种 
概念 遭 到 了 社会 人 类 学 的 拒 弃 。t8 然而 ， 这 种 观点 还 残留 在 党 
识 之 中 。 枫 如 ， 就 在 最 近 的 1947 年 召开 的 状 林 斯 顿 二 百 周 年 纪 
念 会 上 ,一 位 杰出 的 自然 科学 家 说 , 我 们 是 “从 野 襄 人 (在 那里 亚 
麻 潜 伏 在 每 一 从 灌木 之 后 的 精神 态度 ?取得 了 进步 。 实 际 上 ， 
所 有 他 说 的 不 可 思议 的 、 无 文字 的 人 ,都 拥有 许多 合理 的 经 验 铬 
识 。 

全 如, 对于" 发明 在 人 的 本 性 中 是 固有 的 ?这 种 结论 , 一 项 半 
于 在 无 文字 文明 中 发 明 的 系统 调查 提出 了 丰富 的 确定 证 据 。 了 


18 特别 是 参见 布朗 居 斯 商 。 马 林 庶 夫 斯 基 《Bronislaw MalinowaskiD 的 《 焉 
术 , 科 学 与 宗教 ?(Magic,Seieaeeiand 人 eligioniGjeneoeilll:The Free Praas;19487， 
第 一 章 。 

19 马琳 (0.T、Mason) 芭 发 胃 的 起 漏 , 承 始 人 群 中 工业 的 研究 > 《The Drigins 
of uvantion: 点 Study of Taduatzr 了 7 未 momE 玉 Timitiye 了 PeoplecaNow York: Char~ 
les Scribaer*s Sonsy19157 第 410 页 。 


1 


在 某 些 地 区 ， 这 项 调查 表明 无 文字 的 人 也 有 和 相当 大 成 分 的 理性 
技术 工具 和 机 械 装 置 , 火 的 利用 , 石 制品 , 陶器 制 相 者 的 技艺 ， 
生物 的 利用 ,纺织品 的 制造 ,动物 的 捕获 与 驯化 ， 以 及 用 来 交通 
运输 的 装置 。 

或 者 ， 我 们 可 以 举 出 一 个 当时 唯一 的 理性 活动 领域 一 一 医 
疗 领 域 一 的 例证 。 另 一 项 人 类 学 的 调查 表明 无 文字 社会 的 人 
在 这 个 领域 中 的 理性 知识 是 多 么 广泛 .20 在 他 研究 的 所 有 社 会 
之 中 ， 原 始 人 都 已 发 现 了 以 下 的 药品 做 为 在 医疗 中 的 特效 药 ; 
硅 宁 , 箭 毒 .和 狗 片 和 洋 地 黄 。 如 此 严重 的 一 种 头盖骨 环 据 外 科 手 
术 在 最 早 的 时 期 已 经 得 到 了 实践 在 西非 的 阿 散 磅 人 (the Ash- 
anti 之 中 , 为 跑 目 蛇 咬 粤 成 功 地 实施 了 核 种 疫 妾 。 诸如 杯 吸 本 、 
放血 .伤口 的 颖 合 和 折 炙 术 .烧灼 和 接骨 术 这 样 的 技术 ， 得 到 了 
广泛 的 应 用 。 药 剂 是 药膏 和 漫 液 。 无 文字 社会 的 人 知道 有 关 水 
疗法 ,食疗 以 及 按摩 术 的 知识 。 最 后 , 我 们 发 现 无 文字 社会 的 人 
以 前 计 、 泥 琶 剂 , 油 总 和 浸 液 的 形式 ,， 利用 需 敬 消 毒 . 吸入 法 . 妆 
吸 药 和 鼻 灌 洗 剂 ,他 们 医疗 知识 的 广泛 性 给 人 以 深刻 印象。 

举 最 后 一 个 例子 ， 我 们 只 考虑 一 下 爱斯基摩 社会 。 人 类 学 
家 克 罗 伯 在 研究 了 他 们 的 发 明 一 一 没有 竹 璃 的 窗 .木工 的 捧 柱 、 
第 一 条 狼 木 疗 , 一 种 不 为 文明 建筑 师 所 知 的 自我 支撑 的 地 客 、 甸 
控 曲 形 洞 一 一 之 后 评论 道 ,“ 拿 一 个 人 对 一 个 人 来 说 ， 说 他 们 比 
其 他 任何 人 群 , 只 格 鲁 - 撒 克 逊 族 也 不 例外 , 出现 了 更 多 的 具有 
创造 力 的 天 才 , 是 没有 什么 不 对 头 的 "21 


20 区 什 利 ， 终 卉 十 CM,E.Ashley Montagtu) “原始 医学 ",《 技 术 评 论 》 CThe 
Techaology Reviaw),tL 月 号 ,1945 年 ,27 一 30, 第 .410 页 。 

21 让 型 伯 (二 , 工 .roshoz) 做 为 土著 发 明 者 的 爱斯基摩 人 ”,《 科 学 类 国 人 》， 
110(01914)， 第 54 页。 


了 


布朗 尼 斯 省 。 马 林 诺 夫 斯 基 关于 无 文字 社会 的 人 之 理性 问 


，” 题 的 总 结 性 陈述 仍然 是 经 典 性 的 。 他 是 根据 他 在 南 太 平 洋 的 特 


轴 布 兰 德 岛 民 中 的 经 历 得 册 这 番 评 论 的 ， 但 是 他 的 评论 有 一 种 
一 般 的 参照 系 。“ 如 果 把 科学 理解 为 一 组 定律 和 概念 ， 它 们 基于 
经 验 并 根据 逻辑 的 推理 从 经 验 中 推 箔 出来， 并 体现 在 物质 成 就 
及 科学 传统 的 混合 形式 中 ，，……， 那么 无 琶 即 使 是 在 最 妓 蛮 的 共 
同体 中 也 有 科学 的 萌芽 ， 无 论 这 种 昔 芽 有 多 人 么 原始 .” 户 在 特 胃 
布 兰 德 群岛 , 上 闭 造 船 工人 ,建造 了 装 有 航 外 铁 梁 的 独 森 舟 ， 这 
表明 他 们 具有 浮 为 ， 杠 古 作用 和 平衡 原理 的 知识 。 造 船 工人 以 
一 种 粗 苇 简单 的 方式 , 利用 几 片 木头 , 他 的 双手， 以 及 有 限 的 技 
术 词 汇 ， 向 他 的 助手 才学 能 解释 某 些 一 般 的 流体 动力 学 定律 。 
马 林 庶 夫 斯 基 继 续 写 道 , 这 种 科学 不 是 “与 手工 艺 分 离 的 ， 它 肯 
定 是 正确 的 ， 这 种 科学 只 是 一 种 达到 某 种 目的 揭 方 法 ， 它 是 低 
级 的 、 原 妈 的 和 初步 的 ， 但 是 所 有 这 些 正 是 较 高 发 展 产生 的 母 
体 。?2 

值得 注意 的 是 ， 所 有 这 些 并 不 意 谓 着 在 较 时 的 和 无 文字 的 
社会 中 不 存在 大 量 巫 术 。 但 是 , 巫 术 之 存在 并 不 是 缺乏 理性 的 经 
验 知 识 的 证 据 。 尽 管 在 我 们 自己 的 高 度 理性 化 的 社会 中 对 巫 术 
是 不 赞成 的 ， 但 是 我 们 的 某 些 健康 与 爱 的 实践 仍然 具有 巫 术 的 
因素 。 巫 术 不 是 完全 不 具备 经 验 理性 之 头脑 的 产物 。 在 他 具有 
经 验 理性 的 范围 内 ， 无 文字 社会 的 人 为 其 经 验 的 目的 会 使 用 他 
具有 的 所 有 理性 的 知识 。 除 此 之 外 ， 在 那些 要 达到 经 验 目的 但 
却 完全 缺乏 足够 多 的 理性 知识 的 地 方 ， 或 者 在 那些 成 功 之 不 确 
定 程度 依然 很 高 的 某 些 重要 的 经 验 事业 的 地 方 , 比如 播种 谷物 ， 

22 马 林 诺 夫 斯 基 ;《 王 林 , 笠 学 与 党 教 为 第 17 责 ， 
.23 问 上 。 
二 


在 所 有 这 些 场合 ， 他 们 就 使 用 巫 术 。 虽 然 其 范围 较 之 在 我 们 的 
社会 要 广 ， 这 部 分 是 因为 我 们 有 了 更 多 的 科学 来 实现 经 验 的 目 
葛 , 但 在 无 文字 社会 中 , 巫 术 显然 是 与 理性 知识 不 同 的 。 巫 术 的 
社会 功能 , 与 科学 的 社会 功能 一 样 多 , 两 者 对 于 成 功 的 社会 行为 
都 是 必要 的 ， 这 一 点 只 是 在 科学 相对 依 热 不 发 达 的 地 方 尤 其 确 
实 。 刀 

现在 ， 我 们 回 到 对 科学 发 展 之 主 钱 的 讨论 上 来 。 我 们 回 到 
希腊 人 ,他 们 是 其 古老 先辈 之 伟大 科学 址 产 的 继承 者 , 这 项 遗产 
由 于 铁 一 一 一 种 在 公元 前 1100 年 以 后 开始 首次 得 到 广泛 使 用 
药 金 属 一 一 的 发 班 而 得 到 了 极 大 的 丰富 。 古 希 眶 为 这 个 和 遗产 添 
加 了 他 们 自己 药 独 特 址 献 。 相 反 , 在 古 希 腊 时 代 之 前 , 理 性 经 验 
知识 ,无 论 多 么 广泛 ,基本 上 一 直 是 特殊 的 和 专门 的 ， 一 直 是 一 
种 有 关 工 具 的 知识 和 特殊 科目 前 知识 ,现在 出 于 科学 进化 ,这 一 
点 有 了 重要 的 变化 。 在 人 类 历史 上 ， 我 们 第 一 次 在 古 希 购 社 会 
中 发现 了 理性 知识 〈 经 验 的 和 其 他 的 ) 之 普遍 的 和 系统 的 形成 ， 
而 这 一 点 是 汶 了 其 自身 的 目的 。 素 勤 在 他 的 科学 史 中 说 道 ， 古 
币 衣 人 是 第 ” 批 交 育 “通过 内 心 的 思考 建立 字 宙 运行 之 模型 "的 
人 们 .中 

有 了 十 着 腊 人 , 我 们 才 有 了 科学 进化 的 一 个 时 期 ,在 此 期 间 
有 非常 之 多 的 科学 成 就 和 如 此 之 多 的 历史 证 据 ， 以 至 历史 记载 
变 得 有 点 混乱 了 。 科 学 史学 者 已 经 开始 研究 这 一 时 期 ， 但 是 他 : 


们 的 成 果 依 然 不 令 人 满意 ; 它 更 多 的 是 告诉 我 们 发 生 了 什么 而 ， 


不 是 告诉 我 们 怎样 发 生 。 尤 其 是 在 社会 对 科学 的 影响 这 个 问题 ， 


24 我 对 巫 术 与 科学 的 分 析 因 根据 。 马 林 庄 夫 斯 基 的 《更 术 ， 科学 与 案 教 ?以 
及 塔 尔 科 特 . 帕 森 斯 数 授 的 一 些 末 肖 的 演讲 。 
站 ES， 崇 勒 :《 科 学 与 科学 思想 简 刚 为 第 21 页。 


上 ， 我 们 仍 扼 期 待 一 个 对 古 希 障 成 就 的 令 人 满意 的 分 析 。 尽 管 
有 这 些 不 足 , 但 某 些 重要 一 般 事实 个 乎 是 得 到 明确 确立 的 。 一 
个 例子 是 , 希 购 人 在 哲学 ,还 辑 学 和 数学 的 发 展 上 取得 了 家 大 的 
进步 ， 这 些 理 性 思维 的 形式 对 于 在 经 验 科 学 的 建立 是 基本 的 辅 
助 。 另 一 个 例子 是 ,除了 晕 辑 和 数学 , 希 叶 人 还 在 经 验 科学 上 的 
确 做 出 了 许多 重要 的 发 现 ,没有 这 些 发 现 ,整个 科学 进化 的 进程 
衣 会 大 大 减 慢 并 发 生 改 变 。 第 三 个 重要 的 事实 是 ， 和 项 障碍 科学 
上 的 进步 持续 了 相当 长 的 一 率 时 期 ， 并 有 日 总 是 保持 在 一 个 相对 
蔷 高 的 水 平 上 ， 虽 然 在 这 一 水 平 上 会 有 些 波 动 。 让 我 们 来 详细 
地 逐一 考 碟 一 下 这 些 一 般 的 事实 ,以 及 儿 个 其 他 的 事实 。2 

任何 希腊 思 想 史 ,大概 都 必须 特别 说 到 希 肌 在 斌 辑 . 哲 学 和 
数学 方面 廊 达 到 的 伟大 的 新 高 度 ， 因 为 这 正 是 通常 在 希腊 史 中 
所 强调 的 ,因此 我 们 发 现 , 这 正 是 最 为 所 有 人 所 邵 知 的 。 如 果 我 
们 关于 十 希腊 的 古代 文明 的 知识 不 是 像 它 在 过 去 那样 广泛 和 容 
易 获 得 ， 那 么 我 们 所 有 人 不 知 是 什么 原因 仍然 熟知 几乎 整个 一 
千年 间 ( 从 公元 前 六 世纪 到 公元 后 四 世纪 ) 的 辉煌 成 就 , 泰 动 斯 
与 赫 拉 克利 特 . 毕 达 哥 拉 斯 与 巴 门 尼 德 , 德 谍 克利 特 . 苏 格 垃 底 、 
相 拉 图 与 亚 里 士 多 德 、 以 及 了 欧 几 里 德 与 阿 基 米 短 前 成 就 。 焉 几 
理 德 几何 学 是 从 少 煞 几 个 定义 、 公 设 和 公理 通过 逮 红 推 莹 而 导 
出 的 括 何 学 整体 ， 它 可 已 汝 为 古 希 腊 理 性 思维 之 威力 的 典型 个 
例 。 另 一 个 值得 注意 的 个 例 是 德 迹 克 利 特 的 原子 论 ， 一 种 最 精 
歌 的 整个 宇宙 之 铺 构 与 过 程 的 思辨 理论。 然而， 在 我 们 已 经 撮 
到 的 其 他 几 个 人 药 工 作 中 ， 有 一 打 其 他 的 事例 至 少 在 其 杰出 和 
广度 上 堪 与 这 两 个 例子 媲美 。 如 果 只 是 存在 这 种 伟大 的 发 展 的 

好 六 下 讨论 中 的 事实 (而 不 是 解释 ) 主 概 引 自卫 。 沪 林 刍 的 (二 祁 阴 科学 》 集 、 
工 卷 和 第 I 疮 ,以 及 只 .本 - 福布斯 ， "古人 与 机 同 "。 

后 


话 ， 西 方 文明 也 依然 受到 了 由 古 贡 赠 社 会 侧 造 的 理性 思维 之 新 
力量 与 新 技术 的 巨大 恩惠 一 一 西方 区 有 明 实 际 上 药 确 是 六 这 一 辉 
煌 的 遗产 而 产生 的 。 

但 是 还 不 止 这 些 。 古 着 购 在 经 验 科 学 上 也 有 进步 ， 我 们 通 
常 风 低 这 些 进步 ， 这 是 因为 我 们 被 希腊 在 理性 思辨 上 的 成 功 扩 
每 眼花 纺 乱 , 世 因 为 没有 把 希 眶 科学 同 以 前 的 科学 相 比 较 , 而 只 
基 阅 近代 的 更 珊 大 的 成 就 相 比 较 。 早 在 公元 前 下 世纪 ， 就 有 了 
高 度 合 理 的 希 波 克拉 底 医 学 的 疗法 ， 它 牢 间 地 建立 在 概括 化 的 
生物 学 利生 理学 知识 的 基础 之 上 。 大 药 一 百年 灸 后 , 并且 确 实 建 
立 在 第 波 克 拉 底 基础 之 上 ， 出 现 了 古 希 腊 科 学 史学 家 法 林 顿 所 
谓 的 亚 里 十 多 德 的 “在 生物 科学 领域 中 的 惊人 成 就 。 "27 亚 里 士 
多 德 的 学 园 留 下 有 组 织 的 研究 的 传统 ; 他 的 学 园 的 部 分 设备 , 成 
为 一 个 图 书馆 利 众 多 的 实验 室 。 的 确 , 生 物 科学 和 医学 的 这 一 发 
展 路 线 在 整个 我 们 所 研究 的 时 期 一 直 在 延伸 着 ， 姜 伦 在 公元 后 
二 世纪 的 工作 达到 了 另 一 硕 峰 。 既 验 科 学 在 其 他 领域 岂 兴 星 发 
达 。 利 莱 指 出 ,在 亚 里 十 多 德 之 后 的 三 世纪 中 产生 的 败 明 , 比 在 
公元 前 3000 年 到 中 世纪 晚期 之 疝 和 任何 可 比 的 时 期 都 更 多 。 吕 我 
们 将 在 下 面 再 次 谈 到 这 些 发 明 。 在 亚 里 士 多 德 公元 前 132. 年 死 
去 之 后 两 育 年 ,他 所 创设 的 吕 肇 晶 Cthe 工 yeeum)329 及 其 后 继 者 
亚 历 出 大 博 牺 馆 (the Museum of 上 lexandria)30 有 组 织 地 人 发表 
了 “一 系列 的 伟大 的 论述 科学 之 各 种 不 同 分 支 的 论文 一 一 植物 

27 B， 法 林 顿 ,4 古 希 腊 科 学 ?第 II 卷 第 10 页。 

28 5， 利 荣 :《 人 、 机 器 和 历史 ?第 II 窜 。 

29 日 刻 昂 ;公元 前 335 年 下 里 士 多 德 在 蓝 典 郊外 昌 友 马 建 立 的 雅典 学 氟 ， 访 
学 深 及 其 学 生 也 称 为 道 划 学 瀑 。 一 一 译 者 注 


30 亚 拟 山 大 博物 乙 ， 公元 前 三 世纪 建立 , 内 设 文 学 部 . 落 学 部 . 天 文学 部 和 医 
学 部 , 这 四 个 部 门 同时 兼 斩 学 访 和 研究 所 。 一 评 者 注 


学 ,物理 学 .动物 学 . 生 至 学 .…… 天 文学 ,地质 学 ,力学 ”这 些 构 
成 法 林 顿 所 指称 的 “古代 成 就 的 烙印 和 近代 世界 之 科学 的 起 
点 。”31 

某 些 人 也 许 夭 认 这 些 进 步 对 于 经 验 科 学 的 重要 性 ， 但 仍 佑 
会 问 , 古 希 腊 科学 借助 于 实验 吗 ? 如 果 没 有 实验 ,那么 他 们 所 党 
手 的 科学 就 等 于 零 。 在 这 …… 方 面 , 古 希 人 所 做 的 的 确 是 科学 。 
希 波 克 拉 底 及 其 他 医生 始终 在 比较 似 与 非 似 的 案例 ， 在 这 个 意 
六 上 人 他们 利用 了 实验 。 思 培 多 克 蔓 (Empedoeles)? 利 用 the 已 e- 
zeoyidra, 或 叫 水 铀 ,确定 了 空气 的 物质 本 质 ， 这 是 一 全 由 型 的 实 
验 , 它 对 我 们 来 说 是 比较 训 悉 的 , 因为 我 们 认为 实验 一 定 要 利用 
工具 和 仪器 。“ 有 了 斯 特 拉 男 的 名 字 ?” (他 是 吕 刻 帅 亚 里 士 多 德 
学 院 的 继承 者 ), 法 林 顿 说 ,“ 我 们 就 抓 到 了 古 希 联 科 学 充分 建立 
实验 技术 的 要 点 。”25 阿 基 米 德 也 对 实验 做 出 了 和 贡献。 所 有 这 种 
实验 并 不 是 现代 观点 所 认可 的 实验 -一 -基于 高 度 轿 播 的 概念 杠 
架 , 总 是 受到 高 度 控制 以 及 使 用 精心 设计 的 仪器 设备 。 然 而 ,在 
其 基本 的 逻辑 本 质 中 , 作为 对 科学 的 推 晰 提供 基础 ， 十 项 及 一定 
是 知道 实验 的 。 

或 许 , 二 着 凡 的 经 验 科 学 之 所 以 一 寺 刘 到 轻视 ,还 因为 它 没 
有 产生 如 近代 科学 给 予 我 们 的 如 此 丰富 的 东西 ~- 一 满足 了 人 类 
对 机 峰 、 原 动机 的 基本 需求 。 古 希腊 人 不 知道 风车 ,尽管 山 船 得 
到 了 利用 , 虽然 大 的 在 公元 前 100 年 就 发 明了 水 车 。 但 是 , 古 希 


31 B， 法 林 旺 :kt 古 希 腊 科 学 ?第 TI 着 第 35 页 。 

32 甘于 亚 里 士 多 德 的 实验 , 参见 想 查 德 。P. 崇 克 夸 5Richard 了 Me 下 con)s 
“ 亚 隅 士 儿 忽 与 科学 在 西方 的 起 源 ”"， 载 斯 多 柱 (H，C、Staufter) 编辑 的 《科学 与 文 
人 阴 ?》CSciemee an iYilizationm， adison: Univerait7 人 让 驯 iseoDeim 了 Pr 过 33)] 和 是 
第 13 一 14 页 。 也 可 估 见 奥 托 。 布 昌 (Otto Biltb):“ 古 希 购 人 做 实验 吗 ? 《美国 物理 
学 杂志 3 上 Ameriean journal of Physics7i17(1949)， 搓 384 一 388 页 。 ， 


要 


噶 人 确实 发 展 了 许多 其 他 的 仪器 以 及 少数 几 种 节省 劳力 的 装 
置 ， 最 值得 一 提 的 或 许 就 是 阿 基 米 德 的 螺旋 泵 。 还 有 螺旋 压力 : 
机 ,成 争 机 械 《〈 由 压缩 空气 推动 的 弩 炮 和 攻 妨 装置 ?、 刻 度 永 钟 、 
平衡 轮 ， 复 合 皮 带 轮 、 划 有 刻度 的 直 尺 和 各 种 各 样 的 角度 测量 
仪 。 在 天 文学 上 的 出 色 工 作 ， 在 公元 前 二 世纪 托 勒 核 的 理论 中 
得 到 了 最 高 发 展 , 然而 , 当时 却 没有 望远镜 这 个 有 利 条 件 。 但 是 
所 有 新 换 工 具 和 仪 回 确定 对 日 常生 话 有 相当 大 竟 影 响 ， 尽 管 沼 
然 没有 像 燕 汽机 和 内 顽 机 这 些 原 动 机 的 发 现 给 近代 带 来 的 影 只 
那 梯 巨 大 。 对 于 所 有 这 些 进 步 , 古 希 腊 科学 还 不 够 条 件 。 

我 们 已 经 说 过 ， 吉 和 荐 腊 科 学 的 发 展 持续 了 近 一 千年 的 不 断 
的 进化 。 就 像 在 科学 中 总 是 会 发 生 的 那样 ， 在 此 期 间 也 有 活动 
与 进步 之 较 天 和 不 大 的 时 期 。 离 峰 或 许 是 这 样 一 些 结 果 的 突 发 ， 
如 米利 都 学 派 Che School of Miletunsy> 吕 【公元 前 六 世纪 )、 同 
一 纪元 中 前 五 世纪 和 四 让 纪 的 雅典 学 园 94, 继承 雅典 学 园 的 吕 
启 帅 和 亚历山大 博物 馆 ( 在 这 里 涌现 了 通常 所 谓 的 “十 希腊 式 科 
学 57。 的 确 , 可 能 就 是 博物 馆 , 进行 着 到 那 时 为 止 在 世界 之 一 个 
地 方 兽 经 有 过 的 最 天 量 的 科学 活动 。 博 物 馆 的 图 书 部 有 五 十 万 
卷 东 草 纸 35 经 典 ， 大 约 一 百名 其 薪水 由 亚历山大 大 痊 括 供 的 教 
授 来 使 用 这 些 径 典 。 博 物 馆 中 有 用 于 研究 . 解 削 显示 ,演讲 和 学 
习 的 专门 屋子 。 博 物 馆 附近 有 一 个 天 文人 台 、 一 个 动物 国 和 一 个 
植 狗 园 。“ 这 样 一 些 研究 和 学 术 的 机 会 在 以 前 是 从 未 有 的 。 充分 


33 ”米利 都 是 古 希 腾 的 一 个 焉 市 ,现在 土耳其 琵 衣 市 南 。 米 利 都 学 诠 由 在 此 起 
市 的 黄 各 学 者 组 成 , 代表 人 特有 著 名 药 素 盘 斯 。 一 一 详 者 注 
34 ”区 典 学 四 (kke Athonian Acaataa7): 公 元 前 3971 年 由 柏拉图 侧 设 , 亚 里 十 
密 德 是 其 成 员 之 一 。 该 学 鉴 直到 公元 529 年 ; 才 直 罗马 查 二 于 尼 大 壳 苦 闭 。 一 译 
者 注 ， 四 
3 昔 草 纸 Cpapyras): 圳 换 及 人 使 用 的 一 种 纸 。 一 “ 译 者 注 


人 


利用 这 些 机 会 保证 了 这 些 学 者 的 成 功 。"a8 我 们 将 看 到 , 这 种 研 
究 的 机 会 和 设施 极其 普遍 , 正 是 现代 科 学 的 特殊 优点 之 一 。 

在 描述 了 希 嘲 在 理性 思想 和 经 验 科学 这 两 方面 的 进步 之 
后 ， 对 希腊 科学 我 们 能 够 给 出 什么 概要 的 特征 呢 ? 最 突出 并 且 
广 为 流 传 的 观点 是 ， 在 希 刚 思 想 中 对 于 在 经 验 上 检验 其 概括 性 
命题 缺少 始终 一 贯 的 关心 。 通 常 认为 ， 古 希腊 人 更 感 兴趣 前 是 
一 个 系统 的 内 部 一 致 性 而 不 是 客观 的 实验 ; 他们 主要 诉 详 于 “ 合 
理 之 某 种 主观 的 体验 ”， 以 及 “内 在 一 致 的 推理 。”87 就 像 怀特 海 
简要 地 但 也 许 是 过 分 强烈 地 评价 的 ,希腊 科学 “过 于 理论 化 "。 总 
的 来 讲 , 这 大 概 是 一 种 对 于 十 希腊 科学 怡 当 描述 。 然 而 , 它 绝 不 
应 该 全 我们 认为 古 希 腊 人 “只 是 哲学 家 ”, 面 不 是 杰出 的 科学 家 。 
为 办 免 这 种 误解 , 我 们 应 该 注意 法 林 顿 的 侍 论 ,“ 在 吕 刻 昂 和 博 
物 馆 ， 研 究 效 率 达 到 相当 高 的 水 平 。 在 多 辑 上 组 织 知识 的 能 力 
是 巨大 的 。 确 定性 情 息 的 范围 之 广 是 令 人 难忘 的 ,获得 信息 的 速 
率 更 是 令 人 难忘 。 对 关于 实验 的 理论 一 直 是 理解 的 .>a8 

就 在 他 关于 社会 对 古 希 展 科 学 的 影响 的 分 析 之 中 ， 我 们 不 
能 同意 法 林 顿 的 一 个 重要 观点 。 根 据 法 林 顿 的 说 法 〈 他 的 看 法 
马 为 其 他 人 所 采纳 )， 当 希 可 分 化 成 为 一 个 自由 人 和 奴隶 的 社会 、 
时 ;希腊 科学 就 衰落 了 。 这 就 是 说 , 希 瞳 科学 的 训 阔 在 柏拉图 时 
代 就 发 生 了 , 对 于 建立 一 种 证 明 市 民 优 越 于 奴 素 ,理论 优越 于 实 
路 .哲学 优越 于 科学 的 斩 想 体系 , 柏拉图 负 有 很 大 的 商人 性。 然而， 


36 HB， 法术 琐 必 古 苍 腊 千 学 ?第 卫 卷 第 工 章 。 

37 吉 孙 伯 特 . 称 导 (Cilhert Marray77):《 古 着 障 宗 教 的 五 个 阶段 >》 (Fiye Sta- 
攻 ea Di Greek 及 eligion， Lonana: 豆 @t16 Co 19463， 第 128 页 。 也 可 入 见 卡 
尔 . 卫 , 波 义 耳 (Carl B、Boyer) “有 王 芋 十 多 德 的 物理 学 *,《 科 学 美国 人 ?yt950 年 所 
上 月; 第 4 一 6 页 ， 关 于 "内 部 一 致 "原则 的 重点 论述 。 

38 8 .法 宁 顿 ,《 古 项 刚 科 学 ?第 开 郑 ,第 164 页 ， 


5 


法 林 顿 自己 的 希腊 史记 载 与 希腊 科学 在 柏拉图 之 后 襄 获 的 断言 
祖 左 。 例 如 , 他 玩 扬 亚历山大 博物 馆 中 的 人 们 ,他 导 扬 托 勤 枚 和 
盖 伦 的 科学 成 就 和 他 们 的 观 痔 与 实验 , 然而 ,他们 生活 在 柏拉图 
之 后 的 四 百年 间 。 在 法 林 顿 的 观点 中 ， 所 有 把 希腊 科学 做 为 基 
种 阶级 结构 及 其 相伴 随 的 谷 识 形态 的 产物 之 解 帮 ， 似 乎 被 一 种 
教条 的 马克 怕 主 义 加 久 极 端的 简化 。38 奴隶 社会 的 存在 也 许 一 
直 是 有 重大 影响 的 ， 但 是 在 整个 这 样 一 种 社会 占 优势 的 时 期 也 
存在 着 连续 的 和 百 大 的 科学 发 展 。 一 个 令 人 满 闪 的 希腊 科学 社 
会 学 仍然 有 待 撰 尘 。 在 杰 写 希腊 科学 的 社会 学 对， 不仅 要 包括 
比 阶级 续 档 更 多 的 社会 影响 ， 而 且 还 要 着 重 注意 科学 之 相对 自 
主 性 与 这 些 社 会 影响 相 守 作用 的 方式 ， 正 是 这 种 方式 产生 我 们 
一 直 在 考察 的 希 刚 科学 。 

当然 ， 希 噶 人 之 历史 继承 者 是 罗马 人 ,他们 主要 是 在 法 律 、 
行政 和 军事 艺术 上 做 出 了 杰出 的 成 就 ,他 们 在 厅 学 或 科学 ,在 数 
学 或 技术 上 没有 取得 什么 进步 ,这 是 众所周知 的 。 罗 马 人 为 西方 
文明 邦 献 了 有 别 于 希腊 人 的 礼物 ! 面 且 , 尽 管 好 们 自己 确实 没有 
成 为 科学 察 ， 但 他 们 至 少 支持 了 已 经 存在 的 科学 。 公 许 十 希 腾 
式 科学 在 公元 后 前 宕 下 个 世纪 期 间 兴 旺 发 过， 这 可 不 是 时 马 疹 
王 的 小 小 美德 。 当 然 , 在 罗马 人 之 后 , 即 在 公元 500 年 后 可 能 持 
续 了 五 个 世纪 的 所 谓 的 黑暗 时 代 , 科学 锋 动 有 相当 大 揭 训 落 。 然 
而 ,即使 对 这 一 明显 的 衰落 时 期 ,也 必须 以 一 种 较 之 由 涵 揪 自 表 
马 豪 落 以 来 歇 洲 历 中 的 历史 教科 书 襄 我 们 提供 的 一 种 传统 的 观 


39 参见 及 .本 ' 福布斯 ,“ 古 埃及 中 前 职业 与 手工 业 9%《 观 际 科学 史 档 案 》， 3 
(1950)， 第 599 一 618 页 , 关于 十 埃及 利 美 过 不 达 米 亚 的 阶级 结构 一 点 也 不 比 妈 常 断 
窜 的 “奴隶 社会 "入 单 。 他 说 ; “ 当 我 们 把 科学 有 和 技术 进化 的 某 些 方面 归 殉 于 社 会 条 
料 时 , 这 一 虚 宪 该 使 我 们 兹 局 从 事 , 


5 


点 更 开 阅 的 眼界 来 看 待 。 在 我 们 的 观点 中 ， 如 果 包 括 整个 地 中 
海地 区 一 一 为 什么 我 们 不 呢 ? 一 一 击 不 仅仅 是 欧洲 大 陆 ， 那 么 
我 们 必定 注意 到 在 此 期 间 由 问 拉 伯 人 所 进行 的 相当 高 水 平 的 科 
学 活动 ， 阿 拉 伯 人 把 他 们 的 新 宗教 传 遍 了 地 中 海南 缘 的 所 有 地 
区 ,并 且 最 终 通 过 西班牙 传记 欧洲 。 在 宗教 上 ,他们 是 基督 教 的 
一 个 分 支 ;在 科学 上 ， 阿拉伯 人 继承 了 古 和 希腊 科 学 的 遗产 ， 这些 
遗产 相对 说 来 却 为 罗马 人 的 继承 者 大 大 忽略 了 。 阿 拉 伯 人 对 科 . 
学 的 进化 做 册 了 重要 的 下 献 , 他们 不 仅 在 医学 .生物 学 以 及 所 有 
的 技术 技艺 上 取得 了 进步 , 而 且 他 们 还 发 现 了 代数 , 发 明了 零 ， 
从 而 在 数学 上 向 世界 奉献 了 十 进 制 体系 ， 该 体系 使 得 此 后 的 科 
学 进步 比 以 往 更 加 容易 。 

简 言 之 ， 当 我 们 考 二 阿 这 伯 科 学 一 “这 是 一 个 被 相当 怨 视 
的 主题 ， 它 值得 以 比 我 们 在 这 里 给 出 的 密 密 数 笔 更 多 的 篇 由 来 
记述 一 时， 科学 之 历史 进化 的 不 连续 性 要 比 它 有 时 呈现 的 居 
得 多 。 当 我 们 把 阿拉 伯 做 为 西方 历史 的 一 部 分 来 考虑 时 ， 我 他 
看 到 黑暗 时 代 在 欧洲 比 在 其 他 地 方 更 黑暗 。 这 样 ， 我 们 对 于 阿 
拉 伯 人 不 仅 对 中 世纪 的 而 且 对 近代 科学 所 做 出 的 基本 资 献 ， 就 
不 会 没有 思想 准备 了 。 一 部 科学 史 ， 如 果 缺 乏 了 与 该 时 期 发 生 
的 事情 相关 的 阿拉 人 怕 的 部 分 ， 那 简直 是 一 部 盖 劲 的 科学 更 。 

然而 , 到 中 世纪 时 , 科学 进化 的 主流 叉 回 到 了 西欧 ， 从 此 以 
后 它 就 一 直 持 继 下 去 了 。 我 们 发 现 ， 这 一 科学 进步 的 早 搬 来源 . 
是 在 中 世纪 期 间 ,这 可 能 有 些 奇 怪 。 之 所 以 似乎 有 些 奇 怪 , 是 因 
为 人 们 普遍 持 这 样 一 种 观念 ， 即 这 一 时 期 正 是 景 佳 的 非 科 学 时 
期 和 最 精 糙 的 反 科学 时 期 。 可 是 ， 奸 果 我 们 持 我 们 在 这 里 已 经 
采用 的 更 广泛 的 科学 观 , 即 把 科学 看 作 理性 轧 维 的 一 种 形式 , 这 
”种 形式 通过 其 他 形式 的 理性 思维 的 进步 而 不 断 得 到 丰富 ， 那 么 
2 


我 们 就 能 容易 地 看 到 中 世纪 对 近代 科学 的 发 展 做 出 了 巨大 页 
就 。 我 们 不 仅 把 理性 思维 { 它 在 以 后 的 经 验 科 学 中 是 如 此 有 用 7 
之 力 基 的 巨大 增强 归功 于 中 世纪 ， 而 且 把 这 样 一 种 信和 总 的 树立 . 
蕊 归功 于 中 世纪 ， 即 理性 思维 力量 是 社会 中 的 人 之 不 可 和 剥夺 的 
能 力 。 这 些 是 我 们 经 常 过 分 低估 其 价 人 的 礼物 。 而 且 ， 我 们 还 
将 看 到 ,在 此 期 间 即 使 是 经 验 的 科学 和 技术 , 也 比 我 们 凋 至 院 历 - 
吕 通 党 所 报告 的 要 多。 

现在 我 信 应 该 毫 无 困难 地 承认 ， 在 经 验 科 学 上 的 兴趣 和 经 
验 科 学 的 发 展 ， 永 远 基 一 个 程度 的 问题 ， 面 不 是 一 个 绝对 的 问 . 
题 。 如 果 持 这 个 观点 。 那 么 中 世纪 西方 社会 在 超自然 世界 上 的 : 
兴趣 确实 比 在 自然 界 上 的 兴趣 要 多 得 多 一 一 但 并 不 完全 如 此 ， 
尽管 我 们 常常 这 样 认 为 。 因 此 , 正 是 在 宗教 和 超自然 的 领域 , 中 
世纪 时 期 在 其 来 自古 希腊 的 坦 产 ， 特 别 是 来 自古 希腊 的 大 师 亚 . 
里 士 多 德 前 遗产 之 上 建造 了 大 厦 ， 把 理性 思维 之 力量 发 展 到 这 
样 一 种 高 的 水 平 。 的 确 ,也 许 是 因为 我 们 的 经 验 主义 偏 兄 ,中 世 : 
纪 经 院 哲 学 已 经 成 为 纯粹 的 和 极端 的 理性 思辩 之 状况 前 一 种 象 
征 。 在 理性 恩 想 的 历史 上 ， 大 和 概 没有 什么 单独 的 成 就 化 鞋 托 蕊 
斯 ， 阿 奎 那 (St. Thomas Adqoinas) 论著 中 的 不配 体系 更 舍 大 。 
而 且 ， 这 在 经 院 哲学 家 之 大 量 的 令 人 惊奇 的 成 就 之 中 只 是 最 天 : 
大 的 一 个 。 四 

那么 这 一 进步 与 我 们 正在 这 里 追 潮 的 科学 之 进化 是 怎样 相 . 
联系 的 昵 ? 在 他 的 那 本 对 现代 思想 产生 了 如 此 巨大 之 影响 的 
《科学 与 现代 世界 ?一 书 中 ， 怀 特 诲 证 角 了 中 世纪 思想 对 于 近代 . 
科学 的 重要 罕 义 。 如 怀特 海 说 ,与 一 般 意义 的 事物 中 的 悉 序 相 ， 

40。 以下 的 讨论 是 & .怀特 海 的 K 科 学 与 现代 世界 3(Seieaee and the Madare 
可 ozjd Rew Tork: The Maemillao Co1925) 一 书 中 第 17--19 页 的 琶 义 和 直 用 。 


卫 他 


一 一 一 和 


比 , 科学 需要 某 种 更 多 的 东西 明确 严谨 的 思想 之 习惯 ”一 一 这 
在 科学 中 是 如 此 的 基本 一 一 “由 于 经 院 神 学 的 长 期 统治 丽 被 灌 
输 到 欧洲 人 的 头脑 之 中 。" 而且, 幸运 的 是 ,在 经 院 学 已 经 被 拒 
弃 之 后 , 这 种 习惯 还 持续 很 久 ,“ 寻 找 精 确 点 并 在 发 现 了 这 一 点 
之 时 继续 寻找 ,这 是 无 价 的 习惯 ”怀特 海 还 提 到 了 中 世纪 思想 
给 予 科 学 之 发 展 的 其 他 礼物 。 例 如 任何 错综复杂 的 事件 可 能 
都 以 某 种 完全 更 定 的 方式 与 那些 例证 一 般 原 理 的 它 的 类 位 事件 ， 
相关 这 一 确定 不 移 的 信 你 ”虽然 在 某 种 程度 上 存在 于 所 有 社会 
之 中 ， 但 在 由 审 世纪 社会 把 它 应 用 到 所 有 自然 问题 之 时 得 到 了 
拓展 。 中 批 纪 转 想 的 基本 点 〈 现 在 一 般 都 传 纵 了 科学 和 现代 思 
想 ) 是 ,“ 存 在 着 一 种 可 以 揭 开 的 秘密 ”。 这 并 不 是 普遍 的 , 面 且 
并 不 是 在 所 有 社会 中 都 是 一 种 同等 有 力 的 思考 习惯 。 例 如 ， 那 
些 坚持 上 帝 之 合理 性 以 及 自然 界 是 这 种 合理 性 之 反 映 的 中 世纪 
思想 家 们 ， 与 那些 只 蚌 看 到 自然 界 中 不 可 思议 的 力量 的 东方 思 
想 家 是 不 同 的 。 这 两 个 根本 不 同 的 酸 念 对 经 验 科学 之 发 展 的 旭 
文书 经 由 历史 加 以 滞 清 了 。 

那么 就 像 怀特 海 已 经 谈 到 的 ， 所 有 这 些 关 不 是 要 说 中 世纪 
思想 察 们 自己 促进 了 经 验 科 学 ， 当 元 也 并 不 是 要 说 他 们 不 认为 
宗教 问题 更 重要 。 中 世纪 守 孝 概念 对 西方 科学 的 影响 尽管 是 大 
的 ， 但 却 不 是 有 意 为 之 。 怀 特 海 说 ,“ 先 于 近代 科学 理论 之 发 展 
而 产生 的 科学 可 能 性 的 信条 ， 是 中 世纪 神学 的 一 种 无 意识 的 派 
生物 .” 有 了 时 ,在 社会 中 最 有 力 的 因素 是 那些 非 有 意 为 之 的 因素 。 
那些 我 们 “没有 将 误 到 的 ?关于 理性 和 自然 的 基本 文化 价值 经 常 
就 是 这 种 情况 , 这 是 因为 在 许多 情 深 下 我 们 认为 它们 是 当然 的 。 
在 下 一 章 中 ,我 们 将 明确 考虑 一 组 基本 文化 价值 , 它们 使 得 科学 
场 为 了 一 种 与 现代 世界 如 此 相宜 的 活动 。 

扣 4 


我 们 已 经 说 过 , 在 科学 上 的 兴趣 是 一 个 程度 的 问题 ,说 中 世 
纪 对 科学 绝对 没有 兴趣 是 不 对 的 。 在 他 们 主要 关心 系 教 和 非 经 
验 事物 之 理性 理解 的 同时 ， 在 理性 知识 和 对 经 验 世 界 的 控制 上 
也 上 缓慢 的 增长 oa 我 们 关于 中 世纪 世界 的 肤浅 知识 , 使 得 我 们 
夸大 了 它 前 生化 ， 它 的 缺乏 变化 和 进步 。 这 是 一 幅 扭 曲 了 的 图 
通 ， 科 学 史 中 新 的 工作 正在 使 之 发 生变 化 。 在 经 院 哲 学 家 之 聚 
会 场所 以 外 的 世界 中 , 甚至 在 宗教 寺院 中 , 也 存在 像 圣 本 尼 狄 克 
之 合理 诈 教 规 一 样 的 事物 ， 在 峰 念 化 的 经 验 知识 上 也 有 众多 进 
步 及 其 在 技术 上 的 相关 改进 。 这 一 系列 在 此 期 间 艇 出 的 "非凡 ” 
发 明 长 期 以 来 一 直 被 她 视 。 在 公元 九 世 纪 到 十 五 世纪 之 闪 ， 存 
在 着 发 明 : 为 骑 乘 时 有 鞍 , 足 , 嚼 子 和 蹄 铁 而 调理 性 畜 的 现代 方 
法 ; 还 有 依次 用 示 . 辖 和 铀 万 来 调理 役 青 的 现代 方法 ;水 车 和 风 
村 :机械 锅 ; 带 有 打击 狂 的 银 炉 : 带 有 阅 门 的 风 箱 ; 尖顶 拱门 和 窗 
玻璃 :家 用 烟 肉 ; 粳 娄 ， 铺 平 了 的 道路 ,区 列 于 理 藏 在 地 下 的 罗马 
雯 ;手推车 ; 眼镜; 带 轮 的 悍 ; 接近 于 毅 的 船尾 柱 的 舵 ， 而 不 是 由 
雁 来 学 能 的 古代 方法 ; 运河 水 闸 ! 火药 ! 平 刨 ! 手 播 盟 柄 钻 ， 螺 母 
”与 螺丝 ! 以 及 活字 印 剧 , 这 也 许 是 所 有 发 明 中 最 重要 的 。. 

这 的 确 是 一 个 值得 注意 的 清单 ,事实 上 这 是 如 此 令 人 难忘， 
也 致 利 莱 把 它 说 成 是 第 二 次 工业 革命 的 开端 4 在 中 世纪 早期 ， 
盆 动 力 存 在 着 巨大 的 短缺 ,这 刺 所 有 的 找 术 进步 一 起 ,导致 了 水 
力 . 风 力 和 帝 力 之 非常 巨大 的 利用 。 例 如 ,时 在 1086 年 , 仅 在 英 


41 ”关于 在 中 进 纪 时 期 的 基督 教育 拓 主 义 ， 盆 见 咸 麻 - M . 阿 旭 (Williaem M。 
各 5ar)ik 天 主教 教 沈 与 科学 的 进 沙 3CCatholicinm ntd the Progrosa3 如 E SCicacey 
New York:Thc NMacmiilaa Cotlg402， 第 14 页 ， 也 可 乾 见 小 林 屡 .怀特 《〈L7oa 
机 hite， Jr,)， “技术 与 中 世纪 前 发 明 ",# 反 射 匀 一 一 中 世纪 研究 杂志 ?5Speculum， 
了 otuTnal of 本 ediaeval Stndieay 15(1940)7， 第 141 一 159 页 。 

42 SS， 利 裴 ,t+ 人 ,机 器 和 历史 }, 混 190 页。 


5 


糙 兰 就 有 五 千 扣 水 车 , 用 于 织物 的 漂洗 , 用 于 杜 狂 和 恰 狂 , 用 于 
抽水 和 熏 绕 。 新 的 技术 发 展 ,尤其 是 新 的 动力 来 源 , 对 于 早期 机 
器 的 发 展 以 及 因此 对 于 近代 科学 的 兴起 具有 重大 的 届 献 。 

总 之 ， 在 考 患 中 世纪 期 间 理 性 思想 之 巨大 成 长 以 及 中 世纪 
在 经 验 科学 和 技术 上 的 进步 之 时 ， 我 们 再 次 看 到 在 科学 的 进化 
中 没有 根本 性 的 断裂 。 从 甚 最早 的 历史 ， 西 方 社会 及 其 祖先 在 
理性 的 经 验 思维 和 对 自然 的 控制 上 就 经 历 了 连续 的 〈 即 焦 有 时 
是 缓慢 的 ) 进 步 。 每 一 个 时 代 都 对 发 展 之 流 做 出 了 它 的 贡献 ; 在 
和 近代， 发 展 的 半 果 就 是 新 知识 的 洪流 的 形成 以 及 这 种 知识 之 新 
的 应 用 。 

在 对 科学 之 历史 发 展 进行 的 大 栈 措 述 中 ， 现 在 我 们 终于 到 
了 大 约 和 包括 十 六 和 十 七 世纪 这 个 时 期 ， 该 时 期 通常 被 笔 统 地 贴 
上 “近代 科学 之 兴起 ”的 标签 ， 对 于 这 段 时 期 的 历史 ， 这 里 的 概 
述 之 不 充分 几乎 是 比比 尼 是 。 当 然 ， 完 整 的 叙述 至 少 需 要 一 整 
本 书 , 一 本 厚 厚 的 书 。 然 而 , 对 于 我 们 目前 的 目的 。 某 些 重要 之 
点 必须 要 了 解 ， 我 们 某 些 主题 的 重要 辣 义 必须 在 历史 的 记载 中 
加 以 揭示 。 但 是 , 对 这 两 个 奇异 世纪 之 科学 中 的 深入 研究 来 说 ， 
我 们 这 里 所 敌 的 只 应 该 是 个 绪论 ， 只 应 该 是 入 门 之 宵 ， 这 一 生 
无 论 多 么 强调 也 不 过 分 。 

首先 ， 我 们 需要 了 解 造成 近代 科学 之 兴起 的 许多 事件 对 所 
有 的 在 此 之 前 已 经 发 生 的 事件 的 相关 性 。 当 然 ， 到 现在 为 让 应 
该 清楚 的 是 ,这 不 是 “凭空 ”发生 的 某 种 事情 , 泵 是 人 类 社会 中 完 
全 奇怪 的 和 新 的 现象 。 更 加 特殊 的 是 ， 比 我 们 通常 所 做 的 更 和 
贴切 的 科学 由 之 解释 将 表明 ,我 们 过 于 明显 地 划分 了 这 一 时 期 ， 
中 世纪 与 近代 之 星期 被 此 以 许 许多 多 种 方式 相互 贯穿 ， 并 非 都 
是 以 科学 发 展 相连 的 。 这 再 一 次 表明 ， 科 学 之 坦 化 从 来 没有 间 

站 


断 过 。 然 而 ,在 十 六 和 十 七 世纪 ,确实 发 生 了 “ 某 些 大 事 ”, 这 些 事 
情 恕 此 之 大 以 致 它 在 科学 的 进化 中 似乎 成 为 一 种 “ 帘 变 ”。 委 基 
本 的 历史 事实 虱 任何 可 能 引 人 注 意 的 事情 一 样 习 人 注目 ， 这 个 
事实 即 是 在 此 时 期 发 生 的 所 有 历史 事件 中 最 重要 的 变化 之 一 。 
英国 所 史学 家 巴特 徘 尔 德 〈Butterfieldy 在 其 近期 发 表 的 著作 
有 《近代 科学 的 起 源 ?》(The Origins of Modern Sciencey 中 说 ，“ 自 
基督 教 的 兴起 以 来 ,历史 上 没有 什么 里 程 碑 堪 与 此 相 媳 美 "4a 科 
学 呈现 出 新 的 视野 和 新 的 力量 ， 这 些 都 是 如 此 巨大 以 致 在 数量 
二 的 进化 变化 好 像 几 平成 为 了 一 种 在 质 上 的 变化 。 但 是 ， 我 们 
只 能 小 心 谨慎 地 接受 “突变 性 的 变化 ?这 个 隐喻 。 也 就 是 说 ， 具 
有 我 们 认为 突变 是 以 一 种 基本 的 方式 与 其 先祖 〈 而 不 是 别 的 什 
么 东西 ) 相 联系 时 ,我 们 才 可 能 接受 这 个 路 喻 。 到 那 时 ， 我 们 才 
应 该 对 于 科学 进化 的 连续 性 和 在 经 验 理 竹 的 王国 中 没有 发 生 任 
向 根本 性 的 新 事情 这 种 说 法 表示 不 驹 。 

我 们 也 必须 谨慎 地 对 待 另 一 点 。 上 只 有 当 我 们 懂得 近代 科学 
是 与 其 伴随 物 同 时 也 与 其 先祖 相 联 系 时 ， 我 们 认为 近代 科学 的 
兴起 是 一 次 “ 罕 变 * 才 有 可 能 有 所 获 益 。 这 里 我 们 重申 一 下 我 们 
的 主题 ， 科 学 虽然 部 分 地 是 通过 其 自身 的 鱼 构 和 逻辑 独立 发 展 
的 ,但 它 世 是 不 断 地 与 许 许 多 多 相 伴随 的 社会 因素 相互 作用 的 。 
我 们 已 经 注意 到 ， 以 一 种 过 于 简单 的 形式 把 科学 看 作 是 一 个 整 
体 是 容易 的 。 同 样 简单 地 去 愿 考 近 代 科 学 之 兴起 意义 也 是 容易 
的 。 这 些 事 忻 之 巨大 的 复杂 性 并 不 局 限于 单个 的 人 , 像 生 顿 ,或 


铝 ” 玛 苹 *。 沃 加 斯 坦 : 《科学 协会 在 十 七 世 抢 中 的 作 用 》 《The 有 ofe 人 E the 


Scicntifie Societiea n the Serenteath Centur7， 人 hicago: Uniyereit 了 0 
Thicago Presay 1938); 第 50 页 上 谈 到 “突变 "。 
4 《起 源 》， 第 174 页 。 


5 


者 一 个 小 群体 ,包括 开 普 勒 和 波 义 耳 ; 它 不 局 限于 一 个 单独 的 科 
学 分 支 , 像 物 理学 ; 它 不 基 发 生 在 一 个 单独 的 国家 ， 像 英格兰 或 
法 国 ; 以 及 它 当 然 不 能 完全 由 某 一 个 , 甚至 是 用 个 社会 的 低潮 或 
宗教 的 变化 来 解释 。 近 代 科 学 的 兴起 ， 即 使 是 在 其 最 狭 罕 的 意 
义 上 ， 志 亢 揪 了 两 个 世纪 。 它 包含 着 丰富 多 彩 的 社会 变化 和 科 
学 变化 ,许多 变化 是 照 其 本 贞 的 逻辑 面 进行 的 , 但 也 有 许多 变化 
是 不 断 地 互动 的 。 

我 们 想 强调 在 这 一 简单 的 短语 -一 一 近代 科学 的 兴 超 一 一 -之 
中 所 体现 的 复杂 性 ,只 证 因为 相反 的 观感 普 遍 存在 ,并且 我 们 相 
信 这 些 观 点 会 使 人 产生 误解 。 一 个 值得 注意 的 和 有 价值 的 例外 
是 巴特 非 尔 德 教授 药 书 (我 们 刚才 提 到 过 )， 巴特 非 尔 德 孝 授 说 ， 
“ 折 虫 的 过 程 是 非常 复杂 的 。 当 科学 运动 发 生 之 时 , 其 他 的 变化 
也 出 现在 社会 之 中 一 一 这 些 其 他 因素 随时 可 以 与 科学 相 销 合 以 
产生 我 们 所 称 的 近代 世界 。”45 而 有 他 还 注意 到 这 拖 个 因 到 〈 科 
学 因素 和 其 他 因 束 ) 的 互动 。“ 的 确 , 科学 的 . 工 炎 的 和 农业 的 革 
命 形 成 了 这 样 一 个 复杂 的 体系 和 相 下 关联 的 变化 ， 在 全 乏 伍 观 
考 几 的 情况 下 ， 我 们 不 得 不 把 所 有 这 些 统称 为 一 次 总 体 运动 的 
诸 个 方面 。 生 

堂 识 到 复杂 性 的 存在 ， 常 常 是 理解 的 开始 ， 它 可 以 显示 所 
史 研 究 和 社会 学 研究 所 和 面临 的 问题 的 真正 本 质 。 较 之 提出 近代 
科学 之 兴起 的 由 个 方面 并 且 “ 把 所 有 这 些 统称 为 一 葡 总 体 运 动 
的 诸 个 方面 "就 像 巴特 硬 尔 德 教 授 自己 所 做 的 那样 ， 我 们 可 坟 


嫩 《起 源 3, 第 172 贾 。 也 可 对 见 克拉 痪 8.NClark， 《后 邮 时 代 的 科学 稻 社 
会 福 简 事业 $ 《Scieance 日 na Soeial 砚 6lfiart im 姜 h 让 贞 攻 由 人 于 swWtDP 了 GT。 号 竹中 
fxford The Ciarendon Preasy 1949 第 7 页 ,有 加 样 的 观点 。 

4 《起 源 ?， 第 169 页 。 


5 


”做 得 稍 好 一 些 。 我 们 可 以 对 复 热 过 程 之 中 的 某 些 重要 因素 做 补 
步 近似 的 分 离 。 这 绝 不 是 对 发 生 在 十 六 和 十 七 世纪 让 的 事情 的 
完整 和 充分 的 说 明 ， 它 只 是 表明 这 种 说 明 将 要 采取 的 方向 。 我 
们 可 以 把 我 们 将 要 提 到 的 因素 一 一 这 些 因 素 是 应 该 被 提 至 的， 
但 不 一 定 都 是 同等 重要 的 一 … 为 方便 起 见 分 成 粗略 药 商 类 ， 内 
部 因素 和 外 部 因素 。 内 部 因素 包 播 那些 一 般 发 生 在 科学 和 理性 
思想 内 部 的 变化 ; 外 部 因素 包 揪 各 种 各 桦 的 社会 因素 。 当 然 , 这， 
两 种 因素 只 是 为 了 分 析 而 分 开 前 ;在 我 们 所 考虑 的 这 一 时 期 它 ; 
们 常常 个 此 互动 ， 最 后 的 结果 是 产生 近代 科学 。 

那么 ,我 们 可 以 首先 取 一 些 内 部 因素 , 那些 在 总 体 上 与 科学 
的 相对 直 主 性 和 理性 思想 有 关 的 因素 。 这 里 所 发 生 的 基本 变化 ， 
之 一 就 是 侍 卡 尔 冰 学 的 出 现 ， 这 是 一 种 关于 科学 与 理性 主义 的 
新 哲学 。 笛 卡尔 哲学 确实 在 很 天 程度 上 受 更 早 的 经 院 哲 学 的 影 
响 。 的 确 , 稼 卡尔 一 直 是 受到 稣 会 的 培养 , 圣 托 马 斯 的 《神学 大 . 
全 ?是 他 随身 携带 的 少数 书籍 之 一 。 但 是 , 由于 笛 卡 尔 拒 讲 终极 
原因 以 及 强调 通过 细致 的 观察 和 严密 的 逮 辑 推理 与 数学 运算 ， 
使 得 他 的 哲学 与 经 院 哲 学 有 明显 的 断裂 。 他 的 关于 数学 定律 具 
支配 地 位 的 概念 , 与 更 旱 的 历史 传统 主义 堆 然 相反 ,而 且 成 为 新 
科学 的 重要 的 指南 .4 当然 , 笛 卡 尔 对 数学 非常 关心 , 他 发 出 了 
对 于 他 的 时 代 来 说 是 最 和 谐 的 声音。 十 六 和 十 七 世纪 是 在 数学 : 
上 微 出 重要 发 现 的 一 个 时 戎 ,其 中 最 不 平常 的 是 微 积 分 的 发 明 。 
这 项 发 明 是 由 药 布 尼 忒 和 牛顿 两 人 分 别 独 立 做 出 的 。 微 积分 对 
于 科学 中 新 的 实质 竹 理论 的 建立 是 一 种 不 可 肯 少 的 工具 ， 万 其 
是 在 牺 理 学 和 力学 之 中 。 天 文学 万 其 得 益 于 整个 数学 的 新 发 


47 更 理 斯 ， 及 。 科 凰 (Morris 了 及，Coheny ,4 笛 卡 尔 汪 《社会 科学 百科 全 书 》 


{EERc7elebeuie of tbhe Social Scicacca] 


屯 


和 蝴 。 可 是 ,其 他 科学 却 仍 然 没 有 充分 利用 这 一 有 力 的 分 析 工 具 。 
巴特 菲尔德 说 道 “ 没 有 数学 的 成 就 , 科学 革命 (如 我 们 所 知 的 
是 不 可 能 的 。”48 

正 是 这 些 新 的 科学 理论 ， 使 我 们 可 以 谈 谈 现在 的 新 概念 杠 
架 ， 这 一 框 深 寺 到 了 以 前 的 经 验 科 学 从 未 达到 过 的 概 播 化 和 系 
: 令 化 程度 。 近 代 科 学 的 兴起 部 分 在 于 这 些 经 典 福 念 的 全 七 ， 这 
.或 许 只 能 与 我 们 这 个 时 代 的 相对 论 与 原子 理论 的 发 展 等 量 齐 
观 。 这 是 一 个 产生 “ 蕊 人 的 时 代 ”， 像 琳 月 尼 、 开 普 勒 . 山 利 酶 和 
泪 义 耳 这 样 的 巨人 的 成 就 以 令 人 眼花 综 乱 的 连续 性 彼此 接 旺 列 
来 , 下 至 在 需 优 的 千 顿 体系 中 达到 顶峰 , 这 是 二 百 多 年 来 来 加 改 
变 的 科学 的 基础 。 折 有 这 些 新 的 柱 念 框架 部 分 建构 于 以 前 的 概 
伪 框 架 之 上 , 然而 , 它们 也 是 天 才 个 人 的 富 于 想像 力 的 创造 竹 产 
物 。 科 学 中 的 发 现 绝 不 简单 地 是 “必须 发 生 的 ”。 但 是 对 这 一 问 
题 , 即 个 人 创造 性 和 科学 必然 性 之 间 的 关系 ,我 们 将 更 多 地 读 论 
后 者 。 现 在 ,我 们 只 须 注 意 到 科学 理论 的 成 功 , 这 种 成 功 不 仅 在 
于 个 别 理 论 , 和 而且, 也许 更 加 重要 的 是 理论 在 总 体 上 上 的 成 功 。 尽 
管 还 存在 反 理 论 的 .经 验 主义 的 丛 匈 , 但 是 近代 科学 的 本 质 标志 
是 , 它 认识 到 理论 对 子 所 有 研究 具有 基本 的 重要 性 。 

近代 科学 也 以 精密 的 实验 技术 为 特征 。 十 六 和 十 七 世纪 在 
这 方面 也 取得 了 进步 。 出 现 了 接近 于 系统 的 受 控 实验 的 新 的 恒 
要 进展 ， 以 及 对 于 实验 方法 的 新 的 概 插 化 的 理解 。 归 纳 与 实验 
方法 的 主要 倡导 考 弗 兰 本 斯 墙根 说 道 “ 自 然 的 秘 害 当 以 技巧 如 
以 琢磨 时 比 听 其 自然 时 更 容易 显露 出 来 .在 这 一 时 期 成 长 起 来 
萝 新 的 科学 业余 爱好 者 协会 中 ,例如 在 新 成 立 的 皇家 学 会 中 培 


48 《起 狂 3, 第 77 页 。 
1 


椒 的 “新 拍 学 ”《 姬 同人 们 所 称呼 的 那样 ),， 被 人 们 相当 自觉 地 当 
作 研 究 的 一 种 基本 准则 。 请 如 波 尺 耳 . 罗 伯 特 ' 胡 克 和 惠 更 斯 等 
人 和 运用 这 一 准则 ,在 他 们 的 工作 中 取得 了 出 色 的 成 果 。 当 然 , 由 
于 奇迹 般 地 发 明了 新 的 观察 与 测量 仪 问 ， 使 新 的 实验 得 到 相当 
大 的 强化 , 记 远 镜 秃 显 微 镀 ,温度 计 和 气 正 计 ， 摆 钟 和 气泵 。 这 
里 ， 我 们 也 看 到 技术 和 科学 是 怎样 彼此 影响 以 及 使 得 彼此 更 富 
有 蕊 效 的 ， 因 为 这 些 新 仪器 常常 部 分 地 是 技术 变革 的 丫 果 。 例 
如 ， 十 六 世纪 在 荷兰 彼 璃 制造 工业 上 的 进展 使 得 望远镜 和 显 微 
镜 成 为 可 能 。 和 而 且 ， 那 时 正在 扩展 中 的 海上 商事 航行 的 需要 有 
助 于 刺激 摆 钟 的 发 明 。 但 是 ， 我 们 不 能 认为 科学 仪器 只 是 手工 
艺 和 工业 技术 的 产物 。 例 如 ， 气 压 计 就 像 今天 的 许多 科学 仪器 
一 样 ， 弟 因 科学 研究 本 身 的 内 部 需要 和 创造 性 而 产生 的 。 

这 昱 , 我 们 就 可 以 看 到 , 十 六 和 十 七 世纪 期 问 理 性 思想 和 经 
验 笠 学 之 内 部 变化 的 重要 广 在 于 什么 。 它 的 重 杷 性 在 于 明确 理 
性 思 存 与 直接 观察 经 验 世界 相 结合 的 优点 。 这 是 一 个 新 的 着 重 
点 , 那 时 的 人 们 如 果 认 识 到 这 种 有 力 结合 的 新 颖 性 ,或 许 就 会 大 
谈 “ 新 哲学 *。 怀 特 诲 对 “这 种 注入 近代 思想 的 新 气象 "的 特征 给 
了 予 了 最 好 的 刻 划 。 他 说 道 , 这 是 “一 种 对 于 一 般 夭 出 与 不 可 篇 化 
的 、 不 窜 抹 杀 的 事实 之 关系 的 激烈 的 和 情 十 上 的 兴趣 。 正 是 这 
款 对 于 细微 事实 之 情感 上 的 兴 直 与 对 于 抽象 概括 之 同 锋 的 献身 
的 结 洛 ， 形 成 了 在 我 们 现在 社会 中 的 新 奇 事 物 。”49 

与 这 些 在 科学 和 理性 思想 中 的 内 部 变化 相 平 行 的 各 相互 栈 
他 的 , 是 完整 系列 的 重要 外 部 变化 。 或 许 , 即 使 没有 和 料 学 ,十 六 、 
十 七 世纪 在 西方 历史 中 也 标志 着 一 个 角 关 的 转折 点 。 在 社会 的 


49 点 "全 ， 怀特 海 : 科 学 ?第 3 页。 
人 


其 他 部 分 ,有 许 许 多 多 新 的 发 展 激 起 近代 和 料 学 的 兴起 ,或 者 与 之 
意趣 相合 , 可 是 ,这 里 我 们 上 只 能 挑 是 其 中 的 少数 几 个 。 文 些 时 期 
的 科学 与 社会 的 完整 情况 仍然 没有 得 到 需 述 。 

一 个 重要 的 启 化 是 文艺 复兴 ， 邑 对 于 古代 扼 识 与 思想 之 兴 
趣 的 巨大 恢复 。 文 艺 揽 兴 是 网 其 自身 的 缘 赦 而 对 这 些 吉 代 著 作 
感 兴趣 的 ， 并 不 是 岂 于 中 此 纪 对 这 些 鞭 作 的 注 灵 评 论 。 文 艺 复 
兴 以 一 种 胃 暂 的 ,批判 的 精神 来 阅读 这 些 著 作 :使 得 旧 的 知识 对 
于 近代 更 如 适用 。 这 一 点 对 于 科学 同 对 于 其 他 思想 领域 是 一 样 
正确 的 。 例 如 , 亚 里 士 多 德 的 著作 在 1543 年 被 翻译 出 来 , 因此 
与 将 近 一 千年 来 机 出 ， 这 些 著 作 更 直接 地 汇 入 科学 进化 的 洪流 
之 中 。 此 四， 新 的 译本 得 到 垢 印 ， 洲 且 通 常 是 以 月 常 语 言 印 行 
的 ， 这 样 ， 这 些 著作 对 于 那 坚 新 求 者 ， 对 于 那些 向 归 权 威 挑 咏 
或 者 把 理性 四 想 付 诸 新 的 使 用 的 人 , 变 得 窜 易 获得 了 。 因 此 , 文 
艺 复兴 , 特别 是 在 意大利 以 及 出 现 民 族 社 会 的 其 他 地 方 , 难 科学 
以 盈 对 文学 艺术 有 一 种 耳目 一 新 的 影响 。 

社会 对 近代 科学 之 兴起 的 影响 的 许多 重点 之 一 ， 可 以 在 一 
些 新 的 致力 于 修 避 “新 哲学 ?的 业余 爱好 者 协会 中 发 现在 所 
有 国家 中 都 有 业余 爱好 者 , 人 意大利. 法国、 英格兰、 荷兰 和 德国 ; 
在 每 一 个 地 方 ,他 们 都 组 织 起 学 会 ,他 们 在 其 中 联合 从 事 科 学 事 
业 和 实验 。 在 意大利 , 胆 齐 门 托 学 院 , 在 英格兰 ,有 皇家 学 会 , 它 
现在 仍然 大 在 , 并且 以 高 贵 传统 的 拥有 者 自居 # 在 法 国 ， 有 法 兰 
西 科学 院 , 它 只 是 在 其 精神 之 父 秆 尔 伯 特 (Colhert) 的 有 生 之 年 
期 间 兴 是 至 感 ; 以 及 在 德国 , 有 自然 神秘 学 院 。 在 所 有 这 些 国家 
以 及 在 其 但 岂 家 中 ,有 许多 类 羽 的 更 小 的 、 更 短命 的 学 会 。 这 


50 在 以 下 的 讨论 中 , 我 极 大 训 怪 吉 于 马 萨 ， 沃 因 斯 坦 的 经 典 著作 《科学 学 会 
的 意 用 3。 - 


欠 


些 学 会 开 了 科学 专业 化 的 先河 。 科 学 正 变 得 足 侣 庞 大 利 足 侣 专 
门 , 以 发 它 成 为 一 种 专职 的 工作 。 因 此 ,在 科学 中 部 向 职业 专业 
化 的 趋势 之 秘 始 是 近代 科学 之 如 此 基本 的 一 个 特征 ， 以 后 在 谈 
到 科学 之 社会 组 织 时 我 们 将 更 多 地 淡 到 这 一 点 。 学 会 记 变 成 不 
仅 是 辣 内 而 且 是 国际 间 新 知识 交流 的 渠道 。 每 个 学 会 都 有 正式 
的 外 国 通讯 员 负 责 报 告 介 的 国家 中 的 事情 ; 阅读 这 些 通讯 员 的 
来 信和 是 会 议 的 一 项 议程 。 例 如 ,在 十 七 世纪 末 , 任何 重要 的 科学 
实验 和 文章 在 欧洲 大 陆 上 刚 一 出 现 就 以 这 种 方式 报告 到 皇家 学 
会 。 当 科学 察 们 旅行 时 ， 他 们 发 现 他 们 在 其 他 国家 为 人 所 知 并 
为 人 所 研究 ， 他 们 被 邀 为 莹 贵 的 客人 来 描述 他 们 的 科学 工 
作 。 量 这 些 学 会 出 版 了 最 初 的 科学 期 刊 ,其 中 现在 仍然 可 以 读 到 
的 是 皇家 学 会 的 《哲学 会 报 ?， 它 相册 版 由 它们 自己 的 会 员 和 外 
国 同行 扔 与 的 科学 书籍 。 我 们 可 以 回想 一 下 ， 正 是 在 皇家 学 会 
的 俱 亿 下 ,牛顿 才 第 一 次 发 表 了 他 交 新 发 更 ,而 他 在 许多 年 以 前 
就 已 上 做 出 了 这 些 发 现 。 

沃 恩 斯 坦 告诉 我 们 ,“ 正 是 科学 的 实验 狂 质 促使 学 会 成 立 ， 
这 一 点 怎么 强调 都 不 会 过 分 。" 这 当然 是 科学 本 质 的 一 个 重要 部 
分 ,因为 随 着 实验 科学 的 成 长 ,科学 实验 室 和 科学 仪器 是 是 基本 
的 型 是 耗资 巨大 的 。 只 有 联合 小 组 才 有 可 能 负担 香 起 合适 的 工 
作 场记 和 必要 的 仪器 ( 像 气 夺 ,望远镜 和 显微镜 )? 的 费用 。 但 是 ， 
学 会 不 止 是 实验 性 的 , 它们 在 总 体 上 是 反 独 裁 主 六 的 。 例 如, 与 


51 了 喻 科 特 ， 布 关 "Hareotrt Brownyy ge 十 七 世纪 法 国 (1620 一 1680? 的 科学 组 
纲 $ESciecttitie 全 rEanitatiorns 记号 eremteeth 并 ez 下 rahmee 《16320 一 16807， 
Baltimaore: he 基 计 iamsaad 可 iikins Co，1934)) 随 性 可见, 龙 其 是 在 第 56 页， 
给 出 了 许多 在 十 蕊 此 纪 蕴 这 国 . 意 大 利 . 英 国 和 背 兰 科学 守之 间 的 访问 和 通信 的 细 
节 ， 


要 


当时 的 大 学 (那里 亚 里 土 多 德 主 义 和 经 院 哲 学 依然 盛行 ) 相册 ， 
学 会 是 向 思想 上 的 旧 权 威 掉 战 的 更 安全 的 场所 。 新 科学 主要 是 
来 自学 会 中 的 门外汉 而 不 是 来 自己 有 的 大 学 ， 就 像 科学 在 近代 
时 期 的 状 训 一样。 当然 ， 大 学 并 非 是 完全 没有 有 利 的 影响 。 哥 
当 尼 和 条 和 略 在 他 们 一 生 中 的 重要 时 期 是 在 由 多 玖 大 学 度 过 
的 ， 当 然 该 大 学 的 医学 院 由 于 墙 养 了 维 萨 留 斯 (Vesaliag) 弛 、 法 
本 里 夏 斯 (Fabricius)53 和 夏 廉 ， 哈 维 而 光彩 等 且 ， 后 者 是 生 液 
循环 的 发 现 者 ， 这 个 概念 向 古代 盖 伦 与 亚 里 士 多 德 权威 发 出 了 
彻底 挑战 。 它 表达 了 由 笛 卡 尔 所 茧 吹 的 带 有 实验 与 观察 之 确认 
的 “ 彻 陪 的 怀 骂 "精神 。 

出 于 他 们 本 身 对 科学 的 忠诚 ， 业 余 爱 好 者 协会 显示 了 切 香 
主 久 的 倾向 ， 这 是 近代 科学 的 另 一 重要 价值 。 沃 凰 斯 坦 说 道 ， 
“他 们 盲 已 关心 家 常 兴趣 之 事物 ,例如 贸易 、 商 务 . 工具 和 机 械 ， 
并 且 试 图 以 科学 之 光 来 改善 日 常 的 生活 。" 纯 粹 科学 和 应 用 科学 
在 那 时 间 在 今天 一 样 上 其 有 问 玉 的 重要 联系 ， 关 于 它们 之 间 的 奖 
系 我 们 将 在 后 面谈 到 .我们 已 经 说 过 , 这 一 点 被 一 些 马克 思 主 义 
的 作者 《值得 一 提 的 是 苏联 人 3。 黑 森 ) 夸大 了 。 英 国 历史 学 家 
CN" 克 拉克 在 友 怠 黑 森 时 承认 科学 与 撤 术 在 十 七 世纪 有 联系 ， 
但 是 他 认为 它们 不 是 一 种 广泛 的 和 相互 的 联系 ， 与 现在 相 比 它 
们 之 间 的 联系 更 加 " 零 零 砍 碎 ”下 至 少 在 英格兰 ,特别 密切 的 是 
科学 与 航海 技术 之 间 的 联系 。 正 在 兴起 的 英国 人 的 海运 兴 
趣 一 一 娆 有 其 商业 利益 也 有 驾 舰 航行 的 兴趣 -一 要 求 航行 技术 
比 流 有 和 良好 的 记 时 术 和 确定 距离 之 简易 方法 时 更 可 靠 。 这 些 需 


52 维 萨 留 斯 : 比利时 钳 学 家 , 近代 逢 前 学 的 莫 基 者 。 一 一 译 者 刻 
吕 ” 淮 本 里 总 斯 : 黎 国 外 科 医 生 ，- … 评 着 渡 
5 6 .N' 克拉 虎 , 必 科学 与 社会 福利 mp 第 24 页 。 


人 


求 对 于 在 此 方面 的 科学 工作 是 一 种 直接 的 刺激 ， 因 此 我 们 把 在 
天 文学 之 基本 科学 上 的 进步 和 关于 弹性 的 本 质 的 基本 发 现 妇 芒 
于 这 些 刺 激 ， 后 一 项 发 现 使 得 最 终 制 造 精 确 的 记 时 工具 成 为 可 
能 。 

我 们 可 忆 举 另 一 个 经 放 与 技术 因素 影响 近代 科学 之 兴起 的 
例子 。 利 革 兽 既 指 出 ， 自 大 金 1550 年 良 来 , 许多 国家 的 人 们 正 
在 试图 开发 新 的 动力 来 源 ， 用 以 开动 逐渐 开始 应 用 的 重型 和 大 
型 的 机 械 。.55 例如 ,在 发 展 矿 业 时 , 因为 煤 的 需求 有 马 大 的 滋长 ， 
矿 夫 更 这 ， 记 以 需要 一 种 比 十 老 的 阿 基 米 德 式 螺旋 友 效 率 更 吉 
的 泵 。 同 时 还 需要 比 人 力 和 青 力 更 有 效率 的 动力 形式 。 对 于 后 
一 种 需要 直到 十 败 世 纪 末 才 取 得 了 令 人 满意 的 解决 办 法 。 但 是 
士 七 世纪 确实 出 现 了 时 期 形式 的 燕 汽 机 , 像 纽 科 门 (Newcomen) 
和 芯 弗 里 (Savery) 机 器 。 可 是 ， 就 像 我 们 已 经 说 过 的 那样 ， 对 
于 泵 的 需要 很 快 地 得 到 了 满足 。 在 十 六 世纪 ， 在 各 屯 都 发 现 有 
阿 基 米 德 肥 ， 它 开始 成 为 非常 熟悉 的 工具 。 人 利 略 羽 乎 从 条 中 
学 到 了 和 什么 东西 ， 他 看 到 在 操作 时 竺 何 空 咀 系 都 不 能 把 水 提高 
三 干 码 以 上 。 他 试图 解释 这 个 现象 ， 但 他 得 出 了 错误 的 理论 。 
然而 ,他 前 学 生 托 里 拆 利 CTorriceli2 和 维 维 阿 尼 (Viviani 确实 
蚀 立 了 关于 水 的 高 度 与 大 气 正 力 之 间 关 系 的 正确 理论 。 这 个 理 
论 不 仅 使 得 建造 工业 用 空 吸 泵 成 为 可 能 ， 而 且 对 于 科学 理论 本 
身 也 有 有 和 益 的 影响 。 太 这 个 理论 的 基础 上 ， 拖 里 拆 利 制 成 了 气 
压 计 , 这 是 一 种 星期 研究 中 很 有 价值 的 工具 。 而 且 , 酋 。 十 厄 果 
克 在 士 七 世纪 利用 对 求 获得 真空 ,这 在 今天 已 为 人 所 名 知 。 这 寻 
致 了 所 谓 的 “空气 泵 ”的 发 展 ， 利 羔 说 ， 后 来 空气 守 “ 在 像 波 义 耳 


55 5， 利 荣 ，“ 社 会 方面 ”第 386 页 之 后 随 头 可见。 
5 


这 样 的 人 的 手中 ， 也 许 变 成 了 十 七 世纪 科学 进步 的 最 重要 的 仪 
器 。”56 科学 和 技术 是 相互 获 益 的 。 

所 有 这 种 例子 ， 也 许 足 以 说 明 弘 济 对 十 六 和 十 七 世纪 的 科 
学 产生 了 影 响 。 那 个 时 期 的 经 济 变 草 是 非常 巨大 的 ， 它 们 不 能 
促进 但 能 直接 和 间接 地 影响 新 兴起 的 科学 。 当 我 们 在 谈论 在 此 
期 间 的 任何 变化 时 ， 商 业 资 本 主义 和 嫁 险 活动 是 非常 明显 的 过 
景 因素 ， 必 须 予 以 考虑 。 但 是 ， 仅 仅 考 虑 这 些 背景 因素 ， 将 无 
法 解释 任何 和 所 有 的 变化 。 这 些 和 其 他 的 外 部 因素 与 科学 本 身 
中 的 内 部 发 展 是 相互 交织 竟 。 

对 科学 之 兴起 的 最 后 一 个 外 部 影响 一 宗教 因素 一 一 应 该 
被 提 到 ， 幸 运 的 是 我 们 可 以 获得 一 些 社会 学 的 调查 研究 ， 它 人 科 
试图 建立 科学 与 社会 因素 的 关系 应 该 是 什么 的 模型 。 这 些 调 查 
研究 就 是 由 德国 社会 学 家 马克 斯 .韦伯 (Max 到 eher) 在 比较 
宗教 社会 学 中 所 做 的 那些 研究 ， 以 及 罗伯特 ， 天 ， 默 否 效法 韦 
信和 在 《十 七 世纪 英国 的 科学 ， 增 术 与 持 会 ?中 刻 做 的 研究 。5 

在 对 世界 上 几 大 宗教 一 一 印度 教 , 需 孝 ,基督教 . 犹太 教 、 伊 
斯 兰 教 一 一 进行 广泛 的 历史 研究 之 后 ,韦伯 做 出 结论 , 即 不 同 社 
会 的 宗教 价值 与 态 庆 ， 特 别 是 它们 对 于 自然 的 意义 及 其 与 超 自 
然 的 关系 所 持 的 不 同 观 点 , 对 于 日 党 的 活动 有 巨大 的 影响 。 这 一 
点 现在 对 于 我 们 来 说 也 许 似乎 是 一 个 相当 明显 的 观念 ， 但 是 在 


56 同上 上 。 

587 “马克 斯 - 韦伯 ,# 新 孝 伦 理 与 性 林 专 记 精神 9$CThe Proteatant Ethics an 
3he Spirit of Capitalism， 出 T 。 由 森 斯 翻译 ，London:Ceorge 点 ]len 各 Unwin， 
1930) 。 轴 人 特 - 天 - 默 顿 ，《 十 七 世纪 英国 的 科学 、 技 术 和 社会 《Serienece， Tech 一 
mology and Sucicty in Sercnteenth Centory 已 ngiand,OsirisyIV*tart 2 Bru 一 
es [Belgium3y1928)。《 这 两 本 书 的 中 译本 已 缀 分别 出 三联 书店 各 四川 人 民生 版 
社 出 版 。 一 一 译 者 ) 


好 


十 妃 此 纪 来 和 一 十 世纪 初 ， 当 过 克 电 主义 和 英国 功利 主义 甘于 
经 济 之 首要 重要 性 的 冰 学 观点 盛行 时 ， 韦 伯 的 理论 并 非 如 此 卉 
速 地 得 到 承认 。 圳 伯 特 别 感 兴趣 的 是 宗教 价值 对 日 常 经 济 活动 
的 影响 , 他 主张 ,对 时期 近代 资本 主义 的 一 个 基本 的 刺激 是 出 现 
在 江 六 世纪 加 和 尔 文清 教主 义 中 宗教 态度 的 新 的 复合 体 。 这 就 是 
圳 倘 关 于 “请 教主 义 伦 理 ? 对 于 近代 资本 主义 之 重要 意义 的 著名 
论题 。 这 里 ,我 们 关心 的 不 是 这 个 观点 ,尽管 它 同 韦伯 关于 科学 
的 主张 一 -这 正 是 我 们 的 兴趣 所 在 -一 有 联系 。 以 他 对 于 这 几 
个 伟大 将 历史 社会 的 知识 , 韦伯 知道 ,人 们 在 其 对 于 经 验 世 界 的 
适应 上 ,总 是 或 多 或 少 地 取得 了 成 功 。 可 是 他 确信 ,与 他 所 研究 
的 其 他 社会 的 宗教 价值 相 比 ， 希 腊 一 基督 教 社会 的 宗教 价 依 对 
于 经 验 科学 的 发 展 更 有 利 。 我 们 已 经 提 到 了 这 些 更 有 利 的 观点 
和 态 麻 中 的 -- 些 , 自然 与 超自然 的 王国 相 分 离 的 观点 ;上 帝 蚌 理 
性 的 以 及 自然 的 天 地 万 驳 反 映 了 上 帝 的 理性 这 种 观点 ， 以 及 人 
可 以 在 自然 的 天 地 万 愧 中 发 现 理 性 秩序 的 观点 。 为 所 有 宗教 和 
所 有 社会 所 持 的 态度 是 不 存在 的 。 例 如 , 韦 信 自己 证 明 , 中 图 伟 
统 的 企 教 所 和 持 的 世界 观 不 同 于 西方 ; 书 伯 所 谓 的 “世界 之 巫 术 图 
像 * 在 中 国 的 突出 地 位 有 助 于 解 赤 中 国 社会 中 科学 的 缺乏 。se ， 

这 里 ,一 个 喜 接 相关 的 问题 是 韦伯 提出 的 各 尔 文清 教主 义 ， 
或 者 他 所 称 旦 的 “ 清 教 伦理 "， 对 于 科学 的 发 展 是 一 种 特别 有 
利 的 基督 教 的 态度 。 加 和 尔 文 主义 把 中 世纪 理性 主义 的 伟大 力量 
带 入 了 日常 生活 之 中 ,因而 刺激 了 经 验 科学 , 因为 加 尔 文 主义 神 
学 认为 以 可 能 前 最 理性 的 方式 安排 他 的 各 种 “世俗 ”的 活动 ， 经 
济 的 和 其 他 的 活动 , 是 人 的 宗教 责任 。 当 然 ， 几 个 世纪 以 来 , 这 
页 昕 。 韦 们 ,中 国 宗教 CThe 卫 =1tigioa o 寺 China 由 哥 其 CH,H.Gertb 
恶 译 , Glenacoe，111.，The Free ?ressy 1951)， 第 六 章 和 第 196 页 以 后 各 页。 


07 


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一 千 教 态度 逐 半 世俗 化 ， 直 到 理性 经 验 活 动 之 目的 和 正当 性 不 
再 直接 地 市 仅仅 间 毛 地 是 宗教 的 问题 。 然 而 ,在 十 七 此 纪 , 当 这 
种 正当 性 仍然 是 宗教 问题 时 ， 新 的 加 尔 文 主义 世界 强 对 科学 的 
成 兵 提供 了 一 种 强烈 的 推动 力 。 似 非 而 是 的 是 ， 加 尔 文 主义 神 
学 的 超自然 神 询 禁 正 关于 经 验 世界 的 理性 思想 。 

就 像 我 们 已 经 说 过 的 那样 , 美国 社会 学 家 罗伯特 。K, 默 屯 
接 妥 了 韦伯 的 观点 ， 把 它 特别 地 与 十 七 世纪 英格兰 的 加 尔 文清 
教主 义 联 系 起 来 ， 并 且 给 予 了 一 次 详细 的 经 验 检验 。 这 里 ， 我 . 
们 只 能 概要 地 报告 一 下 这 一 和 检验。 首先 ， 默 屯 主 要 利用 皇家 学 
会 《林学 会 报 》 上 的 论文 做 为 他 的 证 据 对 十 七 世纪 英国 的 科学 活 
动 做 了 详细 的 定量 研究 ， 并 且 痢 明 积 极 从 事 科学 的 清 教 逢 的 数 
量 以 及 他 们 促进 科学 的 程度 ， 较 之 其 他 的 宗教 团体 以 及 特别 是 
天 主教 团体, 大 得 不 成 比例 。 默 顿 还 附带 好 搜集 了 统计 证 插 , 以 
显示 清 教 惩 相对 于 天主 教徒 不 成 比例 地 参与 了 科学 ， 这 一 点 对 
于 欧洲 天 踏 以 及 对 于 英国 来 说 一 直 持 续 到 圳 代 。 锚 对 于 这 种 差 
别 , 就 美国 的 情况 而 言 , 我 们 将 在 以 后 更 多 地 谈 及 。 

然后 ， 默 额 转 到 了 一 组 构成 加 尔 文清 教主 义 的 宗教 信条 与 
态度 , 这 些 信条 类 达 在 神学 著作 中 ，, 布道 中 , 以 及 向 世俗 之 人 提 
人 殿 精 神 指 南 的 志 中 。 正 是 这 组 信条 ， 正 是 这 种 篇 称 为 “ 清 教 伦 
理 ? 的 东西 ,造成 了 对 科学 活动 之 倾向 中 药 苦 异 。 这 些 信条 是 什 
么 呢 ? 清教徒 持 下 列 观点 ， 即 人 可 以 通过 理解 自然 界 来 理解 上 
送 , 因为 上 带 自 己 显 现在 自然 界 的 杰作 之 中 。 因 此 ,科学 与 宗教 


59 ”参见 让 ， 亿 森 尼 尔 Jean Pelseneery，“ 近 代 科 学 的 清 荡 主 义 起 演 ”， 载 
LYCHKDS，1946 一 1947， 第 246 一 248 页 。 一 项 统计 研究 才 明 ,在 十 六 世纪 , 钴 疝 于 
请教 二 六 的 科学 宕 的 数量 条 于 依然 信奉 天 主教 的 科学 察 。 俩 森 尼 汞 说 道 , “我 们 可 
也 得 出 外 请 ,近代 科学 的 兴起 需要 宗 才 改 革 。” 


63 


不 是 不 相 容 ， 反 而 是 信 仲 揭 坚 实 基础 。 他 们 觉得 , 由 于 "辛勤 劳 
作 ” 如 果 不 是 一 种 考验 毫 是 一 种 选择 抒 救 的 标 玉 , 由 于 人 们 可 以 
通过 社会 功利 主义 来 使 上 帝 增 添 光彩 ， 那 么 科学 之 所 以 是 正当 
的 是 因为 它 是 一 种 辛勤 芝 作 和 改善 社会 的 有 效 手 段 。 缸 且 ， 他 
衣 了 正 耶 理 竹 以 高 的 价值 ， 这 是 因为 只 有 人 被 上 帝 选 中 而 拥有 理 
性 ， 还 因为 理性 约 东 着 壤 情 和 偶像 崇拜 。 消 教 徙 不 因 其 自身 的 
缘故 而 尊重 经 验 世 界 , 但 是 经 验 世 界 懂 为 理 尾 的 .有 秩序 的 活动 
的 场所 一 一 这 对 于 科学 是 如 此 有 用 一 - 孝 得 到 了 上 帝 的 证 明 。 
这 些 尖 教 观点 对 于 科学 活动 的 意趣 相合 性 是 显然 的 。 网 顿 在 总 
结 了 时 说 道 ， 在 清 教 伦理 中 ， 理 性 主义 和 经 驻 主义 的 结合 是 如 此 
显著 , 它 形 成 了 近代 科学 的 精神 本 质 。60 

我 们 利用 了 黑 顿 的 研究 ， 来 表 有 明宗 数 因 素 对 近代 科学 之 学 
起 的 影响 , 但是 我 们 也 会 重复 道 , 这 在 关于 科学 的 社会 研究 中 有 具 
有 广泛 的 方法 论 的 影响 。 一 方 曾 ， 在 者 明 在 特定 场合 和 时 间 科 
学 活动 之 间 的 某 种 直接 和 特殊 的 关系 上 ， 它 有 着 基本 的 科学 的 
优越 之 处 努 一 方面 ,在 表明 其 种 经 过 仔 组 定义 的 和 分 离 的 社会 
因素 上 岂 是 如 此 。 便 如 ,上 软 玫 并 未 宣称 请教 主义 在 罗 体 上 对 科学 
具有 这 种 有 利 芍 影响 ,而 仅仅 是 加 尔 立 主义 ,仅仅 是 处 于 某 一 既 
定 发 展 阶 段 的 加 尔 文 主义 。 最 后 , 像 韦伯 一 样 , 默 顿 并 未 宜 称 十 
七 世纪 英国 的 清 教 逢 有 意 打 算 造 成 科学 与 “ 清 教 伦理 ”之 间 的 这 
种 关系 。 社 会 对 科学 的 影响 ， 像 我 们 已 经 提 到 过 的 科学 对 社会 
的 相反 影响 一 样 , 怡 好 是 在 无 意识 的 时 候 常 常 是 最 强 有 力 的 。 

到 这 里 ， 我 们 可 以 停止 我 们 对 科学 之 历史 进化 的 所 有 过 分 
简 杰 的 说 明了 。 我 们 相信 ， 没 有 必要 来 进一步 例证 这 六 个 主题 
80 R :KK ， 克 是 ，* 台 教 主义、 斋 信 主义 与 科学 "， 地 他 的 《社会 理论 和 社会 针 
构 ?的 第 十 四 章 - 


人 


了 ,它们 在 后 上 几 个 世纪 一 一 继 我 们 刚刚 在 谈论 的 那个 时 期 < 近代 
科学 兴起 的 时 期 ) 之 后 一 一 的 科学 史 中 ， 可 以 得 到 最 好 的 显示 。 
下 一 党 ， 我 们 将 转 到 说 明 最 有 利于 科学 在 二 十 世纪 的 世界 中 维 
持 一 个 高 水 平 发 展 的 社会 和 文化 因素 。 从 现在 起 ， 我 们 将 更 感 
兴趣 于 分 析 充 分 发 达 的 科学 之 本 质 和 状况， 而 不 是 在 于 科学 进 
化 的 历史。 


7 


第 三 章 ” 现 代 社 会 中 的 科 洲 ， 
刘 在 自由 社会 与 极 
权 社 会 中 的 地 位 


在 讨论 了 科学 的 历史 发 展 之 后 ， 现 在 我 们 就 可 以 理解 在 何 
种 意义 上 说 科学 在 现代 社会 中 是 独一无二 的 一 一 就 像 我 们 经 党 
听 玫 的 那样 一 一 这 种 说 法 是 正确 的 。 我 们 说 科学 之 独特 ， 不 在 
于 种 类 ， 而 在 于 它 极其 广阔 的 范围 和 高 度 发 展 的 水 平 。 只 有 在 
现代 社会 中 ,我 们 才能 发 现 , 从 更 旱 形 式 的 经 验 理 性 发 展 出 来 的 
要 素 和 独立 于 科学 的 《就 如 我 们 所 知 的 ) 要 素 奇 特地 结合 在 一 
起 , 这 些 要 素 包 括 : 高 度 梳 括 化 和 系统 化 的 委 念 框架 、 大 大 扩展 
人 之 观察 能 力 与 控制 材料 能 力 的 实验 设施 、 较 大 数量 的 职业 科 
学 工作 者 乌 及 科学 在 人 民 大 众 与 精英 之 中 获得 的 广泛 赞同 。 
然而 ,要 素 的 这 种 结合 ,我 们 所 知道 并 且 认 为 当然 的 这 种 科 
学 ,并 不 是 随机 的 ,也 不 是 必然 的 或 不 可 改变 的 。 近 来 发 生 在 纳 
粹 德国 和 苏联 的 事件 已 经 证 明 ， 至 少 是 科学 的 某 些 部 分 可 能 既 
有 衰 沙 也 有 成 长 ,也许 甚 至 完全 旭 到 窒息 。 简 言 之 ,科学 不 仅 像 
我 们 在 前 几 章 所 看 到 的 那样 依赖 于 其 记 处 的 社会 环境 ， 而 且 对 
于 某 些 类 型 的 社会 条 件 比 其 他 类 型 的 更 适应 。 近 来 , 塔 尔 科 特 ， 
帕 森 斯 一 直 关 注 科 学 与 现代 社会 之 间 的 这 种 关系 。 他 说 ,科学 
最 初 是 与 整个 社会 结构 和 文化 传统 结合 在 一 起 的 。 它 们 筱 此 相 
互 支持 一 一 上 只 有 在 某 些 类 型 的 社会 中 ， 科 学 才能 兴旺 发 过 ， 反 
2 


之 ,没有 科学 之 持续 的 和 了 王 盛 的 发 展 与 应 用 , 这 样 一 种 社会 了 志 不 
能 正当 虹 运 行 。1 

在 本 书 的 其 佘 部 分 ， 我 们 将 自始至终 尽 可 能 对 科学 与 社会 
的 美 系 进行 详细 的 分 析 。 可 是 ,在 本 章 中 ,我 们 想 给 出 一 个 关于 
这 些 基 系 的 较 宽 证 的 观点 ， 这 种 观点 对 于 随后 进行 更 好 的 分 析 
是 必要 的 基础 。 我 们 想 把 那些 相对 宕 观 的 社会 条 忻 中 的 某 些 分 
离开 ， 这 些 条 件 在 与 其 他 社会 的 比较 中 肇 划 了 现代 上 是 方 世 界 药 
特征 , 并 使 得 高 水 平 的 科学 活动 与 进步 成 为 可 能 ， 因 此 ,我 们 将 
谈 到 诸如 我 们 的 理性 文化 价值 、 我 们 的 高 度 专 业 化 的 劳动 分 工 
这 样 药 事 情 以 及 这 些 事情 对 于 科学 的 重要 意义 。 我 们 不 关心 我 
们 社会 的 这 样 一 些 特 征 是 怎样 通过 经 历 许多 世纪 的 社会 变 寺 
(包括 属于 科学 本 身 的 那些 变迁 ?而 演变 成 的 。 我 们 感 兴趣 的 仅 
仅 是 它们 现在 与 科学 意趣 的 相合 一 一 帕 森 斯 教授 谈 到 的 那 种 昼 
趣 相 合 。 

拣 出 这 些 广泛 的 特征 之 目的 ， 不 在 于 精确 地 措 述 静 代 社会 
就 是 什么 。 现 在 我 们 需要 的 是 一 种 模型 ， 像 一 些 社会 学 家 所 称 
之 为 的 “理想 类 型 ?， 这 种 类 型 的 社会 是 与 其 他 社会 相 比 较 而 宣 
的 。 在 现代 世界 的 不 同 社会 中 ， 这 种 模型 无 论 在 何 处 都 没有 得 
到 充分 的 实现 ， 但 它 实 现 的 程度 有 大 有 小 。 我 们 可 以 使 用 我 们 
的 复式 一 我 们 的 一 组 现代 社会 的 特征 一 一 做 为 对 于 这 些 不 同 
的 现代 社会 为 科学 发 展 提供 的 相对 有 利 条 件 之 程度 的 一 种 粗略 
但 却 是 有 用 的 量 谋 。 特 草地 ,这 种 考察 将 表明 , 某 些 “自由 ”社会 
《例如 ,美国 和 英国 ) 在 某 些 方面 耿 比 某 些 “极权 "社会 (纳粹 德国 


1 塔 尔 科 特 . 帆 森 斯 ,《 持 会 科学 ,一 种 基本 的 国家 疆 源 ?未 发 表 的 手稿 , 1949 
年 | 也 可 参见 塔 水 科 特 . 帕 森 斯 ,& 社 会 系统 》(《The Sesial Systeaa，Cleneoerll,: 
The Frec Pressy19513; 第 三 章 。 


73 


和 苏联 ?对 于 科学 更 加 有 利 。 我 们 说 后 一 类 国家 对 于 科学 是 “不 
本 有 利 的 ” 我 们 不 基 说 料 学 对 于 它们 是 “不 可 能 的 ”。 这 不 是 一 
个 黑白 分 明 的 问题 ， 这 只 基 一 个 在 不 同 的 相关 社会 中 有 利 程 度 
不 同 的 问题 。 现 在 ， 关 于 这 些 事情 的 意识 形态 思 装 确实 是 绝对 
的 ; 例如 , 它 谈 论 “ 续 粹 德国 中 科学 的 灭亡 *”。 在 现代 世界 , 绞 杀 
科学 更 加 困 难 了 。 这 种 想法 将 不 能 把 我 们 带 商 一 种 对 于 认识 我 
们 的 价值 以 及 真正 的 科学 理解 是 有 用 的 科学 社会 学 。 

每 一 个 人 类 社会 都 有 宗 志 某 些 种 类 的 社会 活动 的 一 组 文化 
价值 , 一 组 道德 仿 好 5Cmoral Performancel， 以 区 别 于 另 一 些 社 
会 活动 .让 我 们 首先 看 一 刹 九 划 现 代 世 界 之 特征 (有 别 于 其 他 社 
会 ?的 文化 价值 系统 ， 这 些 价 值 不 仅 在 科学 之 中 , 而 且 在 许多 其 
他 的 社会 活动 之 中 实现 自身 。 这 是 一 组 深 深 扎根 于 社会 的 道德 
恼 好 , 它 使 得 我 们 所 色 的 科学 之 独一无二 的 高 度 发 展 成 为 可 能 。 
这 是 一 组 我 们 必须 比较 强烈 地 维持 的 价值 。 当 然 ， 这 些 价值 不 
是 官方 的 , 基 至 也 不 是 正式 经 过 整理 的 ,所 以 我 们 这 里 给 出 的 特 
殊 的 价值 清单 ， 只 能 是 做 为 许多 试图 发 现 它 们 的 学 者 与 精神 领 
袖 的 -- 歼 意见 而 提供 出 来 。 然 而 ， 任 何 类 似 的 价值 清单 大 概 都 
会 与 这 个 清单 具有 很 大 的 重 登 ， 尤 其 是 当 通 过 严密 的 分 析 仅 仅 
消除 了 字面 上 的 差异 之 时 。 无 论 如 何 ， 对 于 在 现代 西方 社会 中 
的 科学 与 其 他 基本 的 活动 , 这 些 价 值 具 有 重要 意义 , 邯 便 最 终 难 
以 精确 地 按 等 级 把 它 拉 描述 出 来 。 

我 们 必须 谈 到 的 关 链 的 文化 价值 之 一 是 合理 性 《〈rationali- 
t 六 价值, 这 一 道德 信 好 与 科学 的 意趣 相合 是 显然 的 。 现 在 我 们 指 
的 不 仅仅 是 合理 性 的 实践 ， 因 为 我 们 已 经 看 到 它 发 生 在 所 有 类 
型 的 社会 之 中 。 所 谓 “ 合 理性 ?价值 , 我 们 意 指 对 于 亿 及 社会 之 广 
阅 领 瑾 的 这 种 实战 给 予 道德 上 、 情感 上 .“ 建 制 化 的 ”( 如 社会 学 


73 


家 们 所 说 ) 支持 。 这 种 支持 在 于 它 为 试图 把 所 有 的 人 类 存在 现 锡 
部 变 成 更 - - 致 、 更 有 序 和 更 概 揪 化 和 的 进 解 形式 的 尝试 提供 关键 
性 途 往 。 这 种 合理 性 是 特殊 的 ， 它 不 同 于 一 直 是 良 前 所 有 类 型 
的 杜 会 的 -- 种 帘 出 特征 ， 即 “ 传 绕 主 义 ? 的 文化 价值 。 接 照 其 自 
已 的 茶 件 ， 这 秘 价 值 赞 眠 泥 论 存在 什么 都 接受 ， 这 上 只是 因为 它 
已 经 存在 了 ; 这 种 价 秆 不 希望 根据 理性 一 致 性 和 普遍 性 对 现实 
存在 的 东 汪 予以 扯 判 。 现 人 汇 人 的 “理性 将 ”( 托 斯 坦 *， 维 布 伦 
FThorstein Veblen] 是 首先 将 基 他 社会 的 如 众 训 以 比较 的 人 之 
一 ?致使 现代 人 在 各 个 方面 语 问 世界 分析 所 有 羽 仅 是 由 于 “ 习 
俗 的 支配 ?而 流传 到 他 这 里 的 现象 。 现 代 世 界 大 认为 ,理性 规则 
比 习 俗 和 礼仪 更 重要 。 

与 科学 相 缠 ， 这 种 全 型 性 价 值 更 才 地 构 趟 我们 的 社会 药 
基础 ， 尽 管 它 当 然 是 在 科学 之 中 得 到 最 令 人 难忘 的 体现 。 例 
如 ， 我 们 的 经 济 活动 只 能 以 其 现在 的 形式 得 到 维持 ， 这 症 因 为 
这 种 价 乱 在 民 灵 之 中 广 为 散 播 。 经 济 领 域 行为 的 道德 珊 范 ， 也 
即 是 工业 歼 春 与 所 有 事务 中 井然 的 鞭 序 之 合理 性 ， 是 来 自 经 济 
活动 外 部 的 标志 。 当 我 们 赞扬 “自由 探索 精神 ”时 ， 我 们 指 的 
是 合理 性 价值 的 另 一 访 商 。 那 种 精神 主讲 是 出 专业 群体 ， 特 别 
是 由 在 这 些 群 体 之 中 的 科学 家 们 米 发 挥 的 ， 但 是 这 种 精神 在 所 
有 社会 群体 中 是 一 种 文化 理 起。 我 们 说 ， 任 何人 都 有 权利 渴 出 
问答 并 使 “他 自己 ”感到 满足 ， 这 里 我 们 指 欧 是 他 的 理性 。 的 
确 , 这 本 仅 是 -一 种 权利 , 也 是 一 种 义务 。 这 就 是 说 , 关于 合理 性 
价值 ， 在 我 们 的 社会 中 存在 着 一 种 值得 注意 的 积极 品质 。 它 对 
”求人 力求 台 平 玛 性 地 认识 并 且 遂 过 一 神 连 续 不 断 的 积极 努力 
《而 不 只 是 在 事件 使 他 受到 挫折 或 阳 挠 他 的 时 候 ) 来 控 乔 其 所 有 
的 事物 。 在 科学 界 本 身 ， 这 种 合理 性 的 精神 变 成 了 一 种 建制 化 


74 


的 处 于 自我 完善 阶段 的 无 止境 的 探 常 ， 常 常 胰 提出 新 里 的 和 更 
普遍 的 假说 。 现 在 ,在 这 个 世界 或 这 个 社会 ,我 们 的 文化 所 赞成 
的 积极 合理 性 贵 穿 所 有 的 领域 。 

当然 , 就 像 我 们 所 热 知 的 那样 , 这 种 积极 含 理性 不 可 避免 地 
会 与 社会 中 某 些 已 经 建立 的 习惯 与 活动 相 冲 突 , 例如 ,与 宗教 的 
“神圣 ?信仰 或 者 与 古老 的 经 济 惯 例 丰 冲突 。 这 些 其 他 的 活动 抵 
抗 着 合理 性 的 < 进攻"， 有 时 是 激烈 的 ， 但 在 我 们 近来 的 历史 中 ， 
更 经 常 的 是 缓慢 适应 这 种 无 节制 探索 之 侵蚀 性 影响 : 当 我 们 在 
后 面 讨论 科 学 的 社会 影响 时 ， 我 们 将 蝎 加 严密 地 考察 这 种 对 合 
理性 之 抵制 的 恨 源 及 其 对 科学 的 意义 。 在 这 一 点 上 ， 我 们 需 权 
注意 的 是 ， 尽 管 从 它 所 话 问 并 批评 的 某 些 事情 之 中 存在 着 反攻 
和 抵抗 , 但 在 整体 上 , 一 定 强度 的 台 理 性 价值 始终 是 斑 行 的 。 帝 
其 是 它 体现 在 科学 的 结构 和 影响 之 中 ,所 以 ,积极 各 理性 是 怖 大 
的 物 本 论 的 来 源 ,因而 在 现代 世界 中 打下 了 烙印 。 

对 于 另 一 种 观 代 世界 之 重要 的 文化 价值 ， 我 们 需要 一 种 术 
语 ， 叫 “功利 主义 ”Cutilitarianism) ， 即 使 这 个 术 详 具有 某 些 我 
们 在 这 里 并 厅 意 指 的 并 县 因此 将 特别 排除 在 外 的 笨 义 。 功 利 主 
义 价 秆 古 指 现 代 人 的 主要 兴趣 在 二 这 个 世界 ， 这 个 自然 界 的 事 
物 , 而 不 是 在 于 像 超 自然 乓 就 这 莘 的 其 他 座 界 的 事物 。 这 一 价值 
也 显然 有 利于 科学 的 高 度 发 展 。 与 人 们 所 说 的 中 世纪 的 理性 相 
反 , 近代 理性 主要 是 把 理性 应 用 于 号 常生 活 的 经 验 现象 在 我 们 
关于 近代 科学 之 兴起 的 讨论 中 ,我 们 曾经 指出 , 这 种 日 常 的 经 验 
合 显 性 在 某 种 程度 上 是 派生 于 出 加 尔 文 主义 的 新 数 伦 王 所 规定 
的 对 现世 事物 的 积极 兴趣 ， 马 壳 斯 . 韦伯 对 这 种 兴趣 进行 了 出 
色 的 分 析 。 然 而 到 今天 , 这 种 对 于 世俗 活动 的 兴趣 已 经 几乎 变 成 
完全 自主 性 指 , 儿 乎 完全 基于 从 更 时 的 宗教 兴 运 的 奇异 派出 物 ， 

75 


以 及 基于 其 他 发 展 的 结果 。 或 许 ， 功 利 主 义 的 这 一 部 分 来 源 在 
于 特殊 的 宗教 兴趣 , 这 应 该 清 慧 地 表明 , 功利 主义 价值 并 不 一 定 
是 便 人 反感 的 “唯物 主义 ?”。 唯 物 主 久 与 功利 主义 之 间 没 有 而 一 
性 , 尘 些 反对 世 利 主义 价值 的 人 坚持 将 二 者 等 网 。 虽 然 玲 物 主义 
是 切 利 主 愉 之 一 个 可 能 的 结果 , 但 对 于 现世 事物 的 一 种 “理想 主 
交 的 ?关心 也是 可 能 的 。 这 些 理想 主义 鹊 动 利 主 尺 的 证 损 广 泛 
分 布 在 社会 改革 和 社会 自 夺 捐 助 制度 之 中 。 然 而 ， 在 科学 界 本 
坝 , 可 名 发 现 对 于 理想 主义 的 功利 主义 之 存在 的 最 严格 的 证 据 。 
当 我 们 概述 做 为 一 称 狼 立 的 社会 活动 的 科学 的 特定 文化 价值 
时 ,我 们 还 将 再 次 担 及 这 一 点 。 

我 们 的 文化 所 赞成 的 葵 迪 主义 (universalism) 仍然 构成 了 
与 高 水 平 科学 活动 之 维持 特别 意趣 相合 的 另 一 种 价值 。 这 种 价 
值 派 生 于 并 且 依 热 最 主要 地 表达 在 基督 教 的 人 在 上 帝 那 里 是 同 
胸 的 理想 之 中 ， 它 在 班 代 工业 社会 中 有 一 种 奇特 的 意义 。 它 意 
谓 着 所 有 人 都 可 以 自由 等 找 生活 中 的 职业 , 以 实现 他 们 的 价值 。 
它 意 谓 着 每 一 个 人 在 生活 中 的 地 位 是 基于 他 在 他 的 职业 中 一 一 
也 就 是 在 工业 社会 中 ， 在 他 的 “工作 ”中 一 -成 就 的 结果 。 任 何 
人 都 可 以 竞争 任何 职业 陈 位 ， 都 可 以 在 一 个 职业 等 级 体系 中 况 
争 任 何 特定 的 地 位 。 举 一 个 非常 特殊 的 情形 为 例 ， 任 何 具有 成 
为 一 各 科学 家 之 天 资 的 人 和 瀣 望 获取 那个 职位 的 人 ， 都 有 同 给 
予 所 有 其 他 人 一 样 天 药 社 会 权利 来 这 样 做 。 做 为 美国 式 的 表达 ， 
普遍 主义 的 价值 就 是 无 沧 种 族 . 肤 色 或 宗教 信仰 ,人 都 可 以 成 为 
一 名 科学 家 。 和 而且, 一旦 一 个 人 成 了 一 名 科学 家 , 他 就 有 权 根 据 
普遍 主义 的 规范 ( 它 适用 于 所 有 具有 这 种 职业 和 和 淄 份 的 人 > 受到 
所 有 的 科学 家 同行 和 所 有 的 同辈 市 局 的 对 待 。 普 遍 主 义 得 到 充 
分 实现 的 地 方 ， 犹 太 人 和 黑人 就 不 会 被 拒 斥 于 科学 或 其 他 任何 

76 


职业 大门 之 外 。 十 且 就 科学 本 身 而 论 ， 也 不 存在 “天 主教 的 ? 科 
学 、“ 狂 未 ”科学 和 “德国 人 的 ?科学 。 在 普遍 主义 价值 得 到 最 完 
全 地 实现 的 那 部 分 现代 世界 中 , 莹 认 的 科学 兴旺 发 达 。 

另 一 项 在 现代 世界 《与 在 其 他 的 社会 相对 照 ) 中 具有 极 大 范 
围 的 文化 价值 ,我 们 将 称 之 为 个 人 主义 (individualism?。 此 价值 
指 揭 是 受 个 人 盘 心 而 不 是 受 有 组 织 的 权威 的 驱使 这 一 道德 偏 
好 。 我 们 具有 自由 主义 的 信念 , 它 就 像 功 惠 主 习 一 样 , 部 分 地 派 
生 于 少 教 主义 神学 , 对 于 所 有 以 我 们 自己 的 鼻 心 行事 的 行为 , 寻 
描 契 机 是 我 们 的 责任 。 现 代 人 以 一 种 新 山 现 在 社会 中 的 方式 忌 
恨 有 组 织 的 权威 的 支配 。 正 是 这 种 态 坦 与 科学 最 为 意趣 相合 ， 
科学 拒绝 任何 有 组 织 仑 .特别 是 非 科 学 的 权威 对 真理 的 下 制 。 对 
于 科学 知识 来 说 ,正确 性 的 规范 也 是 个 人 主义 的 ,这些 规 范 不 是 
被 贱 予 在 任何 非 正式 菌 组 织 之 中 , 而 是 在 个 人 的 良心 之 中 ,在 那 
些 仅 仅 是 为 此 功能 面 非 正式 地 组 织 起 来 的 科学 家 们 的 浏 断 之 
中 。 科 学 家 们 对 于 所 谓 的 科学 中 的 "计划 ? 抱 有 一 些 急 恨 ,( 当 我 
们 太后 诗 论 这 个 问题 了 时 我 们 将 更 充分 填 看 到 这 一 点 ,这 种 候 恨 
兴 自 他 们 的 个 人 主义 的 恶 惧 , 色 组 心 在 科学 的 控制 中 ,正式 的 有 
组 织 的 权威 将 赫 代 非 正式 的 同行 评价 。 

现代 世界 揭 最 后 一 个 文化 价值 似乎 是 重要 的， 这 就是“ 进 
步 * 与 社会 改善 主义 (progress”andq meliorism)7 的 价值 。 在 今 
天 的 社会 中 存在 着 一 种 广泛 散 播 的 信念 , 即 我 们 在 前 面 已 经 讨 
论 过 萝 所 谓 积 极 的 合理 性 能 够 并 且 应 该 改善 人 在 这 个 世界 中 的 
许多 境况 。 与 此 相伴 随 的 是 相信 并 赞同 这 个 世界 的 "进步 ， 这 
种 进步 并 不 一 定 是 一 种 单线 的 进化 ， 但 是 它 总 是 以 一 种 积累 的 
方式 进化 的 ， 其 中 科学 与 理性 知识 都 尾 积 累 的 。 在 一 个 重要 的 
方 次 ， 这 种 价值 也 在 基督 教 的 至 善 主义 和 请 教 的 积极 行 惑 主义 


77 


中 有 其 根源 。 当 然 ， 对 于 “进步 "与 社会 改善 主义 的 道德 偏好 与 
科学 的 基本 动力 是 非常 意趣 相合 的 。 尽 管 在 特 伯 的 情况 下 存在 
局 部 的 阻 得 和 敌对 , 但 是 在 总 体 上 ,现代 社会 对 直接 和 间接 屯 由 
科学 进步 所 促进 的 无 数 创 新 一 直 是 鹿城 驳 迎 欧 。 如 果 说 生活 在 
不 稳定 和 变化 (这 是 科学 赋 子 社会 的 永 重 特 征 ) 之 中 是 艰难 的 ， 
击 且 我 们 者 知道 有 时 竟 是 多 么 艰难 ， 但 我 们 仍然 把 科学 做 为 一 
种 “进步 "和 社会 改善 主义 的 动力 而 著 同 之 ， 这 局 得 我 们 更 加 愿 
意 维 持 这 种 状况 , 以 变 坯 吾 为 好 事 。 

以 上 这 些 就 是 我 们 在 现代 世界 中 发 现 的 价值 ， 它 从 使 得 这 
个 世界 同 科 学 是 如 此 奇特 地 意趣 相合 .> 我 们 已 经 说 过 , 它们 在 
不 同 的 社会 中 得 到 了 不 同 的 实现 ， 过 一 会 儿 我 们 还 将 谈 谈 为 什 
么 会 如 此 。 我 们 还 和 将 马上 注意 区， 这 种 价值 系统 即使 在 实现 得 
最 充分 的 社会 中 , 其 移 成 记 不 是 翁 硬 的 。 在 所 有 社会 中 ,对 于 所 
有 文化 独 慎 总 是 存在 著 某 和 矛盾 心理 。 例 如 ,在 现代 社会 中 ,对 
于 像 合理 性 价值 这 样 的 事情 以 及 对 于 科学 本 身 ， 确 实 存 在 着 矛 
盾 心 理 。 由 王 社 会 变迁 之 重要 的 可 能 人 性 正 是 在 这 种 矛盾 心理 中 
产生 的 ， 所 以 即 司 是 在 做 为 社会 入 心 的 文化 价值 中 缺乏 刚性 也 
是 必要 的 。 以 后 ,我 们 将 详细 讨论 社会 对 科学 的 某 些 矛盾 心理 ， 
这 些 矛 盾 心 理 是 与 科学 的 社会 后 果 相 联系 的 。 任 和 何 衡量 这 些 社 
会 的 社会 学 模型 ,无 论 多 人 么 起 略 , 都 必须 是 一 个 动态 的 模型 。 

除 我 们 已 经 看 出 求 的 文化 价值 之 外 ,与 其 他 社会 相对 屠 , 在 
现代 世界 中 还 有 某 些 社会 条 件 对 于 高 水 平 的 科学 活动 特别 有 
利 , 如 高 度 发 达 的 畦 会 分 工 .允许 相当 大 的 社会 升迁 的 社会 阶层 


名 在 霜 知 赛 (4,D Lindqaay) 的 现代 遇 主 国家 《Tha Modera Demoeratin 
State，Nenw orfk: 了 The TDxford Unirersity Presey 19477 中 ,可 以 找到 对 于 入 由 
民主 社会 的 价 值 之 起 轿 与 本 后 的 出 色 的 分 析 。 


7 


_- 一 


体系 以 及 人 允许 多 权 王 之 自主 性 的 政治 体系 。 在 讨论 这 些 社 会 条 
件 时 ,我 们 将 构建 一 个 模型 , 它 并 不 是 在 任何 地 方 都 得 到 充分 实 
现 , 笛 只 是 在 不同 的 社会 得到 厅 同 程 庶 的 实现 。 这 些 社会 条 忻 ， 
或 者 像 社会 学 家 们 称呼 的 社会 结构 , 不 仅 与 科学 特别 意趣 相合 ， 
而 县 与 所 有 的 短 为 现代 世界 之 特征 的 文化 价值 意 演 相合 。 然 而 ， 
这 些 社 会 条 性 不 仅仅 是 那些 价值 的 派生 物 。 对 于 所 有 可 能 与 它 
们 总 趣 相合 的 事物 来 说 ,社会 结构 与 文化 仿 值 有 一 些 独立 性 。 例 
如 , 按照 文化 价值 行事 的 社会 行动 可 能 会 挫 毁 社会 结构 ,这 就 是 
纳粹 所 和 做 的 事情 -一 一 依靠 他 们 对 情感 性 非 理性 之 文化 价值 的 信 
仰 剖 弱 他 们 的 工业 体系 。 当 然 , 反之 , 一 个 社会 中 社会 绪 均 的 蛮 
化 对 其 文化 俐 值 也 有 影响 。 例 , 在 美国 社会 中 , 我 们 便 把 * 安 
全 ?做 为 “自由 ”的 对 立 面 ,这 种 正在 增长 的 价值 部 分 地 是 发 生 在 
我 们 的 经 济 系统 中 的 变化 的 一 种 后 果 。 因 此 在 一 个 社会 的 不 同 
都 分 之 间 存 在 这 些 相 互 的 影响 ， 所 以 我 们 不 得 不 既 考 感 社会 鲁 
枸 又 考虑 文化 价值 ， 蘑 像 我 们 在 这 里 将 要 做 的 那样 。 现 在 我 们 
从 职业 体系 开始 ,考虑 这 些 具 有 特色 的 现代 社会 销 构 。 

在 任何 社会 中 ， 无 论 它 是 小 的 、 无 文字 社会 还 是 大 的 “ 文 
明 ” 社 会 ,都 存在 著 革 种 劳动 分 工 和 某 种 职业 功能 的 特 化 。 然 天 ， 
这 种 分 工 和 特 化 的 程度 在 已 知 的 社会 之 中 是 极其 不 同 的 。 例 如 ， 
在 其 最 简单 的 形式 上 , 劳动 分 工 可 能 只 是 在 男人 和 女人 .成 人 和 
孩子 前 工作 职能 之 间 存 在 差别 。 但 是 ， 即 使 在 这 种 相对 没有 分 
化 的 结构 中 ， 群 体 之 转 殊 的 成 员 在 某 些 工作 中 具有 的 技能 或 技 
巧 通常 是 得 到 承认 的 ， 至 少 在 某 种 程度 上 这 禅 一 些 人 在 群体 职 
业 工 作 中 被 非 正式 地 承认 为 领袖 。 因 此 ， 在 马 林 诺 夫 斯 基 措 述 
的 特 罗 布 兰 德 岛 民 之 中 ， 有 在 建造 装 有 通 外 铁 架 的 独 木 髓 上 具 
有 较 高 经 验 和 技能 的 “ 独 森 月 专家 ?， 他 们 因而 在 任何 这 种 事业 

7 


中 都 是 领袖 。 只 有 在 很 小 的 称 体 中 才 有 我 们 刚 山 摘 给 过 的 才 简 
单 的 劳动 分 工 。 就 是 在 一 个 中 等 规模 财富 与 技术 亦 有 中 等 大 小 
之 积累 药 和 枚 体 中 , 劳动 分 工 也 使 许多 特 化 的 职业 角色 相 分离。 这 
样 一 些 职 业 角色 通常 放 一 种 不 同 于 现代 工业 社会 的 方式 同 其 他 
的 社会 角色 相 深 合 。 这 就 是 说 ， 它 们 并 非 是 典型 地 从 手工 刀 
所 具有 的 家 庭 角 色 分 离 出 来 的 。 例 如 ， 手 工艺 人 的 工作 技能 和 
宏 夫 的 工作 技能 是 从 父亲 转 给 儿子 并 因此 转 给 下 一 代 的 。 罕 庭 
与 工作 之 问 的 这 种 紧密 联系 体现 在 工作 场所 上 ， 因 为 在 这 种 其 
他 类 型 前 社会 中 ,工作 场所 和 和 家庭 居 所 不 像 我们 那样 是 分 开 的 ， 
市 大 在 同一 个 地 点 。 

现代 工业 社会 则 很 不 相同 。 它 已 经 把 劳动 分 工 推进 到 一 种 
极其 专业 化 的 程度 ， 这 种 专业 化 迄今 为 止 在 人 类 社会 中 不 为 人 
所 知 。 例 如 , 举 美国 为 例 , 由 美国 劳工 部 就 业 管理 局 编写 的 职业 
名 录 和 醇 典 花 了 一 千 多 页 的 箱 幅 来 瑞 举 存在 于 这 个 国家 的 不 同 工 
作 的 名 称 和 情况 。 该 天 典 收录 了 一 万 七 千 个 不 同 的 工作 , 这 显 扒 
不 是 一 个 完整 的 名 录 。 单 在 美国 纺织 工业 ， 就 有 大 鸭 一 十 八 百 
五 十 类 特殊 技能 。a 而 且 , 在 理 相 上 上 , 这 些 工作 药 分 配 是 建立 在 
忽视 家 庭 联系 之 状 异 的 基础 上 。 它 们 应 该 是 一 个 仅仅 基于 功劳 
的 职业 成 就 体系 中 务 散 的 点 。 这 种 专业 化 的 、 与 妆 庭 分 离 的 职 
全体 系 在 人 类 社会 的 历史 中 是 一 个 后 来 发 生 的 现象 ， 它 对 于 一 
种 工业 化 类 型 的 社会 之 成 功 的 运行 是 极其 重 可 的 。 正 是 由 于 这 
个 原因 , 纳 久 企图 重建 “种 族 ” 和 家 庭 的 标准 以 安排 职业 的 功能 ， 
是 对 其 工业 体系 揭 一 种 丰 胁 ， 无 沦 怎样 续 炉 帮 不 可 能 有 意识 想 


3 旭 针 (可 ,站 Moorel, kg 工业 关 革 与 社会 钦 序 ?Iadustrig] 有 elations 了 生 焉 由 
the Social 虽 rder， Kew York: The Macmillan Co-，1946)， 这 些 在 第 37 一 58 页 


上 锐 出 。 
2 


使 他 们 的 行动 形成 这 种 结果 。 

从 我 们 出 刚 措 述 过 的 劳动 分 工 的 多 样 性 来 看 ， 科 学 家 之 职 
亚 角 色 , 决 不 是 “自然 "出 现 的 ,更 不 用 说 科学 之 极其 专业 化 的 子 
部 门 了 。 风 了 在 近 几 要 年 内 ， 科 学 在 很 大 程度 上 一 直 是 专心 于 
其 他 工作 的 职业 角色 的 副产品 ， 而 不 是 由 技术 观测 设备 末 检 验 
的 普遍 性 慨 念 杠 扣 之 发 展 的 副产品 。 在 从 事 其 他 工作 上 时， 手工 
艺人 经 沼 产 生 实 实在 在 的 理 人 性 经 验 短 识 , 有 峙 是 完全 无 总 的 ,有 
时 是 有 意识 的 。 但 是 ,只 有 在 现代 工业 体系 中 , 随 着 其 复 浴 的 劳 
动 分 工 体 系 药 形成 ,社会 才 承 认 洲 非常 此 同 为 那些 其 职业 (也 只 
有 这 个 职业 ) 旦 了 解 科学 并 促进 科学 发 展 的 “工作 人 员 ”" 所 安排 
的 位 置 。 事 实 上 ,直至 近代 科学 兴起 之 后 ,这 种 职业 位 置 才 大 量 
器 现 .我们 已 经 帮 到 ,十 六 .十 七 和 十 八 世 纪 的 僻 大 的 科学 家 们 ， 
都 是 典型 的 "业余 爱好 者， 或 者 是 那些 经 常 把 科学 做 为 其 非 本 
职工 作 的 人 ,而 无 论 他 们 对 科学 的 热 居 到 席 怎 样 。 那 些 当 时 从 事 
科学 的 人 经 常 世 其 他 办 法 谋生 ,他们 共事 科 学 工作 时 , 往 实 尽 了 
最 大 的 努力 。 本 杰 明 " 寅 兰 克 林 就 是 这 样 一 位 科学 家 ， 他 是 一 
位 做 出 了 饰 大 的 科学 成 就 的 人 。4 如 果 “ 业 佘 爱好 者 们 ” 特 曾 地 
运 , 他 们 或 许 能 找到 一 位 将 助 者, 此 疆 助 者 崇拜 科学 ， 并 因此 会 
给 他 们 提供 狐 究 资金 。 社 会 作为 整 体 并 没有 明确 规定 并 善 远 赞 
届 科 学 家 们 的 职业 。 就 像 我 们 将 在 以 后 详细 看 到 的 那样 ， 吉 到 
十 万 世纪 末 , 西方 社会 才 为 大 学 .工业 稳 政 府中 的 大 量 科学 家 黄 


4 “参见 《本 赤 明 - 富 兰 索 林 的 实验 ,富兰克林 的 "关于 电 的 实验 与 兹 察 ”的 疡 
医 率 《 卫 enjamiza 了 Franktlin?a 卫 zpeTimente: a no caitiomn of 了 raak1in7a “六 s 一 
Derifments RDL observatig 了 nu 口 也 直上 人 CID 时 站 airid6: 了 ArV8rQ niveTsitT 
Press, ]$41)， 由 上 伯 纳 德 ， 科 胃 ([，BHernard Cohen 编辑 并 摆 守 一 个 评论 性 和 和 历史 
的 导言 。 


引 


定 了 稳固 的 社会 基础 。 在 二 十 世纪 ,大 量 科学 家 的 职业 角色 ,被 
人 们 认为 是 理所当然 的 ,是 获得 社会 料 同 的 , 因此 我 们 觉得 有 必 
要 指出 事实 并 非 总 是 如 此 。 由 于 其 不 局 类 型 抑 职 业 非 常 之 多 ,由 
于 其 极其 专业 化 , 由 于 其 进入 专业 协会 的 内 部 组 织 (我 们 将 在 以 
后 更 加 详细 地 谈 到 这 个 问题 ), 精致 的 科学 之 职业 结构 现在 已 成 
为 为 现代 工业 社会 所 必需 的 复杂 的 劳动 分 工 之 基本 的 一 个 部 
分 。 我 们 将 看 到 ， 这 一 点 对 于 像 苏联 这 祥 的 共产 主义 工业 社会 
同 对 于 像 美 国 或 英国 这 样 的 自由 工业 社会 是 同样 正确 的 ， 科 学 
之 持续 的 进步 有 天 于 社会 为 科学 工作 者 提供 大 量 专业 化 的 职业 
角色 。 因 和 而 ,这 种 角色 之 数量 和 这 种 专业 化 的 任何 草 减 ,都 将 会 
潜在 地 削 散 科学 。 

在 现代 工业 社会 中 ， 科 党 之 进步 还 以 另外 一 种 方式 与 复 荣 
的 劳动 分 工 相 联系 。 不 仅 科 学 及 其 成 果 是 高 度 专业 化 的 ， 而 且 
工业 与 技术 的 精致 的 专业 化 也 必须 利用 科学 的 成 果 。 塞 格 弗 里 
德 ， 杰 迪 怕 Siegfried Giediom 在 其 极 具 洞察 力 的 著作 《控制 
机 械 代 》 中 已 经 前 明 ， 我 们 所 热 悉 的 这 种 工业 技术 做 为 一 定 种 
类 欧 社 会 组 织 的 功能 同 向 为 一 定 种 类 的 科学 知识 的 功能 是 一 样 
多 的 。5 例如 ,工业 装配 线 是 在 劳动 分 工 中 的 一 项 重要 的 社会 发 
明 ， 无 论 我 们 拥有 的 科学 知识 多 各 多 ， 没 有 这 项 发 明 ， 现 代 机 
械 技 术 就 是 不 可 能 的 。 因 此 ， 由 于 科学 和 技术 现在 是 级 其 相互 
依 副 并 且 和 镇 此 妮 迁 的 ， 两 者 基本 上 都 依 束 于 伟大 的 劳动 分 工 的 
维持 , 它 是 现代 工业 社会 的 一 个 基本 的 特征 。 

更 能 代表 现代 世界 而 不 是 其 他 社会 之 特征 的 阶层 体系 的 类 
型 , 即 社会 学 家 们 所 称 的 “开放 阶层 "体系 , 也 就 是 相对 大 量 的 社 


总 “”S 杰 迪 恶 ，《 控 制 机 械 化 ?5Mechanisation Takea Comrmand， Nemw 三 oFks 
如 荆 ford Univsraity 了 Ta5y 1 日 4 呈 ) 和 


382 


会 天 迁 受 到 条 同 的 一 种 体系 ， 也 同 高 水 平 的 科学 之 维持 特别 意 
趣 相 合 。 这 是 因为 社会 流动 竹 使 社会 具有 这 种 功能 。 这 就 是 说 ， 
不 论 原因 可 能 是 什么 -一 -这 些 原因 似乎 部 分 是 遗传 的 ， 部 分 是 
社会 的 和 心理 的 , 在 任何 既定 一 代 中 , 某 一 社会 的 社会 精英 并 不 
完全 在 下 一 代 中 再 生产 出 它 的 后 继 者 。 这 一 点 是 正确 的 ， 不 管 
精英 必须 具备 的 技能 是 什么 ,无 论 是 军事 的 ,行政 的 . 科学 的 ,还 
是 其 他 种 类 的 技能 。 因 此 , 在 任何 社会 中 , 某 种 形式 的 辅 英之 社 
会 昌 制 是 必需 的 ， 这 一 点 在 不 同 社会 中 通过 不 则 数量 与 类 型 的 
社会 流动 来 实现 。 如 果 在 一 个 社会 中 ， 流 动 的 渠道 (例如 ) 近 乎 
封闭 ,那么 精英 可 能 就 不 能 以 足 够 的 数量 肯 生 产 出 其 本 身 , 其 后 
果 是 损害 社会 的 有 效 运行 。 

在 任何 既定 的 一 代 , 精英 集团 之 社会 再 生产 的 必要 性 , 对 于 
科学 要 乎 同 对 于 其 他 任何 活动 ~ 样 重 太 ,也许 是 更 加 重大 。 因 为 
科学 家 们 必须 具有 的 高 度 发 达 的 和 高 庆 专 业 化 的 才干 ， 科 学 的 
进步 ,要 求 科学 是 一 个 “向 才能 开放 的 职业 少 在 其 中 出 现在 较 低 
阶层 的 才干 可 以 升迁 到 专业 科学 阶层 之 中 。 在 现代 世界 中 ， 很 
大 程度 上 是 这 样 欧 。 如 果 科 学 工作 人 员 大 多 数 是 平 击 之 辈 ， 其 
职业 位 置 仅仅 是 基于 家 庭 出 身 而 归于 他 们 的 ， 那 么 科学 不 久 就 
会 停 灌 不 前 。 除 家 庭 以 外 的 其 他 特殊 标准 对 于 科学 蚌 同 样 危 了 
的 。 无 论 “ 种 族 ”， 国家 集团 还 是 阶级 ,对 科学 才 于 都 不 具有 专利 
权 。 册 于 这 个 原因 ， 当 纳粹 把 所 谓 的 “ 非 亚 利 安 人 ?排除 在 科学 
职业 之 外 时 ,科学 就 遭受 到 很 大 的 危害 。 一 个 开放 阶 晨 体系 ,向 
所 有 的 开 能 提供 机 会 久 表 现 其 自己 ， 这 与 科学 的 进步 最 意趣 相 
仓 。 当 然 ， 这 两 者 的 美 系 是 相互 的 。 由 于 科学 在 每 一 代 都 提供 
一 定数 重 的 对 成 就 开放 的 受到 高 度 尊重 的 职位 ， 它 为 一 个 开放 
阶级 的 社会 扮演 车 一 种 重要 的 合法 化 功能 。 我 们 可 以 说 ， 哪 里 


如 


的 人 们 必须 并 且 可 能 升迁 ， 哪 里 的 社会 与 种 姓 等 级 制度 之 观念 
就 将 更 加 难度 时 沧 。 

在 现代 让 界 中 , 科学 与 开放 阶层 体系 有 另 一 个 重要 的 联系 。 
尽管 把 人 个 蝗 吉 到 特殊 的 职 全 生 泗 有 许多 不 同 的 动机 ， 但 是 在 
开放 阶层 体系 中 授予 任何 用 定 职位 之 声望 前 程度 ， 在 人 们 对 向 
他 们 开放 的 各 种 职业 之 中 做 出 选择 时 是 一 个 重要 的 特别 揭 因 
袁 。 在 现代 社会 中 , 科学 阶层 具有 较 高 的 声望 。 就 像 我 们 将 在 后 
面 腹 到 的 ,在 关于 职 也 可 能 性 之 天 平 的 公众 译 价 上 ,科学 守之 职 
位 的 等 级 近乎 顶端 。 确 实 ， 社 会 对 科学 及 其 实践 者 的 尊重 即使 
是 在 那些 相当 忽视 科学 之 性 质 与 功能 的 集团 之 中 也 是 普遍 的 。 
我 们 将 看 到 , 这 种 对 科学 跻 层 的 一 敢 意 匈 蜡 是 苏联 社会 的 特征 ， 
尽管 对 于 个 划 科 学 家 们 的 活动 存在 和 干涉。 站 反 , 在 纳 迷 社 会 中 ， 
至 少 对 于 科学 家 们 的 声望 存在 一 种 矛盾 心理 ， 甚 至 存在 一 种 大 
大 降低 科学 察 们 社会 地 位 的 敢 对 行为 。 当 科学 的 社会 声望 降 恬 
上 时, 它 所 吸引 的 人 就 更 少 了 。 具 昧 征 上 来 看 ,科学 家 在 现代 世界 
所 上 共有 的 高 社会 地 位 ， 表 明 公 众 承 认 竺 学 守之 功能 的 社会 重要 
性 ， 没 甩 一 个 现代 工业 社会 能 承受 得 了 大 大 降低 其 地 位 了 忽 
视 其 纯 能 所 造 盛 的 后 果 。 

如 同一 个 高 度 发 达 的 劳动 分 工 和 开放 阶层 体系 一 样 ， 权 力 
集中 程度 不 大 的 政治 体制 娄 型 也 特 出 与 科学 意趣 相合 。 当 然 ， 
这 种 “自由 ”类 型 的 政治 体制 相对 于 其 他 类 型 的 社会 体制 来 说 
是 现代 社会 之 独一无二 的 产物 ， 尽 管 它 的 范围 即使 在 现代 世界 
也 只 是 部 分 的 。 如 同 我 们 在 以 后 将 更 如 充分 更 看 到 的 那样 ， 在 
经 验 科学 现在 已 经 达到 高 度 发 达 的 国家 中 ， 科 学 之 有 效 的 运行 
除了 有 限 的 几 种 外 部 熔 制 之 外 需要 很 大 程度 的 和 月 由 。 没 有 大 量 
的 吸 我 控制 , 科学 就 不 能 前 进 , 我 们 所 指 的 是 由 职业 科学 家 们 自 


4 


己 在 其 非 正式 的 和 正式 的 组 织 中 所 实施 的 控制 。 总 的 看 来 ， 这 
种 基本 的 自主 性 在 现代 世界 中 已 经 给 予 了 科学 。 在 近代 科学 兴 
起 之 前 , 这 种 自主 性 与 教会 的 等 级 制 宗 教 组 织 不 相 容 。 最 近 , 对 
科学 之 自由 的 威胁 最 经 常 的 是 来 自 等 级 制 的 政治 组 织 ， 交 其 是 
在 纳 炉 德 国 和 和 苏联。 那里 的 科学 工作 不 是 按 科 学 活动 的 准则 而 
是 完全 以 极权 政府 的 政治 与 社会 需要 来 评判 ， 娜 里 的 科学 进步 
就 受到 入 碍 。 现 在 ， 并 不 是 所 有 的 现代 社会 都 为 科学 提供 同等 
有 利 的 政治 条 性。8 

在 我 们 关于 科学 之 社会 方面 的 六 个 主题 的 讨论 中 ， 我 们 已 
经 看 到 , 像 其 他 的 社会 活动 一 样 , 科学 的 自主 性 是 相对 的 而 不 是 
绝对 的 。 科 学 从 来 没有 也 不 可 能 绝对 不 受 社会 中 其 他 因素 〈 当 
然 , 包括 政治 因素 ) 的 一 定 控制 .科学 的 自由 是 一 个 程度 的 问题， 
是 一 个 自我 控制 之 特殊 形式 的 问题 。 在 整个 这 本 书 中 ， 分 析 这 
些 特 殊 的 有 形式， 阐明 它 们 对 科学 进步 的 作用 ， 这 将 是 我 们 的 目 
的 。 相 应 地 ,这 样 一 种 分 析 将 指出 哪些 种 类 的 控制 对 科学 没有 损 
害 。 我 们 不 能 把 科学 与 社会 的 其 但 部 分 对 立 超 来: 科学 社会 学 的 
工作 是 确定 二 者 间 景 成效 的 联系 类 型 。 

此 外 ， 科 学 和 政治 体制 之 问 的 关系 可 能 会 变换 其 特殊 的 形 
式 ,尽管 对 于 科学 之 相对 自由 的 一 般 要 求 未 变 。 这 痒 一 些 变化 筑 
要 基于 理解 之 上 的 调整 。 例 如 ,在 美国 社会 中 , 尽管 科学 的 自主 
性 一 直 具 有 高 的 水 平 ， 但 是 科学 与 政治 结构 之 闻 的 关系 已 经 发 


8” 乔治 ， 苦 德 伯 开 (Ceorge Euadhergy 在 《科学 能 够 抵 效 我 们 吗 ?》《Can 
Scienee Save Us?，MNew Tort: Tomgmans:Creta and Cn.1947) 一 书 提出 了 一 个 
氏 误 的 翘 点 , 即 在 任何 关 型 的 政府 统治 之 下 ， 科 学 都 可 以 同等 邮 兴 是 发 过 。 也 可 参 
品 指 兰 克 .了 . 奈 特 \Frank H,Knigat 区 科 学 来 手 慌 ， 根 据 兰 德 伯 格 教授 的 信 
条 ”, 《政治 经 济 杂志 ?Jouraa] 呈 Paelitieal EReonomy27，55 〔《1947)7， 锁 537 一 55 人 2 
页 。 


人 


生 了 变化 ,特别 是 在 近 二 十 年 。 随 着 科学 的 进步 以 及 科学 在 其 社 
会 影响 各 社会 有 用 性 上 的 扩大 ， 科 学 进步 的 结果 已 经 变 成 了 下 
治 问 题 。 自 三 十 年 代 的 大 萧条 以 来 ， 美 国政 府 不 断 地 并 且 在 一 
个 租 当 大 的 规模 上 关注 科学 的 政治 癌 题 。 这 种 关 吃 程度 在 成 争 
期 间 明 显 受到 限制 ,尽管 如 间 我 们 将 要 看 到 的 , 美国 政府 在 一 个 
相当 长 的 时 期 - 直 多 少 有 点 关心 科学 。 自 第 二 次 世界 大 战 以 来 ， 
这 种 关心 比 以 往 任 柯 时 优 都 更 其 ， 因 为 科学 与 国防 和 国家 安全 
的 关系 很 密切 ， 所 以 科学 与 政府 有 了 越 来 越 密切 的 联系 。 这 种 
变化 引起 了 哈佛 大 学 校长 康 南 特 的 注意 ， 他 本 身 在 这 种 关系 中 
一 赴 是 -位 积极 的 和 有 力 的 参与 者 。 他 说 :“ 国 会 议员 和 联邦 政 
府 的 文官 各 经 卷 入 了 一 些 复杂 的 问题 之 中 ， 它 们 在 很 大 程度 上 
变 成 了 对 于 科学 和 工程 问题 的 评判 。 无 惨 , 政治 与 科学 , 普 经 是 
相当 分 离 的 活动 ,现在 已 经 变 得 相互 钳 合 了 , 而 齿轮 的 磨 氛 却 时 
常 产生 奇 泾 的 和 令 人 厌烦 的 噪音 。”7 关于 这 些 新 问题 中 的 某 些 
闻 题 ,我 们 将 首先 在 我 们 关于 美国 政府 中 科学 的 地 位 ,其 次 在 关 
于 科学 的 计划 的 讨论 中 予以 考虑 。 然 而 , 尽管 存在 这 些 问 题 , 必 
要 种 类 的 对 科学 的 自主 性 似乎 在 这 个 国家 一 直 是 得 到 保障 的 ， 
最 幸运 的 是 ,这 种 自主 性 不 仅 是 对 于 科学 的 ,而 且 也 是 对 于 整个 
社会 的 。 

因此 , 这 是 “理想 类 型 ", 这 是 会 对 科学 及 其 进步 提供 最 有 利 
的 条 任 的 文化 价值 与 社会 结构 体系 的 模型 。 在 现代 社会 中 ， 人 
们 在 何 种 程度 上 找到 所 有 这 些 东 西 一 一 合理 性 功利 主义 . 普 油 
主义 .个 人 主义 和 社会 改善 进步 论 这 些 文化 价值 , 以 及 高 度 专业 
化 的 劳动 分 工 、 开 放 的 阶层 体系 和 非 极权 主义 的 政治 体制 这 些 


7 碌 南 特 他 ,了 .Coaantby “二 十 世纪 中 的 科学 与 政治 ",《 轩 外 事物 9$ 《Forcigna 
Affairs 28(1950)， 第 189 页 。 


86 


社会 结 柯 , 科 学 就 在 何 种 程度 上 兴旺 发 达 。 

在 着 手 把 这 个 模型 简要 地 应 用 于 分 析 现 代 黄 界 某 到 “自由 ” 
和 * 级 权 ”的 社会 之 前 , 我 们 必须 提醒 我 们 自己 , 这 个 “理想 类 型 ” 
具有 局 限 性 。 构 成 我 们 这 个 星球 的 文化 价值 和 社会 结构 对 于 科 
学 具有 关键 的 重要 性 ， 但 是 它们 并 没有 穷 尽 在 现代 社会 中 以 某 
种 方式 与 科学 之 成 功 有 其 的 因素 。 在 任 生 既定 的 时 间 内 。 某 些 
其 他 的 条 件 也 是 重要 的 。 例 如 , 除去 文化 价值 和 社会 结构 ,在 一 
定 弃 定 的 社会 中 已 经 累积 了 多 少 科学 知识 ， 这 对 于 科学 是 一 种 
巨大 的 差异 。 因 此 , 当 纳 粹 德国 背离 了 普遍 主义 之 价值 时 , 它 依 
然 具 有 一 种 差别 ， 即 更 时 的 德国 社会 已 经 累积 了 大 量 纳 炎 社 会 
傅 然 可 以 得 到 的 科学 工作 。 与 此 相 类 修 ， 在 两 个 具有 浆 略 上 与 
我 们 的 模型 同样 相反 的 文化 价值 与 社会 结构 的 社会 中 ， 有 更 多 
的 积累 下 来 的 经 济 与 自然 资源 , 有 更 文明 的 .受到 更 多 教育 和 更 
有 技能 的 民 伙 ， 对 于 科学 做 为 一 种 形式 的 力量 的 优点 具有 更 加 
得 当 的 意识 的 那个 社会 , 将 更 有 利于 科学 的 发 展 。 我 们 把 这 些 以 
及 其 他 的 社会 因素 放 在 这 里 的 考虑 之 外 ， 尽 管 对 于 任何 一 个 虹 
定 社会 的 全 面 分 析 必 须 把 它们 包括 在 肉 。 在 以 后 的 几 章 中 ， 我 
们 将 提 及 这 些 因素 中 的 某 些 , 例如 ,我 们 将 谈 到 继承 下 来 的 科学 
短 识 实体 在 科学 发 现 与 发 明 中 的 重要 性 。 可 是 ， 此 时 我 们 想 把 
那些 经 党 被 忽略 的 文化 与 社会 因素 分 离 出 去 ， 尽 管 它们 也 具有 
战略 性 的 重 格 章 义 。 

特别 是 在 我 们 明确 并 且 附 带 地 论 及 在 美国 、 纳 粹 德国 和 苏 
联 的 情 况 之 后 ， 也 许 难 久 再 次 阅 我 们 刚才 构建 的 对 于 科学 之 有 
利 的 社会 条 人 忻 的 “理想 类 型 ”， 是 更 接近 于 在 现代 世界 中 我 们 所 
谓 的 “自由 ?社会 而 不 是 我 们 所 谓 的 "极权 "社会 的 一 种 撒 述 。 然 
而 ,在 现代 世界 中 , 这 两 种 社会 都 至 少 具 有 某 些 对 于 科学 是 基本 


的 特征 , 例如 , 基于 高 度 专业 化 与 高 度 理性 化 的 劳动 分 工 的 工业 
经 济 。 这 一 点 应 该 提醒 我 们 ， 不 要 基于 像 “ 自 由 "和 “极权 ”这样 
粗略 的 二 分 法 去 对 科学 的 状况 做 绝对 的 分 六。 的 疯 ， 我 们 将 要 
简单 谈 到 的 商 个 所 谓 的 “极权 主义 的 ”国家 一 一 纳粹 德国 和 苏 
联 一 一 , 虽然 不 像 美国 或 英国 那样 有 利于 科学 发 展 ,但 是 这 两 个 
国家 都 因 相 当 不 同 的 以 及 某 些 类 似 的 理由 而 相对 不 利于 科学 。 
的 确 ， 从 广泛 的 比较 角度 来 看 ， 如 杂 拿 整个 社会 与 整个 社会 来 
比 , 纳粹 德国 大 福 要 比 今 天 的 苏 科 更 加 仿 离 我 们 的 “理想 类 型 "。 
这 丁 个 辕 家 之 间 的 这 些 重要 差 弹 ， 可 以 根据 我 们 关于 这 一 点 的 
讨论 分 析出 来 。 

现在 ， 我 们 将 很 少 在 超越 我 们 已 经 给 出 的 最 一 般 的 标 
志 一 一 在 备 种 不 同类 型 的 社会 之 中 ， 自 由 社会 最 有 利于 近代 科 
学 一 一 之 外 内 讨论 “自由 ”社会 的 科学 。 在 整个 这 本 书 的 其 祭 
部 分 ， 我 们 将 非常 详细 地 考察 存在 于 一 个 “自由 ”社会 一 ~ 美 
之 中 的 和 料 学 。 我 们 将 指出 , 美国 在 许多 方面 偏离 我 们 的 模 
型 。 但 是 ;我们 也 将 看 到 , 这 个 社会 与 我 们 的 “理想 类 型 ?具有 相 
当 类 前 意趣 相合 狂 。 例 如 ,我 们 将 次 现 , 美国 科学 家 和 人 民 的 价 
值 与 < 理想 类 型 的 文化 价值 大 体 上 是 相 亿 的。 我 们 将 考察 ， 美 
国 的 笠 学 家 怎样 通过 一 种 开放 阶层 社会 的 流 烈 深 道 ， 特 别 是 通 
过 其 学 院 和 大 学 而 得到 补充 。 我 们 将 看 到 在 美国 科学 与 工业 中 
出 烈 的 职业 专业 化 ， 这 柿 双重 的 专业 化 对 于 科学 进步 是 十 分 有 
益 的 。 我 们 还 糙 氏 述 科学 职业 之 相对 自主 的 、 非 正式 的 组 织 结 
构 , 并 日 考 虑 这 种 折 主 性 在 反对 外 部 政治 控制 时 的 作用 与 问题 。 
我 们 可 以 同样 容易 地 对 于 像 英国 这 样 的 另 一 个 日 由 "社会 做 这 
类 分 析 , 但 我 们 没有 这 祥 做 , 只 是 由 于 方便 的 缘故 , 我 们 将 主要 
谈 美 国 , 笛 只 是 附带 地 谈 谈 英国 。 尽 管 贝尔 纳 自 已 对 于 英国 科学 

8 


的 状况 不 满意 ， 但 是 他 的 书 K 科 学 的 社会 功能 ?很 好 地 显示 了 英 
发 社会 之 “自由 ?的 特征 与 其 杰出 的 科学 成 就 之 问 的 关系 。 让 我 
们 暂 二 把 * 自 由 ?社会 放 在 一 过 ,我 们 将 先 研究 末 个 不 同 的 “ 航 权 
主义 ”社会 。 

纳粹 德国 背离 了 一 一 -尽管 不 是 完全 理 元 ， 但 却 达 到 对 于 它 
的 科学 有 要 害 后 果 的 程度 一 一 作为 我 们 的 “理想 类 型 "之 组 成 要 
素 的 三 个 条 件 :普遍 主义 与 合 吾 性 的 文化 价值 ,以 及 科学 之 相对 
直 主 性 的 政治 条 忻 。 完 全 精确 地 度量 这 些 损害 后 果 是 不 可 能 的 ， 
即使 现在 我 们 已 经 能 够 发 现在 三 十 年 代 以 及 在 战争 时 期 发 生 在 
纳粹 德国 的 某 些 事情 。8 虽然 纳粹 科学 并 未 完全 被 所 怒 , 如 同 基 
些 “ 自 由 ”社会 的 科学 家 们 在 他 们 对 于 纳粹 革命 之 首次 道德 与 情 
感 反应 的 震动 之 中 所 预计 的 那样 ， 但 是 这 种 损害 是 相当 大 的 。 

例如 ， 让 我 们 考虑 一 下 纳粹 否定 普 亡 主 义 之 文化 价值 的 后 
果 。 从 正面 来 看 , 这 种 否定 意味 着 美化 “ 亚 利 安 德 国 人 ”做 为 科 
学 家 的 特殊 优点 。 由 于 这 种 态度 ， 科 学 教学 职位 的 司 选 者 必须 
满足 某 些 “ 亚 利安 人 ”的 体能 .道德 和 “种 族 ” 适 宜 性 的 标准 , 这 些 
标准 与 科学 才能 完全 没有 可 以 确证 的 联系 。8 当 然 , 从 反面 来 看 ， 
这 种 否定 意味 着 对 籍 国 狂 太 科 学 家 以 及 对 嵌 诚 的 纳粹 党 徒 所 提 
及 的 科学 中 “犹太 魔鬼 ”jadiseher Ungeist) 的 某 些 事情 的 粗 
暴打 击 。 纳 粹 侵犯 犹太 人 怠 续 做 为 科学 家 或 者 培训 专业 人 员 的 


8 大 免 蒜 暑 利 ，E 。 西 崇 (Leslie 已 Simon)，《 二 次 过 界 天 成 中 德国 的 研究 ， 
甘于 镍 究 之 管理 的 一 项 分 析 》 (German 及 eacarch 训 鸡 orld 加 arT II 点 贡 页 nalyais 
of tha Comnduact 0f 及 csear0hb) 洒 em Tonzk: 了 Joana 名 ia7 咏 So0ts，19d47)1 以 及 萨 缀 
尔 . 上。 二 袍 斯 密 特 (Samuel 生 ， 已 oudsmit7 , 才 斌 尔 康 斯 $ 生 1a08y IeW orK: 再 ear7 
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日 李 芍 茵 ;Joseph eeahamyy 纳粹 国 际 科学 的 打击 $&The Nazi 走 ttac 
和 再 【mteFDRtiEiEL 局 ci 让 和 G 本 二 38 Wett5 ad 习 GX 18417。 


389 


闭 遍 权利 的 .- 般 后 果 ， 朋 显 表现 在 德国 三 十 年 代 期 间 科技 人 员 
严重 的 流失 。 这 里 有 一 些 粗 略 的 数字 。 在 1933 硅 1938 年 问 ， 一 
千 作 百 败 十 位 第 - 流 的 科学 工作 者 闪 德 国 和 奥地利 前 大 学 流 
亡 。 英 国生 物 学 农 李 约 琶 教 授信 计 , 百 分 之 二 十 五 强 的 德国 诺 只 
尔 奖金 苛 得 者 ， 占 了 在 被 放下 的 所 有 具有 科学 名 望 的 人 的 百 分 
之 八 十 。 到 1937 年 ,在 德国 大 学 学 自然 科学 的 学 生 人 数 只 有 大 
约 1932 年 学 生 人 数 的 三 分 之 一 。 昌 再 提 一 下 对 德国 科学 的 某 些 
特殊 的 损害 。 通 过 把 现代 原子 物理 学 和 相对 论 物理 学 斥 下 为 “ 狂 
太 科学 ”( 周 等 杰出 的 ) ,纳粹 党 徒 把 这 个 完整 的 学 科 带 到 几乎 骨 
省 的 过 缘 , 以 致 它 在 大 学 中 变 得 不 受 欢 迎 了 。 当 然 , 这 对 于 在 此 
领 万 补 充 新 的 研究 人 员 并 继续 从 事 研究 是 一 个 巨大 的 打击 。 

然而 ， 德 国 社 会 对 普遍 主义 施 因 限制 并 不 意味 着 所 有 进入 
科学 职业 的 社会 流动 都 禁止 了 。 但 是 , 对 锭 太 人 及 其 他 * 非 亚 利 
安 人 ”的 迫害 惧 毁 了 科学 能 力 的 一 个 来 源 ,迄今 为 止 他 们 在 德国 
科学 中 -- 直 是 极其 重要 的 。 在 纳 样 以 前 的 德国 科学 忠 ， 做 出 杰 
出 而 献 的 人 的 苍 各 对 中 有 大 量 狐 太 人 的 名 字 。 

德国 也 背离 了 合理 性 的 文化 优 值 ， 当 然 这 肯定 是 部 分 地 彰 
离 。 对 证 狂热 的 纳粹 党 徒 米 说 ,建议 德国 人 “以 他 们 的 热情 来 思 
考 ?， 比 基于 这 一 驴 襄 使 得 一 个 复杂 的 工业 社会 运转 起 来 揭 容 
易 。 在 宣传 演讲 中 要 比 在 社会 的 日 常 行政 管理 中 ， 次 概 会 更 经 
常 地 发 现 对 非 理性 的 尊重 。 的 确 , 它 经 常 是 在 宣传 中 被 发 现 的 。 
例如 , 德国 教育 部 长 替 尔 。 伯 因 哈 德 ， 生 斯 特 (Herr Bernahard 


10 地 约 悉 ,《 遇 粹 打击 ?, 随 钼 可见 。 也 可 密 岗 险 特 少 局 【了 E.Y。 Hartahornoyy 
《德国 大 学 与 国家 社会 主 交 多 《Cerman University and National 号 ocia]isza， 
Cambridge: Harsward Tniversity Prassttg37)， 以 及 罗伯特 ,天 :加 顿 , “科学 与 
社会 获 序 ", 载 他 尚 & 社 会 征 论 与 社会 结 鬼 ? 的 第 六 牵 。 


30 


Ruat》 在 1936 年 举行 的 海德 堡 大 学 五 百 拍 十 周年 庆 枫 会 土 说 ， 
“国家 社会 主义 只 不 过 被 描述 为 不 与 科学 为 友 , 如 果 科 学 的 评价 
者 假定 不 依 束 于 前 提 条 忻 与 不 抱 偏 见 是 科学 探索 的 基本 特征 的 
语 ， 我 们 对 这 一 点 断然 圳 示 反 对 。"11 大 概 纳 粹 领导 人 引 以 为 荣 
的 非 理 性 对 科学 之 最 有 损害 的 后 果 是 他 们 不 想得到 的 ， 不 是 刻 
意 追 求 的 。 所 报告， 希特勒 经 常 取 沙 他 的 助手 的 建议 一 一 基于 
理性 锡 调 查 和 计划 的 建议 一 一 而 装 赏 “第 六 感觉 "。 有 时 ,这 些 
兴 非 理性 的 洞察 导致 成 荔 ; 有 时 导致 失败 。 例 如 , 因为 他 对 于 奇 
效 式 武器 之 非 理性 的 光 望 ， 所 以 希 特 勤 对 于 有 关 科 学 可 能 性 的 
疯狂 的 和 骗 人 的 总 锡 是 敏感 的 。 在 现代 世界 中 ， 第 六 感觉 是 
加 家 决策 的 一 个 微弱 的 基础 。 与 第 六 感 党 所 人 允许 的 相 比 ， 国 家 
政策 比较 更 加 经 常 地 是 正 狂 的 ; 这 就 需要 最 好 的 可 获得 的 理性 
经 验 知 识 。 因 此 ,在 现代 工业 社会 的 领导 以 及 追随 者 之 中 对 于 
理性 给 予 一 种 强烈 的 重要 性 的 评价 。 
对 德国 科学 最 直接 的 有 有 害 影 响 来 自 纳粹 政府 之 新 的 政治 极 ， 

权 主 义 。 想 大 的 德国 大 学 在 以 前 一 直 是 社会 的 骄 做 ， 但 却 很 快 
地 跟从 于 纳 梯 党 徒 的 政治 控制 ， 他 们 对 理论 科学 家 似乎 有 一 种 
特别 的 不 信和 企 。 不 仅 许多 “ 非 亚 利安 ”的 教授 被 开除 ,而且 其 祭 
的 人 也 根据 他 们 对 党 的 患 诚 而 不 是 根据 他 们 的 科学 成 就 受到 权 
成 人 士 的 挑选 。 结 果 ， 有 时 骗子 们 竟 与 有 才能 的 科学 家 人 竞争 
研究 的 资金 和 设备 。 政 治 权臣 可 以 践踏 通过 科学 研 完 建 立 并 且 
由 科学 同行 歼 证 的 后 识 。 例 如 , 自 13939 年 起 ,所 有 博士 学 位 科学 
论文 都 必须 提交 给 官方 的 纳粹 审 察 官 。 甚 至 更 早 , 目 1935 年 起 ， 
科学 家 们 参加 任何 科学 会 说 〈 无 论 是 在 德国 还 是 在 某 个 其 他 国 


11 再 查 每 . 格 里 高 利 醒 士 (Sir Riehard Gregory)，& 上 涛 匀 鱼 的 科学》 
《Seiene 证 Chainas; London: Macmills ol19d1)， 引用 了 这 舱 活 。 


旨 


家 ) 都 要 经 科学 会 议 中 心 的 批准 , 这 是 德国 宣传 部 的 .一 今 机 构 ， 
其 主任 我 们 在 前 而 已 经 提 到 过 。 当 要 派 遭 一 个 代表 团 到 德国 以 
外 参加 会 议 时 , 他 们 就 来 指定 一 位 领导 , “这 位 领导 的 选择 是 根 
据 他 做 为 纳粹 党 之 成 员 的 可 靠 性 .”12 就 像 我 们 将 要 看 到 的 那 
样 , 这 不 是 一 个 令 人 满意 的 科学 自主 性 的 程度 ; 这 不 是 科学 在 现 
伐 秘 界 中 有 效 运 行 的 方式 。 

尽管 存在 这 些 来 自我 们 已 经 论述 过 前 三 个 来 源 竟 有 才 司 
时 ,但 是 德 网 科学 远 设 有 被 消灭 , 如 果 我 们 根据 它 在 最 近 这 次 战 
争 之 前 和 战争 期 问 的 成 线 来 判断 的 话 。1a 对 犹太 人 的 特殊 追 害 
和 政治 独 朝 主 义 ， 对 科学 之 某 些 部 分 的 损害 要 比 其 但 部 分 多 得 
多 。 岗 如 , 尽管 纳粹 党 徒 叶 损 高 等 教育 和 纯粹 科学 , 但 是 “他 们 
可 以 焕 强 从 事 发 展 的 技师 与 有 关 人 员 的 地 位 ”4 在 德国 室 军 中 
的 研究 比 在 陆军 中 的 研究 齐 好 得 多 ， 因 为 纳 炉 德国 空军 头目 姜 
林 (Goering) 鹿 佣 了 “在 技术 能 力 上 有 才能 的 后 名 的 纳粹 以 前 的 
官员 , 甚至 在 某 种 程度 上 任命 米尔 克 将 军 (General Milch, 一 位 
具有 犹太 血统 的 人 ) 为 空军 技术 办 公 室 的 战 时 总 管 ."15 显然 ， 纳 
粹 官员 之 问 了 及 内 部 ， 总 是 存在 着 而 对 科学 之 力量 的 实用 主义 恋 
度 与 因 其 合理 性 而 对 科学 之 精神 上 反对 之 癌 的 某 种 冲突 。 因 
此 , 即 合 是 反 理 性 主义 者 纳粹 党 徒 ， 到 了 战争 的 中 期 , 在 追 在 民 
子 的 战争 失败 的 甘 力 下 ,也 会 攀 成 对 于 科学 研究 给 予 财 政 援助 。 
然而 , 这 去 晚 了 。 虽 然 如 此 , 我 们 从 关于 雹 时 德国 科学 的 讨论 中 


雪 R. 格 时 高 利 王 士 ,上 着 镁 钱 的 科学 3。 
13 ”参见 L.E. 西 莫 ,《 扰 国 的 研究 %3 SA4, 古 德 斯 密 特 ,《 沃 尔 熏 斯 3 和 赤 姆 斯 改 
， 尼 ， 熙 壳 斯 塔 ， 芝 擂 力 的 科学 家 们 ?》 (Scientist 未 攻 ainst 下 ime， 吾 ostomt: 蕊 ittlcy 
Browa ana fostg463 ,第 7 页 注释 。 
14 工 . 民 . 西 芝 ,《 德 国 的 研究 2 第 48 页 。 
佬 同上 。 


22 


得 到 的 总 的 图 景 表明 ， 它 在 整体 上 仍然 基 很 好 的 科学 ， 尽 管 比 
它 在 二 十 年 以 前 取 不 太 好 得 多 。 这 个 科学 正 是 生活 在 纳粹 性 前 
的 时 期 积累 下 来 的 基础 研究 的 肥沃 土壤 之 中 。 如 果 德 国 赢得 这 
场 战争 的 话 ， 在 未 来 会 发 生 什 么 事情 是 难以 预料 的 。 

现在 ， 德 国 科 学 在 质量 方面 的 这 种 多 样 性 以 及 革 些 种 类 的 
科学 在 纳粹 德 国保 持 了 相当 高 的 水 平 ， 提 出 了 一 些 重 八 的 社会 
学 问题 ， 对 于 这 些 问题 我 们 只 能 在 这 里 给 则 一 些 回答 。 如 果 德 
国 科学 没有 完全 被 纳粹 摊 雏 , 而 只 是 被 严重 前 荔 , 那么 它 需 要 多 
长 时 间 才 能 < 扼杀 ”科学 虹 ?y 酋 久 ,在 现代 工业 社会 中 , 科学 能 管 、 
真正 灭绝 吗 ?大 梳 不 能 ,大 概 在 这 样 一 个 社会 中 , 科学 甚至 不 能 
被 削弱 到 超出 一 定 的 落 围 ， 就 像 纳 粹 党 徒 在 战争 中 期 似乎 发 现 
的 那样 。 他 们 基于 权宜 之 考 虚 而 不 是 道德 偏好 的 精神 变化 是 确 
实 的 ， 它 表明 在 现代 工业 社会 中 对 于 科学 的 绝对 需要 最 线 可 能 
导致 反对 有 害 耶 科学 的 社会 条 件 的 一 种 反应 。 从 短期 来 看 ， 那 
些 轻视 科学 并 把 它 置 子 过 多 的 政 褒 控 制 之 下 的 人 可 能 会 竹 出 大 
量 损害 科学 的 事 请， 但 是 我 们 不 能 完全 精确 地 知道 这 个 得 期 是 
什么 。 从 长 期 来 看 , 另 一 个 不 精确 但 却 是 重要 的 观念 就 是 , 科学 
可能 会 完全 被 扒 虎 。 但 是 只 有 付出 非常 沉重 前 社会 代价 ， 即 袁 、 
失 维持 一 个 有 效 运 行 中 的 工业 社会 的 能 力 ， 这 才 可 能 发 生 。 这 
不 是 说 即使 是 短期 之 内 有 损害 性 的 所 做 所 为 对 于 一 个 现代 工业 
社会 也 是 可 以 容 丽 的 。 特 别 是 在 一 些 强 有 力 的 工业 社会 国家 在 
和 平 久 及 战争 中 亮 争 的 世界 中 ， 短 暂 的 时 期 对 于 社会 计划 来 说 
也 许 是 重要 的 时 间 的 跨度 。 我 们 不 能 证 明 这 对 于 纳粹 党 徒 来 说 
就 是 这 样 , 但 伺 乎 很 月 可 能 的 是 ,他 们 由 于 改变 那些 对 于 科学 进 
步 是 基本 的 社会 条 件 而 大 大 地 前 世 了 他 们 自己 。. 

苏联 是 另 一 个 现代 “极权 主义 的 ” 工业 社会 ,在 那 时 我 们 可 

押 


一 一 


放 发 现 ， 对 于 科学 的 过 度 的 政治 控制 产生 子 右 害 的 后 果 。 这 
里 ,我们 必须 一 丝 不 苟 地 说 ,我们 对 于 这 些 后 果 的 纲 肯 依然 知之 
甚 少 ;在 某 种 程度 上 ,我 们 知道 的 甚至 少 于 我 们 对 于 发 生 在 纳粹 
德国 的 事情 的 让 知 。 举 一 件 事情 为 例 , 即 直到 最 近 , 据 觉 是 坦 到 
战争 末期 以 后 , 苏联 对 科学 的 政治 控制 似乎 并 不 一 直 是 过 度 的 ， 
尽管 施加 这 种 控制 的 巨大 抱负 已 经 出 现在 “ 纸 上 ”。16 在 苏联 ， 
科学 的 自由 在 过 去 普 经 比 现在 要 天 得 多 。 举 另 一 件 事 请， 由 于 
强加 直接 的 政治 挫 制 一 如同 在 共产 党 痪 同 以 李 森 科 主 义 反 对 
新 备 德尔 起 传 学 时 所 发 生 的 -一 -， 没 有 足 侣 的 时 间 来 仔细 衡量 
将 对 苏联 科学 造成 的 损害 。 但 是 ， 如 果 纳 粹 德国 的 经 验 有 些 意 
义 , 如 果 相 对 的 程 学 当主 性 如 同 我 们 所 知 的 那样 是 必要 的 ,那么 
苏联 人 就 将 不 得 不 为 他 们 对 于 至 少 是 其 科学 的 一 部 分 〈 也 许 是 
全 部 》 施 各 直接 的 政治 控制 付出 代价 。 在 苏联 ， 对 于 科学 的 直 
接收 褒 控 制 一 一 例如， 对 外 别 理 诊 的 政 消 控 制 应 该 掌握 在 一 个 
既定 的 科学 领 城 -一 -似乎 正在 从 生物 学 扩展 到 其 他 领域 ， 最 近 
扩展 到 了 由 理 学 。 

当 我 们 注意 到 苏联 社会 前 其 他 方面 在 整体 上 与 科学 是 多 从 
意趣 相合 时 ， 政 治 极权 主义 在 苏联 科学 中 的 扩展 就 更 加 引 人 注 
目 。 与 纳粹 德国 相反 ,苏联 人 没有 背 弈 普遍 主义 ,尽管 在 实际 中 
当然 也 一 直 存 在 大 大 偏离 这 个 价值 的 事情 ,特别 时 在 反对 “ 商 搞 


418 埃 里 克 - 兹 什 出 5(Erie Ashhbyy， sg 苏 联 的 科学 竹 光 《Seientiast ia 奴 esajiay 
New York:Penguin Booka,1947》， 特 别 参 品 第 17 一 29 页 ,第 83.99 贞 。 在 战争 其 间 ， 
妇 什 丝 在 苏联 ,并 卫 发 现 许多 人 上 束 赏 苏联 科学 ,许多 事情 在 其 组 织 和 日 常 活动 上 与 
黄色 科学 中 同样 的 。 也 可 允 见 穆 靳 : 开 ,J、 Mailer)， “科学 在 苏联 明 灭 的 原 四 "和 “ 回 
到 隔音 一 - 科学 邮 ”， 《时 期 六 文学 评论 ?CThe Satarday 有 eview of Lireratitre7y 
1948 征 12 中 二 日 和 11 日 。 亲 自在 苏联 工作 过 的 稻 勤 报告 道 , 苏联 得 其 学 到 1935 年 已 
翁 达 到 了 一 个 高 的 发 展 水 平 , 以 后 由 于 李 森 笠 主 义 , 它 重 到 了 破坏。 


44 


的 资产 阶级 * 和 * 国 家 的 敌人 * 之 时 。 不 棕 的 是 ,最 近 强烈 的 苏联 
外 族 主义 的 上 和 共 已 经 有 点 削 明 了 他 们 对 社会 普 衣 主义 的 支持 ， 
但 是 这 是 一 种 在 现 代 世 界 中 并 非 苏联 人 所 独 有 的 态 应。 然而 , 精 
糠 的 是 他 们 现在 越 来 越 多 地 在 谈论 “苏联 科学 ” 和 “资产 阶级 科 
学 ”, 好 像 科 学 不 是 一 个 国际 的 统一 体 做 的 。 可 是 ， 菏 联 人 并 届 
有 需 松 现代 世界 对 于 合理 性 与 功利 主义 之 文化 价值 的 强调 。 的 
确 ,在 这 商 个 方面 ， 苏 联 处 于 西方 社会 发 展 的 主流 之 中 , 如 果 有 
什么 问题 的 话 ， 就 是 他 们 已 经 把 对 于 合理 性 和 功利 主义 的 赞同 
推 到 了 一 个 极端 2y。 啥 尼 的 康 南 特 校 长 说 ,在 近 一 十 年 期 间 , 克 
星 姆 林 富 所 表示 的 对 于 科学 前 关切 ， 给 予 不 止 一 个 观察 者 以 深 
大 印象 .wa8 苏联 人 相当 自觉 地 把 科学 美化 为 社会 革命 与 社会 规 
划 的 手段 ， 而 且 他 们 既 直接 也 通过 扩大 其 整个 教育 体系 给 予 科 
学 以 巨 天 的 支持 。 硼 如， 在 1939 年 开始 的 第 一 个 五 年 计划 中 ， 
苏联 政府 扩展 了 科学 学 会 .研究 机 构 、 研 究 人 员 以 及 “候补 者 ”， 
或 科学 后 备 人 员 。 仅 举 后 者 一 -候补 者 -一 之 计划 的 扩展 为 
例 , 在 1930 年 , 有 一 千 人 ; 在 1931 年 , 有 二 千 六 百人 和; 在 19834 
年 ,有 四 千 大 ;以 及 在 1935 年 ,有 六 千 人 。 这 表明 在 所 有 科学 活 
动 中 有 计划 的 缮 长 前 意 疝 。19 里 昂 福 夫 (Leontief 全 说，“ 根 据 一 


17 对 于 人 类 本 手 之 基本 合理 性 的 苏联 糖 您 的 描述 , 以 及 对 于 这 种 央 您 在 苏联 
社会 中 所 起 作用 的 一 项 出 色 的 分 析 , 秦 见 业 蒙 德 ，A。 博 厄 (Raymond 上 Bauery， 
《苏联 心理 学 界 的 新 人 ?CThe New Mean 训 Soviet Psychology， Cambridgec: 虹 ar 一 
YaTHdL TUniversity 甩 ressy 二 号 527 

18 工 8, 康 南 特 “ 科 学 与 政论 ”第 190 页 。 . 

19 己 . 区 ,里 前 惕 夫 间 士 ,“ 苏 联 的 科学 与 技术 研究 ”, 《美国 斯 拉夫 与 来 欧 羡 
论 $( 页 meyican Slavyic ang 卫 ast Europeaa 及 eVicwy，4(K1945)， 第 70 页 . 1935 年 
上 后 前 若 千年 ， 没 有 什 委 综合 性 的 数据 是 可 己 获 得 的 ， 但 是 里 昂 惕 夫 试 为 ,“ 相 俯 
1939 一 1935 年 间 的 扩展 率 得 到 保持 甚至 在 以 后 的 几 年 内 有 所 增加 ,这 是 有 各 种 充分 
的 理由 的 。 


项 权威 狂 的 声明 , 在 1942 年 存在 着 一 千 八 百 符 六 个 研究 所 : 由 
吾 二 二 二 个 从 事 朱 然 科学 和 数学 中 的 基础 研究 ， 五 百 七 十 个 从 
事 各 种 不 同 领域 的 工业 研究 ， 了 讽 及 兰 百世 十 九 个 从 事 农 业 研 
究 。?”20 苏 联 人 不 断 此 提醒 我 们 ,他们 整个 的 社会 纲领 , 不 仅仅 是 
“马克 思 主 义 ”， 而 且 是 “科学 的 马克 思 主 义 ”。 他们 晤 觉 ， 这 个 网 
领 对 于 各 种 经 验 的 物质 与 社会 的 问题 都 有 合理 的 解决 办 法 ， 正 
此 撕 试 为 它 对 于 实现 搓 近 社会 进步 与 社会 改 息 之 目标 的 最 有 潜 
力 前 手中 。 固 此， 今天 在 苏联 的 所 有 阶 级 之 中 都 存在 对 于 科学 
的 起 实 局 寿 。 因 此 ,对 于 按照 人 类 利益 合 下 地 主宰 自然 办 ,伟大 
的 苏联 大 也 是 引 人 注 月 的 。 这 种 斗争 的 观念 ( 按 苏 联 的 词汇 ,就 
荐 borba) 渗 慎 在 苏联 的 所 有 活动 之 中 。 

已 经 发 生 在 苏联 社会 结构 之 若干 部 分 的 变化 也 一 直 是 基 种 
有 利于 高 水 平 的 科学 活动 之 发 展 与 维持 的 变化 。 我 们 最 感 兴趣 
的 苏联 社会 之 伟大 的 工业 化 的 某 个 方面 ， 是 科学 与 其 他 职业 和 
色 的 专业 化 的 广 放 增加。 科学 中 的 专业 化 与 工业 技术 中 的 专业 
化 一 得 是 相互 促进 的 ， 如 同 它们 在 现代 工业 社会 由 总 是 会 相互 
促进 药 那 样 。 当 然 , 苏联 社会 的 这 种 转变 之 所 以 一 直 是 可 能 的 ， 
只 是 因为 实际 上 存在 着 未 受 限 制 的 社会 流动 ， 只 是 两 为 在 这 个 
社会 中 来 自 所 有 集团 的 科学 与 其 他 才能 的 选择 ， 无 论 在 何 处 可 
以 发 现 之 。 尽 管 这 种 社会 流动 的 数量 现在 似乎 有 点 减 小 ， 由 于 


20 亚 . W- 区 册 祸 夫 稻 王 ,“ 苏 联 的 科学 与 技术 研究 ”， 第 70 页。 关于 苏联 科 
学 的 组 织 , 进 - ' 步 敌 见 埃 里 克 ， 辫 秆 比 必 苏联 的 科学 家 3 培 尔 文 。 兰 格 自 尔 “ 苏 联 
的 科学 与 刺激 ,长 科 学 月 刊 3》 (The Seientific Monthly,63C1948)， 第 8 一 92)5 态 
拉 德 - 册 类 特 4Gerald Dster), “苏联 组 织 中 的 科学 研究 与 计划 ”， 《4 点. 点 .了 SS- 
年 监 $,288(19193， 第 134 一 139 页 : 凡 玉 南 希 ， 蕊 渗 (Nsacey Maznr ge 苏联 的 科学 : 
一 项 社会 学 筋 析 光 (Seieaee in Soviet 及 Daaig: 肯 Socielogica] 点 nalysisy 本 科 结 
业 生 荣誉 抢 广 ,5mith Collegey 19512。 


站 


它 不 可 避免 ， 但 是 它 依 然 似 乎 与 在 美国 社会 中 所 发 生 的 社会 流 
动 相等 ， 而 且 它 对 于 胜任 的 科学 工作 人 员 的 补充 是 非常 有 助 益 
的 。231 

虽然 所 有 这 些 变化 者 有 利于 科学 ， 但 是 朝 着 对 于 科学 的 更 
大 的 政治 极权 主义 的 变化 产生 了 它 相反 的 影响 。 让 我 们 进一步 
引用 一 下 康 南 特 校长 之 敏锐 的 观察 , “政治 察 们 对 科学 之 全 心 全 
意 的 承认 可 能 导致 剧 翌 科学 家 们 的 工作 ， 这 一 点 似乎 在 苏联 得 
到 了 清楚 的 显示 。”22 还 没有 人 能 说 这 些 相反 的 影响 怎样 才能 彼 
此 权重 。 但 是 我 们 可 以 预测 某 些 可 能 的 后 果 。 由 于 科学 在 某 种 
程度 上 是 一 个 活动 与 理论 的 相互 联 绪 的 现 ， 几 部 分 之 间 彼 此 刺 
激 或 护 碍 ， 即 使 对 于 拖 个 科学 领域 的 政治 乏 制 也 可 能 将 其 有 害 
的 影响 扩散 到 其 他 领域 。 苏 联 忠 传 学 的 恶化 已 经 将 其 影响 扩展 
到 了 生物 化 学 和 神经 生理 学 .如 也 许 ,更 直接 的 是 , 在 任何 明 定 
的 科学 领域 中 的 政治 干预 会 右 坏 在 这 个 领域 中 已 经 建立 起 来 的 
科学 控制 的 稳定 性 。 当 胜任 的 科学 家 们 不 能 有 意识 地 给 出 政治 
权威 所 需要 的 东西 一 “特殊 的 实 实 在 在 的 理论 或 “定购 中 的 ? 钳 
果 一 时 ， 科 学 狂想 徒 和 急功近利 者 -一 _ 像 遗传 学 中 李 森 科 那 
样 的 人 -一 -就 会 诈 起 。 哪 里 的 科学 权威 遭 到 危害 或 被 摧 角 ， 哪 
坚 的 有 资格 的 人 就 会 害怕 就 科学 理论 本 身 持 一 种 观点 ， 因 为 政 
治 权威 的 需要 是 变化 的 ,而 且 括 乎 使 得 任何 观点 都 是 脆弱 的 。 更 
进而 言 之 ， 在 这 样 一 种 情 垃 下 ， 有 资格 的 人 会 完全 如 开 科学 同 


21 了 癌 庆 克 寨 . 英 克 和 尔 扬 14Iex Jakelasyy ”苏联 的 分 层 与 流动 *, 《美国 社会 学 
评 外 3,15(1950) ,第 465 一 479 页 。 

好”JT. 8， 康 南 特 , “科学 与 牙 演 ”。 

23 天 斯 天， 布 洛 泽 克 (Josef Brosrek)，“ 政 治 控制 在 苏联 吕 伟 学 点 后 的 扩 
展 ”《 科 学 ?,11tC19507， 逢 389 一 391 页 。 


好 


行 。“ 科 学 之 飞 妈 ” 世 许 只 是 对 于 科学 技术 之 更 具 应 用 性 的 分 
支 ,就 像 在 纳粹 德国 发 生 的 情况 那样 ,可 能 是 苏联 对 于 科学 之 政 
治 控 制 扩 展 的 没有 镍 料 到 的 后 果 。 

在 苏联 社会 中 ， 不 是 一 种 而 是 有 两 种 不 同 的 压力 对 于 近来 
扩展 政治 对 科学 的 控制 抽 有 明显 的 责任 。 第 一 种 压力 是 得 到 各 
多 的 普遍 关注 的 ， 即 极权 政治 体系 平常 评论 得 较 多 的 是 第 一 种 
压力 ,要求 把 每 一 种 活动 包括 在 它 的 直接 控制 的 范围 之 内 , 以 便 
对 任何 族 动 施加 有 效 的 影响 。 这 里 的 分 析 是 如 下 进行 的 ; 便 如 ， 
为 了 保持 苏联 教育 体系 的 “秩序 *， 共 产 党 必须 把 它 的 组 织 控 渊 、 
强加 到 “纯粹 ”科学 之 很 远 的 范围 。 在 苏联 社会 明显 存在 第 二 种 
压 为 ， 也 许 是 一 种 更 加 阅 潢 的 特殊 的 和 可 以 确定 的 。 这 种 压力 
来 自 苏 联 人 对 于 出 自 所 有 社会 中 ( 同 工 业 一 样 包 括 科学 ) 活动 的 
直接“ 成果 ”把 有 巨大 需求 。 对 于 科学 理论 在 其 农业 和 工业 中 可 
利用 性 的 压力 ， 倾 向 壮 迫 使 苏联 人 需要 来 自 科学 的 可 利用 的 理 
论 , 或 老 在 明显 的 竞争 性 理论 之 间 ， 选择 那个 更 可 直接 有 用 的 理 
论 。 这 但 平 是 共产 党 支持 遗传 学 中 李 森 科 主义 的 原因 之 一 。 李 
森 科 许诺 他 的 理论 对 于 农业 的 改善 是 有 直接 用 处 的 ; 例如 , 但 可 
以 在 植 牧 和 动物 产生 稳定 的 遗传 变异 ， 因 而 产生 为 苏联 社会 所 
需 取 的 "定购 的 ” 种 子 和 物种 。24 苏联 人 大 概 并 非 完全 没有 意识 

24 关 开 在 苏联 得 伟 学 中 的 李 森 科 宝 多 ， 已 有 的 论著 计 牛 充 栋 。 在 果 利 实 ， 南 


再 黎 tJulian Huxleyy 的 4 东西 方 的 中 传 : 李 森 科 与 世 春 科学 $》 〔Heredity East and 
机 eatj Jysenkno and 色 orld Seiencey Naw York: 可 enry Schuman Ca,，1949) 中 
可 以 找到 许多 最 好 的 完整 讨论 。 特 别 电 参见 他 关于 解释 李 森 笠 主义 之 几 点 因 寨 的 
总 钙 , 在 第 187 页 上 。 也 可 参见 伯 特 拉 姆 , 卫 - 活 杀 弗 (Bertram 了. 多 olte),* 科 学 与 
牙 涡 绪 台 >,《 友 常 评论》 (Antioch Reriewy,X 1950)， 第 47 一 60 页 床 维 ， 泽 库 
(Conway zirkle) 编 辑 的 k 一 门 科学 在 苏联 的 训 落 》 《Death of 和 Scienee jn 及 us 一 
siayrPhiltdelphia: Univ， of Penaa.Press， 1949)1 以 下 埃 里 点 ， 艾 什 比 ,《 苏 联 的 
科学 家 ,第 1L4 一 117 责 。 - 


好 


到 在 某 种 程 砍 上 把 “ 纯 ” 科学 置 于 领头 位 置 的 必要 性 , 但 是 他 们 
的 决定 论 哲学 和 他 们 的 农业 与 工业 体系 之 直接 的 需要 ， 当 然 也 
包括 计划 发 展 的 需要 ， 推 动 他 们 为 “应 用 ” 科学 而 笨 牲 “ 纯 ? 科 
学 。 下 有 时 ， 这 种 推力 就 把 苏联 人 送 入 不 胜任 科学 的 人 之 手中 。 
以 这 个 角度 来 姓 ， 李 森 科 并 不 是 独 一 的 ， 他 只 是 那些 不 断 对 科 
学 挥舞 权力 大 类 的 人 的 一 个 原型。 

因此 ， 苏 联 的 例子 同 纳粹 德国 的 例子 一 样 ， 表 明 在 我 们 的 
“理想 类 型 ”中 包括 的 文化 价值 与 社会 结构 之 完全 的 组 合 对 于 现 
代 科学 是 多 么 必 有 要。 对 于 这 些 价值 中 任何 一 个 的 背离 ， 或 者 在 
这 些 社会 条 件 中 任何 一 个 的 变更 ， 如 果 不 是 必定 对 科学 有 毁灭 
性 影响 的 话 ， 也 将 有 损害 性 影响 。 我 们 可 以 重复 一 下 植 森 斯 孝 
授 的 话 (我 们 曾 以 此 做 为 本 章 的 导 引 ),“ 科 学 最 初 是 与 整个 社会 
些 构 和 文化 传统 结合 在 一 起 的 。 它 们 彼此 相互 支持 一 “只 有 在 
某 些 类 型 的 社会 中 , 科学 才能 兴旺 发 达 ， 反之， 没有 科学 之 持续 
的 和 王 盛 的 发 展 与 应 用 , 这 样 一 种 社会 也 不 能 正常 地 运行 


25 ”基于 对 “ 缠 整 " 料 学 之 必 丙 性 的 敏锐 意识 ， 参见 从 着 名 物理 学 家 、 落 联 科学 
院 院 上 被 得 .上 上 度 栖 *Peter apitsai 的 文章 中 引 玉 的 话 ,引文 在 如. 可 : 里 帅 惕 天 
醋 二 的 * 科 学 与 技术 研究 ": 第 73 责 脚 注 , 特别 是 第 75 页 。 


如 


一 - 一 0 


第 四 章 ” 科 毕 的 社会 组 织 ; 
菜 些 一 般 的 看 法 


我 们 刚刚 考察 了 自由 和 极权 主义 社会 的 某 些 宏观 特征 与 离 
度 发 达 的 科学 之 间 的 相对 相 罕 性 。 现 在 我 们 从 高 度 宏观 转 疝 次 
宏观 ， 乃 至 相对 微观 ， 以 便 进 一 步 探 窜 科学 在 自由 社会 中 的 实 
际 功能 如 我 们 已 经 看 到 的 ,这 种 类 型 的 社会 更 有 利于 科学 的 持 
续 进 步 。 这 以 后 ,我 们 将 主要 考察 美国 社会 中 的 科学 ,这 意味 普 
我 们 要 更 仔细 地 考察 科学 本 身 和 美国 社会 这 两 者 的 社会 组 织 。 
在 本 章 由 我 们 将 对 科学 的 社会 组 织 作 一 些 一 般 的 考虑 ， 而 在 随 
后 的 几 章 中 ,我们 将 看 看 在 美国 实际 的 科学 活动 中 ,这 些 一 般 特 
征 是 如 何 表现 外 来 的 。 我 从 所 作 的 大 多 数 描述 ， 当 然 都 将 普遍 
适用 于 现代 世界 中 的 其 他 自由 社会 ! 对 于 某 些 细微 的 差别 , 可 以 
简单 地 忽略 过 去 ， 而 不 会 改变 科学 与 自由 社会 之 间 基 本 联系 的 
性 质 。 

首先 应 该 理解 , 科学 像 所 有 社会 组 织 起 来 的 活动 一 样 ,是 一 
项 精 坤 事业 。 也 就 是 说 ， 科 学 不 能 公 被 畴 作 是 一 组 技术 性 的 和 
玛 性 的 操作 ， 而 同时 还 必须 被 看 作 是 一 种 献身 于 既定 精神 价值 
和 受 伦理 标准 约束 的 活动 。 我 们 将 看 到 ,因为 作为 一 个 末 体 的 、 
更 基本 和 比较 绝对 的 科学 精神 的 存在 ， 个 别 科学 家 的 近乎 无 道 
德 意 识 才 成 为 可 能 。 有 时 科学 的 精神 目标 常常 显得 含混 不 清 ，， 
因为 人 们 常 把 科学 看 作 是 达到 这 些 精神 目标 的 一 种 精神 手段 。 


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但 是 精神 价值 总 是 存在 于 科学 察 日 常 的 工作 实 中 之 中 ， 无 论 某 
些 科学 家 对 此 是 多 人 么 毫 无 意识 。 的 确 ， 科 学 精神 在 大 多 数 情况 
下 应该 是 隐 刚 的 , 这 亿 乎 是 它 的 特征 , 正 像 隐 史 也 是 其 他 深 这 的 
精神 的 特征 一 样 。 只 是 在 很 少 的 请 襄 下 这 些 价 借 才 被 明确 地 考 
达 出 来 ;而 由 某 些 科学 的 官方 机 构 将 其 条 理化 的 情况 就 更 为 少 
见 了 。 仪 式 性 的 聚会 以 及 危机 出 现 之 时 ， 是 科学 价值 得 到 显示 
的 主要 机 会 。 如 果 我 们 想 看 到 支配 科学 的 精神 价值 ， 我 们 必须 
主要 考察 这 些 机 会 和 那些 零星 地 出 现在 成 部 聊 藏 的 科学 家 之 间 
自我 反思 。1 - 

我 们 希望 发 现 这 一 楼 神 价值 ， 外 为 它 为 我 们 现在 所 关注 的 
科学 的 社会 组 织 设 立 了 如 此 之 多 的 条 件 。 如 果 我 们 研究 我 们 书 
经 提 到 的 那些 资料 来 源 , 研 究 关 于 “科学 态度 "的 文字 , 龙 其 是 当 
它们 出 自 有 经 验 的 科学 家 的 笔下 时 ， 我 们 就 能 发 现 关 于 科学 精 
神 要 素 育 相当 广泛 的 一 臻 意见。 在 那些 信奉 科学 价值 的 人 中 ， 
甚至 存在 有 一 种 贫 向 。 即 售 扬 这 些 昼 值 为 科学 活动 所 池 具 的 精 
神 ,而 忽视 它们 和 尼 自由 社会 之 更 普遍 的 价值 之 癌 的 联系 , 关于 这 
些 更 普 志 的 价值 ， 我 们 在 上 一 章 已 经 作 过 措 述 。 这 种 精神 上 的 
余热 常常 是 笃信 该 精神 价值 的 典型 特征 ， 这 种 含 热 不 是 科学 所 
独 有 的 。 然 而 ， 考 察 科 学 精神 如 钵 大 性 上 与 育 由 社会 的 普 壮 价 
值 相 陶 合 , 以 及 即使 当 这 两 着 有 所 不 同时 ,这 种 差异 又 如 何 只 在 


1 了 P, 可 ， 布 里 坷 最 药 “ 科 学 家 前 悄 您 ” 一 文 非常 强烈 地 坚持 这 一 关于 科学 市 
质 的 基本 岗 点 。 也 可 参见 米 切 尔 , 波 拉 居 (Miclhael Potanyri7 的 * 料 学 中 的 自 直 ”4 
载 《 原 子 科学 察 通 报 》VIC1950)， 第 195 一 198 页 , 第 224 页; 米 切 尔 ， 波 控 尼 ,《 科 
学 . 信 虱 和 社会 3 《Seience。， 户 aith and Society，INew TOTE: Ofard UnPiver9ity 
Press,jgd81; 以 及 马上 克 斯 :韦伯 的 “做 为 一 种 职业 的 科学 "， 载 《 马 点 斯 “韦伯 社会 
学 文选 3(From Max 可 shet: 已 ssayB in Socioiegy，SNew York: Dzford Unmiy 一 
oraity Presselg9d46)7， 出 再 斯 丽 ， 事 。 Certh) 和 米尔 斯 CC 下 ，Millsy 手 辑 并 翻译 。 


雪 ! 


这 同一 普遍 的 价值 之 下 才 成 为 可 能 ， 这 对 于 从 社会 学 关 产 理解 
科学 却 是 很 必要 的 。 较 普 凯 的 精神 价值 与 较 特 到 的 精神 价值 之 
闻 的 这 种 彼此 和 谐 实 靳 上 对 这 两 者 都 具有 正 功 能 ， 因 为 如 果 科 
学 能 够 对 自由 社会 中 的 成 员 产 生 精 神 感 召 力 ， 这 种 感召 会 引起 
积极 的 反 员 , 过 外 称 学 的 成 就 会 提供 精神 蚀 证 , 这 些 例 证 能 加 强 
维系 整个 社会 的 价值 收 系 。 也 许 ,在 一 定 意义 上 ,科学 是 自由 社 
会 精神 的 典型 代 玲 。 然 而 尽管 这 两 种 粮 神 之 间 的 相似 性 和 相 容 
性 是 我 们 现在 所 要 考 褒 的 ， 悍 并 让 存在 简单 的 等 同 。 在 让 由 社 
会 中 ， 科 学 社会 组 织 的 特殊 问题 既 需 要 一 些 共 同 的 也 名 要 一 些 
分 立 的 精 神 规范 。 

普 先 让 我 们 考察 一 些 共 同 的 价值 及 其 在 科学 和 社会 中 的 联 
系 。 如 我 们 已 缀 看 到 的 ,相信 理 狂 是 一 种 精神 善 ,是 “理想 型 ” 痛 
由 社会 的 一 个 构成 要 素 。 台 不 奇怪 ， 这 种 信念 在 自由 社会 中 那 
些 科 学 昌盛 的 地 方 最 为 强烈 ， 因 为 重 认 理 性 之 至 高 无 上 的 威力 
是 科学 社会 组 织 的 一 个 中 心 精神 价值 。 其 中 的 互动 关系 是 非常 
清楚 的 , 从 科学 的 持续 进展 中 , 自由 社会 对 理性 的 一 般 信 和 念 志 许 
得 到 了 最 强 有 力 的 支持 。 当 人 们 剑 络 理性 之 善 时 ， 科 学 却 有 力 
划 、 持 续 节 播 示 着 它 的 价值 。 我 们 可 以 者 到 这 种 情 癌 甚至 出 现 
在 科学 家 自 碳 之 间 。 珀 西 . 布 里 奇 曼 教授 曾 把 指出 ， 作 为 迄今 
为 十 人 类 最 成 功 的 理智 事业 的 参加 者 ”,， 科学 家 “处 在 这 样 一 种 
特殊 的 .能 够 赢得 人 们 信任 的 位 置 上 , 即 不 忆 不 存在 任何 可 以 代 
蔡 人 们 的 理智 的 东 西 ,而 且 我 们 所 面临 的 问题 是 可 以 解决 的 是 
可 以 由 我 们 和 己 来 解决 的 。” 按 下 来 , 他 说 道 ,“ 如 果 物 理学 家 仅 
把 髓 已 的 宽广 的 视野 传 给 其 他 人 ， 他 们 的 最 终 影响 也 将 远 远 超 
过 和 任何 可 能 的 技术 贡献 。” 2 
”2 栅 里 奇 最 ,人 -也 移 斑 学 家 的 反 浊 ?, 钙 318 页 。 

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科学 家 对 于 理性 的 信赖 特别 强烈 , 也 必须 特别 强烈 ,因为 只 
有 这 样 ， 当 他 们 在 其 科研 工作 中 遇 到 马 大 的 崔 难 和 一 次 又 一 次 
的 失败 时 ， 才 能 把 这 一 信仰 坚持 下 去 。 爱 因 斯 坦 的 一 色 话 非常 
完美 地 表达 了 这 种 强烈 的 不 医 艰 难 的 道德 信念 ， 这 各 话 就 铭刻 
在 叔 灯 斯 顿 大 学 费 因 大厅 (Fine Hall) 一 个 房间 中 的 壁 护 上 。 它 . 
的 德 文 原文 是 这 样 的 ;*“Rafiniert ist Herr Gott;aber boshaft 
ist Er nicht. ”我 们 可 以 将 其 意译 为 “上 帝 - 一 一 大 自然 的 创造 者 
和 大 自然 本 身 一 一 是 非常 精 撤 和 难于 理解 的 ， 但 他 并 非 是 反复 
无 常 和 怀 有 恶意 的 .? 爱 因 斯 坦 丰 仿 ， 对 于 以 高 度 发 过 的 科学 的 
形式 表现 出 的 理性 ,所 有 的 事物 都 蚌 可 能 的 。 我 们 只 须 注 登 , 对 
于 理性 兽 的 这 种 信人 吉 并 不 只 是 一 项 理智 的 行动 : 它 还 蚌 对 于 道 
德 信 念 的 一 种 承诺 。 

但 是 对 于 理性 的 这 种 信念 ， 对 于 用 科学 的 理性 概念 结构 所 
能 发 现 的 “ 走 理 ”的 这 种 追求 ， 无 论 在 科学 察 群 体 的 精神 价值 看 : 
来 是 多 么 神圣 ， 却 丝毫 不 意味 着 对 于 绝对 真理 或 任何 特殊 真理 
的 信人 刷 。 科 学 精神 上 只 主张 为 了 获得 那些 对 于 真 理 的 本 质 上 是 临 
时 和 近似 的 陈述 一 正 是 它们 构成 了 科学 永恒 的 主题 一 人们 
值得 付出 无 穷 前 努力 8 。 正 是 由 于 坚信 科学 必须 处 于 不 断 的 发 
懂 变 化 之 中 ， 科 学 家 才 将 一 切 镭 异 传统 或 收 洁 权威 而 一 劳 永 逸 
地 把 握 真 理 的 企图 视 为 不 符合 科学 精神 。 这 是 一 种 " 硬 广 的 " 依 
仰 ,但 它 却 存 在 于 科学 的 社会 组 织 之 中 。 所 以 ， 就 科学 的 理 沦 内 
容 而 不 就 其 精神 价值 而 言 ， 科 学 “永远 是 临时 的 ”。 候 大 的 法 国 
生理 学 察 克 劳 德 ， 伯 纳 德 (Claude Bernarg) 曾 在 他 的 经 典 著作 
《实验 区 学 研究 司 论 ? 中 谈 及 这 一 点 。 他 说 ,“ 我 的 理论 ， 像 其 他 


3 参见 乔 育 . 隔 顿 。《 科 学 由》， 第 14.28 页 ， 其 中 有 一 牙关 于 科学 信介 的 这 个 
广西 的 表 壕 。 


了 0 


一 


人 的 理论 -- 样 ,在 一 系列 革新 的 研究 之 始 , 难 逃 针 些 注定 片面 和 
暂时 的 理论 之 命运 ， 它 们 将 被 其 他 提出 新 闻 题 的 理论 所 取代 。" 
他 指出 ,科学 理论 “ 像 阶梯 一 样 通过 登 获 ,科学 的 视野 越 来 越 开 
阔 因为 当 理论 前 进 时 , 它们 必定 蔓 涵 和 包 揪 越 来 超 多 的 事实 。 
进步 是 通过 新 老 理论 的 交替 实现 的 。24 

由 手 科 学 对 理性 的 强烈 信 仔 ， 即 使 对 于 那些 深 受 自 由 社会 
一 般 价 值 影响 的 人 来 说 , 它 世 因 其 记 具 有 的 “ 丰 判 性 ”而 引 人 注 
目 。 出 现 这 种 情况 是 由 于 科学 精神 倾向 于 推动 科学 向 所 有 经 验 
领域 浸透 。 伍 是, 应 该 懂得 , 这 种 浸 迁 的 动因 并 非 由 于 对 那些 导 
常 受 条“ 批判 ” 考察 的 经 验 问题 的 不 满 。 科 学 的 目的 不 是 攻击 ， 
而 是 理解 ， 这 一 纠 的 乃 是 基于 所 有 事 物 剖 应 以 尽 可 能 抽 得 和 普 
痪 的 方式 被 理解 这 一 精神 价值 。 如 果 这 种 日 的 有 时 〔 龙 其 当 所 
考察 的 问题 是 社会 现象 时 ?被 误 认 为 是 攻击 , 那么 这 绝 非 是 自觉 
和 自制 的 科学 家 的 初衷。 然而 , 这 种 误解 却 会 给 科学 大 来 麻烦 ， 
稿 后 ,我 们 会 和 到 这 些 麻 频 是 什么 。 

在 科学 中 有 一 种 价值 . 它 附 属于 对 理 往 的 信 你 ,并 且 它 在 科 
学 中 要 出 一 般 地 在 自由 社会 中 重要 的 多 ， 尽 管 对 于 医学 这 样 的 
应 用 科学 乃 硅 其 他 职业 范围 它 也 是 很 常见 的 。 这 就 是 科学 家 所 
尊 近 的 感情 中 立 价值 ， 它 是 实现 完 铀 理性 的 手段 和 条 件 。 科 学 
狗 成 感情 中 立 主要 不 是 为 了 其 自身 的 缘故 ， 也 肯定 不 是 为 了 将 
其 推广 到 所 有 的 社会 活动 ， 而 是 由 于 它 能 扩大 理性 实 获 的 范围 
及 其 威力 。 就 感情 是 对 科学 锥 值 和 科学 方法 之 精神 上 的 忠诚 的 
必要 因素 这 -- 点 而 言 ,甚至 科学 也 承认 感情 的 卷 入 是 一 件 好 事 。 


4 点 劳 人 也， 伯 钠 德 ， 《实验 医学 研究 引 论 3 (aa jntrodnetrom to the 3tudy 
of 瑟 xierimental Medieiney New York: Heary Secbhumanr1gt93y 第 165 下 。 此 书 


出 亭 利 . 刀 . 模 由 Henry CC，CGreene) 避 译 。 


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但 是 在 应 用 那些 理性 的 技能 时 ， 感 情 却 常常 是 一 种 微妙 的 使 人 
受 怠 的 东西 ， 网 此 科学 对 它 的 应 用 持 有 强烈 的 精神 上 的 否定 态 
度 。 

这 并 不 是 说 科学 家 在 自身 的 相互 联系 之 中 不 在 在 任何 强烈 
的 情感 。 上 尽管 它们 不 像 在 其 他 社会 活动 中 那样 经 常 表 现 出 来 ， 
尽管 它们 受到 更 多 的 节制 ,但 热情 和 强烈 的 信念 , 激烈 的 攻击 和 
办 猛 的 反 鸡 ,有 时 也 像 在 其 他 地 方 那样 , 发 生 于 科学 之 中 。 这 里 
仅 举 一 个 著名 的 例子 。 巴 斯 德 兽 就 有 关 理 论 观点 致力 于 一 系列 
被 其 传记 作者 称 为 是 “富有 激情 的 ? 论 事 一 “就 发 酵 的 细菌 理论 
与 李比希 (Liebig) 进行 争论 就 有 机 体 之 自然 发 生 的 问题 与 普 
帮 (Pouehet 和 巴 斯 划 安 (Bastian) 进行 争论 ! 就 酒精 发 酵 的 内 
在 机 制 问题 与 克 劳 德 。 伯 纳 德 和 伯 思 沼 特 〈Berthelot》 进行 争 
论 ; 就 炭 钼 与 科 宁 (Colin) 进行 争论 ， 以 及 就 狂犬 病 的 治疗 与 彼 
得 (Peter) 进行 争论 5。 桂 波斯 (他 本 人 也 是 一 位 科学 家 ) 这 样 写 
道 ,“ 还 有 由 于 优先 权 而 带 来 的 六 突 或 那些 仅 由 于 性 格 不 合 而 导 
致 的 摩 斥 。 无 论 论争 的 原因 如 何 ,是 科学 的 还 是 私人 间 的 , 巴 斯 
德 都 以 同样 的 激情 去 对 待 那些 他 认为 蛋 曲 了 真理 或 对 他 本 人 抱 
有 偏见 的 人 。” 巴 斯 德 非常 “珍惜 他 对 于 他 自己 的 发 现 的 所 有 
权 ”, 并且 ,“ 介 希望 成 为 名 息 千 证 的 人 煌 。” 在 科学 更 上 ， 巴 斯 德 
鸳 非 是 独一无二 的 。 科 学 家 们 在 其 各 自 的 专业 领域 中 ， 不 是 无 
情 的 机 器 人 。 然 而 感情 中 立 的 理想 在 任何 实质 性 科学 活动 存在 
的 地 方 都 是 对 感情 的 一 种 有 力 的 遏制 ， 在 对 科研 成 果 的 评价 上 
郊 其 如 此 。 尽 管 易 动感 情 , 巴 斯 德 仍 是 一 位 伟大 的 科学 家 ,作为 
一 位 英雄 ,他 在 大 众 的 眼 里 显得 比 他 在 科学 家 的 眼 里 更 为 伟大 。 


5 药 轧 . 社 波 斯 ,< 了 路易， 巴 斯 宰 ?3， 第 72 页 。 
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科学 的 这 至 想 对 于 像 克 劳 玫 。 伯 纳 德 这 样 的 不 感情 用 事 的 天 
才 更 为 有 效 。 伯 纳 德 是 巴 斯 德 的 同 代 人 ,他 是 如 此 鲜 为 人 知 。 

科学 中 另 一 直接 与 自由 社会 更 广泛 的 精神 相 联 系 的 价值 是 
所 谓 的 “ 普 这 主义? 价值。 在 科学 中 所 有 的 人 在 理性 锅 识 的 发 现 
和 所 有 方面 具有 精神 上 的 平等 权利 ， 正 如 在 自 出 社会 中 所 有 的 
人 对 于 生活 ,自由 和 幸福 的 追求 具有 平等 的 权利, 以 及 在 基 哲 教 
上 帝 面 前 所 有 的 人 对 于 善行 和 莫 悲 其 有 平等 的 权利 一 样 。 我 们 
先前 已 经 看 到 , 所 有 这 三 个 领域 中 的 普 记 主义 , 就 其 起 潜 和 现存 
基础 而 言 ， 并 非 是 互 不 关联 的 。 科 学 真理 不 依赖 于 个 别 科 学 家 
的 社会 或 个 人 属性 。 无 论 其 种 族 . 信仰 、 肤色 部 何 , 竹 一 位 对 科 
学 理论 体系 作 册 责 献 的 人 都 成 为 “科学 家 和 学 者 共同 体 * 中 的 一 
员 , 分 享 与 其 成 就 相当 的 特 入 和 荣誉 ,这 是 一 个 带 有 一 定 道德 色 
彩 的 共同 体 , 它 的 范围 超越 了 国家 集团 : 科学 是 国际 性 的 ,而 在 
它 的 理想 中 , 它 是 普遍 区 (属于 全 字 宙 的 )。 因 此 , 像 “ 亚 利安 的 " 
或 “俄罗斯 的 "科学 的 矣 您 ， 是 与 科学 相悖 的 。 正 如 某 些 科学 家 
所 说 ,在 “科学 的 兄弟 情谊 中， 由 普遍 主义 导致 的 宽容 , 是 一 种 
绝对 的 精神 着 。 没 有 一 位 科学 家 能 有 如 此 先 见 之 明 ， 敢 断定 科 
学 中 的 某 种 新 思想 必定 是 好 的 或 坏 的 。 科 学 家 在 任何 时 代 都 必 
须 考 虑 到 这 各 可 能 性 ， 即 任何 新 思想 ,无 论 其 社会 根源 如 何 , 者 
订 能 会 对 科学 有 用 ， 也 就 是 说 它 可 能 会 为 科学 的 基本 和 任务 一 
构造 更 好 的 轨 念 枸 巢 一 “作出 贡献 。 由 此 可 知 需 要 容 丽 各 种 各 
样 的 人 , 因为 科学 贡献 秋 由 各 种 类 型 的 人 作出 ,而 各 种 类 型 的 人 
都 有 经 受 计 练 并 作出 这 种 贡献 的 猜 力 。 

寻 了 于 科学 的 社会 组 织 来 说 是 基本 的 而 又 与 更 大 的 自由 社会 
共同 分 党 的 最 后 一 种 价值 被 我 们 称 作 “ 个 人 主义 ” 它 在 科学 中 
大 其 表现 为 反 权 威 主义 。 对 于 自由 的 精神 上 的 壮 许 ， 当 然 不 意 


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味 着 在 科学 活动 中 可 以 律 意 衰 为 ， 科 学 实际 上 是 纪律 最 严 明 的 
社会 活动 之 一 。 但 是 科学 的 这 种 纪律 是 由 个 人 出 于 对 理性 的 信 
仲 和 对 实现 这 种 信仰 的 适当 方法 的 精神 情 念 而 如 于 自身 的 。 这 
种 纪律 主要 受到 科学 交行 的 类 似 精 神 入 念 的 支持 ， 同 时 还 受到 
若干 表达 这 些 精 神 的 非 正式 的 社会 控制 的 支持 。 个 体 科学 家 报 
从 其 同行 的 精神 权威 ， 因 为 他 们 与 他 有 共同 的 价值 。 他 把 科学 
_ 中 的 任何 其 他 权威 部 视 作 与 科学 精神 相悖 的 。 在 研究 方向 和 研 
究 范 男 上 都 享受 充分 的 自由 ， 不 受 任何 与 科学 的 钨 对 糖 神 相左 
的 权威 的 限制 ,这 乃 是 科学 家 所 忠于 的 理想 。 

数学 家 利 奥 波 德 ， 英 非 尔 德 (Leopold Infelay 曾经 描述 过 
科学 内 在 的 反 权 威 主义 的 -- 个 著名 案例 8 。 英 非 尔 德 受 爱 因 斯 
坦 的 遵 请 在 普林斯顿 高 级 研究 院 参 与 了 三 年 的 合作 研究 。 在 此 
期 间 爱 因 斯 坦 对 于 询 通 引力 理论 和 缅 子 论 非常 感 兴趣 ， 而 英 菲 
尔 德 很 快 对 能 否 作 到 这 一 点 产生 了 疑问 。 他 说 道 ,我 竟然 在 一 
些 问 题 上 与 爱国 斯 坦 有 不 同 的 看 法 ,这 似乎 是 胆 大 妄 为 的 ,但 是 
我 知道 ， 在 科学 中 届 有 比 育 目地 接受 权威 和 教条 更 危险 的 事情 
了 。 我 必须 证 自己 的 心智 作为 我 芍 最 高 权威 。” 所 以 ， 他 向 爱 因 
斯 坦 阐 述 了 自己 的 怀疑 和 反对 意见 。 他 接着 说 道 ,“ 现 在 省 米 ,我 
必须 先 美 爱 因 斯 坦 对 待 我 的 反对 意 儿 的 耐心 。 当 我 们 开始 讨论 
时 , 他 在 这 一 问题 上 远 远 地 领 先 寺 我 ,我 很 难 良 上 他 的 思路 。 但 
他 上 及 未 不 耐 上 , 他 多 次 重复 解释 他 的 思路 和 方法 ,并 认真 她 考 虎 
了 我 的 所 有 疑虑 ， 吉 到 我 锯 理 解 了 他 的 主要 想法 为 止 。" 反 权威 
主义 的 模式 受到 爱 因 斯 坦 与 医 蕴 尔 德 的 同等 尊重 ， 二 者 都 认识 
到 科学 家 应 以 自己 的 判断 作为 权威 的 尺度 这 一 精神 义务 。 


6 和 潭 奥 波 德 ， 英 非 尔 德 ,x 探 索 ,， -位 科 党 亲 的 演变 〈 仔 neat: The Evolution 
0 让 Seieniisty er York Doubleday，UDoran,19d1), 第 ?280 页 ， . 


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现在 该 轮 到 考察 狸 学 社会 组 织 的 这 样 一 些 理想 ， 它 们 了 略微 
不 同 于 在 现今 自由 社会 中 5 主 导 地 位 的 那些 模式 ， 尽 管 这 些 理 
想 在 科学 之 外 的 其 些 领域 中 是 重要 的 ， 并 且 某 天 甚至 可 能 会 成 
为 全 社会 的 占 主 导 地 位 的 精神 价值 。 这 些 理想 中 第 一 个 是 可 
久 被 称 作 "公有 性 ”的 价值 理想 7 。 西 方 社会 作为 一 个 整体 尊重 
对 于 稀缺 商品 的 秘 人 所 有 权 ， 而 这 些 权利 在 科学 中 则 被 简化 到 
对 于 发 现 的 维 优 先 权 这样 一 种 最 低 程 度 。 在 这 一 最 低 限 度 之 
“有 外， 对 于 科学 知识 体系 和 概念 结 稳 的 任何 页 献 都 是 共 赂 体 的 财 
产 ， 为 了 共 问 体 的 利益 ， 这 些 贡 献 可 供 所 有 有 觉 争 性 的 成 员 使 
用 。 正 是 在 科学 中 ， 色 托 邦 式 的 共产 主义 日 号 一 一 各 尽 所 能 ， 
各 改 遍 希 ?一 一 成 了 社会 现实 。 在 科学 察 共同 体 中 ,所 有 科学 司 
行 都 有 权 分 享 现存 的 气 识 ， 因 为 许多 人 都 曾 径 在 过 去 或 有 可 能 
在 将 来 为 科学 作出 贡献 。 正 是 在 这 一 “公有 性 ”价值 的 严格 拱 
引 下 ， 在 科学 中 保 风 成 为 不 道德 的 行为 。 从 科学 中 取 其 所 需 的 
人 有 公开 其 新 发 现 的 精神 义务 ， 因 为 这 些 发 现 是 建立 在 共同 体 
租借 销 他 的 财富 的 基础 之 上 。 当 然 ， 除 了 精 挤 因 到 之 外 ， 科 学 
中 的 保 书 还 有 其 他 不 良 影响 。s 保密 使 科学 家 对 其 同事 已 经 作 
过 的 工作 一 无 所 郑 ， 从 而 谭 革 了 他 从 事 自己 的 研究 所 必须 的 大 
部 分 村 料 。 它 还 废除 了 科学 家 之 间 对 于 新 工作 、 新 想法 的 非 正 


7 这 就 是 R. K. 轩 轻 所 谓 锡 “ 公 有 主 交 ?的 价 导 ， 读 术语 不 像 他 第 一 次 恒 用 时 
那样 令 人 消音， 因为 它 具 有 政治 和 意识 形态 的 重要 意义 。 参 锅 点 顿 的 “科学 与 民主 
的 社会 结构 "， 好 # 社 会 理论 儿 社 会 靖 拘 ?> 串 七 章 。《 在 英语 中 ,公有 主义 * 同 "共产 主 
义 * 是 个 内 ，- 一 - 译 漠 注 ) 

8 关于 因 其 不 着 当 而 反对 保密 的 一 种 论点 , 委 见 路 易 . -里 德 诬 (Ioonis N， 
Ridenour :科学 中 的 保密 ",《 承 予 科 学 家 通报 》 1《1946)》， 0. 6 让 其 如 尔 特区 
加 堆 屿 (由 hlter Gelhorni: 芭 保密 . 披 实 与 科学 3(63Seeurity，Lo7RItY nd Scinqccy 
Ithaca， 林 ,了 ,: Cornaell Univereity 了 Ceaay 二 提 5 和 7。 


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式 讨 论 ， 而 我 们 将 看 到 ， 这 种 讨论 对 于 任何 科学 创造 都 是 必要 
的 。 科 学 中 的 大 多 数 创 新 都 是 出 一些 比较 小 的 新 思想 缓慢 增长 
的 结果 。 作 为 每 访 的 ， 不 断 前 进 的 科学 家 彼此 之 河 非 正式 讨论 
的 成 果 ， 这 类 增长 在 科学 中 随处 可 见 。 出 于 对 工作 的 保密 需要 
而 琐 断 了 与 其 同事 的 个 人 接 抽 的 科学 家 ， 邯 使 能 够 看 到 他 的 同 
事 的 出 版 物 ， 也 总 是 有 所 欠缺 的 ， 而 有 时 这 种 欠 矶 会 成 为 邓 命 
的 。 我 们 将 在 分 析 科 学 发 明和 发 更 的 社会 过 程 时 再次 讨论 这 一 
问题 。 

只 有 当面 临 根 端 危机 的 时 外 ， 当 感 败 不 仅 戚 及 科学 而 且 将 
给 自由 社会 带 来 灭 项 之 灾 时 , 科学 家 才 可 以 接受 保密 的 限制 。 并 
且 邑 使 在 这 种 时 刻 ， 他 们 也 只 这 在 有 限 的 领域 星 和 暂时 地 接受 
这 一 点 ， 将 其 视 作 为 了 挽 豆 科学 和 最 终 恢 复 科学 的 传统 精神 价 
值 而 必须 作出 的 “可 碍 的 选择 "。 在 和 平时 期， 保密 要 求 一 一 例 
如 最 近 在 美国 由 军 方 所 提出 的 这 种 要 求 一 一 引发 了 许多 参与 这 
种 研究 的 科学 家 的 精神 冲突 。 学 术 界 的 科学 家 似乎 比 那 些 受 收 
府 和 工业 部 门 鹿 作 的 科学 家 更 不 移 成 这 种 和 平时 期 的 保密 ， 而 
即使 在 上 述 最 后 一 组 , 也 就 是 在 工业 科学 家 中 也 仅 有 百 分 之 四 
十 七 的 人 多 成 无 条 件 的 保密 .9 反 保 密 规 范 在 科学 中 是 强 有 力 
的 和 广 为 传 播 询 。 

在 科学 中 与 “公有 性 ?价值 紧密 相 联 的 是 被 卉 尔 科 特 '， 由 森 
斯 称 之 为 “元 秘 利 性 ”或 “利他 性 ?的 理想 10 这 一 道德 理 息 也 章 
非 普 遍 了 地 存在 于 我 们 的 社会 之 中 ， 而 只 是 限于 科学 和 其 他 一 些 


8 《 才 反 ?杂志 ,“ 科 学 家 沪 1948 年 10 月 ,第 106 一 112 页 ,第 166 一 476 页 。 
芭 “ 霸 尔 科 特 。 遇 森 斯 , “职业 与 社会 捕 构 ” ，《 社 会 学 理论 文 选 》《 虹 ssa7s 血 
Soejnalogical 工 heoryyClenroeyIII :The Free 上 Tossy 194931 也 可 务 帆 塔 尔 科 特 。 
帕 森 斯 :《 社 会 系统 ?。 


了 9 


自由 专职 领域 ,最 突出 的 也 许 是 学 术 和 医学 领域 。 在 大 社会 中 ， 
大 们 被 期 望 在 其 职业 活动 中 作 到 “ 自 利 ”所 谓 “ 自 利 ”意味 闭 人 
们 首先 为 自己 的 直接 利益 服务 ， 虽 然 任 何 这 类 活动 都 可 自然 地 
间接 地 导致 “最 大 多 数 人 的 最 大 利益 2 事实 上 , 采取 这 种 作法 乃 
是 自由 放任 社会 的 意识 形态 所 要 求 的 。 介 是 在 科学 中 ， 却 盛行 
一 种 不 同 的 道德 模式 。 在 那里 ， 人 们 被 其 同行 要 求 直接 服务 于 
共同 体 的 利益 由 此 而 实现 体现 在 工作 犹 足 和 声望 中 的 自我 利 
益 ; 这 种 直接 的 下 务 就 是 要 为 科学 的 核心 , 即 裕 念 结构 萌发 展 而 
作出 责 献 。 应 该 明 自 ， 这 种 道德 理想 的 差异 并 非 由 于 科学 家 与 
其 他 人 之 问 的 典型 个 性 差 虹 再 造成 的 。 在 科学 中 与 在 自由 社会 
的 其 他 社会 活动 (如 商业 ) 中 一 梯 ， 人 们 寻求 “成 功 " 这 一 普 过 目 
标 。 然 而 ， 在 科学 中 达到 成 功 的 竞赛 规则 却 有 所 不 同 ， 这 些 规 
峙 要 求 个 人 仅 通过 服务 于 他 人 来 服务 于 自己 。 如 果 没 有 作为 科 
学 中 竞赛 现 则 之 一 的 * 无 私利 性 ", 有 关 科 学 创新 的 “ 公 存 竹 ” 价 
值 就 不 大 可 能 流行 。 如 果 大 多 数 人 都 将 公共 的 科学 理论 仅 用 来 
为 自己 的 直接 利益 服务 ， 例 如 为 其 个 人 权力 而 非 为 科学 本 身 服 
务 ,那么 科学 共同 体 的 财产 就 会 停止 载 长 ,从 而 失去 其 科学 的 本 
质 特征 。 

我 们 可 以 青 重复 一 遍 ,* 公 有 性 * 和 “无 私利 性 * 这 两 个 道德 
理想 并 不仅 限于 科学 。 在 自由 社会 如 同 在 其 他 类 型 社会 中 一 
样 ， 这 两 个 理想 总 是 至 少 在 较 小 的 程度 上 与 人 们 的 日常 行 流 相 
关联 。 我 们 每 一 个 人 都 被 期 望 为 共 疗 体 的 福利 作出 某 些 直接 的 
贡献 。 然 而 ,在 科学 中 , 这 些 价 值 的 范围 公 比 在 其 他 类 现 的 社会 
活动 中 大 得 多 。 

我 们 可 以 在 科学 家 对 待 其 发 了 班 的 专利 的 态度 中 看 到 这 一 较 
大 的 范围 。 这 里 存在 着 一 个 所 谓 * 纯 ?科学 家 和 “应 用 "科学 家 之 


8 


闸 的 差异 , 关于 这 一 差异 我 们 稍 后 还 将 有 很 多 可 说 的 ; 但 至 少 对 
于 前 者 来 说 ， 专 利 是 对 于 科学 共有 财产 的 一 种 有 迟 科 学 精神 的 
侵犯 。 工 业界 的 “应 用 ”科学 家 , 出 于 需要 更 接近 于 奉行 商业 领 
域 的 道德 规范 。 对 于 “ 印 " 科 学 家 ,专利 正 像 保密 一 样 ,在 某 些 特 
殊 条 件 下 也 可 作为 必 不 可 少 的 罪恶 而 被 加 以 接受 ,例如 ,有 时 应 
该 防止 某 些 科学 发 现 引 赵 公众 的 直接 兴趣 ,或 应 该 避免 公开 , 以 
防 受 到 商业 企业 的 执 菏 。 这 种 情形 对 于 生物 和 化 学 发 现 来 说 是 
很 典型 的 ， 这 些 发 现 的 医学 应 用 对 于 从 事 研 究 的 科学 家 来 说 是 
显而易见 的 。 在 这 种 情况 下 ， 科 学 精神 主张 , 为 了 公众 的 利益 ， 
科学 察 可 以 允许 其 发 现 获得 专利 ， 但 科学 家 本 人 不 能 从 这 一 专 
利 中 获得 任何 直接 的 经 济 利益 。 例 如 ， 威 斯 康 星 大 学 的 阿 鲁 米 
研究 基金 会 的 设立 是 为 了 公共 利益 ， 开 发 用 兹 外 线 在 写 食 品 中 
维生素 D 的 专利 ,以 抵抗 向 偿 病 。 这 些 专 利 是 基于 哈 利 ，$' 斯 
于 包 克 (威斯康星 大 学 的 一 位 教授 ) 的 发 现 , 而 这 位 教授 本 人 却 
设 有 从 这 一 专利 中 得 到 任何 一 报 。 世 


以 上 这 几 各 或 多 或 少 与 自由 社会 中 其 他 社会 活动 共享 的 价 ， 


值 ， 便 构成 了 作为 一 项 精神 事业 的 科学 。 科 学 精神 并 非 益 是 很 
明显 的 ， 当 它 很 有 效 时 各 民 就 更 是 如 此 。 当 科学 的 社会 组 织 在 
这 些 如 此 课 入 并 广泛 地 浴 入 到 科学 家 之 中 的 价值 的 控制 之 下 成 
功 地 运行 时 ， 这 种 控制 便 被 视 为 理 所 应 当 的 。 只 有 当 在 科学 本 
碳 中 出 现 越 锁 行为， 或 当 非 科学 的 权威 试图 将 新 的 价值 强加 于 
科学 之 上 时 ， 这 些 道 德 条 文才 变 得 明显 。 在 近期 出 现 的 一 些 全 
社会 的 危机 中 ,如 在 战争 和 经 济 攻 条 中 ，, 科学 家 更 自觉 地 意识 到 
其 价值 观 ， 而 且 他 们 的 领 社 有 时 普 提 出 把 这 些 价 值 推广 到 全 社 


1 阿 奇 顾 , 黄 。 帕 尔 园 (4rehie MPalmer)，“ 关 于 天 学 专利 政策 的 调查 ”， 
华 友 慑 哥伦比亚 特区 , 国家 研究 理事 会 , 1948 年 。 ， 


3 


am hmreatra our 


会 。 科 学 精神 在 这 些 建 议 中 也 许 得 到 了 最 明 依 的 表示 。 最 近 美 
国 科学 促进 会 主席 在 一 次 讲演 中 ， 劲 告 其 成 员 将 使 用 科学 资源 
“作为 一 种 丰富 和 加 强人 类 精神 ,粉碎 分 邓 人 们 的 隔 辣 的 毛 妇 。” 
这 一 讲演 谈 到 “科学 是 对 宇宙 的 一 秘 高 度 冒 险 ”。 该 讲 省 建议 用 
“科学 的 兄弟 之 这 > 来 推动 人 类 萱 部 的 兄弟 之 谊 。 笠 学 精神 竟 另 
一 基本 方面 表达 在 “科学 为 人 类 的 最 务 ” 这 一 短语 中 。12 这 些 都 
是 深沉 的 信念 ; 科学 像 其 他 所 有 社会 活动 一 样 ,以 一 组 精神 价值 
作为 其 支柱 之 --。 

但 是 ,我 们 自然 马上 可 以 补充 , 科学 不 止 是 我 们 刚刚 描述 过 
的 一 组 价值 ， 还 有 其 他 决定 科学 作为 一 种 社会 活动 的 因素 。 我 
已 经 说 过 ， 在 不 同类 型 的 社会 组 织 中 ， 科 学 家 的 行为 也 略 有 不 
同 , 例如 , 在 大 学 和 在 工业 界 中 , 对 待 研究 中 的 保密 和 发 明 的 专 
利 权 , 态度 就 有 所 不 同 。 科 学 家 在 其 中 工作 的 群体 的 性 质 和 目的 
有 不 可 忽视 的 意义 ， 我 们 需要 确定 这 一 普遍 意义 是 侍 么 。 实 现 
这 一 只 标的 方便 途径 之 一 是 现在 来 仔细 地 考察 一 下 “ 纯 ? 科 学 和 
“应 用 ”科学 之 各 的 羞 异 ， 关 于 这 一 差异 我 们 已 曾 几 次 粗略 地 涉 
设 过 。 这 种 研究 方式 万 为 方便 是 加 为 它 使 我 们 有 视 会 来 看 一 下 
科学 前 其 他 一 坚 重 要 方面。 

人造 今 为 止 我 们 已 经 考察 过 作为 一 组 概念 体系 的 科学 和 作为 
一 组 迷 镍 价值 的 科学 。 我 们 刚才 还 提 训 了 人 们 在 其 中 组 织 科学 
工作 前 不 同 社会 群体 的 重要 注 。 更 早 些 时 候 我 们 还 撮 到 了 个 体 
科学 家 在 其 自身 工作 中 所 具有 的 个 人 动机 前 问题 。 为 了 理解 
“ 纯 ? 科 学 和 * 应 用 ”科学 之 问 的 区 别 ,我们 必须 考察 科学 的 所 有 
这 站 个 不 同方 面 ( 即 概念 体系 . 价值 . 社会 组 织 . 及 个 人 动机 ?是 


二 二 短 扎 ， 多， 辛 诺 特 (Edmund 机 ,Sinnott)i 一 亿 科 学 繁 《科学 ?111 
(19502，1239 一 129。 


区 


如 咎 隐 合 在 这 一 区 虽 之 中 的 ， 以 及 为 什 各 委 一 方面 既 希 分 姑 地 
又 希 与 其 他 方面 联系 起来 加 以 考察 。 

对 “ 纯 " 科 学 和 “应 用 ”科学 作出 区 分 的 一 个 基本 参考 点 可 能 
是 整个 科学 的 普 往 和 条 理化 的 概念 体系 。 这 些 概 念 体系 如 我 们 
在 第 一 章 中 所 见 , 是 科学 的 基本 积累 要 素 。 由 这 一 点 来 姓 ,“ 钴 ” 
科学 可 以 定 久 为 这 样 的 科学 ， 它 主要 并 直接 可 力 于 发 展 概念 体 
系 , 包 揪 对 入 念 体系 作出 扩充 .、 修订 和 检验 这 种 发 展 本 质 上 基 
一 种 建立 临时 “真理 ”的 无 尽 的 过 程 。 那 些 充分 考虑 到 “ 鳃 ”这 一 
特征 的 人 , 常 将 其 称 作 “* 基 本 * 或 “基础 ?科学 , 这 表明 伺 们 充分 认 
识 到 了 概念 体系 对 于 科学 进步 的 重要 意义 。“ 应 用 ”科学 别致 力 
于 用 这 些 概 念 体系 来 为 其 他 社会 目的 服务 ， 而 不 是 将 追求 这 些 
概念 体系 本 入 当 作 一 种 目的 。 过 去 , 许多 “应 用 ”科学 都 基于 相 
对 经 验 性 的 、 低 层次 的 构 念 体系 ， 基 于 很 蕉 加 以 普遍 化 的 概念 
和 假设 。 甚 至 直到 现代 , 情 襄 仍 是 如 此 ; 在 高 度 理 性 化 的 工业 四 
应 用 科学 是 大 量 “ 呆 家 的 ”, 单 插 经 验 的 技术 领域 。 例 如 ， 在 昭 
相 工 业 中 , 许多 有 用 的 知识 都 是 这 种 相对 经 验 性 的 。 取 

从 这 一 方面 对 “ 纯 * 科 学 和 “应 用 ”科学 所 作 的 区 分 当然 仅 剑 
分 析 性 的 。 在 这 一 意义 上 的 这 两 类 科学 可 以 并 丹 时 常 参与 到 网 
一 具体 科研 项 目 中 去 。 两 类 科学 都 出 现在 不 同 的 科学 组 织 中 。 

衡量 “ 纯 ? 科 学 和 “应 用 ”科学 差异 的 第 二 个 重要 尺 床 是 不 同 
类 型 科学 活动 所 具有 的 精神 价 信 。 我 们 前 屠 所 描述 过 的 全 部 精 
神 理 想 -一 台 理 性 ,善人 遍 主 义 , 个 人 主义 , “公有 性 ”及 “ 无 稚 利 


1 米 斯 (CC, 工 .区 .Mees7ig 科 学 之 路 (The Eath of Seiemee，New 站 DIE: 可 ohmn 


Wiley and Sonsy1946?5 约翰 - B， 贝 克 尔 (Joha 六 .Bakereg 科 学 与 有 计划 的 男 
祖 ?》 (83cicace and the 了 lanned 号 tatceyew Yerk; The 了 到 acmillan 万 o.19457， 第 


17 页 。 
I 于 


性 ?一 一 都 是 属于 * 纯 ?科学 的 ,尽管 我 们 已 经 看 到 并 音 还 将 进 一 
步 看 到 , 即使 在 这 里 它们 世芳 非 是 没有 局 限 性 的 。 在 “应 用 ” 科 
学 中 ， 这 些 精 神 理想 的 局 归 会 特征 性 地 变 大 。 甚 至 加 二 合理 竹 
上 的 限制 在 “应 用 ”科学 中 都 会 变 得 更 大 , 因为 只 是 为 了 发 展 科 
学 的 委 念 体系 , 才 须 最 大 跟 度 地 实现 这 一 规范 ; 而 “应 用 ?科学 在 
方法 上 要 比 “ 统 ”科学 更 加 “保守 ”。 无 蜂 普 刘 主 义 、 个 人 主 多 、 
“公有 性 *“ 死 稚 利 性 ”的 局 限 性 通常 会 更 大 一 些 , 但 是 , 在 科学 
中 某 些 “ 应 用 ”研究 可 以 像 在 “ 纯 ” 科学 中 一 样 , 取 务 于 人 类 莹 忆 
的 善 , 可 以 间 样 是 反 桶 威 的 “公有 的 >， 和 “无 私利 ”的 。 我 们 已 经 
给 出 了 这 类 “应 用 ” 研究 的 一 个 例子 ， 邑 医学 研究 。 这 个 例子 非 
常 清楚 地 说 明 必 须 注 意 区 别 科学 的 这 两 个 不 同方 面 ， 即 概念 体 
系 和 精神 价值 。 它 们 彼此 交错 ， 但 不 能 假定 它们 总 是 以 同一 方 
式 相 宇 们 随 ， 概 念 体 系 的 发 展 可 以 受到 民族 性 的 特殊 主义 的 限 
制 ; 而 “应 用 ”科学 也 可 以 是 符合 全 人 类 普遍 利益 的 。 

“站 ? 科 学 和 “应 用 ?科学 在 我 们 已 考察 过 的 两 个 方面 还 都 随 
其 所 依存 的 社会 组 织 类 型 而 独立 地 发 生变 化 。 概 念 体系 的 发 展 
和 “ 纯 ” 科学 价值 的 充分 实现 , 莫 型 地 存在 于 自由 社会 的 大 学 和 
学 院 里 。 相 反 , 在 工业 和 政府 的 研究 组 织 中 , 这 些 且 标 和 价值 却 
并 不 干 分 通行 。 例 如 , 在 政府 研究 中 ,无 私利 性 ?项 多 只 限于 国 
家 范围 内 , 而 不 能 像 在 大 学 的 “ 纯 ? 科 学 中 那样 , 达到 全 世界 的 范 
围 。 私 有 工业 的 社会 组 织 自 然 要 求 每 一 企业 在 所 有 活动 中 都 亿 
求 其 自身 利益 的 最 大 化 ,无 论 这 些 活动 是 科学 的 还 是 非 科 学 的 ， 
也 无 论 这 种 追求 会 带 来 怎样 的 “最 务 型 " 价 信 观 , 以 及 最 终 能 为 
公共 利益 作出 多 少 员 献 。 加 于 科学 的 “公有 性 ”上 的 、 交 似 的 国 
家 和 私人 的 限制 却 不 一 定 是 绝对 的 ， 但 是 它们 也 比 在 大 学 科学 
中 所 存在 的 要 大 得 多 。 


34 


于 是 不 同类 型 的 社会 组 织 确 立 了 在 月 的 和 价值 上 的 这 种 竺 
征 性 差异 。“ 纯 ”科学 的 主要 寄居 地 是 大 学 ,而 “应 用 ”科学 则 是 政 
府 和 工业 。 人 也 事实 上 , 作为 概念 体系 和 精 社 价值 的 这 两 种 类 型 的 
科学 中 , 都 有 一 些 东 西 同时 存在 于 所 有 这 些 场所 。 许 多 大 学 科学 
至 少 附带 地 具有 "应 用 ”人 性 ,更 多 的 则 明确 她 是 “应 用 的 ”。 例 如 ， 
在 有 的 大 学 中 医学 研究 所 和 生物 系 互 相 重 蚕 ， 在 这 里 我 们 就 可 
以 发 现 相 当 多 的 直接 为 了 人 类 的 健康 ， 而 非 为 了 概念 体系 之 发 
展 的 < 应 用 ”如 究 。 类 似 地 ,在 工业 和 政府 部 门 中 ,即使 是 一 些 受 
到 限制 的 研究 兴趣 ， 也 会 导 救 -- 些 必须 求 荔 于 理论 才能 得 到 解 
决 的 问题 ,而 为 了 慕 得 理论 , 就 必须 从 事 “ 印 ?或 “基础 ?研究 。 马 
其 是 在 一 些 冲 接 立 于 “基础 "科学 之 上 的 现代 工业 中 , 妈 在 化 学 、 
无 线 电 、 电 气 工 业 中 ,其 研究 部 门 不 仅 失 事 见 效 快 的 “应 用 ” 工 
作 , 而 且 也 从 事 一 些 理论 科学 研究 。 这 也 就 是 为 什么 两 位 因 “ 纯 
科学 ” 领 城中 的 发 现 而 获 诺 贝 尔 奖 的 科学 家 是 出 肖 美 国 的 工业 
部 门 : 他 们 是 中 尔 电话 实验 室 的 藏 维 森 (Davisgaon) 和 通用 电器 
公司 的 兰 格 锯 尔 (Langmuir 。 


然而 ,如 我 们 在 后 面 讨论 工业 科学 的 章节 中 所 村 看 到 的 ,在 : 


所 有 的 情况 下 ,那些 为 期 不 是 很 长 的 工业 “基础 "科研 项 目 ,都 具 
有 为 资助 其 企业 的 实 楼 利益 服务 的 应 用 目的 。 不 这 样 做 便 意 味 
着 忽视 工业 组 织 自身 的 社会 目的 。 工 业 科 学 征 完 群体 的 领导 者 
非常 清楚 他 们 的 活动 要 受到 与 其 他 工业 活动 完全 相间 的 建制 芍 
束 , 非常 清楚 在 不 亦 长 的 时 期 中 , 他 们 必须 实现 利益 的 最 大 化 。 
负责 杜邦 公司 研究 的 副 总 裁 斯 素 恩 博士 《C.M.A.Stine) 是 一 位 
在 其 专业 上 富有 长 期 经 验 和 成 就 的 人 驳 ; 他 普 谈 到 * 工 业 基 础 研 
究 中 隐 含 的 多 钱 动机 ”。 他 说 , 在 他 的 实验 宣 中 的 基础 研究 “不 是 
一 种 出 于 爱好 的 学 动 ,而 是 术 折 不 扣 的 经 营 策略 ,是 一 种 应 能 保 
了 1 


证 糙 来 分 得 红 简 的 策略 ?>.2 正 是 斯 泰 患 博士 ， 受 其 建制 使 命 的 
制约 ， 而 说 服 在 哈佛 大 学 从 事 聚 合体 研究 的 沃 雷 斯 。 卡 罗 瑟 斯 
〈 杰 -Carothers) 卉 士 前 来 杜邦 公司 从 同 一 问题 的 研究 。 订 用 
卡 罗 瑟 斯 博士 被 证 明 是 斯 素 恩 博士 “敏锐 的 商业 远见 ”之 一 ， 册 
为 正 是 经 过 这 项 研究 “尼龙 终于 问世 了 ”35 斯 索 恩 博士 和 他 的 
雇主 为 其 在 “ 纯 ? 科 学 (作为 一 种 概念 体系 ) 中 的 投资 得 到 应 用 的 
回报 而 宁愿 并 且 实 际 等 了 十 年 ， 他 们 所 得 到 的 回报 是 合成 纤 
维 一 一 尼龙 的 制造 。 

社会 组 织 类 型 还 以 另 一 种 方式 与 “ 线 ” 科 学 和 “应 用 "科学 的 
区 分 相 联系 。 有 了 时 人 大 们 相信 ,“ 线 ”研究 只 能 由 个 体 科 学 家 单独 
或 以 小 组 的 形式 来 进行 ,而 “应 用 ”研究 只 能 由 大 规模 的 .分 等 级 
地 组 织 起 来 的 群体 来 进行 。 如 我 们 和 销 后 将 再 次 看 到 的 ， 这 些 记 
许 基 大 学 中 的 “ 病 ? 研 究 与 政府 和 工业 中 的 “应 用 "研究 之 间 的 典 
逸 差异 , 但 事实 寺 , 这些 领 域 中 的 每 一 个 都 包含 有 这 两 种 研究 组 
织 模式 。 大 学 需要 有 组 织 的 大 规模 研究 等 级 结构 来 承担 像 原 子 
回旋 加 速 器 和 电子 数学 计算 机 这 类 的 研究 项 目 。 秘 人 工业 的 研 
帘 组 织 则 很 乐意 它 的 一 些 研究 人 员 不 仅 工作 于 “ 度 用 ”领域 , 也 
能 独立 工作 于 一 些 相对 “基础 "的 领 城 。 

我 们 已 经 说 过 , 从 长 远 的 角 度 看 ,工业 中 的 “基础 研究 , 也 
是 “应 用 ”研究 。 在 大 学 中 进行 的 研究 实际 上 也 是 如 此 -一 一 当然 
这 需要 用 更 长 远 揭 眼光 来 厦 间 题 : 因为 兆 论 推动 一 项 研究 的 吉 
接 员 的 是 什么 ， 所 有 研究 最 终 都 有 某 些 用 场 。 这 甚至 对 高 等 数 
学 这 一 全 部 科学 序列 中 据 称 最 为 “ 纯 ” 的 学 科 来 说 也 是 正确 

14 美国 同 家 资源 规划 堵 ,t 研 究 -一 一 项 同 窒 源 , 工 ， 工 业 研 究 ?， 华 盛 顿 机 
伦 引 亚 特区 ,美国 政府 印 副 办 公 室 ,1940 年 ,第 99 页 。 

15 《替补 ? 旨 志 光 央 世 ”% 22, 1940 年 7 月, 第 57 一 60 页 ,第 11d4 一 116 页 。 


1346 


的 。 最 近 一 份 说 明 数 学 在 工业 中 广泛 用 途 的 报告 ， 在 这 一 问题 
上 引用 了 煞 夫 真 5H.M.Evjen)y 葛 一 般 话 。 伊 夫 真 是 壳牌 石油 从 
司 地 球 物理 研究 部 的 一 位 数学 家 , 他 说 :“ 高 等 数学 不 过 是 那些 
尚未 发 现 广泛 应 用 领域 的 科学 分 支 .”16 报告 的 作者 自己 又 补充 
道 , “所 以 ,在 我 们 工业 系统 现今 的 日 常 运行 中 ,都 使 用 着 超越 方 
程 .矩阵 代数 . 海 维 赛 算 子 微 积 分 .概率 函数 .拓扑 学 及 其 他 数学 
体系 和 构造 。 这 些 煞 学 碎 前 仅 为 高 级 学 术 界 所 知 ， 而 被 实用 部 
门 作为 纯 理 论 媚 以 忽视 。 

然而 , 存在 于 “ 印 ” 和 ”应 用 ”研究 之 间 这 种 不 同 的 时 间 视 和 角 
尽管 不 是 绝对 的 并 有 些 重 侄 ， 却 必须 仔 网 地 加 以 区 分 开 来 ， 因 
为 科学 中 重 期 和 长 期 目标 之 合 的 这 种 盖 异 对 于 社会 组 织 和 科学 
的 进展 来 膏 是 十 分 基本 的 。 无 论 多 各 “ 纯 ? 的 科学 最 终 都 可 能 被 
用 于 为 其 自身 构造 梳 念 体系 以 外 的 其 他 社会 日 的 ;而 由 于 对 科 
学 自身 的 目的 来 说 ,自主 性 在 任何 时 跟 的 研究 中 都 是 必须 的 ,所 
以 角 主 性 也 是 保证 科学 所 可 能 具有 的 长 远 “应 用 ”效果 的 必要 
条 件 。 

现在 我 们 也 许可 以 懂得 为 什么 有 一 段 时 期 曾 流 行 过 的 一 个 
论断 之 所 以 不 能 成 立 。 这 个 论断 认为 * 纯 "科学 就 是 没有 任何 社 
会 后 果 的 科学 , 而 “应 用 ?科学 就 是 有 社会 后 果 的 科学 。 如 果 所 有 
的 科学 都 如 我 们 在 第 二 章 的 一 个 “论点 ”中 所 指出 的 , 最 终 都 会 
对 其 自身 以 外 的 其 他 社会 目的 产生 影响 ， 那 么 我 们 就 只 能 在 科 
学 活动 和 其 社会 后 果 之 间 的 相对 时 间 跨 度 的 基础 上 来 区 分 “ 纯 ” 
和 “应 用 ”科学 。 这 一 时 间 跨 度 对 于 “ 纯 ” 科 学 来 说 尤其 显得 大 一 
些 ; 但 并 不 必定 如 此 , 原子弹 就 是 一 个 例子 。 
6 坟 盐 德 , 保 尔 “数学 走出 课 明 %， 《 敢 意 溢 汉 》 (Yale Review，XXXIX 
L949) ， 秋 竺 导 第 132 一 141 责 。 

TI7 


我 们 对 于 “ 纯 ” 和 “应 用 ”科学 作出 区 分 的 第 四 也 其 最 后 一 
个 方面 是 个 刘 科 学 家 的 个 人 动机 。 我 们 秘 今 已 经 进行 的 讨论 可 
能 昆 皮 表明 这 两 者 间 的 区 分 决 不 仅 是 从 事 不 同仁 型 科学 研 穷 的 
个 人 的 动机 问题 。 然 而 某 些 “常识 ”和 道德 化 的 讨论 详 是 犯 了 
这 种 形式 的 错误 。1 据说 “ 纯 ” 科 学 家 具有 比 “ 应 用 * 科 学 家 更 涡 
尚 的 动机 。 这 里 我 们 没有 和 任何 可 靠 的 方式 来 确定 这 种 论断 的 正 
确 性 , 因为 关于 科学 家 的 私人 动机 ,我 们 知之 基 少 。* 纯 ?科学 也 
许 具 有 某 些 特征 ， 能 够 吸引 一 种 或 多 种 特殊 性 糙 类 型 的 人 ， 而 
另 一 方面 ,“ 应 用 ”科学 也 许 会 对 其 他 一 些 人 性 格 类 型 的 人 产生 感 
省 力 。 然 而 ， 由 于 我 们 在 总 体 上 知道 在 性 格 类 型 和 职业 角色 之 
闻 设 有 什么 固定 的 联系 ,所 以 很 可 能 在 不 局 类 型 的 科学 工作 中 ， 
人 们 的 动机 在 一 个 很 大 的 范围 内 是 重合 的 。 

对 此 我 们 至 少 可 以 从 一 些 科 学 家 本 人 所 说 的 话 中 找到 证 
据 。 哈 佛 大 学 的 物理 化 学 教授 基 斯 蒂 亚 科斯 基 (@G,B. Kistiakow- 
sk7) 指出， 同一 科学 家 能 够 “ 澡 受 ”两 种 类 型 的 研究 。 他 说 ,“ 我 
感到 从 研究 者 的 角度 来 君 ， 在 所 谓 的 应 用 型 和 所 谓 的 基础 型 之 
间 并 没有 很 大 的 差异 。 在 战争 年 代 我 非常 乐于 研究 炸药 及 其 他 
一 些 应 用 型 问题 , 正如 我 也 乐于 从 事 不 具有 实用 目的 研究 一 样 ， 
我 以 前 在 哈佛 就 是 作 指 这 种 研究 ， 并 且 现 在 希望 能 够 再 次 作 这 
种 研究 。”28 而 在 另 一 方 ,一 位 工业 物理 学 家 则 驶 斥 了 “ 劣 等 ” 动 


17 关于 “ 邱 ” 科学 家 的 动机 的 一 种 极端 天 真 的 颂扬 ， 人 参见 望 查 德 " 格 里 高 利 
羡 士 <Sir 了 Richarda Gregory) 过 发现， 或 者 科学 精神 和 科学 贡献?34Discorery,Or 工 he 
Spirit and 号 crvice 0f Science Jew York:The 于 acemillan Co ,1920)， 第 日 ,中 ， 
1t,\12,27.60.55 页 ， 基 于 一 种 比较 现实 的 观点 ,参见 险 藉 KE.H,Hardy)ik 一 位 数学 
察 的 辩 姑 六 Masthbhematician7a 直 PajogyCambriad 训 e:CarmniridEg5 Unmiveraity 已 resay 
19413， 第 18 页 。 

18g 新 魏 朵 稍 ( 了 .P. Wigner) 编辑 的 4 牺 理 科学 与 人 类 价值?(Phyaiea 人 Science 


了 了 8 


纪 论 。 费 城 萨 斯 诗 哈 纳 管道 公司 的 约翰 “人 ， 皮尔 森 人 ohn M. 
Pearsom 指出 “在 工业 物理 学 中 ， 我 们 可 以 在 自己 身上 看 到 在 
大 学 中 所 能 找到 的 一 切 对 待 科 学 的 人 道 态 度 。"19 

万 论 如 何 . 如 我 们 以 前 在 讨论 这 一 问题 时 已 经 看 到 的 ,我 们 
椒 必 一 -开始 就 考虑 个 人 的 动机 。 就 区 分 “ 纯 ” 与 “应 用 ”科学 而 
音 ， 进 行 科研 的 各 种 社会 组 织 之 间 的 特征 差别 至 少 也 是 同样 重 
要 的 。 所 以 不 同 种 类 的 科学 有 赖 于 适当 类 型 的 社会 组 织 来 加 以 
维持 。 这 些 类 型 的 社会 组 织 ~ 一 -例如 ， 大 学 、 工 业 及 效 府 
部 门 一 一 与 更 太 的 自由 社会 施 于 个 人 动 机 之 上 的 影响 一 起 ， 提 
殿 充 分 前 机 制 来 形成 和 控制 从 事 科研 所 需要 的 动机 类 型 。 这 一 
点 究竟 是 如 何 实现 的 , 正 是 我 后 面 几 章 所 要 讨论 的 主题 。 

最 后 ,我 信 必 须 注意 ,在 “ 纯 " 和 "应 用 ?科学 之 间 总 是 有 重要 
的 硼 互 影响 ， 无 论 在 疗 一 或 不 同 的 社会 组 织 中 它们 是 否 被 具 性 


”地 分 开 。 的 确 , 它们 必定 是 相互 依 坊 的 ,因为 不 仅 " 钝 "科学 为 社 


会 应 用 提供 新 的 理论 , 而且 这 些 应 用 反 过 来 又 会 为 “ 纯 ” 科 学 的 
顺利 进展 提供 工具 和 条 件 。 它 们 之 间 的 联系 正如 科 南 特 校长 所 
说 的 ， 是 “共生 的 ?和 “紧密 的 %20 科学 的 成 长 要 求 “ 纯 ”和 和 "应 
用 ”研究 永远 不 要 彼此 过 于 分 离 。 误 解 这 两 者 的 性 质 和 第 此 之 
问 关系 的 一 个 最 大 危险 就 是 ， 这 有 训 能 导致 这 样 一 种 僵硬 和 有 
害 的 分 离 。 


and Human Values，Prinmeeton: 了 rineeton TUnivergity Preas，194737， 第 142 
页 。 

19 “于 特 尔 悄 对 ， 吉 4 科 学 ?3, 100419d44, 录 471 页 。 

28 了 了. 康 南 特 尺 论 但 解 科学 3 第 22 一 23 页 ， 也 可 会 见 康 南 特 ,“ 我 们 独特 的 
灶 会 中 的 科学 六 ”有 太阳 汪 月 者 ?3 1948 年 3 月 ,第 季 一 51 页 。 ~ 


了 TI9 


第 五 章 “ 效 国 社 会 中 和 | 党 
的 社会 组 细 


用 我 们 在 第 一 章 中 所 描述 的 科学 的 基本 特征 这 一 概念 来 考 
察 ， 可 以 说 科学 家 的 社会 角色 共有 三 乞 不 同 的 功能 ， 发 展 概 念 
体系 、 培 训 其 他 人 来 发 展 概 念 体 系 ， 以 及 将 概念 体系 用 十 实 现 
各 种 社会 目标 。 这 些 当 然 只 是 分 析 性 的 区 分 ， 具 迟到 某 一 特 
定 的 科学 家 凋 上 上， 我们 可 能 会 发 更 这 几 种 功能 是 完全 混杂 在 一 
超 的 。 我 们 已 经 说 过 ， 在 美国 社会 中 ， 这 些 不 辣 的 蔓 能 一 般 是 
由 在 关 种 不 同类 型 前 社会 组 识 中 的 科学 察 来 执行 , 即 大 专 院 校 ， 
工业 研究 集团 ， 及 政府 研究 集团 。 太 学 主要 执行 前 两 种 功 能 ， 
既 发 展 新 的 概念 钵 系 各 培训 科学 家 来 发 展 新 的 概念 体系 。 工 业 
界 和 政府 部 门 通常 主要 技 行 第 三 种 功能 ， 应 用 由 大 党 发 展 的 
概念 体系 ， 但 是 它们 也 兽 独 立 发 展 一 坚 概念 体系 ， 并 且 它 们 的 
培训 功能 也 是 不 容 忽视 的 。 在 这 三 种 社会 组 织 之 间 ， 有 紧密 的 
相互 统 其 关 系 ， 这 不 仅 由 于 它们 所 执行 的 这 三 种 功能 必定 是 相 
互 依 赖 的 ， 而 且 也 是 用 于 这 些 功能 在 它们 中 的 任何 一 个 都 是 有 
所 豆 合 的。 所 有 这 三 个 函 体 部 为 科学 在 美国 社会 中 的 发 展 作出 
了 重要 和 贡献。 如 总 统 科 学 研究 理事 会 所 指出 的 : “所 有 这 些 和 研 
究 建 制 对 于 国家 利益 来 说 都 是 至 关 重 要 的 。 政 策 决 策 的 形成 必 
须 以 对 于 这 一 研究 三 第 形 的 重要 性 的 认识 为 基础 .”1 在 接 下 来 
的 三 澡 中 ， 我 们 将 逐一 、 细 致 地 考察 这 三 种 社会 组 织 ， 考 察 它 


J20 


们 的 特 饭 结构 和 特殊 问题 。 在 本 章 中 我 们 想 讨论 一 些 对 所 有 这 
三 者 都 适用 的 事情 ， 美 国 科学 家 的 公共 声望 ,他 们 的 社会 奖励 ， 
以 及 他 们 对 工作 满意 程度 ; 科学 家 角色 的 职业 化 和 专门 化 ; 美国 
科学 活动 作为 一 个 整体 的 协调 控制 模式 及 其 问题 还 有 关于 现 
今 美国 科学 规 错 和 关于 美国 科学 家 社会 特征 的 一 些 基本 资料 。 
这 些 一 般 的 讨论 将 为 了 解 大 学 .工业 研究 .及 政府 研究 的 特殊 情 
景 手 供 背 有 。 

科学 家 的 社会 佣 色 像 社 会 中 所 有 其 他 的 角色 一 样 ， 要 受到 
大 范围 的 公众 评价 和 自我 评价 。 当 然 这 两 种 评价 是 有 本 质 联系 
的 ,并且 在 一 个 整合 的 社会 中 它们 是 相对 和 谐 的 ; 否则 这 一 角色 
就 不 能 实现 或 不 能 成 功 地 实现 。 类 现在 公共 声望 中 的 对 科学 察 
的 社会 奖励 ,金钱 收入 ,以 及 其 他 荣誉 象征 是 这 些 公众 和 自我 评 
价 的 大 致 形 达 方式 。 它 们 构成 了 一 组 社会 财产 ， 并 与 直接 的 工 
必 满 足 感 一 起 ,有 惑 于 将 人 们 吸引 到 科学 家 角色 上 来 ,并 为 科学 
事业 保持 适当 的 精神 与 论 和 个 人 动力 。 我 们 现在 要 考察 这 些 一 
般 的 社会 学 傅 题 与 英 崩 科学 社会 组 织 的 特殊 联系 。 

首先 让 我 们 看 一 下 公共 声望 。 我 们 关于 科学 家 在 美国 职业 
等级 结构 中 上 共有 很 高 的 声望 的 常识 性 印象 ， 最 近 已 由 一 项 可 靠 
的 经 验 研究 加 以 证 实 。 社 会 学 过 诺 斯 CC.C，North 和 哈 特 . 
及，Hatty 救 授 通 过 对 一 有 代表 性 的 全 国人 口 样本 的 考 察 ， 研 
究 了 对 美国 丕 同 职 业 的 公共 评价 。2 根据 诺 斯 和 喻 特 研 究 所 得 


1 美国 总 纺 和 学 研究 租 贞 会 ," 贸 家 的 一 项 网 领 ”《 科 学 与 公共 攻 策 ?第 -着 ， 
华 盛 晤 车 伦比 亚 特 区 : 次 国政 府 印 剧 办 公 室 ,1947 年 8 月 27 日 -第 9 页 。 

2 诺 斯 号 哈 特 :“ 了 工作 和 职业 :一 种 通俗 的 评价 ”, 翰 成 多 下 忆 . 责 ilson 利 竺 
琵 布 【和 .L. kob 编 轿 的 雯 社 会 学 区 析 》 Socinlogical 上 malysis。 浊 Bew Tork' 
蔷 areourty， 及 racey 有 日 437 


了 121 


到 的 发 现 ， 当 槛 求 美国 人 将 其 社会 中 的 思 十 种 不 同 工 作 加 以 排 
队 时 ,他 们 对 于 具有 如 下 两 个 特征 指 职 位 给 以 极为 优先 的 考虑 ， 
即 高 度 专门 化 的 训练 和 对 公共 利益 负 有 高 度 的 责任 。 美 国人 似 
平 觉得 科学 家 同时 具有 这 两 个 特征 。 证 我 们 求 看 一 些 得 高 分 的 
职业 并 看 一 下 科学 家 究竟 在 什么 位 置 。 


对 闽 国 职业 角色 的 公共 评价 
工 . 美国 最 高 法 院 法 官 96 
2 . 友 生 93 
3 .州长 93 
和. 联邦 政府 内 赣 成 遇 82 
5 .美国 驻 外 外 变 官 92 
各。 大 城市 的 市 长 90 
7. 学 院 教 撮 8 
3 -科学 家 89 
10- 小 黄岗 会 议员 89 
tl1. 银行 学 88 
12. 政府 科 苑 党 88 
13, 其 法 官 87 
15. 部 长 87 
16. 建筑 顺 86 
17. 化 千家 8 
19, 律 皮 86 
20. 一 家 大 公司 的 董事 . 86 
21, 核 科 学 家 86 
23. 心地 学 宁 85 
34. 荆 木 二 程 上 84 


了 22 


27, 一 家 百人 小 厂 的 拥有 着 呈 
28. 社会 学 家 82 
30. 生物 学 家 81 


检查 一 人 上 这些 相对 优先 顺序 可 以 看 出 ， 学 院 教 授 一 一 这 自 
然 包括 其 中 的 科学 家 一 -以 及 科学 家 本 身 , 占有 租 当 高 的 位 置 。 
一 般 的 科学 家 职业 要 比 科学 中 的 特殊 专业 稍微 高 一 些 ， 也 许 这 
是 由 于 对 于 这 一 职业 的 较 抽 和 象 的 概念 要 出 对 较 专 门 的 概念 在 态 
度 上 更 为 单纯 一 些 。 较 抽象 的 概念 能 唤起 公众 的 白 由 价值 再 不 
接 杂 矛盾 的 感 党 ， 而 较 具 体 的 概念 则 因 可 能 避 起 对 某 些 科学 发 
现 的 特定 社会 后 果 的 联 镍 ， 面 导致 反感 的 态度 。 例 如 核 科 学 
比 一 般 科学 家 占有 了 赂 低 一 些 的 位 置 ， 可 能 是 和 由 于 他 们 与 原子 弹 
有 关联 。 在 儿 个 不 同 的 科学 专业 中 ， 如 我 们 从 其 相对 成 阁 的 程 
度 亡 可 以 预料 的 ， 物 理科 学 所 受到 的 评价 要 下 生物 科学 稍 高 一 
些 。 生 物 科 学 家 本 身 也 已 在 某 种 程 庶 上 注意 到 了 这 种 略为 逊色 
的 声望 ,并 对 “公众 不 人 驶 重视 生物 科学 [对 最 近 这 场 成 争 ] 所 作出 
的 贡献 ”表示 关切 。# 社会 科学 ， 至 少 作 为 它们 代表 的 心理 学 和 
社会 学 ,也 占有 术 当 高 的 声 亡 等 级 ,这 的 确 是 令 人 和 凉 异 的 。 在 本 
书 的 最 后 一 章 中 ， 我 们 将 更 深入 地 考察 公众 对 于 社会 科学 的 评 
价 。 关 于 这 些 职业 评价 ， 还 有 最 后 一 点 需要 指出 。 据 诺 斯 和 哈 
特 教授 报导 , 他们 的 样本 在 作出 这 些 评价 时 , 表现 出 了 相当 的 一 
改 性 ,但 是 对 于 专门 职业 ,有 较 高 教育 和 既 济 水 准 的 美国 人 所 给 
的 评价 要 比 那 些 教育 和 经 济 水 准 较 低 的 美国 人 所 给 的 评价 略微 
高 一 些 。 这 似乎 表明 那些 直接 受过 自由 教育 或 某 些 科学 训练 的 


8 入 罗 伯 特 ，F， 格 里 梢 斯 (Robhpbert E，Eriggsy，“ 生 物 学 家 将 建立 一 个 国 
家 醋 论 所 虽 人 9 《科学 ?,105(19473，559 一 565。 


133 


人 ;村 在 更 大 程度 上 受 那 些 支持 科学 的 价值 的 需 陶 , 也 更 加 懂得 
科学 在 自由 工业 社会 中 的 至 关 重 要 性 。 

现在 我 们 要 问 , 在 金钱 收入 这 种 “更 为 可 见 ?的 形式 中 , 公共 
评价 是 如 何 表现 自己 的 。 自 然 , 对 于 整个 美国 社会 来 讲 , 在 一 种 
工作 的 公共 青 谋 和 表现 为 金钱 收入 的 社会 奖励 之 间 ， 并 不 存在 
必然 和 国定 的 美 联 。 这 对 于 科学 家 的 收入 来 说 肯定 是 正确 的 。 
我 们 所 掌握 的 证 据 合 我 们 可 以 说 ， 科 学 家 所 挣 的 钱 的 确 比 大 多 
数 其 他 职业 群体 的 平均 收入 要 高 ,但 是 ,只 有 极 少 儿 个 科学 家 享 
有 在 美国 职业 系统 的 其 他 一 些 地 方 出 更 的 极 高 的 工资 待遇 。 只 
有 塞 密 数 人 , 他 们 是 工业 研究 群体 中 的 科学 家 兼 经 营 者 , 每 年 所 
挣 的 猴 超 遇 二 万 美元 。4 在 所 有 科学 家 中 ， 内 有 很 小 的 一 部 分 
收入 超出 一 万 美元 。 那 些 在 学 术 机 构 工 作 的 科学 家 可比 那 些 受 
傣 于 私人 企业 和 政府 部 门 的 科学 妆 收 入 少 。 以 下 数字 取 和 让 《 孝 
福 》 杂 志 对 科学 家 所 进行 的 一 次 问卷 调查 。 它 们 显示 了 在 大 专 
院 校 .政府 部 门 和 工 电 界 供职 的 科学 人 罕 的 相对 经 济 收 入 


学 术 界 政府 工业 界 


下 2.000 以 下 8 半 -一 1 疡 
向 2.000 一 下 4000 20 双 10 坚 了 0 冯 
下 4000-- 贡 6.000 33 色 35 双 31 色 
囊 6.000 一 囊 8000 18 蚀 32 听 24 晤 
币 8000 -- 币 10000 I08 1]6 双 ] 吗 
$10000 以 上 11% 7 19968 


笃 《科学 ?3，97519432) 第 的 页 。 
5 在 1962 年 ,这 一 栏 中 所 有 人 册 王 某 种 因素 , 薪水 数字 至 少 应 该 增加 百 分 之 一 


日 《 尘 福 3 冰点 , “科学 家 ” 
了 站 


个 人 不 仅 对 于 在 其 供职 期 间 所 能 达到 的 工资 最 大 值 感 兴 
趣 ,而 且 对 工资 增加 的 方式 感 兴趣 。 在 科学 中 , 工资 的 顶峰 并 不 
像 在 相对 非 专业 性 的 美 医 职 业 中 那 樟 , 很 早 就 出 现 .与 大 多 数 考 
门 职业 类 伺 , 科 学 中 工 吹 的 增加 方式 手 宁 说 是 高 龄 .成 就 、 及 经 
验 带 来 缓 神 . 微小 然而 却 是 稳定 的 工资 增长 。 例 如 , 在 我 们 已 经 
提 到 的 《幸福 ?杂志 的 问卷 调查 中 ， 百 分 之 六 十 五 的 二 十 五 一 
三 十 五 岁 的 人 属于 四 千 - 一 -六 千 美 元 工资 组 。 而 在 四 十 五 岁 芭 
上 的 人 中 ， 有 百 分 之 二 十 五 所 挣 的 钱 超 过 一 万 美元 。 所 以 在 一 
般 美 国人 的 限 里 ,一 个 有 成 就 的 科学 家 的 收入 ,即使 不 是 非常 之 
高 ,也 已 在 中 车 和 老年 时 达到 了 相当 和 舒 通 的 水 准 。 

我 们 出 出 给 出 的 数字 适用 于 所 有 科学 专业 。 我 们 可 以 将 其 
与 有 关 一 个 单独 群体 一 -化 学 家 一 的 收入 的 数据 作 比 较 ， 后 
一 数据 是 贞 美 国 化 学 社团 的 经 济 状 况 委员 会 收集 的 。 在 痰 及 即 
将 来 临 . 就 业 机 会 很 好 的 1941 年 ,从 事 化 学 专业 的 人 的 年 收入 的 
中 值 呈 兰 千 三 末 六 十 四 美元 ， 百 分 之 五 十 的 人 挣 的 鲁 少 于 这 一 
数目 , 百 分 之 五 十 的 人 多 于 这 一 数目 。 最 低 的 百 分 之 十 其 收入 少 
于 二 干 美元, 最低 的 至 分 之 二 十 五 收入 少 于 二 千 五 百 美元 .只 有 
百 和 分 之 二 十 五 收入 高 于 五 千 美元 , 百 分 之 十 高 于 八 千 美元 。 在 具 
省 中 十 年 以 上 前 经 验 .年 纪 较 大 的 成 员 中 ,有 百 分 之 二 十 五 收入 - 
高 于 九 千 六 百 丸 十 四 美元 ， 这 一 组 中 有 百 分 之 十 的 人 收入 超过 
了 一 万 九 千 二 百 美 元 这 一 相当 高 的 工资 数额 。 这 些 自然 只 是 版 
前 的 数字 。 在 战争 中 ， 末 一 委员 会 在 与 美国 东 动 统计 局 联合 进 
行 的 一 项 研究 中 发 更 ， 化 学 家 的 收入 增加 了 十 四 至 将 近 百 分 之 
八 十 。7 当然 , 自 配 后 以 来 ,他 们 药 收 入 仍然 一 直 在 增加 。 


了 《科学 ?101(1945)， 第 240 页 。 


虽然 总 的 说 来 ， 训 我 们 后 面 所 要 看 到 的 ， 科 学 家 是 一 个 相 
当 撮 足 的 职业 群体 ， 但 他 们 对 所 获得 的 表现 为 公共 声望 和 人 金钱 
收入 的 社会 奖励 并 不 完全 满意 。 为 总 统 科学 研究 理事 会 而 准备 
的 一 项 对 科学 家 药 民 意 测 验 表 明 ， 大 多 数 科 学 家 觉得 “没有 得 
到 足够 揭 . 他 们 应 得 的 金钱 和 荣 准 奖励 "8 当然 这 种 感觉 是 很 普 
遍 上 的 ， 但 并 不 表明 与 实际 收入 水 平 有 什么 直接 的 联系 。 这 种 感 
党 及 其 普遍 性 所 反映 的 倒 不 是 科学 家 是 一 个 吃亏 的 职业 群体 ， 
面 厦 说 明科 学 家 与 其 他 美国 职业 ,收入 群体 非常 相 亿 ， 觉得 只 要 
他 们 的 收入 再 增加 百 分 之 十 ,他们 就 可 以 过 得 很 每 适 。 

我 们 关于 金钱 站 入 所 谈 的 这 些 也 许 给 人 以 这 样 的 印象 ， 即 
它 在 科学 界 所 起 的 作用 与 在 其 他 职业 中 完全 一 样 。 情 况 养 非 如 
此 。 例 如 ， 在 工商 界 ， 人 金钱 收入 的 变化 范围 要 比 在 科学 界 天 得 
多 ， 而 且 它 更 直接 地 反 职 一 个 人 在 职业 中 的 相对 地 位 。 这 一 点 
甚至 可 以 从 隶属 于 工商 界 的 科学 家 中 看 出 ， 工 业 科学 家 的 工资 
变化 范围 要 比 他 们 在 学 给 和 政府 部 门 的 同行 的 大 得 多 ， 也 比 后 
者 高 得 多 。 在 每 一 种 从 事 科学 活动 的 社会 组 织 内 ， 工 资 收 入 与 
所 心 工作 的 声誉 粗略 相关 ; 但 是 在 不 同 的 社会 组 织 , 例如 在 学 术 
工作 和 工业 帮 究 工作 之 问 ， 就 金钱 收入 而 言 是 无 法 作出 确切 比 
较 的 。 在 工商 界 , 高 收入 被 认为 是 取得 成 就 的 一 种 适宜 的 刺 激 。 
而 在 大 学 科学 中 金钱 收入 并 不 被 看 作 是 取得 成 就 的 基本 动力 ， 
人 们 非常 警惕 会 钱 奖 励 制度 可 能 导致 一 种 动机 的 变化 ， 即 由 为 
了 正当 的 目的 而 作出 发 现 变 为 仅 以 获得 发 现 所 能 带 来 的 金钱 为 
目的。 如 我 们 所 知 , 科学 中 的 “公有 性 ”和 “ 泥 私 利 性 "价值 观 不 
提倡 精 心地 构筑 基于 金钱 收入 基础 之 上 的 、 易 招致 反感 的 等 级 


# ”美国 总 统 科 学 研究 理事 会 ,《 玫 究 管理 ?，《 科 学 与 公共 政策 ?第 三 卷 , 华 记 
辆 可 伦比 亚 特 区 ， 光 国 政府 印 剧 办 公 室 ， 1947 年 10 月 各 日 , 第 206 页 ，。 


1 


差别 。8 

在 雪 示 敬 意 方 面 ， 人 金钱 收入 对 科学 和 工业 所 具有 的 这 种 不 
闻 会 义 也 许 也 反应 在 这 两 种 职业 所 认可 的 不 同 “生活 风 格 ” 上 
对 于 工商 界 人 士 ， 成 就 的 象征 是 昂贵 的 物品 , 如 察 华 的 房屋 ,高 
组 小 汽车 ,夫人 用 的 高 贵 的 服饰 等 等 。 而 在 科学 案 中 , 邯 使 有 少 
数 人 由 于 继承 遗产 而 有 可 能 购置 这 些 物 品 ， 它 们 也 会 被 视 作 不 
人 台 适 的 象征 。 科 学 察 间 的 亮 争 严 格 限制 在 取得 科学 成 就 上 ， 维 
布 伦 所 说 的 “ 钱 的 竞争 "在 道德 上 是 被 禁止 的 。 

在 科学 中 最 恰当 的 成 就 锭 征 是 一 个 人 的 工作 ， 工 作 的 相对 
声望 在 某 种 程度 上 依 束 于 一 般 的 公众 评价 ， 但 更 取 诀 于 专业 同 
行 所 作出 的 评价 如 我 们 稍 后 将 独到 的 ,有 少数 美国 大 学 中 的 教 
席 给 予 占 有 这 些 教 席 药 人 以 其 所 属 领域 中 最 高 的 声 诠 。 在 工业 
异 也 是 如 此 。 某 些 公司 的 研究 机 构 具 有 较 其 他 机 构 高 得 多 的 声 
童 ,而 在 这 些 机 构 中 供职 的 人 则 能 分 享 这 一 声 壮 。 但 是 ,无 论 在 
学 术 界 还 是 在 工业 界 , 对 于 工作 的 这 种 评价 都 不 是 终极 不 变 的 。 
相 到 ， 它 们 随 现 任 者 的 成 就 在 有 关 专 业 群 体 中 所 受到 的 壮 计 的 
变化 而 略微 变化 。 在 科学 中 ， 熏 要 不 断 地 重新 求助 于 取得 成 就 
来 支持 自己 。 

由 于 这 种 过 程 是 如 此 的 还 速 ， 也 也 于 科学 家 个 人 明和 外 能 评 
羯 他 的 专门 工作 的 同行 基 多 各 之 少 ， 所 以 他 非常 看 重 其 同行 非 
正式 或 正式 表达 的 意见 。 在 科学 中 也 与 在 其 他 所 有 地 方 一 样 ， 


$ 对 于 科学 界 的 一 种 达 淮 系统 , 即 科 学 名 人 承 《 旨 国 科学 家 》 中 用 理 导 来 标 出 
“ 杰 当 "科学 家 的 方法 ,已 有 人 提出 非议 。 和 参见 《科学 3101 《1945) ,第 639 页 。 对 于 这 
种 系统 所 使 用 的 方法 的 介绍 ， 人 参见 维 舍 尔 〔S.5.Yisher)， 《< 美国 科学 家 ，1903 一 
1943> 中标 星 号 的 科学 察 3(Secientists Starred， 1903 一 1943，i 上 merican Mean of 
Seieneec， 了 atinmore; 了 ho Joha 了 opkin3 ieraiy 了 FE8S 1 和 47 3 以 及 4 科学 》 
99(19442， 第 533 一 544 页 。 ， 


T27 


我 们 很 难得 到 关于 非 正式 意见 这 种 强 有 力 的 社会 控制 工具 之 送 
行 的 可 靠 证 据 ,虽然 每 个 人 都 知道 它 的 存在 , 并 感到 其 影响 。 正 
式 的 荣誉 表达 方式 例 还 比较 容易 把 气 ， 例 如 专业 社团 领导 机 构 
的 选举 ,对 于 卓越 科学 成 就 的 奖励 等 。 基 于 这 一 考虑 ,让 我 们 来 
考察 一 下 有 关 科 学 中 前 奖励 和 报 偿 的 问题 。 有 一 些 这 类 的 奖励 
可 供 我 们 用 来 作为 例证 ， 它 们 只 面向 全 国 或 某 一 地 区 范 国内 的 
美国 科学 家 ， 它 们 几乎 每 周 都 出 现在 《科学 ?杂志 的 新 闻 专 栏 里 
《科学 ?是 由 美国 科学 促进 会 主办 的 一 份 杂 志 , 几乎 所 有 实际 从 
事 研 究 工 作 的 科学 家 都 读 它 )。 但 我 们 不 准备 这 样 做 ， 而 准备 采 
.到 另 一 种 方式 。 为 了 表明 科学 中 奖励 系统 作为 一 个 整体 所 具有 
的 普遍 性 , 我 们 将 选择 庶 员 尔 奖 作为 考察 对 象 ; 这 一 奖 的 授予 是 
不 考虑 国籍 的 。 从 各 方面 来 看， 它 作 为 科学 声望 的 象征 所 具有 
的 奖品 的 性 质 是 很 典型 的 。 
”负责 策 发 科学 中 的 诺 贝 尔 奖 的 委员 会 ， 大 都 由 一 些 本 人 已 
取得 了 相当 出 色 的 科学 成 就 的 人 组 成 ， 因 而 他 们 的 意见 会 受到 
特别 的 尊重 。 不 仅 不 多 许 个 人 直接 申请 诺 中 尔 奖 ， 而 且 不 是 所 
有 的 大 都 有 权 推 荐 自 认 为 是 合适 的 候选 人 。 在 有 权 提 名 候选 人 
的 人 员 中 包括 瑞典 科学 院 的 成 员 -一 -他 们 实际 授予 物理 .化 学 、 
和 和 生 和 怕 医 学 方面 的 奖 : 斯 塌 的 纳 维 亚 大 学 中 的 某 些 教授 ;前 诺 失 
尔 奖 得 主 ， 及 世界 各 国 中 某 些 被 选中 的 非常 杰出 的 科学 家 。 最 
后 儿 到 的 这 组 被 选中 的 科学 家 ,其 任期 仅 有 十 二 个 月 ,所 以 每 年 
都 有 -一 个 新 选 出 的 委员 会 。 这 有 助 于 防止 偏 相 现象 的 发 生 并 能 
不 断 将 科学 发 展 的 新 的 代表 人 物 包 罗 进 来 。 例 如 , 为 了 帮助 评选 
1949 年 的 诺 贝 尔 物理 奖 , 二 百 三 十 七 名 瑞典 以 外 的 科学 家 (包括 
四 十 二 名 美国 科学 家 ) 被 要 求 提供 候选 人 。 当 然 ,能 够 被 指定 为 
提 各 委员 会 委员 本 身 就 是 一 种 荣誉 ， 因 为 只 有 有 造 玄 的 人 才 可 
28 


能 被 选中 。 不 过 ,最 大 的 荣誉 一 任何 科学 家 有 可 能 得 色 的 拔高 
荣誉 ， 孝 是 本 身 被 授予 诺 贝 录 奖 。 庄 世 水 奖 得 主 会 受到 全 世界 
科学 界 的 欢迎 ， 通常 在 科学 界 之 外 也 基 如 此。 
诺 员 尔 奖 还 说 明了 科学 荣誉 的 另 一 个 典型 特征 ， 即 它 们 通 
常 是 迟到 的 而 非 巨 速 的 。 在 科学 奖 太 的 全 部 历史 中 ， 只 有 一 改 
奖 是 直接 返 纶 一 年 前 宣布 的 发 现 的 ， 那 就 是 1923 年 授予 班 延 
《F.GC,Banting7 和 者 克 询 奥 (JR.Macleed)y 的 生 理 攻 学 奖 。 授 
予 他 们 奖 是 由 于 他 们 与 其 同事 贡 斯 特 CC. 开 .， Best), 科 利 普 司 . 开 . 
Collip) 一道 在 1922 年 宣布 发 现 了 且 岛 束 。 也 许 挫 有 在 医学 领域 
一 项 科学 发 现 的 意义 能 够 如 此 迅即 屯 被 人 们 所 认识 。 通 常 庶 拆 
尔 奖 总 是 授予 五 至 十 年 前 完 束 的 成 就 。 蓝 奖 者 玫 些 成 熟 的 科学 
吉 ， 在 物理 学 中 ,得 奖 者 的 平均 年 龄 是 四 十 六 岁 , 在 化 学 中 是 四 
十 九 风 , 而 在 生理 医学 方面 ,出 是 五 十 四 岁 。10 
-在 科学 中 如 辐 在 其 他 职业 中 一 样 ， 除 了 荣 准 和 人 金钱 收入 这 
类 社会 奖励 之 处 ， 直 接 的 工作 满足 感 是 导致 合 妖 的 角色 行为 的 
一 项 重要 动因 。 这 里 我 们 可 以 从 1947 年 为 总 统 科学 群 究 理事 会 
进行 的 一 项 研究 中 找 册 一 些 证 据 ; 这 项 研究 考察 了 由 大 学 .工业 
和 美国 政府 部 门 中 的 五 上 六 十 七 名 科学 察 所 构成 的 样本 ， 分 析 
了 了 他们 肯 工 作 训 足 感 11。 在 一 些 不 尽 令 人 满意 的 条 忻 下 , 该 研究 
所 选择 的 这 组 科学 家 构成 了 力所能及 的 最 好 的 样本 。 如 人 们 由 
理性 价值 观 在 科学 中 的 重要 性 所 能 推测 到 的 ， 作 为 个 人 的 科学 
家 在 其 工作 和 事业 中 将 智力 上 的 满足 性 得 最 高 。 这 些 智 力 满足 
包 招 ” 理解 事物 的 机 理 ， 探 索 未 知 ， 和 体验 创造 性 刺激 ”。1 占 第 


10 乔治 . 到 格 轩 (Ceorge 而 .Gray “ 席 贝 尔 奖 ”, 攻 科 学 美国 人 ?18t, No.G 
《9d97， 第 11 一 17 页 ， 

al 总 氏 科 学 研究 理事 会 (P.3S.R.B.) ,研究 的 管理 ?点 PP-III。 

12 赂 上 :第 305 页 。 


了 29 


二 位 的 强烈 满足 感 来 身 这 些 科 学 家 所 作 工 作 的 社会 价值 。 大 多 
数 人 说 社会 贡献 是 他 们 所 关心 的 一 杆 事 ， 并 觉得 他 的 工作 为 人 
类 福利 作出 了 贡献 ,13 这 是 我 们 所 说 的 “无 私利 性 ”科学 价值 观 
的 一 种 玫瑰 。 四 

二 作 满 足 感 是 科学 家 选择 其 职业 的 组 织 关 型 的 一 个 重要 基 
珊 ,。“ 在 决定 针 种 组 织 类 型 是 最 令 人 满意 的 时 候 , 每 一 组 (大 学 、 
工业 和 政府 ) 中 的 科学 家 都 将 有 可 能 按 其 所 若 意 的 方式 作 其 所 
想 作 的 工作 视 为 首要 条 件 。”14 在 这 一 点 上 有 相当 一 部 分 科学 家 
实现 了 自己 的 意愿 。 大 多 数 人 说 “他 们 正在 作 最 适合 于 锰 们 的 
工作 ,有 权 尝 试 他 们 自己 的 想法 ,并 有 机 会 改善 其 专业 能 力 。 这 
些 间 唤 无 论 在 这 三 组 科学 家 内 部 还 是 在 不 同 收入 或 年 龄 段 的 科 
学 家 之 问 ， 都 变化 不 大 瑟 。 尽 管 这 种 实际 工作 满足 感 存在 于 所 
有 三 种 组 织 类 型 的 科学 家 中 ， 将 他 们 全 都 集合 起 来 考虑 时 ， 大 
多 数 人 把 大 学 省 作 搞笑 究 的 最 佳 组 织 类 型 ,工业 部 门 次 之 , 而 或 
府 则 仅 居 第 三 位 。 稍 后 我 们 将 讨论 这 种 相对 排 列 顺 序 的 意义 。 
天 学 受到 最 高 评价 , 因为 它 有 “不 受 限 制 的 自 由 ”。 工 业 部 门 提供 
“可 见 的 、 实 用 的 成 果 ? 所 带 来 的 满足 感 ， 政府 部 门 的 吸引 力 帮 
来 源 于 其 “不 受 限 制 的 研究 该 备 和 资源 "。 闪 每 种 工作 满足 感 至 
少 足 以 保证 有 足 能 数量 的 科学 家 去 充实 不 同类 型 的 组 织 。 

总 而 言 之 ， 用 上 夯 所 引用 的 哪 篇 报告 的 话 来 说 “美国 科学 
家 认为 ,以 他 们 为 自己 所 描述 的 最 高 标准 来 衡量 ,他们 相对 说 来 
基 满 足 于 自 多 的 工作 的 ,2 在 科学 家 对 《幸福 ?杂志 问卷 的 回答 

地 同上 ,第 206 页 。 

14 园 上 ,第 205 页 。 

二 同上 ,第 2305 页 。 


了 6 同上 ,第 206 页 。 
17 同上 ,第 223 页 。 


中 也 显示 了 非常 相似 的 粗略 结果 。 对 “如 果 你 能 重 来 一 次 , 你 是 
否 仍 将 选择 同一 条 研究 路 钱 ” 一 问 的 岗 答 情况 如 下 ， 


学 术 界 政府 工 业 
是 91% ”新 冯 人 4 皮 
不 .9 上 14 色 169%% 臣 


为 了 说 明 关 于 奖 总 和 动机 的 这 些 问 题 并 不 仅 为 美国 所 特 
有 ， 不 妨 让 我 们 用 一 种 比较 的 眼光 来 考 罕 一 下 同样 的 情形 如 何 
发 生 在 苏联 的 科学 社会 组 织 中 。 就 对 苏联 科学 家 的 公共 评价 面 
言 , 我 们 自然 没有 任 和 何 可 供 借鉴 背 员 意 研 究 , 但 是 如 果 我 们 可 以 
依 其 但 证 据 末 作 判 断 ， 那 么 确实 可 以 说 科学 和 科学 家 在 苏联 享 
有 极 高 的 声望 。 英 国 科 学 家 埃 里 克 “。 区 什 出 报导 了 在 苏联 对 科 
学 家 的 极度 玩 美 。 在 他 看 来 ， 这 种 公共 费 诗 是 如 此 揭 巨 大 和 广 
泛 ， 已 近乎 达到 对 在 世 的 科学 家 进行 “英雄 冉 拜 "和 将 故去 的 科 
学 家 “ 列 为 圣 逢 ?的 地 沙 。 他 进一步 认为 这 种 “对 于 科学 和 科学 家 
的 深 深 的 尊重 ”, 帮 助 吸引 了 “苏联 一 些 最 杰出 的 人 方 "。 对 于 科 
学 家 的 许多 优秀 的 奖励 在 报纸 上 被 大 吕 宣 传 , 从 而 导致 “很 多 苏 . 
联 青 年 把 成 为 一 名 科研 工作 者 作为 自己 的 奋斗 号 标 ”。 甚 至 有 纪 
您 科学 家 及 其 发 现 的 公共 节日 ， 这 倒 很 像 我 们 通过 败 行 纪念 邮 
票 来 里 扬 爱 迪生 等 人 物 。18 

所 有 这 些 听 来 都 很 熟悉 ， 而 授予 苏联 科学 家 以 更 可 见 的 将 
励 的 制度 也 不 例外 。 最 高 的 荣誉 和 金钱 奖励 给 予 那 些 被 选 入 车 . 
干 加 盟 共 和 国 科学 院 或 全 苏 科 学 院 的 人 。 在 最 近 几 年 里 , 这 些 
人 的 人 煞 已 天 大 扩充 ,他 们 有 相当 可 观 的 工资 收入 ,并 且 同 样 重 
要 的 是 ,他 们 享有 种 种 特权 ， 如 较 好 的 住房 条 件 、 额外 的 友 食 供 


1 划 《 窑 福 ? 妇 志和 痢 学 家 "第 174 页 。 
19 ” 埃 蜂 克 “， 长 什 比 : 改 苏联 科学 家 和 第 从 蔡 ,万 其 是 第 193 页 。 


给 .购买 汽车 之 类 稀缺 消费 章 的 权利 、 一 定 的 免税 待遇 .及 旅游 
度假 的 机 会 等 。 还 有 给 这 些 人 及 其 孩子 ,和 遗 妃 的 养老 金 。 这 些 年 
薪 与 其 他 给 予 在 专业 领域 享有 盛名 的 科学 家 的 家 庭 的 特殊 奖 天 
一 起 ， 在 报纸 上 加 岂 报 导 。 这 种 物质 奖励 不 止 给 予 那 些 工作 于 
“ 钝 ?或 “基础 ”科学 领域 的 人 。 例 如 ,就 有 关 发 明 的 专利 而 言 , 苏 
联 现 在 的 情 总 似乎 非常 类 似 于 英 , 美 西国 20 1941 年 的 发 明 议案 
取代 了 1931 年 首次 生效 的 较 早 的 法 律 ， 确 定 了 批准 专利 和 “ 作 
者 资格 " (author's ertifitate) 并 给 发 明 以 报 慌 的 条 件 。 上 顺便 说 
一 下 ,“ 作 者 资格 ?这 一 术语 对 苏联 人 来 说 , 要 比 " 专 利 ” 这 一 较 资 
本 主义 化 的 术语 更 为 合 通 ， 尽 管 从 社会 学 来 看 这 两 者 实际 上 是 
一 回 事 。1941 年 立法 的 绪 果 是 从 法 律 上 肯定 了 专业 发 明 家 职业 
以 前 的 既成 事实 ， 使 其 成 为 这 样 一 种 优等 的 职业 ， 它 的 成 员 获 
得 高 于 平均 水 平 的 收入 、 食 品 和 衣物 , 且 其 后 代 有 较 好 的 受 教育 
机 会 。 

在 苏联 科学 家 所 能 获得 的 彝 誉 和 人 金钱 中 ， 首 推 斯 大 林 奖 最 
为 重要 。 这 一 奖 非常 类 似 于 庶 贝 尔 奖 , 它 不 仅仅 授予 科学 领域 ， 
其 头 奖 也 具有 相当 大 的 一 笔 镜 。 例 如 , 1943 年 物 理学 家 彼得 。 
卡 皮 查 (Petez Kapitga) 获 得 了 的 三 万 美元 的 斯 大 林 奖 ， 以 表彰 
他 关于 氨 超 流体 的 发 现 。 这 是 一 项 有 重大 实用 价值 的 发 现 , 因为 
它 提 供 了 一 种 便宜 许多 的 制造 液 氧 的 方法 ， 从 而 导致 在 治 金工 
业 还 原矿 石 的 过 程 中 有 很 大 的 节 的。 每 年 单 寝 予 “ 纯 ” 自 然 和 


2 如。 莫 兰 西 类 , 刘 斯 《Francis 匡 nghcs)，“ 苏 联 发 明 奖 励 "，《 既 济 杂志 》，55 
19457， 第 291--297 瑟 。 弗 兰 西 斯 。 胡 斯 “苏联 对 于 创 造 性 的 刺激 "，* 经 济 杂 志 》 
56(19463， 第 415- 425 责 : 弗 兰 西 匠 ， 胡 斯 , “刺激 和 苏联 的 发 明 守 "发现 ?1947 年 
1 月 息 ，10 一 12, 第 32 页 ;以 及 琅 尔 均 ， 口 ， 安德森 (FT7in DAndasraoa)，“ 届 族 化 和 
国际 专利 同 题 ",《 法 律 和 当代 间 题 ?XIHCI9 好 )， 扩 762 一 ?95 责 。 


JJ - 


社会 科学 的 斯 大 林 奖 金 就 有 一 百 二 十 万 美元 。 此 外 还 有 坟 十 项 
奖 授 予 应 用 ?科学 中 的 发 明 ， 包 括 十 项 各 有 一 万 六 千 美元 的 一 
等 奖 ,二 十 项 各 有 八 千 美元 的 二 等 奖 , 及 三 十 项 各 有 由 千 美 元 的 
三 等 奖 。 

关于 直接 的 工作 满足 感 , 因为 缺乏 可 靠 的 信息 ,我们 无 法 判 “ 
断 在 大 学 、 工 业 和 政府 实验 室 中 工作 的 苏联 料 学 闪 具 有 怎样 的 
工作 钳 足 感 。 不 过 由 提供 给 苏联 科学 家 的 各 种 社会 动力 与 在 更 
“自由 ”的 社会 中 通行 的 那些 动力 之 间 的 普遍 相似 性 ， 我 们 可 以 
有 把 据 地 推断 ， 苏 联 科学 家 所 具有 的 各 种 工作 满足 感 也 是 非常 
相似 的 。 当 然 这 种 相 亿 仅 以 政 色 权 右 不 对 科学 的 社会 组 织 发 号 
施 令 , 乃至 强行 干巴 某 些 科学 理论 为 前 所。 我 们 在 第 三 章 中 已 经 
看 到 , 近来 在 苏联 ， 这 种 发 号 施 令 已 变 得 越 来 越 频 每 。 由 于 “不 
受 限 制 的 自由 ”这 类 工作 满足 感 对 于 科学 家 一 无 论 其 处 于 何 
种 社会 中 一 “是 极其 重要 的 ， 因 而 近来 直 边 政治 干预 的 这 种 增 
加 , 很 可 能 召 使 得 苏联 科学 家 变 得 不 如 以 前 那样 自足 和 有 效率 。 

我 们 现在 可 以 回头 来 讨论 美国 科学 社会 组 织 的 某 些 一 般 方 
面 。 我 们 以 前 的 叙述 伺 竹 瞳 示 着 专职 和 亏 业 的 科学 职业 角色 是 
从 来 就 存在 的 , 但 如 我 们 在 第 二 章 中 已 故 到 的 , 情况 并 非 如 此 。 
在 那里 我 们 看 到 在 十 七 和 十 八 世 纪 ， 当 相对 成 熟 的 科学 首次 出 
现 于 西欧 社会 中 时 , 科学 家 不 仅 在 绝对 数量 上 为 数 甚 少 ,而 且 主 
要 是 业余 爱好 者 ,也 就 是 说 , 其 主要 职业 角色 是 科学 之 外 的 某 件 
事 。 确 切 地 说 ， 这 些 早 期 的 业余 爱好 者 对 于 科学 在 热情 乃至 党 
常 在 实际 能 力 上 都 相当 于 后 来 的 专职 者 。 举 例 来 说 ， 本 杰 明 ; 
富兰克林 几乎 是 科学 上 杰出 业余 爱好 者 的 原形 ， 休 由 于 对 电学 
理论 的 贡献 而 在 物理 学 史上 占有 重 哥 的 一 席 。 当 我 们 现在 说 到 
“业余 爱好 者 时 ,我 们 不 是 在 指 一 种 社会 角色 ,一 种 个 人 对 科学 

了 


的 忠诚 ， 或 一 种 专业 上 的 完备 水 平 。 美 国 科学 社会 组 织 的 发 展 
过 程 像 其 他 大 致 由 似 的 “自由 ”社会 一 样 , 实 万 从 少数 业余 爱好 
者 向 大 量 职业 ， 专 业 工作 者 的 一 种 进化 。 我 们 现在 将 考察 这 一 
进化 在 美国 社会 中 的 发 生 情 况 及 其 后 果 。 

我 们 已 经 看 到 ， 星 期 科学 中 的 业 祭 爱好 者 以 协会 的 形式 联 
侣 起 来， 从 而 为 自己 提供 一 种 工作 ,研讨 的 共同 孙 会 场所 。 这 些 
协会 中 最 初 的 一 些 -一 一 英国 的 振 家 学 会 ,法 国 科 学 院 , 及 意大利 
前 齐 门 托 学 院 一 一 成 立 于 二 六 和 十 七 世纪 的 欧洲 外。 最 牢 的 这 
类 美国 协会 是 1743 年 由 本 杰 明 ， 富兰克林 创建 的 美国 暂 学 协 
会 , 它 至 今 仍然 存在 。 当 财 ,各 种 科学 在 “自然 哲学 "的 省 义 咎 相 
当 紧 密 地 集合 在 一 起 , 而 业余 爱好 者 则 试图 研究 这 一 整个 领域 。 
直到 十 妃 世 纪 职 业 作 和 专业 化 才 占 踢 科 学 各 大 小 地 盘 ， 而 这 些 
发 展 趋势 在 疾 国 前 出 现 要 比 在 欧洲 晚 得 多 。 “在 干 九 世纪 的 大 
部 分 村 期 中 , 美国 所 显 永 的 对 基础 研究 的 普遍 不 重视 "反映 在 这 
个 国家 中 科学 的 职业 化 要 比 同期 的 欧洲 进行 得 慢 。. 世 我 们 常常 
忘记 大 规模 的 职业 化 科学 是 多 么 新 近 的 发 展 。 例 如 ， 并 非 许 多 
人 都 知道 “科学 家 ?一 词 本 身 在 以 前 是 不 为 人 所 知 的 ， 直 到 十 九 
世纪 便桥 大 学 的 伦理 暂 学 教授 莱 弗 兰 德 。 感 廉 * 惠威 尔 (Rev- 
erend 机 illiam 罗 heweiD 才 将 其 精心 地 构造 出 来。 骂 


21 沃 公 斯 直 必 科学 历 会 的 作用 3 也 ， 布朗 :科学 组 织 ? 以 及 多 蔓 西 ， 斯 蒂 姆 
霖 《Dorothy ”Stimson)， 《科学 家 和 业余 爱好 着 ， 和 皇家 学 会 中 ? 《Scicntiatas and 
点 matenra: 点 了 jstaory of the 卫 oyal Societyy，New Tark:Hanry Scaurman,1948? 。 

22 再 查 微 ,及 -和 仔 消 过 (Richard 可. Shryoex)y， 美国 在 十 九 世 纪 对 基础 科学 
的 息 祝 " 必 国 际 科学 史 档 案 ?，28(1948- 一 1949)， 第 50- 一 65 页 ; 理 查 短 ， 及 ， 什 洛克 ， 
“十 轧 世 纸 美 国医 学 研究 中 的 趋向 "《 美 国 将 学 学 会 会 议论 文集 ?r19(1947?, 第 68 一 
653 页 。 

23 J 了 .及 .贝克 尔 ,《 科 学 和 有 计划 的 峭 家 ? 第 18 页 ， 


节 


职业 化 之 不 断 增长 的 图 式 是 很 清楚 的 。 在 十 万 世纪 的 前 于 
哮 它 首先 出 现 于 美国 的 学 府 和 政府 部 门 本 身 ， 后 者 在 这 时 雇用 
了 最 初 几 个 正式 科学 家 。 随 着 最 初 的 大 量 财富 在 美国 工商 业 中 
的 积聚 ,职业 科学 家 可 以 得 到 更 多 的 财政 资助 , 因为 新 的 资本 家 
藉 意 为 学 院 中 的 正式 科学 教师 捐助 职位 ， 甚 诗 愿 意 捐助 科学 机 
构 中 台 套 的 这 类 职位 。 倒 如 ， 哈 佛 的 劳伦斯 科学 研究 院 就 是 在 
这 时 由 女人 导 特 。 劳伦斯 人 Abpott Lawrenee) 捐款 建立 的 ,他 是 新 
英格兰 棉纺 织 业 的 先驱 。 另 外 ， 耶 鲁 的 谢 非 尔 德 科学 研究 院 也 
是 类 似 地 由 康 温 犹 格 州 的 运河 和 铁路 大 亭 约 号 夫 , 卫 。 谢 菲 尔 
德 (Joseph E. Sheffield) 捐 建 的 。 在 这 一 世纪 的 后 半 叶 ,职业 
化 科学 不 断 扩 展 ， 这 时 大 工业 也 为 正式 科学 工作 者 混 供 了 一 些 
工作 。24 在 接 下 来 的 三 堂 中, 我 们 会 更 详细 地 看 到 , 在 二 十 世纪 
中 ,大 学 .工业 和 政府 部 门 中 的 专职 科学 家 人 数 都 有 了 极 大 的 增 
长 。 . 
不 幸 前 是 ， 我 们 没有 什么 数据 来 哪怕 粗 路 地 描述 一 下 美国 
科学 中 职业 化 增长 的 这 种 图 式 。 下 列表 格 一 直 追 漳 到 1876 年 ， 
显示 的 只 是 所 有 学 术 上 领域 中 博士 学 位 获得 者 人 数 的 增加 ， 因 而 
它 仅 是 对 用 全 部 精力 从 事 科学 家 职业 的 人 数 增加 情况 的 一 个 非 
常 粗糙 的 估价 。 


蔽 授予 博士 学 授予 机 构 
年 份 位 者 人 数 的 数量 
1876 4 2 
1890 164 一 


24 ” 德 克 ，J. 斯 特 如 颁 克 ,正在 形 戌 之 中 的 美国 科学 ?， 随 处 可 兄 ， 特别 是 第 
322 341 页 。 
了 35 


1900 
1910 
1920 
1926 
1928 
1930 
1935 
1937 
1958 


343 
402 
532 
1 302 
1447 
2;024 
和 649 
2,709 
9.000 


384 
8625 
17526 


这 张 表 所 障 示 的 二 十 世纪 中 职 亚 科学 家 人 数 的 迅速 加 速 增 
长 ， 为 《 业 国 科学 家 》 一 一 一 本 甘于 美 科 学 的 人 名 苹 典 一 一 所 


列举 的 下 列 科学 家 人 数 更 可 奉节 耶 以 印证 ， 


1903 
1910 
19321 
1928 
]193 如 
1 34 
1949 
19558 


4.000 
5,500 
中 :500 
13;500 
22.000 


34.00027 


50,001 
90,000 


骂 ”美国 国 察 资源 委员 会 ,研究 一 -一 种 国家 资源 。T 联邦 政府 与 研究 的 闫 
系 ?》, 华 盛 几 哥 伦比 亚 特 区 : 美国 政府 印 厅 办 公 室 , 1938 年 ,第 168 页 

26 伯 纳 德 . 贝 菜 尔 森 (Bernard Berelson) :4 美国 的 研究 生 教 育 ? 《Craduatn 
Edwcatioa itbhe Tnited StealesyNew Torkyto60)， 弟 34- 一 35 页 。 


27 3 ,3， 锥 售 尔 ,《 标 明 号 的 科学 案 》。 


4386 


我 们 现在 所 关心 的 员 基 攻 示 美国 职业 科学 增 烦 的 图 式 。 这 
-- 图 式 在 其 他 “ 肖 由 ?社会 中 也 大 致 相似 。 稍 后 我 们 将 给 出 描述 
现在 美国 职业 科学 家 绝对 人 数 的 数字 。 

科学 的 职业 化 当然 仅 部 分 地 是 科学 自身 内 部 变化 的 哇 果 。 
它 还 部 分 她 反 岗 了 美国 社会 中 整个 职业 结构 职 业 化 和 专业 化 的 
不 断 增加 。 正 如 科学 保 进 了 劳动 分 工 ， 在 美国 社会 里 不 断 加 强 
的 劳动 分 工 也 反 过 来 为 科学 提供 了 大 芥 工 作 机 会 。 作 为 一 个 整 
会 的 职业 结构 中 的 一 种 基本 和 正规 化 的 职业 ， 科 学 的 稳定 性 增 
强 了 。 

直到 自前 仍 在 不 断 加 强 的 专业 化 趋向 ， 是 更 代 美国 科学 的 
另 一 个 仙 面 , 它 同样 即 是 科学 自身 内 部 变化 的 结果 ,也 是 更 广泛 
的 职业 系统 变化 的 结果 。 麻 省 理工 学 院 的 数学 教授 .、《 控 制 论 》 
一 书 的 作者 诺 伯 特 。 维 纳 (Norhert 凡 ienem 曾 非常 生动 地 揪 述 
这 一 变化 的 图 式 及 其 当代 背景 。 他 说 ,“ 从 革 布 尼 菠 以 后 , 也许 没 
帮 一 个 人 曾 完全 把 握 他 所 处 时 代 的 全 部 知识 活动 .从 那 时 赵 , 笠 
学 越 来 越 成 为 专家 的 事情 ， 这 些 专家 的 工作 领域 有 印 益 变 闪 奉 
趋势 "他 认为 ， 在 十 巨 世纪 ， 虽 说 没有 产生 一 个 革 布 尼 欧 式 的 
人 物 , 但 至 少 还 出 现 了 像 高 斯 ,法 拉 弟 . 达尔文 这 样 的 人 ,他们 的 
知识 和 工作 能 够 覆盖 科学 中 整个 一 个 下 大 分 支 。 然 而 “在 今天 ， 
没有 几 个 学 者 能 够 不 加 修 饥 地 称 自己 为 装 学 家 ,或 物理 学 察 ,或 
内 物 学 宕 。 一 个 人 可 以 是 拓扑 学 家 , 焉 声学 家 , 或 尼 虫 学 家 他 
可 以 精通 自己 领域 中 的 术语 和 全 部 文献 但 是 , 更 经 常 地 ， 他 会 
把 下 一 步 的 课题 君 作 是 隔壁 第 三 个 门 中 他 的 同行 的 事情 。”28 


28 诸 信 特 ， 维 纳 :f 控 制 论 , 或 者 物 与 机 凡 中 的 入 制 与 胃 讯 ?《Cyheraetion 


ar Control aad Communication in' 起 二 nima]l add the Macehite，New YemDrE: 


Joha 本 iley 此 Sona 1948)， 第 8 页 。 
了 7 


没有 比 在 美国 出 版 的 成 百 上 拖 的 不 同 种 专业 科学 期 刊 更 明 
显 地 说 明 现 代 科 学 的 专业 化 。 在 金 世界， 如果 把 那些 部 分 重复 
甚至 全 部 重复 的 期 刊 也 算 在 内 ， 专 门 科学 期 刊 的 数目 不 下 四 万 
种 .29 由 于 期 刊 的 这 种 激增 , 有 时 专家 们 抱怨 他 们 仅 有 中 下 其 所 
在 狭窄 领域 中 的 工作 的 能 力 。 有 某 些 工具 有 助 于 减轻 “ 束 跨 "其 
他 专家 和 刺 个 科学 趋势 的 任务 ， 如 论文 摘要 和 逼 用 科学 期 刊 的 
出 版 。 但 是 ,无 论 在 美国 还 是 在 其 他 地 方 ,当今 科学 都 面临 一 个 
重要 的 问题 ， 那 就 是 如 何在 众多 的 科学 专业 之 间 维 持 一 种 有 成 
效 的 联系 。 科 学 的 概念 体系 , 如 我 们 所 看 到 的 , 既是 概括 的 , 又 
是 铀 象 的 : 专业 化 使 得 更 高 的 抽象 性 成 为 可 能 , 但 是 有 时 它 却 会 
阻碍 科学 理论 的 更 高 的 概括 性 , 而 它 本 应 对 此 作出 有 利 的 页 献 。 

职业 化 和 专业 化 的 增强 都 反映 在 美国 科学 协会 类 型 的 变化 
和 数量 的 增长 上 。 从 科 顿 。 马 瑟 (Cottom Mather) 对 十 七 世纪 
一 个 “哲学 ”或 科学 协会 在 波士顿 举行 的 一 次 聚会 的 下 列 描 述 
中 ,我 们 可 以 对 业余 爱好 考 及 早期 协会 的 普遍 兴趣 有 些 认识 。 马 
瑟 说 :“ 一 个 由 意见 相合 的 绅士 们 组 成 的 哲学 学 会 ,每 两 星期 开 
一 次 售 ， 讨 论 有 关 枚 进 哲学 和 增进 自然 中 知识 的 问题 。30 今天 
在 美国 有 数 以 千 计 的 地 区 性 和 全 国 性 专业 各 等。 信 它们 代表 
着 数 以 百 计 的 科学 专业 。 婵 

在 美国 科学 中 这 些 专业 组 织 分 为 三 类 ， 每 一 类 都 代表 今日 
科学 所 面临 的 特征 问题 。 数 量 最 多 的 科学 组 织 无 疑 是 那些 科学 


29 ”不 列 旺 科 学 工作 者 上 联合 会 ,《 科 学 与 国家 ?(Seieace and the Nation,Lon- 
， deny Peliean Booka,1947)， 第 193 页 。 到 1950 年 ;4 世 愉 科学 期 刊 一 览 表 ? 列 出 了 五 
万 份 期 刊 , 这 个 数字 在 过 去 的 十 年 可 能 又 增加 了 一 万 。 

30 转 引 自 近 尔 夫 - 贞 落 (Ralph S. Bates)，《 美 国 的 科学 协 售 》 (Scieatiiia 
Soeietiea in the [United StatearMew or John 机 iley 如 Sons, 19d57 第 3 页 。 


31 有 基 铺 音 , 在 工 书 。 
了 338 


内 部 高 度 专门 化 的 学 科 组 织 ! 另 一 类 组 织 在 数量 上 要 少 得 多 , 关 
心 的 是 科学 作为 一 仿 整 体 的 普遍 利益 和 问题 ， 此 外 还 有 若干 有 
关 第 三 类 组 织 交 例子 , 它们 特别 关心 的 是 科学 的 “社会 间 题 * 和 
“社会 责任 ?。 合 如 ,在 1948 年 有 二 百 零 八 个 专业 科学 协会 和 学 
尝 附 属于 美国 科学 促进 协会 ， 而 这 一 协会 是 关心 科学 普遍 利益 
的 范围 最 广 的 组 织 。32 这 二 百 零 八 个 协会 主要 是 自然 科学 群体 ， 
但 也 包括 有 基 具 社会 组 织 。 然 而 这 一 数字 并 事 括 所 有 全 国 范 
围 的 科学 协会 。 
昂 一 一 种 评价 专业 科学 组 织 激增 的 方 武 是 考察 - 一 个 科学 家 所 
有 资格 加 入 的 那些 组 织 , 而 无 论 他 实际 上 是 否 真 的 加 入 它们 。 他 
可 以 加 入 美国 科学 促进 协会 〈 稍 后 我 们 将 把 它 作为 普遍 型 组 织 
的 一 例 而 作 更 详细 的 说 明 ); 他 也 可 以 加 入 他 那个 领域 (例如 数 
学 ) 中 的 全 国 性 协会 , 或 加 入 他 那 仿 领 域 中 某 一 兴趣 更 狭 窑 的 专 
业 学 会 ， 如 括 扑 学 会 ; 或 加 入 全 国 性 协会 的 各 种 州 和 地 方 性 分 
会 ， 他 还 可 以 加 入 州 和 地 方 科学 院 ， 这 些 科 学 院 有 的 是 专业 机 
构 , 有 药 则 是 轿 专 业 机构 。 然 而 ,大 多 数 科学 家 由 于 其 本 职工 作 
前 压力 或 由 于 时 间 和 资金 的 限制 ， 很 可 能 只 加 入 他 有 资格 加 入 
的 那些 组 织 中 的 几 个 。 

现在 让 我 们 更 详细 地 逐一 考察 一 下 这 三 和 人 全 人 
协会 关心 
同人 有 和 和 荆 作 ， 二 个 全 轩 检 专 业 押 全 的 冯 抽 果 季 到 不 一 
百人 。 这 类 组 织 是 在 其 活动 领域 中 起 松散 协调 作用 的 重要 机 
榴 。 它 们 的 年 会 不 仅 是 宣读 科研 论文 的 正式 场所 ， 也 为 其 专业 
成 员 之 间 的 非 正 式 交 波 提 人 殿 了 保 贵 的 机 会 。 有 时 专业 协会 也 涉 


经 ”到 1961 年 , 素 必 美国 科学 促进 协会 的 专业 协会 有 二 百 九 十 四 个 。 
J39 


及 一 些 较 普遍 的 问题 ， 如 它们 有 限 的 利益 与 整个 科学 或 国家 利 
益 之 闻 的 联系 。 

科学 中 的 一 般 人 性 协会 的 目标 是 对 整个 科学 提供 某 种 松散 的 
协调 , 并 关注 科学 与 整个 社会 的 联系 。 这 类 组 织 中 的 两 个 : 一 是 
国家 荣誉 科学 协会 一 一 西格玛 一 克 赛 ( 瑟 写 )， 它 相应 于 人 文科 
学 和 社会 科学 中 的 费 一 员 塔 一 喀 帕 〈@BK)， 另 一 个 是 美国 科学 
促进 协会 。 美 国 科学 促进 会 的 理想 是 将 自己 与 各 专业 的 全 国 性 
科学 协会 联合 起 来 , 从 而 粗略 地 “代表 ”美国 科学 。 它 已 经 向 这 
一 目标 迈进 了 一 些 。 它 前 年 会 是 数 以 千 计 的 科学 家 聚会 的 盛 
会 , 这些 科学 家 不 仅 参 加 该 协会 的 一 些 较 普遍 的 会 议 ,而 且 参 加 
它 的 若干 专业 分 组 的 会 议 。 美 国 科学 促进 协会 的 富 员 也 是 许多 
不 同 专业 协会 的 成 员 ， 他 们 的 职位 机 求 他 们 对 于 美国 科学 具有 
二 他 们 作为 专家 所 具有 的 更 广阔 的 视野 。 美 国 科学 促进 协会 主 
席 是 美国 科学 家 所 能 入 选 的 少数 几 个 最 为 显要 的 职位 之 一 ， 来 
自 大 学 .工业 和 政府 的 科学 家 都 普 受 到 过 这 一 高 等 线 誉 , 员 然 大 
多 数 主席 由 大 学 科学 家 出 任 。 这 个 一 般 性 科学 协会 自 1848 年 话 
生 以 来 的 成 长 ， 在 一 定 程度 上 可 反映 整个 美国 科学 前 成 长 。 请 
特别 注意 在 最 后 加 十 年 中 这 一 成 长 的 明显 加 速 ， 


年 代 或 员 
1848 ”461 
1858 963 
1868 686 
1878 962 
1888 1.964 
1898 9 


49 


1908 ,4136 

1918 9000( 近 做 数 ? 
1928 16,328 

1938 19,600 

1948 0 

1960 62/097 ， 


美国 科学 中 的 第 三 类 专职 组 织 关 注 的 是 科学 的 “社会 问 
题 >， 革 涉 及 到 整个 科学 的 社会 责任 问题 又 涉及 到 某 些 特 殊 问 
题 ， 如 当代 的 原子 能 问题 。， 经 过 战 时 在 原子 能 斌 究 实验 室 举 行 
的 一 系列 非 正 式 会 议 之 后 , 于 1945 年 18 月 正式 成 立 的 原子 科学 
家 联盟 即 属 于 这 类 科学 协会 。 虽 然 该 组 织 的 一 般 目 称 在 战争 还 
在 进行 时 即 已 确定 ， 但 它 的 积极 活动 却 是 在 其 成 员 觉 得 有 必要 
反对 国会 颁布 控制 原子 能 的 每 一 约翰 示 法 案 时 才 展 开 的 。 这 一 
上 几乎 未 经 听证 就 要 机 以 通过 的 法 案 ， 指 定 由 军 方 对 新 原子 科学 
施行 最 终 控制 。 为 了 反对 这 一 法 案 ,“ 一 个 科学 家 院外 活动 集团 
突然 在 华 感 顿 出 更 了 了。 这 一 院外 活动 集团 就 是 原子 科学 家 联盟 
的 开端 , 它 多 少 取得 了 一 些 成 效 , 并 从 此 在 华 亚 顿 长 住 下 去 。 ”4 
虽然 原子 弹 明 显 是 这 一 组 织 成 立 的 直接 诱因 ， 它 的 章 竹 的 序言 
却 表 达 了 一 -种 更 为 广泛 的 社会 目标 ,“ 原 于 科学 家 联盟 前 成 立 是 
为 了 承担 科学 家 愈益 明显 的 责任 ， 促 进入 类 福利 ， 稳 定 世界 和 
平 。" 这 一 较 一 般 性 的 月 称 不 如 那些 戟 特殊 的 且 宗 对 其 成 员 更 有 


33 菊 尔 顿 (F. 了 Mouttona),“ 美 同 科学 但 进 协会 和 有 组 织 的 美国 条 学"， 科 
学》，108(1948?， 第 573 一 577 页 。 - 

44 克利 福 德 . 格 罗 布 斯 近 (Clitfora Crobhatain)， “美国 科学 尝 台 盟 ”,《 原 卫 
科学 家 通报 ?,YIC1950， 第 58.61 页 ， 


打 


吸引 方 。 在 该 组 织 的 早期 阶段 , 它 有 三 千 名 成 员 。 到 1950 年 , 它 
只 有 一 千 五 再 名 成 员 ,在 九 个 州 中 分 为 十 三 个 小 组 ,其 中 有 的 成 
员 是 另外 二 十 一 个 州 的 代表 。 美 国 社会 中 的 科学 察 ， 像 其 他 可 
比 的 专业 专家 群体 一 样 ， 既 泡 时 间 也 无 兴趣 去 非常 积极 池 关 心 
各 种 社会 问题 ， 即 使 那些 与 科学 自身 有 直接 关系 的 问题 。 在 过 
去 的 线 年 里 ,原子 科学 家 联盟 较 少 关注 原子 能 及 其 控制 , 而 更 关 
心 保障 自由 探索 的 精神 和 促进 “那些 能 确保 科学 造福 于 人 类 的 
公共 政策 。”s5 像 各 种 活动 领域 中 的 其 他 许多 小 型 志愿 社 团 一 
样 ， 原 子 科学 家 联盟 在 其 华 感 顿 的 办 公 室 里 仅 有 一 名 领 范 的 雇 
员 。 联 盟 的 工作 主要 由 地 方志 怕 者 进行 。 尽 管 如 此 ， 该 组 织 曾 
非常 成 功 地 为 了 良好 的 吕 的 而 施加 政治 压力 一 -不 仅 在 反对 
梅 一 约翰 示 法 案 上 ,而 且 在 此 后 竟 许 多 问题 上 。 

这 三 类 专业 科学 组 织 的 一 个 共同 之 处 是 ， 它 们 元 者 现 出 与 
其 他 所 领域 中 的 志愿 者 社团 相同 的 成 员 构成 模式 。38 也 就 是 
说 ,其 成 员 由 两 部 分 构成 ,一 是 少数 积极 分 子 ;一 是 庞大 的 ,不 太 
积极 的 大 多 数 人 。 少 数 积极 分 子 有 最 强烈 的 兴趣 并 占 电 大 多 数 
领导 职位 。 但 是 与 某 些 其 他 志愿 者 社团 不 同 ， 科 学 组 织 中 的 最 
高 职位 所 乎 从 不 由 那些 仅 在 组 织 中 表现 得 非常 积极 的 人 来 充 
任 。 体 现 着 科学 的 等 级 和 价值 的 这 些 最 高 职位 ， 习 惯 地 通过 成 
员 的 表决 面 作为 优秀 职业 成 就 的 象征 ， 授 予 那些 在 组 织 中 最 有 
名望 的 科学 家 ,无 论 其 是 否 非常 积极 地 参与 组 织 的 事物 .积极 的 
参与 在 这 里 像 在 其 他 地 方 一 样 ， 可 能 也 起 作用 ， 但 不 是 特别 重 


35 同上 。 
36 ”从 绩 擅 * 巴 伯 ，“ 联 合 会 中 的 参与 和 "大众 反 巾 “ ， 规 古 德 绩 尔 (A.W. Couia- 
ner) 编 的 《领导 和 研究?$ (3tudiess 记 工 eaderahiP，New 了 9xk: Herper 合 Broa,y 


19502。 


142 


禾 。 我 们 已 经 看 到 ， 被 自由 的 科学 组 织 选 为 领导 人 乃 是 对 证 成 
就 的 一 种 正式 承认 ， 而 这 一 过 程 本 身 就 是 这 些 组 织 的 几 种 最 重 
要 交 功能 中 的 一 种 。 

至 此 我 们 已 经 追 溯 了 美国 科学 社会 组 织 所 经 历 的 巨大 变 
化 。 从 我 们 副 刚 对 专业 化 职业 科学 组 织 的 剧 增 所 作 前 考察 中 可 
以 看 到 , 科学 再 也 不 是 1880 年 托马斯 。 替 稍 黎 所 撕 述 的 “一 支 、 
围绕 在 物理 科学 旗 帆 下 的 三 流 部 了 从，…… 某 种 主要 由 非 正规 者 
组 成 的 游击 部 队 。” 科 学 现在 是 由 虽然 松散 但 却 有 效 地 组 织 起 来 
的 正规 专业 人 员 组 成 的 一 支 正规 军 。 

尽管 如 此 , 在 当代 美国 科学 中 仍 存留 有 少数 业余 科学 家 37。 
在 某 些 科学 领域 ， 一 个 人 仍 有 可 能 利用 闲 归 时 间作 某 些 本 职 以 
外 的 有 用 工作 。 天 文学 .矿物 学 , 岛 类 学 及 无 线 电 通讯 就 是 这 类 
领域 中 的 下 个 。s8 有 些 业 余 爱 好 者 甚至 能 在 某 一 特定 知识 领域 
中 变 得 很 专 , 以 至 能 达到 革 些 专业 人 员 的 水 平 。 但 是 总 的 说 来 ， 
业余 爱好 者 所 作 的 少量 工作 也 依赖 于 同一 领域 中 的 专业 人 员工 
作 。 大 学 、 博 物 馆 及 研究 机 构 不 仅 为 业余 爱好 者 提供 了 知识 将 
源泉 ,而 且 只 有 通过 它们 的 持续 中 介 作 用 ,业余 爱好 者 才能 将 其 
微小 的 贡献 汇 入 前 者 庞大 的 知识 体系 上 。 例 如 ， 美 国 变星 观察 
者 协会 在 本 国有 一 百 三 十 名 成 员 ， 他 们 在 其 领域 从 事 非常 可 贵 
的 研究 ， 但 是 这 可 贵 仅 是 由 于 有 专职 天 文学 家 存在 一 -他 们 组 .， 
织 这 一 协会 ,并 将 其 成 果 运用 于 自己 的 工作 。 在 某 些 科学 领域 ，， 


37 可 .斯 着 萎 . 托马斯 (到 ，Stephen Thomas)i 《业余 科学 罕 》 (The 二 站 到 《一 
忆 DT Scigmatiaty Mew 了 ork: 肥 ,网 。 隐 DrtoDny 19 和 37。 

38 ”基于 业 祭 受 好 者 可 能 从 事 的 科研 类 型 ， 参见 海尔 凡人 了， .Haldaneyt 可 
能 的 技 界 ,一 个 科学 家 看 科学 ?3(Poasible 允 orlda, 各 Scientist Looks at 号 ciemcey 
New York:Harper 全 Bros. ，1928) ,第 二 十 四 理 ， 


了 3 


如 * 纯 ?物理 学 和 化 学 ,业余 爱好 者 的 工作 斤 乎 是 不 可 能 的 ,这 是 
由 于 在 这 些 领 域 欲 取得 满意 的 结果 , 需要 高 强度 的 训练 .大量 前 
时 间 和 郧 贵 的 仪器 。 在 使 用 业余 人 员 时 会 遇 到 巨大 的 组 织 困难 ， 
这 点 其 他 领域 一 “比如 说 社会 工作 领域 一 中 的 专业 人 员 弓 经 
有 了 体验 。 甚 型 像 托马斯 这 样 的 业余 爱好 者 工作 的 热心 人 也 说 ， 
“当真 要 用 到 业余 人 员 来 进行 重要 的 实验 或 哪怕 搜集 实 验 所 岩 
的 事实 时 ， 有 关 的 专业 人 员 都 会 被 所 面临 的 管理 和 组 织 问题 弄 
得 手足 无 措 。 在 任何 情况 下 ， 使 用 志愿 者 都 需要 大 量 的 计划 和 
暇 督 工 作 。”38 在 科学 中 使 用 业余 人 员 的 困难 充分 表明 科学 作为 
台 体 应 由 专业 人 员 来 掌握 的 重要 性 这 些 专 取 人 员 在 美国 职业 
结构 中 应 占有 一 个 正常 的 地 位 。 

在 我 们 刚才 讨论 科学 中 专业 组 织 的 功能 时 ， 我 们 已 经 顺带 
地 更 到 它们 在 专业 学 科 和 整个 美国 科学 中 所 起 的 松散 协调 作 
用 。 美 国 科学 中 的 协调 和 控制 这 一 题目 是 非常 重要 的 ， 它 值得 
我 们 现在 集中 精力 来 加 以 讨论 。 在 本 书 中 我 们 还 将 回 到 这 一 题 
目 ,尤其 在 第 十 音 详 细 论述 科学 的 社会 控制 问题 时 ,但 是 目前 仅 
挑 出 一 些 美国 科学 这 方面 的 某 些 一 般 特 征 记 就 足够 了 。 

应 当 立 即 说 明 的 .最 明显 和 基本 的 事实 自然 是 , 没有 任何 获 
得 正式 认可 的 领导 机 构 负 责 协调 和 控制 美国 科学 。 像 其 他 “ 自 
由 ?社会 中 的 科学 一 样 ,美国 科学 作为 一 个 整体 仅仅 是 非 正式 地 
组 织 起 来 的 。 料 学 是 一 个 多 元 世界 ， 其 中 不 是 仅 有 一 个 而 是 有 
许多 个 影响 中 心 , 它们 谁 也 不 忠 驾 于 谁 之 上 ， 尽 管 ， 如 我 们 将 看 
到 的 ,这 些 亚 中 心 是 以 确定 的 方式 相互 联系 的 。 铺 况 为 何如 此 ， 
确切 地 说 为 何必 须 如 此 ， 这 是 一 个 涉及 到 科学 的 补 心 本 质 的 问 


39 丈 ， 托马斯 ,& 业 祭 科 学 察 3, 第 169 页 。 
1441 


逢 。 在 以 前 的 章节 中 我 们 所 经 数 次 谈 到 它 并 日 还 将 在 以 后 前 举 
节 中 再 次 谈 到 它 ， 当 我 们 论述 科学 的 社会 责任 和 科学 中 的 计划 
时 ， 我 们 将 试图 把 这 个 问题 联 成 一 个 整体 。 理 前 我 们 仅 需 将 其 
酒 作 是 美国 科学 中 基本 的 协调 模式 ， 几 个 较 次 要 的 模式 相对 于 
这 一 模式 才能 发 挥 其 作用 。 

正 是 由 于 美国 科学 只 是 非 正式 地 而 不 是 正式 地 组 织 起 来 
的 ,所 以 作为 一 个 整体 , 它 在 个 别 科学 家 和 门外汉 的 眼 里 的 通常 
形象 与 市 场 经济 在 个 别 工人 和 企业 家 中 的 通常 形象 差不多 ， 它 
但 乎 不 具备 任何 协调 和 控制 。 但 事实 并 非 如 些 。 在 美国 科学 中 ， 
确 有 某 些 精心 构造 的 协调 模式 在 起 作用 ， 无 论 它 们 是 多 人 么 的 非 
正式 和 多 么 的 难以 被 发 现 。 我 们 已 经 担 到 了 一 般 和 专门 职业 社 
团 中 的 某 些 这 类 中 心 。 骂 在 科学 的 苦于 领域 内 又 在 这 些 不 周 领 
域 闻 起 协调 .控制 作用 前 另 一 种 重要 复式 , 者 现 为 某 些 有 重要 影 
响 的 科学 家 之 赣 的 非 正式 联系 。 这 些 科 学 家 通常 既 做 为 科学 家 
本 身 叉 作为 科学 管理 者 而 出 人 头 了 过， 受到 广泛 的 御 重 并 享有 很 
高 的 知名 诬 。 他 们 在 对 人 事 安 排 作出 推荐 ， 为 资金 的 分 醋 据 人 殿 
咨询 ， 以 及 在 较 深 入 地 参与 科学 问题 的 解决 和 科技 政策 的 制订 - 
并 为 此 承担 宙 尾 方面 ,起 着 非常 重要 的 作用 如 。 

通常 这 种 通过 有 影响 的 科学 家 来 起 作用 的 控制 模式 是 隐 而 
不 见 的 ， 只 有 少数 经 验 丰富 并 状 于 思索 的 科学 家 能 意识 到 它 的 
范围 和 意 久 。 然 而 当 科学 的 日 标 变 得 比较 狭 罕 一 一 在 最 近 这 次 
战争 中 就 出 现 了 这 样 的 情况 一 时 ， 这 种 非 正式 控制 的 结构 就 
会 变 得 略为 明显 ， 不 过 即使 这 时 它 也 不 是 对 所 有 的 科学 家 都 如 


40 ”对 于 科学 前 这 种 非 正式 蔚 织 的 基 些 特征 之 非常 生 琐 具体 的 拱 述 ,尤其 是 强 
调 关 链 的 科学 家 在 分 配 工作 上 影响 力 的 文字 , 扫 见 工 , 英 莫 尔 德 《探索 ?， 第 294 页 
斑 其 后 请 芒 。 ， 


了 了 45 


逃 旱 显 。 在 美国 科学 中 , 像 哈佛 大 学 校长 J.B. 康 南 特 ， 华 感 顿 卡 
内 基 研 究 院 院 长 瓦 涅 瓦 . 布什 Vannevar Busb)， 前 麻 省 理工 
学 院 跑 长 卡尔 。T. 康 普 顿 (Karl T.Compton? 这 样 的 人 和 其 他 少 
数 科学 家 通过 将 科学 中 许多 分 立 的 权力 和 乏 制 中 心 集 合 起 来， 
而 产生 了 重大 和 有 益 的 影响 。 例 如 ， 一 项 关于 起 时 负责 科研 的 
政府 机 构 一 一 科学 研究 与 发 展 署 〈0.S.R.D.) 一 一 的 研究 报告 
_ 说, 在 最 近 这 场 战争 期 间 ,“ 科 学 研究 与 发 展 署 的 管理 分 解 成 布 
什 . 康 南 特 和 康 普 顿 三 人 执政 ?4 布什 束 人 册 指 出 ， 虽 然 在 成 争 
期 间 有 大 约 三 万 名 科学 家 和 工程 师 在 研究 新 武器 和 新 医药 ， 但 
只 有 “三 十 五 人 左右 处 于 [控制 的 ) 高 级 职位 上 ” 妇 无 论 我 们 中 
的 某 些 人 持 有 才 人 委 绝 对 的 反 权 威 主义 价值观 ， 这 孝 正 是 如 此 谋 
大 和 成 功 的 一 项 事业 需要 和 涡 望 的 。 指 出 美国 科学 中 前 非 正式 
控制 结构 是 有 放 要 的 ， 因 为 我 们 的 个 人 见解 常常 使 我 们 认 不 清 
它 的 存在 和 意义 。 

幸运 的 是 对 于 非 正式 旺 喘 机 人 的 运行 已 有 详尽 的 书面 狂 
写 ， 所 选择 的 案例 是 为 一 个 战 时 科研 项 目 配 备 人 员 。4 首 先 要 选 
择 一 个 负责 这 一 项 目的 科学 家 ， 这 一 渤 择 大 概 主 要 依 千 某 些 像 
康 南 特 , 布什 , 或 康 普 顿 这 样 关 键 的 人 物 的 推荐 。 然 后 ; 被 选中 的 
科学 家 ,根据 对 于 其 专门 领域 的 广泛 了 解 ， 来 选择 扶助 他 的 一 


刀 《幸福 ? 共 志 ,“ 重 大 科学 争论 "，33(1946)，? 月 导 ， 第 116 一 123 贡 , 第 236 
页 以 后 。 当 抗 ， 对 于 这 种 “科学 寄 头 政治 "， 存 在 着 反对 间 见 。 和 大 见 塔 尔 科 特 ， 帕 琳 . 
斯 , “科学 立法 和 社会 科学 的 作用 ”,《 美 国 社会 学 评论 ?,XIC1946)， 第 657 页 。 

和 ”机 涯 瓦 。 布 什 ,& 现 伐 武 半 与 育 由 人 ?Ciodern 页 rme 9nd Tree Meny Iaew 
和 ork: Simon and Sehnstery 19d9， 第 34 页。 

43 梅 廉 . 蝇 . 特 里 特 思 〈Merriam HH， Trytten)?，“ 科 学 家 的 流动 "， 载 列 
奥 稍 德 . D - 怀特 Leonard 卫 , 友 Bitey 狂 的 《 战 时 民用 服务 $ 《Civil Service ia 
军 artimeciChicago:The UnircTs 这 7 of Chicagao 姑 reasy 1945]。 - 


46 


组 同事 。* 潭 这 些 人 又 推荐 另外 四 .五 十 个 人 作为 直接 补充 .这些 
人 中 的 大 多 数 在 学 术 界 工作 ， 大 粮 由 于 已 经 参加 到 课题 中 的 人 
的 影响 , 他 们 的 “离职 能 仍 很 容易 地 得 到 安排 .” 特 里 特 恩 (Tryt- 
tem) 总 结 道 ,“ 科 学 研究 与 发 展 哮 主要 项 目的 科学 家 的 召集 ， 在 
大 多 数 情 况 下 都 采 节 刚刚 播 述 过 的 这 种 ' 忌 形 展开 模式 。 以 也 
许 是 科学 研究 与 发 展 署 最 大 同时 也 是 最 成 切 的 实验 室 为 例 ， 这 
一 过 程 以 四 位 网 际 知名 的 美国 科学 家 在 纽约 一 问 饭店 客房 里 的 
一 次 聚会 为 开端 。 他 们 依据 其 集体 的 经 验 选 出 了 四 十 位 年 轻 、 
积极 而 又 完全 成 熟 了 的 科学 家 。 通 过 这 些 核 心 骨 干 又 展开 进 一 
步 的 联系 活动 …… 实 验 室 日 益 增 大 …… 最 后 达到 了 有 一 和 于 名 专 
职 科学 家 和 工程 师 的 水 平 。" 妈 

决 不 应 低估 美国 科学 中 这 种 非 正式 协调 的 价值 4 布什 在 
分 斩 与 美国 具有 相当 平等 机 会 的 纳粹 德国 为 何 会 在 试制 原子 弹 
上 章 到 < 惨败 ”时 指 册 ， 一 个 重要 的 原因 是 他 们 的 科学 组 织 非常 
糟糕。46 也 决 不 应 看 低 我 们 已 提 到 的 那些 主要 美国 科学 家 的 巨 
大 管理 才能 。 作 为 管理 者 , 他 们 在 战 时 与 华 夺 顿 的 国会 议员 、 政 
府 官员 .以 及 军队 将 领 的 成 功 周 旋 ， 兽 被 手 述 为 “这 场 战 争 中 的 
小 奇迹 之 一 ”47 如 果 这 些 人 在 和 平时 期 所 取得 的 一 些 虽 然 小 但 
却 类 似 的 成 就 能 为 人 们 所 知 ， 他 们 在 战 时 前 这 些 成 功 就 不 会 显 
得 如 此 令 人 吃惊 了 。 有 些 美国 科学 家 有 相当 的 行政 管理 才能 ， 
不 过 他 们 却 宁 感 忽视 这 称 才 能 , 以 专心 致 志 地 培养 其 研究 兴趣 。 

和 同上 ,第 60 页。 

4 欲 了 解 早 已 狼 秋 并 相互 信任 的 人 们 之 人 间 的 个 人 接 舰 之 午 要 性 的 其 他 证 所 
参 更 革 P, 巴 更 斯 汐 ,《 弩 力 的 科学 察 们 3 常 1 页 到 以 后 符 页 。 

4 YY， 布什 ,& 现 名 武器 3 第 87 页 。 


47 《幸福 3? 絮 志 , "重大 的 科学 争论 "第 120 页 。 基 于 同一 个 治 点 ， 参见 本 P, 巴 
涡 斯 塔 ,4 禾 办 的 科学 春 们 ?六 第 18 页 。 


村 


战争 却 使 他 们 有 机 会 得 以 发 挥 这 种 洲 在 的 以 及 那些 已 经 在 科学 
组 织 工作 中 得 到 证 明 的 才能 。 例 如 ， 战 时 科学 工作 带 来 了 一 整 
手 新 型 的 科学 家 管理 者 ， 他 们 中 有 沿 斯 阿 摩 斯 实验 室 主任 ， 高 
“等 研究 院 现任 院 长 奥 本 海 默 (JR。Oppenheimer)， 负 责 雷达 研 
究 的 辐射 实验 室 主任 ， 现 在 的 加 州 理工 学 院 院 长 李 ' 杜 布 里 奇 
《Lee DaBridge)s 火 篇 研究 主任 ,现在 的 波 都 大 学 核 长 弗 雷 德里 
克 : 卫 ' 寨 蚀 德 (Frederieck 了 ,Hovde) 等 。 
我 们 还 可 以 进一步 注意 有 关 美 国 科学 中 这 一 非 正式 控制 模 
式 的 另 一 重要 事实 。 那 就 是 大 学 科学 研究 的 基本 重 联 性 肪 体现 
在 大 多 数 有 重要 影响 的 科学 家 的 学 术 联 系 之 中 。 有 时 这 些 学 术 
联系 涉及 到 一 些 重要 技术 机 构 , 这 一 点 也 是 很 重要 的 ,因为 正 是 
”通过 这 些 培 训 了 许多 工业 科学 家 的 研究 中 心 ， 这 一 影响 模式 才 
能 传 至 全 国 各 地 的 工业 和 学 术 研 究 团 体 。 通 过 像 布 什 这 样 的 人 
物 , 还 可 确立 与 私人 研究 组 织 的 联系 , 像 卡 内 基 研 究 院 这 样 的 私 
人 组 织 不 仅 有 和 髓 发 的 研究 , 而 且 还 资 肌 其 他 组 织 的 研究 。 按 这 种 
方式 ， 主 要 科学 家 之 间 的 非 正式 联系 将 美国 科学 中 所 有 不 同 种 
-类 的 组 织 联结 并 部 分 地 协调 起 来 .4 这 种 非 正 式 协 调 有 是 美 冒 科 
党 的 一 项 宝贵 财富 ， 并 且 还 是 非常 重要 的 财富 ; 为 为 这 种 协调 ， 
无 论 它 是 非 正式 的 还 是 正式 的 ， 都 须 掌 握 在 科学 自己 的 领导 人 
于 里 而 非 擎 所 在 从 政治 上 任命 的 非 科学 家 隆 时 ， 这 是 保证 科学 
自主 性 的 必要 条 件 之 一 。 
”这 种 协调 模式 的 存在 既 不 是 科学 中 的 新 主事 ， 也 不 独 为 美 
国 科学 所 特有 。 例 旭 ,1864 年 托马斯 之 利 。 南下 黎 和 一 群 著 
名 科学 家 组 织 了 一 个 允 俱 乐 部 : 它 是 一 个 每 周 聚 餐 一 次 的 社团 。 


48 对 于 英 属 科学 中 非 正式 控制 的 英 仙 模式 的 描述 , 秦 见 械 D, 贝 尔 靖 ， # 科 学 的 
杜 会 功 衣 }， 第 三 齐 。 


1 


雷 肯 黎 后 来 报导 了 他 偶然 听 到 的 非 该 俱乐部 成 员 的 两 位 科学 家 
之 癌 的 如 下 谈话 。 

“我 说 上 ,你 知道 和 俱乐部 是 怎么 回 事 蚂 ?9 

“上 , 是 的 , B, 我 听 谨 过 它 。 他 们 做 些 什么 9 

“他 们 管理 科学 事物 ， 而 且说 真 的 ， 总 的 说 来 他 们 干 得 还 不 
坏 。 

这 一 俱乐部 只 维持 到 其 创建 者 的 有 生 之 年 ， 它 对 学 术 职 位 
和 科学 协会 内 指 任 命 及 晋 乔 有 很 大 的 影响 万 。 旭 

在 作为 一 个 整体 的 美国 科学 的 非 正式 控制 的 一 般 模 式 内 ， 
产生 了 两 种 补充 的 社会 组 织 模式 。 第 一 种 像 一 般 模 式 一 样 ， 是 
非 正 式 的 。 许 多 美国 科学 家 以 个 人 身份 独立 从 事 其 研究 ， 或 在 
“小 组 ?中 进行 其 研究 ， 这 小 组 的 领导 人 并 不 怎么 像 官方 领导 者 
那样 以 “首长 "的 身份 自居 ,而 很 经 常 地 是 以 师 传 对 待 晚 辈 .对待 
缺乏 经 验 的 学 徒 的 密 态 出 更 。 这 种 非 正式 模式 在 许多 科研 领域 
中 是 必 不 可 少 前 ， 以 后 我 们 还 将 密 次 回 过 类 来 讨论 它 对 于 科学 
进展 的 基本 作用 。 我 们 尤其 将 在 第 九 章 中 论述 这 一 问题 ， 因 为 
它 与 发 现 和 发 明 的 社会 过 程 有 关 。 第 二 种 模式 是 正式 的 或 车 级 
制 的 “ 科 层 制 的 ", 它 在 一 般 的 非 正 式 模式 中 保持 开放 , 但 却 与 
之 不 同 ， 有 时 似乎 还 与 之 有 冲突 。 这 一 模式 在 美国 科研 中 亚 晶 
益 闫 繁 地 出 现 , 它 反应 了 科学 自身 以 及 科学 与 “自由 ”社会 其 他 
前 分 的 鞠 系 所 发 生 的 重要 变化 。 海 军 研究 署 的 威 尔 避 ，F， 险 
伍德 (机 ilson F. Harwoog) 指出 “大 型 实验 室 是 二 十 世纪 的 产 
物 >。 它 开 其 是 过 去 二 十 年 的 产 牧 。 他 指出 , “举例 来 说 ,在 1938 
年 ,在 华盛顿 的 负责 海军 研究 与 发 展 的 海军 研究 实验 室 , 只 几 栋 
4 坑 和 盯 《CC 开 A7yregy， 字 村 再 黎 》【 也 dzle7，MNew 了 ork: 克 .四 、Nortoa 此 
fp,y 19327。 

才 村 . 


房屋 和 数 百 雇 员 ， 其 年 预算 实质 上 低 于 五 十 万 美元 ， 今 天 局 一 
实验 室 有 大 约 一 百 万 平方 英尺 的 实验 室 面 积 ， 大 约 三 千 名 雇员 
和 每 年 一 千 八 百 万 美元 的 经 费 。”5o 这 不 过 是 美国 大 学 , 工业 和 
政府 科学 中 众多 类 似 例 子 中 的 一 个 。 

科学 社会 组 织 中 的 这 一 变化 自然 只 是 现代 “自由 ?社会 身 着 
日 次 “ 笠 层 化 药 世 界 ” 前 更 大 变化 的 一 部 分 。51 当 我 们 讨论 科学 
中 的 计划 时 ， 我 们 将 看 到 这 一 更 大 的 趋势 是 如 何 影响 科学 中 的 
这 一 变化 的 。 而 我 们 现在 所 关心 的 仪 是 与 科学 内 部 正式 组 织 增 
吉 特 别 有 关 的 那些 条 件 。 这 些 条 件 包 括 科 学 日 益 增强 的 应 用 性 ， 
科学 日 益 卷 入 到 政府 和 工业 科 层 制 中 ， 以 及 科学 直 喘 内 部 的 某 
些 变化 。 

首先 让 我 们 考 赚 日 益 增 强 的 应 用 性 对 美国 科学 社会 组 级 最 
近 发 生 的 变化 的 意义 。 现 代 科 学 的 迅速 成 长 ， 即 基础 概念 体系 
药 普 遍 改 善 ， 意 昧 着 在 更 多 的 实用 场合 中 ， 科 学 理论 被 证 明 是 
有 用 的 。 作 为 几 个 例子 ， 可 以 指出 在 化 学 和 电子 工业 ， 在 医疗 
及 农业 方面 ， 基 础 科学 现在 是 可 以 应 用 的 。 也 许 将 基础 科学 度 
用 于 有 限 和 能 确定 的 目标 揭 最 明 是 和 近期 的 例子 是 原子 弹 的 研 
制 。 也 只 有 在 具有 有 限 和 能 确定 的 目 近 这 样 的 社会 情形 中 ， 正 
式 的 社会 组 织 才 是 一 种 最 有 效 的 手 眉 。 与 反对 “ 科 层 制 * 的 意识 


50 承 尔 各 .F， 哈 伍德 “研究 机 构 中 的 预算 和 成 本 计算 “， 朝 守 治 ，P ' 布什 
(George P. Bush7 和 洗 威 尔 。 鹉 ， 阶 特 利 (Loewell 也 .Hatter77 编 辑 的 4 科学 研究 , 管 
理 与 组 织 ?(Seicatifie 及 eseareh:ira 点 4ministration ana 避 r 名 anaizatiozy 鸡 ashbimz 攻 一 
tohay DC.:The 点 mieTicgn [UniyYeYraity 卫 TC3gy 1950) 。 

51 对 于 更 大 范 国 的 共 向 , 对 于 它 所 引起 的 某 些 社会 问题 ， 以 及 对 于 处 理 这 些 
问题 的 一 种 刀 主 程序 的 论述 , 参 风 卡尔 。 虹 海 婚 CKKarl Mannheim), 长 争 由、 权力 与 
民主 的 计划 (FreedomyPowet 扣 Demoteratie 了 1anmim 且 ,Ne 交 了 ork:Orxtfora Univ- 
Tity 全 Te3S8) 号 8 人 ， 


150 


形态 相反 ， 等 级 结构 的 社会 组 织 并 非 魔鬼 的 工具 。 毋 宁 说 它 是 
一 项 我 们 仍 在 加 以 改进 的 伟大 的 社会 发 明 ， 是 一 种 坦率 地 说 带 
有 某 些 缺 点 十 却 合理 的 社会 手段 ， 它 有 助 于 实现 有 限 和 能 确定 
-. 葛 社 会 目标 ;所 以 它 不仅 目 前 在 我 们 的 社会 中 被 使 用 , 而 且 早 在 
很 入 以 前 就 已 在 其 他 社会 中 被 使 用 。 例 如 在 古代 中 国 以 及 在 许 
多 社会 的 军队 中 ， 正 式 组 织 就 曾 很 好 地 被 用 来 为 人 服务 。52 所 
以 , 毫 不 奇 既 ,在 实用 场合 中 科学 有 用 人 性 的 雯 强 意 味 著 寻求 应 用 
.基础 科学 的 等 级 制 组 织 的 数 上 的 增加 。 虽 然 , 如 我 们 将 看 到 的 ， 
在 科学 中 有 些 场 人 台 不 适 于 采用 这 种 社会 组 织 ， 但 是 也 有 许多 其 
他 场合 同样 不 适 于 采用 非 正式 组 织 。 这 里 我 们 只 须 再 次 回想 一 
下 原子 弹 的 例子 。 

无 论 在 应 用 科学 中 还 是 在 基础 科学 的 某 些 有 限 范 围 内 ， 正 
式 组 织 都 特别 适 于 达到 给 定 的 目标 ， 这 一 点 当 社 会 危机 使 目标 
变 得 特别 紧迫 时 , 就 会 显得 更 加 明显 。 合 如 , 在 最 近 这 场 战 争 其 
间 , 电子 和 原子 研究 领域 中 的 大 型 正式 组 织 被 迅速 地 建立 起 来 ， 
前 者 是 为 了 开发 像 雷达 .无线 电 引信 这 类 的 新 指定 的 研究 目标 。 
原先 制订 的 成 时 科研 计划 曾 想 让 每 个 科学 家 仍 留 在 自己 的 大 学 
中 。 但 是 随 着 工作 量 的 增加 , 需要 迅速 的 协商 .和 煤 互 帮助 和 指导 ， 
此 外 还 需要 为 着 同一 有 限 目标 工作 的 科学 家 之 间 能 保持 频繁 密 
切 的 联系 ， 所 有 这 些 都 促成 将 所 有 这 些 科学 家 纳入 到 同一 大 组 
织 之 中 。 研 究 科 学 研究 与 发 展 署 之 历 中 的 . P . 巴克 斯 塔 写 道 ， 
“从 大 群体 合作 研究 中 所 能 得 到 的 好 处 太 多 了 ， 以 至 不 能 对 其 
置之不理 "53 大 型 正式 研究 组 织 分 别 在 伊利 诺 大 学 ， 西 北大 学 ， 


52 敌 抑 罗伯特 :及 幅 力 等 人 ,《 科 层 制 读本 (Reader 记 BuzcaucFacyy 
它 leacaoce III. : The Free 卫 resay19527 。 
品 工 ?. 巴 克 斯 塔 ，《 等 旋 的 科学 家 们 》; 第 20 页 。 


253 


麻 省 理工 学 院 和 险 佛 大 学 建立 起 来 。 公 在 麻 省 理工 学 院 辐射 实 
验 室 的 全 体 职员 中 ， 就 有 六 十 九 人 来 自 不 同 的 学 术 三 究 机 构 。 

科学 与 主要 为 其 他 目的 而 设立 的 料 野 制 一 一 如 工业 和 政府 
的 科 层 制 一 一 的 结合 ,也 增加 了 科学 中 正式 组 织 的 份量 。 当 然 这 
部 分 地 也 是 科学 不 断 增 加 的 训 应 用 性 的 一 个 结果 。 但 是 ， 即 使 
在 有 些 好 方 ,科学 的 应 用 性 并 不 那么 至 关 重 要 ,或 至 少 不 那 么 紧 
扰 , 科 学 家 群体 仍 面临 着 要 将 自己 更 加 正式 地 组 织 起 来 的 压力 ; 
因为 只 有 这 样 ， 它 才能 以 一 种 正规 和 腹 序 的 方式 来 与 它 所 参与 
的 科 层 制 的 其 他 部 分 相 适 应 。 我 们 将 看 到 ， 即 使 在 大 学 中 也 会 
出 现 这 样 的 情况 , 于 时 科学 家 必须 选 出 自己 的 “官员 ”来 负责 “ 管 
理 ”。 这 样 做 的 必要 性 在 其 他 已 经 科 层 化 的 组 织 中 就 更 大 了 。 的 
确 ， 有 时 基 至 当 科学 家 实际 上 并 未 卷 入 到 官僚 机 构 中 ， 只 是 依 
赖 于 它 的 财政 资助 ， 而 在 法 律 上 仍 独 立 于 它 时 ， 这 种 促进 正式 
组 织 的 压力 都 可 能 存在 。 例 如 ， 许 大 学 科学 家 发 现 非常 需 村 
建立 正式 组 织 ， 以 便 与 日 益 成 为 他 们 研究 笃 费 的 主要 提供 者 的 
那些 官僚 机 构 一 一 即 政 府 和 私人 慈 葡 基 金 会 的 官僚 机 构 一 一 保 
持 联系 和 进行 周旋 。 有 时 按 给 经 费 的 条 件 就 是 分 立 的 研究 单位 
必须 结 台 成 一 个 较 大 的 整体 ， 以 便 能 够 更 有 效 地 与 拨款 机 构 打 
交道 。 

科学 自负 内 部 的 某 些 变化 世 促 成 了 对 于 正式 组 织 需 求 的 增 
强 。 这 些 内 部 变化 中 的 第 一 个 是 科学 工作 中 专业 化 和 劳动 分 工 
的 增强 。 在 社会 生活 中 的 任何 地 方 劳动 分 工 都 会 带 来 对 于 协调 
和 控制 的 需要 ,尤其 是 在 对 具体 问题 的 应 用 上 , 科学 中 的 这 种 控 
制 或 “组 织 ” 必 须 是 正式 的 而 不 是 非 正式 的 ， 但 是 对 于 那些 较 基 
础 的 研究 ， 这 一 点 也 可 以 是 成 立 的 。 册 尔 电 话 实验 室 前 主任 , 美 
二 科 学 促进 协会 前 主席 ， 已 故 的 朱 龙 特 (jewett? 先 生 曾 对 内 前 


153 


所 举 的 不 同 的 科学 专业 为 了 同一 实用 且 的 ， 必 须 联 合 起 来 加 以 
应 用 的 例子 作 过 如 下 评价 , “在 许多 领域 中 ， 产 品 可 能 包含 相当 
广泛 的 物理 ， 化 学 和 生物 问题 ， 这 些 问题 可 能 会 如 此 绞 绰 在 一 
起 ， 以 至 需 取 从 许多 角度 进行 科研 攻关 。 这 样 我 们 就 需要 有 大 
型 研究 组 织 ， 它 具有 许多 领域 中 的 专家 和 专业 设备 ， 并 且 把 这 
些 人 和 设备 组 织 起 来 ， 保 持 过 调 一 致 ." 他 觉得 ,“ 经 验 已 经 表明 
这 是 处 理 复 杂 问 题 的 最 有 力 、 有 效 和 经 济 的 方法 。 它 大 大 优越 
于 将 问题 的 各 部 分 交 给 单个 实验 室 的 解决 方案 。 这 是 因为 在 工 
作 的 各 个 阶段 诸 种 要 素 相互 作 用 ， 在 某 领域 中 所 能 作 到 的 将 决 
省 在 另 一 领域 中 能 作 到 什么 或 不 能 作 到 什么 。"54 

生物 化 学 研究 基金 会 主任 埃 利 斯 .麦克 唐 纳 曾 撕 述 过 在 更 
基 型 的 研究 中 要 求 许多 专家 进行 合作 前 类 似 情 况 。 在 谈 到 从 十 
壤 细 菌 中 获得 的 一 种 “能 阻止 并 杀 死 组 获 的 微生物 ”时 , 他 说 道 ， 
“ 它 是 由 微生物 学 家 发 现 的 ,由 那些 操纵 梁 式 压缩 空气 驱动 离心 
机 (Beamsrair-riven centrifuge> 的 人 可 以 分 离 。 它 被 变 移 网 
蓝 学 过 和 纸 胞 学 家 以 决定 其 性 能 和 威力 ， 交 给 微生物 化 学 家 以 
分 析 、 叭 别 .整定 它 的 可 能 组 成 部 分 , 交 给 有 机 化 学 家 进行 分 伪 ， 
交 给 光谱 学 家 进行 描绘 并 鉴定 其 光谱 仪 差异 …… 这 些微 生物 又 
交 给 细胞 学 察 对 动物 进行 毒性 和 其 他 实验 ， 交 给 显 微 学 家 记录 
其 晶体 结构 ， 交 给 外 科 医 生 以 研究 它 对 严重 感染 的 伤口 的 外 部 
影响 ， 交 给 物理 化 学 家 以 测量 其 物理 常数 并 对 其 结构 作 进 一 步 
的 研究 。 我 们 把 这 一 整个 过 程 四 "经受 磨炼 。 所 有 这 些 都 出 朋 
我 们 全 体 成 员 的 工作 ， 是 我 们 共同 的 程序 安排 ,55 在 这 样 的 劳 


54 TH. 和 朱 尼 特 ， 在 标准 石油 发 展 公 司 , 《工业 研究 的 来 来?， 私 人 针 囊 ，1945 


年 ， 第 18 页。 
55 也, 麦克 瞄 纳 ，《 研 究 及 其 则 织 y。 


节 弛 


动 分 工 之 上 , 显然 种 要 正式 的 .有 组 织 的 控制 。 虽 然 这 并 不 意 呈 
兽 工 作 的 每 一 阶段 都 由 非 专门 人 员 来 指导 ， 但 的 确 需 要 某 种 专 
门 的 管理 职能 。 

加 剧 对 于 正式 组 织 需求 的 第 二 个 科学 内 部 的 变化 是 发 生 于 
某 些 (但 非 所 有 ?研究 领域 中 的 变化 ， 它 乃 是 由 于 仪器 设备 的 发 
展 能 导致 许多 个 体 研究 单位 在 同一 时 间 里 都 特别 繁 亿 。 在 核 物 
理学 中 我 们 可 以 看 到 这 方面 最 明显 的 例 了 于， 在 这 里 磁力 回旋 加 
沁 夫 和 电子 四 能 加 下 名 局 记 为 不 可 或 的 研究 工具 om 加 人 

学 院 的 更 任 院 长 李 . 杜 布 里 奇 曾 描述 耻 此 导致 的 结果。 他 
训 < 才 于 间 是 可 以 平行 失 沪 加 以 研究 ， 为 了 保 插 机 器 的 运 转 和 
进行 不 断 的 改进 ， 需 双 所 有 团体 的 联合 努力 .57 他 指出 ， 一 般 
说 来 ,“ 由 于 核 驳 理学 中 的 现代 工作 所 需要 的 某 些 设备 是 如 此 之 
大 和 如 此 吊 贵 ， 以 至 需要 众多 的 人 员 才 能 操纵 和 充分 使 用 它们 
ee 我 相信 发 展 若干 巨大 的 研究 中 心 是 不 可 避免 的 ， 这 些 中 心 
对 于 核 物 理学 的 进展 将 是 极其 重要 的 。”58 在 这 样 的 情况 下 ,对 
于 正式 组 织 的 需要 是 很 显然 的 。 

。 总而言之 ， 由 于 我 们 已 经 给 出 的 这 些 一 般 原因 ， 大 型 正式 
组 织 在 科学 中 越 来 越 常见 了 。 但 是 ， 无 论 在 作为 一 个 整体 的 科 
学 中 还 是 在 科学 的 许多 部 分 中 ， 这 类 组 织 都 不 可 能 完全 取代 非 
让 式 组 织 模式 。 尽 管 如 此 , 科 层 制 模式 急 搅 抗 了 某 些 科学 家 , 即 
使 在 科学 中 需要 它 的 地 方 也 是 如 此 。 这 倒 很 像 科 层 制 在 其 他 领 
域 中 的 确立 竟 铬 夕 某 些 < 自 由 ?社会 的 臣 谎 一样。 法 国 原子 能 委 
员 会 的 技术 主任 考 瓦斯 基 (L ,Kowarski) 指 出 ，“ 引 入 一 种 有 组 


86 关 十 这 个 和 其 他 的 例子 ,条 殉 CEK. 洲 斯 ,科学 之 路 ?第 177--178 页 。 
57 ”天 见 E.P. 先 格 纳 编辑 的 《 驳 理 科学 ?， 第 51 页 。 
58 辐 上 ， 第 史 4 页 。 


取 芭 


织 药 结构 ， 无 论 其 是 多 各 灵活 和 精简 ， 都 会 避 起 专职 科学 家 的 
中 憾 ， 因 为 他 们 中 的 大 多 数 人 氨 今 为 止 都 过 着 一 种 独立 小 生产 
者 的 昌 子 sm 


由 还 有 关于 科 层 个 模 起 现在 可 给 科学 家 的 问题 的 走 庆 的 关心。 
等 级 组 织 这 方面 的 某 些 问题 力 是 这 种 社会 组 织 本 身 所 固有 前 ， 
与 按 这 种 方式 组 织 起 来 的 群体 的 具体 目标 一 -是 科学 的 或 其 他 
方面 的 一 无关 ,这 些 问 题 中 的 菜 些 也 曾 出 现 于 其 他 科 层 制 中 ， 
如 政府 部 门 ,工业 界 及 工会 组 织 ,在 理解 和 控制 这 些 问题 方面 已 
经 取得 了 一 些 进步 。e0 科学 组 织 的 管理 可 从 对 于 正式 组 织 这 些 
困难 的 普 禹 分 析 中 受益 看 小 。 不 过 ， 仍 然 有 一 些 为 科学 所 特有 
的 问题 。 其 中 最 主要 的 是 如 何在 引导 “ 纯 ” 科 学 工作 者 进入 某 
些 -一般 领域 并 为 他 们 提供 资助 和 设备 的 同时 ， 又 保护 他 们 的 基 
本 自主 性 和 独创 狂 。 至 少 在 且 前 的 知识 状况 下 很 难以 更 具体 的 
方式 来 陈述 这 一 正式 问题 。 也 许 ， 我 们 充其量 所 能 做 的 是 认 清 
必须 选择 这 样 的 人 来 作为 天 型 研究 机 构 的 领导 者 ， 他 们 根据 自 
己 的 亲身 经 验 懂得 科研 的 性 质 及 其 协调 的 问题 。 只 有 这 样 的 人 
才能 将 为 其 下 属 保持 自主 性 的 一 般 问题 转换 成 手边 特别 科学 专 
业 和 特别 科学 问题 所 需要 的 具体 社会 条 件 。 也 许 这 就 是 为 什么 
一 个 成 功 的 科学 经 营 者 将 某 些 最 成 功 的 大 型 科学 研究 组 织 称 为 
“一 个 人 的 影子 6l。 朱 尼 特 根据 他 做 为 一 个 非常 大 的 研究 组 织 
的 领导 的 长 期 经 验 , 曾经 探讨 这 一 重要 问题 。 他 说 ,实际 上 , 领 


59 工 . 考 巨 斯 大， 心理 学 与 大 型 物理 学 研究 的 结构 "， 《 原 于 科学 家 通报 》， 5 
(1949)， 第 6、7 页 ， 第 187 页 。 

80 此 幅 ，《 科 层 制 读 本 y。 

61 “〔,E 玉米 捧 , 款 已. 了 . 苍 格 录 编 的 的 通 科学 第 69 页。 


155 . 


导 和 其 直接 下 属 所 作 的 是 提供 一 种 合适 的 环境 ， 在 其 中 有 创造 
性 思想 的 人 可 以 自负 地 工作 ;是 勾 面 出 似乎 有 希 九 取得 进展 的 
一 般 领 域 ， 以 及 在 决定 如 何 继续 扑 进 时 ， 对 研究 成 对 及 其 他 许 
多 因素 进行 权衡 ”62 我 们 已 经 看 到 。 就 组 织 的 上 且 的 而 言 一 一 无 
论 是 工业 的 或 其 他 什么 的 一 这 都 必然 会 导 至 对 领导 的 需要 ， 
但 局 时 它 仍 能 为 科学 发 现 的 自主 过 程 留 出 适当 前 范围 。 后 很 旺 
然 ， 在 某 些 情 况 下 我 们 可 以 依靠 个 别管 理 考 的 个 人 智慧 来 为 好 
的 科研 工作 提供 适当 的 条 件 。 对 计 某 些 职能 研究 组 织 非常 需要 
进行 认真 的 经 验 研 究 ， 以 考察 究竟 是 什么 导致 了 成 功 ， 又 是 什 
从 阻 直 了 研究 目标 的 实现 。 研 究 这 些 问题 的 一 位 学 者 指出 :“ 将 
管理 技能 应 用 于 大 规模 的 科学 研究 与 发 展 是 非常 新 近 的 事情， 
对 于 这 一 领域 的 经 验 我 们 只 有 很 少 的 文献 记录 。 当 前 最 需要 作 
的 是 对 经 验 作 出 记录 和 评价 ， 接 下 来 对 于 有 关 的 发 现 旭 以 条 理 
化 。>8a 关于 头 型 科研 机 构 及 其 他 组 织 的 管理 的 社会 科学 ， 才 刚 
刚 超出 “常识 ” 阶 段 。 

现在 让 我 们 从 美国 科学 中 的 组 织 和 控制 的 问题 ， 转 向 讨论 
美国 科学 的 范围 和 规模 ， 也 就 是 说 探讨 上 述 这 些 问题 是 在 什么 
祥 的 领域 内 发 生 的 。 在 此 我 们 必须 满足 于 粗略 的 估计 和 一 般 的 
印象 , 因为 今日 美国 科学 包括 如 此 多 祥和 常 变 的 专业 活动 群体 ， 
以 致 很 难 精确 地 描述 它 的 规模 。 然 而 有 一 个 一 般 注 的 事实 却 是 
明 自 无 误 的 。 一 位 负责 追踪 美国 科学 中 人 员 变 化 情况 的 人 指出 ， 


6 人” 强 兰 克 ， 3， 朱 厄 特 ,* 技 术 的 许 庶 ",《 科 学 ?3， 的 (1944 :， 第 5 两 。 
63 ”关于 大 型 科 研 组 织 叙 身 老 的 职能 ， 参 见 埃 利 斯 - 谈 克 唐 负 , 《研究 及 其 组 


织 )。 
84。 滑 咸 尔 . 卫 . 哈 特 利 ,“ 管 理 中 的 新 换 股 "， 参见 布 什 与 附 特 利 将 辑 的 《科学 


研究 》。 
了 珍 


美国 科学 正 以 陡峭 的 曲线 开 式 上 知 。 它 的 每 一 方面 都 基 指 效 、 
本 线形 式 。”65 

幸运 的 是 剖 统 科学 研究 理事 会 最 近 所 进行 的 一 项 研究 为 我 
们 提供 了 一 些 认真 地 搜集 起 来 的 数据 ， 它 们 至 少 能 够 告诉 我 们 
目前 美国 科学 人 员 ,资金 ,设备 的 大 臻 数量级。 这 里 没有 包括 社 
会 科学 ， 对 于 它 我 们 将 在 第 十 一 章 中 加 以 讨论 。 吧 该 理事 会 的 
研究 估计 ，1946 年 美 国药 有 七 十 五 万 名 专职 科学 家 、 工 程 师 和 
禾 术 人 员 ， 他 们 大 的 占 总 人 口 前 于 分 之 五 。 在 这 一 数字 中 ， 大 
萝 只 有 十 三 万 七 千 人 从 事 基础 研究 、 技 术 开 发 和 教学 。 后 面 这 
较 少 的 一 组 人 在 美国 社会 中 显然 极其 重要 。 甚 至 在 这 较 少 的 一 
组 人 中 还 存在 着 一 个 重重 要 的 核心 。 它 由 在 物理 和 生物 科学 方 
面具 有 博士 学 位 的 二 万 五 千 人 构成 ， 这 些 人 能 够 , 即使 潜在 地 ， 
为 基础 科研 作 当 资 献 6 在 这 十 三 万 七 子 人 的 总 数 中 ， 由 计 在 
大 专 院 校 的 有 五 万 ,在 工业 界 的 有 五 万 七 千 , 在 政府 部 门 的 有 三 
千 。 从 1946 年 到 1949 年 ， 这 一 总 灶 字 引 人 注 意 地 增加 了 百 分 之 
三 十 ,达到 了 十 作 万 这 一 较 大 的 数字 。e8 1940 年 以 求 ， 在 大 学 的 
科学 家 的 相对 人 数 茂 少 了 , 在 政府 部 门 的 保持 稳定 , 而 在 工业 界 
韵 风 天 大 地 增加 了 。 在 1930 年 ， 大 学 占有 重要 科研 人 才 中 的 百 
和 分 之 四 十 九 ; 而 在 1940 年 , 赠 只 占 百 分 之 四 十 一 1947 年 ,只 目 


65 非 立 着 。N， 帕 乌 斯 人 Philip 本 Poewsrsi 正 在 变化 前 人 力 翰 源 围 景 ",《 科 
学 月 刊 》,1LXX(19507， 第 165 一 1?1 页 。 

866 总 统 科学 研究 理事 会 ,4 研究 的 管理 3。 

87 罕 1959 年 ， 大 芍 溃 45,000 位 男子 和 组 女 胃 有 理学 博士 和 哲学 博士 学 位 ! 
刻 1960 年 , 大 级 有 87 .000。 与 受过 不 太 高 级 前 名 绒 的 工程 师 秋 科学 家 之 数量 的 增长 
相 比 ， 这 些 受 过 高等 训 诺 的 人 的 增加 较 快 。 夫 见 国家 科学 基金 会 以 料 学 进步 由 的 投 
入 入 人 [mavestian 吕 ia Scieutifie 了 TOBr 岂 98 1961)， 第 9 页 。 

昭 PN, 四 区 斯 , "正在 变化 的 人 力 遍 源 图 草 "， 第 165 页 。 


节 9 


将 分 之 三 十 六 。 不 过 这 种 减少 木 一 定 是 有 害 欧 。 

在 美国 这 人 么 多 的 人 员 仍 不 显得 充足 。 册 于 总 统 科学 研究 理 
事 会 认为 * 科 学 是 维持 国家 生存 的 一 个 主要 因素 ?， 并 认为 “只 有 
通过 研究 和 更 多 的 研究 ， 我 们 才能 为 经 济 增长 昔 定 基础 "， 它 
在 1446 年 提 贡 了 在 未 来 十 年 1947 一 1957? 中， 科研 人 员 有 证 划 
扩充 的 政策 建议 ， 不 过 这 一 建议 没有 指定 到 1957 年 时 所 要 达到 
指 具 体 目标 。 我 们 已 经 看 到 ,在 战 后 人 员 的 扩充 是 多 各 迅速 , 关 
键 科 研 人 员 组 的 人 数 从 十 三 万 七 于 达到 十 八 万 。 这 一 增长 已 趣 
出 了 战 后 关于 科研 大 人力 资源 情况 的 报告 的 预计 。 的 确 ， 也 许 正 
是 这 些 报告 部 分 地 激励 了 这 种 巨大 的 增长 势头 。 这 样 的 增长 率 
不 大 可 能 一 直 维 持 下 去 ， 但 是 我 们 科研 人 员 的 大 规模 扩充 却 是 
非常 可 能 的 。 

我 们 还 可 以 通过 研究 所 可 能 得 到 的 资金 来 窗 量 美国 科学 的 
范围 。1900 年 以 来 ， 所 有 三 类 科学 组 织 的 研究 费用 都 保持 稳定 
增长 ， 其 中 政府 部 门 的 费用 比 大 学 和 工业 界 要 更 快 一 些 。 这 种 
增长 势 态 自 1930 年 以 来 ， 显 得 尤为 强烈 。 据 估计 在 这 一 年 , 美 
鲍 科 学 的 花费 为 一 忆 五 千 万 美元 ， 1940 年 ,为 三 亿 五 千 万 亿美 
元 ; 到 1949 年 , 则 为 二 十 亿美 元 。 蛤 所 以 在 三 十 年 代 , 国 家 的 科 
研 费 用 翻 了 一 番 多 ， 但 是 总 额 从 未 超过 国民 收入 总 额 的 千 分 之 
五 。 总 统 科学 研究 更 车 会 在 1947 年 作出 了 非常 激进 的 建议 , 到 
1957 年 ， 美国 科研 费用 最 少 也 要 占 国民 收入 的 百 分 之 一 。 跌 和 争 
无 疑 大 大 增加 了 有 玫 王 科研 的 经 费 。 例 如 在 1941 一 1945 年 期 间 ， 


bg9 同上。 在 19588 年 , 美男 科学 花费 100 亿 笑 元 。 这 大 的 是 国 氏 生产 总 值 的 再 
东 之 二 点 三 。 和 见 查尔斯 .Y， 基 德 (Charles .Kidad)，《 汪 国 大 学 与 联 帮 政府 研 


部 多 〔 和 mmericana Enaivereities anQ 了 ederat 双 cseareh， 打 Azvazd Univers 让 y 


Press，19597， 第 39 一 40 页 。 


乓 


花 了 大 约 握 十 亿美 元 ， 其 中 大 多 数 用 二 应 用 研究 。 这 一 巨大 数 
额 中 的 百 分 之 作 十 三 是 由 美国 政府 出 的 。 在 1944 和 1945 年 ， 

”每 年 都 花 了 八 包 多 美元 ， 儿 乎 全 部 都 是 由 政府 出 资 。 尽 管 成 争 
期 间作 了 如 此 巨大 的 花 典 ， 从 那 久 后 ， 资 金 的 支出 仍 在 增 大 。 

1947 年 花费 了 十 一 亿美 元 ,1949 年 花费 了 二 十 亿美 元 。 这 一 总 
数 恶 悄 还 要 继续 增加 ,并 且 无 疑 ,大 头 仍 要 由 美国 政府 的 资金 来 
提供 。 工 业界 大 约 花 了 1947 年 总 经 费 的 一 半 , 而 大 学 虽然 在 绝 
对 玫 字 上 其 花费 比 以 往 任 何 时 候 都 多 ， 却 仍 只 占 总 额 的 百 分 之 
四 。 这 是 大 学 科研 费用 相对 减少 趋势 的 继续 , 在 1930 年 ， 同样 
的 百分比 为 百 分 之 士 二 ,在 1940 年 为 月 分 之 九 。 

最 后 ， 可 利用 的 科研 设备 的 价值 煌 成 评价 美国 科学 的 另 一 
粗略 撒 标 。1946 皇 美 国政 府 所 拥有 和 操纵 的 研究 设备 的 价值 为 
十 五 亿美 元 ， 其 中 三 分 之 二 为 国 入 部 占有 。 这 一 数字 中 未 包括 
原 于 能 委员 会 的 设备 。 工 业界 有 十 亿美 元 的 设备 ， 耐 所 有 教育 
机 构 , 包 括 大 学 ,有 大 约 三 亿美 元 的 研究 设备 。1946 年 以 来 ， 研 
帘 设 备 也 增 如 了 ， 其 速 床 大 致 与 科研 人 力 的 扩充 成 正比 。 

美国 科学 最 近 已 经 发 生 的 这 些 扩 充 和 那些 可 能 将 要 继续 下 
去 的 扩充 趋势 ， 当 然 不 是 在 毫 无 计划 和 毫 无 困难 的 情况 下 发 生 
的 。 由 于 人 力 基 增长 中 最 关键 的 权 素 , 规划 科学 培训 项 目 ,无 论 
这 一 任务 多 么 艰巨 ， 就 显得 尤为 重要 。 搁 训 一 个 科学 家 需要 大 
约 四 到 十 年 ， 从 就 业 机 会 的 角度 来 看 , 在 开头 所 作 的 个 人 决定 ， 
待 四 到 十 年 后 ， 培 训 绪 束 时 可 能 会 豪 丰 现实。 由 于 这 一 原因 ， 
“美国 科学 在 继 钨 发 展 时 ,为 了 自我 指导 起 见 ， 必 须 收集 关于 让 
身 成 长 趋势 的 最 可 靠 的 信息 7o 多 年 来 , 收集 这 种 信息 一 直 是 


70 局 上 , 什 170 页 。 
J58 


政府 科学 组 织 中 各 种 小 组 的 职责 ， 现 在 这 一 京 能 已 转交 给 国家 
科学 基金 会 ， 对 于 后 者 我 们 稍 后 还 要 作 更 多 的 论述 。 这 样 的 信 
和 总 有 助 于 维持 科学 人 力 供需 的 大 臻 平衡， 防止 下 列 三 种 重要 
的 不 平衡 的 发 生 ， 各 种 专业 领域 之 癌 的 不 平衡 ， 各 种 不 同 技 
能 一 一 即 管理 , 纯 科 学 . 及 应 用 技能 一 一 之 间 的 不 平衡 ! 以 及 不 
局 层 次 的 能 力 之 间 的 不 平衡 , 因为 在 科学 中 对 受过 高 度 衣 练 . 非 
常 有 能 力 的 人 才 有 很 大 的 需求 。 

所 以 无 论 以 专业 人 员 的 数目. 以 财政 花费 的 规模 ,还 是 以 仪 
世 设 备 的 价值 来 衡量 , 美国 科学 更 在 都 是 一 项 规模 巨大 ,具有 头 
等 国家 重要 性 的 事业 。 除 非 在 茉 国 “ 自 由 ?社会 中 发 生 了 基础 性 
的 变化 , 否 风 科 学 的 位 置 将 在 大 学 . 工业 和 玻 府 中 得 到 维持 乃至 
推进 。 

关于 美国 科学 社会 组 织 的 最 后 一 点 一 般 考 虑 是 ， 构 成 这 一 
领域 劳动 力 的 科学 家 的 社会 特征 。 不 李 的 是 ， 关 于 这 方面 我 们 
所 知道 的 实在 是 大 少 了 ,所 能 谈 的 只 是 美国 科学 家 的 阶级 来 源 、 
他 们 的 宗教 背景 ， 以 及 妇女 在 科学 中 的 地 位 。 在 这 方面 进行 更 
多 的 研究 不 公 是 科学 社会 学 ， 也 是 直接 的 实用 目标 所 面临 的 重 
要 任务 。 

科学 与 美国 生活 中 的 其 他 职业 一 样 ， 充 分 体现 着 这 样 一 种 
强烈 的 美国 价值 观 , 即 任 何 形式 的 才智 都 应 强 到 报 达 。 然 而 , 我 
们 却 无 法 确切 地 说 明 在 怎 衬 的 程度 上 科学 梅 成 了 一 种 向 上 的 社 
会 流动 的 渠道 。1906 年 ,卡特 尔 休 .M.CattelD) 研究 了 第 一 版 《 美 
国 科学 家 ?上 所 列 人 物 的 父辈 的 职业 背景 。 叶 在 他 所 考虑 的 这 
一 父亲 群体 中 , 百 分 之 四 十 三 点 一 的 人 普 从 事 科学 筹 专 门 职业 ! 


71 《科学 3 24(19067， 第 732 一 744 页 。 


360 


百 分 之 三 十 五 点 七 的 人 曾 从 事 工 商业 ; 百 分 之 二 十 一 点 二 的 人 
从 事 农业 。 而 当时 ,在 总 人 口 由 , 只 有 百 分 之 所 从 事 科学 等 专门 
职 王 ; 有 百 分 之 三 十 四 点 一 从 事 工 商 亚 ; 百 分 之 四 十 一 点 一 从 事 
农业 .所 以 工商 业 组 握 供 了 与 其 在 总 人 口中 所 占 比 重 相当 的 科 
学 家 份额 ， 而 农业 组 所 提供 的 科学 家 只 占 按 总 人 口 百分比 所 应 
提供 份额 的 一 半 ， 科学 专职 群体 所 提供 的 科学 家 份额 几乎 是 该 
群体 在 总 人 口中 毛 占 比 重 的 十 五 倍 。 正 是 这 后 一 事实 具有 特别 
重要 药 意 义 , 内 为 在 当时 似乎 存在 著 一 种 阶级 的 各 我 补充 ,同时 
又 具备 一 定 的 社会 升迁 的 机 会 。 不 过 , 卡特 尔 的 工商业" 和 " 农 
业 ? 类 中 , 似乎 也 包括 于 等 和 和 中 等 阶级 。 因 此 ， 唯 一 明确 的 结论 
是 相当 大 比例 的 科学 家 出 自 专 门 职业 群体 。 

最 近 我 们 又 有 另外 一 点 证 据 。《 幸 福 ? 杂 志 所 进行 的 一 项 调 
查 表明 ,数学 - 物理 学 家 “通常 出 自 中 产 阶 级 和 专门 职业 家 庭 ?， 
* 列 入 《美国 科学 家 》 中 的 物理 学 家 ， 有 相当 多 的 人 是 教士 的 几 
子 ." 据 这 一 调查 说 ， 化 学 家 “通常 出 抽 小 城市 和 小 资产 阶级 家 
庭 *. 并 且 * 可 作出 的 最 普遍 的 结论 是 科学 党 来自 你 收入 阶层 .72 
所 给 出 的 唯一 证 所 是 科学 中 的 博士 获得 者 天 多 出 于 较 小 的 、 费 
证 低廉 的 学 院 。 不 过 ， 关 手 这 一 概 揪 还 有 其 他 的 证 据 。 国 家 研 
宛 理 事 会 科学 人 员 办 公 室 量 近 所 进行 的 一 项 调查 表明 ， 大 约 百 
分 之 刀 士 的 理科 研究 生 依赖 于 某 种 财政 资助 。 它 吉明 研究 生根 
少 靠 自 己 的 财力 进 研 究 生 院 。 在 法 律 和 医学 令 各 中 自己 付 钱 
的 人 要 比 在 科学 中 的 老 。73 

如 果 我 们 可 以 冒险 作出 一 些 梳 括 - 一 一 它们 应 受到 检验 ， 着 


72 《幸福 3》 热 志 , "科学 繁 ” 第 110 页 以 牙 院 后 各 页 。 
73 了 叶 . 开 . 特 里 特 恩 ，* 奖 学 多 在 培训 科学 工作 者 中 的 作用 ”， 朵 CE.P. 布 什 与 
工 , 蔚 , 险 特 利 编 畦 的 《科学 研究 》e 


21 


” 遗 过 认真 谈 计 的 研究 来 予以 充实 -一 -我 们 可 以 说 ， 在 科学 这 一 
专门 职业 中 存在 着 相当 大 的 社会 流动 ， 但 同时 也 存在 车 相当 大 
的 专门 职业 阶级 的 自我 朴 充 。 社 会 流动 太 概 更 经 常 发 自 中 产 阶 
级 的 低 收 入 层 , 而 非 发 自 非常 低 等 的 社会 层 , 然而 , 借助 于 美国 
社会 中 的 免费 公共 教育 系统 和 奖学金 ， 后 者 偶尔 也 为 科学 提供 
人 力 补 充 。 科 学 中 演 动 性 的 这 种 样式 似乎 与 美国 工商 办 精英 人 
物 的 流动 样式 大 致 相同 。 这 后 一 种 样式 是 根据 最 近 在 工商 界 刻 
进行 的 认 真 的 统计 研究 而 作出 的。74 有 相当 大 的 阶级 积 职 业 自 
我 补充 ; 社会 流动 大 多 发 自 中 产 阶 级 中 的 低 收 入 层 ; 也 有 一 小 部 
分 流动 发 自 非常 低 的 社会 阶层 。 这 些 事实 对 于 美国 科学 中 的 人 
员 更 替 和 幸 训 计划 来 说 是 很 基本 的 。 例 如 ， 上 上 文 提 到 的 国家 研 
宽 理 事 会 的 那 项 研究 认为 ， 大 的 有 百 分 之 二 十 五 能 力 合格 的 大 
学 本 科 毕 业 生 由 于 不 能 获得 奖学金 而 无 法 继续 受 和 研究 生 培训 。 
科学 的 不 断 发 展 项 要 为 著 替 不 能 由 其 家 庭 各 到 财政 和 和 的 全 
力 的 学 生 担 供 更 多 的 资 勘 。 

关于 美国 科学 家 的 宗教 背景 和 目前 的 依附 倾向 ， 我 们 毛 知 
其 少 ;正如 我 们 对 他 们 的 阶级 出 身 知之 基 少 一 样 。 不 过 , 最 近 两 
位 天 主教 科学 家 指出 ， 美 国 天 主教 徒 为 全 国 科学 人 力 和 科学 产 
出 所 作 的 届 献 与 它们 自身 所 应 占 的 份额 并 不 相当 .75 下 . 库 柏 指 

94 大 见 感 麻 - 米 蒜 (William Millery 的 四 篇 文章 : “美国 而 史学 家 和 工商 办 
的 精英 ", 必 缀 济 遇 杂志 $，IXC19497， 第 184 一 208 页 ; “ 奖 国 工商 界 精 区 的 人 员 补 党 ”， 
《 怒 活 学 季刊?.LXIV(1950), 第 242 一 253 碳 !“ 工 商界 和 政界 中 的 美国 律师 :他们 的 
社会 背景 和 早期 学 历 ", 必 子 鲁 法 律 杂 志 ?,1951 年 1 月 号 ,第 66 一 67 页 以 及 "工商 亚 
料 屋 制 中 的 工商 业 糖 英 ", 参 更 下 康 ， 米 勤 闹 辑 的 < 商业 中 的 人 3》CMen in Businossy 
Camhbridge: Harvard Univerasity 了 ressy19522; 世 可 奢 见 古 德 户 克 5H.B.Coodrict) 
等 人 ,美国 科学 家 的 出 血 ”,k 科 学 美国 人 》% 1951 年 7 月 导 , 第 15 一 17 页 。 


滞 “ 本 .M, 库 相关 主教 德 和 科学 研究 ",《 公 共和 福利?, 42(1945)， 第 147 一 144 页 1 
赤 姆 斯 .&， 苗 尼 尔 斯 (Jamss 上 ,Reyniers) 教 授 , 诺 特 里 ， 法 刀 大 学 洛 本 管 实 验 守 


852 


出 , 他 “ 很 不 愿意 被 迫 承 认 这 样 一 个 事实 , 夫 主 教 佣 仅 占 美国 科 
学 和 学 术 领 导 层 人 数 的 百 分 之 五 甚 鞋 百 分 之 三 ， 而 天 主教 徒 在 
全 国 总 人 口中 却 占 大 的 百 分 之 二 十 。” 相 对 于 新 教徒 而 言 ， 天 主 
教徒 越 不 重视 批判 理性 , 他 们 就 越 强调 关于 宇宙 的 目的 论 概念 ， 
而 这 与 我 们 在 第 三 章 中 定义 的 所 谓 “ 荔 利 主 义 * 是 相 迟 的 。 天 主 
教 宗教 和 教育 人 系 中 的 这 些 影响 似乎 是 导致 天 主教 徒 在 美国 科 
学 中 玫 现 相对 欠 佳 的 原因 。 

关于 美国 狂 太 人 ,我 们 没有 任何 数字 ， 但 是 很 有 可 能 他 们 在 
科学 和 学 术 方 面 的 表现 与 他 们 的 人 数 至 少 基 万 比例 的 ， 无 论 如 . 
何在 大 学 里 情况 是 这 样 。 有 两 点 至 由 使 我 们 有 可 能 得 出 这 样 的 
结论 。 首 先 ， 犹 太 人 的 价值 观 似 乎 有 利于 学 术 和 经 验 理性 。 其 
次 ， 在 美国 社会 体制 中 有 一 个 重要 的 相关 因素 。 犹 太 人 在 美国 
具有 祖 当 的 社会 流动 性 ， 包 揪 科 学 在 内 的 一 些 自由 专门 职业 一 
直 比 大 工业 和 商业 中 的 许多 领域 对 他 们 更 为 开放 。 所 以 大 多 数 
犹太 科学 家 将 很 可 能 在 大 学 和 政府 部 门 的 研究 群体 中 就 业 而 不 
是 在 工业 实验 室 中 工作 ， 因 为 那些 大 力 支 持 研 究 的 工业 部 门 大 
都 向 就 太 人 关闭 通 向 其 各 个 分 支 的 门户 。 

尽管 妇女 正在 日 益 参 与 到 科学 的 职业 系统 中 来 ， 但 她 们 仍 
是 在 科学 专职 中 未 起 重要 作用 的 又 一 社会 群体 。78 例 如 ,在 1947- 
年 ， 美 国 科学 促进 协会 估计 在 它 的 三 万 三 千 名 成 员 中 大 约 只 有 
百 分 之 一 是 妇女 。 在 那 一 年 ,被 选 为 国家 科学 院 的 三 百 五 十 名 成 
员 中 只 有 工人 是 妇女 。 尽 管 战 时 妇 去 的 就 业 机 会 有 了 很 大 增加 ， 


主 妊 , 报导 在 《组 纳 时 报 ?1949 年 13 月 12 导 上 # 以 及 的 东 卖 汪 * 菲 欧 悄 特 里 克 (JoePh 
了 ，Fitzpatrick)， “社会 学 中 的 天 生 教 责任 "，《 岂 想 ， 福 贝 姆 大 学 季 刊 3y，XXYI 
(19517， 第 386 一 396 页 。 

768 ”美国 劳工 部 , 妇女 局 , 必 科 学 中 的 妇 广 概述 3(Tbhe Outlook fof 双 omen 训 
Seiuaese)， 华盛顿 再 伦比 亚 特 工 , 美国 政府 出 版 办 公 室 ,1949。 


d0 


但 在 上 成 后 的 几 年 里 ,在 物理 . 生 禾 ,数学 科学 ,以 及 工程 和 农业 中 
从 事 各 种 专业 工作 药 妇 女人 数 仍 下 到 -- 万 五 千 人 。 这 一 很 小 的 
数字 可 与 在 同样 领域 由 有 约 五 十 万 和 名 男性 这 一 数字 形成 对 照 。 
即 司 将 占 了 所 有 这 些 领域 中 男性 三 分 之 二 的 工程 领域 除去 ， 在 
所 剩 下 的 其 他 各 领域 中 , 妇女 仍 仅 占 总 人 数 的 百 分 之 七 。 对 于 如 
妈 来 说 , 最 大 的 专门 科学 专业 是 化 学 , 它 雇 用 了 从 事 科 学 的 全 部 
妇女 人 数 的 百 分 之 四 十 二 ! 数学 则 只 雇用 了 百 分 之 十 六 ; 细菌 
学 ,工程 ,以 及 牺 理 学 各 雇用 了 百 分 之 七 到 百 分 之 八 。 在 科学 中 ， 
妇女 主要 限于 从 事 案 头 和 实验 室 下 作 ， 而 被 排除 在 需要 作 实 地 
考察 的 工作 之 外 。 对 于 在 工业 部 门 作为 研究 工程 师 的 妇女 ， 存 
在 着 一 些 偏见 。7m 战 前 ,从 事 科学 工作 的 妇 妇 弛 在 些 后 还 要 少 。 
例如 ，1946 年 从 事 化 学 前 妇女 有 大 约 五 千 人 , 这 是 战 前 同类 数 
字 的 三 人 悦 。 

妇 妇 在 科学 中 显得 缺乏 专业 能 力 ， 而 这 是 由 于 她 们 作为 家 
庭 成 员 的 社会 特点 所 造成 的 。 例 如 , 相对 于 男人 来 说 , 妇 去 较 钱 
乏 地 理 上 的 可 流动 性 。 妇 女 更 喜欢 离 家 二 十 五 一 五 十 英里 藏 
转 内 的 工作 。( 美 国 劳工 部 ) 妇 妇 局 的 研究 表明 ,单身 和 已 茎 妇女 
对 其 家 庭 中 其 他 成 员 所 承担 的 财政 支持 和 个 人 服务 任务 是 相当 
大 的 。 同 时 , 缺乏 可 流动 性 限制 了 个 体 的 工作 选择 , 使 得 好 去 在 
一 些 需 要 旅行 或 可 能 发 生 调 动 的 工作 岗位 上 成 为 不 太 受 丈 迎 的 
人 。 中 许多 专职 妇 妈 科学 家 都 是 已 婚 的 。1 由 于 大 多 数 和 雇用 专 


77 药 坦 - 洒 尔 斯 何 ohn Mitls>， 《 持 会 申 的 工程 师 3 和 he Engiaeer im Soci- 
etyy New Tork: 也 。Van Nastranq Co.,19467, 第 113 页 。 

78 ”美国 劳工 部 妇 才 局 ;《 科 学 中 的 妇 安 和 概述 ?第 52 责 。 

78 ” 埃 昌 所 贝斯 。 瓦 格 弟 尔 ， 里 巷 《Eliraheth 本 aguer 有 ed 上 业 十 位 芭 科 
学 工作 者 的 生产 率 和 态度 ",《 美 国 科学 家 》, 38(1950)， 第 132 一 135 页 ， . 


1 


一 一 一 一 一 一 


际 科 学 家 的 亡 主 认为 妇 妇 比 男 人 更 有 可 能 被 婚姻 和 随 之 而 来 的 
家 庭 焉 任 打 断 工作 ， 所 以 他 们 更 王 挑 选 具有 同等 经 验 和 资历 的 
* 男人 作为 雇员 。 许 多 已 婚 妇 女 自然 愿意 作 一 些 非 全 昌 性 工作 ， 
但 是 大 多 救 研究 组 织 发 现 这 会 带 来 管理 上 的 困难 。 路 非 从 组 织 
上 有 计划 地 为 妇 妈 解决 非 全 日 性 工作 问题 ， 在 科学 乃至 在 其 他 
职业 中 ， 只 能 有 极 少 数 妇 妇 可 园 时 担负 起 职业 和 家 庭 这 双重 职 
责 。 


以 上 是 对 子 美男 科学 中 社会 组 织 的 模式 和 问题 的 某 些 一 般 
考虑 。 在 接 下 来 的 三 章 中 ,我 们 将 通过 更 详尽 地 考 崇 高 等 院 校 、 
工商 业 及 政府 部 门 中 科学 的 社会 组 织 ， 来 更 深入 地 了 解 上 述 癌 
题 。 


基 5 


第 六 章 ” 奖 国 大 学 与 学 院 
的 和 | 绿 霖 


我 们 已 经 发 现 , 虽然 各 种 研究 烙 体 对 科学 的 发 展 是 必要 的 ， 
但 是 美国 科学 的 中 心 现在 却 在 大 学 。 科 学 中 心 在 大 学 的 状况 并 
非 栅 来 如 此 ， 大 学 只 是 最 近 才 在 科学 发 展 中 扮演 主角 。 我 们 不 
会 忘记 , 近代 世界 中 的 早期 科学 家 位, 曾 在 十 七 世纪 冉 自 动 罕 集 
形成 业余 社团 amatenr societiesa)， 这 些 人 并 不 是 天 学 共同 体 
的 成 员 .事实 上 在 英格兰 ,那些 老牌 大 学 如 牛津 大 学 .便桥 关 学 ， 
直到 历史 已 驰 入 干 九 世纪 , 才 停 止 了 其 对 科学 成 长 的 阻碍 作用 。 
在 此 之 前 , 从事 科学 活动 的 最 理想 的 地方 是 政府 研究 机 构 . 科 学 
机 构 或 博物 馆 。 或 许 在 英国 地 成 勘 软 部 与 海军 部 CThe English 
Geological Survey and the Admiraltg) 里 ， 要 比 在 大 党 的 教 拉 
席 中 更 能 发 现年 轻 科 学 家 ， 当 时 教授 席 这 个 位 置 仍然 是 为 了 政 
褒 上 升迁 的 需 虱 ， 而 并 非 为 了 对 科学 天 才 实 行 奖 确 。 达 尔 文 和 
趟 梢 黎 都 曾 在 英国 政府 组 纹 的 研究 探险 队 里 受过 训 、 尽 过 重要 
之 责 , 替 悄 黎 还 是 皇家 诲 军 成 员 。 法 国 , 尤其 德国 ,要 比 英 国 或 美 
国 更 早 地 使 大 学 成 为 “ 鳃 ?科学 研究 的 中 心 ! 十 九 世 纪 前 半 部 分 
情 次 发 生 了 变化 。 在 主要 爱 德 国 大 学 体制 (而 不 是 英国 ?影响 揭 
美国 大 学 中 , 直到 十 天 世 纪 上 蜡 期 , 才 开 始 使 他 们 的 科学 系 科 走 正 
加 强 科学 研究 1 直到 二 十 世纪 , 这 种 转变 才 较 明 表 和 坚 诀 。 就 
科学 有 赖 于 概念 框架 的 不 断 发 展 而 言 〈 如 我 们 在 第 一 章 所 见 》， 


了 58 


现在 科学 很 大 程度 上 有 赖 于 “自由 ”社会 的 大 学 。 维 布 伦 说 , “大 
学 是 唯一 各 认 的 现代 文化 的 研究 机 构 ， 毫 无 疑问 地 应 担负 起 探 
求知 识 之 责 ， 这 是 大 学 唯一 的 毫 无 非议 的 义 劳 "。 

对 “ 纯 ” 笠 学 作出 响 献 的 美国 科学 家 现在 几乎 全 集中 在 大 学 
和 学 院 , 这 可 以 下 圾 看 出 ,这 张 表 取 自 1938 年 发 行 的 《美国 科学 
家 (第 六 版 )。 这 一 版 收集 了 二 万 八 千 名 科学 家 , 其 中 一 千 五 百 . 
五 填 六 大 ( 占 百 分 之 五 点 六 ) 被 他 们 的 同行 选 出 作为 成 绩 杰出 ， 
因而 值得 标 以 * 星 号 ?。 这 一 千 五 彰 五 十 六 名 科学 家 分 布 于 如 下 
的 各 并 研究 组 织 中 。 


组 ”组 人 数 百分比 
大 学 和 学 院 1185 73.0 
联邦 政府 138 8.2 
工业 和 商 炎 131 8.4 
”私人 基金 会 120 7.7 
曲 政 府 9 06 
退休 33 2.13 


美国 大 学 在 科学 发 展 中 发 挥 着 两 种 不 同 的 动能。 首先 ， 它 
使 科学 与 社会 的 其 余部 分 整合 ; 其 次 , 它 通 过 抚育 那些 做 基本 发 
现 工作 的 人 才 责 对 科学 的 内 在 发 展 作出 贡献 。 第 一 种 功能 出 第 
二 种 不 太 了 明显, 但 同样 重要 。 这 是 因为 从 总 体 上 讲 ， 大 学 是 “ 自 


1 十 艺 世 纪 初 美国 学 院 留 给 研究 人 员 的 研究 时 间 很 少 , 窜 见 R.s. 及 芯 的 4 科 
学 社会 %(Secientific Societiesy 第 30 匹 。 

2 索 尔 扬 坦 ， 维 布 伦 ,#4 羔 国 的 高 等 学 术 #CEFhe Higher Learning 记 和 meri 一 
anyew Tork: 吾 . 玖 .Huesbsch,1918>7， 第 15 机 。 

S 美国 国 察 性 源 冬 员 会 ，L《 联 邦 政府 与 研究 前 关系 2 第 170 页 。 


J67 


由 ”社会 之 文化 价值 的 维持 、 表 述 和 发 展 的 关键 所 在 ， 而 这 些 价 
值 , 如 我 们 在 第 三 章 中 所 希 到 的 ,是 强大 的 科学 的 母体 。 基 于 这 
一 点 , 维 布 伦 认 为 ,大 学 是 “ 培 殖 新 人 之 组 织 , 以 实现 共同 体 的 最 
高 抱负 和 理想 ”。4 现在 ,大 学 无 颖 给 予 科学 以 强大 支持, 在 大 学 
的 艺术 系 和 科学 系 , 科学 与 人 文科 学 的 各 门 学 科 实 现 了 联合 , 这 
隐 含 代表 着 :. 科 学 直接 起 源 于 “自由 ”社会 的 文化 传统 , 事实 上 ， 
起 源 于 这 一 文化 传 绕 揭 关键 所 在 一 一 大 学 。 例 天 其 在 大 学 的 稳 
男 地 位 《通过 最 近 几 百年 的 艰苦 努力 才 说 得 的 )， 科 学 与 其 它 学 
术 性 学 科 和 那些 基本 文化 价值 保持 紧密 联系 ， 这 些 基本 文化 价 
值 构成 科学 和 和 非 科 学 这 两 类 研究 活动 的 基础 。 而 及 ， 大 学 还 训 
练 所 有 的 系 科 老师 。 把 “自由 ”美国 社会 的 基本 价值 和 文化 传统 
灌输 给 学 生 , 这 些 学 生 离 开 大 学 后 , 又 在 全 国 范围 内 加 以 传授 。 
办 此 , 直接 或 间接 地 , 大 学 获得 了 社会 对 科学 的 认可 , 这 种 认可 
对 于 把 科学 作为 受 高 度 新 向 的 社会 活动 的 持续 发 展 ， 以 及 对 于 
社会 对 科学 的 财政 支持 ， 都 是 必 不 可 少 的 。 公 众 对 科学 的 态 庶 
并 非 存在 于 社会 真空 之 中 。 除 了 其 它 的 社会 建制 如 报纸 以 外 ， 
“自由 艺术 ?大 学 与 学 院 也 是 现代 美国 科学 的 主要 支持 者 。 当 执 
大 学 和 学 院 并 不 仅仅 在 于 反复 灌输 价值 观念 和 适当 的 态度 。 大 
学 还 通过 为 那些 有 能 力 并 希 雇 成 为 科学 家 的 人 提供 通常 受到 尊 
敬 的 地 位 和 职业 的 方法 ， 把 美国 科学 与 社会 的 其 余部 分 整合 在 
一 起 。 我 们 已 经 都 到， 在 美国 职业 名 望 等 级 系统 中 , “教授 "和 
“科学 家 ”的 职业 角色 具有 和 家 对 较 高 的 位 置 。 

除了 促进 科学 的 外 部 关系 这 一 功能 外 ， 大 学 还 有 第 二 个 功 
能 , 即 推 进 科学 的 内 部 发 展 。 美 国 大 学 为 科学 研究 据 殿 设备 (在 


生 T， 维 布 他 ;《 部 等 学 术 昌 第 33 页 。 
了 08 


广泛 前 意义 上 这 一 设备 包括 社会 环境 和 物质 仪器 ), 而 这 种 研究 
正 是 形成 日 益 变 化 的 、 更 普遍 的 观念 框架 的 基础 。 大 学 还 不 断 
地 培养 出 新 的 研究 者 ， 这 种 培养 通常 与 一 些 成 妆 科 学 家 当时 的 
研究 活动 紧密 相 结 合 。 生 理学 家 页 . B . 示 农 在 他 那 本 迷人 的 
给 人 启发 的 书 《一 位 研究 者 的 道路 ?中 说 过 ,* 教 师 同 时 亦 是 研究 
者 ",“ 充 铀 发 现 的 激情 , 精通 揭 开 自然 隐秘 的 方法 , 将 会 唤起 年 
轻 人 所 固有 的 许多 优秀 品质 *。8 当然 ,新 科学 家 的 墙 养 ， 杰 包括 
比 仅 仅 传授 理论 和 技巧 更 多 的 东西 ， 嬉 养 新 科学 家 也 是 一 个 有 
关 科 学 价值 的 精细 的 道德 沐 输 过 程 。 因 此 ， 大 学 又 是 道德 共同 
体 , 它 不 仅 实 龙 科学 标准 ， 而 且 吸收 新 成 员 进 入 道德 共同 体 。8 
基于 上 述 理由 ,科学 的 必 不 可 少 的 自主 性 ,不 仅 要 求 大 学 在 社会 
中 有 一 个 稳 国 的 位 置 ， 而 且 在 大 学 内 部 科学 也 项 要 一 个 同样 华 
车 的 地 位 。 

在 美国 社会 ,大 学 对 科学 的 职能 , 主要 集中 于 校 少 的 几 个 高 
等 学 术 机 构 蜂 。 例 如 1939 年 , 有 九 十 所 大 学 能 授予 当时 所 有 学 
林 领 域 包括 科学 的 博士 学 位 ， 三 于 零 败 十 败 人 获得 学 位 .7 “其 
中 五 分 之 四 多 是 出 其 中 的 三 十 所 大 学 授予 的 ， 五 分 之 三 多 由 十 
五 所 大 学 授予 ， 五 分 之 二 多 仅 由 十 个 著名 大 学 授予 "。.# 这 些 著 
名 大 学 基 啥 佛 . 芝 加 贡 .哥伦比亚 .加利福尼亚 . 子 首 . 密 葡 根 . 康 
乃尔, 普林斯顿 .威斯康星 ,明尼苏达 . 宾 少 法 尼 亚 和 约翰 ， 霍 普 


与 到 .了 B. 坎 家 :一 位 研究 省 的 道路 为 第 79 页 。 

6 向 上 :第 六 章 * 传 递 淡 炬 *, 对 此 过 程 作 了 描述 。 

7 在 1958 年 ， 一 百 七 十 五 所 大 学 授予 大 的 也 千 人 以 哲学 博士 学 位 。 博 士 名 
练 集 中 在 少数 机 构 , 在 1958 年 仍 狼 是 这 种 横 式 。 符 见 伯 纳 德 . 贝 莱 尔 枉 , 《美国 的 
研 帘 生 教 育 % 第 34 一 35 页。 

g 洗 棚 ， 威 尔 下 【Logan 机 ilson)7，& 学 本人》 〈TTba 点 cademic 天 ad， 了 New 
YorkiUDxford Universaity Preaay1942)7， 第 33 栅 。 


了 63 


念 斯 。 像 麻 省 理工 学 院 , 加州 理工 学 院 之 类 的 科学 机 构 , 在 当时 
还 不 是 美国 科学 的 最 重要 的 中 心 。 所 有 这 些 机 构 ， 有 大 批 研究 
大 员 被 列 入 《美国 科学 学 ?之 中 , 进行 著 大 量 的 “ 纯 ? 科 学 研究 。 
当然 ,除了 这 些 主要 的 群体 外 ,美国 其 它 天 学 和 学 院 也 对 科 
学 的 发 展 作出 了 献 。 最 近 这 次 占 争 前 不 久 ， 国 家 资源 规划 团 
的 一 份 报告 ， 对 美国 所 有 大 学 和 学 院 的 状况 作 了 如 下 描述 .9 十 
年 前 , 约 有 十 至 二 十 个 学 术 机 构 是 大 学 ,所 有 各 系 的 工作 人 员 主 
要 按 铬 究 能 力 来 选择 , 在 这 些 大 学 鞋 , 设备 配置 . 时 间 安 排 都 是 
专门 为 了 研究 活动 。 在 大 约 八 十 至 一 百 所 其 它 研 究 机 构 里 ,只 是 
有 些 部 门 才 组 织 研究 活动 ， 其 中 又 只 有 部 分 部 门 才 进 行 高 水 平 
的 研究 活动 ， 至 少 其 中 的 部 分 工作 人 员 是 明显 地 按 研 究 能 力 来 
选择 的 。 在 另外 五 十 至 一 百 个 机 构 里 ,只 给 予 研究 一 定 茧 励 。 好 
后 ,在 剩 下 的 约 一 千 二 下 所 美国 学 院 里 ,对 研究 活动 只 是 稍 作 鼓 
励 ， 甚 至 根本 下 鼓励 ， 只 有 那些 具有 非常 强烈 的 主动 创造 性 的 
大， 才能 保持 恬 为 科学 研究 的 兴趣 者 而 留 在 这 些 学 院 里 。 基 至 
在 有 些 学 院 , 那些 已 获 博士 学 位 的 教员 都 不 做 任何 研究 工作 。 了 2 
然而 ， 由 于 在 这 些 较 小 的 学 院 里 也 有 一 些 优 秀 的 科学 研究 
者 ， 也 由 于 这 些 学 院 为 较 大 的 大 学 培养 并 输 造 了 一 些 杰出 药 毕 
业 生 , 瓦 远 瓦 。 布什 景 近 在 但 的 报告 4《 科 学; 无 止境 的 前 沿 ? 中 经 
常 建议 ， 用 作 科 学 研究 经 费 的 改 府 基金 应 该 分 配 一 部 分 给 这 些 
小 学 院 ,1 虽然 大 量 酉 究 在 较 大 的 大 学 中 进行 , 仍 应 鼓励 这 些 较 


9 美国 国家 源 委员 会 ,I《 联 厚 政 府 与 研究 的 关系 ?， 第 六 部 分 。 

却 爪 项 研究 表明 , 区 有 少数 博士 学 位 获得 者 , 比方 说 约 百 分 之 二 十 五 ,在 完成 
情 圭 治文 后 还 角 续 他 们 的 研究 。 见 同上 ,第 171 页 。 

11 机 译 所 - 布什 ， 《科学 ,无 止 雯 的 前 向 3$ 《Seieace The 开 ndless Frontiey， 
华盛顿 哥伦比亚 特区 ， 玖 府 出 版 办 公 室 ，19457。 美 于 小 学 院 之 重要 性 的 进一步 证 
据 ,参见 了 .8. 古 德里 区 等 人 ,“ 科 学 察 的 出 身 "。 


T70 


小 的 学 跑 为 科学 的 芭 体 绪 构 作出 它们 的 一 份 献 献 。 一 位 科学 家 
在 提出 他 的 建 说 时 说 ，“ 百 分 之 一 或 至 多 百 分 之 二 应 归功 于 这 些 
外 学院 的 研究 者 ”， 他 观察 到 ,虽然 小 学 院 里 的 教授 不 是 经 常 地 
向 国家 生物 和 解 前 学 会 的 杂志 提交 研究 报告 ， 对 科学 作出 哪怕 
一 性 贡 献 ， 然 而 他 们 却 经 常 在 州 的 会 议 备 忘 记录 或 地 方 科学 院 
中 报告 他 们 的 研究 活动 。 便 如， 伊利 诺 斯 州 科学 院 的 会 议 备 忘 
录 中 的 三 分 之 一 论文 来 自 周 围 地 区 的 一 些小 学 院 ， 甚 至 来 自 中 
学 .12 一 位 《生物 学 文摘 ?的 编辑 最 近 也 党 得 ， 这 些小 机 构 中 的 从 
物 学 家 的 “ 研 帘 产 量 有 最 著 增加 ”。13 因 此 ,支持 那些 在 主要 目标 
不 是 研究 的 机 构 工 作 的 科学 家 为 美国 科学 做 出 页 献 是 必要 的 ， 
而 且 是 可 能 的 。 当 然 ， 鉴 于 目前 科学 家 和 研究 设备 主要 集中 于 
几 所 主要 大学， 那么 肯定 地 这 些 大 学 将 继续 作为 科学 生产 力 的 
中 必 ， 而 在 科学 规划 上 起 着 举足轻重 的 作用 。 

上 一 章 曾 经 说 过 ， 天 部 分 科学 前 内 部 社会 组 织 是 非 正式 构 
造 , 非 正式 协调 的 。 我 们 可 以 看 到 , 这 对 于 大 学 里 前 科学 同样 有 
效 ， 我 们 也 可 以 看 一 看 为 什么 应该 如 此 的 某 些 原 因 。 大 学 社会 
组 织 的 理想 情形 是 帕 森 斯 所 谓 的 “平等 组 合 " 模式 《the oz- 
pany of equals”patterm1。 也 就 是 说 ， 大 学 是 一 个 社会 群 
体 , 科学 家 与 学 者 共同 体 中 的 每 一 个 成 员 , 在 权威 . 自我 定向 和 
自我 训练 . 对 发 展 概 念 框架 的 目标 的 追求 (在 同行 互动 过 程 中 形 


12 ”卡尔 .人 G。 陪 特 划 CCarl G, Hartman)j 小 研究 者 " 《科学 >, 103519467， 第 
493 一 496 页 。 

13 的 短 , 豆 . 矿 林 休 oha 六 .了 17bnn)， “小 机 构 的 研究 活动 ， 一 亿 绩 绒 的 公开 
菠 *", 《科学 美国 人 2 30(1942)， 第 303 一 305 页 。 

14 ” 堪 东 科 特 ， 和 碍 森 断 ， 来 发 表 的 演讲 。 亦 嘴角 姬 斯 。B“， 康 南 特 ，《 校 长 报 
告 3The 也 re6 dent's RePoTt; 十 自生 生 ， Harvardi University)， 第 1 页 两 以 居 各 页 有 
类 似 措 述 ， 


下 了 


成 的 科学 精神 的 指引 下 ) 方面 大 致 平 等 。 成 员 的 月 标 与 权 戌 的 
根源 在 于 他 的 自我 良心 和 对 同行 的 精神 评判 的 尊敬 。 如 时 他 没 
有 尾 够 强 的 起 我 良心 ,那么 其 他 成 员 会 反对 他 并 裕 制 他 ,或 导致 
他 被 驱逐 出 科学 兄弟 会 。 我 们 曾 见 到 过 科学 价值 抵抗 外 部 权威 
的 事例 ， 老 资格 大 学 的 科学 家 拒 斥 提出 详尽 方向 和 施加 严 历 深 
制 的 严格 的 社会 组 织 等 级 模式 。 在 大 学 的 “ 纯 " 科 学 研究 中 ， 每 
一 个 研究 者 都 希望 极 天 的 自主 性 作为 其 精 祥 权利 。 

除 科学 价值 这 一 点 外 ， 大 学 科学 的 "平等 组 合 " 模 式 有 其 另 
外 的 存在 理由 。 此 类 辆 体 中 的 一 位 成 员 为 了 效果 而 压 大 其 词 地 
说 ,“ 大 学 教员 由 那些 不 会 说 彼此 的 语言 ， 对 彼此 正在 从 事 的 工 
作 只 有 最 模 奈 的 认识 的 人 组 成 ?15 这 表明 ,除了 洪 享 “自由 ” 社 
会 欧文 化 传统 外 ， 每 个 学 者 都 各 自在 知识 领域 的 各 个 高 度 专业 
化 领域 做 研究 工作 。 当 然 这 种 高 度 专业 化 对 科学 进步 有 其 特殊 
效能 , 邵 把 以 前 没有 联系 的 知识 的 各 个 专业 化 部 分 联系 起 来 ,就 
会 导致 科学 进步 。 大 学 刺激 了 知识 的 这 种 横向 繁殖 方式 。 专 业 
化 同样 引起 问题 , 它 使 得 对 专家 的 评价 与 控制 极其 困难 。 合 如 ， 
似乎 不 可 能 比较 两 个 不 同类 的 专家 ， 因 为 每 种 活动 都 有 其 内 在 
的 标准 ， 不 可 能 出 现 有 能 力 对 这 两 种 判断 标准 作出 相对 评价 的 
第 三 者 。 当 科学 家 在 理论 的 最 前 沿 进行 研究 时 ， 判 断 其 工作 的 
价值 是 困难 的 ,过 分 地 控制 他 们 的 行为 是 爷 险 的 。 这 种 困难 与 危 
险 在 科学 史上 蕊 是 老 问 题 了 。 英 国 数学 家 列 维 (H.Levy) 教 授 举 
下 列 典 型 例子 以 显示 这 一 事实 ， 即 大 多 数 科学 家 除了 它 自 己 的 
领域 外 , 在 其 它 所 有 领域 均 是 一 名 新 手 。 他 说 , “1811 年 底 , 傅 里 
时 (Fourier) 把 他 的 关于 热传导 这 一 经 典 问 题 的 最 新 研究 报告 


15 人 多 斯 利 . 戈 维 斯 〈Kingsley Davig)，《 人 大 关 社 会 (Human 5ociotJs New 
平 ork: Tbhe 机 aomillam Co.: 19492， 第 445 两 4 


和 


提交 给 巴黎 科学 院 , 他 的 裁决 者 , 拉 普 拉 斯 . 拉 格 庆 日 和 勤 让 德 ， 
几乎 是 所 有 时 代 最 伟大 间 数 学 家 三 人 组 合 ， 严 房 地 批 判 了 这 份 
报告 ,以 或 没 能 在 科学 院 得 到 发 表 。 十 兰 年 后 , 作为 科学 院 的 秘 
书 , 傅 里 外 发 表 了 他 的 结果 , 这 篇 没 作 任 何 改 动 的 论文 观 在 成 了 
该 科学 跷 备忘录 中 的 一 篇 经 典 文献 ， 这 件 事 向 人 们 展 了 未 了 科学 
标准 的 易 课 性 ” .下 

总 之 由 于 各 种 理由 , 在 天 学 里 ,无 论 是 科学 系 还 是 人 文科 学 
系 ,“ 平 等 组 人 台 ” 模 式 与 非 正式 协调 是 必需 的 。 每 一 个 学 术 专 家 
群体 由 若干 终身 成 员 ( 通 常 是 教授 或 副教授 ) 和 一 群 有 上 进 心 的 
助理 教授 、 讲师 组 成 , 终身 成 员 与 “新 手 ” 组 成 和 我 调节 的 共同 
体 ， 其 中 的 几 娄 参与 者 都 是 相对 自主 平等 的 人 。 恶 意 的 比较 可 
能 破坏 科学 的 精 独 与 目的 ， 因 而 是 着 力 避 免 的 。 维 布 伦 说 ，“ 对 
和 这 样 的 高 等 学 术 研 究竟 日 常 工 作 … 很 少量 的 等 级 式 分 层 、 
去 微 的 官僚 式 服 从 是 必要 的 或 有 益 的 .7 

当然 ,“ 平 等 组 合 ” 模式 和 非 正式 组 织 都 是 理想 情形 。 与 其 
它 社会 理想 一 样 , 这 一 理想 对 科学 家 行为 有 影响 , 但 绝 不 会 完全 
实现 。 作 为 美国 科学 之 核心 的 儿 个 天 学 和 科学 机 构 可 能 是 这 一 
理想 之 完全 实现 的 最 接近 的 所 在 ， 洗 数 几 个 自由 艺术 学 院 也 接 
和 近 于 实现 这 一 理想 。 然而 ， 任 何 地 方 ， 尤 其 在 其 它 天 学 和 学 院 
里， 教员 的 日 常 社会 现实 前 主要 部 分 都 是 按 正 式 控制 和 等 级 权 
威 来 构造 的 , 划 这 种 理想 与 现实 的 不 一 致 甚至 发 生 在 景 好 的 大 
学 里 ,这 种 现象 悉 怡 不 能 简单 地 认为 是 根深 落 固 的 ,无 法 解释 的 
人 类 弱点 的 结果 。 和 相反 ， 这 是 科学 本 瘟 所 具有 的 二 大 功能 的 产 


功 也 : 列 弘 ,科学 世界 ?# 第 197 页 。 


147 T' 维 布 伦 必 高 等 学 术 ?, 第 99 页 。 
18 关于 理想 与 现实 的 到 离 ,参见 L， 感 尔 下 的 4 学 本?。 


了 378 


物 。 作 为 一 个 社会 组 织 , 也 就 是 说 , 作为 整体 交大 学 及 其 每 一 个 
科学 的 分 支部 门 ,都 需要 一 定 程 度 的 等 级 式 组 织 和 正式 控制 , 以 
及 较 大 程度 的 非 正式 协调 。 在 每 一 个 部 门 ， 需 要 一 定 程 度 的 正 
式 往 威 , 以 协调 几 个 分 支 学 科 之 间 的 关系 ,并 显示 这 些 分 支 学 科 
在 与 大 学 的 其 它 部 门 或 大 学 总 体 的 关系 中 的 联合 与 特殊 兴趣 。 
就 大 学 管理 这 一 方 而 言 , 它 必然 行使 一 定 的 权威 ,以 便 使 各 部 门 
之 问 建 立 有 秩序 的 联系 ， 并 焉 商 其 它 有 关 社 会 组 织 对 大 学 的 兴 
未 程度。 于 是 ,大 学 内 部 的 这 两 类 社会 组 织 必 平等 组 侣 "模式 和 
正式 组 织 的 权威 结构 ?， 需 观 最 高 级 的 管理 技术 , 如 果 想 让 这 二 
者 很 好 地 深 合 在 一 起 的 话 。13 理想 的 大 学 校长 、 理 想 的 科学 系 
主任 ， 应 该 是 一 个 既 在 专业 科学 成 就 方面 又 在 管理 才能 方面 有 
资 押 的 甚至 是 著名 的 人 。 

美国 大 学 的 社会 组 织 ,与 其 它 社会 组 织 一 样 , 有 多 种 方式 使 
得 理想 目标 不 能 完全 实现 。 虽 然 大 学 科学 的 理想 日 标 是 发 展 福 
您 覃 架 和 培养 新 科学 家 , 但 到 处 都 存在 着 以 自我 中 心 , 崇拜 主义 
《eultismy 、 发 迹 主 久 (eareerismy 为 由 的 系统 构造 《system 一 
buitdingy 的 形式 篇 窗 理 想 利 标 。20 可 以 肯定 ， 这 种 偏离 并 非 科 
学 所 特有 。 对 这 些 产生 自 大 学 的 其 它 特 征 和 目标 前 对 理想 则 标 
的 偏离 ， 会 在 多 大 程度 上 租 得 科学 的 发 展 作 出 娜 怕 很 粗 团 的 估 
测 , 都 是 不 可 能 的 。 或 许可 以 这 样 公平 合理 地 认为 , 这 种 偏离 是 
美国 科学 中 永恒 的 然而 却 是 很 好 地 加 以 控制 的 有 限 部 分 。 在 科 


19 ”关于 在 大 学 职位 任命 中 把 两 类 社会 组 织 氛 合 的 搓 细 情况 , 估 兄 肯 旺 斯 ' 瑟 。 
康 南 特 ,* 学 术 净 怖 与 管理 ”, 了 哈佛 大 学 教育 研究 生 逊 不定 鞭 专 沦 ,第 三 期 ,1938。 

20， 关于 这 方面 问题 的 一 般 性 讨论 , 参见 香 罗 于 安 * 慈 纳 尼 科 奇 (Florian Zna- 
naietki，g8 短 识 人 的 社会 作用 》{The Social 及 ole of the 了 丽 aa of 下 aowlcdEcy 
New Tork: Rolumbia Unaivetaity Prese， 1940271 对 美国 特 司 的 研究 ,大 见 工 - 威 
录 示 ,学 术 人 3， 第 217 页 及 入 后 各 页 


174 


学 的 理论 朗 次 比较 高 的 地 方 ， 在 科学 的 精神 共同 体 比 较 坚强 的 
地 方 , 对 于 这 种 对 科学 理想 目标 的 败坏 会 有 内 容 访 卫 。 

美国 科学 中 一 个 尤其 与 大 学 有 关 的 问题 是 “和 印 " 科 学 的 力量 
问题 。 最 近 几 年 ,特别 是 战 时 欧洲 大 部 分 大 学 科学 被 摧 般 以 来 ， 
一 些 科学 政策 制定 者 担心 美国 没有 足够 的 纯 科 学 力量 。 例 如 ， 
总 统 科 学 研究 理事 会 曾 说 ,我 们 把 科学 人 力 都 放 在 科学 原理 的 
实际 应 用 上 , 天 不 是 创造 性 发 现 上 。 过 去 ,国家 远 没 有 对 基础 科 
学 作出 相 放 的 贡献 …… 我 们 从 国外 引进 理论 ”3 现在， 原来 的 
欧洲 科学 ， 原 来 那 种 观念 的 自由 交流 状况 都 已 不 复 存 在 。 另 一 
位 学 者 让。 工 ， 亮 罗 怕 采取 了 与 总 统 理 事 会 相同 的 看 法 ,这 位 人 
类 学 家 说 道 ， 虽 然 在 技术 发 明 上 成 绩 卓 越 ， 但 "美国 没有 出 理 雇 
正 第 一 流 的 人 物 ,缺乏 欧洲 人 所 具有 的 创造 力 和 领导 才能 .中 

虽然 美国 人 确实 没有 取得 像 爱 因 斯 坦 或 巴 斯 德 的 科学 成 
就 ,然而 “ 纯 " 科学 中 的 许多 重要 发 现 仍 是 由 美国 人 完成 的 人 们 
可 能 提 到 这 些 工 作 , 如 约瑟夫 。 享 利 的 电磁 感应 ; 威 拉 德 " 吉 布 
斯 的 热力 学 ; 米 切 尔 森 - 黄 雷 的 光速 测定 实验 : 密 立 根 对 电子 的 
电 本 质 蕴 确立 :摩尔 根 的 遗传 基因 理论 ; 实德 避 发 现 正 电子 ! 戴 
维 斯 - 杰 职 验证 电子 的 光 本 性 ; 康 登 的 - 粒 子 放 射 性 理论 : 斯 坦 
利 对 晶 状 蛋白 病毒 之 本 质 的 揭示 。 这 里 仅 举 几 例 , 并 不 代 玲 纯 科 
学 中 只 有 ”一 级 ”重要 性 的 全 部 发 现 。 剖 诚然 , 无 论 在 这 一 名 单 中 
如 之 几 个 , 训 襟 是 美国 不 仅 缺 乏 二 流 人 物 ， 也 缺乏 “在 基础 创造 
性 发 现 中 能 与 欧洲 员 族 媲美 的 几 个 科学 天 才 ”。 吗 诺 贝 尔 奖 的 授 
2 总 统 科学 研究 理事 会 ,< 国家 一 项 纲领 》 第 《页 。 


纪 AL. 克 罗 怕 ，& 文 化 成 长 的 形 鳃 #$《〈Conmfiigurations 0 Cattura CrowtBy 
Berkeriay: University of fslifornia Preaai1gd4)， 第 166 责 。 


2 上述 例子 取 自 《 率 福 3》 订 志 ,科学 大 论 虐 ”， 第 240 页 ， 
24 上 工 .克明 悄 必 形 牵 》 第 166 页 。 ， 


了 575 


与 情况 证 实 了 这 一 点 。“ 在 大 的 五 十 年 的 诺 员 和 尔 物 理 奖 . 化 学 奖 
和 攻 学 奖 中 ,美国 只 有 二 于 人 鞘 奖 , 相 比 之 下 ,欧洲 一 百 一 于 邦 
人 :, 公德 国 就 硼 三 十 六 人 ”。 姑 此 后 , 美国 表现 不 人 殿 ， 即 使 不 把 来 
美国 避难 前 各 欧洲 国家 的 科学 家 考虑 在 肉 。 正 像 友 罗 伯 教 授 所 
说 “美国 现在 已 处 于 一 个 时 期 的 边缘 ”在 这 一 时 期 ， 将 号 求 在 
科学 界 的 领导 地 位 , 并 可 能 占据 这 一 位 置 "。 

无 论 美 国 在 纯 科 学 方面 的 不 中 的 真正 本 质 是 什么 ， 无 疑 南 
任 并 不 仅 在 大 学 ， 责 任 还 在 于 和 美国 整个 社会 的 结构 及 其 对 科学 
的 塞 度 。 什 洛克 教授 对 十 九 世 纪 美 国 社会 的 这 种 状况 进行 了 研 
帘 。26 大 学 , 作为 纯 科 学 创造 性 的 体制 化 的 中 心 ， 是 问题 的 焦 上 
所 在 ， 玛 而 是 一 个 直接 的 关注 对 象 。 对 美国 科学 政策 作 一 结论 
似乎 是 不 可 避免 的 。 厌 学 的 科学 需 恋 续 保 持 , 甚 至 加 强 , 一 方面 
这 是 天 学 前 科学 察 们 自身 的 任务 ， 另 一 方面 这 也 是 整个 社会 的 
责任 ， 是 美国 政府 的 裤 任 。 美 国政 府 与 社会 对 这 一 责任 的 承 
可 从 总 统 理事 会 强 瓯 要 求 增加 研究 经 费 和 奖学金 由 看 出 来 。 似 
乎 没有 理由 为 我 们 的 科学 将 要 失败 而 大 哆 警钟 ， 但 必须 明 答 地 
扩大 科学 界 的 申请 能 够 最 终 效 准 的 社会 源泉 。 页 而 大 学 发 展 纯 : 
科学 ,既是 精神 上 的 需要 又 是 权宜 之 计 。 

大 学 科学 与 实用 相 联系 及 其 重要 性 ， 设 有 比 在 大 学 对 于 各 
种 科学 职业 的 重要 性 中 更 清楚 地 显示 出 来 。 事 实 上 ， 我 们 可 久 
把 专门 科学 车 耿 (aa profesaional scientific occupationin 放 定 芝 


25 《4 幸 害 ? 杂 志 ,“ 科 学 大 抬 殿 *, 第 240 丰 。 关 于 这 -点 ,还 林 参 见 诺 贝尔 奖金 
获得 者 暗 罗 德 -C ， 强 利 (Harald C, Vrey) 教 授 在 1945 年 关于 成 争 总 动员 的 参议 院 
小 组 委员 会 上 的 证 词 , 发 表 在 角 姆 岂 “BR 组 押 和 拜 伦 - 5 米 蒜 《James 及 .New~ 
imaana and Byron S. MEitler7 《原子 能 的 控制 3CThe Control 0 二 :各 二 OILie 了 加 ez 才 了、 
New York: MeGranr- 了 il Book Co,y19487， 第 179 页 。 . 

26 R.H. 什 洛克 , "美国 医学 研究 中 前 趋 识 * 和 “美国 对 装 础 科学 的 名 神 "。- 


六 


为 这 样 一 个 职业 , 宅 需 要 大 学 传授 范围 内 的 某 一 方面 的 系统 化 、 
营 遍 化 的 理论 和 好 识 ， 以 便 使 职业 生涯 取得 成 切 。 这 个 定义 使 
得 我 们 可 以 在 应 用 各 种 科学 知识 揭 不 同 种 类 的 职业 之 间作 出 有 
用 的 区 分 。 我 们 可 以 与 一 个 医生 相 区 分 ， 医 生 拥 有 大 量 一 般 的 
生物 学 、 物 理学 和 芷 学 技巧 方面 的 知识 ， 却 只 有 有 限 的 专门 知 
识 ; 与 一 个 “工程 病 ” 相 区 分 , 他 对 包含 在 他 的 活动 审 的 自然 科学 
原理 有 广泛 的 理解 ,或 另 一 类 “工程师 *， 他 只 是 受过 经 验 培训 ， 
做 一 些 特 殊 机 器 或 物质 结构 的 有 关 工作 。 上 述 区 分 表明 ， 为 什 
么 科学 职业 必须 与 大 学 保持 紧密 的 永久 联系 , 事实 上 , 某 种 程度 
上 应 是 大 学 的 一 部 分 。 科 学 职业 成 为 大 学 共同 体 的 一 部 分 ， 表 
征 着 美国 职业 “学 校 ” 统 -- 在 科学 价值 之 下 , 同时 也 表征 着 科学 
职业 队伍 与 正在 发 展 着 的 理论 (科学 职业 最 终 将 会 用 它 ) 保 持 密 
切 联 系 。 例 如 ， 美 国 量 好 的 医学 学 校 ， 都 是 与 大 学 联络 在 一 起 
的 ; 最 好 的 工程 学 校 ,要么 与 大 学 紧密 联合 ,要 么 自身 “部 分 ” 大 ， 
学 化 ,进行 大 量 基础 科学 研究 .大 学 里 那些 科学 职业 学 校 的 人 员 
遭 常 纤 侣 二 符 功 能 ， 一 方面 是 纯 科 学 的 研究 者 ， 另 一 方面 在 相 
应 的 密 用 科学 方面 又 是 著名 的 实 鸦 老 ， 因 而 他 们 既 在 自己 蕴 研 
究 活 动 中 , 又 在 与 纯 科 学 系 的 仓 作 研究 中 , 对 科学 构 念 框架 前 发 
展 作出 了 巨大 于 献 。 大 学 的 职业 科学 学 校 是 美国 纯 科 学 与 应 用 
科学 的 关系 网 络 中 的 重 亡 一 环 。 

现在 我 们 再 来 详细 审查 一 下 这 ,一 网 络 中 的 其 它 网 站 。 一 方 
而 是 大 学 , 另 一 方面 是 政府 和 工业 ,都 是 很 重要 的 网 结 。 就 大 学 
这 一 方 而 言 ,他 们 提出 新 理论 .培养 研究 科学 家 和 为 其 它 科学 组 
织 艇 一 些 研究 ; 另 一 方面 ,政府 与 工业 为 大 学 的 研究 提供 工具 其 
诗 一 些 理论 。 晤 重要 的 古 ， 他 们 以 研究 补助 和 培训 奖学金 的 形 
趟 为 天 学 提供 大 重 财政 津贴 。 美 国 科学 不 断 变化 的 结构 可 从 大 

IF77 


学 .政府 .工业 之 间 的 财政 关系 的 历史 中 部 分 获得 诠释 。 
政府 对 大 学 科学 研究 的 财政 津贴 ,在 战 前 时 期 数目 较 小 , 战 
时 (1941 一 1946》 激 开 ,而 且 大 部 分 此 争 研究 项 目 都 集中 在 许多 
天 学 进行 。 由 于 嗪 时 急需 ， 把 基础 研究 都 放 在 既 有 人 力 又 有 牺 
力 的 大 的 研究 机 榴 ， 很 少 考 虑 到 这 对 较 小 的 大 学 与 学 院 会 有 什 
各 不 利 影响 好 这 种 对 大 学 科学 的 财政 支持 模式 持续 到 战 后 一 
段 时 期 《纽约 时 报 > 的 率 赤 明 ， 法 因 5Benjamin Fine> 的 一 份 调 
查 报告 显示 了 这 一 事实 。 骂 首先 水 及 政府 津贴 的 数目 。 在 1949 一 
1950 这 一 学 年 , 联邦 政府 拨 纵 大约 二 百 个 学 术 抽 构 一 亿美 元 
作为 研究 经 费 。 台 这 合 味 着 经 费 数量 的 增加 与 成 前 相 比 估计 不 
下 百 分 之 五 百 。 结 果 许 多 研究 机 构 有 大 量 岂 政 府 资助 的 科学 和 研 
帘 项 上 且 , 其 中 天 部 分 来 自 国防 部 , 原子 能 委员 会 和 农业 部 ， 其它 
政府 机 构 亦 有 少量 捐赠 。 这 些 经 费 在 大 学 之 间 的 分 布 情况 与 唆 
时 一 样 ,“ 大 部 分 联邦 资金 集中 在 较 大 的 大 学 和 著名 的 理工 学 
院 ”。 我 们 将 立即 转 入 讨论 这 些 情 况 的 一 些 可 能 的 有 害 后 果 。 虽 
然 有 成 百 上 千 有 津贴 的 研 究 项 目 ， 严 猪 说 分 布 于 每 一 个 科学 领 
域 , 但 是 , 1949 一 1950 年 期 间 联 大 资金 的 兰 分 之 一 多 拨 纵 了 工程 
科学 ， 剩 下 的 一 半 又 搜 给 了 物理 科学 和 医学 科学 。 更 为 重要 的 
- 是 , 见 乎 所 有 这 些 经费 都 用 于 应 用 性 研究 。 只 有 海军 研究 部 人 the 
Offieeof Maval Researchy 努力 为 有 价值 的 基础 研究 提供 津 
贴 。1949 一 1950 年 期 间 海 军 部 为 二 百 个 研究 机 构 的 约 一 千 二 百 


27 总统 科 学 研究 委员 会 ,《 研 究 的 管理 ?， 第 八 章 。 

28。 下列 材 将 来源 ,《 纽 的 时 报 ?，1949 年 !2 月 5 日 。 

2 在 1961 年 , 估计 联邦 政府 血 太 学 研究 提供 了 败 妈 七 千 九 百 万 美元 。 大 见 国 
家 科学 基金 会 ,《 联 部 政府 对 科学 的 贷 助 ，IX? 华 忠 大 哥 伦比 亚 特 区 ; 政府 出 版 办 公 
室 ,1960 年 , 第 56 页 。 


了 78 


个 研究 项 目 提供 了 一 千 万 美元 的 资助 ， 大 约 三 和 于 名 科学 家 和 二 
千 五 百名 毕业 大 学 生 为 这 些 项 目 工作 。 

政府 资金 对 大 学 科学 越 来 越 大 的 文 配 作用 ， 并 没有 为 科学 
家 和 行政 管理 者 满意 地 接受 。 法 恩 说 , “许多 教育 家 担心 学 院 和 
大 学 把 研究 重心 过 分 倾向 于 应 用 项 目 ， 将 以 削弱 基 盔 研究 为 代 
价 。 其 他 官方 人 员 也 扭 必 ,研究 天 目 过 分 浊 中 将 会 “ 谍 结 ” 小 学 
跷 , 并 使 整个 研究 领域 遭受 其 害 ”。 这 种 科学 天 才 的 流入 应 用 性 
研究 领域 (甚至 在 大 学 中 也 出 班 这 种 状况 )， 可 能 是 美国 基础 科 
学 衰弱 的 一 个 原因 。 然 而 ,科学 组 织 揭 另 一 重要 方面 ,是 似乎 不 
太 害 怕 米 自 政府 的 资金 。 大 学 前 科学 家 对 法 恩 说 ， 他 们 并 不 抱 
条 琉 府 邓 大 学 内 收 药 干预 ,他 们 说 “政府 主要 对 结果 感 兴趣 , 而 
不 于 涉 学 院 的 管理 *。 有 些 人 可 能 会 问 , 自主 性 指 侍 么 ? 

美国 科学 长 期 以 来 一 直 得 到 工业 办 的 资助 ， 这 种 资 即 有 二 
种 形式 。 第 一 种 是 不 受 限制 的 礼物 . 开 品 , 研究 生 奖 学 金 , 施主 
公司 或 企业 不 指望 这 些 东 西 的 资 动能 从 大 学 获得 直 畔 回报 ， 因 
此 这 一 类 资 肌 被 认为 是 对 科学 的 一 般 发 展 或 科学 的 一 些 专门 领 
域 的 发 展 尽 一 份 力量 。 第 二 种 ,资助 给 非常 专门 的 研究 项 目 , 资 
助人 直接 从 此 获 荔 。 第 一 类 资助 可 能 比 第 二 类 少 得 多 ， 然 而 对 
于 大 学 来 说 并 不 一 定 具有 少 得 多 的 重要 性 ， 在 纯 科 学 中 ， 一 点 
钱 也 许 能 办 好 多 事 。 这 二 种 来 自 企业 的 资助 形式 都 非 新 鲜 事 ,， 
但 最 近 拖 年 来 在 数量 上 均 大 量 增加 。 钢 如 ,在 1946 年 的 国家 研 
究 会 议 上 ， 有 三 百 零 二 案 公 司 报告 他 们 正 通 过 大 约 一 千 八 百 项 
研究 生 奖 学 金 . 奖 学 基金 .研究 赠 款 的 方式 ， 支 持 学 院 和 大 学 的 
研究 活动 , 相 比 之 下 ,1929 年 只 有 五 十 六 个 公司 提供 了 九 十 五 项 
类 做 的 奖金 。 另 一 项 指标 亦 最 示 了 大 学 科学 在 财政 上 对 企业 的 
依赖 ;在 1946 年 版 的 国家 研究 委员 会 关于 工业 研究 实验 室 的 指 

8 


南 中 ,列举 了 大 约 三 百 个 为 企业 搞 一 些 研究 项 上 的 教育 机 构 , 其 
中 绝 大 部 分 是 州立 上 学, 地 方 资助 学 院 和 理工 学 院 .30 私 立 大 学 
不 象 上 述 这 些 入 构 那 样 直接 依赖 于 企业 津贴 ， 这 些 机 构 剖 分 是 
政治 上 以 及 部 分 是 财政 上 的 原因 放 被 迫 依赖 子 企 业 。 

企业 对 头 学 研究 的 当 巾 化， 使 科学 家 有 时 候 受到 像 在 粮 受 
政府 津贴 时 那 祥 的 于 拢 。 至 少 有 一 位 贰 名 的 工业 科学 家 加 入 了 
他 的 大 学 同行 ， 并 表达 了 他 对 来 自 企 业 的 日 益 扩 大 的 津贴 所 可 
能 产生 的 不 良 后 果 的 关切 。C . 五 发 。 米 斯 , 伊 士 曼 . 柯达 研究 
实验 室 主任 , 他 说 ,“ 具 前 的 大 学 越 来 越 屈 向 从 事 与 企 业 含 作 的 
工业 研究 ,大 部 分 这 类 所 谓 的 研究 , 实际 上 是 一 种 开发 工作 , 它 
需要 精力 与 发 明 能 力 , 而 并 非 科 学 想象 力 。 这 可 能 远 比 接受 自然 
科学 研究 盐 金 会 之 类 的 组 织 获 支持 ， 对 大 学 中 的 自由 探究 精神 
更 具 灾难 性 ?。31 关 于 这 一 基金 会 的 情况 将 在 下 面 叙述 。 

因此 ， 在 两 种 情形 中 一 一 改 府 支持 和 企业 支持 一 都 存在 
某 些 担心 ， 担 心 大 学 科学 对 外 部 组 织 的 日 蔓 才 长 的 财政 上 的 依 
赖 ,可 能 对 科学 自主 性 各 印 科 学 的 生产 力 产生 不 利 后 果 。 如 果 认 
为 这 些 后 果 是 不可 和 避免 的 , 如果 科学 家 广泛 对 此 不 够 重视 , 将 会 
更 可 能 产生 这 些 后 果 , 那么 这 是 大 惊 小 怪 者 的 论调 。 政 府 . 企 业 
和 大 学 应 该 状 起 手 来 , 共同 阻止 科学 资源 过 分 用 于 应 用 研究 , 以 
致 手 景 终 对 应 用 研究 本 身 也 没有 好 处 。 

在 美国 大 学 科学 家 依赖 于 日 益 壤 加 的 外 部 资金 的 过 程 审 ， 
最 近 产 生 了 一 个 必须 加 电 注 意 的 问题 ， 那 就 是 科学 发 明 的 专利 
权 问 题 。 在 第 四 举 已 经 讲 到 ;“ 综 ?研究 的 科学 家 的 一 个 理想 是 ， 
他 们 的 发 现 木 应 该 成 为 私有 峙 产 , 而 是 科学 共同 体 的 共有 财产 。 


30 网 奇 。M，, 帕 尔 跌 ,《 大 学 专利 政策 调查 ?第 六 章 。 
831 6 天 .有 米 折 《 科 学 之 路 # 第 135 责 ， 


了 89 


这 惩 科学 的 功能 上 的 需要 , 否则 ,部 分 科学 理论 将 会 从 公共 领 城 
中 消失 , 因而 本 碍 科学 前 进展 。 汶 虑 到 这 些 理由 , 因 上 志 科 学 家 反 
对 为 他 们 的 发 现 申请 专利 。 一 份 由 美国 科学 促进 会 专利 、 版 权 
和 商标 委员 会 子 1934 年 出 版 的 关于 《科学 发 现 专利 保护 》 的 报 
入 ,总 结 了 下 列 反 对 为 研究 电 请 专利 的 主 划 观点 和 理由 ， 
1, 科学 家 或 教 援 注 他 们 的 研究 成 果 申 请 专利 是 不 道德 
的 ; 加 . 
2. 专 利 会 使 科学 家 卷 入 商业 性 竞争 ， 所 镜 研究 时 间 太 
少 ， 
3. 出 版 或 奉 高 给 公众 是 以 使 科学 家 的 工作 成 果 公 之 于 
世 ! 
4. 专利 导致 保 馈 
5. 专利 玻 策 会 导致 研究 的 县 值 ; 
6. 专利 会 对 在 同一 领域 做 重要 基础 性 工作 的 后 继 人 产 
生 不 幸 的 约束 甚至 非 难 ; 
.7. 如 果菜 人 获得 了 最 终结 果 ， 然 而 在 他 之 前 别人 已 进 
行 了 一 科 列 和 研究， 那么 这 个 人 是 否 应 获 此 殊荣 就 大 
可 争论 一 邯 了 # 
8. 专 刊 政 策 将 导致 研 究 者 之 同 的 恶意 中 伤 或 相互 炉 
已。32 
这 份 早期 美国 科学 促进 会 (A.A.A.S) 报告 的 诞生 ， 说 明 专 
利 问题 对 大 学 来 说 已 不 是 一 全 全 新 问题 。 即 使 在 大 学 科学 较 执 
圳 于 纯 研 究 之 时 ， 可 申请 专利 的 发 现时 常 以 此 类 研究 之 登 料 不 
到 的 结果 的 面 瑶 出现 。 大 学 里 的 某 些 科学 创新 总 是 有 交接 的 商 - 
业 性 应 用 或 者 受到 了 公众 的 控制 ， 在 这 种 情况 下 ， 儿 乎 总 是 把 
呈 AL 巾 尔 默 ,< 大 学 专利 政策 调查 》 第 六 章 。 - 
了 芋 


专利 权 让 滤 给 那些 专门 管理 专利 并 按 商业 性 论 价 的 非 语 利 组 
织 , 春 使 问题 得 到 解决 。 最 近 几 年 ,大 学 为 玻 府 或 企业 进行 的 研 
究 剧 堪 ， 因 和 而 频 党 地 产生 专利 纠纷 。 结 果 ， 每 一 个 地 方 的 大 学 
和 学 院 不 得 不 重新 审 察 他 们 届 前 的 旧 欧 专利 政策 ， 许 多 大 学 和 
学 院 还 草拟 了 最 近 五 年 的 新 的 正式 政策 条 文 。 这 些 普 饥 泪 问题 
逐渐 引起 了 同 家 研究 理事 会 的 注意 ， 战 争 一 结束 ， 它 就 主持 了 
一 项 磁 究 ,研究 表明 , 大 学 至 今 还 未 解决 这 个 问题 ,正在 进行 广 
证 的 实践 …… 甚 至 在 同一 个 机 鸥 里。 关于 政策 条 文 .管理 程序 、 
发 明 者 的 承认 ,公平 的 裁决 .让 渡 条 件 . 专 利 管理 计划 ,所 得 款 的 
分 配 或 公众 利益 的 保护 都 没 家 统一 的 模式 ”33 然而 ， 与 科学 价 
值 相 一 致 ,大 部 分 机 档 都 不 希望 那 种 强迫 性 的 专利 权 让 渡 ， 除 
非 与 此 相关 的 合作 三 究 或 资助 研究 (aponsored research) 的 带 
要 "。a4 大 学 科学 家 遵守 这 些 科学 价值 的 方法 是 ， 到 地 方 专利 公 
恒 或 “研究 公司 ″”(Research Corporationy》 之 上 的 国家 组 织 〈 这 
是 一 个 非 赢利 些 专 利 管理 基金 会 ， 为 日 益 增 加 的 大 学 和 学 院 处 
理 有 关 专 利 问 题 ), 把 自己 的 专利 权 让 渡 给 任何 已 经 申请 专利 的 
科学 发 现 。 通 过 把 专利 转让 给 这 些 大 学 之 外 的 “伦理 性 ” 机构， 
居 出 专 简 性 发 现 (Patentable diseovyeries) 的 科学 家 们 就 能 避免 
他 们 都 非常 害怕 的 一 些 不 利 后 果 。 

同时 ,“ 和 研究 公司 ” 拿 出 专利 收入 中 的 一 部 分 用 来 帮助 大 学 
科学 ,以 促进 纯 研 究 的 发 展 。 自 从 1912 年 以 来 ( 那 时 该 公司 列 申 
弗 旦 德里 碗 。G . 科 特 雷 尔 [Erederiek C.Cottrell] 成 立 )， 科 特 
吉尔 把 他 的 “电子 沉淀 过 程 ” Celeetrical Drecipitation PTOee8S7 
的 专利 给 了 自己 的 公司 , 现在 仍 是 最 有 价值 的 财产 ， 喜 到 1945 


33 同上 ,第 150 页 。 
34 则 上 ,第 151 页 。 


1832 


年 ,* 梧 究 从 司 ” 已 经 给 了 大 学 一 百 二 十 五 万 美元 的 资助 ,资助 的 
研究 项 目 主要 有 磁 回 旋 加 速 器 . 范 ， 德 。 格 拉夫 商 压 发 生 器 . 太 
中 能 的 利用 ,计算 机 和 维生素 Bi 的 合成 。 战 后 , 这 个 公司 的 总 裁 
制定 了 一 项 款项 二 百 五 十 万 美元 的 对 基 珊 研究 的 资助 五 年 规 
划 。 第 一 年 捐助 了 一 百 六 十 三 项 ,总 值 败 十 六 万 五 千 美 元 ,给 与 
三 十 二 个 州 的 科学 家 ， 饶 先 考 虑 参与 吉 争 研究 的 年 轻 人 各 准 符 
返回 学 术 机 构 搞 基础 研究 的 科学 家 。 相 于 是 科学 的 “公正 无 私 ” 
实现 了 ;科学 前 “公有 人 性 ?价值 达到 了 。 
大 学 科学 家 当然 实 欢 只 为 政府 和 工业 企业 机 构 搞 这 类 研 
究 ， 因 为 政府 和 企业 允许 他 们 自由 转让 专利 。 恒 是 许多 科学 家 
现在 陷入 道德 矛盾 之 中 ， 邵 他 们 不 能 同时 享有 外 部 优 款 和 转让 
自由 。 事 实 上 ， 这 上 只 是 大 学 科学 家 所 面临 的 更 大 问题 中 的 一 个 
方面 而 已 ， 即 大 学 科学 家 在 接受 资助 和 为 政府 与 企业 做 研究 工 
作 时 ， 如 何 维 持 自 主 性 以 发 展 概念 框架 。 美 国 香 学 的 未 来 成 就 
就 依 闲 于 现在 对 这 个 问题 的 解 诀 。 
另 . 一 方面, 在 与 私人 基金 会 的 充 往 中 , 美国 大 学 科学 在 自主 
性 问题 上 有 过 一 些 值得 赞许 的 经 验 。 像 最 近 成 立 的 福特 基金 会 
《Ford Foundatiooy 所 人 允诺 的 , 这 些 非 赢利 性 组 织 致力 于 “科学 、 
教育 ,慈善 的 目的 , 完全 为 了 公共 利益 ?, 他 们 发 现 , 基金 会 比 政 
府 或 企业 更 容易 使 自 党 的 目标 与 大 学 的 目标 一 臻 起来。 大 约 于 
1900 年 开始 直到 1920 年 ， 基金 会 尤其 一 些 最 大 的 基金 会 ,如 洗 
克 非 其 和 卡 内 基 基 金 会 ,都 把 他 们 的 大 部 分 钱 用 于 普通 教育 , 直 
到 1920 年 ,他们 还 每 年 为 基础 科学 研究 投资 二 百 万 美元 。1920 
年 以 后 ， 科 学 研究 日 益 成 为 基金 会 规划 中 的 重要 部 分 ，1931 至 
85” 兄 “ 三 究 公 司 * 手 册 ,《1912 一 1945 述 评 ? 和 《对 科学 研究 和 专利 兴趣 领域 的 
避 助 》， 击 * 研 究 公司 "出版 , New Yorky1945,1947 年 。 
1 183 


加 一 


1930 年 ， 仅 自然 科学 就 花费 了 二 千 二 百 祥 十 七 万 七 二 五 百 四 十 
四 美元 , 三 十 年 代 又 花 了 三 千 万 之 多 。 中 四 十 年 代 . 五 十 年 代 , 对 
基础 科学 的 投资 进一步 加 强 了 。 

基金 会 尽力 按照 科学 自身 的 要 求 给 大 学 科学 以 尽 可 能 多 的 
资金 支持 。 结 音 , 大 笔 钱 给 予 各 种 大 学 研究 委员 会 (university 
research ecoumeils) ,然后 按照 景 众 当 的 方式 在 同行 之 间 分 配 。 另 
外 , 基金 会 还 直接 为 个 人 研究 项 目 提供 经 费 , 这 些 人 特别 喜欢 搞 
一 些 开拓 性 研究 基金 会 资金 一 个 最 重要 的 用 和 途 之 一 ,一 直 是 为 
大 学 生 和 研究 生 提供 奖学金 ， 这 些 奖 学 金 中 最 著名 的 是 由 沼 元 
非 勒 和 卡 内 基 基 金 会 提供 .国家 研究 理事 会 授与 的 科学 奖学金 ， 
以 前 的 国家 研究 理事 会 奖学金 获得 者 组 成 了 日 前 美国 科学 精英 
的 好 天 部 分 。 由 于 许多 大 学 科学 家 参与 基金 会 的 管理 ， 在 捐赠 
委员 会 ,奖学金 委员 会 工作 ,性 基 金 会 能 合理 地 提供 研究 经 费 和 
奖学金 。 为 了 最 有 成 效 地 使 用 科学 研究 基金 ， 需 要 科学 家 们 和 
身 大 量 积极 参与 其 事 。 政 府 的 国家 科学 基金 会 冠 以 * 基 金 会 而 
徘 < 当局 "是 很 重要 的 ， 这 意味 着 它 的 管理 权 主 权 掌 握 在 科学 家 
手中 。 


36 见 置 利 斯 (E.Y,Holiis),《 枇 着 盐 金 会 与 高 等 教育 XPhilanthropie Fouaala- 
tiaag Bad 开 计 her Edueationy New York: Columhia University Eraessy109387， 和 
239 页 以 及 随后 各 页 。 基 于 基金 会 还 可 佑 见 , 凯 侣 尔 (了 , P. 玉 eppe] ,基金 会 它 在 
甘 国 生活 中 的 地 位 3 (CTRe EcoundatioDn: its Piace in 南亚 eTican jifesNew 了 or 
EThe Macmillan Co.,1939)， 里 谭 ( 现 . S. Ricb) 与 追 尔 多 夫 CN,R. Desrdotif 《美国 
基金 会 政 其 领域 3[ 点 mearican Faoundations aqaS 工 heir Fields YI, eew York: 下 一 
aymioad 县 ieh 和 点 sBociateSy 1948)3 林 德 虽 (E.C-Lindemen)，《 峙 富 与 文化 : 一 再 
咎 基金 会 之 研究 2( 匈 saltb and Culturei 8 StHLdy of on undre 生 下 oogadatiamasy 
Mew Yaork: 了 arcottrty 下 racey1936)1 放 尔 比 * 则 ,哈里 森 4Shelhby M， Harrissamy) 
与 了, 赂 睦 森 . 安德鲁 斯 (F ,REmeraon 4adrewg，《& 为 了 社会 扬 利 的 糯 较 基金 会 》 


(上 msriean Foundatioa for Social 罗 elfarcy New YYOrk; 有 成 aacl1 SEO 轩 0tha 业 一 


Ti 这 详 )，1946。 


J3# 


第 七 章 “” 美 国 工业 和 商业 
界 的 科学 家 


美国 工业 发 展 到 目前 高 生产 率 高 效益 的 历史 ， 很 大 程度 上 
喜 是 美国 科学 技术 的 发 展 历史 。 我 们 不 想 放 下 手头 的 工作 去 追 
潮 这 有 段 历史 ， 这 方面 还 有 很 多 需要 研究 。 我 们 只 需 注 意 这 上 筑 历 
更 揭 结果 , 以 考察 美国 工业 内 部 科学 的 社会 组 织 ; 我 们 只 需 这 样 
一 个 基本 事实 ， 即 广泛 而 大 量 地 利用 科学 已 是 美国 工业 企业 成 
功 运 行 的 必要 条 性。 

这 些 成 功 的 条 忻 并 不 是 美国 工业 车 运气 获得 的 。 科 学 已 经 
走出 天 才 发 明 家 的 阁楼 和 作 护 ， 并 被 归 入 美国 企业 的 最 楼 心 部 
分 。 之 所 以 发 生 这 种 情况 ,是 因为 科学 研究 实验 室 里 的 成 就 现在 
已 经 成 为 企业 决策 者 撩 定 最 重要 雇 定 时 的 必要 组 成 部 分 。 结 果 ， 
在 大 多 数 大 的 工业 组 织 ， 龙 其 是 在 一 些 主要 依赖 于 科学 发 现 的 
新 工业 组 织 中 ,研究 部 主任 (Direetor of Research) 不 秆 是 一 位 科 
学 家 或 其 他 科学 家 的 管理 者 。 他 通常 还 是 公司 的 副 总 裁 , 公司 最 
高 屋 计 划 小 组 的 成 员 , 他 成 了 色 理 组 行政 管理 人 员 (executive)， 
他 必须 提出 大 量 关于 公司 葛 目 标 和 状况 的 观点 ， 而 这 些 观 点 是 
从 总 的 科学 沟 力 的 角度 加 以 闹 发 的 。 至 于 研究 部 主任 的 作用 则 
可 有 以 从 通用 汽车 公司 主任 委员 会 (the Board of Directors of 
the Ceneral Motors Com 和 aay) 的 一 位 成 员 对 查尔斯 “下 ， 疡 
特 林 (Charles F. Kettering) 所 作 的 评价 中 看 出 ,凯特 林 当 时 是 

JB7 


般 出 汽车 公司 著名 的 研究 部 主任 和 发 明 家 。 此 评价 认为 ， 凯 特 
林 蚌 “目标 与 预言 家 之 间 的 桥梁 *。1 当 然 一 旦 要 作出 重大 诀 策 ， 
企业 总 裁 要 考虑 比 研究 部 主任 的 意见 更 多 的 东西 ， 但 是 他 们 已 
日 益 意识 到 研究 部 主任 的 意见 才 明 了 一 种 科学 现实 性 与 科学 可 
能 性 , 俭 恰 这 一 点 是 他 们 在 成 功 的 冒险 中 所 忽略 的 .国家 资源 规 
划 署 的 一 份 报告 说 ,“ 现 在 , 下 列 论 点 得 到 了 更 广泛 的 承认 :科学 
-研究 促进 了 公司 赚钱 能 力 的 成 长 与 增加 ”2 事实 上 ; 现在 的 美国 
工业 领导 者 都 明确 地 表示 了 他 们 对 应 用 科学 的 价值 的 狗 赏 ， 在 
送 给 股东 的 年 度 报告 以 及 对 新 股票 问题 的 展望 中 都 显示 出 研究 
所 带 来 的 利益 。 强 大 的 科学 研究 造就 一 个 好 企业 。 

这 种 对 利用 科学 抱 积 极 主动 态度 (即使 在 战 前 ) 的 结果 是 ， 
美国 工业 界 雇 全 了 七 万 多 各 研究 人 员 在 三 千 四 下 八 十 多 个 实验 
室 工作 , 估计 每 年 耗资 三 亿美 元 ,1947 年 总 开支 达 五 忆 美元 ， 人 
员 也 有 相应 增加 。? 我 们 这 里 仅 指 工 业 对 自然 科学 的 利用 情况 ， 
如 果 把 社会 科学 包括 在 内 ， 数字 将 会 有 所 增加 , 关于 这 一 点 , 将 
在 第 十 一 章 论述 。# 

但 是 ， 如 果 说 现在 美国 工业 研究 组 织 无 论 在 规模 上 还 是 在 
质量 上 都 处 于 世界 领先 地 位 ， 那 情况 并 非 总 是 如 此 。 在 现代 工 


1 习 自 了 - 拉 塞 尔 . 比 乔 斯 基 ( 了 .Russcll Bichowak7),《 工 业 镀 究 ?CInaust- 
Trial 及 eaeareh,Brooklyayi.TY.:Chemical Publahing Co. 1942》， 第 70 页 。 美 于 厂 
完 部 主任 的 作用 之 重要 性 , 还 可 务 了 网 C -了 :区 ， 米 斯 ,人 科学 之 路 第 248 责 。 

2 ”站 国 国家 资源 规划 团 , 区 工业 研究 ?, 第 120 页 。 

和 ， 在 1959 年 ,工业 研究 与 发 展 活 劲 的 费用 总 额 估 计 为 九 十 四 亿美 元 , 其 中 五 
七 四 亿 汪 元 ， 或 百 分 之 五 十 七 ， 花 在 联邦 政府 的 侣 同上。 寡 见 国家 科学 基金 会 ,《 工 . 
业界 研究 与 发 展 的 资金 3( 华 三 由 哥 伦比 亚 特 区 ， 政 府 出 版 办 公 室 ,1960)， 第 ?了 页 。 

4 ”参见 淆 国 国 家 责 源 规划 署 ,《 研 究 - 一 -一 项 国家 真 源 ， 卫 .企业 研究 * 华 古 
地 特 区 ,政府 出 版 办 公 室 ,19413， 对 工业 罚 利用 衬 会 科学 的 铺 说 进行 了 一 番 讨 论 ， 


838 


业 国 家 ， 德 国 最 先 在 企业 里 系统 地 利用 爱 过 高 级 训练 的 科学 家 
和 博士 学 位 获得 者 。 十 妃 攻 纪 六 十 .七 十 年 代 他 们 就 这 全 做 了 ， 
比如 , 德国 化 学 工业 雇 俩 了 在 大 学 受过 训 的 科学 家 , 控制 并 更 新 
制造 合 威 染料 5 作为 煤 焦 油 的 柄 产品 ) 的 技术 ， 这 一 点 赵 在 了 英 
美 之 前 。 德 国 的 这 一 项 工业 优先 权 是 十 分 令 人 惊奇 的 ， 因 为 珀 
金 (《 妈 .有 瓦 , Perkin? (他 曾经 是 英国 人 > 首先 合成 了 荣 胺 染料 。 十 轧 
世纪 的 最 后 一 十 五 年 期 间 。 美国 工业 只 是 零星 地 求助 于 大 学 教 
授 和 商业 性 研究 化 学 家 (ecommereial researfrch ehenmiists) , 而 狼 
有 认识 到 科学 的 力量 。 这 并 不 是 说 那个 时 期 的 科学 对 美国 工业 
的 发 展 不 怎么 重要 , 在 那个 时 斯 , 倒是 一 些 零星 的 科学 家 和 独立 
的 发 明 家 做 出 的 发 现成 了 新 工业 的 基础 。 这 些 分 散 的 、 无 组 织 
的 研究 者 (经常 是 一 些 经 验 上 风风火火 的 人 7? 由 工业 资本 家 资 
助 ， 但 资助 必须 作出 科学 发 现 并 获得 验证 之 后 才 给 予 。 在 这 类 
人 中 ,有 渐 姆 进 . 熏 。 爱迪生, 现在 成 了 美国 初 黄 工 业 的 英雄 人 
物 , 他 发 明了 电话 、 自 炽 灯 和 其 它 许 多 东西 ; 约翰 击 斯 利 ， 海 
厄 特 (John 丈 esley Hyatt)s 1872 年 开始 研制 赛 瑞 玫 Ceelluloid， 
也 叫 慨 象 牙 ) ,是 第 一 种 现代 塑料 物质 艾 奇 逊 (E. C- Acheson)， 
发 现 了 制造 有 磨损 力 的 金 钢 石和 润滑 性 石 墅 的 过 程 : 查尔斯 。 
M - 堆 尔 (Charles M. Hal]) ， 是 从 入 石 中 提取 角 金 属 的 电解 过 
程 的 发 现 者 。 . 
直到 二 十 世纪 初 ， 美 国 工业 企业 才 以 相当 大 药 准 模 组 建 起 
研究 部 门 ， 并 雇佣 大 学 科学 家 。 首 批 这 样 艇 的 企业 是 那些 本 和 
就 是 从 实验 室 中 生长 出 来 的 企业 ， 如 电子 工业 。 旧 工业 在 把 科 
学 引入 他 们 的 活动 时 要 慢 得 多 ,弗兰克 ，B "条 厄 特 ， 原 贝尔 电 
话 实验 室 的 主任 (已 退休 )， 工 业 研 究 的 先驱 ， 他 说 ,“ 本 世纪 补 ，. 
一 批 年 轻 人 被 诱 使 离开 教师 职位 ， 做 出 第 一 次 胆 阁 必 惊 的 凡 
了 87 


险 *。# 朱 巨 特 对 最 近 四 十 年 来 大 学 科学 家 恋 得 对 于 工业 科学 
《Industrial seienee) 更 为 重要 作 了 评论 。 如 果 工 业界 吸收 科学 
慢 , 那么 类 学 就 不 会 急于 使 他 们 的 年 轻 人 离开 教学 和 研究 岗位 . 
而 去 新 的 工业 实验 室 工 作 。 在 美国 把 科学 应 用 于 工业 的 新 寞 式 
扩展 得 比较 慢 , 直 到 第 一 次 大 战 , 科学 对 于 工业 之 现实 的 和 法 在 
的 应 用 才 充 分 地 显示 出 来 ,此 后 ,工业 组 织 中 有 组 织 的 研究 部 门 
很 快 增加 , 从 1920 年 的 约 三 百 个 到 1940 年 的 三 和 四 百 八 十 个 ; 
在 同一 时 其， 受 寥 在 工业 界 搞 科 学 研究 的 人 员 从 近 九 于 三 百人 
增 至 七 万 之 多 8。 较 大 的 研究 组 织 也 相应 增加 , 对 此 凡 后 还 要 讨 
论 。 在 1921 年 ， 有 五 十 个 灸 上 研究 人 员 的 公司 只 有 十 五 个 , 蔡 
1939 年 , 此 类 公司 孝 有 一 百 二 十 个 。 

并 不 是 所 有 被 划 为 “研究 "人员 的 企业 职工 就 是 专业 科学 
家 , 其 中 有 些 是 和 孩 术 工 人 , 另 一 些 是 维修 工人 。 这 三 类 人 员 揭 比 
例 大 袜 是 2131, 下 才 显 示 了 1940 年 的 人 员 分 布 情况 。- 


工业 研究 人 员 的 职业 分 类 
类 ”型 人 人. 数 百 筋 比 
受过 专业 训练 ” 尼 学 家 15700 32 
物理 学 家 2.030 . 2.9 
工 重 师 34;980 21.4 
治 金 学 家 1,955 2.8 
生物 学 家 各 
峭 菌 学 家 979 4 


5 ”弗兰克 .B . 抄 厄 特 ，“ 工 业 中 的 研究 ”，《 科 学 月 刊 ?, 48(1939， 第 195 一 


3202 页 。 


6 。 独 情 计 ,1957 年 , 有 七 寸 二 方 作 千 位 科学 家 和 工程 师 受 遍 子 工业 研究 ,参见 


本 ,斯 划 凡 - 业 背 里 和 桑 据 德 。 生 。 接 科 夫 ?7(T,Stefan Dppre and Sanfotd 入,Tako~ 
到) 科学 察 与 加 家 》(Seieuee aoad tha Naticau ,Prentiee-Hall,1962?， 第 21 页。 


1T88 


一 一 一 一 


ai 


其 它 专 业 的 专 守 909 1.3 


专业 人 员 小 计 36,553 52.2 
技术 人 员 16,400 23.4 
行政 , 阳 员 ,维修 TI7,080 24.4 
总 计 了 0033 3100.07 


从 上 表 可 以 发 现 ， 化 学 家 和 工程 师 占 了 专业 科学 家 总 数 的 
四 分 之 三 ， 而 生物 科学 家 却 很 少 。 这 是 因为 大 工业 企业 对 科学 
研究 工人 的 使 用 主要 集中 于 化 学 . 石油 . 电力 工业 , 这 些 企业 很 
大 程度 上 依赖 于 这 些 专 笃 及 其 所 作出 的 科学 发 现 ,- 这 几 个 领域 
有 一 大 批 受过 训 的 工程 师 。 事 实 上 , 正 是 “科学 工业 ”(scientific 
industry) 的 扩大 才 使 工程 师 的 数量 大 为 增加 。1880 年 ,每 三 万 
零 九 百 美国 人 只 有 一 个 专业 工程 学 会 ;1900 年 每 八 千 九 百人 中 
就 有 一 个 : 1920 年 每 二 千 一 百 二 十 人 有 一 个 :1940 第 每 妃 百 一 于 
人 中 就 有 一 个 .8 


虽然 未 同 规模 的 公司 (包括 景 小 的 7 都 进行 工业 帮 究 ,但 “大 


量 工 业 研 窜 的 成 果 是 由 相当 有 限 的 一 些 大 公司 支持 的 "9 。 我 们 


又 届 到 了 像 大 学 科学 那样 的 集中 模式 ， 只 是 那些 大 公司 才 养 得 


起 大 量 研究 人 员 。 下 玫 显 示 了 公司 的 资产 与 所 雇 的 研究 人 员 之 
间 的 关 有 系 ， 


7 ”美国 国家 识 源 规划 图,11.《 工 业 研 究 ?， 第 四 部 分 ,第 176 页 。 
“技术 评论 ?CThe Technelogy 了 eview)，1949 年 2 月 , 编 埋 按 。 关 于 工程 


起 过 职 到 的- - 般 情 况 , 和 参见 ; 西 拱 多 . 荆 . 胡 倘 5Thecdore 于 这 oovez7 号 约 葵 “ 它 。. 


工 ， 菲 什 人 Johm 习 . 工 . Fishay， 《工程 技术 职 亚 ?3tThe 匡 mnginecTEo 几 卫 rofessinoi，Palo 
直 ]toy Stanford TUInivcraity PTes8， 二 9477 。 
$ ”美国 国家 栖 源 订 划 委员 会 ,1 工业 研究 访 第 182 页 。 


189 


公司 的 有 形 净 价值 5( 百 六 美 元 ) 研究 人 员 平均 对 
1 13 
10 38 
100 170 
1000 1.250 区 


然而 ， 峙 力荐 非 是 工业 研究 组 织 的 所 属 和 规 复 的 唯一 诀 定 
因子 , 另 一 重要 因素 是 管理 政策 , 即 管理 角色 对 科学 研究 有 用 性 
的 态度 。 结 录 ,有 组 织 的 工业 研究 实验 室 遍 布 于 美国 各 工业 区 ， 
实际 上 所 布 于 各 类 工业 。 

对 于 美国 工业 研究 组 织 , 真 正 的 “实验 室 ”, 其 规模 大 至 贝尔 
电话 实验 室 ,“ 有 具 前 世界 上 最 大 的 研究 实验 宇 , 雇佣 了 五 千 多 人 ， 
每 年 开支 约 壮 百 万 ”， 小 至 一 些小 公司 能 承担 得 起 的 一 个 工程 
师 。I1 这 些 大 研究 组 织 (我 们 将 在 后 面 进 一 步 研究 ) 能够 进行 各 
项 科学 工作 一 一 纯 研 究 ， 应 用 研究 和 押 调 的 “发 展 * 研 究 。 而 占 
工业 企业 的 绝 太 部 分 的 小 公司 ， 其 研究 人 员 只 能 处 理 比 较 简单 
的 应 用 与 发 展 问 题 , 至 于 他 位 记 需 的 比较 复杂 的 科学 研究 ,就 内 
好 求助 于 外 部 研究 组 织 ， 和 沼气 现 在 有 大 量 为 这 些小 公司 服务 的 
各 种 研究 设备 和 条 人 性。 他 们 可 能 求助 于 阿 琶 D. 科 都 公司 ( 盘 rt- 
hur D.ELittle Co.) 之 类 的 商业 性 研究 组 织 ， 这 个 公司 是 美国 最 
老 的 控 服 研究 组 织 (proprietary researeh 07ganjzationy 之 一 ， 
大 公司 的 某 些 研究 项 目 也 要 求助 于 这 类 实验 室 , 比如 , 当天 公司 
缺乏 必需 的 一 些 专门 技能 或 设备 时 ， 或 者 大 公司 的 问题 与 工厂 
没有 紧密 的 联系 之 时 。 小 公司 还 可 求助 王 学 院 和 大 学 ， 求 助 于 


20 岂 上 ,第 186 页 。 
计 台 . 卫 ， 玉 ， 米 斯 ,科学 之 路 》 第 198 页。 


130 


一 一 一 一 


一 些 非 赢利 性 研究 实验 室 , 如 阿 稳 尔 研 究 所 (the rmour Inst 一 
itute7, 最 重 取 的 是 求助 于 他 们 自己 的 贸易 协会 研究 组 织 (trade 
asSDelation TeSCaRYCB 0O7 名 aitiZation)o 

美国 工业 技术 如 此 强大 , 贸易 协会 (无 论 是 否 在 自己 的 实验 
室 里 ) 是 -… 个 重要 的 研究 组 织 者 。 切 当 贸 易 协 会 肖 己 没有 研究 组 
织 时 , 它 可 以 使 用 高 王 性 研究 实验 室 的 设备 ,或 者 通过 向 教育 抽 
构 提 供 奖 学 金 和 研究 转 证 费 的 方法 使 研究 项 目 得 以 完成 ， 在 上 
一 章 我 们 就 发 现 大 欧 三 百 个 这 类 机 构 适 合 于 搞 这 种 研究 。 另 外 ， 
美国 图 家 政府 标准 局 (the National Bureau of standarqds 训 
the United States Governmenat) 为 贸易 协会 尽 及 个 性 公司 完 
成 了 大 量 研究 .以 上 各 种 途径 为 贸易 协会 积累 了 大 量 科学 资源 ， 
进而 对 小 公司 作出 贡献 。 除 了 研究 外 ， 贸 易 协 会 有 时 也 提供 科 
学 咨询 , 比如 , 评论 了 国内 外 对 他 们 的 工业 企业 可 能 有 用 的 所 有 
出 版 物 , 并 提 铁 给 协会 成 员 感 兴趣 的 新 发 现 和 最 新 进展 。 

然而 ， 贸 易 协 会 提供 科学 咨询 并 不 能 完全 满足 小 工业 企业 
的 需求 ,他们 发 现 ,为 使 研究 有 足 侣 的 规模 和 时 间 , 常常 在 财政 
上 发 生 困 难 。 一 些小 企业 一 理 发 现 直 接 时 及 不 能 唾 手 可 得 ， 就 
失去 了 兴趣 ,并 搬 回 财政 支持 。 对 于 贸易 协会 ,重要 的 省 在 进行 
研究 时 妥善 管理 , 使 所 有 会 员 平 等 获 益 ,而 不 是 仅 满 足 少 数 会 员 
药 竺 殊 要 求 。 对 贸易 协会 来 说 , 改进 标准 工业 产品 .为 这 些 标 琴 
产物 提供 新 销路 ,是 一 些 比 较 恰 当 的 研究 工作 , 这 种 工作 可 以 获 
得 比如 国家 网 头 食 机 协 会 (National Canners Assoeiatiomy 和 
油污 装饰 协会 (Paint and Varnish Associatiom) 的 资助 。 实 盟 
协会 最 好 有 一 个 特别 研究 委员 会 ,为 研究 规划 确定 方向 , 这 种 筑 


12 ”美国 国家 资源 规划 图 , I .4 工业 研究 第 88 页 及 随后 各 两， 
TI81 


-时 会 由 协会 成 员 组 成 ,可 以 成 为 工业 与 研究 组 织 之 疗 的 中 介 , 它 
:可 以 向 研究 组 织 踪 述 工业 企业 中 的 问题 ， 并 为 企业 带 去 解决 亲 
题 的 方案 。 

”科学 研究 之 外 美国 工业 的 另 一 重要 因素 是 私人 撒 款 的 非 馈 
利 性 研究 机 构 ， 如 梅 隆 研究 所 〈Mellon Institute)， 它 与 匹 东 笃 
大 学 、 巴特 尔 纪念 研究 所 (Battelle Memorial Institute7 和 阿 称 
尔 研 究 基 多 会 (Armour Researeh Foundationy 互 有 联系 。 任 
何 夫 术 的 工业 企业 都 可 以 在 这 几 个 研究 所 完成 研究 项 目 ， 并 独 
家 享用 猎 究 结果 。 同 时 ,他们 占有 这 一 优势 , 即 他 们 也 可 以 在 大 
和 研究 组 织 中 完成 研究 项 目 ， 因 而 许 才 研究 项 目 可 以 同时 在 几 个 
地 方 进行 ; 他 们 亦 有 优秀 的 图 书馆 和 常用 的 研究 设备 ; 有 常设 行 
政 管理 人 员 和 和 指导 性 科学 家 《directing seientists)。 关于 所 进 
行 的 研究 项 目的 数量 与 类 别 ， 可 从 下 列 对 梅 队 研 究 所 基 一 年 的 
活动 的 统计 中 看 出 , “1944 一 1945, 共 进 行 了 九 十 四 项 工业 本 究 ， 
雇 俩 了 二 吉 四 十 二 名 科学 家 和 二 百 三 十 二 名 甚 手 ， 该 所 的 服务 
人 员 一 百 六 十 蕊 估 ， 总 开支 二 百 万 美元 稍 多 。 和 研究 课题 涉及 面 
搬 广 ; 如 , 于 二 烯 含 成 的 催化 作用 * 豆 类 产品 如 淀粉 . 油 、 玉 米 胶 
(zein 的 利用 ; 溪流 废 牺 处 理 技术 的 改进 ! 结构 改 璃 ， 煤 和 焦 淡 
产品 ;人 台 成 润 交 负 : 棉 纤维 的 性 能 ; 石油 产品 ;有 机 硅 糙 此 ; 工业 
保健 ?1 站 

美国 工业 塔 强 和 研究 能 力 的 另 一 可 取 途 径 是 ,小 公司 ,中 等 公 
司 的 研究 组 织 之 间 宰 行 合作 。 至 今 这 种 合作 主要 限于 技术 信息 
的 变 流 ,最 近 才 开始 了 一 些 新 的 联合 活动 , 即 交 流 工业 研究 的 组 
级 与 管理 的 经 验 。 一 个 新 的 合作 冒险 事业 , 工业 研究 所 (Indus- 


13 GE .下 . 米 斯 ,5 科学 之 路 六 第 14 机 。 
了 2 


trjal Researeh Institute) 附属 于 国家 研究 委员 会 一 就 是 
把 改善 工业 研究 的 管理 广 法 作为 其 目的 。 因 为 正 像 我 们 在 第 五 
章 所 说 的 ,在 如 何 组 织 并 管理 工业 研究 方面 仍然 缺乏 信息 与 经 
验 , 工 业 和 研究 组 织 有 其 独特 的 功能 .运行 ,人 各 特点 , 不 太 容 易 适 
合 于 通常 的 商业 管理 实践 ?.14 针对 这 种 缺陷 ， 工 业 研 究 所 主要 
想 帮 助 取 务 人 员 在 一 直人 愉 下 的 中 等 规 横 的 研究 组 织 解决 这 些 
问题 ,大 工业 研究 组 织 月 前 在 活动 的 安排 等 方面 都 已 相当 老练 。 
猎 究 所 定期 举行 会 议 , 非 正式 地 讨论 诸如 组 织 . 人 事 管理 , 工 
程 选择 ,预算 与 会 计 . 销售 研究 、 与 大 学 的 关系 和 专利 申请 程序 
等 一 般 性 问题 。 

现在 我 们 加 到 大 工业 研究 组 织 上 来 。 大 工业 研究 组 织 可 能 
是 美国 工业 研究 群体 中 最 成 功 的 例子， 它 为 其 支持 者 获得 了 大 
笔 财 富 。 大 量 的 实验 室 研 究 人 员 , 进 行 精密 的 研究 项 目 , 许 多 工 
作 可 以 同时 进行 而 且 彼 此 阅 保 持 密切 联系 ， 这 些 组 织 代 表 了 工 
业 科学 的 前 洛 。 我 们 已 经 知道 ,这 类 研究 中 心 只 是 最 近 三 .四 十 
年 的 产物 。 威 利 斯 。R. 惠 特 尼 ( 克 illis 及 罗 hitaey)1900 年 开 
始 为 通用 电气 公司 掖 研究 , 尝 时 刀 乎 没有 同事 。1902 年 ,查尔斯 。 
L 。 里 斯 (Charles 工 .Reese) 成 立 了 东方 实验 室 (Eastern Labo- 
ratory)， 成 了 儿 个 研究 活动 中 心 的 先锋 , 现在 赂 杜邦 公司 (Du- 
pont Company) 管辖 。 前 述 贝尔 电话 实验 室 主 任 莫 兰 克 " 卫 。 
朱 尼 特 ,1904 开 始 其 电话 研究 ,现在 已 退 体 。 伊 士 曼 * 柯 达 (Ea- 
stman Kodak) 研究 组 织 是 第 一 个 大 型 的 工业 实验 室 ， 由 CE 
及 . 米 斯 在 1913 年 亿 建 1917 年 , 威 斯 江 豪 斯 电气 公司 (加 esting- 
house Electrie Corporation) 第 一 个 建立 狐 立 活 切 前 有 组织 

14 这 是 美国 裕 振 计划 委员 会 前 结论 , 见 TIi《 工 业 研 究 》 第 48 页 及 随后 各 页 。 

33 


一 一 一 人 一 1 


的 研究 。 现 在 拥有 大 研究 组 织 的 工业 巨头 是 道 化 学 公司 (Dow 
Chemicaf Company) .美国 橡 孩 公 司 (United States 有 upbpery ， 
加 利 福 尼 亚 的 美孚 石油 公司 (Standard Oil Company of Cali 计 一 
OTni 和 ) 。 

我 们 已 经 发 现 ， 只 有 那些 像 刚 提 到 的 具有 大 笔 财 富 的 公司 
才 供 养 得 起 大 生 究 组 织 。 任 得 真正 有 益 的 工 显 研究 ， 匹 其 比较 
基础 的 研究 , 由 于 各 种 理由 而 需 大 笔 经 费 。 芭 首先 ， 杰 出 研究 的 
人 才 与 设备 不 便宜 。 大 工业 研究 组 织 中 的 科学 家 和 设备 与 其 它 
任何 地 方 甚至 大 学 一 样 , 同样 是 最 好 的 ， 事 实 上 ， 一 些 大 学 的 研 
究 人 员 由 于 公司 能 提供 他 感 兴趣 的 优越 研究 条 件 ， 而 被 阴 引 到 
工业 研究 绷 织 , 华 莱 士 - 卡 罗 攻 斯 博士 人 Dr. 驳 allace Carothers) 
” 具 哈 佛 大 学 到 杜邦 公司 似乎 就 是 这 种 情形 ， 他 最 后 研制 成 尼龙 
纤维 。 其 次 ,从 形成 创造 性 的 基本 的 科学 梳 念 《或 直觉 ) 到 应 用 
于 实际 工业 过 程 ( 或 制 成 产品 ,一 般 至 少 花 五 至 士 年 ,这 是 造成 
研究 经 谢 匈 责 的 又 一 原因 。 因 而 基础 研究 必须 花 大 笔 钱 机 资 ， 
这 笔 投 资 在 几 年 内 得 不 到 回报 。 杜 邦 帮 意 并 能 够 等 近 十 年 时 
间 ， 让 卡 罗 瑟 斯 博士 研究 高 分 子 聚 合 物 以 便 制 造 出 尼龙 。 一 位 
搞 工 业 研 究 的 学 生 说 ,“ 蔬 登基 胺 和 苏打 工厂 ( 西 德 ) 花 了 十 五 年 
的 耐心 研究 和 五 百 万 美元 的 “ 硬 心 资金 ', 才 搞 清 如 筷 舍 成 通 青 
染料 ”.18 最 后 , 介 于 纯 研 究 与 工业 应 用 之 间 的 发 展 研究 ,不仅 在 
位 器 设备 而 且 在 工程 技术 资 才 方 面 ， 也 相当 费 钱 。 只 有 那些 最 


1 喝 荔 纵 .8 ， 替 欧 (Davis B.Herta,t 工 业 研究 的 理论 生 实 践 9 (The Th- 
SOT 3mdL Tactiec of Iaduatrial 阴 eaeareh New Torky Me Crar-Hiil Book Coy 
1950)， 第 七 ,十 一 章 , 对 工业 研究 的 “多 费 " 问 题 有 很 好 的 寺 论 。 

16 T-A， 博 恨 德 (T.4.Boyd)y kg 研究 ,科学 与 工业 的 开路 者 %The pathfind- 
esT of seienee andl industryyMew Tork， 刀 。 上 Appleton 一 Ceatur7 Co 1935)， 第 


178 页 。 


194 


富裕 的 公司 , 才能 建 起 试验 工场 (piiot plant), 通 常用 来 检验 科 
学 发 展 的 工业 实用 性 .1 

或 许 我 们 应该 把 崩 险 因素 加 到 基础 工业 研究 为 何如 此 晶 贵 
的 原 轴 里 去 , 确实， 研究 的 结果 通常 是 高 效益 的 , 但 同样 确实 的 
是 ， 和 研究 成 果 没 有 保障 。 米 斯 曾 说 过 ,工业 研究 是 一 种 骨 险 事 
业 , 甚至 是 一 种 赌博 , 虽然 可 能 成 功 。 "18 大 资本 公司 能 够 经 受 这 
种 不 可 减少 的 “赌博 ”因素 所 带 来 的 财政 崩 险 。 更 进一步 地 说 ， 
虽然 某 些 研究 成 果 明 显 大 可 赢利 ， 然 而 正 像 美 哇 石油 公司 的 一 
个 很 大 的 研究 组 织 的 报告 所 说 的 ,有 些 产品 “不 杰 容 易 度量 "了 
这 种 模糊 性 使 大 公司 更 容易 坚信 研究 是 有 利 可 图 的 ,而 不 去 妃 
究 研 究 组 织 的 每 一 种 产品 指 赢 利 情况 ， 资 本 不 太 多 的 公司 常常 
不 大 可 能 有 财力 来 树立 这 种 "信心 *。 一 位 研究 部 主任 说 “事实 
是 , 按 通常 商 业 标 准 来 衡量 ,研究 是 一 种 昂贵 的 奢侈 ”30 他 说 ， 
一 个 错误 的 直 党 Chunch) ,可 能 楷 去 二 十 五 万 美元 。 由 于 从 短期 
来 看 研究 有 推测 性 ， 因 而 工业 研究 指导 委员 会 倾向 于 在 研究 进 
展 没 问题 时 大 力 投 资 ， 而 在 情况 不 妙 时 果断 下 马 。 比 乔 斯 基 写 
道 ,在 1931 年 的 * 恬 暗 时 期 ”研究 部 王 令 “对 所 有 没有 产生 效益 
的 项 目 停 止 投资 "。 

好 使 在 研究 进展 顺利 时 期 ， 最 富有 的 公司 也 并 不 是 不 负责 

17 见 基 箱 翡 5D.H, Killeffer), 工业 研究 中 的 天 才 》KThe Cenius of Indu- 
atrial 及 esasrchy New York: 了 einhold Co1948)， 第 11 章 ,讨论 了 “试验 工场 ， 千 
些 伟人 么 "。 

误 避 :* 正 :天 ， 米 斯 ,科学 之 路 9 第 224 页 。 

19 加 利 福 雇 亚 美孚 石油 公司 ,& 工 业 组织 中 动机 .人 与 线 的 协调 y》《The Coor 
dination of MaotiveyRMen and Money in Industrial 及 easarch)y 私人 印刷 ,1946， 
第 6 让 | 世 可 参见 D ,五 - 基 利 弗 ,《 工 业 研 究 中 的 天 才 》 第 13 章 , 光志 了 化 党 工业 


中 评价 研究 的 赢利 可 能 性 的 找 术 性 阿 题 。 
号 上: 及。 比 乔 斯 基 , 天池 研究 六 第 113 页 真 以 后 各 页 。 


138 


任 地 随便 投入 巨 铬 资金 作为 态 究 经 费 。 最 近 ， 一 些 拥有 大 研究 
组 织 , 并 把 这 当 作 公司 长 远 发 展 的 必需 部 分 的 大 公司 ,互相 比较 
了 他 们 在 研究 方面 的 “花费 ” 经验, 并且 都 在 寻求 解决 几 个 共同 
的 问题 ,比如 <I. 全 面 提供 研究 经 费 (现时 的 和 长 期 的 ?的 合适 的 
原则 或 方式 ! 2, 经 费 猴 制 的 程序 …… 保 证 选择 最 有 希望 的 项 目 ! 
3. 开 支 控制 ,使 资金 能 转 入 产 出 率 更 高 的 研究 与 发 展 洪 遵 , 或 节 
约 ; 4. 结果 的 评价 "21 虽然 工业 研究 中 难于 进行 开支 预 决 算 , 但 
预 决算 仍 不 内 为 计划 与 控制 的 必要 工具 。 虽 然 大 公司 比 小 公司 
可 能 有 更 多 的 盈余 资金 来 冒险 ， 但 工业 研究 的 资金 周转 必须 建 
立 在 大 致 可 显示 的 基础 上 ,无 论 是 长 期 投资 还 是 所 期 投资 。 

关于 工业 研究 的 可 赢利 性 我 们 已 经 论述 过 了 ， 由 于 这 个 问 
题 对 于 工业 研究 组 织 的 运行 条 件 具 有 基本 重要 性 ， 这 里 再 提供 
一 些 进 一 步 的 证 据 。 下 面 所 说 的 二 位 观察 者 在 这 一 领域 都 有 长 
其 而 精 风 的 经 所 。 第 一 位 是 及 .了 威 尔 进 先 年, 石油 工业 的 著 
名 管理 察 ， 他 问 道 ,“ 为 什么 我 们 石油 工业 三 十 年 前 雇佣 了 不 到 
四 十 名 研究 人 员 …… 后 来 不 断 扩 大 ， 现 今 雇 收 了 几 千 名 全 日 制 
猎 究 人 员 , 并 训 能 在 以 后 多年 继续 雇佣 更 多 的 呢 ? 

“我 想 告 诉 你 们 的 是 石油 工业 的 研究 事业 应 归 功 笠 国家 福 
利 中 广泛 的 .公众 的 兴趣 ， 然而 坦白 地 说 ， 让 你 们 获悉 一 些 内 部 
秘密， 石油 工业 在 过 去 的 四 分 之 一 世纪 中 花 了 上 亿美 元 用 于 研 
究 和 发 展 的 真正 原因 是 ， 我 们 认为 我 们 这 样 做 是 会 获 惠 的 ! ”22 

第 二 位 是 比 乔 斯 基 先 生 , 工业 研究 部 主任 , 他 说 “只 是 为 了 
玩笑 或 增加 人 类 知识 而 研究 取 皂 膜 〈soap films)， 这 不 是 好 事 


21 ， 加利福尼亚 美 孚 五 油 公 司 ,< 工业 研究 中 动机 ,人 与 饥 的 协调 》 第 58 真 。 
22 轴 粕 特 - 荆 , 破 尔 避 (5R.E， 亚 ilaon)，“ 对 研究 的 刺激 " 《技术 评论? 《The 
站 eehnology Review)il9d7 年 2 月 ,217 一 291 233, 责 。 


190 


情 或 好 主意 ,路 非 在 特定 情况 下 。 

“证 明 纯 研究 ,与 判断 最 不 钝 研究 的 推理 是 一 样 的 , 不 同 的 
只 是 时 间 问 题 。 兰 米尔 (Langmnuir> 搞 坏 了 不 少 灯 泡 ， 因 为 他 或 
惠 特 尼 (在 这 例 中 二 者 都 是 ) 认识 到 , 如 果 想 使 电灯 得 到 改进 , 需 
要 新 方法 和 新 思想 ?。23 道 用 电气 公司 雇 作 了 惠 特 尼 和 兰 米 尔 ， 
想 做 一 笔 获 利 生意 。 这 样 的 工业 研究 最 终 肯 定 “ 著 利 ?， 不 论 与 
小 公司 相 比 其 周期 有 多 长 久 。 几 平 必 须 指出 ， 工 业 对 可 获 利 性 
的 绝对 必要 竹 , 并 不 否 斌 其 它 工业 目的 的 重要 性 , 如 生产 高 质量 
产品 ,获取 制造 部 门 的 尊 葡 , 以 及 赢得 公众 信 痊 。 

邹 使 认识 到 研究 从 长 计 议 是 有 利 可 图 的 ， 也 不 容易 建立 并 
维持 成 切 的 大 规模 的 工业 研究 组 织 。3 大 研究 组 织 必须 按 “ 科 层 
制 模 式 来 管理 , 在 第 五 章 已 讲 到 ,这 种 管理 模式 带 来 了 一 些 涉 
及 科学 群体 的 特殊 尊 题 ， 也 存在 着 所 有 科 层 所 组 织 的 一 般 问 
题 。 中 在 工业 界 , 与 在 大 学 或 政府 机 构 一 样 ， 主 任 是 大 规模 研究 
组 织 中 特别 重要 的 人 物 ， 他 必须 是 一 位 有 一 定 戒 就 和 阅历 的 科 
学 家 ， 同 时 驭 有 很 强 的 行政 能 力 。 大 规模 研究 组 织 的 主任 必须 
对 不 同 的 社会 组 织 模式 特别 敏感 ,正式 的 和 非 正式 的 : 必须 意识 
到 有 不 同类 型 的 领导 模式 ， 它 们 分 别 直 合 于 领导 较 纯 的 和 较 应 


23 了 .有 , 比 乔 斯 基 ，# 工 业 斌 究 y， 第 111 页 。 关 于 在 这 种 地 位 他 车 党 到 的 
“ 自 上 HH”， 刚 欧文 . 兰 米 尔 , “原子 气 对 工业 研究 的 埋 盈 *， 载 于 《科学 月 刊 ? 《The 
Seiemtiyje Moathiy7, 工 其 革 519850735 一 9 页 。 

24。 见 了 .B* 朱 厄 特 ,* 工 亚 中 的 研究 "， 第 197 页 , 阴 述 了 初期 建立 工业 研究 组 
织 的 “: 些 困难 ， . 

25 对 下“ 和 下 理 " 天 研究 组 织 的 正式 组 织 与 管理 实践 的 详细 描述 , 可 部 如 利 福 尼 
亚 美 孚 石油 公司 ,《 工 业 研 究 的 动 杞 ， 人 与 钱 前 协调 ?。 对 于 如 何 组 织 一 个 可 行 的 工 
业 研 究 组 织 ， 这 本 手册 有 许多 蓝本 组 织 图 案 ， 并 对 组 织 中 的 每 一 个 位 辕 有 详细 的 管 
理 指 导 。 这 类 组 织 的 其 它 图 案 林 参见 避 .下 , 有 ， 米 斯 《科学 之 路 》， 第 190 一 192 
页 。 


了 97 


角 性 的 科学 工作 。 在 这 类 研究 组 织 中 ， 可 能 大 部 分 是 应 用 性 研 
究 工 作 ， 等 级 式 上 司 可 以 公平 地 指派 给 这 类 研究 工作 人 员 专 门 
的 任务 ; 对 于 比较 基础 的 研究 工作 ， 需 要 给 正在 策 究 的 科学 家 、 
他 的 助手 们 以 及 公务 人 员 更 多 的 自我 定向 (self 一 direetion) 自 
由 。 针 对 后 ~. 种 情形 ， 陪 明 的 管理 者 只 是 规定 一 般 的 研究 领域 
〈 像 通用 电气 公司 的 惠 特 尼 给 兰 米尔 所 规定 的 那样 ) ， 并 且 精 于 
冉 与 研究 者 刚好 足够 的 当主 性 ， 这 种 技能 最 好 在 工业 研究 组 织 
的 实际 管理 经 验 过 程 中 获得 。 幸 运 的 是 ， 现 代 美国 工业 研究 的 
指导 者 的 确 属于 “级 级 上 升 ?, 因 而 通过 自身 长 期 的 实践 获得 了 
杰出 的 靳 能 。 

比如 ,在 贝尔 电话 实验 室 ,“ 没 有 大 批 专业 科学 家 以 独立 的 、 
大 体 上 非 协调 的 方式 从 事 自 己 的 研究 ”, 主任 多 许 “ 给 创造 性 工 
作 和 个 人 努力 以 一 定 程 度 的 自由 ”。28 一 位 数学 家 被 允许 在 家 里 
工作 , 一 周 来 实验 室 所 次 “由 于 研究 电子 入 射 而 获 庶 贝 尔 奖 的 
牺 理 学 六 戴 维 于 ,从 事 于 他 自己 已 选择 的 研究 路 线 , 远 比 电 话 通 
讯 的 领域 宽广 ”， 虽然 他 们 都 对 电话 公司 怀 闭 浓 厚 兴趣 。“ 然 而 ， 
绝 天 部 分 实验 室 工 作 人 员 都 进行 总 方向 下 的 指定 的 工作 。 戴 维 
逊 和 那 位 * 主 要 在 家 里 工作 的 数学 家 : 所 获得 的 研究 之 自由 程度 
实 属 例外 ”。27 我 们 可 以 引用 更 多 的 这 方面 的 知识 ， 不 幸 的 是 尽 
管 已 经 认识 到 大 研究 组 织 具有 巨 大 社会 党 义 ， 然 而 我 们 却 对 任 
何 一 个 这 一 类 组 织 的 实际 运行 缺乏 详尽 的 、 系 统 的 研究 。 我 们 
研究 了 它们 的 正式 组 织 模式 ， 然 而 对 非 正式 组 织 ， 日 党 雇工 问 


26 ”者 克 劳 林 (W_ Ruper tMacianrim) 《无 线 电 工业 中 的 发 明 与 创新 yCInyen- 
tion and Jaaovation ia the Radio Inaustry，New Yorki The 介 acmil]ap 9 
1949) :第 163 页 。 

27 同上。 


198 


题 .职业 模式 、 刺 激 因 子 , 与 科学 专家 和 一 般 行政 管理 者 的 关系 
等 都 没有 研究 。 我 们 的 大 部 分 知识 来 自 于 因 其 它 目的 而 偶然 对 
这 些 组 织 给 予 的 因果 解释 。28 

美国 工业 科学 不 仅 对 社会 福利 作出 巨大 贡献 ， 而 且 对 于 构 
成 科学 台 体 之 基础 的 硫 念 框架 的 直接 促进 也 作出 了 巨大 贡献 。 
固 而， 美国 工业 以 及 美国 社会 的 其 它 部 分 肩负 着 维持 并 加强 工 
业 科 学 的 重大 义务 。 


23 ”对 贝尔 电话 详 蓄 室 的 实际 运行 情况 所 作 的 最 长 的 热 而 不 上 分 令 人 注意 的 
研究 , 可 见 了 ' 米尔 斯 ,4 社会 中 的 工程 病 ?。 


了 399 


第 八 童 ” 凌 国 政府 中 
折 5 和 | 汪 过 E 


在 我 们 很 乞 人 的 眼 里 ,政府 科学 (government seiamee) 夸 
许 是 个 新 生 事 物 , 但 实际 上 元 乎 就 从 我 们 国家 的 夯 史 开始 之 日 ， 
科学 家 就 在 政府 里 占有 一 席 之 地 。 政 府 从 来 不 压 雇 町 科 学 家 寿 
吉 他 们 解决 诸如 或 争 或 和 平 问题 ， 因 而 科学 总 是 像 与 大 学 和 工 
业 一 样 ， 与 政府 有 很 多 联系 。 对 于 政府 科学 的 历史 与 工 卫 科学 
一 样 没 有 得 到 充分 研究 ， 然 而 政府 科学 却 也 是 美国 科学 整体 中 . 
如 ， 农 业 部 及 其 前 身 对 政府 科学 研究 作 了 最 长 的 连续 性 记 
录 , 这 份 追 调 到 一 百 多 年 前 的 干 妃 世纪 初 的 记录 ,起 初 保存 在 少 
数 玫 个 个 人 手 里 ,农业 部 成 立 后 , 搜 订 了 一 个 科学 方案 , 雇 情 了 
一 位 化 学 农 , 一 位 植物 学 家 和 一 位 昆 贝 学 家 为 其 十 作 。 此 后 , 这 
三 位 先驱 分 别 各 自 扩 展 成 一 个 关于 所 有 农业 问题 的 科学 工作 者 
团 体 。 农 业 部 的 一 位 部 史学 家 ,T* 斯 旺 。 哈 丁 (T.Swann 五 a 一 
rding) 说 , 经 过 长 期 的 发 展 后 , 现在 “ 仅 农业 研究 中 必 就 有 二 干 
多 人 …… 几 乎 肯定 是 世界 上 最 大 的 宏 业 研究 机 构 ” ,1 而 这 仅 是 
这 个 部 科学 资源 的 一 部 分 。 
1 了 T .斯 旺 . 哈 丁 《草地 的 两 辟 , 美国 农业 部 的 科学 性 展 内?》(Two Blades o 叶 


Grase, 丰 了 istory of Sejienatific 了 eyeclopmeat 各 the 和 .SS，Department of 各区 ~ 
riealtatrey Norman [niveysity o8 和 Elshoma Praasi1947)， 第 6 页 。 


200 


美国 政府 里 科学 研究 的 成 长 模式 大 致 就 是 这 样 。 最 初 ， 十 
丸 世 纪 有 冉 甚 圣 吉 至 二 十 世纪 初 ， 在 性 何 部 里 都 只 有 几 个 科学 
家 ,最 近 四 十 年 来 , 政府 科学 家 的 数目 翻 了 上 儿 哇 , 二 次 大 战 后 的 
几 年 里 , 玻 府 里 尝 中 了 大 约 三 万 名 来 自 物理 学 、 生物 学 ,农业 科 
学 .工程 科学 的 专家 ,其 中 约 三 人 之 一 是 农 亚 科学 家 ,另外 去 分 
之 一 是 在 国 阳 部 工作 的 各 类 工程 师 。21947 年 ， 政 府 各 部 花 了 六 
亿 二 千 五 百 万 美元 供 这 兰 万 名 科学 家 搞 物 理学 和 生物 学 研究 ;3 

虽然 政府 科学 中 有 一 些 出 较 集 中 的 研究 内 罕 ， 但 是 我 们 将 
会 发 现 ， 政 府 科 学 家 研究 涉及 面 是 广 证 的 ， 可 能 还 是 相当 普 得 
的 。 总 统 理 事 会 的 报告 说 ,“ 联 邦 政 府 规划 从 根本 上 说 人 允许 探索 
每 一 门 科学 学 科 和 子 学 科 ”。4 我 们 可 以 推测 到 , 政府 研究 的 最 大 
部 分 是 应 用 研究 ,1947 年 这 部 分 开支 占 了 总 共 坟 亿 二 手 五 百 万 
中 的 五 亿 七 千 万 美元 。 但 是 也 进 行 比 较 基础 的 研究 ,同样 ;对 这 
类 基础 研究 的 支持 是 建立 在 这 样 一 个 信念 之 上 的 ， 即 在 不 天 长 
的 时 间 内 ， 这 些 基础 研究 将 会 转化 为 实用 。 仅 从 农业 部 的 工作 
就 可 看 出 ,政府 科学 在 纯 研 究 和 应 用 研究 领域 所 取得 的 成 就 , 对 
于 美国 人 民 的 “科学 成 就 和 财富 增长 "都 有 上 巨 大 的 价值 o 


2 总 统 科学 研究 理事 会 ,4 研究 的 管理 ?, 第 七 章 。 

3 在 1960 年 ， 冉 关 政府 花 光 了-- 百 亿美 元 用 于 机 光 与 发 展 ,其 二 十 五 亿 闫 元 
被 玻 府 本 身 的 各 部 和 各 和 构 花 挤 了 , 参见 国家 科学 基金 会 ， 《 联 玫 站 府 的 研究 实 人 ， 
1X3( 华 盛 巾 哥伦比亚 特区 , 政府 出 版 办 公 室 ,1960 年 )。 

”二 总 统 科学 研究 理事 会 必 国 家 计划 》(a&Program for the Nation)) 第 相 页 。 

5 了 T,S. 阶 丁 ,& 章 地 的 两 要 ?， 第 几 章 。 这 本 书 对 农业 部 近 二 百年 间 科 学 
工作 的 广阔 范围 和 巨大 价值 作 了 给 人 以 深 鹿 印象 的 拱 过 。 关 于 现在 正在 16 个 联邦 
志和 析 进行 的 各 种 科学 研究 的 非常 详尽 揭 撒 述 ， 和 参 吏 美国 总 统 科学 研究 理事 会 ，《 联 
邦 研 究 规划 ?之 第 二 卷 “ 笠 学 与 公共 政策 ",1947 年 9 月 28 只。 亦 可 网 * 纳 国 军工 郁 ， 
《穿着 制服 的 科学 家 一 第 二 次 世界 大 虑 ?51948) ,描述 了 二 次 大 战 中 武 在 力量 中 科 
学 家 的 司 用 情况 。 


3201 


二 次 大 峻 前 ,联邦 研究 经 费 的 最 大 部 分 花 在 农业 研究 方面 ， 
如 1936 一 1937, 政府 为 研究 拨款 一 亿 二 千 万 美元 ( 占 总 骆 算 的 百 
分 之 二 ) ,其 中 三 分 之 一 进入 农业 群 究 ,五 分 之 一 进入 军工 研究 ， 
其 余 用 于 其 它 下 的 .6 大 战 一 开始 , 研究 重心 就 明确 地 转移 到 军 
事 研 究 方面 ， 政 府中 军事 部 门 花 费 了 联邦 研究 规划 中 的 六 分 之 
五 的 经 费 。7 另 一 方 商 ,政府 总 是 更 多 地 投资 在 自然 科学 研究 , 社 
会 科学 研究 要 少 得 多 ， 二 次 大 战 前 ， 经 费 预 算 中 四 分 之 三 拨 给 
自然 科学 研究 ,然而 在 三 十 年 代 的 大 萧条 时 期 , 除了 通常 预算 的 
四 分 之 一 经 费 外 ， 大 部 分 应 急 研 究 基金 都 给 了 社会 科学 .8 虽然 
很 蕉 获得 经 费 分 配 的 准确 数字 ， 但 自然 科学 肯定 在 想 后 政府 研 
究 规划 中 仍 占 优势 地 位 。 

既然 政府 研究 与 在 工业 研究 中 一 样 ， 有 一 种 在 短期 内 显示 
价值 的 强制 性 要 求 ， 那 么 集中 半 军 事 研究 和 农业 研究 就 有 了 显 
而 易 郊 的 理由 。 军 事 研 究 对 政府 显然 是 生死 修 关 的 ， 耐 农业 研 
帘 所 以 成 了 政府 的 重点 关心 对 象 ， 是 因为 不 可 能 有 任何 一 位 农 
夫 能 够 像 个 体 资本 家 一 桩 ， 对 农业 科学 研究 实行 津贴 。 作 为 一 
个 贰 穿 大 部 分 美国 社会 中 的 相对 较 穷 的 社会 经 济 群 体 ， 农 夫 们 
寻求 并 成 功 地 通过 其 农业 研究 规划 而 从 政府 获得 大 量 资助 ， 我 
们 经 常 忘记 了 最 近 百年 来 我 们 已 经 旨 历 了 一 次 农业 革命 ， 同 时 
进行 了 一 次 工业 革命 ,在 这 次 农业 革命 中 ,政府 科学 起 了 伟大 的 
先锋 作用 。 关 于 这 一 问题 的 一 般 研 究 指出 ,* 例 如 ， 在 化 学 与 圭 
壤 局 fthe Bureau of Chemistry and Soils) 建 立 之 前 ， 氨 肥 领 
域 的 研究 一 片 空 自 , 这 个 局 在 这 上 面 花 了 十 年 功夫 , 尽管 此 期 间 


6 ”美国 国家 查 源 规划 署 , [_《 联 邦 政 府 与 研究 的 关系 ?, 第 9 页。 
7 总 统 科学 研究 理 束 安 ,《( 国 家 规划 ?第 46 页 及 以 后 各 页 。 
8 ”美国 国 家 织 源 规划 愤 , I 《联邦 臣 府 与 研究 的 关系 ?第 了 页 。 


203 


的 开支 前 羧 了 三 分 之 二 。 当 研制 成 有 葡 的 方法 后 ， 氨 肥 工 业 就 
建 芯 了 所 研究 实验 室 ， 高 著 ( 政 府 杂 水 的 三 至 五 倍 ) 聘 请 了 该 局 
的 氮 专 家 ， 并 着 手 使 其 商业 化 ?。9 

然而 ,尽管 政府 科学 研究 对 社会 作 台 巨大 责 献 ,但 它 从 未 有 
过 高 的 公众 声望 ， 或 许 这 是 因为 所 有 美国 政府 雇员 都 流 有 享受 
高 的 公众 声誉 的 缘故 。 很 少 有 科学 家 认为 政府 条 员 是 最 满意 的 
联 业 ， 一 份 态度 调查 表明 ， 即 使 已 经 爱 雇 于 政府 的 科学 家 ， 只 
有 各 分 之 三 十 七 的 人 感到 在 政府 里 工作 是 最 令 人 讲 意 的 职业 。 
大 学 科学 家 只 有 百 分 之 一 这 么 认为 ， 只 有 下 分 之 五 工业 科学 家 
有 此 同感， 无 茎 平 有 时 雇佣 科学 家 搞 政 府 研究 何其 之 难 。 这 份 
调查 报告 最 后 总 鱼 道 :“ 把 所 有 群体 包 揪 在 内 ， 只 有 百 分 之 十 一 
喜欢 政府 职业 , 百 分 之 三 十 一 喜欢 工业 职业 , 百 分 之 四 十 八 喜欢 
大 学 ， 琵 干 的 百 分 之 一 喜欢 咨询 工作 或 其 它 活动 "0 

尽管 如 此 ,还 是 有 许多 有 才能 的 科学 家 ,不 论 其 工作 前 社会 
声望 如 人 条 ,在 为 政府 交 劳 。 与 工业 科学 相 类 似 , 政府 科学 前 质量 
也 有 很 大 差异 ， 如 果 不 与 工业 研究 以 及 工业 能 够 支付 的 高 薪 直 
接 竞争 ， 那 么 政府 科学 或 许 一 直 是 最 好 的 。 政 府 研究 至 少 在 两 
个 领域 特别 不 错 , 那 就 是 农业 和 医学 ,后 者 在 政府 研究 规划 中 占 
了 四 分 之 -的 比重 ,政府 进行 各 种 医学 研究 ,并 对 大 学 和 工业 的 
医学 研究 产生 了 巨大 影响 。 有 关 医 学 的 几 个 政府 研究 机 构 ， 美 
国 公共 卫生 署 (the Public 再 ealth Service) 把 其 经 我 的 最 大 部 
分 用 素 搞 基础 研究 ， 陆 海军 的 医学 研究 (the Army and Nay7 


$ 美国 国家 资源 所 划 权 ,1 《联邦 政府 与 研究 的 关系 加 第 44 页 。 

区 总统 科学 研究 理事 会 ,《 妍 究 的 管理 3， 营 144. 责 。 也 前 条 见 美国 总 统 科学 
研究 理事 会 ,《 研 究 人 力 ?,《 科 学 与 公共 焉 策 ? 的 带 寺 做 ( 华 碟 顿 哥 伦 出 亚 等 区， 政府 
册 版 办公 室 )，1947 年 10 月 谋 和 月 


4 


要 


imetical work) 更 多 地 致力 于 应 用 。1947 年 ,政府 总 计 雇 何 了 的 
三 竹 五 百名 医学 研究 人 员 ， 他 们 使 用 精密 的 仪器 ， 有 足够 的 资 
金 ,享有 很 大 的 课题 选择 自由 , 由 于 揭 有 诸如 这 些 有 利 条 件 ， 铺 
果 总 统 理事 会 的 报告 指出 ,“ 联 邦 机 构 愉 事 的 医学 研究 ， 维 持 了 
高 质量 ,因而 受到 全 世界 的 尊重 ”. 蕊 与 流行 的 偏见 相反 ,政府 的 
科学 研究 不 一 定 平平 良 庸 , 必须 时 肇 认识 到 , “在 政府 药 和 研究 实 
验 室 里 存在 车 广泛 的 风气 和 精神 道德 的 差别 ， 正 象 这 种 差别 亦 
存在 于 工业 机 构 和 大 学 一 样 ”ol 在 所 有 政府 科学 中 。 没有 必然 
的 固定 不 变 的 居 劣 质量 ， 它 的 现实 可 变性 表明 ,哪里 比较 弱 , 哪 
里 就 能 改善 提高 。 景 近 至 少 有 二 项 关于 政府 科学 的 大 规模 的 研 
帘 ， 都 得 出 了 上 述 结论 ， 一 项 在 三 十 年 代 由 国家 资源 规划 署 进 
行 ， 另 一 项 由 总 统 科学 研究 列 事 会 在 成 后 作出 。 

撒 开 所 有 其 它 因素， 造成 政府 科学 之 问题 的 一 个 重要 因素 
是 组 织 问题 。 政 府 猎 究 组 织 在 两 种 组 织 障碍 下 喘 呀 而 行 ， 这 值 
得 我 们 圈 细 分 析 每 一 种 障碍 ， 并 希望 据 此 找 出 提高 政府 科学 的 
一 般 性 水 平 (average quality) 指 方法 。 第 一 个 组 织 困 难 是 ,政府 
和 研 穹 吉 CCovernment researceh departmenty 在 许多 方面 受 那些 
适用 于 所 有 政府 组 织 的 非 科学 的 通行 规则 的 控制 ， 而 这 些 规则 
很 大 程度 上 对 竺 学 研究 群体 的 成 功 运行 不 利 。 第 二 个 组 织 困难 - 
是 ， 政 府 研究 比 工业 科学 或 大 学 科学 更 多 地 章 受 所 有 令 人 头 儿 
的 “ 科 层 制 ?的 组 织 问 题 。 这 二 类 困难 原则 上 都 是 不 可 解 正 的 , 下 
面 肯 米 看 看 那些 为 在 政府 科学 中 减轻 这 些 困 难 所 作出 的 努力 。 

与 大 部 分 政府 雇员 类 似 ,几乎 所 有 政府 科学 工作 者 , 受 民政 


14。 关 旬 总 统 科学 研究 理事 会 ,《 回 家 的 医学 研究 )《 科 学 与 公共 政策 ?第 五 将 。 
1947 年 10 月 18 日 ,随处 可 网。 四 
12 总 统 科学 研究 理事 会 《国家 规划 ?第 53 页 。 


204 


署 (the Civil Service) 的 一 般 规 则 的 支配 。 这 些 规则 由 于 其 本 
质 特 征 疮 分 由 于 其 形式 本 性 ， 部 分 由 于 其 管理 方式 一 一 最 
近 变 得 更 适合 于 例行公事 式 的 一 般 狂 工作 ， 而 对 那些 需要 高 智 
力 的 专家 不 太 适 合 ， 结 果 使 得 政府 在 与 天 学 和 工业 竞争 魔 佣 科 
学 家 时 处 于 不 利 地 位 。 大 学 和 学 院 有 部 悉 工作 申请 者 的 优势 ， 
而 大 部 分 的 受聘 以 对 知识 的 研习 情况 为 基础 按 辕 个 人 推荐 进 
行 。 有 从 工业 方面 说 ， 他 们 每 年 派出 一 批 精力 充 夕 的 “天 才 寻 找 
者 ”Kenergetic talent seekers)， 与 太 学 生 充 流 ， 为 大 学 生 推 荐 
工业 科学 中 具 强 烈 明 引力 前 工作 。 相 比 之 下 ， 吏 想 获 得 政府 科 
学 中 的 工作 , 必须 自己 寻找 机 会 ， 参加 笔试 ， 笔试 前 地 点 可 能 在 
一 个 要 和 直 已 花 旅 费 才 能 到 达 的 地 方 ， 之 后 于 等 好 长 时 疝 才 机 能 
落 准 申请 。 一 位 在 战 时 具有 让 富 的 雇佣 政府 科学 家 经 验 的 人 
说 ,* 这 是 积极 寻找 合适 人 才 并 以 最 小 的 延迟 和 形式 雇 人 的 主动 
过 程 ， 与 是 的 不 在 于 寻找 好 人 才 面 在 于 阻止 良 人 进入 的 被 动 过 
程 之 间 的 竞争 ”.13 在 这 种 情况 下 ， 牙 府 科 学 每 年 都 要 失去 许多 
汐 在 的 工业 科学 雇员 。 然 而 加 快 政府 的 雇 俩 过 程 已 经 有 可 能 
了 ,可 喜 的 是 民政 署 最 近 对 其 规则 作 了 些 修 改 , 以 实现 加 快 进程 
的 旧 的 ;政府 科学 组 织 和 民政 署 委 员 会 也 提出 形成 一 个 为 大 学 
生 和 年 轻 科学 家 提供 关于 政府 科学 工作 优越 性 "设备 好 .起 点 工 
资 高 ,事业 发 达 的 真 正视 会 ) 的 信息 涝 道 。 例 如 ， 为 了 与 争 抢 优 
秀 高 年 级 大 学 生 工 业界 竞争 ,国家 标准 局 (the National Burean 
of Standards) 洁 手 抢 走 最 好 前 低 年 级 (一般 是 三 年 级 生 ) 学 生 ， 
当 他 们 提供 恬 期 工作 (summer jobs)， 这 些 学 生 也 就 因此 而 取 
得 民 收 署 的 职位 。 这 些 大 学 生 蓝 得 学 位 后 通常 回 到 老 节 方 工 


雪 再. 于, 特 里 特 思 “ 料 学 家 的 流动 第 后 页 ,还 可 见 第 66 一 67 页 。 
204 


四 


作 ， 而 皇 比 较 容 易 按 到 工作 ， 因 为 他 们 已 经 获得 民政 署 的 地 
位 .14 但 是 ， 如 果 政 府 想 招 匠 更 多 更 好 的 年 轻 人 为 政府 搞 匀 学研 
究 ， 有 必要 对 招聘 过 程 作 全 面 的 更 多 的 改进 。 

政府 范围 的 民政 署 法 令 弄 普及 政府 科学 家 的 灰 消 ， 总 的 来 
说 ， 法 令 多 许 政府 科学 家 的 工资 出 大 学 高 但 比 工 业 然 。 年 轻 人 
的 匣 水 与 在 工业 企业 中 一 样 高 ， 但 民政 署 支付 的 最 高 水 平 的 薪 
水 大 多 一 万 美元 (一 年 )， 比 工业 中 的 最 高 水 平 的 薪水 低 得 多 。 巧 
由 于 这 种 薪水 极限 ， 使 得 政府 研究 很 难 留 住 那 些 已 经 工作 多 年 
并 达到 大 水 极限 的 研究 人 员 , 当然 留 住 他 们 也 并 不 大 不 可 能 ,有 
些 人 被 特别 优越 的 研究 条 件 吸 引 而 不 愿 离开 。 但 总 体 上 ， 政 府 
研究 的 人 才 外 流 ， 困 而 政府 也 就 成 了 工业 科学 家 的 一 种 境 训 学 
校 。 这 对 于 浆 个 国家 共同 体 当 然 间 接著 益 ， 但 这 种 利益 必须 按 
对 政府 科学 的 直接 损失 来 衡量 。 曾 经 建议 把 政府 工作 中 的 各 种 
专家 (不 仅 是 科学 专家 ) 的 最 高 年 蒜 提 高 一 点 ，. 比 如 一 万 五 千 美 
元 ， 这 可 能 有 助手 留 住 许多 各 种 层 冯 的 迷恋 工业 研究 的 人 。 然 
而 增 薪 不 太 可 能 ， 除 非 全 国 范围 的 政府 工作 薪水 水 平 有 一 个 总 
的 变动 。 

在 民政 署 的 管制 下 ,政府 科学 家 还 遭遇 其 它 一 些 不 利 方面 。 
入 为 他 们 是 按 行政 目前 而 非 科 学 目的 加 以 训 戒 的 ， 民 政 署 竟 条 
令 慑 向 于 为 那些 年 资深 有 管理 才能 的 人 而 不 是 专家 技术 人 员 
创造 更 多 的 升 职 提 匣 机 会 ,因而 ,政府 科学 家 时 常 必 须 在 工作 摄 
升 (job advancement) 与 科学 机 会 《scientific opportunity) 之 
间作 出 选择 。 由 于 民政 黑 的 一 般 政 策 是 不 把 高 层次 工作 职位 授 


14 爱德华 .U， 康 登 , “研究 人 中 的 招聘 与 选择 "， 载 S. 了 布什 与 了 .也 , 院 


特 利 ,科学 研究 ?。 
415 导 收 加 的 划 水 名 经 提高 了 择 分 之 七 十 五 至 百 分 之 一 再 ， 


80 


与 没有 管理 责任 的 专家 ， 这 种 二 难 更 况 可 以 通过 为 那些 项 鹿 工 
作 摇 升 又 不 愿 担负 管理 责任 的 专职 研究 人 员 创 造 更 多 的 高 级 别 
位 置 Chigh-ranking ppsitions?` 测 得 到 组 和。 当然 管理 者 是 必 
要 的 ， 有 些 科学 家 就 是 一 个 杰出 的 专职 管理 者 或 兼职 管理 者 。 
相反 ,有 些 科学 家 急于 在 科学 上 领先 , 而 不 愿 离开 研究 工作 ， 政 
府 需 要 这 一 类 科学 家 。 

科学 家 需要 另外 一 些 特殊 待遇 ， 这 在 民政 村 管辖 下 的 行政 
雇员 中 通常 不 会 得 到 满足 ， 而 对 于 进行 良好 的 科学 工作 却 是 必 
需 的 。 比 如 ， 政 府 研 究 组 织 应 当 有 权 为 工作 人 员 设 计 服 务 性 的 
琅 训 计划 # 庶 当 有 权 多 许 他 们 参加 学 术 会 说 而 不 扣 薪 水 ,如 果 愿 
意 的 话 还 可 给 予 一 定 的 津贴 ， 应 当 有 权 批 准 一 些 想 去 大 学 深造 
或 参加 其 它 的 科学 训练 的 研究 人 员 的 请 假 。 工 蚂 科 学 研究 组 织 
《天 其 大 组 织 ) 为 他 们 的 雇员 查 供 所 有 这 些 机 会 ， 困 为 所 有 这 些 
对 于 科学 研究 是 重要 的 , 而 对 于 事业 摆 升 是 必 不 可 少 的 ,个 乏 这 
些 特 权 使 政府 科学 更 仍 乏 吸引 力 。 同 样 幸运 的 是 ， 和 近来 这 方面 
也 有 所 改善 ， 事 实 上 ， 这 些 正在 做 出 的 改变 都 有 些 先例 ， 即 使 
在 二 次 大 战 前 , 农业 部 就 支持 了 一 项 庞大 的 服务 性 堵 训 计划 ， 由 
优秀 的 教师 给 三 千 名 学 生 讲 授 约 四 于 门 课 程 。 大 战 开 始 以 来 , 这 
种 计划 扩展 到 所 有 的 政府 科学 部 门 。 通 过 对 华盛顿 特区 一 万 名 
豆 府 科学 家 的 研究 培训 要 求 进行 调查 后 ， 民 玻 署 的 科学 人 事 顾 
癌 委 员 会 人 the Civil Service Commission's 入 dvisory Commir- 
ttee On Seient 证 ie Persormmel>》 安排 了 特 优 的 地 方 性 堵 训 机 会 ， 
声 委 员 会 的 要 求 ,* 为 了 华 床 顿 地 区 政府 科学 家 的 方便 ， 当地 教 
谊 机 检 开 设 了 完全 合格 的 、 校 外 前 姨 究 院 科学 课程 。 七 百 多 名 
物理 学 家 .工程师 .化 学 罕 和 数学 家 参加 了 总 共 二 十 六 门 课 中 的 
一 门 或 多 门 课程 通常 在 下 班 后 离 他 们 的 工作 地 点 很 近 的 地 方 

207 


授课 ”。 切 
在 其 它 地 区 , 尤其 科学 实验 室 里 , 也 提供 给 政府 科学 家 以 类 
羽 的 条 忻 。 角 如 ， 南 加 利 福 尼 亚 的 海军 电子 学 实验 室 甚 至 有 一 
个 让 华盛顿 地 区 更 复杂 的 教育 增 训 计划 ， 了 路 了 与 加 利 福 尼 亚 大 
学 洛 杉 砚 分 楼 合作 开 沿 的 本 科 与 研 帘 生 正 式 课程 外 ， 还 有 为 全 
实验 室 设 置 的 非 正 式 讨论 小 组 , 横 跨 斤 个 专业 研究 小 组 , 除 此 之 
外 * 还 有 关于 科学 专题 的 精深 的 研讨 课 。 但 是 ,“ 这 个 计划 最 令 
人 感 兴趣 和 特别 的 地 方 是 ， 有 很 多 访问 专家 。 六 请 与 本 人 实验 
室 研 究 有 关 或 直接 一 至 的 县 有 杰出 能 力 的 著名 科学 家 作 短 期 访 
问 , 充当 顾问 和 导师 ".17 这 些 硕 问 昌 然 已 经 离开 , 但 他 们 可 能 组 
织 进行 某 项 研究 计划 , 对 进行 中 的 工作 提出 建议 ,或 者 偶而 直接 
参与 这 类 研究 ， 他 也 可 能 偶而 来 讲学 或 授 谍 。 此 外 ， 他 对 实验 
室 科学 家 的 观念 和 面 狐 的 影响 对 于 这 些 科 学 家 增加 法 在 能 力 和 
完成 直接 的 工作 有 多 大 益处 ,是 难以 度量 的 。 报 告 的 作者 说 , 这 
个 计划 表 赐 在 政府 科学 中 什么 是 可 能 的 。 这 位 作者 已 经 认识 
到 ,“ 那 种 认为 实验 室 不 可 能 达到 与 学 术 机 构 同 等 程度 的 学 术 注 
励 气氛 和 自由 讨论 空气 的 观点 ， 最 终 是 没有 根据 的 ”.1 

这 些 情况 要 求 有 一 套 适合 于 政府 科学 家 的 特殊 规则 ， 或 者 
要 求 在 执行 现行 通用 规则 时 要 小 心 弄 愤 。 这 方面 已 做 了 许多 工 
作 , 然而 仍 可 作 更 大 努力 , 即使 对 于 政府 系统 的 法 令 , 也 一 定 要 
按照 限制 政治 干 拢 和 消灭 各 种 战 视 的 原则 加 尼 制 定 ， 以 便 为 政 


1 菲 利 浦 . M . 乞 尔 斯 ,华盛顿 地 区 的 科学 培训 狼 体 " 必 科 学 ?104(4194679 
第 147 页 。 
17 罗 森 - 贝 内 特 ,“ 研 究 中 心 的 教育 并 划 ”,《 科 学 为 106(19477，283 一 284 页 。 
18 同上 。 亦 可 见 迪 尔 (Darid 了 .DilD)，“ 在 军队 服 向 的 生 物 学 家 《科学 3 
111(1950 ,675 一 676 页 , 描述 了 医学 分 部 、 陆军 化 学 公司 是 如 何 组 织 了 一 个 或 府 研 
宽 机 构 , 为 生物 学 家 和 医学 希 学 家 提 殿 了 板 好 的 工作 处 所 的 。 


208 


府 科学 创造 合适 的 组 织 条 件 。 这 些 法 令 上 的 转变 ， 将 有 助 于 使 
政府 成 为 对 科学 家 更 具 吸 引力 的 职业 ， 并 进而 有 助 于 提高 政府 
科学 研究 的 一 般 水 平 。 

但 是 ,还 存在 着 阻碍 政府 科学 发 展 前 第 二 种 组 织 困难 , 这 种 
困难 也 存在 于 工业 和 大 学 的 科 层 制 结构 的 和 研 究 组 织 之 中 ， 这 种 
困难 指 前 是 科学 自主 性 所 需 和 件 与 正式 社会 组 织 的 管理 需求 之 
间 的 冲 罕 。 基 于 这 类 问题 ,政府 研究 组 织 也 做 了 许多 改善 工作 ， 
以 便 使 这 类 组 织 成 为 提高 国家 福利 的 更 有 效 的 工具 。 

首先 考虑 政府 科学 研究 的 财政 与 计划 问题 ， 与 其 它 研 究 组 
织 一 样 , 政府 各 学 的 管理 书 必 须 提 前 对 研 完 珊 咎 作出 计划 ,并 对 
各 项 开支 作出 说 明 , 他们 发 现在 完成 这 二 项 工 作 时 ,应 用 研究 者 
分 总 比比 较 基 础 的 研究 部 分 容易 一 些 。 现 在 ， 所 有 的 政府 预算 
拨款 (也 括 对 科学 拨款 在 内 ) 以 年 度 为 基础 , 并 加 以 很 专门 的 措 
述 和 证 明 ， 但 是 大 量 的 科学 研究 , 甚至 应 用 科学 研究 , 在 进行 研 
究 之 前 很 蕉 作出 详细 描述 ， 而 搜 年 度 为 基础 作出 计划 则 更 难 。 
当 拟 作 为 政府 科学 家 也 要 理解 管理 者 在 制定 研究 预算 方案 时 的 
困难 ， 因 为 这 些 预算 方案 要 经 组 织 总 栽 和 国会 的 批准 。 但 是 ， 
为 了 给 研究 尤其 是 基础 研究 以 必要 的 连续 人 性， 希望 至 少 使 部 分 
政府 研究 以 三 年 或 五 年 为 基础 作 预 算 方案 。 和 果 不 能 承诺 比较 
长 期 的 财政 支持 ， 通 常 难以 宣 佣 科学 家 ， 并 肯定 会 造成 配置 谈 
备 的 浪费 。 同 时 还 希望 使 一 些 政府 研究 的 按 款 以 大 项 目 大 笔 款 
项 进行 ， 而 不 要 分 散 成 许多 小 项 目 ， 小 笔 款项 。 按 照 总 统 理事 
会 的 说 法 ,就 科学 而 论 , 目前 的 政府 预算 和 核 计 “ 按 钱 和 管理 者 、 
科学 家 的 时 间 与 能 量 来 说 是 奢侈 的 ?18 总 前 来 说 ， 国 会 只 愿意 


雪 总 绕 科 学 研究 理事 会 ,《 研 究 的 管理 ?， 第 108 页 。 
209 


按 款 结 相 当 专 门 的 研究 ， 很 少 对 政府 科学 组 织 认为 必要 的 一 些 
研究 作 浊 官方 多 庶 。 然 而 ， 最 近 给 了 海军 研究 办 公 室 这 种 多 
诺 ， 这 一 实践 可 能 适当 地 推广 色 其 它 行政 执行 机 构 。 国 会 在 此 
问题 上 面临 二 难 境地 ， 一 方面 日 益 意 识 到 长 期 的 基础 研究 的 重 
村 人 性 ， 另 一 方面 又 不 愿 放弃 通过 拨款 而 对 其 它 行 政 机 构 实 施 的 
控制 权 。 如 果 政 府 对 科学 的 预算 拨款 仍 继续 以 年 度 会 计 计 划 进 
行 ， 则 政府 研究 组 织 的 管理 者 将 只 能 按 与 国会 的 法 律 一 致 的 广 
式 行事 ， 而 不 是 与 科学 研究 本 身 相 协调 。 

月 前 ， 政 府 科学 中 管理 需求 与 科学 自主 性 之 间 的 最 大 冲突 
或 许 就 在 于 政府 日 益 要 求 对 研究 实施 保密 这 一 问题 上 。30 就 是 
由 于 这 一 要 求 , 许多 科学 家 不 愿 替 政府 工作 , 因为 这 一 权 求 与 科 
学 价值 相抵 触 , 然而 另 一 方面 , 现在 的 大 量 政府 研究 , 尤其 是 国 
防 方 面 的 项 虽 , 保密 又 荐 必需 的 , 至 少 国 会 是 这 人 么 想 的 。 关 刍 的 
困难 之 处 是 确定 郧 些 工 作 必 须 保 密 ， 哪 些 工作 不 必 保 审 。 一 广 
面 , 管理 条 令 强 调 使 保密 限制 更 严厉 和 广泛 ; 另 一 方面 , 科学 愉 
值 倾向 于 一 律 拒 斥 所 有 保密 条 令 ， 似 乎 应 该 在 这 二 种 体制 规范 
之 间 划 出 一 条 保密 的 界线 , 而 划 这 条 钱 又 是 艰难 前 ,因为 总 是 很 
难 精 斑 权衡 科学 的 相对 利益 和 国防 保密 的 相对 要 求 。 这 些 困难 
的 消除 只 能 通过 行政 管理 者 与 出 于 他 们 的 价值 和 作用 而 身 负 各 
种 正 力 的 科学 家 之 间 达 成 互相 谅解 ， 如 果 管 理 者 学 会 为 科学 家 
拘 反 保密 价值 提供 尽 可 能 广阔 的 天 地 ,那么 反 过 来 ,科学 家 也 必 
定 学 会 乔 认 管理 者 身 负 的 保密 责任 。 

管理 需求 与 科学 利益 之 问 的 另 一 问题 是 ， 对 在 政府 科学 组 
织 中 所 做 的 工作 的 评价 存在 差 虱 。 显然 ， 科 学 工作 必须 经 受 基 


20 机 - 痊 尔 重 思 ,安全 。 叫 诚 与 科学 >， 和 “科学 家 ” :又 (六福 ?杂志 , 扩 168 下 
及 随后 各 页 。 


2 了 


有 政府 工作 都 要 经 历 的 一 . 些 行政 上 和 法 令 上 的 审查 ， 通 常 这 种 
审查 是 粗略 的 ， 若 且 不 问 具体 的 科学 研究 就 通过 了 。 但 有 时 使 
甩 的 不 是 科学 的 评价 标准 , 而 是 比方 说 对 国会 的 可 接受 性 标准 ， 
有 时 王 脆 全 部 采用 模糊 的 行政 评价 标准 ， 这 样 就 使 正在 工作 的 
政府 科学 家 娟 到 麻烦 事 。 关 于 “如 何 评价 研究 工作 ?这 一 问题 ， 
点 统 理事 会 对 用 个 政府 科学 机 构 的 一 次 演讲 ， 试 图 对 此 问题 作 
出 令 人 满意 的 答复 , 但 是 该 演讲 却 认 为 ,“ 这 个 陈述 特别 模糊 且 
无 助 于 墙 长 知识 "2 有 些 研 究 机 构 由 顾问 委员 会 评价 工作 ， 属 
问 委员 会 能 够 腊 考 虑 科学 能 力 的 标准 ， 又 兼顾 较 易 应 用 的 有 关 
直 搂 效 用 的 行政 标准 。 把 效用 作为 评价 标准 必然 对 政府 科学 有 
压力 ， 没 有 理由 把 对 基础 科学 的 促进 这 一 标准 排斥 在 评价 标准 
之 外 , 我 们 已 经 发 现 , 无 论 是 工业 科学 还 是 政府 科学 , 过 分 强调 
直接 实用 性 从 长 远 来 看 得 不 偿 关 ， 汀 来 在 使 国会 确信 基础 研究 
的 价值 问题 上 , 政府 科学 的 管理 者 仍 有 许多 工作 可 做 。 海 军 研究 
办 公 室 (简写 为 0.N.R.) 在 管理 科学 组 织 时 也 碰 到 这 些 困 难 , 他 
们 尝试 提出 各 种 解决 方案 ， 它 的 经 验 对 于 其 它 政府 科学 机 构 是 
有 益 的 。 呈 比如 ,海军 研究 办 公 室 请 鞭 名 的 非 政府 科学 家 当 那 些 
实施 研究 计划 的 人 的 专家 顾问 ， 该 顾问 只 关心 科学 问题 ， 而 不 
涉及 行政 ， 只 在 需要 的 时 候 和 地 方 发 挥 作用 ， 这 一 方法 有 效 地 
利用 了 业余 平民 科学 家 。 通 过 把 全 时 研究 人 员 的 非 科学 职责 降 
到 最 低 跟 度 ,海军 研究 办 公 室 寻 求 最 大 限度 地 利用 他 们 的 方法 。 


21 上 意 统 科学 人 研 究 理事 会 ,g 儿 究 的 符 理 9% 第 136 页 。 

22 ”关于 DN.R, 的 倩 说 ， 忆 察 斯 拉 甩 (, 开 Hsuayeth)，“ 现 有 科学 人 民 资 源 的 
亮 分 利用 计划 ”%《 科 学? 107(194 的 ,360 一 3853 页 。 对 于 军队 对 美国 科学 的 支持 的 后 
果 , 在 科学 察 之 间 意 网 分 野 很 坟 , 这 方 丁 材料 可 见 ， 露 易 斯 "N .加 德 诺尔 ;“ 军 队 对 美 
国 科 学 的 支持 ,危险 四 ?>, 导 于 《原子 科学 家 通报 ?51947 年 3 月 )， 转 引 自 《美国 学 
者 % 读 通报 还 发 表 了 若干 美国 科学 家 和 学 者 对 该 文章 的 评论 。 


8 


比如 ,在 绝对 需要 科学 家 兼任 管理 者 的 地 方 ,就 配 苦 … 名 专职 管 
理 助 手 ， 帮 助 科学 家 完成 非 笠 学 任务 中 量程 序 化 的 部 分 。 如 果 
可 能 的 话 ， 海军 研究 办 公 室 在 研究 规划 中 尽量 减少 让 成熟 科 学 
家 去 于 低 水 平 的 科学 工作 , 这 些 工 作 指 派 给 帮手 或 实验 室 助手 ， 
由 他 们 提供 许多 状 写 和 统计 方面 的 工作 。 总 之 ， 其 目的 是 想 把 : 
海军 研究 实验 室 组 织 得 使 每 一 位 科学 人 员 人 尽 其 能 、 充 分 利用 
上 时间。 显然 这 是 困难 的 ， 因 为 实验 不 像 由 半 毅 练 械 人 操作 的 生 
产 线 , 其 中 的 工人 很 容易 接受 培训 、 补 示人 代 或 辞 掉 。 一 个 达到 最 
大 限度 发 挥 实际 才能 的 途径 是 扩 大 超出 单一 实验 室 的 人 事 流 动 
范围 ,甚至 在 机 构 之 间 这 动 , 如 流动 出 海军 研究 办 公 室 。 这 样 ， 
科学 家 就 可 以 在 各 种 工作 、 实 验 室 与 机 构 之 间 流 动 ， 以 便 拒 到 
一 个 既 有 利于 政府 叉 有 利于 个 人 的 能 充分 发 挥 特长 的 地 方 。 当 
然 ， 秩序 的 可 塑性 是 有 限 的 , 对 于 政府 科学 来 说 , 一 定 程 关 的 流 
动 或 许 是 切实 可 行 的 。 1 

上 述 革 于 人 员 流 动 的 建 变 表 明 ， 行 政和 需求 与 科学 自主 性 之 
间 进 - 步 整 合 的 途径 可 能 部 分 来 自 多 个 政府 科学 机 构 之 间 的 更 
好 的 协调 , 这 种 协调 已 经 发 生 了 。 不 仅 通 过 非 正 式 的 联络 和 信息 
交流 , 而 且 通 过 正式 的 机 构 间 委员 会 (inter-agency committe 一 
es)。 利 学 家 在 政府 组 织 之 间 流 动 也 为 了 导 求 更 好 的 机 会 。 这 
样 ， 亿 乎 需要 一 个 正式 的 对 牙 府 科学 负 一 般 的 有 限 责 任 的 监督 
机 构 , 这 将 是 让 然 科 学 基金 会 的 功能 之 一 , 它 的 其 它 功 能 (对 民 
用 和 学) 将 在 下 面 讨 论 。 但 是 ,对 政府 机 构 之 问 的 协调 在 促进 政 
府 科学 的 提高 中 的 作用 , 不 应 该 夸大 , 因为 政府 科学 组 织 很 多 ， 
进行 的 科学 研究 也 沈 多 ,这 明显 地 限制 了 机 构 之 问 的 有 效 协 调 ， 
正 象 虎 文 委员 会 (the Hoover Commission) 的 报告 所 显示 的 ， 
政府 的 科学 研究 活动 ,与 许多 其 它 研究 活动 一 样 ,仍然 大 有 改进 

212 


揭 余 邮 。 

政府 机 构 之 间 的 协调 还 有 另 一 问题 ， 这 个 问题 超 旧 了 科学 
的 范围 ， 然 而 与 科学 关系 其 切 。 这 个 问题 就 是 政府 科学 家 与 
军队 高 层 计划 者 之 间 的 关系 ， 这 一 关系 明显 池 仍 然 没 有 达到 应 
该 达到 的 清 意 程度 。2 二 次 大 战 期 间 ， 科 学 家 管理 者 (scientist- 
administrators) 上 发现, 有 许多 事件 具有 他 们 才能 参与 , 科学 可 用 
于 国防 的 目的 。 战 时 存在 这 种 需要 ， 班 在 同样 存在 着 把 科学 罕 
合并 入 研究 最 高 级 战略 计划 的 军事 小 组 的 需要 。# 当然 , 只 有 军 
事 与 外 交 攻 策 小 组 对 最 终 决 定 负 责 , 在 原子 弹 和 氨 弹 事件 中 , 由 
总 统 本 人 杀 自 负责 。 作 出 决策 并 不 是 科学 家 的 事情 ,但 是 , 科学 
家 的 知识 和 预 吉日 益 成 为 这 些 战 覆 决 策 的 必要 部 分 。 因 而 ， 任 
何 使 美国 科学 协调 成 一 个 整体 的 计划 ， 必须 为 政府 科学 与 更 广 
到 范 围 的 国家 政治 决定 之 间 的 有 效 整 合作 准备 。 

直到 日 前， 在 谈 及 政府 科学 时 我 们 都 略 去 了 原子 能 委员 会 
Cthe 和 tomie 瓦 nerg7 了 ComrmnisioD) 所 做 的 工作 ,或 许 该 说 说 它 
了 ， 尽 管 在 很 大 程度 上 按 国会 章程 这 是 保密 的 。 虽 然 我 们 所 知 
详情 甚 少 , 但 我 们 确实 知道 这 一 点 , 即 随 着 原子 能 委员 会 ( 儿 平 
只 面向 纯 科 学 研究 ) 的 建立 , 和 平时 期 的 政府 科学 在 规模 和 重要 
性 上 都 进入 了 一 个 新 时 期 , 战争 期 间 , 原子 能 科学 发 展 成 训 , 其 
速度 可 能 是 人 类 历史 上 上 其它 所 有 重大 发 现 无 与 伦比 的 。 昌 然 战 
时 的 大 规模 研究 计划 , 现在 有 些 已 停止 了 , 但 作为 妊 学 与 工程 上 
的 努力 仍 延 续 着 。 25 原子 能 委员 会 的 目的 由 其 成 员 史 密斯 教授 


好 TB. 康 南 等 ;， :科学 与 政治 "。 

中 “了 芽 P. 巴 克 斯 塔 ,4 努力 的 科学 家 ?第 28 页 及 以 后 各 页 。 还 可 见 , 欧 误 ， 斯 图 尔 
特 ，《4 战 时 科学 研究 的 组 织 350rganizin 芭 Scieatific 下 eaearet for 人 MT， 卫 Dato: 
Little，Brown and Co.,19482， 第 326 页 政 随后 从 碳 。 

站 JR. 组 易 与 6.3, 米 勤 ,《 深 闻 能 的 控制 ?。 


213 


表述 于 下 ; “首先 , 制造 更 多 更 好 前 武器 ; 第 二 , 发 展 原子 能 的 和 
平 利用 ; 第 三 , 增强 败家 的 科学 力量 , 这 从 长 远 来 看 可 中 支持 前 
二 个 目的 .8 

这 些 且 标 显 然 既 需要 纯 科 学 又 需 齐 应用 科学 ， 因 而 该 委员 
会 成 立 了 若干 国家 实验 室 (National Laboratories)， 以 便 最 有 
歼 地 进行 苔 种 必需 的 科学 研究 工作 。 这 类 实验 室 共 五 个 ， 不 太 
为 人 所 氏 然 而 却 容 缚 了 大 量 科 学 家 , 它们 是 , 伯克利 《加 利 福 尼 
亚 ) .洛斯 " 阿拉 莫 斯 ( 西 南 ), 橡 奉 峪 (东南 )、 阿 页 (芝加哥 )、 布 
重 克 海 文 《 东 北 )。 这 五 个 实验 室 中 , 只 有 伯克利 国家 实验 室 战 前 
就 已 存 在 , 那 时 它 是 全 美 大 学 最 大 的 核 牺 理 和 研究 中 心 , 哦 时 访 实 
验 室 的 目标 没 多 大 改变 , 只 不 过 规模 更 大 。 隋 发 以 后 , 它 就 几乎 
全 部 由 原子 能 委员 会 提供 津贴 , 尽管 如 此 , 委员 会 对 它 的 控制 却 
较 昔 , 主要 仍 由 初时 创 始 的 大 学 科学 家 一 手 把 持 , 结果 , 该 实验 
室 仍 进行 了 许多 基础 研究 。 和 相反 ， 洛 斯 。 阿拉 莫 斯 实 验 宣 战 时 
创立 ， 专 门 进行 关于 原子 弹 本 站 的 应 用 性 研究 。 阿 届 实 验 室 与 
芝加哥 好 区 的 大 学 〈 芝 加 再 大 学 . 西北 大 学 , 伊利 诺 大 学 和 印 地 
安 那 大 学 ?有 密切 联系 ,成 时 (及 凡 后 ) 是 一 个 核反应 推 实验 室 ， 
主要 进行 线 研 究 。 橡 树 岭 实验 室 也 是 成 时 的 产物 ， 此 实验 室 有 
多 种 功能 ， 联 是 服务 性 的 又 是 研究 性 的 。 最 后 一 个 是 位 于 组 约 
附近 的 稠 兽 克海 文 实验 室 , 它 是 战争 刚 结束 时 建立 的 , 主要 是 为 
了 安置 东北 地 区 部 分 大 学 的 大 量 科学 从 ， 这 些 科 学 家 在 布鲁克 
海 文 进行 主要 是 业余 的 玫 乎 全 部 是 基础 的 研究 。 没 有 哪 一 个 大 
学 能 建设 起 像 布鲁克 海 文 实验 室 所 具有 的 研究 设备 ， 然 而 姓 果 
大 学 想 进行 与 原子 能 有 有关 的 物理 学 研究 , 这 些 设备 又 是 必需 的 。 
38 闻 利 .了 , 吕 志 斯 (Heary D，smytb)，“ 国 家 实验 当 在 原 于 能 发 展 由 的 作 
用 ”,& 原 子 召 学 家 通报 ?3，VIC1950 ,第 6 页 。 


244 


布鲁克 海 文 实验 室 研 究 人 员 的 不 断 轮 换 ， 使 大 学 与 政府 科学 之 
间 建 立 了 紧 几 前 不 间断 的 联系 。 

管理 像 原子 能 委员 会 国家 实验 室 那 么 大 的 科学 研究 组 织 ， 
困难 显然 是 很 大 的 。27 挛 运 的 是 委员 会 的 成 员 嫩 分 是 经 验 让 富 
的 科学 察 , 对 科学 本 身 和 大 规模 研究 组 织 的 问题 都 知道 一 些 。 该 
委员 会 的 一 位 成 员 说 ， 他 们 知道 繁 业 缠 科学 与 应 用 科学 的 不 同 
条 性; 2 他 们 知道 “大 ”科学 的 危险 人 性: 规模 太 大 . 繁 文 组 节 和 没 
有 输入 新 鲜血 液 。 他 们 甚至 意识 到 , 如 果 成 功 , 可 能 会 从 大 学 吸 
引 更 多 的 科学 天 才 。 现 在 美国 科学 的 未 来 很 大 程度 上 依 芍 于 原 
子 能 委员 会 国家 实验 室 , 蚌 不 仅 因 为 但 们 所 艇 出 的 科学 发 现 ,而 
且 还 因为 他 们 在 实现 天 学 与 政府 科学 家 之 问 的 整合 时 采用 了 有 
效 的 组 织 配 置 这 一 技巧 。 

原子 能 委员 会 并 不 是 唯一 使 用 外 界 研究 设备 的 一 个 政府 机 
构 。 美 国 工业 界 接受 了 来 自 大 学 和 政府 的 协助 研究 , 与 此 相同 ， 
许多 政府 研究 机 构 也 在 利用 大 学 和 工业 的 研究 条 任 。 事 实 上 ， 
所 有 美国 政府 药 科 学 机 构 以 赠 款 .签订 契约 , 捐 奖 学 金 等 方式 支 
持 各 类 非 联邦 组 织 的 研究 28 现在 , 外 部 科研 组 织 为 政府 所 搞 的 
大 部 分 研究 也 是 军事 方面 的 , 如 , 提交 给 1948 年 美国 物理 学 会 春 
季 会 议 的 所 有 论文 的 近 百 分 之 作 十 来 自 海军 研究 办 公 室 资助 的 
项 目 。30 在 比较 早 就 有 研究 机 构 的 各 部 ,如 农业 部 . 内政 部 和 商 
业 部 中 , 利用 外 部 协助 的 程度 远 不 如 国防 部 频繁 , 事实 上 ， 战争 


.27 见 [. 种 瓦斯 节 , 心 理学 和 天 规模 牺 理 研究 的 铺 构 *， 讨 论 了 大 几 模 政府 原 
子 能 研究 样 体 的 站 构 与 他 所 谓 的 "病理 症状”。 
28 H.D, 从 密斯， 国家 实验 室 的 作用 ”。 
人 妇 总 鲍 科 学 研究 理事 会 必 国 家 规划 ?第 1 五 想 以 后 各 页 
30 《 幸 吝 ?杂志 ,科学 家 ”, 第 166 页 。 


3I8 


期 间 , 这 些 部 实际 参与 帮助 完成 军事 项 目的 研究 。 
政府 与 大 学 组 织 和 工业 组 织 之 癌 在 研究 上 的 关系 ， 带 来 了 
一 些 特 殊 间 题 ， 其 中 之 一 是 制定 关于 赠 款 和 和 莹 订 站 芍 的 标准 化 
程序 ， 以 鲁 双 方 利益 能 保持 一 救 。 一 般 来 说 ， 在 研究 结果 难以 
确定 的 情况 下 , 如 大 学 的 基础 科学 研究 , 玫 府 就 赐 与 基金 ! 有 有 具 
体 条 款 的 契约 对 应 用 研究 较 易 实现 。 即 使 有 上 述 灵 活性 ,政府 预 
算 程 序 中 有 时 仍 给 外 部 研究 机构 施加 一 些 计划 上 的 困难 ， 像 他 
们 对 待 政府 内 的 科研 组 织 一 样 . 许 多 研究 项 目 不 可 能 在 三 .五 年 
内 加 饼 计 划 并 执行 , 面 联邦 赠 款 , 像 联邦 拨款 一 样 ,只 艰 于 一 年 。 
同 对 政府 内 的 组 织 一样 , 希 望 在 这 方面 能 有 一 些 政策 上 的 变化 。 
在 赠 均 与 管 订 契 约 的 过 程 中 ， 管 理 问题 特别 重要 。 现 在 政 
府 对 外 界 研 究 机 构 的 赠 款 数目 甚大 ， 这 和 头 需 要 聘请 最 好 的 管理 
者 兼 科 学 家 来 统一 监督 管理 。 私 人 划 善 基金 会 为 科学 研究 提供 
了 大 量 津 周 , 他 们 早 就 认识 到 聪明 地 花 钱 是 很 难 的 , 因而 选择 最 
能 干 的 人 作为 基金 会 的 管理 者 ， 并 支付 给 高 某 。 政 府 机 构 也 必 
须 选 择 最 优秀 的 人 才 来 管理 资助 计划 。 
-我 们 兽 提 到 过 政府 与 大 学 和 工业 组 织 的 研究 关系 中 出 现 的 
另 一 个 问题 , 即 由 于 与 日 俱 增 地 使用 外 界 研究 设备 , 政府 主持 的 
研究 中 出 现 了 大 量 可 申请 专利 的 发 明 ， 这 就 提出 了 如 何 制定 恰 
当 的 专利 政策 的 问题 , 如 在 火 学 中 一 样 。 专 利 问 题 对 政府 来 说 并 
不 比 大 学 是 一 个 更 新 的 问题 ,但 是 却 是 一 个 更 紧迫 的 事情 。 一 个 
讨论 指出 ,“ 怎 样 处 理 联邦 研究 的 专利 权 ， 使 之 更 好 地 为 公 供 利 
益 服 务 ,， 这 是 一 个 过 去 四 十 年 间 政府 各 部 门 一 直 沉 思 和 争论 的 
问题 "31 在 此 期 间 , 政府 对 专刊 政策 作 了 天 重 研究 ， 最 近 一 份 研 


31 戴 维 ， 劳 次 乱 - 克 里 柄 (David Lloyd reeger) 联 邦 研 究 的 专利 权 的 控 
籍 ”,& 法 律 与 二 代 问 题 加 天 II5C1947)， 第 了 44 两。 


316 


究 由 司法 部 在 战争 刚 结 束 时 完成 ,“ 根 据 研 究 结果 , 安 托 尼 将 军 
《上 ttorney 人 eneralD 于 1947 年 5 月 份 向 总 统 提交 了 一 份 综合 性 
报告 ， 建 议 把 政府 应 占有 并 控制 所 有 由 联邦 基金 资助 的 技术 作 
为 基本 政策 ”。32 但 是 ， 来 自 为 政府 做 研究 工作 的 工业 企业 对 这 
个 政策 前 反对 呼声 很 强烈 , 因而 此 建 说 没有 被 政府 采纳 。 工 业 研 
究 的 董事 们 认为 ， 如 此 之 政策 只 能 使 工业 为 政府 做 研究 和 发 展 
工作 成 为 不 可 能 。 结 果 ， 政 府 同 意 工业 和 天 学 在 处 理 专利 权时 
有 可 变性 和 特殊 性 。 除 非 政府 与 工业 之 间 的 关系 特点 有 重大 变 
化 ,否则 安 托 尼 将 军 建议 的 政策 就 不 可 能 经 国会 通过 成 为 法 律 。 

量 乓 ， 我 们 考虑 政府 科学 中 的 最 后 一 个 问题 。 壮 使 还 在 战 
争 结束 以 前 ， 两 个 事实 对 美国 政府 中 那些 对 科学 的 使 用 负责 任 
的 人 产生 深刻 印象 ， 第 一 个 事实 是 科学 对 于 和 平时 期 及 哦 时 美 
国 社会 的 福 刹 具有 极端 重要 性 ， 第 二 个 事实 是 只 有 玻 府 才能 为 
维持 美国 科学 的 高 水 平 ( 质 量 与 生产 率 ? 提 人 惧 足 够 的 基金 。 大 学 
研究 资金 的 减少 尤其 可 能 抑制 科学 的 一 般 进 程 。 秘 人 的 礼物 和 
赛 本 家 投资 的 回报 已 不 下 是 大 学 科学 研究 的 足够 资金 来 源 ， 尤 
其 在 面临 通货 膀 张 时 更 是 如 此 , 虽然 这 类 资助 的 钱 数 县 仍 较 大 ， 
而 且 对 大 学 具有 重要 意义 ,然而 如 果 没 有 政府 的 资助 , 大 学 就 不 
可 能 进行 政府 要 求 他 们 佑 的 一 些 研 究 。 

妹 认 这 二 个 事实 ， 使 日 益 增 多 的 政府 科学 家 和 处 于 领导 岗 
位 的 科学 家 感觉 到 , 政府 应 该 呈现 新 的 功能 , 即 对 美国 科学 的 整 
体 方向 及 彼此 协调 负 起 责任 ，。 在 我 们 多 次 提 及 的 总 统 科学 研究 
理事 会 的 报告 和 瓦 涅 百 . 布什 的 报告 《科学 ， 无 穷 的 止境 的 前 
洛 》 中 ,都 明确 地 表达 了 这 些 建议 。 新 的 科学 的 社会 组 织 的 图 最 

人 “联邦 研究 的 专利 权 的 控制 ,《 法 律 与 现代 问题 je “ 

2T7 


-一 一 一 一 一 


是 存在 的 ， 至 少 某 些 美国 人 已 预见 到 这 种 可 能 性 。 总 统 科学 三 
究 理事 会 所 提出 的 建议 有 : 美国 必须 扩大 科学 经 费 , 增 加 受训 科 
学 家 今后， 必须 着 重 致力 于 纯 研究 而 非 应 用 研究 , 前 者 相对 较 
薄弱 : 为 了 实现 这 一 目标 ,政府 必须 逐 其 增加 对 大 学 纯 研 究 的 淖 
贴 : 政 府 也 应 该 为 学 科学 的 天 学 生 和 研究 生 设 立 大 量 的 奖学金 ， 
奖学金 获得 者 选择 自己 的 专业 领域 ; 政府 庶 该 任命 一 个 委员 会 ， 
以 协调 各 政府 机 构 之 疝 的 研究 ， 委员 会 成 员 应 包括 平民 科学 察 
和 政府 科学 繁 ; 最 后 ， 政 府 应 成 立 一 个 叫 国家 科学 基金 会 (the 
National Science Foundation) 的 组 织 , 以 统一 管理 各 种 科学 浅 
动 。、 

这 些 总 规划 的 不 同 部 分 分 别 在 不 同时 间 窒 认识 到 ， 因 为 这 
一 规划 是 二 交大 战 后 才 首 次 提出 的 .例如 ,增加 政府 对 大 学 的 迭 
走 一 直 进 行 着 ， 但 是 作为 整个 国家 的 科学 规划 的 协调 机 构 的 国 
家 科学 基金 会 ,直到 1950 年 才 法 定 成 立 。 这 里 边 原因 很 多 ,一 个 
重要 原因 , 是 起 自 于 政府 对 和 学 扩大 控制 所 产生 的 摩 探 .在 此 下 
退 期 间 , 科学 家 似乎 一 直 非 常 先 成 该 基金 会 的 成 立 , 如 在 回答 福 
琢 ， 波 尔 CFortune Poi) “你 焕 成 其 宗 骨 大 用 联邦 基金 刺激 基 
础 与 应 用 研究 的 国家 科学 基金 会 的 创立 吗 ?” 这 一 问题 时 ， 百 分 
之 沁 十 的 学 院 科 学 家 、 百 分 之 刀 十 的 政府 科学 家 和 百 分 之 八 十 
一 的 工业 科学 家 的 管 案 是 肯定 的 。33 然而 ,一 些 特别 是 来 自 大 学 
和 工业 的 著名 科学 察 , 强 独 反 对 任何 形式 的 这 类 协调 机 构 , 除非 
它 基 本 上 由 那些 政府 外 .最 终 不 对 总 统 负 责 的 科学 家 所 控制 34 
这 些 人 的 观点 不 公 在 商业 群体 而 且 在 国会 中 得 到 很 大 支持 ， 


33 《幸福 ?杂志 “科学 守 ",176 页。 
34 塔 尔 科 特 ， 由 森 斯 ,“ 科 学 立法 ”, 分 析 了 初期 国家 科学 基金 会 立 咏 之 失 歌 


然而 ， 总 统 却 以 此 宗旨 与 已 经 确立 的 政府 有 关 程 序 和 良好 的 执 
政 实话 相抵 触 而 反对 它 。 确 实 , 技 照 这 一 原则 , 总统 在 19483 年 为 
创建 一 个 基金 会 投了 一 票 ， 这 个 基金 会 设置 不 对 他 本 人 负责 的 
执行 委员 会 。 这 是 1945--1950 年 期 间 的 几 次 努力 中 公有 的 一 次 
形成 法 律 框架 的 尝试 以 便 让 国会 、 科 学 家 ， 工 业 团 体 和 总 统 通 
了 过。 有 


最 后 于 1950 年 ,建立 国家 科学 基金 会 的 议案 经 国会 通过 ,总 


统 获 准 了 。 这 个 议案 很 大 程度 上 是 我 们 曾 提 到 的 总 统 理事 会 的 
建议 的 颁布 而 已 。 该 基金 会 的 主要 目的 是 “促进 科学 的 基础 研 
究 与 教育 ", 实 坝 这 个 目的 的 方法 是 为 大 学 提供 资助 、 给 研究 项 
目 提 典 津 贴 、 为 学 生 设立 奖学金 。 基 金 会 自身 不 操纵 研究 实验 
室 , 而 是 明确 限定 为 只 提供 金钱 .对 美国 科学 的 发 展 作 出 计划 。 
.基金 会 希望 以 美国 的 总 稍 益 为 基础 去 "评价 研究 成 果 的 影响 "。 
在 总 的 目的 下 有 许多 具体 事项 ， 如 评价 其 它 联 邦 政 府 机 构 的 研 
究 现 划 ; 鼓励 美国 与 外 国 科学 家 之 问 的 科学 信息 交流 :编制 科学 
人 员 -- 览 表 ; 若 国 务 狂 有 求 ， 就 艾 励 并 支持 专门 的 军事 生 究 ; 建 
立 特 别 委员 会 以 调查 科学 各 专门 领域 ， 并 为 名 领域 提供 总 的 研 
究 规 划 。 

基金 会 药 这 些 活 动 由 二 十 四 人 组 成 的 委员 会 主持 ， 这 二 十 
四 人 均 经 总 统 任命 ,参议院 同意 。 议 案 规定 ,委员 会 成 员 任期 六 
年 , 选 自 * 基 础 科学 领域 ,医药 科学 ,工程 技术 . 农业 ,教育 吉 公 共 
事务 中 的 著名 伯 ”。 议 案 建议 总 统 在 任命 时 考虑 来 自 国家 科学 
院 . 大 学 协会 和 其 它 科 学 与 教育 组 织 的 提名 ,通过 这 秋 方 式 为 自 


35 森 .也 ,机 , 基 尔 其 Sen， 再,M，Kilgore)i 科学 与 政府 ”，《 科 学 ?3，102 
(19457， 603 一 608 页 。 这 篇 文章 对 为 了 建立 国家 科学 基金 会 所 作 的 早期 工作 作 了 玫 
访 。 


2 


主 的 科学 群体 的 社会 影响 寻求 法 律 地 位 。 总 统 还 要 在 参议 院 的 
同意 下 命名 一 位 董事 (Direetor) ,年 芯 一 万 五 千 美 元 ,任期 六 年 ， 
根据 议案 ,重要 的 诀 定 必须 由 董事 会 集体 作出 。 这 仍然 是 一 个 可 
怕 的 行政 模式 ， 但 可 能 会 设计 出 处 理 基金 会 日 常事 务 的 邻 人 满 
意 的 程序 。 议 案 建 议 基 金 会 下 设 四 个 司 , 医 学 研究 、 数学 、 物理 
学 和 工程 科学 ,生物 科学 , 以 及 科学 人 事 与 科 学 教育 。 这 里 不 包 
括 社会 科学 ， 但 是 并 没有 像 这 个 议案 几 个 早期 草案 所 建议 的 那 
样 ， 明 确 禁 止 支持 社会 科学 研究 与 教育 。 议 案 建议 第 一 年 对 基 
金 会 拨款 五 十 万 , 那 时 基本 上 进行 自身 组 织 建 设 ,以 后 每 年 限于 
一 千 五 百 万 , 紫外 还 可 获得 其 它 联邦 机 构 的 额外 基金 .8 

用 议案 公布 不 久 , 总 统 就 任 合 了 一 个 董事 会 ,有关 法 律 也 提 
交 给 国会 肉 便 蓝 准 拨款 五 十 万 美元 作为 基金 会 的 经 费 。 后 来 发 
生 的 -- 切 表明 ,所 有 对 基金 会 的 抵制 都 是 顽固 不 化 的 ,首先 ， 拨 
款 醒 减 到 二 十 五 万 , 其 次 ,甚至 这 个 小 数目 也 设 有 表决 。 第 二 年 ， 
总 统 要 求 按 法 律 最 大 限度 地 拨款 一 千 五 百 万 ， 向 国会 只 吉 决 通 
过 了 这 个 数 忠 的 百 分 之 二 , 即 三 十 万 ,这 个 预算 除了 维持 基金 会 
的 组 织 运行 外 , 几乎 不 能 平 什么 。 第 三 年 , 总统 要 求 国会 拨款 一 
隆 四 百 万 ,但 国会 又 一 次 大 现 模 曾 减 之 ,虽然 只 到 减 到 三 百 五 十 
万 ,基金 会 终于 开始 有 可 能 实现 它 的 部 分 计划 。 一 半 经 费 将 作为 
1952 年 的 会 计 年 度 用 于 生物 学 .医学 、 数学 、 物 理科 学 和 工程 科 
学 的 基础 研究 , 另 一 半 将 为 学 科学 的 研究 生 设立 四 百 份 奖学金 ， 
获奖 人 员 分 布 于 一 年 级 研究 生 到 博士 后 研究 人 员 。 第 一 批 获奖 
人 将 从 1952 年 9 月 份 开始 从 事 受 到 津贴 的 研究 。 这 上段 简短 经 
历 表 明 ， 这 些 绝对 反对 国家 科学 基金 会 的 人 不 可 能 长 期 自行 其 


36 见 国家 科学 基金 会 议案 全 文 ， 发 表 子 《原子 科学 家 通报 yy， VIC1950)， 名 
186 一 190 页 。 


221 


是 .37 对 基础 科学 与 对 基金 会 的 协调 功能 的 需要 都 非常 这 切 ; 此 
后 一 段 时 间 肉 ， 正 确 的 意识 和 迫切 的 需求 感 将 占 主 导 地 位 。 政 
府 科 学 将 在 未 来 美国 社会 中 扮演 更 重要 前 角色 。 


37 1959 年 ， 情 家 科学 基金 会 获得 的 预算 款项 为 一 亿 四 千 万 美元 , 这 证 明了 丁 这 
里 做 出 的 预 育 。 国 家 科学 基金 会 现在 已 多 牢 生 地 建立 起 来 了 ， 


221 


第 九 章 ”发 明 与 发 现 的 社会 
过程: 个 人 与 社会 在 
壬 f 澡 败 现 中 的 作用 


马克 思 在 & 资 本 论 ? 第 一 卷 中 指出 ， 人 类 遂 迪 过 分 关注 自己 
劳动 的 现实 自然 产品 ， 以 理 于 对 这 些 现实 家 然 产 品 插 以 产生 的 
社会 关系 与 社会 过 程 落 然 无 知 。 马 区 思 称 这 种 习惯 为 “商品 拜 牺 
教 ”(fetishism of eommodities)， 人 们 注意 到 自从 马克 岂 时 代 
以 来 ， 这 一 习惯 仍 在 社会 生活 的 许多 领域 不 断 山 现 。 苇 中 之 一 
就 是 我 们 将 要 研究 的 科学 发 现 领域 , 在 这 一 领域 , 有 一 种 “发 明 
拜 物 部”“(fetishism of invention) 习 避 , 只 注 意 过 程 的 华章 , 忽视 
了 构成 那 特 定 的 具体 产品 据 以 创造 的 发 现 之 社会 心理 学 因素 。 
这 一 章 我 们 转 入 研究 那 构成 发 现 过 程 之 社会 的 .心理 学 的 因素 ， 
以 便 能 理解 创造 产品 的 快慢 和 在 冶 定 时 间 可 能 创造 的 产品 的 种 
娄 。 科 学 发 现 不 是 那些 不 可 解释 的 个 人 天 才 之 神秘 的 产物 ; 而 
是 部 分 地 能 加 以 说 明 的 社会 过 程 的 铺 果 , 在 此 过 程 中 , 个 人 与 社 
会 都 各 尽 其 能 ,各 司 其 职 *! 


1 吉尔 非 兰 1S.C.、Gilfillany,& 浊 上 朋 社会 学 ?CThe Sociolog7 of Inveatioay 
检 有 和 ED RitTett 疡 上 blisjimg o319352T 3. 忆 ,吉尔 非 兰 ，《 船 的 发 骨 唐 《Inventia 
the 呈 hip，Chieage: Follett Puhblishiag Co.，193575 约瑟夫 ' 罗斯 人 os 有 了 
Rossman),& 发 明 者 的 心理 学 ?(The 了 sy7phology 9 the IDTERLTOE， 出 3ii 有 h 帮 to 卫 ， 
尼 ,;IDventers 了 Pubplishiagg 人 osy1 SS1)。 


222 


当然 ， 人 类 成 为 “发 明 拜 痢 孝 ”的 牺 竹 品 并 不 奇怪 。 虽 然 人 
们 总 是 按 常 识 认识 事物 ,比如 , 如何 着 手 开 始 一 项 发 现 ,但 是 , 人 
类 远 远 不 如 像 对 寻找 他 想 发 明 的 特殊 物 感 兴趣 那样 ， 对 寻找 怎 
样 进 行 发 明 的 方法 感 兴趣 。 他 们 的 其 它 昌 的 , 所谓“ 实用” 目的， 
在 涉及 到 使 他 们 的 发 现 与 发 明 的 经 验 普遍 化 时 ， 显 得 比 理论 月 
的 更 重要 。 正 像 剑 特 海 所 说 的 ,或 许 衣 到 十 九 世 纪 , 人 类 才 做 出 
了 最 融 大 的 发 现 , 即 人 类 “发 时 了 发 明 的 方法 >。 我们 将 指出 ,这 
个 判断 并 不 完全 正确 ， 固 为 美 于 发 现 是 如 何 产 生 的 这 一 问题 我 
们 忆 溃 许多 东西 不 了 解 ,无 论 如 何 ,只 是 到 最 近 , 才 有 一 些 人 象 
对 发 现 的 结果 一 样 对 发 现 的 社会 过 程 也 开始 感 兴趣 

我 们 过 多 池 强 调 发 现 的 自然 产品 而 不 是 发 现 的 社会 心理 学 
过 程 ,还 有 科学 方面 的 内 在 原因 。 比 如, 科学 中 一 个 严格 的 惯例 
是 ,发 现 必须 以 完整 的 理性 化 的 形式 才能 发 表 , 退 辑 结构 和 尽 可 
能 清楚 而 有 力 的 证 据 支 持 是 必需 的 。 如 果 不 是 这 样 ， 就 被 认为 
偏离 了 科学 的 主要 目的 一 -证 明 一 项 发 现 的 理论 确实 性 。 这 一 
锯 例 使 科学 中 大 量 最 重要 的 东西 漏 着 了 , 漏 掉 了 所 有 的 错误 ; 尘 
掩 了 科学 发 现 者 的 所 有 丰富 的 和 痢 像 力 , 巴 斯 德 的 传记 作者 ,生理 
学 家 革 恩 。 杜 波斯 说 过 ,* 构 成 科学 的 原材料 不 仅 是 科学 家 的 观 
察 .实验 .计算 , 而 且 还 有 他 们 的 冲动 . 梦想 和 愚 塞 258 也 户 掉 了 
许多 对 已 经 作出 的 发 现 的 影响 ， 以 及 对 疝 围 社会 其 它 方面 的 影 
啊 。 如 果 我 们 想 理 解 科学 创新 的 现实 社会 过 程 ， 这 些 潮 掉 的 东 
西 都 是 有 必要 加 以 研究 的 。 = 

在 应 用 科学 中 ,发 明 过 程 洽 掉 大 重 东 西 有 其 别 的 理由 。 如 在 
工业 实验 室 中 ,专利 部 只 接受 要 发 表 的 论文 , 明确 地 为 了 省 略 摔 
一 些 关于 所 使 用 方法 的 不 必要 的 说 明 。 这 是 为 了 从 商业 竞争 者 
2 了 -村 波斯 ,< 路 昂 . 巴 斯 德 》， 第 374 页 。 

223 


手中 奔走 他 们 经 常 从 此 获得 的 宝贵 资助 .3 更 进一步 说 ， 对 纯粹 
科学 与 应 用 科学 中 失败 的 研究 事例 ， 简 单 地 不 予 报道 了 事 ， 有 
时 候 为 了 了 解 科学 发 现 中 实际 发 生 了 些 什么 ， 失 败 与 成 功 同 
样 共 有 启发 性 。 我 们 将 在 下 面 看 一 个 简短 世 先 败 的 博 子 ， 它 突 
出 显示 了 科学 发 现 中 想像 力 的 作用 。 显 然 ， 科 学 中 的 失 下 是 大 
量 的 , 或许 失败 的 例子 比 成 功 更 多 。 所 有 这 些 说 明 , 为 什么 只 能 
盘 过 实验 室 的 实际 的 第 一 手 的 经 验 ,才能 体察 科学 方法 , 并 最 好 
师 从 于 某 些 被 称 为 精 于 “发 现 的 艺术 ”的 技巧 的 人 。 通 过 正式 教 
学 手段 , 可 以 很 好 地 学 习 已 经 确立 的 科学 知识 ， 而 科学 的 方法 ， 
或 发 现 的 “艺术 ”， 像 所 有 其 它 “艺术 ”一 祥 , 最 好 通过 非 正 式 的 师 
“第 关 系 的 形式 去 掌 据 。 波 拉 尼 说 “各 家 的 日 常 工 作 将 会 揭示 出 
他 选 题 的 方式 ,选择 技巧 的 方法 , 如 何 对 新 的 线索 和 未 普 预 料 到 
的 困难 作出 反应 ,如 何 讨论 其 他 科学 家 的 工作 , 并 且 对 永远 不 会 
实现 的 数 以 百 计 的 可 能 性 持 怀疑 态度 ”这 样 ,“ 至 少 名 家 的 基本 
风格 的 轮廓 就 传递 给 了 他 的 学 生 ， 这 说 明了 为 什么 一 般 来 说 是 
名 师 出 高 徒 的 道理 "。< 

那么 , 什么 叫 发 归 或 发 现 呢 ? 首先 ,我 们 再 次 声明 这 个 问题 
” 有 二 个 方面 , 即 过 程 与 结果 , 这 二 个 方面 必须 区 分 开 来 , 否则 会 
导致 许多 理解 上 的 混乱 。 其 次 ,我 们 把 它们 与 思想 联系 在 一 起 。 
照 -一般 说 法 ， “发明 *-- 词 用 于 捐 一 架 机 器 或 其 它 物体 奖 似 地 ， 
“发 现 ? 用 于 指 一 套 新 思想 。 这 一 用 法 不 能 接受 ， 因 为 一 套 新 导 
想 是 所 有 发 现 和 发 明 的 基础 ， 而 轩 想 内 会 于 其 中 的 特定 具 收 形 


3 D . H, 革 利 弗 《工业 研究 中 的 天 才 》, 第 5 页 。 

4 珀 . 波 拉 尼 必 科学 ,信仰 与 社会 % 第 29 页。 关于 科学 家 之 癌 的 紧密 技 触 的 
作 必 的 进一步 资料 。 参 兄 工 . 英 菲 尔 短 (L. Infeld? 必 探索 ?， 第 285 页 ,这 里 描述 了 当 
爱 因 斯 组 说 科学 察 最 青 起 的 工作 是 当 灯 塔 管理 员 时 ,科学 家 们 耳 如 何 笑话 他 的 。 


224 


-一 一 一 一 一 一 


式 比 起 思想 来 说 是 不 太 重 要 的 。 这 赛 易 理解 ， 当 我 们 面 对 一 所 
新 机 器 时 ,我 们 设 有 ”了解 “ 它 , 因为 我 们 不 和 道 该 机 器 据 太 工作 
药 新 思想 ; 这 也 说 明了 为 什么 在 不 同 社会 ,工具 与 机 器 意味 着 不 
同 的 永 西 , 而 且 趣 进一步 屯 说 , 为 什么 受过 训练 的 人 凡人 伴 着 新 机 
器 去 齐 授 新 思想 ,以便 成 予 新 机 器 玉 新 意义 并 有 卫 能 使用 新 机 器 。 

在 分 析 时 , 我 们 把 科学 “发 明 ” 与 科学 “发 现 ? 当 作 一 图 事 , 因 
而 将 互 换 使 用 。 于 是 ,我 们 把“ 发 明 ” 或 发现" 定义 为 , 人 类 对 文 
化 遗产 中 已 经 存在 的 科学 要素 所 作 的 富 于 想像 力 的 姥 合 的 结 
果 , 结合 的 产 牺 是 新 疆 之 突现 《einergent aovelty)。 这 个 定义 
运 过 “想像 力 ? 这 个 词 强调 发 明 中 思想 的 作用 ， 表 阴 其 它 文 化 领 
域 中 从 科学 创新 到 发 现 的 类 似 性 。 发 明 来 自 那些 构成 文化 遗产 
的 各 种 类 型 的 思想 一 一 关于 自然 ,社会 现象 ,美学 与 艺术 现象 和 
道德 标准 的 思想 。 发 明 与 发 现 不 仅 不 限于 科学 领域 ， 而 且 在 作 
为 一 个 过 程 时 ， 科 学 发 明 与 科学 发 现 与 其 它 文化 领域 的 创新 其 
有 许多 类 似 点 ,同时 也 有 许多 差异 之 处 。 比 如 , 科学 社会 学 家 从 . 
约翰 。 利文 斯 通 - 洛 人 John Livingston Eowe) 对 科 尔 里 奇 Cel- 
eridge) 的 诗 《 通 向 险 那 多 之 路 ?的 研究 中 , 学 到 了 很 多 关于 人 类 
的 想像 过 程 的 东西 。 隐 响 不 同 于 科学 想像 ， 虽 然 隐 险 在 诗 中 有 
不 同 的 用 法 。 英 国 数学 家 利 维 说 ,“ 最 引 分 析 起 来 : 在 直接 把 握 
问题 时 , 艺术 家 与 科学 家 之 间 的 个 体 努 力 几 乎 没有 什么 差别 , 缺 
近 想像 力 的 人 既 不 可 能 成 为 各 学 家 也 不 可 能 成 为 艺术 家 。 


5 里 . 利 维 ,《 科 学 的 加 性 六 第 195 次 。 关于 科学 想象 中 隐 只 的 用 法 的 进一步 
讨论 ,可 参见 埃 杜 德 . 法 伯 〈Eduard Farber), “通过 类 比方 法 作 山 的 化 学 发 更”， 
《 爱 雪 斯 361913) 141519507，29 一 26 责 ， 此 文 对 基于 类 比 的 许多 化 学 发 现 作 了 广 记 苗 
解 屋 | 还 可 千 见 荡 约 ， 林 赛 . 华 生 (Dav 刘 Lindasy 禄 stso9?if 科 学 家 基 人 ?CSoien 一 
tiata ate 机 nmaa London， 三 atta 全 Co.10938)， 第 六 痢 ， “ 论 形 式 忆 现 使 的 美 似 
屠 作 为 精神 生活 下 学 的 王 


有 必要 澄清 一 些 误 解 ， 这 对 于 科学 发 现 非常 重 机。 我 们 习 
惯 于 认为 , 只 有 志 大 的 一 套 思 想 或 非常 庭 大 的 机 器 , 尤其 是 很 难 
达到 什么 实际 结果 的 机 器 , 才 称 得 上 发 现 或 发 明 。 然 而 , 占 压 倒 
多 数 的 科学 创新 , 却 部 是 极 富 是 像 力 的 结合 ,在 新 纤 考 方面 也 只 
有 和 殷 小 的 进展 。 发 现 大 一 个 永远 脱离 不 了 社会 的 过 程 ; 它 无 数 
次 表现 出 对 于 人 类 文化 如 产 的 变化 与 发 展 作出 了 所 有 的 但 孝 不 
易 阁 党 的 贡献 。 小 的 科学 发 现 基 本 上 以 与 大 的 妊 学 发 现 同 样 的 
方式 产生 ,在 某 种 意 尽 上 小 发 现 券 不 更 次 要 , 国 为 它们 是 一 类 科 
学 元 素 , 必然 被 归并 到 大 发 现 之 中 去 ,大 创新 与 小 创新 必然 紧密 
联系 在 一 起 。 

让 我 们 来 考虑 一 下 小 发 明 的 问题 ， 充 其 在 美国 这 样 一 个 对 
各 种 发 明 都 极力 锦 同 ,给 败 明 提供 如 此 之 多 便利 的 社会 中 , 作出 
的 发 明 非 常 之 多 。 其 中 许多 小 发 明 甚 至 没有 申请 专利 ， 虽 然 在 
工业 技术 中 这 些小 发 明 也 是 无 价 之 宝 。 划 ,“ 丹 尼 森 制造 公司 
(the Dennison Manufaceturing Company) , 雇 必 了 芍 三 千 名 工 
作 人 员 , 仅 1920 年 一 年 就 收 到 来 自 广 员 的 三 于 七 百 零 一 项 建 说 
其 中 的 百 分 之 十 五 被 公司 采纳 ”。8 这 种 为 了 发 明 所 设立 的 “ 建 
说 系统， 最 近 三 十 年 在 工业 界 广 为 流 行 ， 二 次 大 成 期 间 达 到 高 
潮 , 因为 那 时 紧急 要 求 充分 控 据 效率 与 发 明 的 狂 泉 , 以 提高 工业 
生产 能 力 。 其 它 类 型 的 各 种 小 发 明 在 数目 上 比 这 些 比较 随便 地 
产生 的 小 发 明 更 多 , 比如 , 仅 在 美国 专利 局 就 已 经 有 了 二 百 五 十 
万 人 的 专利 发 明 , 其 中 大 部 分 都 是 小 发 明 。 举 牙刷 为 例 , 在 美国 
专利 局 里 有 近 一 千 个 关于 牙刷 的 专利 ， 一 位 研究 专利 问题 的 大 


， 有 拉 尔 赤 . 0 爱 纪 斯 坦 (Ralph C.Epstcin),“ 江 业 发 明 ， 英 雄 的 还 是 系 刻 
的 和 Industrial invehtioa: haraig of systematic9y ?gg 经济 学 革 刊 ?TI01925 一 
1926>, 第 341 两。 


228 


学 生 说 ,“* 这 些 :发 明 ! 中 绝 大 部 分 只 是 对 把 的 大 小 与 形状 ， 或 乞 
的 数目 、 大 小 与 醒 轩 的 修正 ， 总 的 说 来 , 在 所 登记 的 专利 中 只 有 
较 少 部 分 才 有 较 大 的 转 术 土 的 重要 性 .7 

这 些 情况 同样 发 生 在 每 年 发表 于 科学 杂志 和 技术 杂志 上 
大 最 小 宙 中 ， 提 下 道 1099 征 他 寺 科 学 史 的 下 二 
德 (S.C.Bradford) 估计 ， 每 年 会 发 表 七 寸 五 万 篇 科学 与 技术 论 
文 , 最 近 前 估计 表明 , 那 时 之 后 ,增长 率 翻 了 一 恤 。?8 这 是 极其 多 
人 产 的 科学 的 特征 , 如 1917 年 至 1926 年 第 二 个 于 年 的 《化 学 文 粒 索 
引用 了 六 季 六 百 页 缩微 

大 部 分 发 明和 发 现 这样 小 ,也 就 是 说 ,这 些 发 明和 发 现 所 包 
含 的 突现 的 新 颖 之 要 索 这 样 小 或 模糊 ， 以 至 于 有 时 候 很 准 甚至 
儿 乎 不 可 能 极 辑 某 种 实用 的 目的 而 规定 什么 是 一 个 真正 的 “发 
明 ”*。 壮 国 专利 局 深 受 其 苦 ， 一 份 总 结 报 告 说 道 , “我 们 不 妍 尊 
“发 明 : 意 昧 葫 什么",10 法 院 和 专利 局 试 加 采用 多 种 不 同 的 标 准 
和 定义 , “人们 经 常 单 赁 经 验 去 判断 ， 而 癌 时 却 经 常 忽 视 经 验方 
法 。 比 如 ， 认 为 仅仅 是 苑 素 的 加 或 减 。 仅 仅 是 有 别 于 组 合 的 聚 
合 ,形式 上 的 变化 , 零 部 件 的 更 换 ; 元 素 的 被 替换 等 ,都 不 构成 发 
明 ”。 更 多 的 肯定 性 检验 也 加 以 拒 斥 , 如 社会 的 注意 程度 、 商 业 
性 成 功 ,研究 必需 要 素 的 数量 Camouant of TY6seareh necessary] 。 
“如 果 采 用 更 一 般 的 不 明确 的 从 而 对 实际 的 操作 答 验 帮 动 不 大 


7 卫 , 互 , 陛 蹊 兰 rCEdwin 再 ,Sutherlandyvk 旬 领 犯 罪 光 5 友 bite Collar rimey 
Mew Yorki 了 he hrydena Press,1849)， 第 105 页， 
8 庶 昌 .了 T, 妆 系 Norman TBal)， “研究 或 可 用 的 知识 ， 分 类 问题 *， 4 
学 ?，10551947)， 第 34 页 。 
3 YA 博 怕 箱 《研究 ?第 78 看。 
10 丁 .- 斯 蒂 德 星 休 obn CStedman) “发明 与 公共 政策 ", 《法 律 与 现代 僻 


题 ?,XIICtL9d7>， 第 664 页 。 
227 


一 一 一 一 一 一 一 一 一 - 


的 再 法 的 话 ,发明 则 被 描述 为 "“ 比 侈 仅 是 机 械 靶 能 的 应 用 更 多 的 
宗 西 : 天才 的 闪闪 ，' 不 可 提 摸 的 东西 等 。 事 情 铺 束 之 后 , 人 
们 往往 无 可 这 何 ,绝望 地 管 符 户 ,并 说 , 发明 像 宪法 ,法 官 说 仁 么 
就 是 什么 "1 

当天 , 法 官 总 以 一 定形 式 为 社会 说 话 的 , 这 是 我 们 关于 发 明 
与 发 现 有 必要 认识 到 的 一 个 重要 问题 。 这 使 我 们 认识 至 ， 发 明 
与 发 现 的 定义 中 另 一 基本 前 成 分 是 ， 所 谓 突 现 的 新 颖 性 必须 是 
社会 承 计 因 而 受 社会 奖励 的 。 当 新 颖 性 仅 由 个 人 掌握 ， 没 有 为 
某 些 社会 群体 所 享有 时 , 它 只 是 私人 的 想像 力 的 产 笑 ,必须 通过 
交 语 并 获得 社会 承认 , 才 成 为 发 明 。 当 然 在 任何 社会 ,都 会 存在 
不 同 的 社会 群体 ,对 它们 来 说 新 颖 性 是 有 用 的 而 且 是 可 接受 的 。 
在 高 记分 化 揭 美 国 社会 ,这 类 群体 是 很 多 的 , 这 也 说 明了 为 什么 
有 这 各 多 的 发 更 和 发 明 。 但 有 些 “ 发 明 ” 伺 乎 对 任何 人 都 设 用 ， 
其 至 在 专利 发 明 中 初期 的 “死亡 率 ” 是 十 分 高 的 ， 府 多 专利 仅仅 
对 其 持 有 者 来 说 付出 了 精力 ， 然 而 却 从 未 宙 采 用 。 令 人 惊 诈 的 
是 ， 许 多 发 明 可 被 美国 专利 局 接受 而 不 能 被 任何 制造 公司 或 消 
导 大 众 所 接 受 。 然 而 我 们 必须 注意 到 ， 在 做 出 对 社会 无 用 的 创 
新 与 做 出 对 社会 有 用 的 创新 二 种 情况 下 ， 想 像 力 或 通常 所 称 的 
“发 明 能 力 ”, 或 许 是 一 样 大 的 。 

我 们 已 经 指出 过 ， 已 有 的 科学 技术 遗产 对 发 明 构 成 了 另 -一 
种 社会 影响 。 一 个 发 明 的 新 颖 程度 通常 显得 比 实 际 的 要 大 ， 园 
汶 来 表 文 化 遗产 的 元 前 梓 《the component anteceqents) 比 
这 些 构 元 的 新 的 合成 形式 更 不 清晰 。 尤 其 对 于 外 行 、 非 专家 ,发 


11 网上。 关于 可 中 请 专利 的 发 明 的 新 颖 丝 的 进一步 研究 ， 参 见 J-, 理 , 苦 尔 
斯 CHaroida Byers)，“ 专 利 的 标准 *， 科 学 月 刊 放 (Te .号 上 ieaEie NEGatRt1 了 >， 
《19467， 第 435- 一 439 页 。 


228 


明 只 是 成 熟 的 创造 物 ， 所 省 缓慢 药 发 展 与 进化 过 程 都 被 目前 的 
有 用 性 与 成 功 所 指 族 了 。 然 而 ， 发 明 与 发 现 的 本 质 就 在 于 先前 
已 有 的 科举 元 素 的 累积 ， 这 种 累积 可 能 形成 一 定 程 度 的 新 颖 发 
现 , 但 如 果 考 妃 到 过 去 的 遗产 ， 这 种 新 颖 性 或 许 就 是 相当 小 的 。 
科学 史家 乔治 ， 萨 顿 (Ceorge Sarton) 说 ,“ 和 仔细 考察 一 下 某 一 
发 现 的 产生 , 人 们 会 发 现 , 它 是 逐 请 地 积累 若干 小 发 现 , 然后 进 
行 深入 的 研究 ， 找 到 更 多 的 中 间 形 态 前 过 程 ”。12 二 十 世纪 法 国 
学 者 , 夏 尔 特 尔 的 伯 纳 德 (Bernard of Chartres) 说 过 ,，“ 与 古人 
相 比 ， 我 作 是 站 在 巨人 遍 上 的 矮 予 *。 关 于 对 自己 工作 的 翘 括 ， 
牛顿 曾 说 过 淆 似 的 话 。 

于 是 ,任何 新 颖 性 必定 是 一 种 “集体 混合 物 %(eomposite eol- 
leetive produet) ,刘易斯 。 芒 福 德 (Lewis Mumford) 对 发 明 就 
荐 这 人 委 说 的 。13 一 本 科学 书籍 , 室 少 由 它 所 参考 的 所 有 其 它 的 书 
条 文章 构成 ,虽然 科学 家 们 者 知道 , 这 只 是 关于 本 书 重要 构成 的 
一 个 十 分 粗略 的 度量 ,对 一 部 机 器 亦 如 此 。 霍 布 森 (J. 和 .Hopbson) 
曾 指出 ,“ 现 在 的 势 钞 机 器 大 概 由 八 百 项 发 明 构 成 ， 现 在 的 杭 槐 
机 是 大 的 六 十 个 专利 的 复合 物 ”。1 汽车 则 是 一 系列 的 发 明 。 几 
千 个 专利 的 产 愧 ,幸运 的 是 这 纪 没 有 一 个 专利 是 独占 的 , 因为 汽 
车 工业 闪 成 了 一 个 互相 特许 的 协定 。 景 带 大 的 混合 发 明之 一 是 
船 , 但 我 们 通常 都 认为 它 是 单一 的 一 个 发 明 或 发 现 。 熙 

现在 ,那些 承认 文化 积淀 4euitural antecedente) 在 发 明 中 


12 乔 党 ， 萨 顿 ,& 科 学 只 3?, 第 16 页 。 

13 刘易斯 . 艺 福 德 ,& 工 艺 学 与 文明 $(CTechnics and CiviligationnNew 0OTk: 
Harconrt, Brace and fn,19343， 第 142 页 。 

14 本 ,上 .和 殷 布 森 ,《 现 代 呐 本 主义 的 误 化 》， 午 版 第 79 页 ， 转 引 自 BR.C, 爱 洲 斯 
坦 , “工业 发 明 ”， 第 243 页 。 

二 。 8.5, 吉 痢 非 兰 必 船 的 发 明 ? 


2298 


的 重要 性 的 人 , 有 时 齐 称 ， 某 个 社会 的 文化 遗产 戴 多 , 发 明 的 数 
肯 也 就 越 大 。 人 但是， 现存 的 文化 报 基 上 只 是 影响 发 明 率 的 社会 要 
素 之 一 ， 况且, 这 一 声称 意味 闭 发 现 具 有 某 种 社会 自动 性 ,而 这 
并 不 是 发 更 本 质 的 精确 描述 。 尽 管 与 常识 相反 ， 基 至 牛顿 和 要 
因 斯 坦 都 依 蒜 于 他 们 各 自 药 科学 前 非 ， 而 这 一 声称 却 也 解 基 不 
了 牛顿 和 必 因 斯 坦 的 发 现 . 旭 科学 进步 的 速度 也 依赖 于 社会 中 
具有 创造 性 想象 力 的 个 体 的 人 数 ， 文 化 遗产 中 的 要 素 不 会 自发 
结合 成 新 颖 的 发 现 ， 文 化 遗产 只 是 使 发 明成 为 可 能 ， 而 不 是 几 
然 。 稍 后 我 们 就 详细 讨论 个 体 及 其 想像 力 在 科学 发 现 中 的 作 
用 。 

承认 科学 发 现 过 程 中 文化 积淀 的 重要 钼 这 一 社会 学 观点 ， 
是 对 以 前 广泛 流行 的 关于 发 明 本 质 之 观念 的 可 贵 转变 。 这 种 间 
观念 可 称 为 发 朋 的 “英雄 理论 ” (the heroic theory of invea- 
tiom, 草 延 于 各 种 关于 科学 的 自由 读物 之 中 , 这 种 观 成 强调 发 明 
者 的 怪异 天 才 , 而 不 承认 社会 本 盘 对 发 明 作出 的 届 献 .7 如 十 八 
世纪 , 据 报 道 ,L 医 院 的 候 鲜 cthe Marquis de 工 Hopital) 曾 严 
肃 地 问 牛 顿 是 否 像 其 他 凡人 一 样 吃 ， 睡 ， 这 种 英 友 理论 最 合 诺 
媚 式 传记 的 简单 人 竹 和 流行 的 神话 ， 净 其 是 民族 沙文 主 尺 热衷 者 
的 口 呈 。 比 如 ,历史 上 有 几 个 人 玫 乎 在 同一 时 期 “发明 了 汽 轮 ， 
美国 人 会 从 历史 教科 书 中 读 到 是 窜 尔 顿 (Fultom? 发 明 的 ; 英国 
大 会 从 自己 药 教科 书 中 发 现 是 自己 的 同胞 囊 明 额 (37mington 


世 ” 关 于 牛 额 , 兄 卫 .巴特 菲 尔 害 f 起 沽 3 第 136 页 ; 关于 要 因 斯 坦 , 刘 刘 旧 斯 ， 
德 布 罗 意 , “阿尔 怕 特 ， 爱 固 斯 提 的 科学 工作 概况 "并 于 P.A. 希 尔 普 《Sehilpp) 编 的 
《阿尔 伯 特 .党 因 斯 地 ， 学 家 与 科学 党 ?( 和 jhert Einstein 卫 hitosopher 一 号 CieD 一 
节 $t， 匡 YanstoDyI]-: 荆 ibprary of Livin Philosopbhers, 19497， 第 114 页 。 


17 ”整个 十 九 世 纪 基 于 发 明 的 “英雄 " 绞 点 , 见 此 有 尔 "斯 和 杀 斯 43amuel Smi- 
les?，& 发 明 者 前 生活 . 


2Z30 


发 明 的 ! 而 法 国人 周 在 中 学 就 学 到 了 朱 弗 罗 伊 (Jouffroy) 是 汽 
辊 的 真正 发 明 者 的 知识 。 当 然 ， 英 雄 理 论 现 在 不 像 过 去 那样 普 
遍 ， 虽 然 俄 国人 最 近 在 大 国 荣 污 利益 指引 下 一 直 在 复兴 英雄 理 
论 。 如 他 们 的 宣传 员 ( 如 果 不 是 科学 家 的 话 ) 正 是 极力 争取 发 明 
无 线 电 .飞机 、 燕 汽机 种 换 尼 西 林 的 优先 权 喧 1! 于 
我 们 刚 说 过 有 上 几 个 人 几乎 在 同一 时 间 “ 发 有 明 ” 了 汽 轮 ， 这 并 
非特 例 , 这 种 现象 称 为 “独立 多 重 发 现 ”(independent mmultiple 
invention>。 实 际 上 ,发 明 社 会 学 的 学 生 近 儿 年 都 注意 到 了 这 一 
现象 , 也 就 是 说 ,二 个 或 多 个 人 几乎 在 同一 时 间 做 出 了 同样 的 状 
现 , 而 不 知道 有 其 它 地 方 也 在 做 出 这 项 发 现 或 已 经 做 出 了 发 更 。 
这 一 事实 成 了 关于 发 更 的 社会 学 理论 的 主要 证 据 之 一 。 这 是 科 
学 史 和 技术 史上 多 次 重复 的 东西 ,以 后 仍 会 出 现 这 种 现象 , 理由 
将 简 述 手 后 , 先 看 一 看 历史 了 的 一 些 例子 。 
社会 学 家 威 床 。E“， 奥 格 本 〈William F. Ogburn7 ,也 许 第 
一 位 列 出 一 系列 独立 多 重 发 现 的 案例 。 芭 通过 对 最 近 几 个 世纪 
以 来 的 天 文学 ,数学 .化 学 ,物理 学 .电学 . 生理 学 . 生物 学 . 心理 
学 的 历史 和 实用 机 被 发 明 的 广泛 提 猫 ， 奥 格 本 找到 了 一 百 四 于 
八 例 独立 多 重 发 现 ， 这 丽 悄 还 不 是 兰 十 年 前 的 一 张 多 重 发 现 的 
完整 单子 ,而 那 时 以 来 又 出 现 了 一 些 新 案例 .下 例 十 四 项 只 是 奥 
格 本 间 子 中 的 一 小 部 分 ， 但 至 少 显示 了 他 收入 的 发 现 案例 是 相 
当 广 证 的 ， 
海王 星 的 发 现 亚当 斯 (和 Adams，1845) 
和 鞠 维 烈 (Leverrier， 


18 埃 里 克 ' 什 比 ,< 苏 联 的 科学 家 3， 第 196 页 及 随后 各 页 。 
了 9 多 .了 , 纲 格 本 ,社会 变迁 ?5Social Changey MewTYork: 昌 , 罗 , Hebachs 
1922， 第 90~122 页 。 


231 


计 457 
对 教 ” 伯 金 (Burgi, 1620) 和 内 
皮尔 * 布 里 攻 斯 CNa- 
. piet BTiggs+ 16147? 
微 称 分 , 阁 顿 CNewtoan,I67H) 和 - 
革 布 尼 辫 5Leibniz， 
16767 
氧气 的 发 现 . 席 蔷 CScheele，1774) 和 
壮 里 斯 特 判 《Priest 一 
ley, 17747 
分 子 理 论 安培 (Ampereyi8147 和 
阿 刨 加 德 加 (和 Yoga- 
QroyI8112》 
摄影 术 达 格 外 -一 尼 培 (Daguerre-~ 
Niepey 1839?7 和 
四 ， 戏 困 博 转 CTalbot,1839) 
气体 分 子 运 动 论 郭 劳 悄 斯 《Clausins， 
1850) 和 兰 金 (Ran- 
KEiney 18507 
热 功 当量 丈 联 (Mayers 18427、 
卡 诺 (Caraot 18307、 
诗 吉 恩人 Seguin，1839) 
和 焦耳 (Joule; 18407 
电报 亭 利 CHenryy1831) 、， 
莫 尔 斯 (Morsey,I837)。 
库 克 一 圳 特 斯 通 (Coo- 


电动 机 


微生物 与 发 材 、 
懈 烂 的 关系 


遗传 定律 


飞行 器 


次 贿 宙 


ke- 如 heatstone， 


1837> 和 斯 坦 海 尔 
《Steiheil,1837) 


， 这 和 东 * 坎 瘤胃 《Dal Megro， 


了 11830727 

亨利 (Henry, 18317 、 

介 邦 泽 (Bourbhonze)y 和 
麦 高 利 《Metrawjey， 
]8357) 

拉 图 尔 (Latour，1837) 

和 基 旺 〈Sehwann， 
183872 

孟 德 尔 (MendelL1865)、 

德 弗 里 斯 (De Yries) .. 

科 雷 斯 Correne,19007 和 
奇 尔 马克 (Tschermak， 
1900 

蒙 哥 菲 尔 (Montgolfier， 
1783) 和 里 邮 豪 新 一 “ 
堆 蓝 全 斯 (Rittenhouse 一 
瓦 opPkins, 1783)， 

凌 特 《有 right，1895 一 
19012， 

兰 利 《ELangley, 1893-- 
1897)? 和 其 他 人 
区 西 (Hussey ,1833) 和 
233 


囊 考 密 克 《MeCor- 
mick，18347 


简单 提 一 下 其 它 领域 的 情况 。 医 学 史上 独立 多 重 发 明 也 很 
频繁 20。 而 景 近 的 一 个 例子 发 生 在 无 线 电 脉冲 技术 用 于 探测 飞 
行 物 和 轮船 中 , 这 种 技术 在 美国 和 英国 都 四 雷达 ， 该 技术 “ 侧 笠 
几乎 同时 地 被 美国 , 英格兰 , 法 国 和 德国 的 科学 家 认识 到 ”这 是 
一 位 研究 美国 在 第 二 次 大 战 期 间 的 科学 发 展 情况 的 历史 学 家 得 
出 的 结论 。21 最 后 ， 我 们 来 看 君 专利 档案 的 情况 ， 据 美国 专利 局 
的 记录 表明 ， 每 年 都 有 成 千 上 万 的 发 明 属于 重新 被 发 明 的 (re- 
invented) 22 有 时 候 同 一 发 明 有 时 间 差 异 ， 而 有 许多 发 明 是 几 
乎 同时 由 住 在 不 同 地 方 彼此 互 不 热 悉 的 人 做 出 的 ， 因 此 经 常 产 
生 决定 谁 是 发 明 者 的 困难 ， 因 而 也 就 经 常 求助 于 专 剩 章程 中 被 
称 作 “ 干 涉 ?的 方法 ， 它 是 设计 出 来 专门 为 了 命名 优先 发 明 者 的 
-一 种 法 律 听证 法 ta legal hearing)。 仅 1920 一 1930 这 一 时 期 ， 
佑 计 在 所 有 专利 申请 中 有 百 分 之 四 属于 独立 多 重 发 明 。2 最 过 
-一 个 关于 这 个 问题 的 讨论 说 ,“ 园 时 发 明 如 此 经 常 ， 以 致 于 几乎 
成 为 奢 无 县 间 的 事物 "24 

如 果 从 独立 多 重 发 现 的 频繁 出 现 推断 出 太 多 的 东西 ， 可 能 


20 伯 乱 哈 德 .. 斯 怕 原 Bernbard TI Stert，《 医 学 进步 的 社会 因素 
《Social Faetors iD- 天 edigal Progressy 村 sw 于 ofk: 志 olumbia Unmiyrersit 了 卫 Te 和 gy 
19277 。 

21 JP? 了 .巴克 斯 塔 ,4 努力 的 科学 家 》 第 139 页 。 

全 开罗 斯 旭光 属 明 者 的 心理 ?第 八 章 。 

23 辐 上 ,第 132 页 。 

324 兰 斯 浩特 . 劳 ， 怀 牧 (Lanecelot Law 鸭 hyte),“ 则 时 发 现 ”", 载 于 : 险 珀 台 


志 y(KHarper's Magzine)1950 年 2 月 :第 35 页 。 


233 


会 产生 错误 。 犹 立 多 重 发 现 这 一 现象 并 没有 证 明 一 种 极端 的 社 
会 学 决定 论 观 点 ， 它 把 科学 发 现 看 作 是 由 历史 过 程 的 非 人 格 运 
动 所 自动 扼 出 的 一 些 产物 ， 相 反 , 这 一 观 象 倒 表 明 , 科学 扼 识 及 
其 方法 实体 在 任何 给 定时 刻 , 都 是 相对 鱼 构 化 的 , 因而 在 内 部 发 
生 的 事 并 非 完 全 随机 。 出 子 已 有 的 科学 理论 与 卸 识 结构 ， 使 新 
蜂 性 的 形 成 具有 很 大 的 选择 性 ， 当 然 这 一 结构 并 非 完全 自动 地 
演变 药 , 它 还 要 受 社会 的 其 它 部 分 (如 第 二 章 和 其 它 地 方 所 见 )， 
如 价值 、 宗 救 、 经 济 和 政治 因素 的 影响 .中 在 下 一 章 将 更 详细 地 
研究 社会 对 发 现 与 发 明 的 影响 。 另 一 方面 ， 科 学 知识 实体 的 确 
也 有 国有 的 相对 各 主 性 ， 自 主 性 与 社会 影响 的 同时 作用 ， 产 生 
了 多 种 发 现 ， 败 现 考 的 活动 部 分 受 已 有 科学 遗产 的 导 引 ， 部 分 
由 他 们 的 创造 狂想 像 力 所 支 配 。 

这 里 有 必要 提醒 一 下 ， 对 于 社会 对 科学 发 现 的 影响 作 株 请 
式 的 描述 是 无 济 于 事 的 。 恕 “发明 必定 合乎 时 代 需 要 ”发明 的 
时 机 成 熟 了 ”, 或 “社会 冲 要 产生 发 明 ? 等 。 这 些 陈述 不 明确 ， 他 
们 是 在 乞讨 我 们 想 要 回答 的 问题 , 比如 我 们 知道 “社会 需 亦 " 并 
不 总 是 产生 发 明 , 因为 许多 "社会 需要 ”已 经 存在 而 生 继 铁 存 在 
着 , 却 没 有 招致 相 适 应 的 发 明 。 北 美 印第安 像 现代 美国 一 样 “ 需 
村” 煤 和 汽车 ,但 他 们 没有 必需 的 科学 基 殴 ,更 不 用 说 其 它 条 件 ， 
来 产生 这 些 发 现 。 今 天 , 我 们 “需要 ” 治 瘤 和 许多 其 它 东 西 ,但 仅 
仅 “ 需 要 ?并 不 能 实现 我 们 的 愿望 。 ， 


站 关 玫 社会 对 发 明 的 影响 的 另 一 些 研 猎 ,， 见 克 .R. 才 虎 劳 林 ,《 无 线 电 工业 的 
发 明 与 创新 2 西 。 乔 赛 亚 。 斯 直 普 ,& 现 民生 活 的 经 济 四 素 》(CSome Economic Fa- 
stors ia 了 Modern 1ifa 和 ondon 了 .3S. 及 ing snid Sony192925 点 工 , 克 罗 怕 必 大 光学》 
新 版 (上 nthropology，aew sd New 和 ork; Harcotuit， 了 BTRce ai CO 194827 党 
于 一 章 , 对 发 明史 上 许 铭 书 同 的 社会 因素 要 世 作用 的 傅 闹 作 了 研究 . 克 罗 伯 葛 及 的 
一 些 发 明 蚌 铁 成 ,机 补 钊 ,摄影 术 . 电 话 , 零 的 概念 和 关 话 赛 。 


499 


无 论 个 体 的 动 能 与 特定 问题 如 何 受 社 会 条 性 的 支配 ， 个 怀 
在 科学 研究 中 仍然 起 着 主动 积极 的 作用 。 这 种 研究 活动 ， 由 于 
通常 报道 科学 发 现时 的 那 种 非 人 格 的 ， 完 满 主义 的 方式 而 被 抹 、 
杀 掉 了 ， 善 于 沉思 的 科学 家 总 是 注意 发 现 活动 过 程 中 那 活生生 
的 方面 。26 自 然 腊 不 会 很 容易 地 屈服 于 那些 为 了 理解 白 然 界 各 
部 分 的 关系 而 已 经 形成 的 硫 念 拒 架 ， 笠 学 家 总 是 充分 利用 已 有 
葛 概 念 框 损 , 并 且 总 是 不 断 地 疝 自 然 界 发 出 疑问 , 以 求 发 现 各 部 
分 闻 的 新 的 关系 。 科 学 中 的 疑问 总 是 不 清楚 的 , 而 且 并 不 是 对 每 
个 科学 察 都 是 理所当然 的 。 成 功 的 科学 发 现 者 总 是 利用 了 . 杜 波 
斯 所 说 的 “先行 观 您 ”Cantieipatory idea) 的 方法 ,也 就 是 说 科学 
家 自己 先 构造 一 个 问题 ， 然 后 交付 实验 检验 。 只 是 在 实验 过 程 
中 , 科学 家 才 遵 特 被 动 地 观察 到 的 实验 结果 , 如 果实 验 结果 与 建 
立 在 < 先行 观念 "或 假说 基础 上 的 也 期 不 一 致 ， 那 么 他 就 作出 另 
一 个 预期 ,形成 另 一 个 假设 交付 实 验 检 验 。 克 劳 德 ， 伯 纳 德 说 ， 
“经 常 发 生 不 成 功 的 实验 产生 杰出 的 观察 的 情 况 , 因而， 没有 不 
成 功 的 实验 ”.27 ， ， 

在 这 些 研究 的 全 过 程 ， 个 悼 研究 者 必须 尽 其 所 能 发 挥 创 造 
性 想像 力 ,以 洞 罕 已 有 理论 与 知识 要 素 之 间 的 新 的 重要 的 联系 ， 
只 有 依靠 想像 力 去 构造 假设 , :才能 罕 现 新 颖 性 ， 笠 学 发 现世 就 
产生 了 。 想 像 力 在 科学 发 现 中 的 地 位 ， 尤 其 在 浮现 于 有 创造 力 
之 脑海 的 “洞察 力 之 闪 炮 "(the flash of insightb) 中 明星 地 显示 
出 来 。 一 个 最 著 各 的 例子 是 直 党 中 的 “顿悟 ” Ceudden flash)， 


26 有关 这 个 癌 题 的 经 典 描 述 参见 , 训 劳 德 ， 伯 纳 第 ,人 实验 医学 研究 导论》 龙 

其 注意 工 ,T. 享 德 夷 所 作 的 引 官 。 还 可 参见 , 荣 怕 . 杜 波斯 《路 贞 : 巴 斯 德 h 第 十 三 

章 。 
27 ” 训 劳 礼 ， 伯 纳 德 《实验 医学 研究 导论 ?第 155 页 。 : 


238 


-一 一 一 一 


大 和 尔 文 在 一 封 给 同事 的 信 中 提 到 这 一 点 ， 正 是 依靠 这 称 顿 司 ， 
1844 年 进化 论 首次 浮 钢 于 他 的 脑 际 。 许 多 其 他 科学 家 也 列举 
了 他 和 们 那 种 “突然 预感 "、“ 洞 举 力 之 六 烽 ?>、 对 从 来 见 过 的 可 能 
关系 之 “ 实 沉 ?的 经 验 。28 有 机 化 学 绪 式 的 创始 人 、 葵 环 结构 的 
发 现 者 、 伟 大 化 学 家 凯 库 勤 (KKekule) 说 到 了 这 方面 的 问题 ， 他 
说 , “先生 们 ， 让 我 们 学 会 若 梦 ， 或 许 真 理 就 在 丈 中 "。 凯 库 勒 
所 用 的 “做 梦 ” 是 文字 上 的 倦 哈 ， 确 实 有 许多 科学 家 是 在 苞 沉 
时 获得 奇妙 的 思想 。 然 而 ， 这 种 对 新 “整体 "的 突然 把 握 ， 并 非 
轻而易举 地 获得 ， 它 来 自 科学 家 长 期 沉 油 于 某 些 问题 之 后 的 本 
间 。 

科学 发 现 过 程 中 想像 力 的 作用 还 可 从 所 谢 的 “机 遇 . 类 理 ” 
(the serendipity pattern) 中 请 楚 地 看 出 。 生 埋 学 家 轩 ,B . 坎 农 
把 “机 遇 ” 定 义 为 “发 现 未 普 预料 到 的 某 一 想法 的 证 据 ,或 出 乎 意 
料 地 发 现 了 不 是 正在 寻求 的 新 客体 或 新 关系 的 巧妙 幸运 的 才能 
或 运气 ”*。28 埃 农 在 其 科学 自传 由 告诉 我 们 ，“ 在 近 五 十 年 的 科 
学 实验 生 泽 中 ， 有 几 次 我 变 上 了 机 通 的 好 运 ”% 30 如 他 的 交感 神 
经 素 的 重要 发 现 ,就 频 归 功 于 好 运气。 关于 “机 遇 类 型 > 的 出 观 ， 
与 独立 多 重 发 现 前 出 更 一 样 ， 近 来 受到 许多 实际 从 事 研究 工作 
的 科学 家 (praeticing seientists) 和 那些 研究 科学 家 之 科学 活动 
的 学 者 的 广泛 注意 。 从 这 方面 可 以 说 , 出 现 了 独立 多 重 发 现 的 另 


如 ”有关 这 方面 大量 例 于 参见 殉 . 普 接 特 (Platt) 与 R.A. 只 远 (Bakez?，“ 科 学 
“ 棋 感 与 研究 的 关系 ",4 化 学 教育 杂志 》, YII(1931)+1969 一 2002 页 , 雅克 ， 险 达 马 
德 (Zacques Hadamard),& 数 学 领域 的 发 现 心 理学 》 《The 了 aycholagy af imvcn-~ 
tioa in the MathematiceF 世 ie]d ,PrinceetRs Erizeeton ULiTtSTSity 卫 工 3， 站 4 和 7 
， 史 “只 B. 玫 农 , 人 -位 研 究 者 的 道路 ?第 68 页 。 
30 同上 ,第 74 页 。 


887 


一 方面 的 案例 ， 这 一 次 是 关于 科学 发 现 过 程 的 本 质 。3I 下 面 是 
盖 些 有 代表 性 的 案例 ,向 伐 尼 《Galvani 发 现 电 流 ; 克 劳 德 ， 
伯 纳 德 发 现 汉 物 的 糖 原生 成 作用 伦琴 〔Roentgen) 败 现 和 X- 射 
线 ; 查尔斯 。 里 奇特 5CCharies Richet) 发 现 过 敏 症 : 亚历山大 “。 
弗 莱 了 明 (Alexanader Fjeming) 发 现 狗 尼 西 林 的 抗菌 作用 ; 巴 斯 德 
在 免疫 和 结 曲 结构 方 面 的 工作 ; 威廉 。 博 莫 特 《William Beau- 
mont? 对 消化 过 程 的 研究 ; 达 姆 (Dam) 发 现 维生素 疏 : 古 憩 伊 尔 
《Coodyear7 发 明 硫 化 樟 肪 ; 诺 贝 名 (NobeD 发 明火 药 ; 班 金 首 巡 
他 成 蒜 脏 染料 。 欧 内 斯 特 ' 马 办 (Ernst Maeh> 早 在 1896 就 列 出 了 
许多 这 类 例子 , 他 说 ,“ 这 之 后 还 有 首次 揭示 电磁 现象 ,格林 马 迪 
《Crimaldi) 观察 到 干涉 现象 阿拉 下 (Arago) 发 现在 手提 箱 中 振 
动 的 磁 针 有 一 种 过 制作 用 : 福 科 (Foucault) 观察 到 一 根 在 转动 
车 床上 旋转 的 棒 偶 然 地 受到 撞击 时 振动 平面 的 稳定 性 海 惠 
《Mayer) 观察 到 静脉 血 在 热带 地 区 红色 加 深 ; 基 尔 起 夫 (Kireh- 
hoff) 观察 到 太阳 光谱 经 过 钠灯 后 D- 谱 线 域 扩大 会 罗 贝 内 
(Sehonbeiny 从 空气 出 于 爱 到 电 火 花 出 穿 而 发 射 的 含 玖 气味 中 
发 现 了 和 氧 ; 等 等 。 所 有 这 些 事实 (其 中 许多 无 避 是 在 受到 注意 
31 见 克 劳 德 ， 伯 纳 德 ,《 实 验 医学 研究 导论 ?， 第 三 部 分 第 I 章 ; 罗 .B. 扳 农 , 才 一 
忆 姓 究 者 的 道路 》， 第 六 章 ,来自 机 吉 的 收效” 了 * 马 替 ,“ 论 发 表 与 发 现 中 但 乓 性 的 
作用 ”,&- -元 论 者 $(CThe Monist),6KC18967，161 一 175 页 ; 焚 厦 ， 杜 波斯 ;4 路 易 ， 巴 
斯 德 ?, 逢 91 一 92 页 ,106 页 ;JEB. 康 南 特 , 论 理解 科学 ?COn UntderatandiaaE 86io 一 
ee)， 第 65 页 玫 以 后 务 页 ,* 机 示 发 现 的 作用 I. 伯 纳 德 ， 科 加 (Cohtn ,fk 科学, 人 类 
的 梓 大 字 [Seieneey Servamt of Man,Bostion; Little, Brown sand Co19485) 种 三 章 ; 
T. 博 敢 德 ,& 研 究 ?， 第 九 章 ,人情 然 性 5 罗斯 吕 ,《 发 明 者 的 心理 ?, 第 七 章 ， 寅 兰 
克 林 .C ， 击 宽 芋 辕 (Franklin C.MeLean?，“ 幸 运 的 侦 然 性 "，《 科 学 月 刊 ?，53 


Cl1941)*61 一 70 责 ;P. 布 里 奇 总 ,《 一 位 物理 学 家 的 反省 ?1 约 蔡 "有 下， 贝克 (Joba 有 .Ba 一 
kery，& 科 学 生活 (The Scientifie Iife，Lonton。 局 eoTE2 点 115 1 and nwiay 


19427， 第 四 .五 章 ,R.K. 默 顿 ,& 社 会 理 治 与 撤 会 铺 构 》 第 98 一 102, 375, 376 一 377 贾 ? 
列举 了 社会 科学 中 的 案例 。 


8 


前 已 站 见 过 好 多 次 了 )， 只 是 由 偶然 性 导致 重大 发 现 的 一 些 例 
子 ， 并 为 科学 策 究 时 庶 集 中 广 意 力 (strained _ attention 这 一 论 
点 提供 了 光 黎 的 论证 ”。8 

同时 , 正如 马 替 指 时 的 ,我 们 可 以 说 ,看见 《seeing) 与 注意 
《noticin 包 之 癌 的 区 冯 充 分 说 明了 个 体 创 造 性 想 僚 力 的 重要 性 。 
这 些 “* 总 料 不 到 ?的 偶然 事件 的 出 现 被 其 他 科学 被 动 地 将 到 了 ， 
热 而 却 只 被 发 现 者 主动 地 注意 到 。 这 些 意 外 事件 被 主动 注意 到 ， 
说 明科 学 家 长 时 期 仔细 地 研究 了 他 指 问 题 并 作 好 了 一 定 的 淮 
备 ， 如 果 他 能 创造 某 些 “先行 观念 *， 那 就 可 能 抓 住 “ 意 料 不 到 ” 
的 事件 。 巴 斯 德 很 久 前 就 对 机 明 的 必要 条 人 性 作 过 经 典 半 述 ， 他 
说 ， 机 直 只 偏爱 有 准备 的 头 隘 。 当 然 ， 邵 使 假说 已 梅 造山 来， 
发 现 却 还 设 有 完成 ， 还 炙 下 用 实验 去 证 实 或 否决 预期 的 关系 。 
我 们 说 “或 香江 ” 那 是 因为 肯定 有 许多 我 们 称 之 为 “ 负 焙 遇 ” 的 
例子 ,一 些 感觉 到 的 事物 之 癌 的 显 拓 联系, 在 付 诸 实验 检验 时 却 
得 不 到 支持 。 

在 科学 史上 经 常 发 生 这 样 的 事 ， 当 一 个 发 现 由 于 “机 明 ”* 而 
作出 时 ， 其 他 一 些 科 学 家 会 猛然 回忆 起 他 们 以 前 兽 看 匈 过 的 事 
情 。 工 业 科学 党 了 T。*R'. 比 乔 斯 基 经 历 过 一 次 ,他 的 想像 力 没 有 抓 
住 机 遇 呈 送 于 他 的 好 机 会 。38 他 报告 说 ,“* 那 还 是 1912 一 I913 年 
的 事 , 当时 , 氨 , 氨 , 氮 和 拨 的 发 现 者 西 ， 威廉。 拉 般 齐 (Sir 允诺 
liam Ramsey) 在 波士顿 洛 顾 尔 学 院 前 演讲 。 我 帮助 准备 这 次 并 
讲 的 实验 表演 ?。 拉 姆 齐 是 个 杰出 的 演讲 家 ; 他 花 了 三 至 四 放 讲 
演 这 些 展 性 扎 体 的 发 现 ,配合 实验 开演 。 他 说 , 他 命名 氛 意 指 新 ; 
“命名 毛 意 指 册 情 ; 命名 氟 意 指 臣 而 不 露 ! 命名 所 总 指 怪异 。 他 告 
已 马鞭 )《 论 俩 热 性 的 作用 》 第 188 页 。 

从 了 下 R. 比 乔 斯 若 , 《工业 研 究 ?, 第 4 页 。 
8 


诉 我 们 他 是 如 何尝 试 把 这 些 扎 体 与 其 它 物质 相 结 合 的 ， 然 而 给 
我 们 留 下 的 却 是 无 用 的 科学 好 兹 心 , 因为 事实 上 不 能 绪 合 。 在 最 
后 一 讲 ,他 说 ,你们 当中 有 些 人 可 能 会 问 , 我 们 怎么 肯定 这 些 气 
体 是 纯 季 质 而 不 是 混合 物 ， 我 可 以 证 明 这 一 点 。 所 有 纯 物 质 都 
有 这 样 的 特征 , 当 它 电离 放电 时 ,放出 自己 特有 的 区 ”。 然 后 ,他 

一 系列 玻璃 管 子 通 上 电 ， 每 一 只 管 都 放出 颜色 截然 不 同 的 匆 
加 的 辉 沦 。 他 接着 说 , “在 不 同 的 放电 条 件 下 ， 这 些 颜 色 会 加 
深 ?， 然 后 他 在 线路 上 接 上 电容 器 ， 和 氛 管 立即 闪烁 着 鲜 艳 的 桔 红 
色光 。 击 乔 斯 基 说 ,* 这 是 非常 明显 的 " “我 们 当时 都 欢呼 稚 路 ， 
然后 各 自 画 家 了 。 五 百人 左右 的 听讲 者 中 没有 一 人 认识 到 我 们 
所 看 到 的 氛 的 第 一 次 信号, 只 时 在 几 年 之 后 , 克 劳 德 也 观察 到 同 
一 实验 ,然而 却 认 识 到 它 的 商业 重要 人 性"。34 

机 通 类 型 只 是 强调 了 一 个 对 于 理解 科学 具有 头等 重要 性 的 
一 般 事实 。 当 人 们 通过 个 体 研究 者 的 职业 生涯 来 看 待 科 学 发 现 
的 过 程 ,而 不 是 就 把 它 看 作 一 系列 非 人 格 的 事件 序列 时 ,科学 寄 
现 的 进程 就 不 会 显得 必然 地 洪 着 某 些 特殊 方向 前 进 ， 那 种 认为 
发 明 的 社会 过 程 是 自动 的 观点 怡 恰 就 是 这 样 主张 的 。 回 过 头 来 
再 独 巴 斯 德 的 发 现 , 我们 感到 巴 斯 德 的 发 现 过 程 有 一 完 的 逻辑 ， 
但 是 这 种 逻辑 , 正 像 杜 波斯 所 说 ,“ 不 是 不 可 避免 的 。 巴 斯 德 的 
和 东 涯 也 许 遵 循 许多 方向 ,虽然 每 一 个 方向 都 具有 逻辑 性 ,并 且 与 
那个 时 代 的 科学 相 容 ”。 杜 波斯 自己 的 职业 生涯 就 刚好 能 说 明 这 
些 其 它 的 道路 可 能 会 怎 料 。35 社 会 对 科学 的 影响 使 个 体 研 完 郑 


34 同上 。 也 可 见 第 45 责 ， 描 述 了 比 和 斯 基 基 如何 允 失去 一 次 发 天机 会 的 -我 
们 选用 了 比 乔 斯 基 在 氨 问 题 上 的 过 失 , 主要 是 因为 这 类 想 参 力 上 的 “ 失败 ， 种 少 如 


此 销 晰 广 详 尽 地 正式 报道 前 。 
35 R, 杜 流 斯 《路易 . 巴 斯 德 9 第 377 总 及 随后 各 页 还 可 见 他 所 谓 的 科学 的 


240 


只 有 有 限 的 几 条 道路 可 供 选择 ， 查 是 他 们 司 有 选择 性 ， 他 们 不 
会 沼 着 妍 定 的 就 痢 滑行 。 

基于 上 述 认识 ， 我 们 或 许 能 更 清楚 地 理解 前 已 提 到 的 怀特 
海 的 警句 的 意义 ,* 十 九 世 纪 最 人 大 的 发 明 是 发 明之 大 法 的 发 
明 ?”。 我 们 没有 过 多 好 去 按 我 们 所 完全 理解 和 完全 熔 制 的 方式 去 
发 明 发 现 的 过 程 ， 像 我 们 已 经 为 更 多 地 产生 发 明 而 创造 了 许多 
条 件 那 料 。 我 们 有 大 批 大 学 科学 家 、 政 府 科学 家 和 工业 研究 人 
员 ， 他 们 都 在 致力 于 发 现 ， 他 们 具有 想像 力 ， 有 日 益 强 有 力 的 
实验 设备 和 广泛 前 概念 框 巢 ， 用 试 错 法 〈trial-and-error 亚 e- 
hodsj 取代 经 验 ， 另 外 ， 我 们 还 有 积极 支持 科学 创新 之 发 展 与 
使 用 的 社会 。 由 于 拥有 这 些 条 件 ， 发 明 与 发 现 的 社会 过 程 必 将 
以 人 类 历史 上 前 所 未 有 的 方式 兴隆 昌 故 。 


< 非 时 狂 * 进 展 ,了 .机 . 布 里 厅 归 ，“ 对 科学 更 的 一 个 周 估 的 掺 怕 "， 载 子 《科学 冰 学 ?17 
“1350 第 旭 页 下 随后 各 真 。 


第 十 章 ”种 [ 演 的 社会 控制 


科学 具有 广泛 而 深入 的 社会 影响 ， 这 和 句 话 现 在 已 成 了 口头 
禅 。 它 之 所 以 成 为 一 名 口头 神 , 是 因为 至 少 自 原子 弹 几 以来， 
我 们 中 的 每 一 个 人 都 意识 到 基本 事实 就 是 如 此 。 不 再 有 什么 东 
西 能 措 盖 这 个 事实 。 但 是 ， 这 不 意 请 着 这 基本 上 是 一 个 新 的 事 
实 。 在 所 有 的 社会 中 ,理性 知识 和 科学 , 及 其 更 直接 的 应 用 ， 总 
是 有 重要 的 社会 影响 。 它 们 总 是 对 社会 的 其 他 部 分 有 其 影响 , 如 
同 它们 本 身受 这 些 其 他 部 分 的 影响 一 样 。 我 们 在 第 二 章 已 经 看 
到 , 这 种 常常 存在 的 科学 与 社会 其 余部 分 之 间 的 相互 影响 , 对 于 
我 们 的 理解 是 一 个 基本 的 主题 。 然 而 ,在 最 近 三 百年 中 , 随 着 基 ， 
于 普 记 的， 系统 的 概念 框架 的 高 度 发 达 的 科学 不 断 地 涌现 出 发 
现 与 发 明 , 科学 之 社会 影响 的 速度 和 力量 一 直 以 用 何 级 数 借 增 。 
由 此 ,一 个 区 的 事实 具有 了 新 的 重要 意义 , 它 甚至 似乎 完全 变 成 
了 一 个 新 事实 。 

在 过 去 ,科学 的 许多 社会 影响 一 直 是 间接 的 而 不 是 直接 的 
它们 只 是 通过 其 他 的 社会 因素 而 不 是 科学 本 南 发 挥 作 用 。 倒 
如 , 在 最 近 的 几 百 年 期 间 , 许 多 科学 的 影响 是 以 在 工业 与 新 技术 
中 新 的 社会 安排 的 形式 发 生 的 。 由 于 科学 的 作用 是 间接 的 ,许多 
大 完全 没有 意识 到 它们 的 最 终 来 源 ， 或 者 因为 社会 变迁 没有 给 
他 们 带 来 不 利 影响 而 可 能 忽略 掉 科 学 。 在 现代 社会 中 ,科学 对 不 
同 群体 的 影响 并 不 是 等 同 的 , 例如 , 对 产业 工人 的 影响 与 对 中 产 


242 


阶级 中 领 年 金 人 的 影响 是 不 同 的 。 前 着 通常 是 过 分 地 甘 受 对 他 
们 生活 的 直接 影响 , 以 至 不 去 进一步 寻根 回民 ; 后 者 则 感 党 不 到 
必须 自我 意识 到 这 称 如 此 稳定 的 对 于 他 们 的 益处 。 当 然 ， 少 娄 
人 ,社会 理论 家 利 社会 活动 家 , 确实 看 到 了 科学 对 社会 的 某 些 特 
殊 的 彤 响 , 也 看 到 科学 葛 新 力量 的 一 般 重 要 意义 。 但 是 ,他 们 关 
于 即将 到 来 的 科学 盛世 的 顶 言 ， 或 者 他 们 关于 科学 之 可 帕 的 社 
会 后 果 的 警告 ,大 部 分 没有 受到 公众 的 注意 , 甚至 对 于 科学 家 比 
对 其 他 人 来 说 更 是 如 此 。 忌 管 如 此 , 盲 虽 的 时 代 过 去 了 。 没 有 人 
再 忽视 科学 对 于 美国 和 世界 社会 之 现状 与 米 来 的 意义 了 。 

所 有 这 些 都 提出 以 一 种 新 的 方式 对 科学 进行 社会 控制 的 问 
” 题 。 为 什么 人 们 寻求 理解 这 个 奇妙 的 现代 事物 (他 们 有 时 认为 ， 
该 事物 只 是 有 点 损害 了 他 们 而 不 是 帮助 他 们 )， 这 就 是 原因 之 
一 。 某 些 人 在 科学 中 看 到 解决 所 有 困扰 我 们 的 麻烦 的 办 法 ， 而 
另 一 些 人 由 在 科学 中 小 到 那 恶 的 最 大 来 源 。 一 方面 人 们 在 谈论 
“科学 的 挡 拆 > 和 “对 于 制订 科学 计划 的 和 需要"， 另 一 方面 人 们 要 
求 “暂停 发 明 与 发 现 ”>。 笠 学 对 于 我 们 中 的 许多 人 已 变 成 了 一 种 
“社会 问题 * 就 象 贫困 和 少年 犯罪 一 样 ， 人 们 想 要 “解决 一 下 这 
个 问题 ”。 

我 们 要 干什么 ? 当然 ,我 们 将 什么 也 做 不 好 ,除非 我 们 真 的 
确实 理解 科学 及 其 社会 影响 的 本 质 。 在 前 面 的 儿 章 中 , 我 们 -一直 
试图 获得 对 这 种 事情 的 某 种 初步 的 理解 : 现在 ,在 本 章 中 ， 我 们 
息 把 我 们 已 经 谈 到 过 的 某 些 事情 与 科学 的 社会 控制 这 个 河 题 联 
系 起 来 这 个 事情 做 为 一 个 整体 实 味 上 包含 几 个 不 同 的 问题 ,在 
这 里 我 们 将 考察 这 些 问题 中 某 几 个 ， 看 一 看 对 于 科学 的 这 个 方 
面 ,也 就 是 说 , 对 于 做 为 一 种 社会 问题 的 科学 〈 人 们 对 此 有 强 殉 
的 道义 矶 情 , 页 且 他 们 对 此 可 能 采取 急 进 的 行动 )， 我 们 知道 些 

43 


什么 。 料 学 前 社会 后 果 是 不 可 避免 和 不 可 控制 的 吗 ? 科学 前 影 
响 怎 样 已 经 受到 了 社会 之 其 他 都 分 的 控制 ? 仁 么 是 如 某 些 人 们 
所 称呼 的 在 现代 社会 中 对 科学 的 “ 括 制 ?? 自 科 学 确实 具有 不 同 
的 影响 以 来 ,如 同 我 们 已 经 说 过 的 那样 , 它 对 至 些 群体 有 有 利 的 
影响 ， 对 万 些 攻 体 有 不 利 的 影响 ?我 们 是 否 可 以 说 科学 对 某 一 
给 定 的 社会 群体 总 是 只 具有 不 利 的 或 只 具有 有 利 的 司 响 呢 ? 我 
们 能 够 预计 发 明和 发 现 , 并 因而 控制 我 们 可 以 预见 的 影响 吗 ? 如 
果 我 们 限制 科学 的 影响 ， 我 们 有 可 能 抑制 科学 或 使 之 遭受 挫折 
吗 ? 在 我 们 所 真切 拥护 的 所 种 社会 价值 之 中 ， 科 学 只 是 其 中 之 
一 。 科 学 对 我 们 其 他 的 社会 优 值 用 什 公 影响? 科学 与 这 些 其 他 
价 信 中 前 某 些 一 “ 即 某 些 人 文 主义 价值 一 一 之 间 必 定 在 在 永久 
的 冲 窦 芭 ?9 不 得 不 中 及 其 活动 产生 的 社会 问题 的 科学 家 本 身 有 
和 伍 么 “社会 责任 * 呢 ? 笠 学 能 够 以 使 之 只 具有 我 们 想 要 的 东西 这 
样 一 称 方式 被 “计划 ?” 吗 9 科学 能 够 完全 被 “计划 ” 吗 ? 

这 样 一 些 问题 非常 多 , 对 于 其 中 的 任何 一 个 问题 ,前 没有 最 
后 的 警 案 ， 对 于 这 些 问题 所 描述 的 社会 问题 也 没有 绝对 的 解决 
办 法 。 在 本 章 中, 我 们 将 以 三 节 稍微 谈 一 谈 这 些 问 题 ，A. 科学 
的 社会 影响 ;B, 科学 的 社会 责任 ; 以 及 C. 科 学 可 以 被 “计划 ” 蚂 ? 


作 . 科学 的 社会 影响 


在 人 类 社会 中 ， 社 会 变迁 只 是 一 个 程度 的 问题 。 不 管 某 些 
社会 与 其 他 社会 相 比 似乎 多 么 稳定 ， 所 有 这 些 社会 都 经 历 持续 
的 变化 。 某 些 这 样 的 变迁 是 一 个 社会 外 部 事情 的 结果 ， 像 其 他 
的 社 会 或 者 物质 环境 方面 发 生 的 某 些 事情 ， 某 些 变迁 是 内 部 变 


824 


化 的 一 种 后 果 , 像 文化 价值 .知识 或 者 社会 本 身 的 社会 安排 方面 
发 生 的 某 些 事情 。 在 现代 工业 社会 中 , 龙 其 是 在 美国 社会 中 , 社 
会 变迁 不 仅 是 连续 的 ， 而 县 其 速度 也 极 快 。 某 些 变迁 产生 于 外 
部 环境 ， 诸 如 在 民族 之 中 出 现 一 种 伟大 的 新 力量 或 者 发 现 一 种 
有 价值 的 自然 资源 这 样 一 些 事情 。 但 是 ， 在 现代 社会 的 大 部 分 


变迁 , 现在 是 在 其 自 贞 内 部 性 质 中 所 逆 有 的 ,是 在 工业 社会 本 身 


运行 之 基本 条 件 中 所 固有 的 。 当 我 们 说 我 们 生活 在 一 个 “动态 
的 社会 "中 时 , 这 一 点 是 基本 的 圳 实 。 

在 现代 社会 中 , 社会 变迁 之 主要 内 部 来 源 之 一 ,是 科学 及 其 
在 工业 和 社会 技术 中 的 大 量 应 用 。 由 于 我 们 对 科学 的 支持 ， 由 
于 我 们 为 那些 想 从 事 科 学 的 人 提供 了 如 此 大 量 的 抽 会 ， 一 直 有 
一 种 基本 的 和 连续 的 动态 因素 被 引入 到 我 们 社会 的 核心 ， 这 种 
因素 必定 会 源源 不 断 地 产生 无 止 弄 的 社会 后 果 ， 取 有 “好 ”的 岂 
有 " 坏 ” 的 。 例 如 ， 让 我 们 注意 一 下 在 科学 家 们 自己 的 态度 中 反 
肌 的 这 个 事实 的 基础 ， 他 们 或 者 比 我 们 中 的 其 他 人 只是 稿 答 更 
强烈 地 感觉 到 这 一 点 。 下 列 问题 是 在 4 幸福 ?杂志 的 一 项 民意 测 
验 中 向 一 个 科学 妆 的 代 类 性 群体 提出 来 的 “你 是 否 相 信 ， 一 位 
科学 家 应 该 (1 抑制 一 项 发 现 ， 当 握 信 这 项 发 现 会 产生 整 大 于 
利 的 结果 时 # 或 者 (2 ? 绝 不 抑制 一 项 发 现 , 而 让 它 由 人 类 的 道德 
判断 力 来 岂 定 其 最 后 的 使 用 。”" 百 分 之 七 十 八 的 大 学 科学 家 ， 有 下 
分 之 八 十 一 的 政府 科学 家 和 百 分 之 七 十 八 的 工业 科学 察 回 竺 
道 , 他们 ”“ 绝 不 会 抑制 发现, 无 论 它 有 什么 后 果 。1 ， 

在 人 类 社会 中 , 我 们 面临 一 种 新 的 条 件 。 简 单 的 事实 是 ,我 
们 必须 学 会 适应 社会 变迁 ， 因 为 我 们 高 度 评 价 的 是 在 其 他 方面 


工 。《 奉 福 ? 涡 过 5Fortune Magazinelys 科 学 家 们 + 
2d5 


-一 太 - 和 


厅 能 引起 变迁 而 不 是 引起 变迁 的 那些 事情 。 当 然 ， 我 们 可 以 要 
委 深 思 邹 虚 地 要 么 不知 不 觉 地 决定 ， 我 们 不 喜欢 如 此 之 多 的 变 
化 和 科学 之 连续 的 社会 后 果 。 我 们 确实 这 样 决定 ， 那 么 我 们 必 
须 切 断 举 近 其 根源 的 变迁 我们 必须 比 我 们 现在 更 多 地 抑制 科 
学 。 然 而 ， 我 们 不 可 能 既 要 有 科学 又 要 有 完全 的 社会 稳定 。 而 
且 , 天 大 抑制 科学 , 对 于 一 个 很 不 相同 的 社会 ,是 会 有 代价 的 。 因 
为 不 仅 我 们 的 价值 岗 成 科学 ， 而 且 我 们 所 有 的 社会 安排 是 与 科 
学 之 成 功 地 发 挥 作 用 整合 在 一 起 的 ， 就 像 我 们 在 第 三 章 和 其 他 
地 方 已 经 指出 的 比 樟 ,没有 科学 及 其 应 用 , 一 个 工业 社会 就 不 再 
能 够 保持 并 增加 其 财富 或 力量 。 一 位 杰出 的 经 济 学 家 指出 ,我 
们 的 整个 经 济 适 应 着 一 种 快速 的 变化 ， 适 应 着 一 种 脱 账 中 的 跌 
落 或 者 称 为 吉明 。 喧 今天 ,我 们 对 衰退 的 恐 避 不 像 对 战争 的 恐惧 
那样 厉害 ,我 们 的 力量 和 科学 上 的 下 降 可 能 会 意 刘 着 战争 ,就 像 
以 前 意 讽 着 衰退 那样 。 我 们 不 能 以 任何 绝对 的 方式 来 抑制 科学 
及 其 后 果 ， 免 得 我 们 在 一 个 动态 的 世界 一 一 科学 在 其 中 是 稳定 
以 及 变迁 的 主要 动因 -一 -致命 地 削弱 我 们 社会 的 生存 能 力 。 
我 们 一 直 在 谈论 的 不 断 变化 的 过 程 ， 是 马克 斯 。 韦伯 在 他 
关于 现代 世界 中 “合理 化 过 程 ” 的 讨论 所 提 及 的 一 部 分 。3 韦伯 
所 考虑 的 不 只 是 直接 来 自 自然 科学 的 变化 ， 而 且 还 有 来 自 社会 
科学 的 变化 ， 以 及 来 自在 我 们 社会 中 理性 思想 与 行动 的 整个 分 
门 别 类 的 结构 与 应 用 的 变化 。 我 们 已 经 说 过 , 科学 在 我 们 的 社会 
中 独立 子 整 个 社会 所 持 的 批判 理性 的 价值 。 科 学 的 合理 性 仅仅 


2 萨 姆 纳 . 斯 刊 克 特 (Sumner 也 ,Sliehkter)) “科学 的 革 些 经 济 后 时 "年 监 ? 
《The 凡 analsy+2d49(19d7)， 第 105 页 。 

3 ” 卉 尔 科 特 . 帖 森 斯 ，& 社 会 学 理论 随笔 ， 纯 粹 的 和 应用 的 9 (BEssaya in 
Soeiplogicait Theory:，Pute Am 上 PPlied ,Gleneos， II1. ;Thae Free 了 zeasr 84977 


第 266.268 页 。 


2 


是 我 们 的 这 种 价值 之 最 明星 的 工具 ， 仅 仅 是 社会 影响 之 最 丰富 
的 源 桌 。 但 是 , 理性 ,无 论 表 现在 什么 地 方 ， 对 产生 变化 和 玻 坏 
已 有 的 社会 秩序 具有 辣 幸 的 影 哺 。 因 此 ， 社 会 不 稳定 是 我 们 为 
理性 的 建制 化 所 付 击 的 代价 。 

社会 不 稳定 及 其 后 果 不 是 可 以 轻视 的 某 种 事情 。 令 人 不 会 
奇怪 的 是 ， 它 们 应 该 是 面 对 一 般 的 理性 和 特殊 的 科学 时 矛盾 心 
理 的 根源 ,在 我 们 的 社会 中 , 这 种 矛盾 心理 似乎 是 普遍 的 ， 尽 管 
通常 是 法 在 的 。* 合 理化 过 程 " 的 产物 在 社会 中 不 具有 单一 的 影 
响 ， 而 是 对 于 不 同 的 群体 有 不 同 的 影响 。 我 们 中 的 所 有 人 都 喜 
款 理 性 的 某 些 表现 而 不 喜欢 另 一 些 玫 现 的 ， 都 喜欢 科学 的 某 些 
产物 而 不 喜欢 另 一 些 产物 。 随 着 这 些 事情 带 来 的 变化 ， 我 们 中 
的 所 有 人 有 时 表现 得 更 不 牢靠 ， 有 时 则 不 太 率 靠 。 对 于 社会 的 
每 一 个 成 员 , 长 期 有 效 的 惯例 和 吧 得 的 利益 多 次 受到 “合理 化 过 
程 ?的 冲击 和 几 裔 。 无 疑 , 收 意 和 不 安 感 觉 的 结果 通常 是 由 我 们 
中 所 有 大 也 都 经 历 过 的 科学 之 有 利 的 影响 所 胖 衡 甚至 超过 。 伍 
是 ,在 我 们 中 每 一 位 册 上 都 依然 存在 矛 居 心理 的 残余 。 而 且 , 正 
是 这 种 残余 , 同 某 些 人 所 持 的 对 于 “合理 化 过 程 ”的 较 强 现 的 政 
意 一 起 ,一 直 被 现代 世界 的 鼓吹 者 和 发 号 施 令 者 所 调动 。 他 们 及 
其 追随 者 看 到 ,资本 主义 ， 布 尔 什 维 主义 和 科学 一 样 是 “合理 化 
过 程 " 的 有 害 后 果 。 难 怪 当 希 特 勒 存 使 德国 人 抱 成 一 团 时 , 他 他 
乎 能 使 许 许 多 多 德国 人 理解 他 。 当 他 把 犹太 人 当 作 资 本 主义 , 布 
尔 什 维 主义 和 科学 这 三 者 背后 之 某 种 东西 的 象征 并 且 当 作 其 相 
随后 果 的 准 罪 羊 时 , 希 特 其 甚至 也 伺 乎 得 到 了 理解 。 
”我 们 在 这 里 正 发 展 着 的 对 于 科学 本 质 及 其 不 可 避免 的 社会 
影响 的 分 析 ， 或 许 将 允许 我 们 用 一 穆 新 的 兄 地 来 看 社会 变迁 的 
“技术 理论 >。 这 种 理论 在 一 些 社会 科学 家 之 中 是 一 种 强烈 的 时 

247 


里 ， 它 斌 为 总 是 在 社会 的 其 余部 分 产生 变迁 的 正 是 技术 上 的 变 
迁 。 维 布 伦 以 最 精 有 的 警句 阐述 了 这 个 理论 , 他 管 经 说 , “发 明 
是 需要 之 母 ?。4 我 们 现在 可 以 看 到 ， 变 迁 的 技术 理论 探讨 得 远 
远 不 够 。 如 果 人 和 们 不 想 把 社会 变迁 的 源泉 追 沽 到 比 做 为 科学 产 
特 的 技术 到 新 更 远 的 册 方 ,那么 这 种 理论 的 确认 为 , 这些 创新 是 
变迁 的 一 个 重要 来 源 。 但 是 在 技术 和 社会 创新 的 背后 隐藏 着 最 
初 的 来 诬 , 即 科学 本 髓 ,科学 是 动态 的 ,这 是 由于 科学 欧 本 质 , 以 
及 它 不 仅 不 断 产 生 新 的 丢 念 框架 ， 而 且 也 不 断 产 生 以 技术 发 明 
的 形式 应 用 这 些 框架 的 新 的 可 能 性 。 

当然 ,就 可 能 的 观点 而 言 , 技术 变迁 的 理论 并 不 断 音 技术 是 
社会 变化 的 唯一 来 源 。 同 样 道 理 ， 说 科学 是 社会 变迁 的 唯一 来 
源 也 是 不 对 的 。 我 们 已 经 多 次 看 到 , 科学 和 技术 与 社会 之 其 他 的 
重要 部 分 是 处 于 了 盏 动 状 态 的 , 因 面 它们 有 时 是 应 变量 , 有 时 是 自 
变量 。 这 并 不 意 谓 我 们 总 是 必须 通过 所 有 的 分 枝 来 追溯 一 系列 
的 社会 影响 。 为 了 某 些 呈 的 ， 停 留 在 某 个 中 间 的 点 也 许 就 足够 
了 。 便 是 为 了 其 他 的 目的 则 不 够 ; 例如 , 如果 我 们 想 要 维持 技术 
本 身 的 涌现 的 话 。 无 论 停留 在 什么 地 方 ， 遭 到 忽视 的 变量 是 众 
扩 周 知 的 : 对 于 未 知 的 变量 ， 它们 以 不 可 沪 的 方式 共有 一 种 发 挥 
其 影响 的 途径 。 

科学 和 技术 同 其 他 社会 因素 的 相互 依 在 那些 明确 地 或 
瞳 含 地 接受 了 变迁 的 技术 理论 的 人 所 谓 的 存在 对 发 现 与 发 明之 
“抵制 ?中 ， 可 以 轻而易举 地 看 到 .5 当 科学 和 技术 产生 的 创新 可 


4 ”特有 锥 斯 过 . 维 布 伦 ，& 手 艺 的 天 才 》CTha Inastinet of 页 ortmmanshimpbyIew 
Yerk: The Macmillan Co, ,1914)， 第 314 页 。 关 于 这 个 理论 之 最 发 达 竟 陈述 及 其 
最 尾 热 的 缚 果 , 文 化 源 后 * 的 理论 ,也 可 参见 友 .F, 奥 格 本 ,社会 变迁 ?。 

5 伯 玛 附 德 .本 斯 特 斩 (Berabard,J. Stern)，“ 对 采用 技术 发 明 的 抵制 ， 戟 


?98 


能 会 导致 在 社会 其 他 前 分 的 变迁 时 ， 这 些 科学 发 现 就 不 总 是 由 
动 地 被 付 诸 使 用 。 从 转 术 理论 的 观点 出 发 ， 这 种 使 用 创新 的 失 
败 亿 卑 同 抵制 一 个 强 有 力 的 ， 将 不 可 和 避免 地 走 上 正轨 的 社会 机 
丁 一 样 的 。 但 是 ， 当 我 们 考 虚 到 科学 和 技术 难 社 会 的 部 分 依 
赖 , 当 我 们 考 夸 到 社会 的 组 成 因素 怎样 处 于 互动 状态 时 , 我们 看 
到 , 这 些 “ 抵 制 ” 电 可 以 被 视 为 其 他 社会 因素 比 科 学 和 技术 更 具 
有 相对 自主 性 的 指示 迹象 。 因 此 ,就 像 我 们 可 能 会 预料 的 那些 ， 
对 创新 的 “抵制 ?发 生 在 所 有 的 社会 之 中 ， 并 不 只 是 在 我 们 自己 
的 社会 之 中 , 因为 总 是 存在 某 种 集团 ,对 它 来 说 ， 一 种 特殊 的 发 
现在 没有 得 到 最 佳 科 用 和 最 糖 糙 的 情况 下 有 一 种 明显 的 损害 危 
险 。 

瑟 . 本 斯 特 恩 教授 ,一直 是 关于 “抵制 ?发 明 这 个 问题 的 第 一 流 
的 研究 者 ,他 给 出 了 关于 革 些 例子 的 一 个 长 长 的 、 典 型 的 清单 。 
伤 说 ,“ 这 些 抵制 不 是 例外 ,而 基 对 于 创新 之 反应 的 一 般 特 征 。 铁 
路 、 汽 车 ,市 内 有 轨 电 车 .汽船 , 铁 制 舰艇 ,螺旋桨 .潜艇 .飞机 、 打 
字 机 .电报 ,电话 . 电 传 . 燕 汽 机 ,柴油 机 . 气 灯 . 所 炽 灯 、 交 流 电 、 
四 铁 与 纺织 品 制造 中 的 电 要 工艺 .纺织 机 器 、 铁 敢 、 机械 的 耕 
入 器 ,拖拉 机 , 轧 花 机 和 机 械 榜 花 采 撒 机 一 一 这 些 是 但 只 是 少 部 
对 现代 生活 发 挥 了 重要 作用 的 创新 ， 但 它们 都 遭 到 了 不 同 程度 
的 反对 .ze 这 份 清单 之 长 或 许 应 该 提醒 我 们 ， 许 多 许多 事情 正 
在 被 一 怀 米 ， 而 分 别 看 末 它 们 可 能 会 更 有 利 可 图 。 我 们 必须 把 
4 又 术 赵 三 汪 家 政策 ?CTechaelagioal Tzeada nail 人 ational 卫 olicy, 克 ashin 名 tons 
屯 ' CS ， 人 Goverameant 也 rintin 攻 们 开 全 ce 荆 和 3725 以下 文 森 特 。 希 思 . 怀特 尼 
《Yincent Heath 禄 hitney3s “对 创新 的 抵制 说 子 能 的 索 例 ， 《美国 社会 学 训 志 ?》 
《aeYican Journal of Sociologyyy 工 VIC19507， 第 247 一 254 页。 


6 怕 恩 哈 德 .J,， 斯 将 恩 必 对 利用 发 明 的 括 制 ”< 年 鉴 y; 200 (19887，11 月 号 ， 
第 14 页 。 . 


249 


“抵制 "这 个 术语 翻译 成 “与 其 他 社会 因素 互动 ” 这 个 旺 语 ， 以 便 
我 们 能 够 从 这 些 其 他 的 因素 中 找 出 某 些 东西 ， 并 且 看 一 看 它们 
对 科学 发 现 和 发 明 有 什么 影响 ,为 了 这 个 日 的 ,让 我 们 只 详细 地 
考察 一 下 这 样 四 种 因素 , 一 个 运转 中 的 社会 的 需要 , 某 些 道德 的 
和 大 道 主 义 的 价值 ,已 有 商业 企业 的 经 济 利益 ,以 及 产业 工人 在 
其 工作 中 的 社会 经 济 利益 。 

现代 社会 组 织 的 基本 特点 之 一 就 是 标准 化 的 模式 ， 这 种 模 
式 在 机 器 技术 中 最 完整 地 得 到 表现 ， 但 它 也 存在 于 社会 捷 术 之 
中 。 在 我 们 的 社会 中 ， 大 规模 的 工业 生产 方式 的 许多 益处 凝聚 
在 这 种 模式 之 中 ， 因 而 某 些 可 能 会 形成 更 火 标准 化 的 创新 非常 
受 欢迎 。 但 是 ，-- 旦 标准 化 广 某 种 特殊 的 方式 得 到 建立 , 其 他 
的 创新 就 非常 不 受 欢 迎 。 就 是 说 ,标准 化 具有 双重 的 重要 意义 ， 
一 开始 鼓励 科学 发 明 , 以 后 就 成 为 科学 发 明 的 制动器 。 例 如 , 让 
我 们 举 一 个 我 们 铁路 系统 的 例子 。 在 某 地 可 能 有 大 约 一 千 亿美 
元 投资 于 美国 的 铁路 系统 。 但 是 ， 更 多 的 问题 ， 在 资本 投资 之 
外 的 更 多 问题 是 ,美国 铁路 本 身 是 一 个 运转 中 的 社会 组 织 , 它 的 
送行 有 总 于 标准 化 的 轨 虐 、 标准 化 的 信号 . 标准 化 的 坑道 间 眼 、 
标准 化 的 车 辆 以 及 其 他 各 种 整齐 划一 的 设备 。 做 为 一 个 运转 中 
的 社会 系统 ， 它 们 可 以 独立 于 美国 社会 。 那 么 ， 如 师 是 这 种 情 
况 , 可 以 在 一 条 钢 统 上 横路 深渊 的 .时 速 一 百 五 十 英里 的 单轨 列 
车 也 许 在 速度 和 效率 上 会 优 季 现 有 的 铁路 ， 但 是 它们 会 大 大 使 
一 个 正在 运转 中 的 体系 发 生 混 乱 。 综 合 起 来 的 不 利之 处 足以 抑 
制 这 种 特殊 的 技术 发 明 的 引入 ， 龙 其 是 在 把 投入 资本 之 可 能 的 
损失 .- 起 考 同 时 。 在 所 有 的 社会 ,特别 是 在 所 有 的 工业 社会 一 一 


7 了 .3. 则 苦 德 晰 (Flandegsyy 大 西洋 月 开 ?CThe 点 Ilaatic Monthly7y1951 种 
1 月 号 。 


250 


资本 主义 的 , 共产 主义 的 或 其 他 的 一 一 中 , 这 种 情况 将 以 大 大 小 
小 的 规模 发 生 多 次 。 因 此 , 在 所 有 社会 中 , 甚至 在 共产 主义 社会 
中 ， 对 予 改 变 已 色 同 正在 运转 中 的 社会 系统 之 生气 厚 雪 的 运行 
相 契 含 的 标准 化 设备 ,必定 存在 着 “抵制 ”。 

科学 史 包 含 大 量 由 于 在 某 些 道德 和 人 文 主 习 价值 上 的 既得 
简 益 而 反对 创新 的 例子 。 例 如 ， 对 于 人 之 记 体 神圣 性 有 菏 种 道 
德 信件 的 人 们 , 反对 尸体 解 前 和 尸体 答 查 , 直至 进入 十 九 世纪 ， 
他 们 的 反对 对 于 生物 科学 和 医学 的 进步 是 相当 大 的 阻碍 。 马 萨 
诸 塞 州 是 第 一 个 通过 立法 使 尸体 解 刘 合法 化 的 讲 英语 的 社区 。 
这 发 生 在 1831 年 。 直 到 下 一 年 ,1832 年 , 英国 才 使 这 项 操作 合 
法 化 。 在 此 之 前 , 医生 和 科学 家 只 能 非法 地 获得 所 谓 “ 无 主人 ” 
《<“sack-emup”men 的 尸体 。 大 多 数 美 国人 直到 南北 战争 以 
后 才 声 称 可 以 使 解 前 合法 化 。8 在 十 蕊 世纪 后 半 叶 ， 那 种 反对 科 
学 解剖 的 道德 与 情感 的 同一 性 质 的 东西 是 反动 愧 活体 解剖 论 。 
当 热 , 这 后 一 种 人 依然 是 少数 , 但 他 们 在 基 些 国家 的 影响 足以 要 
求 医学 科学 家 们 时 哮 积 极地 同 这 些 人 进行 斗争 ， 也 免 他 们 成 功 
地 使 反动 物 活 体 解 剖 论 被 戎 定 成 法 律 。9 所 有 这 些 对 于 生物 科 
学 的 进步 来 说 是 一 种 时 间 的 浪费 , 但 幸运 的 是 , 它 仍然 只 不 过 是 
一 件 麻 闫 事 , 而 不 是 一 种 真正 的 威胁 。 还 存在 车 一 类 对 科学 及 其 
影响 的 更 -- 般 的 道德 反对 。 例 如 ， 因 为 其 人 文 主义 价值 被 他 所 
认为 的 现代 技术 之 有 害 的 社会 影响 所 狐 扰 ,里 整 的 毕 晓 普 the 


理 查 德 .日 , 什 深 宽 ，《 现 代 医 学 的 发 展 ? 〔The Dewelopmeant of 机 oqer 
Medicine, Philatelphia:The TUmiversity of 了 Penna,.Presasy 1936)， 第 三 交 。 也 可 
参见 疏 , 开 , 什 沼 点 ，& 美 画 的 医学 研究 》 (和 merioan 了 Medical Resaarchy New 了 DTKE: 
下 ha 丰 总 minmoRwealth 了 中 二 947) 

9 上 A.C. 艾 维 《〈Ivy)， “在 医学 实验 中 使 用 人 体 的 历史 和 伦理 学 "，《 科 学 ?108 
《19487 ,第 1 一 避 页 。 


2 


Bishop of Ripon) 在 英国 科学 促进 协会 1927 年 五 开 的 一 次 会 
议 上 提出 “ 暂 死 发 明 "。 人 们 又 一 次 听 到 了 这 样 的 建议 ， 这 次 是 
在 三 十 年 代 大 东 条 期 问 的 美国 国会 上 ， 但 是 它们 绝 不 可 能 得 到 
足够 的 支持 以 明确 为 实际 的 立法 提案 。 无 论 它 们 有 什么 人 道 主 
义 的 或 其 他 道德 的 根源 ， 这 样 一 些 政策 在 一 个 工 电 社会 中 是 对 
最 后 绝望 的 一 项 非常 明 最 的 叫 告 。 只 有 在 一 个 乌托邦 中 ， 对 发 
明 的 绝对 禁止 才 是 可 所 想见 的 。 至 少 ， 萨 课 尔 .巴特 勒 就 是 这 
样 构造 了 他 的 《 埃 英 洪 》(Erewhon)10, 它 禁止 任何 可 能 会 打 断 
社会 稳定 性 的 创新 。 然 而 ， 文 学 中 的 乌 托 厘 并 不 必须 正面 对 付 
其 绝对 的 社会 选择 所 带 来 的 实际 后 果 。 

过 去 人 们 常 断 言 ,在 现代 工业 社会 中 ,对 科学 的 最 大 “阻碍 * 
包括 由 子 资本 主义 的 财政 或 制造 的 利益 ， 转 别 是 寻求 发 展 或 维 
持 一 种 寿 断 而 压制 科学 .1 关于 这 一 假 谈 的 对 发 明 的 压制 ， 证据 
是 不 成 问题 区 事实, 即 许 许多 多 工业 企业 拥有 大 量 专利 ,而 并 不 
加 以 利用 。 一 直 拥 有 某 些 这 样 的 专利 可 能 确实 有 损 于 一 般 的 公 
众 和 福利。 但是, 现在 证 据 似乎 相当 清楚 了 , 在 这 些 未 被 利用 的 专 
利 中 , 很 少 只 是 由 于 狭 蓝 药 、 由 私 的 利益 而 旭 到 抑 制 的 .12 在 上 


10 《到 珊 湛 ?》, 王妃 世 经 英国 小 说 家 3， 巴特 惑 所 著 夏 说。 他 通过 撒 信 在 一 个 
想像 中 的 国家 里 历史 久 的 旅游 习 殿 ， 邓 现代 生 放 与 岂可 进 行 了 明 讽 。 这 个 图 察 
《Erevwhom 吉 倒 撞 则 为 *aobhwere"， 囊 为 "乌有 多 ”。 这 左 孙 着 作者 对 永 恨 进 步 所 的 
纪 想 的 硫 死 。 一 一 译 考 

11 BT 斯 特 因 “抵制 "， 第 16- 一 22 页 。 关于 那 晤 锭 成 主 家 芭 虎 专 有 权 的 时 旨 
寥 相 主义 者 对 发 明 的 反对 的 讨论 ,参见 @.N. 克 拉克 “早期 资本 主义 与 发 明 ”， 芭 经 济 
中 评论 ?5Econcmie 现 istory Reriaw7y YEHI9367， 钟 149 一 153 页 。 

1 弗兰克， 的 部 天， 科 特 克 Fraak Joseph 区 ottke)， 丰 电子 技术 芮 公共 利 
花 ?(CElectrieal Teehanacleggy amtd thes Publie IJnterest, 大 ashiaugto) 了 下.C. :点 meTi 一 
eaa Couneil oa Pablie 各 ffairay 19447， 特 别 是 第 58.63 页 。 也 可 参见 克 . 及 , 老 记 
钞 林 (Maclauriay， 《在 无 线 电工 业 中 的 发 较 与 创新 》 《Iaventioa ad 了 菇 aatioa 


252 


一 埋 中 我 们 已 经 看 到 , 在 所 有 专利 中 , 只 有 一 小 部 分 曾经 得 到 付 
诸 利用 。 正 是 公司 的 预防 性 惯例 使 它们 从 事 研究 ， 就 它们 开发 
的 任何 事情 取得 专利 ,无 论 是 好 的 还 是 坏 的 。 但 是 ,在 通用 机 器 
公司 所 福 有 的 专利 中 , 例如 ， 只 有 再 分 之 一 册 被 征明 是 有 用 的 。 
或 者 , 让 我 们 举 另 一 个 例子 , 绝 大 多 数 英 格 索 尔 一 兰 德 公 司 的 专 
利 从 来 得 到 过 使 用 。18 许 多 专利 是 非常 陈旧 的 ， 它们 直到 一 种 更 
好 的 设备 能 够 制造 出 来 并 获得 专利 后 才 是 有 用 的 。 某 些 专利 之 
所 以 未 能 使 用 ,是 因为 相应 技术 的 发 展 不 够 ; 因而 它们 在 这 样 一 
种 希望 中 被 把 握 闭 , 即 它们 所 需 的 其 他 事情 即将 在 研究 中 出 现 。 
我 们 已 经 说 过 ， 许 多 已 经 获得 专利 的 歼 置 和 技术 对 于 它们 潜在 
的 购买 公众 来 说 是 不 可 接受 的 。 而 且 , 或 许 景 重要 的 是 , 假设 任 
何 发 现 和 败 明 都 有 某 种 内 在 经 济 性 的 东西 ,这 是 不 明智 的 。 某 种 
发 明 对 社会 的 利益 弱 于 已 经 存在 的 满足 同 种 目的 的 现 有 设备 。 
或 者 , 如 果 在 利益 上 是 同等 的 , 那么 一 种 新 设备 的 成 本 可 能 使 之 
经 济 竹 更 差 。14 英 国 经 济 学 家 斯 也 普 几 士 说 , 成 本 和 逐渐 过 时 的 
因素 “不 能 被 拉 带 走 *。 无 论 一 个 社会 多 么 惕 同 科学 创新 ， 无 论 
该 社会 是 资本 主义 的 还 是 社会 主义 的 ， 它 必须 计算 科学 所 提供 


in the Radin industry); 其 及 多 了 者 元 洛 林 , “专利 与 技术 进步 : 甘于 电视 的 一 项 
研究 "”，《 政 治 勾 诉 杂 志 Y3CTRe Journal of Political 开 coaom73 ELVYIIIC1L9503， 第 
142 一 157 页 。 

.13 威 取 ,.B， 页 内 特 《William B，Beaaett)* 《美国 的 专利 制度 : 一 种 即 许 
学 的 说 明 》 (The 点 meritan 了 Pateat 号 ystemiy 点 忆 瑟 2Omam it Iaterpretatieny aton 
Roage:Loujiaiaaa 3tate Unireraity Pressy 1943) ,第 183 页 。 

1 美 子 有 关 发 明 的 成 本 与 逐渐 过 时 的 经 济 问题 的 论述 ， 参 见 乔 赛 亚 斯 过 
著 天 士 CSir Josiab Stamp7，, 芝 社会 再 加 的 科学 》 《人 e Sniemneea of Social 由 了 Ljuat 一 
mazat,Eoatdon:Macmillan anG Po19377， 第 34 责 脚注 以 及 耶 普 ， 布 沙 芝 【Yate 
Brozen)yk 技 术 变 村 的 社会 意 兆 ?#(Soeiad Imp]ientions of 工 ceanalogical 妃 了 a ge， 
视 印 品 , 可 以 从 社会 科学 研究 理 于 会 处 装 得 ,New York 19507, 第 五 .六 素 。 


253 


的 新 产品 的 经 济 成 本 和 社会 成 本 。 一 位 研 窑 这 个 问题 的 学 者 说， 
“抑制 专利 ”不 只 是 专利 的 事情 。 它 更 基本 地 是 与 变化 着 的 金 
钱 与 社会 的 成 本 有 流 。? 配 

最 后 一 个 我 们 想 要 认为 的 做 为 “抵制 "科学 及 其 应 用 的 社会 
钠 束 , 是 在 现代 社会 中 产业 工人 总 是 具有 的 丽 烛 ,他们 害怕 新 的 
机 器 会 导致 他 们 的 技术 失业 。 国 为 他 们 在 工业 体系 中 的 地 位 相 
对 比较 脆 昱 ， 所 以 他 经 常 抑 匈 那些 一 直 有 利于 资本 家 集 贺 而 且 
也 可 能 有 利于 整个 社会 的 技术 创新 的 最 直接 有 害 的 缚 果 。 工 人 
对 工业 中 技术 创新 各 社会 创新 的 反对 被 斯 宾 烙 勤 称 汶 “员工 对 
其 全 运 的 只 变 。”18 当 然 , 长 摘 以 来 , 这 就 是 产 丰 工人 的 命运 。 近 
三 .四 世纪 的 历史 包 插 一 系列 这 样 的 例子 ,其 中 担心 总 有 一 天 会 
技术 失业 的 工人 们 反对 把 新 机 器 引入 他 人 的 工作 岗 位 .17 鲍 如 ， 
戴 维 . 里 卡 客 David Ricardo) 不 认为 他 们 的 担心 是 完全 错误 
的 。 他 说 : “劳动 阶级 所 认为 的 机 器 的 使 用 常常 有 损 于 他 们 的 剩 
益 这 个 意见 ， 并 不 是 基于 侠 见 和 雇 误 , 而 是 同 政治 经 的 正确 原 
则 是 一 臻 的。 ”区 


15 亚历山大 : 崎 男 《Alexander Morrow)，“ 对 专利 的 省 制 "，《 美 国学 者 》 
〔 业 be 上 证 erjcan Scholar3y 1dti1945?， 第 219 页， 

186 提 氛 诉 德 ， 斯 宾 格 勒 (Dswald Spengler)， 世 人 与 技术 ?KMaa an TecB~ 
工 训 sy Mew YorE: 上 .二 ,长 nophf;i9s2y， 第 198 页 。 

17 美 于 在 十 七 和 十 只 其 起 呈 捧 隐 例 子 , 参 吕 CN, 丰 拉克 早 躺 资本 主义 与 寓 
圳 ” 和 维 拉 德 " 工 .办 普 ( 克 illard 工 -Thorp), “工业 的 访 化 二 劳动 组 织 ", 战 杰 斯 “ 
王 . 答 轧 顿 (Jeses E， Thornton) 约 辑 的 《科学 与 社会 亚 迁 》 [Science 8n 由 与 妆 eiail 
Chbange， 取 ashingtoa D.C,: The Bookings Institutiomn，1930)。 关于 和 玉 的 鲁 
耶 , 益 见 侯 丽 藉 白 - 贝克 《Elizabeth aker),《 人 被 机 器 代替 : 技术 变化 在 商业 印 辜 
亚 中 药 影 须 》 (Displacement of Men by7 Machines- 卫 ffecte 0 Techaologicail 
Change im omaereiajl Printings Mew ork,19337 。 

TI8 崇 库 洛克 人 .RecujIosh) 编辑 的 &《 藏 纵 ' 青 爪 志 的 工作 》 Works of Da- 
Y 记 世 iearao，Lonaom18467， 信 239 页 。 关 于 在 更 近期 的 研究 中 的 进一步 亚 将 , 参 


2 


这 并 不 是 说 ,“ 托 制 * 新 机 器 或 新 的 工作 工艺 在 工 人 之 中 是 
绝对 的 。 殖 着 工人 自己 感 党 受到 未 来 可 能 性 之 威胁 的 多 骞 ， 这 
称 抵制 有 所 不 局 。 当 然 ， 在 但 们 邹 悉 历史 以 及 资本 主义 企业 形 
式 的 制度 压力 一 即 推 动 不 断 的 技术 创新 的 压力 一 -的 范围 
肉 , 工 人们 将 受制 于 一 种 普遍 的 (如 果 是 法 在 的 ) 芍 殿 , 即 担心 换 
工作 是 一 种 经 常 性 的 危险 。 没 有 理由 相信 工人 们 不 钻 道 这 样 的 
事情 。 鲍 如 , 没有 理由 相信 工人 们 对 于 将 由 少数 人 管理 的 “自动 
化 ”工厂 的 可 能 性 一 无 所 知 。 经 理 们 可 能 会 通过 大 众 传 播 媒 介 
葛 快 .更 清楚 地 知道 这 些 事情 ,工会 以 及 在 工人 们 自己 之 中 的 非 
正式 消息 传播 以 类 做 的 方式 服务 于 工人 ,如果 这 各 方 式 比 像 < 地 
福 》 杂志 这 样 前 管理 期 刊 更 低级 的 话 。18 因 此 ， 产 业 工人 使 用 的 
各 种 各 祥 精 巧 前 设备 保护 他 们 提 职位 不 受 太 多 太 迅 速 的 创新 的 
冲击 。 所 有 使 得 “抑制 产 出 ” 成 为 可 能 的 技术 《〈 当 从 这 个 角度 染 
看 时 )， 对 于 那些 在 工业 社会 中 只 有 体力 可 以 出 卖 的 工人 们 来 
说 ,都 上 共有 有 用 的 作用 。 因 为 在 我 们 的 社会 中 ,职业 具有 关键 区 
重要 意义 ， 所 以 劳力 榴 代 对 于 受到 影响 的 个 人 来 说 是 实质 性 的 


见 情 万 。 远 拉 格 和 亩 柏 (Ewsn Clagus and 琅 .JConpar) 的 《由于 了 两 个 工厂 停工 被 
志 代 下 来 的 产业 工人 的 再 调 葛 $ (The 有 eadjustment of Induetrid 驳 orkerg 了 ia 一 
Placed by 了 wa 五 1ant Shutdownas 全 5W 再 ayenz 工 ]e University Pregsy 19343; 拓 
维 , 温 特 应 布 (David 允 eintraub),“ 和 失业 与 生产 率 的 增长 "， 载 美 国 国家 辟 源 委员 
会 必 技 术 趋 势 与 国家 政策 ?CTeehnologieal Trenda sn 人 Matiopaal Pojicy,Washint 一 
和 overTT ED 二 三 荆 Ti 攻 区 好 es 193734 这 及 绩 副 - 贝尔 垢 《Nathaan 咖 昌 一 
fer), “节省 资 麻 岩 发 明 的 意 立 ",《 杠 会 研究 ?8fKSocial Researth)y，16C1949)， 第 353- 
365 页 ， 

19 ” 美 于 * 昌 动 化 工厂 ", 参见 & 滨 福 ?杂志 , “自动 化 工厂 ,34(1946)。11 月 号 , 第 
了 虹 页 聊 注 ,以 及 利 碍 和 布衣 5E. 到 .Leayrer and JJ Brown2，“ 尖 人 机 吕 ” 幸福》 
杂志 ,34(1946)，t1 月 号 ,第 165 页 脚注 。 


54 


社会 替代 .2 因此 , 硬 说 工人 们 反对 机 器 和 其 他 组 织 创新 的 是 职 
业 埠 代 的 临时 袖 柱 。 了 2 

现在 可 以 说 ， 技 术 失 业 工人 所 遭受 的 经 济 和 社会 的 损害 是 
暂时 的 和 短期 的 科学 技术 在 长 期 是 对 社会 有 利 的 ,在 长 期 它们 
会 创造 更 多 的 就 业 机 会 和 更 高 水 平 的 一 般 生活 水 准 ， 但 是 关于 
这 一 点 的 一 般 的 和 非 个 人 的 知识 ， 即 使 有 时 浊 供 给 技术 失业 工 
人 ,也 不 能 使 介 们 遭 到 的 损害 减缓 多 少 .斯 坦 普 氏 七 1936 年 在 英 
国 科学 促进 协会 的 主席 就 职 浓 讲 中 说 : “所 有 这 些 好 处 "在 长 期 
看 来 确实 是 存在 的 , 但 是 人 必须 生活 在 ' 短 期 ,而 且 在 任何 肥 
定 的 时 刻 都 可 能 存在 这 拌 一 种 对 :短期 失调 的 夸大 ， 以 至 造成 
真正 的 社会 困难 ”在 当时 技术 失业 的 问题 纱 现 在 要 聚 迫 得 多 。 
在 现代 社会 中 ,产业 工人 没有 他 自已 的 资本 , 能 像 工业 企业 那样 
长 期 维持 他 自己 的 生计 。 他 整个 一 生 的 生活 聚 靠 他 班 在 收入 的 
剩余 来 纵 持 ， 因 此 他 必须 生活 在 短期 。 在 最 近 一 般 峙 间 ， 各 种 
形式 抑 “ 社 会 化 资本 ” 有 助 于 他 维持 生计 。 现 在 ， 政 府 和 禄 易 联 
盟 敬 失业 保险 资金 可 以 帮助 工人 克服 由 技术 的 或 其 他 种 类 的 失 
业 亡 引起 的 短期 困难 。 在 这 样 一 种 情 弄 下， 现代 产业 工人 可 能 
能 够 承受 在 其 工作 环境 中 更 频繁 的 创新 。 否 则 ， 他 可 能 把 人 的 
属意 转向 那些 是 其 痛 普 之 有 形 来 源 的 机 器 ， 就 像 路 德 分 子 在 十 

2 和 参见 下 ,怀特 ,天 克 下， 允诺 ht Batkke)，《 没 有 工作 的 市 区? CCitizent 


加 ithoat 责 ozE， 苛 sw 开 avren:iYaje 亲 miveraity Preasy 19d03， 以 及 王 。 怀 笑 ， 知 克 ， 
长 兴业 指 工 人 》 CTha TUaeempPloy7ed 鸡 oTkKer， NeW 下 aveia: 和 日] 由 【J 羡 iT 间 T 名 证 站 也 工 声 8 
1940)。 

2 参见 埃 列 奥 特 . 邢 拉 普 ， 史密斯 (Elliott Denlap Smith) 攻防 术 与 劳动 力 》 
(Teehaology and Labor), 关于 节省 劳力 的 发 明和 节省 劳力 的 和 敬 理 扩 术 对 精 急 织 工 
业 中 工 上 的 影 响 的 研究 。 也 可 参见 罗伯特 ， 玉 ， 默 顿 ,“ 机 器 ,工人 和 工程师” 《各 
学 # 105(1947)， 第 79- 一 84 页 ,关于 机 器 对 跌 印 所 请 的 “职业 的 社会 分 媚 " 的 影响 。 


2 人 


九 世 纪 初 的 英国 所 艇 的 那样 ， 或 者 他 可 能 转向 在 科学 本 身 中 的 
更 遥 光 的 来 源 。 

因此 , 这 些 就 是 几 种 网 科 学 创新 互动 的 社会 因素 , 并 且 在 某 
种 意义 工 对 科学 的 影响 有 所 控制 。 那 些 把 这 种 互动 说 成 是 “ 抵 
制 ” 的 言论 障 指 科学 过 多 地 受到 了 秩 制 或 者 受到 那些 错误 事情 
的 控制 但 是 ,在 现代 时 代 的 其 他 人 册 感 觉 到 科学 一 直 没 有 受到 
是 够 的 控制 。 里 幕 的 毕 陪 普 所 呼吁 的 “ 暂 禁 发 明 "大 概 只 是 这 种 
感觉 的 一 种 强烈 的 者 述 。 关 于 对 科学 的 控制 ， 还 有 另外 一 种 观 
点 。 这 种 观点 就 是 , 只 要 我 们 可 以 琐 言 重要 科学 发 现 的 出 现 ,并 
且 预 计 它 们 的 社会 后 果 , 科学 就 可 以 比 现在 受到 更 多 的 控制 。 科 
学 可 以 以 它 所 希望 的 方式 来 利用 科学 。 根 据 这 个 观点 ， 一 些 社 
会 科学 家 非常 认真 地 试图 预言 科学 的 进程 及 其 后 果 。 吾 

在 考虑 就 科学 发 现 做 出 畦 萄 的 预言 这 个 问题 之 前 ， 我 们 笔 
统 地 谈 谈 顶 言 。 因 为 一 个 社会 的 若干 部 分 是 包 我 们 可 以 希 道 的 
明确 方式 相 联 的 ,所 以 对 社会 生活 的 预言 是 有 可 能 的 , 这 一 点 是 
我 们 理解 科学 的 社会 方面 之 整个 努力 的 前 所。 颈 言 是 在 某 种 特 
殊 的 经 验 社 会 环境 下 关于 这 些 确定 关系 中 某 些 关 系 的 陈述 。 当 
我 们 在 我 们 的 再 一 章 中 讨论 社会 科学 时 ， 我 们 将 更 多 地 谈论 颜 


22 在 这 项 工作 中 , 威廉 -F， 上 费 档 本 一 直 是 领 袜 , 并 且 是 一 位 对 一 群 其 他 的 人 
起 喜 克 作用 的 人 。 在 美国 国家 资源 委员 会 的 《技术 趋势 与 国家 政党 》 一 书 中 可 以 找 
到 这 个 群体 的 主要 声明 。 芝 于 对 这 本 书 所 敌 琐 言 的 批评 , 复 见 S. 利 菜 ,“ 预 育 可 以 变 
成 -一 门 科学 蚂 ? 史 发 现 ?，1946 年 11 月 号 ， 第 336 一 340 页 ,在 这 篇 文章 中 他 说 ， 明 
狂 肯 定 的 上 成药 的 比例 不 很 高 一 一 当然 没有 高 到 足 芭 在 做 出 社会 政治 问 策 中 是 非常 
有 用 芍 。* 也 可 秦 风 页 .了 . 红 格 本 ,“ 国 家 政策 与 术 "， 抢 帝 国 国家 资源 过 员 会 4 技术 
趋势 与 国家 政策 》 和 久 . 下 , 奥 格 本 的 《其 空 的 竺 会 彩 哎 ?3KThe Social 开 ffects of 生 Y 记 
atiomn， 卫 ostoD: 这 ouEhto Miitlia Co.，19467。 寻 克 吉尔 非 兰 〔S. 避 i 训 filyany，. 
“发 明 人 的 预 吉 >， 报关 风 加 家 器 委员 会 的 《技术 直 扫 与 加 家 下， 该 文 说 明 额 言 发 
明之 企图 的 长 期 的 前 历史 。 


257 


言 这 种 可能 性 。 这 里 我 们 只 是 想 耻 述 我 们 的 恨 设 ， 以 恒 我 们 邵 
将 对 于 就 科学 之 进程 做 出 特定 预言 的 已 有 尝试 进行 的 批评 ， 不 
被 认为 是 在 原则 上 对 预言 进行 的 一 种 批评 。 表 明 这 些 在 预言 上 
的 早期 努力 为 什么 一 直 不 适宜 ,是 合乎 需要 的 , 这 只 是 为 了 继 急 
讨论 那些 不 仅 是 关于 科学 之 影响 而 且 是 关于 所 有 社会 生活 的 更 
科学 的 巴 冰 。 

证 我 们 首先 考 虞 一 下 预言 科学 发 现 的 问题 ， 我 们 在 上 一 章 
中 就 此 问题 的 言论 应 该 对 我 们 有 所 帮助 。 在 做 为 真正 新 事物 的 
特殊 发 现 与 发 明 的 范围 内 ， 当 然 不 可 能 对 于 这 些 新 事 牧 是 否 或 
什么 时 候 出 现 有 绝对 确定 的 预 育 。 这 一 点 只 是 重复 科学 的 进步 
是 无 法 钨 对 确定 的 .可 以 说 , 创新 是 科学 家 和 发 明 者 们 自己 对 可 
能 会 发 生 的 事情 所 做 的 成 功 预 言 的 实例 。 如 果 除 发 明 者 以 外 的 
其 他 和 什么 人 可 以 预言 基 个 特定 的 新 事物 ， 那 么 他 自己 也 就 会 成 
为 发 明 者 了 。 例 如 ,《 技 术 赵 势 与 国家 政策 》 一 书 ， 在 顶 言 某 些 即 
将 有 临 的 比较 根本 的 发 明 上 , 甚至 在 关注 它们 的 可 能 性 上 , 存在 
着 一 些 令 人 惊 证 的 失败 。 例 如 ,在 航空 变通 部 门 ,对 响 气 发 动机 
和 直 升 飞机 屋 有 予以 证 意 ， 尽 管 这 两 者 那 时 都 处 于 活 既 的 试验 
阶段 ， 而 且 当 时 的 结果 好 得 足以 至 少 引起 非常 仔细 的 考 赛 。 开 
星 然 如 此 ， 国 为 新 事物 在 相当 大 的 径 度 上 是 科学 得 产 的 一 种 产 
物 ， 所 以 天 往 预 言 从 科学 知识 之 已 有 结构 中 派生 出 来 的 某 些 产 
物 是 有 可 能 的 。 例 如 ,在 1920 年 矣 言 科学 很 有 可 能 会 在 某 一 天 
发 现 怎 样 把 一 种 元 素 巡 变 成 另 一 种 元 隶 并 且 因此 释放 原子 能 ， 
这 是 有 可 能 的 。 正 是 在 那 时 ， 丹 尼 尔 … 索 迪 盏 士 说 ， 无 论 是 需 
更 儿 年 还 是 几 个 世纪 , 人 工 娘 变 和 获得 能 量 的 供应 终 将 实现 , 这 

23 $. 利 薪 ，“ 巴 言 能 变 成 一 门 科学 友和 

258 


种 能 量 供应 就 像 燃 料 超过 竹 畜 能 量 那样 大 大 地 超过 燃料 的 能 量 
供应 ,24 或 者 ,证 我 们 谈 谈 更 近期 的 事情 ,现在 预言 在 光合 必用 
领域 很 有 可 能 有 重要 发 现 是 有 可 能 的 。 在 这 个 方面 ， 化 学 家 法 
林 顿 ， 丹 尼 汞 斯 已 经 说 过 ,“ 现 在 , 洛 着 记 条 不 同 的 路 线 , 正 相当 
迅速 地 积累 着 相当 一 些 基本 事实 ， 它 们 将 会 迅速 使 我 们 对 于 光 
合作 用 的 理解 将 然 开朗 。”25 英国 科学 家 萨 座 尔 ， 利 莱 ， 在 考 卡 
发 现 的 预 衣 是否 可 能 成 为 一 门 完 整 的 科学 时 说 ,“ 和 也 言 者 的 教训 
是 ， 不 预 青 个 别 发 明 的 细节 -一 这 通常 是 浪费 时 间 。 把 精力 集 
中 在 两 件 事 上 , 第 一 , 对 现在 欧 势 的 外 推 (例如 , 已 鹏 汽油 驱动 
陆地 运输 的 进一步 发展 ……)# 第 二 , 预言 状态 , 这 将 变 得 有 有 可能， 
成 功 。”26 当 索 迪 和 妾 尼 尔 斯 以 像 “无 论 是 需要 几 年 还 是 几 个 世 
纪 ” 和 ”将 会 迅速 使 我 们 升 然 开朗 ”这 样 的 短语 来 限定 他 们 的 预 
言 时 ， 他 们 两 人 都 同意 这 一 建议 。 

只 要 考虑 预 育 的 第 二 个 问题 ， 即 预 涡 某 些 特 定 发 现 的 社会 
后 果 ， 就 会 出 现 两 个 新 困难 。 第 一 个 是 在 大 量 存在 了 手 任 何 时 期 
的 短暂 的 新 事物 一 一 它们 很 有 可 能 得 到 发 展 或 具有 重要 的 社会 
后 果 一 一 之 中 存在 的 检验 的 困难 。 这 个 困难 一 直 是 被 提 及 的 ， 
但 共 是 在 斯 特 恩 教授 那里 消失 了 , 他 自己 在 《技术 趋势 与 国家 政 
策 》 一 书 中 是 预言 家 之 一 。 他 说 ,“ 发 明 的 编 年 中 被 创新 挤 满 ; 它 
们 起 初 做 为 划时代 的 成 就 而 受到 欢 艾 ， 然 后 逐渐 变 成 零 。" 2 甚 ， 


24 弗 雷 德 理 砚 . 索 迪 Frederict Soddy]， 《科学 与 生活 ?3(Scienge apd Lifay 
NaewYork: 了 了，Daotton Bnd Co.，I1920)， 第 35 页 。 

26 ”法 林 回 ， 和 丹尼尔 斯 (Farrington Daaisls》， “科学 做 为 一 种 社会 影响 "， 才 
及 ,斯 客 补 CStanffery 篇 的 4 科学 与 文明 ?》 (Scisenee sad Ciriiization，Madiaome 
University of Wiscoasin Breast1gd9)) 第 166 页 。 

26 3. 简 药 ,* 氢 言 能 变 成 一 门 科学 吗 ?” 

27 美国 国家 次 源 委 员 会 ,4 技术 趋势 与 国家 政策 第 61 页 。 


个 9 


至 很 准 知道 它们 已 构 出 现 过 。 没 有 一 个 科学 家 能 够 成 为 所 有 科 
学 领域 甚 世 是 一 个 完整 的 科学 “领域 ” (例如 像 物 理学 或 化 学 这 
样 的 大 领域 ?的 专家 , 足以 知道 所 有 最 反 的 重要 发 现 。 不 可 能 起 
像 生物 学 家 会 和 道 发 生 在 化 学 知识 前 沿 上 的 事 ， 物 理学 家 对 生 
物 学 领域 中 类 似 的 事 也 不 甚 了 了 。 栓 验 并 报告 在 科学 之 不 同 领 
城 的 重要 新 事物 最 好 必须 由 完整 的 一 群 机 敏 的 专家 来 拓 行 。 可 
是 ， 即 使 是 这 样 一 个 群 收 也 会 有 其 局 限 性 。 因 为 科学 家 同 其 他 
人 是 一 祥 的 ， 尽 管 在 这 方面 或 许 红 一些， 但 他 们 慑 向 于 对 他 们 
密切 注意 的 那些 发 现 的 时 要 意义 和 潜在 后 果 抑 有 痢 铺 。 在 专家 
的 圈子 中 ， 每 一 位 专家 都 会 因为 人 把 他 自己 与 其 他 专家 联系 的 
“训练 有 素 的 能 力 不 够 ?而 展 失 洞察 力 ， 科 学 家 们 不 可 避免 地 会 
有 礁 大 他 们 自己 的 技术 专业 的 价 商 。 

即使 在 一 项 创新 已 经 发 展 到 明显 将 有 深入 的 社会 影响 的 地 
步 时 ， 在 颈 膏 上 也 仍 存在 第 一 种 困难 。 例 如 ， 就 像 奥 格 本 教授 
已 经 尝试 过 的 那样 ， 在 预言 飞机 一 一 项 明显 的 重要 发 明 一 一 
的 社会 影响 时 ， 衬 在 着 许多 困难 ，2@ 我 们 可 以 以 一 种 相当 不 确 
定 的 方式 随 着 他 说 , 飞机 将 有 重要 的 社会 后 果 , 但 是 对 这 些 后 果 
将 是 什么 做 出 确定 的 和 有 用 的 陈述 ， 是 不 可 能 走 得 很 这 的 。 为 
什么 会 这 样 驳 ? 这 是 因为 飞 桃 的 发 展 及 其 使 用 同 许 许多 多 不 同 
“的 社会 因素 有 关 , 我 们 不 能 假定 这 些 因素 将 保持 不 变 , 就 像 考虑 
影响 美国 出 生 素 趋 势 的 不 同 社会 因素 时 我 们 可 以 假定 的 那样 。 
我 们 可 以 把 后 一 项 趋势 外 推 ， 因 为 有 关 的 社会 因素 是 恒定 的 ， 
即使 我 们 不 完全 知道 这 些 因素 ， 但 是 对 于 飞机 我 们 不 能 谷 同 样 
的 事情 ， 因 为 在 增加 或 阻止 其 使 用 的 社会 因素 中 有 巨大 的 浆 


28 相 .7. 炭 格 本 ,航空 的 社会 且 响 j 
201 


异 。28 如 果 飞 机 的 作用 与 社会 条 忻 的 反应 使 得 另外 区 发 展 进程 
有 更 大 的 范围 ， 那 和 不 可 预计 的 “阻力 ?就 有 更 大 的 活动 祭 节 。 

然而 , 这 并 不 是 说 发 展 的 进程 完全 是 不 确定 的 , 只 是 说 它 的 
确定 性 较 贡 ,在 社会 生活 中 ,有 很 少 的 趋势 远 比 像 人 口 趋势 这 样 
的 事情 是 我 们 能 够 预测 的 。 的 确 , 由 使 对 于 人 口 增长 ,我 们 所 党 
握 的 确定 性 程度 也 是 相对 的 。 让 我 们 举 另 一 个 重要 的 例子 , 即 原 
子 能 的 例子 。 纽 曼 和 米 勤 在 他 们 关于 原子 能 的 书 中 说 :“ 众 所 共 
认 的 是 ， 最 博学 的 核 科 学 家 和 关于 核 物 理科 学 的 未 来 发 展 及 这 
种 发 展 之 社会 .政治 和 经 济 影 响 的 最 具有 油 察 力 的 社会 科学 家 ， 
他 们 的 预言 能 方 并 不 信人。 内阁 特 别 委员 会 的 成 员 很 少 但 却 化 
统 雹 〈 注 ， 非 常 不 确定 的 陈述 ) 在 起 草 法 案 上 帮助 他 们 ， 以 面 
对 新 的 技术 峙 代 慨 及 在 社会 制 记 上 可 能 的 草 命 性 变化 。 证 词 所 
. 提供 的 分 析 对 妨碍 变化 之 本 质 的 揭示 ， 与 判定 这 些 变化 将 要 到 
来 以 及 将 具有 重要 性 的 断言 相差 无 几 。”s0 显 然 ， 我 们 还 没有 对 
于 那些 将 影响 整个 社会 的 重要 发 现 做 出 长 期 孤 测 的 能 力 . 但 是 ， 
我 们 还 可 以 艇 其 他 重要 的 事情 。 我 们 依然 可 以 采纳 比较 适度 的 
目标 ,来 利用 我 们 做 出 一 系列 短期 巴 测 所 必须 具有 的 知识 ,或 许 
我 们 因此 可 尽 建 立 起 我 们 的 知识 ， 以 便 我 们 可 以 最 终 使 预言 的 
范围 不 断 扩 展 。 让 我 们 注意 : 这 并 不 是 一 种 令 人 失望 的 动 告 ,而 
是 一 种 建议 ， 它 对 于 有 用 地 预言 发 现 与 发 明 药 社会 后 娃 的 可 能 
性 插 审 慎 的 悲观 主义 , 处 在 我 们 知识 的 这 个 阶段 ,这 一 点 对 我 们 


39 在 这 一 方面 ， 著 各 的 利 革 评论 道 ,“ 当 后 ,为 什么 4 靶 术 和 赵 势 ?在 其 项 刘 上 失 
败 , 主要 产 因 在 于 它 统 育 预 见 到 ' 兰 十 年 代 的 莆 条 会 转变 成 ' 四 十 年 伐 ” 早 期 的 战 
争 ,以 及 虐 争 公 火 大 闻 隆 低 廷 绥 四 素 的 影 明 ", 规 3. 利 莱 ," 顶 言 能 变 成 一 门 笠 学 码 

30 纽 划 与 米 勒 (本 及. Newrmaa an 和 也 3S、Miller)， 必 对 原 于 能 的 控制 3 〔Ehe 
Coatrol of 点 tomic Eocrgy)y 第 5 页 。 


他 


是 最 有 帮助 的 。 

在 这 方面 ， 我 们 必须 注意 到 社会 预言 的 特殊 特征 ， 它 将 使 
我 们 都 更 加 人 屈 向 于 做 握 期 预测 而 不 是 长 期 巴 测 。 正 是 社会 生活 
之 特殊 的 条 件 , 就 是 说 , 做 为 物质 与 生物 环境 的 对 立 面 , 使 得 预 
言 本 身 变 成 了 影响 科学 创新 的 发 展 与 后 时 的 互动 着 的 社会 条 镍 
系列 的 一 部 分 。 固 此， 关于 其 种 发 现 将 有 茶 种 特定 影响 的 预言 
实际 上 可 能 会 机 激 对 那 种 影响 的 认识 。 如 果 是 这 样 ， 它 就 是 所 
谓 的 “让 我 期 望 的 预言 "(“self-imlfilling prophecy”)。31 或 者 , 与 
此 相反 ,对 某 种 影响 的 预言 可 能 会 刺激 一 些 “ 障 碍 ”以 减 慢 其 实 
现 , 甚至 完全 同化 之 。 社 会 预言 的 这 种 获 果 一 直 被 称 为 “和 杀 性 
预言 "人 “suieidal propheey”)。 当 然 , 阔 非 所 有 的 预言 在 社 会 过 
程 都 有 同等 效力 。 某 些 在 改变 历史 进程 中 可 能 会 成 为 主要 的 办 
素 。 例 如 , 据说 马克 思 主 义 的 预言 就 是 有 这 样 的 重要 意义 ,这 些 . 

言 可 能 已 经 阻止 了 革命 , 至 少 在 德国 和 英国 ,马克思 曾 预言 革 
命 会 在 这 两 个 国家 突然 经 发 。 大 多 数 社会 预言 在 与 其 他 社会 条 
位 的 互动 中 , 影响 的 程度 似乎 要 低 得 多 。 然 而 , 因为 预言 本 身 有 
这 两 种 不 同 的 后 果 ， 所 以 在 社会 生活 中 做 出 连续 的 短 玩 也 测 方 
面 ,我 们 确实 做 得 更 好 一 些 。 因 此 , 我 们 只 能 不 断 地 评价 存在 着 
的 新 环境 , 因为 它 木 仅 与 以 前 的 存在 因素 互动 , 而 且 与 预言 本 身 
互动 。 

到 这 一 点 ， 我 们 刚刚 谈 到 同 对 科学 及 其 社会 影响 的 进一步 
控制 有 关 的 事情 。 现 在 , 我 们 不 得 不 来 考虑 一 群 科学 家 ,他 们 认 
为 科学 在 现代 世界 ,特别 是 在 资本 主义 世界 中 , 一 直 受 到 过 多 的 ， 
控制 。 这 一 群体 就 是 所 测 的 “科学 人 文 主义 者 ”， 他 们 抱怨 “ 笠 


3+ 王 .K. 歌 顿 ,< 扯 会 理论 与 社会 结构 2% 第 七 章 。 


262 


学 的 挫折 ”。32 这 个 群体 的 成 员 大 多 数 由 英国 科学 家 组 成 ， 其 中 
许多 是 相当 著名 的 ,但 也 有 一 些 美国 人 持 同 样 的 态度 98“ 科 学 
人 文 主 义 者 ,主要 是 那些 做 为 科学 家 的 哲学 家 ， 涡 望 更 好 地 通 
过 所 有 科学 的 手段 和 可 能 性 来 体验 人 性 。 他 们 直接 了 解 科学 改 
养 社会 的 实际 与 潜在 的 力 师 ,他 们 知道 这 一 点 ,并 且 起 使 对 这 种 
力量 的 认识 最 大 化 。 人 是 在 追求 这 一 理想 〈 这 一 直 是 许多 其 他 - 
科学 家 共同 具有 的 理想 的 过 程 中 ， 他 们 颁 向 于 把 科学 本 身 做 
为 一 种 价值 而 绝对 化 ， 或 者 他 们 至 少 忽略 了 科学 间 一 个 社会 的 
许多 其 他 需要 和 价值 的 相互 依赖 性 .34 “科学 人 文 主义 者 ”把 所 
有 对 科学 与 发 明之 充分 潜力 的 阻 滞 都 祝 为 整 病 。 尤 其 自 他 们 成 
为 社会 主义 者 以 来 ， 他 们 把 这 些 阻 潮 视 为 资本 主义 的 疯 哺 。 他 
们 没有 看 到 ,在 我 们 的 社会 ,许多 对 科学 的 “ 阻 湛 " 是 来 自 资本 主 
义 经 济 利益 以 外 的 其 他 事情 ， 就 像 我 人 刚 刚 提出 的 。 他 们 没有 
看 到 ， 在 所 有 社会 中 都 不 可 各 免 塌 会 存在 对 科学 的 阻 洲 ， 因 为 
科学 在 几 个 重要 的 社会 日 标 之 中 永远 只 能 是 其 中 之 一 ， 因 此 它 
必须 同 这 些 其 他 的 目标 分 享 可 以 非得 的 人 与 物资 的 社会 资源 。 
不 能 假定 在 社会 主义 社会 中 不 会 存在 对 科学 的 陆 潜 ， 尽 管 这 种 


32 弗 雷 德里 克 。 达 迪 器 二 (Sir FrederieE Soddy) 等 人 ，《 科 学 的 排 折 ?CThe 
Trustration of Seieace，Mew York: 克 .如 ,Norton 届 Co.,19357。 工 了, 贝尔 纳 ,， 该 
群体 的 领袖 之 一 ,在 他 芍 &《 科 学 的 放 会 功能 ?( 第 XY 页 ?中 说 ,科学 的 看 折 是 一 伞 到 
苦 的 究 情 "这 本 书 ,等 别 是 在 第 六 音 , 是 该 群体 观点 的 一 个 育 代 志 性 的 声明 。 

33 ”例如 ,参见 T. 施 旺 , 哈 本 (T.Swann Hardiag)3k 科 学 的 理 落 ?CThe Pegrada- 
tonm of Scieneey Jew York: Farrar 履 下 ineharti19312 :。 

34 甘于 考 罕 们 使 他 拉 的 专业 理想 绝对 化 的 普 过 趋势 ,参见 了 .4. 到 :只 了 克 的 
《 通 向 操 役 之 由 $ (The Road tn SezFdozm，Chicago: The ETmiversigy of hicagac 
Press, 19447， 第 53 页 。 汉 了 哈 避 克 说 ,“ 在 我 们 的 专家 中 , 开平 作 何 一 个 技术 班 想 都 
可 以 在 -一 个 丰 对 类 暂 的 时 间 内 得 现实 现 , 如 果实 现 这 些 理 想 形成 的 是 人 性 的 唯一 目 
标的 话 ,” 关 半 这 一 点 ,也 再 参见 关 塞 亚 ， 斯 坦 兰 《 社 会 泣 整 的 寿 学 ?, 六 50 责 。 


83 


阻 洁 也 许 有 可 能 比 在 资本 主义 社会 中 要 少 。 但 是 这 种 可 能 性 不 
能 被 久 为 必然 性 ,就 像 某 些 “ 科 学 人 文 主义 者 在 近 几 年 中 从 他 
们 以 前 的 再 起 一 一 苏联 一 一 中 已 经 了 解 到 的 那样 。 当 然 ， 迄 仿 
为 止 ，“ 自 由 的 ”资本 主义 社会 马 经 为 科学 的 进步 提供 了 一 种 令 
人 难忘 的 有 利 社会 环境 。 

除了 这 些 ,“ 科 学 人 文 主 之 ”提出 的 科学 观 , 是 一 种 我 们 在 现 
代 世 界 中 不 太 具 有 的 科学 观 ,至 少 是 相当 最 近 一 段 时 间 才 具有 ， 
是 -- 种 断言 其 活动 的 “精神 性 ?以 及 对 科学 的 “ 抢 折 "的 科学 家 们 
的 观点 我 们 社会 的 一 个 很 大 的 错觉 , 是 认为 科学 完全 是 一 种 精 
神 活 动 ， 科 学 家 们 自己 曾经 同 外 行人 一 样 持 这 种 观点 。 但 是 在 
“科学 人 文 主义 * 那 蛙 ， 我 们 看 到 了 我 们 在 前 面 的 第 四 章 中 强调 
过 的 东西 , 即 科学 建立 在 一 系列 确定 的 精神 价值 药 基 础 上 ;这 些 
价值 最 初 是 与 < 自由 ”社会 之 整体 的 价值 相 联 系 的 。 因 此 ， 在 经 
常 被 提 到 的 科学 与 其 他 社会 价值 的 “冲突 中,“ 恰 恰 不 是 科学 和 
道德 在 冲突 ， 而 是 科学 的 道德 与 电 常 行为 的 道德 在 冲突 ”ss 当 
然 ， 这 种 冲突 是 存在 的 ， 面 且 不 可 能 只 由 良好 的 愿望 解释 清楚 。 
的 确 , 对 平 这 种 冲突 的 存在 有 更 多 的 理由 ,因为 科学 的 确 是 在 其 
本 身 的 精神 价值 中 产生 的 , 而 不 是 产生 于 一 系列 临时 原则 ,这 些 
源 则 在 面临 来 自 其 他 社会 因素 的 反对 时 也 许 会 更 容易 届 服 。 我 
们 已 经 看 到 ， 科 学 的 社会 后 果 之 一 是 其 批判 理性 对 其 他 社会 活 
动 的 传统 道德 的 拓 丰 。 在 某 种 程度 上 , 这 种 后 果 不 是 故意 的 它 
是 科学 精神 的 直接 麦 现 ,如 果 这 种 精神 是 完全 得 到 坚持 的 , 它 必 
定 会 得 到 表现 。 这 是 精神 的 本 性 。 科 学 的 精神 与 其 他 社会 伦理 
之 问 的 这 种 非 故 意 的 冲突 ,是 我 们 社会 的 一 种 内 在 的 特征 。 


35 ” 戴 维 斯 (.Dayia):《 人 类 社会 ?第 438 页 。 


264 


但 是 这 种 冲突 在 某 种 程度 上 是 可 以 各 免 的 。 有 非常 之 多 的 
科学 家 不 承认 其 他 价值 在 我 们 社会 中 的 重要 性 ， 他 们 那些 外 行 
品 弟 也 许 比 他 们 更 甚 。-- 秋 明 确 的 实证 主义 储 见 的 被 害 者 如 此 
之 多 , 确实 , 他们 营 至 否定 科学 本 身 是 建立 在 这 些 价值 之 上 。 这 
种 偏见 有 时 使 他 们 不 正确 地 假定 科学 的 方法 是 一 种 人 类 判 断 之 
充分 的 ,唯一 无 二 的 形式 。 与 于 九 世 纪 末 相 比 ,我 们 现在 已 经 更 
无 疑 地 需 到 这 不 是 正确 的 。 如 同 我 们 在 第 三 掌 普 经 试图 表明 
的 ， 我 们 看 到 做 为 一 个 整体 的 社会 是 建立 在 一 系列 道德 价值 之 
上 的 ， 而 科学 总 是 在 这 些 价值 的 范围 之 内 发 挥 作用 。 这 些 社会 
价值 提出 某 些 非 经 验 药 问题 , 即 意 义 、 懂 恶 .正义 和 揉 救 的 问题 ， 
只 关心 经 验 问题 的 科学 是 不 能 对 这 些 问题 给 出 答案 的 。 在 面 对 
竞争 性 伦理 时 ， 科 学 的 热情 在 对 所 有 伦理 进行 某 种 衡量 时 是 一 
种 普遍 的 特征 。 如 果 这 个 事实 被 理解 ,那么 如 果 不 是 全 部 ,我 们 
也 可以 避 锡 所 引起 的 某 些 道德 冲突 。 


孔 . 科 学 的 社会 责任 - 


因为 我 们 对 科学 的 社会 后 果 的 认识 不 断 增 加 ， 所 以 最 近 在 

所 有 方面 都 已 经 出 观 了 对 于 我 们 所 谈 到 的 科学 的 “社会 责任 "的 
关心 的 扩大 与 加 强 。 在 科学 家 们 自己 当中 , 当然 ,特别 基 在 核 物 
理学 家 们 (他 们 看 到 他 们 自己 最 明显 地 与 原子 弹 有 紧密 的 联系 ? 
之 中 , 这 种 增长 了 的 关心 景明 显 。 李 * 杜 布 里 奇 (Lee DuBrid- 
ge) 是 我 们 早 些 时 候 曾 提 到 过 的 ， 在 成 争 期 间 任 加 利 挤 尼 亚 技 
术 研 究 院 主席 和 麻 省 理工 学 院 的 放射 实验 室 主任 ， 他 因此 成 为 
一 各 在 其 同事 中 广 为 人 芍 知 的 科学 家 ， 他 近来 谈 到 了 他 们 态度 
265 


的 改变 。 他 说 ， 我 想 , 战争 的 最 后 结果 是 ,今天 的 科学 家 比 戌 前 
略微 更 情感 做 为 市 民 而 发 挥 他 们 前 必用。 然而， 在 这 一 普遍 的 
态度 变化 之 中 ， 不 同 科学 家 的 特殊 反应 有 所 不 同 。 所 持 观 点 宇 
少 已 经 有 了 三 种 类 型 ,做 为 一 种 对 科学 前 社会 责任 的 分 析 , 没有 
一 类 观点 是 相当 令 人 泪 意 的 ， 但 是 每 一 类 观点 都 独 示 了 科学 的 
某 种 特点 ,这 些 特 点 应 该 包 托 在 一 种 更 确 当 的 陈述 之 中 。 

一 种 为 许多 科学 家 所 持 的 观点 是 ， 他 们 对 和 于 他 们 的 发 现 与 
发 明 的 后 果 时 有 某 种 一 般 种 类 前 社会 赴任 ， 因 而 从 一 种 更 精 三 
地 殉 定 这 种 社会 责任 的 观点 出 发 ， 他 们 马上 就 有 责 尾 来 重新 考 
虑 他 们 在 社会 中 的 地 位 。 这 种 观点 由 一 个 我 们 在 第 五 童 中 曾 提 
到 过 的 组 织 一 一 原子 科学 家 联盟 一 一 以 其 最 有 组 织 的 和 最 活 既 
的 形式 表达 出 来 。 阅 读 并 编辑 《原子 科学 家 通报 ?的 科学 家 们 也 
持 这 种 观点 ， 他 们 中 的 许多 人 是 原子 科学 家 联盟 的 成 员 。 持 这 
一 立场 的 科学 家 们 已 经 做 出 了 非常 热心 和 非常 有 益 的 党 试 ， 试 
图 向 普通 公众 酒 清新 的 利用 原子 能 之 可 能 性 (例如 ， 和 氢弹? 的 重 
要 意 文 。 创 们 的 意见 和 警告 做 为 由 科学 家 们 站 在 一 种 特殊 的 立 
场 做 出 的 权威 性 评论 ， 已 经 广泛 发 表 在 报纸 上 ， 以 使 公 伙 摆脱 
伪 见 。 

另 一 种 反应 是 相当 明确 地 承认 对 于 科学 之 社会 后 果 的 总 责 
企 ， 并 日 试 图 阻 滞 其 中 某 些 最 令 人 异 晋 的 后 果 。 持 这 种 坦 们 对 
社会 负 有 道义 责任 的 级 端 观点 的 科学 家 但 平 很 少 。 最 著名 的 例 
子 是 诺 伯 特 ， 维 纳 教 授 , 他 公开 宣布 他 不 打算 发 表 任何 "可 能 会 
在 一 些 无 责任 感 的 军事 家 手中 造成 伤害 的 ?未 来 的 工作 .3 许多 
科学 家 也 公开 批评 维 纳 竺 这 一 立场 ， 说 他 的 行动 完全 大 不 现实 


86 请 从 特 . 维 纳 《Norpet Wisaegr，“- 位 科学 家 的 反 矣 ”"，《 大 西洋 月 刊 ? 
(The 上 Atlantic Monthl7)yt79r19477 第 好 页 。 


3266 


的 ， 即 使 他 的 打算 完全 是 善意 的 。 先 对 维 纳 的 批评 正确 屯 指 出 ， 
要 实现 他 的 目的 , 他 就 不 得 不 完全 停止 他 的 科学 工作 , 因为 他 不 
可 能 预见 到 他 的 成 果 的 使 用 会 是 什么 。 实 际 上 ， 他 的 工作 对 于 
美国 军事 已 经 有 了 相当 大 的 用 处 ， 既 有 间接 的 ,也 有 直接 的 。 

第 三 种 反应 表达 的 是 愤恨 ， 既 有 科学 家 们 自己 对 出 其 不 总 
地 承担 太 多 的 社会 责任 的 不 满 ， 也 有 对 外 行人 把 这 样 的 责任 强 
加 给 科学 家 的 不 满 。1946 年 诺 贝 尔 物理 学 奖金 获得 者 帕 西 . 布 
里 奇 曼 教 授 , 长 期 以 来 一 直 关 心 科学 的 社会 责任 , 他 是 持 这 种 更 
点 的 最 著名 的 科学 家 。 在 一 笠 关 于 这 个 问题 的 一 般 性 文章 中 ， 
他 狂 切 地 谈 到 “科学 察 对 于 社会 利用 李 们 的 发 现 负 责 的 神话 ?， 
而 且 他 尖 锁 地 劝告 科学 察 们 唱和 承担“ 轻率 强加 的 责任 , 这 种 承担 
对 于 我 来 说 有 过 多 前 让 步 的 上 球 道 ， 并 且 也 是 缺乏 自重 前 ”38 布 
里 奇 曼 救 返 不 是 象 环境 中 的 居住 者 ， 因 此 他 的 言论 在 科学 家 们 
当中 传达 着 巨大 的 道德 力量 。 他 在 科学 界 不 是 一 个 回避 道德 责 
任 的 人 ,， 当 他 在 1939 年 发 表 作 的 “志明 ”时 , 他 已 经 拨 开 疑 雾 表 
明了 这 一 点 ， 他 把 所 有 擒 权 主 义 国家 前 科学 家 泽 在 其 实验 室 门 
外 ， 六 为 他 正在 做 的 发 现 会 对 那些 国家 的 军事 力量 有 直接 的 用 
处 。 他 对 科学 及 其 在 一 个 “ 育 由 ?社会 中 的 地 位 也 一 直 全 然 没 有 
积极 的 兴趣 。 

那么 ， 科 学 的 社会 责任 是 什么 呢 ? 一 位 科学 家 应 该 感到 由 
这 三 种 观点 中 任何 -种 所 表达 的 他 的 道德 责任 四 ?我们 在 能 够 
试图 回 符 这 些 问 题 之 前 ， 必 须 回 厌 一 下 我 们 已 经 讨论 过 的 科学 


和 7 路易斯 ， N - 里 德 错 (Lenuia N.BRidenour), “科学 家 为 秋平 而 臣 ",《 妈 西 详 
月 和 ?CThe Atlantie Monthly)y179(1947)， 第 80 一 83 页 。 
38 布 于 奇 党 全, 克 . Bridgemaa)， “科学 方法 对 和 王 科 学 发 现 得 到 利用 的 目的 ， 
能 明确 密 远 咀 ? 
2657 


我 们 必须 回顾 药 第 一 个 特征 是 我 们 刚刚 说 过 的 ， 即 科学 的 
社会 后 果 是 不 可 避免 的 ， 因 为 科学 在 我 们 的 社会 中 具有 独特 的 
强 有 力 地 位 ,所 以 它 将 不 断 于 与 社会 的 其 他 部 分 互动 , 既 对 于 良 
好 的 事情 也 对 于 糖 糕 的 事情 。 简 言 之 ， 园 科学 打交道 有 时 是 很 
困难 的 ， 有 时 是 信人 高 兴 的 ， 我 们 只 能 靠 学 会 稍微 更 适当 地 应 
导 笠 学 的 社会 后 果 来 做 到 这 一 点 。 我 们 已 经 看 到 ， 这 个 问题 是 
一 个 “社会 问题 >， 一 种 社会 安排 和 社会 价值 的 问题 ， 靠 自然 科 
学 无 论 在 什么 程度 上 都 不 可 能 有 解决 办 法 。 正 是 这 种 社会 问 
题 "提出 了 科学 的 社会 责任 这 个 问题 。 

我 们 必须 定 记 的 科学 之 第 二 种 特征 是 ， 我 们 不 可 能 在 总 体 
上 ， 特 别 是 在 长 期 预言 某 种 科学 发 现 将 具有 何 种 特殊 的 社会 后 
果 。 例 如 ,原子 科 学 直接 依赖 于 伦琴 的 X- -射线 的 发 现 , 然而 没 
有 人 能 从 他 的 研究 (六 约 发 生 于 1900 年 ) 中 预计 其 今天 对 于 原 
子 能 会 有 重 槛 意义 。 或 者 ， 举 一 个 伦 束 的 发 现 的 “好 "后 果 ， 例 
如 对 于 瘤 症 治疗 的 影响 。 科 学 发 更 越 基础 ， 它 所 具有 的 直接 与 
疝 接 后 果 的 数量 很 可 能 越 多 ， 预 言 甚 多重 的 好 应 用 与 坏 应 用 就 
越 困 难 。 像 和 -射线 这 样 的 例子 在 科学 史 中 不 计 其 煞 。 即 使 是 那 
些小 发 现 最 终 也 有 收 敏 性 影响 ， 当 这 些 影响 产生 时 是 不 可 能 被 
预计 到 的 ， 这 一 点 也 是 确实 的 。 科 学 是 一 种 累积 性 结构 ， 狂 一 
位 研究 者 为 此 添砖加瓦 ， 其 总 体 经 常 以 某 些 方式 被 综合 并 且 裕 
利用 , 对 子 这 些 方式 , 性 何 单个 的 科学 家 个 人 都 不 可 能 预见 到 。 
维 纳 教授 的 观点 忽略 了 科学 的 这 种 基本 特征 。 。 

最 后 ,我 们 必须 记 住 科学 在 很 远 的 范围 , 在 某 种 真空 中 并 不 
具 腹 它 的 社会 后 果 ， 科 学 是 与 社会 的 其 余部 分 不 断 地 互动 以 产 
生 这 些 后 果 。 拿 最 明显 的 一 般 状 癌 来 说 ,我 们 知道 , 这 个 或 那个 


2088 


政府 或 政党 对 科学 的 利用 是 不 同 药 ， 在 各 争 和 在 和 平时 期 对 科 
学 的 利用 是 不 同 的 ， 在 乐 荣 和 在 经 济 落 条 时 期 对 科学 的 利用 也 
是 不 同 的 。 社 会 因素 也 大 确实 的 变量 ， 它 们 时 时 都 在 同 科 学 相 
互 必 用 ,因此 大仙 只 好 放弃 对 科学 的 非 现实 态度, 即 认为 科学 之 
单独 的 影响 在 一 相当 长 的 时 期 内 具有 多 重 的 原因 。 

或 许 , 所 有 这 些 将 汪 清 这 一 点 , 即 无 论 是 做 为 一 个 整体 的 科 
学 家 还 是 单独 的 科学 家 个 人 都 不 能 以 任何 敏感 直接 的 方式 被 认 
为 是 对 他 们 的 活动 的 社会 后 果 负 有 责任 。 正 是 我 们 的 社会 的 各 
部 分 的 专门 化 和 相互 依赖 性 使 得 我 们 中 的 每 一 个 人 都 率 连 到 这 
些 社会 后 果 中 。 例 如 ,我们 所 有 人 都 或 多 或 少 地 牵扯 到 战争 的 责 
任 ， 如 果 这 种 说 法 完全 被 认为 是 考察 问题 的 一 个 有 用 的 方式 的 
话 。 在 今天 ， 核 科学 案 与 战争 的 联系 只 不 过 比 社 会 中 其 他 的 团 
体位 手 更 直接 而 已 。 丰 能 只 把 责任 推 给 科学 , 就 是 说 , 社会 所 有 
成 员 对 于 社会 问题 和 政治 问题 都 必须 承 拍 某 种 程度 的 责任 。 我 
们 现在 已 经 看 到 ， 科 学 的 社会 后 果 ( 所 请 的 令 人 迷惑 不 解 地 ) 是 
社会 和 政治 的 问题 ,它们 只 能 通过 社会 和 收治 的 过 程 加 以 控制 ， 
在 某 种 程度 上 它们 完全 可 以 被 控制 。 科 学 家 们 不 可 能 被 允许 在 
社会 中 抢先 取得 社会 和 政治 的 地 位 ， 即 使 他 们 想 这 样 做 。 因 为 
做 为 科学 家 ,他 们 与 其 他 人 家 比 在 这 种 地 位 上 并 不 更 如 胜任 ,有 
时 也 并 非 更 加 不 胜任 。 当 然 ， 由 于 他 们 所 受 的 训练 以 及 经 验 基 
少 ,科学 察 俩 在 这 方面 不 是 专家 。 克 列 熏 检 (Clemenceau 准 经 
说 过 , 战争 大 重要 了 ,以 至 并 不 依赖 军事 。 同 样 ， 科学 及 其 后 果 
去 重要 了 ， 以 至 并 丰 依 赖 科学 家 。 在 这 两 种 情况 下 ， 手 段 对 于 
我 们 的 社会 月 的 是 过 分 重要 了 ， 以 至 并 不 完全 依赖 使 用 这 些 手 
段 的 专家 。 他 们 与 所 有 对 我 们 的 社会 目的 负 有 责任 的 人 有 关 。 

接 这 种 观点 , 如 果 我 们 可 以 稍微 更 严密 地 看 看 战争 的 情况 ， 

3659 


我 们 中 的 一 些 人 就 会 过 分 强调 科学 在 引导 战争 和 在 阻 正 战争 中 
的 重要 性 。 虽 然 在 人 类 历史 中 , 科学 不 断 地 改变 忠 争 的 手段 ,就 
如 同 科 学 改变 我 们 所 有 其 他 揭 社 会 手 妖 一样， 但 是 起 争 是 一 种 
完全 脱离 于 它 所 利用 的 特定 科学 的 社会 实在 。 成 争 早 在 毒气 发 
明 以 前 很 久 就 是 那 恶 的 ， 在 第 一 次 世界 大 号 刚刚 结束 ， 当 人 和 们 
依然 在 辩论 科学 为 这 场 成 争 提供 的 新 技术 的 伦理 时 ， 获 尔 丹 就 
指出 了 这 一 点 39 与 此 相 类 侦 , 战争 导 在 原子 强 被 设计 此 来 以 前 
很 久 就 是 那 亚 的 , 假如 原子 弹 被 取缔 了 , 那么 在 此 之 后 很 久 战 争 
依然 会 是 那 亚 的。 英国 科学 家 埃 星 克 。 艾 什 比 (Erie 4shby? 提 
醒 他 的 同事 在 这 方面 明智 些 ， 少 痛苦 一 切 。 他 说 :“ 诅 止 战争 是 
一 个 要 靠 政治 手段 来 解决 (如 果 它 能 完全 被 解决 的 话 ? 的 紧迫 的 
实际 问题 , 而 不 是 要 车 电 于 堂 吉 订 德 来 解 次 。 

如 时 我 们 同意 关于 科学 之 社会 特征 的 这 种 分 析 ， 如 果 我 们 
认识 到 它 在 整个 社会 中 的 地 位 ， 那 么 我 们 就 可 以 重新 以 另 一 种 
方式 提出 我 们 正在 这 里 谈论 的 问题 。 我 们 将 不 再 问 ， 科 学 的 社 
会 责任 是 什么 ? 反之 ， 我 们 问 科学 浓 能 对 社会 的 社会 与 政治 过 
程 向 什么 贡献 。 或 者 我 们 更 一 般 地 问 ， 具 有 高 度 专门 化 和 深奥 
乞 识 的 公民 对 于 他 的 “自由 ?社会 所 负 的 责任 是 什么 ? 因此 ， 我 
们 社会 中 某 些 成 员 所 具有 的 专门 化 色 验 和 知识 不 断 增 如， 所 记 
科学 家 之 责任 的 问题 是 专家 在 * 自 出 ?工业 社会 中 的 寥 任 这 个 一 
” 报 问题 的 一 部 分 。 四 
当然 , 在 一 个 像 美 国 那 样 的 民主 社会 之 中 , 每 一 位 科学 察 都 


38 ”参见 团 尔 丹 (J.B.S. Haldtane):《 卡 利 尼 岸 斯 ， 防止 化 学 成 区 Callinicuas 和 
Defenee of Chemical 吕 arfarey [London 及 eS53 Paul1l92d43， 中 到 TB.S. 葡 尔 丹 ， 
《 代 达 多 斯, 科学 与 未 来 (Dasdalns， or Seiesauae anqd the Futuref New 于 ork: 也 
了 .Duatton 怀 Co.，19242。 


274 


必须 就 他 将 为 他 在 科学 共同 体 中 的 成 员 资 格 所 负 何 种 责任 亲自 
做 出 移 择 。 社 会 责任 很 大 程度 上 是 一 件 自 愿 生 担 的 道义 责任 况 
题 , 我 们 中 的 所 有 人 都 蒜 担 这 种 焉 任 , 科学 家 和 非 科学 家 是 一 样 
的 ， 这 就 是 我 们 社会 的 性 质 。 我 们 的 民主 价值 多 许 大 量 的 责任 
告 诚 , 但 只 允许 少数 的 强制 。 那 么 , 某 些 科学 家 个 人 , 像 其 他 的 
个 人 一 桩 ， 将 不 感到 并 且 确 实 没有 感到 积极 参与 政治 过 程 的 道 
义 责 任 。 当 然 ， 他 们 受到 他 们 辣 隐 公民 之 道德 评判 的 约束 。 然 
而 ， 这 并 不 意味 着 民主 的 道德 判断 应 该 或 者 将 永远 恕 贵 对 社会 
不 积极 的 科学 家 。 册 于 从 一 个 相当 广泛 范围 的 行为 来 看 ， 我 们 
确实 承认 ,我 们 同胞 中 前 一些 人 可 肉 被 其 他 强迫 性 的 兴趣 , 被 其 
他 答 值 , 而 不 是 被 直接 参与 政治 所 吸引 。 就 是 说 ,我们 对 于 那 种 
疲 察 忘 食 地 关心 其 工作 的 人 确实 给 予 很 多 ， 尤 其 悬 在 我 们 欣赏 
他 的 工作 的 时 候 。 当 然 ， 丰 把 这 个 特权 给 予 ( 至 少 ) 某 些 科学 家 
会 是 不 公平 的 , 因为 我 们 把 它 给 予 了 其 他 各 类 专家 和 专业 人 员 。 
这 里 ,我 们 必须 再 次 提醒 道 , 科 学 家 没有 特有 的 或 唯一 的 社会 责 
任 。 

进而 言 之 ， 即 使 当 科 学 家 确实 想 积 极 参 与 社会 事物 而 不 是 
其 科学 事业 时 ， 科 学 家 也 可 能 会 阴 确 要 求 选择 与 他 最 登 趣 相合 
以 及 他 认为 他 可 能 会 最 有 效率 的 事业 种 类 的 民主 权利 。 只 有 少 
数 科学 家 , 例如 ， 由 于 其 职业 专业 化 的 条 件 ， 可 能 对 直接 的 政治 
和 社会 行动 做 出 大 的 贡献 。 可 是 , 一些 人 刚刚 还 在 从 事 这 件 事 ， 
至 少 是 在 出 现 社会 危 机 期 间 暂 时 从 事 这 件 事 。 我 们 已 经 看 到 ， 
二 次 世界 大 成 中 的 “科学 政治 活动 家 ”, 像 康 南 特 ,布什 和 康 普 顿 
这 样 的 人 ， 乱 样 在 政府 对 科学 的 利用 上 和 承担 大 量 的 责任 。 在 这 
种 直接 药 政 洽 参 与 中 , 科学 家 处 理 社会 问题 , 并 有 助 于 形成 社会 
决策 ， 把 他 专门 的 科学 观点 既 艇 为 特殊 化 的 知识 实体 也 做 为 具 

271 


有 特殊 特征 的 社会 组 织 而 带 到 社会 决策 过 程 中 。 这 种 直接 的 政 
苔 责任 ,无 论 可 以 藉 担 它 的 科学 家 多 么 少 , 对 于 美国 社会 都 具有 
巨大 葛 重 要 性 。 

不 幸 的 是 ， 在 美国 ， 承 担 这 样 大 的 和 直接 的 社会 责任 的 才 
能 ， 在 科学 察 们 当中 不 像 在 其 他 专业 人 员 群 体 中 更 加 普 渔 。 大 
多数 科学 家 局 限于 比 此 弱 得 多 的 某 种 事情 。 我 们 已 经 提 到 过 科 
学 家 可 以 做 出 药 比 较 有 限 的 届 献 种 类 之 一 。 科 学 家 们 可 以 做 
《原子 科学 家 通报 ?的 编辑 们 所 租 的 事 , 就 是 说 , 以 某 种 表明 某 些 
可 能 的 社会 意义 的 观点 来 研究 他 们 的 主题 ， 并 加 使 一 般 公众 保 
持 对 这 些 事情 的 理解 。 因 丝 , 科 学 家 拥有 巨大 的 权威 人 性 ,所 以 可 
以 比 其 他 任何 人 更 好 地 经 常 和 报 新 发 现 的 合 义 。 然 而 ， 所 有 这 
种 科学 的 意见 不 应 该 超出 科学 家 专业 能 力 的 限 揣 。 牺 理学 家 路 
易 斯 。 里 德 诺 (Louis Ridenour) 已 经 看 到 了 我 们 在 这 里 鹿 谈 论 
的 这 种 责任 的 重要 性 。 他 说 ,“ 今 天 ， 以 原子 能 之 普罗 米 修 斯 式 
的 本 质 和 科学 的 真正 特征 来 教育 非 科 学 的 公众 是 必要 的 。 这 种 
教育 一 定 要 和 做, 以便 所 有 的 人 都 能 够 参与 决策 ， 他 们 将 不 得 不 以 
使 战争 变 得 不 太 可 能 这 样 一 种 方式 来 关心 社会 的 组 织 。 得 
那 名 ,在 这 些 为 数 不 多 , 可 以 持 代 的 、 完全 或 者 或 多 成 少 加 
以 限制 的 行动 上 的 非 直接 行动 中 ， 拇 一 位 科学 家 都 必须 考 碟 到 
他 自己 的 秉性 ,需要 和 能力, 为 自己 选择 他 的 方向 。 布 里 奇 曼 教 
授 说 ,社会 不 应 该 “坚持 它 不 分 青 红 印 白地 让 所 有 科学 察 关心 这 
种 问题 的 要 求 ", 此 时 他 只 不 过 是 在 断言 所 有 美国 公民 都 具有 的 
一 种 基本 的 民主 权利 。 生 


4 LN 里 德 诺 ,“ 科 学 家 为 和 平 而 战 ”。 
4 P. 罗 ， 布 里 瘟 曼 ，" 科 学 方法 对 于 科学 发 现 得 到 利用 的 目的 ， 能 时 确 多 通 
蝗 ?” ， 


327 祁 


在 为 科学 承担 任何 种 类 的 社会 责任 时 ， 两 种 最 极端 的 观点 
应 该 唱 到 拒绝 ,因为 它们 会 给 科学 带 来 危险 。 -种 是 维 纳 示 授 韵 
观点 , 即 科学 承担 唯一 的 责任 。 这 里 的 危险 是 ,门外汉 可 能 会 相 
信 科 学 家 们 的 话 ， 变 得 对 科学 的 弊病 也 确信 不 疑 ， 然 而 这 种 确 
信 一 即 上 只 有 他 们 在 保卫 整个 社会 -一 - 辆 碍 甚 译 窒息 科学 。 那 
些 懂得 其 责任 的 有 跟 本 质 的 科学 家 们 ， 将 避免 这 种 飞 来 去 器 效 
应 的 可 能 性 。 另 一 种 可 能 会 对 科学 产生 不 良 影 响 的 最 级 端的 观 
点 ,是 “象牙 塔 ?观点 , 它 认 为 科学 家 们 只 应 对 “ 线 粹 科学 ? 感 兴趣 ， 
而 完全 不 必 关 心 他 们 的 发 现 的 社会 后 果 。 这 种 态度 的 危险 是 ， 
社会 可 能 会 把 科学 家 计 为 是 一 个 无 责任 感 的 群体 ， 为 保护 社会 
本 身 , 必 须 反对 该 群体 。 像 布 里 奇 曲 教 授 这 样 拒绝 唯一 责任 观点 
之 极端 主义 的 人 , 必须 提防 被 推 向 这 个 相反 的 极端 。 幸 运 的 是 ， 
今天 这 两 个 极端 型 点 中 ,无论 娜 一 个 都 不 为 多 数 科学 家 所 持 。 

最 后 或 许可 以 提出 一 个 更 进一步 的 .更 广泛 的 科学 之 责任 。 
姓 局 我 们 看 到 的 ， 科 学 有 责任 把 其 方法 扩展 到 对 社会 与 政治 过 
程 本 身 的 研究 中 。 具 体 而 言 ， 这 要 求 自然 科学 家 为 社会 科学 的 
发 展 至 少 要 发 展 -- 种 同情 心 。 就 像 我 们 将 在 下 一 章 中 看 到 的 ， 
为 什么 社会 科学 不 能 向 自然 科学 那样 存在 ， 没 有 内 在 的 理 册 。 
的 确 ， 社 会 科学 在 我 们 的 社会 已 经 比 在 人 类 历史 上 以 前 的 任 何 
杜 会 发 展 得 更 快 。 然 而 ， 在 国会 讨论 把 社会 科学 包括 在 自然 科 
学 基金 之 前 的 证 词 中 ， 美 国 自 然 科 学 家 当中 某 些 重要 领域 对 于 
现在 存在 的 社会 科学 表现 出 很 少 的 同情 ， 甚 至 有 时 对 于 其 现实 
可 能 性 也 裘 现 出 很 少 的 确信 。 我 们 在 第 三 和 第 四 音 已 经 看 到 的 
科学 活动 自身 的 基本 价值 和 支持 科学 活动 的 社会 的 基本 价值 ， 
似乎 在 最 低 程 度 上 可 求 科学 家 们 相信 社会 科学 的 可 能 性 。 在 科 
学 中 中 的 这 一 点 ， 支 持 对 于 那些 如 此 危险 地 威胁 科学 本 身 之 存 

273 


在 的 社会 与 政治 问题 进行 科学 分 析 ， 这 属于 所 有 科学 家 的 社会 
责任 。 


亿 . 科 学 能 被 “计划 ” 吗 ? 


科学 在 现代 世界 中 的 社会 后 果 不 可 避免 地 提出 了 对 科学 进 
行 “ 计 划 ?” 欧 问题 ， 提 出 了 以 这 样 一 种 方式 一 一 使 其 有 利 的 影响 
最 大 化 ， 使 其 可 能 造成 的 损害 最 小 一 一 来 控制 科学 的 问题 。 例 
如 ,我 们 风 才 谈 到 过 的 “科学 人 文 主义 者 ”不仅 反 对 他 们 所 称 的 
“科学 的 撑 折 ”而 且 想 槛 对 科学 进行 "计划 ?,， 他 们 说 ,这 是 为 了 
社会 更 加 美好 。 在 整个 三 十 年 代 ， 他 们 的 书籍 和 演讲 尤其 在 美 
国 是 很 有 影响 的 ， 他 们 的 观点 似乎 扫 清 了 任何 完全 反对 在 科学 
中 进行 “计划 ”的 观点 。 但 是 在 1840 年 ,最 后 , 主要 由 米 切 尔 ， 波 
拉 尼 (Michael Polanyiy 教授 和 贝克 (了 及 .Baker) 博士 喜 动 的 另 一 
群英 国 科 学 家 (他 们 一 直 不 幸 ) 组 成 了 自由 科学 协会 〈the Socir 
ety for Ereeedom ina Scienee) ,专门 反对 在 “科学 人 文 主义 者 ” 
阵营 中 ]D. 贝尔 纳 数 授 及 其 同事 的 观点 。 到 1946 年 6 月， 该 
协会 有 四 百 五 十 多 位 会 员 , 其 中 英国 二 百 五 十 位 ,美国 一 百 七 十 
六 位 ,其 余 分 散在 世界 其 他 地 方 。 帕 西 。 布 里 奇 曼 教 授 , 我 们 现 
在 已 经 儿 次 提 到 的 关心 科学 之 社会 问题 的 人 ， 成 为 该 协会 的 非 
正式 领袖. 如 


42 爱德华 .站 ， 席 尔 斯 (Edwsrd 羔 ， Shilay “对 计划 的 批评 :一 一 自由 科学 协 
会 ?原子 科学 家 通报 ?,3(1947)， 第 3 页。 英国 “计划 者 "的 组 织 店 在 感人 然 在 科学 
工作 者 本 会 之 中 它 在 1949 年 有 太 绝 二 万 会 员 , 包 撒 工 程 师 和 抠 术 人 员 以 及 职业 科 
学 家 。 套 和 本 D. 中 多 铺 《4 必然 的 自由 3fEThe Freeqom 直 Yeeeaaity7y 第 13 页。 


271 


在 科学 家 个 自己 当中 关于 “计划 ?的 这 种 冲 罕 ， 部 分 地 是 让 
我 们 的 社会 中 关于 社会 计划 的 更 大 冲突 的 一 个 方面 。 我 们 生活 
在 一 个 伟大 变革 的 时 代 , 因 些 在 这 段 时 期 ,人 们 普遍 要 求 在 人 类 
事务 中 施加 更 多 的 社会 控制 。 当 然 ， 园 大 的 社会 问题 已 经 成 为 
政治 与 意识 形态 天 争论 的 焦点 , 成 为 “右派 "与 左派"“ 自 由 "与 
“保守 ?和 “社会 主义 ”与 “资本 主义 ?之 问 对 立 的 焦点 。 在 这 种 气 
氛 中 “计划 ”科学 的 问题 已 经 变 得 包含 在 更 大 的 问题 之 中 , 科学 
家 们 经 常 站 在 更 大 的 政治 与 意识 形态 立场 上 提出 观点 ， 臣 就 不 
令 人 奇怪 了 。 

那么 , 这 两 个 问题 ， 较 大 的 一 个 和 较 小 的 一 个 问题 ， 的 确 基 
以 许多 方式 相互 关联 的 ,为 了 许多 目的 ,应 该 一 起 考 碟 这 两 个 问 
题 。 我 们 已 经 看 到 ， 科 学 与 社会 在 其 运行 的 束 个 范围 内 都 是 极 
鞭 相 互 关联 的 ,因此 我 们 知道 , 在 一 个 领域 中 的 "计划 " 必 将 影响 
社会 的 其 他 部 分 。 可 是 ,这 里 也 存在 着 某 些 重 要 的 差别 , 某 些 事 
情 对 科学 的 本 考 有 更 多 的 折 制 。 我 们 已 经 看 到 ， 科 学 有 其 自身 
. 圣 有 的 一 套 价 值 , 有 其 自身 特殊 类 型 的 社会 组 织 ,有 其 自身 独 一 
无 二 的 发 现 与 发 明 过 程 。 固 此,“ 计 划 " 科 学 的 问题 ;无论 有 多 人 么 
更 加 普 计 的 联系 ， 者 必须 根据 科学 的 特殊 性 质 如 以 考虑 。 进 抽 
青 之 ,因为 它 是 一 个 “社会 问题 ”所 以 对 于 发 现 *“ 计 划 ” 这 个 字眼 
实际 上 一 直 被 必 来 指 许 壳 不 同 的 事情 而 不 是 一 件 事 情 ， 我 们 不 
应 该 感到 惊 证 。 拒 这 些 不 同 的 食 意 分 离开 ， 并 且 根 据 某 些 我 们 
一 直 发 展 到 这 个 地 步 的 对 科学 之 社会 方面 的 分 析 逐 一 考 虚 这 些 
含意 ， 这 对 我 们 来 说 将 是 有 益 的 。 我 们 可 以 相当 简单 地 做 这 忻 
事 ， 而 不 去 重复 我 们 已 既 详 细 说 过 的 东西 。 也 许 这 条 思路 将 表 
明 , “计划 ”之 赞 回 者 与 反对 者 之 阿 的 差别 比 他 们 自己 有 时 所 认 
为 的 要 小 ， 他 们 对 于 科学 组 织 之 重要 的 具体 问题 一 直 持 相当 多 

弟 


的 一 致意 见 ， 他 们 发 生 冲突 的 是 关于 “计划 ?做 为 一 个 整体 的 更 
抽象 的 事情 。: 

我 们 可 以 非常 猪 楚 地 看 到 这 一 点 ， 如 果 我 们 一 开始 就 在 最 
篇 单 的 . 日常 的 意义 上 使 用 “计划 ”这 个 词 , 即 完全 自己 确定 特定 
的 日 球 并 有 卫 此 最 大 可 能 设计 方法 以 实现 那些 目标 。 就 这 种 科学 
中 的 “计划 ?而 言 ,不 存在 多 少 冲突 , 这 和 轴 尝试 同 能 够 达到 已 确定 
目标 竟 努 力 , 特 别 是 那些 任何 人 都 移 同 的 努力 ,是 画 样 合理 和 有 
效 的 。 对 于 诸如 由 笠 学 家 个 人 做 出 的 研究 固 期 计划 ， 册 “ 肖 插 ” 
其 领域 之 所 有 专业 并 上 且 相应 地 选择 其 成 员 的 大 学 中 的 科学 系 做 
则 的 计划 ， 册 增 翰 研究 设施 以 增加 其 利润 的 工业 企业 做 出 的 计 
划 以 及 由 为 其 五 花 八 门 的 和 公认 的 社会 南 尾 而 利用 科学 的 政府 
做 出 的 计划 这 样 的 事情 , 没有 多 少 不 同 滞 见 。 结 果 表 明 ,在 科学 
中 最 佳 的 这 种 计划 是 非常 成 功 的 ， 它 的 实施 是 基于 科学 之 特殊 
本 性 ,以 及 需要 有 长 期 经 验 的 科学 家 -行政 管理 者 们 的 智慧 。 我 
们 在 这 里 所 能 希望 的 所 有 事 清 ， 是 在 关于 科学 的 知识 上 做 出 某 
种 改进 , 以 便 我 们 在 实现 我 们 都 同意 的 目标 时 能 够 更 郊 绑 一 点 ， 
更 有 效率 -一 点 。. 帆 尔 纳 教授 说 ,“ 当 然 , 不 能 认为 任何 种 类 的 组 
织 对 于 科学 都 会 是 适宜 的 。 找 到 科学 所 必需 欧 组 织 种 类 这 个 区 
区 小 任务 本 身 是 一 个 科学 的 问题 ",4 此 时 他 是 在 谈论 这 种 “ 计 
划 ? 以 及 在 我 们 的 知识 上 加 以 改进 的 这 种 可 能 性 。 

航 而 ; 当 * 计 划 ?” 和 包括 科学 目标 的 问题 , 而 不 止 是 或 不 主要 总 
调 得 到 普遍 八 同 的 月 标 时 ,就 有 更 多 的 冲突 。 我 们 已 经 帮 到 , 科 
学 做 为 一 个 整体 具有 不 同 的 、 有 时 是 冲突 的 目标 。 对 于 “纯粹 ” 
科学 家 来 说 ， 科 学 活动 之 基本 目标 是 扩展 并 改进 现 有 的 炉 念 要 


] JD, 贝 尔 绩 ,f 必 然 的 自 由 》。 
2r78 


架 。 对 于 其 他 科学 家 以 及 许多 非 科学 家 来 说 , 基本 目标 是 现 有 的 
科学 理论 成 功 地 应 用 于 社会 的 工业 、 军 事 或 政府 组 织 的 实际 目 
的 。 简 言 之 , 既 要 有 “ 纯 ? 科 学 也 要 有 “应 用 "科学 ,两 者 都 必要 ,两 
者 都 具有 社会 合法 性 。 但 是 科学 中 的 “计划 ”有 时 契 使 并 且 有 时 
认为 只 有 “应 用 "科学 才 将 是 合法 的 ，“ 纯 ?科学 将 遭 到 背弃 。 大 
概 实 际 上 没有 人 对 于 科学 中 的 计划 曾 提出 过 这 样 一 种 极端 的 方 
针 ， 然 而 这 正 是 某 些 * 计 划 ” 的 更 热心 的 俏 导 者 似乎 对 基 些 “ 计 
划 ” 的 蒋 热 心 的 保卫 者 提出 来 的 。 自 由 科学 协会 似乎 认为 , 这 正 
是 “科学 天 文 主义 者 "所 居所 可 的 ， 因 为 该 学 会 在 一 开始 就 首先 
提出 了 它 关于 科学 之 基本 本 竹 的 五 点 基本 立场 , 即 “ 各 种 科学 研 
究 活动 导致 的 知识 的 增长 以 及 科学 文化 的 维持 和 传播 ， 都 具有 
独立 的 和 重要 的 人 类 价值 "此 然而 ， 员 和 尔 纳 教授 很 入 以 前 在 他 
所 有 关于 * 计 划 ?” 的 换 论 中 说 过 : “任何 对 科学 进步 的 计划 都 会 是 
必要 的 ,以 保持 基础 与 应 用 研究 之 问 的 恰当 比例 ,并 随时 随 刻 维 
持 两 者 之 间 的 紧密 联系 。” 妈 我 们 在 第 四 章 中 已 经 看 到 ,“ 纯 " 科 
学 和 “应 用 ”科学 都 是 必 枢 的 , 而 且 也 必定 是 相 耳 联系 的 关于 这 
一 点 ,所 有 业 得 科学 中 社会 控制 的 可 能 性 的 人 都 基 同意 的 。 
那么 ， 在 这 个 问题 上 的 不 一 致使 它 本 身 成 为 一 个 真正 的 问 
题 ， 即 以 某 种 切合 实际 的 方式 使 稀 侠 苞 科学 社会 资源 在 两 个 目 
标 之 癌 按 比例 了 配置。 那么, 这 就 不 是 轻易 “可 以 觉察 到 的 "了 , 因 
为 科学 资源 不 是 完全 弹性 的 ,不比 其 他 种 类 的 资源 更 多 ,而且 还 
因为 我 们 对 这 种 “计划 ”的 不 了 解 ,就 像 我 们 对 它 的 需要 -一 样 多 。 
和 多 这 种 计划 在 实施 , 通常 是 具有 非 正 式 的 而 不 是 正式 的 含意 ， 
当然 ,在 成 时 和 在 其 他 社会 危机 期 间 ; 期待 较 多 的 “应 用 ”科学 和 


44 协会 发 行 的 小 十 子 , 1944 年 5 月 。 
上 TD， 员 甸 纳 ,《 科 学 的 社会 功能 ?, 第 329 杞 。 


较 少 的 “ 纯 ?” 科 学 的 正式 “计划 * 有 很 大 的 增长 。 人 们 在 其 社会 上 
的 上 猜 微 有 点 盖 别 是 不 可 避免 的 , 这 种 基本 的 .难以 根除 的 差别 
残余 是 我 们 要 做 出 * 纯 ?科学 甸 少 和 “应 用 "科学 光 少 的 选择 时 发 
生 冲 罕 的 来 源 。 如 果 冲 突 的 范围 变 率 ， 而 且 在 对 于 两 种 科学 共 
有 更 普遍 的 一 致意 匈 的 范围 内 使 冲突 侣 法 化 ， 那 么 实际 的 妥协 
就 可 能 极其 容易 实现 。 

可 和 检 代 社会 目的 之 间 的 亮 争 ， 儿 种 合乎 需要 的 目标 之 问 和 网 
择 的 必要 性 , 是 社会 生活 的 一 个 基本 特征 。 科 学 本 身 敏 为 一 种 目 
的 不 可 能 有 助 于 比 其 他 社会 活动 更 多 地 回避 这 种 竞争 ， 在 这 个 
意义 上 , 宅 必须 不 可 各 免 地 稍微 被 < 计划? 一点。 基于 这 一 理解 ， 
科学 只 能 车 澄清 < 纯 ? 科 学 和 “应 用 ”科学 的 不 同 的 功能 , 只 能 寻 
洒 清 各 自在 徊 种 条 件 下 可 能 会 成 功 ， 更 成 功 或 不 太 成 功 地 与 其 
他 社会 目的 竞争 。 与 抵抗 所 有 同 其 他 社会 活动 的 党 争 以 及 所 有 
由 于 “计划 ?的 科学 资源 的 配置 相反 ， 科 学 应 该 寻求 使 其 自身 月 
的 的 梢 对 实现 最 大 化 ， 而 不 否定 其 他 社会 目标 的 重要 意义 。 如 
果 没 有 无 归 制 的 冲突 ， 莫 些 英 诗 科 学 中 “计划 ”的 讨论 做 为 一 个 
基本 的 前 担 ,那么 这 两 件 事 情 就 可 以 永远 走 在 一 起 , 并 且 可 能 不 
断 地 走 在 一 起 。 

色 常 使 用 的 “计划 ”这 个 术语 的 另 一 种 舍 登 是 , 预言 科学 发 
现 之 迁 程 的 能 力 。 例 如 , 米 艺 尔 。 波 袜 尼 说 “这 里 , 对 于 科学 因 
耘 中 的 个 人 主义 , 确实 出 现 了 决定 性 的 理由 。 没 有 科学 家 们 (无 
论 是 否 是 著 各 的 ) 达成 的 一 致 ， 就 不 可 能 预测 科学 的 进一步 进 
步 ， 陈 非 是 现 有 体系 的 线性 延 什 。 靠 预测 来 分 配 责 源 的 问题 因 
此 会 强 有 实际 的 科学 价值 "48 现在 我 们 已 经 认识 到 在 科学 中 成 


46 贡 . 波 镁 尼 ,* 个 人 主 交 的 铺 误 “， 《原子 科学 家 通 拔 2， 5 (1949>， 第 1 机。 


278 


功 预 音 的 方式 上 有 什么 差异 ， 然 而 波 拉 尼 教授 似乎 对 预测 的 可 
能 性 有 点 悲观 。 太 学， 政府 ， 工 业界 和 私人 的 基金 会 拨款 委员 
会 ， 对 于 科学 发 现 之 可 能 的 进程 ， 毕 况 每 天 者 在 做 着 粗略 的 预 
言 。 当 然 :它们 并 不 痊 是 主要 途径 , 然而 他 们 的 资金 分 配 至 少 代 
表 着 在 成 胡 之 可 能 性 和 在 追求 某 一 特定 路 线 了 时 的 其 他 利益 之 间 
的 一 种 平 衔 。 或 许 与 波 拉 尼 教 授 相 反 “ 科 学 人 文 主义 者” 似乎 
对 于 我 们 预言 科学 进步 将 在 何 处 产生 的 能 力 有 点 乐观 ， 然 而 在 
这 里 , 在 具体 的 水 平 上 , 对 于 科学 的 本 性 也 会 有 许多 一 致意 见 。 
贝尔 纳 教 授 说 :“ 科 学 是 对 未 生 的 发 现 ， 是 在 其 非常 不 可 预见 的 
要 素 之 中 的 发 见 。"4 虽然 他 说 我 们 不 知道 我 们 将 在 科学 中 任何 
的 下 一 步 发 现 什么 , 但 是 他 说 ,我 们 必须 首先 知道 在 何 处 探索 。 
某 种 程度 的 得 期 计划 在 科学 研究 中 一 直 是 内 在 固有 的 。 贝尔 纳 
教授 想 对 已 经 存在 什么 具有 更 多 的 自我 意识 ， 即 这 种 短期 的 预 ， 
言 和 计划 , 他 大 概 也 想 把 预言 扩展 ,使 之 无 论 在 什么 地 方 都 是 可 
能 的 。 由 于 这 正 是 科学 中 已 经 发 生 的 事情 ， 关 于 科学 中 "计划 ” 
前 这 个 方面 ， 这 里 没有 什么 不 可 化 约 的 冲突 的 共 础 。 就 像 我 们 
已 经 看 到 的 , 一定 程度 的 预测 ,当下 科学 专家 群体 以 适宜 具体 的 
术语 标 述 时 , 在 科学 中 是 完全 有 可 能 的 。“ 计 划 ” 之 坚决 安 持 者 
和 “自由 ”之 坚决 支持 者 总 的 来 说 差别 不 像 他 们 认为 的 那 祥 大 ， 
他 们 就 各 种 每 天 都 在 科学 异 发 生 的 具体 预言 和 规划 进行 合作 可 
能 会 非常 有 成 至。 

附带 而 言 , 对 于 这 一 点 ,即使 是 苏联 人 也 没有 被 迷惑 。 苏 联 
科学 家 .科学院 主席 丽 维 洛 赤 说 : “当然 ,对 “不 可 预料 的 * 科 学 成 
果 和 发 现 进行 计划 是 不 可 能 的 ， 但 是 所 有 真正 的 科学 必须 包括 


47 了 . 卫 , 贝 水 绩 《科学 的 社会 功能 ?第 325 页 。 
278 


很 大 出 例 的 有 根据 的 预期 和 先 见 之 明 。?" 例 旭 ， 他 说 ,“ 我 们 对 于 
原子 核 结 枯 的 当代 知识 ， 侈 许 我 们 以 很 大 程度 的 自信 部 署 许多 
年 的 工作 ， 以 散 出 在 这 个 领域 中 要 做 的 许多 理论 和 实验 的 工 
作 。?48 - 

最 后 ,我 们 开始 讨 话 “ 计 划 ” 之 最 后 一 个 合意 , 这 里 ,那些 < 岗 
成 者 "和 那些 “反对 者 * 之 间 的 争论 再 次 以 过 分 一 般 的 术语 进行 。 
“计划 ”的 这 种 含意 与 适宜 的 科学 的 社会 组 织 有 关 。 我 们 在 第 四 
举 以 及 其 他 地 方 已 经 看 到 , 在 科学 中 有 各 种 不 同 的 社会 组 级 ,有 
些 在 形式 上 是 高 么 正式 的 和 科 层 化 的 ， 有 些 则 更 加 非 正式 。 我 
们 己 经 认识 到 , 尽 管 正式 组 织 的 科学 工作 的 数量 在 增加 , 但 是 科 
学 做 为 一 个 整体 必定 有 保留 非 正 式 的 协调 和 控制 。 波 拉 尼 教 扔 
及 其 在 自由 科学 协会 的 同事 所 担心 的 ， 就 是 科学 做 为 一 个 整体 
在 某 种 外 部 政治 权威 之 下 将 被 官僚 化 地 、 铁 板 一 医 地 组 织 起 来 
”这 样 一 种 前 景 。 这 就 是 波 拉 尼 孝 授 为 什么 对 于 科学 的 控制 如 此 
巧妙 地 、 如 紫 雁 辩 地 以 我 们 已 经 描述 前 非 正式 组 织 来 争 将 的 原 
因 , 我 们 已 经 看 到 , 这 秘 非 正 式 组 织 经 历 的 是 一 种 类 型 明确 的 科 
学 中 的 慈 善 权 感 。48 但 是 , 贝尔 纳 教 授 久 及 科学 界 的 “计划 者 ” 介 
乎 至 少 是 向 这 种 可 能 性 开放 疯 , 就 象 我 们 已 经 引用 过 , 贝尔 纳 教 
授 说 没有 什么 种 类 的 组 织 “会 对 科学 是 适宜 的 。 找 到 何 种 组 织 


48 下 维族 夫 {3,I。YVavifor);，《 苏 联 科学 ，30 年 ? 《Soriet Science: Thirt 了 
Yearayhioscow; Forejiga Languages Pub]jishinEg Heusey, 1948)， 第 33 责 。 总 立 , 乓 淮 
洛 去 多 这 篇 链 全 的 六 覃 , 同 关于 科学 的 本 性 和 "计划 "之 可 能 性 的 教条 相去 甚 运 。 尖 
于 苏联 科学 中 “计划 * 的 具体 网 节 , 参 范 埃 里 志 “， 龙 慎 比 ,《 莹 联 的 科学 3, 随处 可 见 。 

48 ”参见 米 切 尔 。 波 拉 尼 坊 了 .P. 维 铬 纳 〈Wigaer) 闹 辑 的 《物理 科学 与 人 类 
价 情 >KPhysical Seience ad 了 aman Values) 中 第 126, 1 约 南 。 也 可 和 参见 旨 兰 虎 。 
得 ,而 特 (Frank 也.Kaight，“ 普 与 知识 ， 波 拉 尼 教 移 的 观点 "，《 伦 钴 学 ?，LIX 
51949?， 第 2371 一 283 页 ,对 波 拉 尼 更 极端 的 声明 做 了 评论 。 


2380 


对 于 科学 是 必须 的 这 个 区 区 小 任务 本 身 是 一 个 科学 的 问题 。" 这 
当然 是 -个 非常 具体 的 任务 ,一 个 “自由 ”社会 的 所 有 科学 家 在 
茂 任 务 的 基础 上 财 竺 起 来 可 能 会 是 有 益 的 。 的 确 ， 如 果 我 们 把 
注意 力 更 多 地 放 在 科学 家 们 之 间 实 际 达 成 一 致 的 领域 ， 少 放 在 
他 从 一 般 和 意识 形态 上 的 差别 ， 更 多 地 故 在 科学 活动 的 具体 
事物 上 , 少 放 在 关于 像 “ 计 划 ? 这 种 不 明确 的 术语 的 争论 上 ,那么 
整个 科学 中 “计划 ”的 问题 就 会 从 许 淄 刻薄 语言 中 摆 脑 出来， 我 
们 的 理解 就 会 取得 相当 大 的 进步 。 简 言 之 ， 我 们 这 里 所 需要 的 
是 更 多 的 科学 本 身 的 方法 。 


3381 


第 十 一 章 “” 社 会 科 洲 的 
本 质 与 前 景 


至 今 我 们 一 直 在 讨论 所 谓 “* 自 然 科 学 ”的 社会 方面 , 主要 是 
物理 科学 与 生物 科学 的 社会 方面 ， 而 只 是 偶而 地 稍微 注意 了 一 
下 所 谓 的 “社会 科学 ”, 现在 我 们 就 直接 研究 这 后 一 类 科学 的 有 
美方 面 。 对 于 那些 认为 自然 科学 与 社会 科学 有 本 质 区 别 的 人 来 
说 , 研究 自然 科学 后 转 而 研究 社会 科学 是 很 "自然 的 ,然而 非常 
明显 , 我 们 对 此 持 完 全 不 同 的 观点 。 我 们 基于 下 列 假设 , 社会 科 
学 不 仅 可 能 , 甚至 从 本 质 上 讲 , 是 与 自然 科学 一 样 的 。 我 们 一 直 
所 研究 的 有 关 科 尝 的 社会 组 织 与 社会 关系 的 经 验 事实 ， 与 其 它 
种 类 的 经 验 现象 一 样 , 能 经 受 科学 的 研究 , 无 论 科 学 所 应 用 的 对 
象 是 甩 一 类 经 验 材 料 , 科学 是 一 个 统一 体 ,因而 自然 科学 与 社会 
科学 原则 上 是 局 一 的 。 

尺 工 所 述 对 于 社会 科学 与 自然 科学 的 下 列 方面 同样 有 效 ， 
它们 的 理性 方法 、 支 持 价 值 《supporting valnes)、 社 会 组 织 方 
式 .后 果 及 其 社会 控制 。 但 是 ,虽然 自然 科学 与 社会 科学 原则 上 
是 加 一 的 ， 人 得 它们 在 现代 社会 却 明显 地 处 于 不 癌 的 发 展 阶段 和 
不 同 的 社会 承认 境况 。 这 种 不 是 基本 性 质 上 的 不 同 ，、 而 是 发 展 
状况 的 差异 性 ， 正 好 说 明 我 们 必须 区 别 对 待 社会 科学 。 由 王 自 
然 科 学 的 许 儿 方面 对 社会 科学 同样 成 立 ， 因 而 在 这 一 章 我 们 要 
简略 地 谈 谈 社会 科学 的 社会 方面 (social aspects of social so- 

38 


ience7， 并 集中 关心 名 前 社会 科学 的 不 发 达 状 态 所 带 来 的 一 些 
竺 泊 问 题 。 

针对 由 然 科学 , 我 们 普 明 确 指出 它 庶 该 包括 负 些 活动 ,名 些 
已 经 包 揪 了， 对 于 社会 科学 就 不 必 作 这 种 济 楚 的 划分 了 。 科 学 
作为 用 体 , 地界 是 模糊 的 , 它 深 合 于 普通 .日 常 的 实践 计 动 之 中 。 
分 支 科 学 彼此 之 间 以 意料 不 独 然 而 富有 成 果 的 方式 相互 重合 、 
淆 透 。 这 一 切 在 社会 科学 中 同样 存在 ， 因 而 我 们 就 用 社 会 科学 
这 仿 词 来 粗略 地 代表 一 组 学 本 学 科 一 -及 其 实际 应 用 ， 它 们 是 
经 济 学 , 政治 科学 、 心 理学 . 社会 举 和 人 类 学 。 大 量 被 称 为 “ 历 
史 ? 的 东西 实际 上 与 上 还 五 门 学 科 沿 着 同一 方 铅 发 展 , 因而 属 玫 
社会 科学 范畴 。 所 有 这 些 社会 科学 的 一 个 基本 特征 是 ， 都 研究 
人 类 之 间 区 社会 英 系 , 即 研究 存在 于 以 相 下 归 忆 的 意义 (mutu- 
和 7 attributed TeamiDnEs) 为 基础 而 不 是 促 促 作为 贞 然 斩 的 人 
类 之 问 的 那些 关系。 我 们 并 不 企 求 伍 这 一 极其 篇 短 的 定义 成 为 
一 个 完全 的 , 令 人 满意 的 定义 ,而 只 是 郊 为 划分 与 社会 科学 的 概 
念 框 架 有 关 的 经 验 事实 的 类 , 提供 一 个 必要 的 一 级 近似 的 定 广 。 
我 们 在 第 一 章 已 知道 ,唯一 完全 令 人 满意 的 关于 科学 的 定义 ,是 
对 其 概念 杠 扣 中 的 实质 性 理论 作 完 全 的 陈 述 。 我 们 目前 没有 几 
要 为 社会 科学 下 这 样 一 个 定义 。 、 

我 们 再 次 指出 ， 上 上 述 所 指 五 门 学 术 学 科 并 没有 穷尽 那些 声 
称 其 主要 任务 是 要 形成 一 门 料 学 的 各 种 活动 ， 即 企图 构 吐 更 抽 
象 .更 普 和 更 系统 的 概念 框架 。 比 如 , 法 理学 的 有 些 部 分 、 记 
吏 学 家 做 的 大 量 工作 、 像 精神 病 学 之 类 的 应 用 性 联 ， 
这 些 以 及 其 他 研究 ， 都 直接 或 间 轰 地 对 社会 科学 的 基本 目的 作 
出 和 贡献。 但 是 我 们 将 主要 集 囊 也 这 五 门 选 定 的 学 科 ， 因 为 它们 
的 主要 努力 和 期 计 在 于 发 展 和 概念 拒 架 ， 并 因而 成 为 独立 的 社会 

333 


-一 一 一- 一 -一 一 


料 学 。 这 五 门 学 科 一 一 经 济 学 .政治 科学 , 心理 学 , 社会 学 和 人 
类 学 一 为 我 们 提供 了 讨论 社会 科学 《由 于 较 不 发 达 而 区 出 于 
自然 科学 ) 的 社会 方面 的 充分 机 会 。 我 们 认为 ,有 关 这 五 门 课 所 
得 册 前 绪论， 同样 适用 于 那些 亦 避 力 于 与 这 里 所 指 的 意义 上 的 
社会 和 学 的 目标 一 样 的 其 他 学 术 学 科 药 日 常 活 动 。 
在 继续 讨论 进一步 发 展 社会 科学 的 概念 框架 的 可 能 性 之 

前 ， 先 谈 一 下 社会 竺 学 与 生 然 科学 的 关系 的 一 些 重要 间 题 。 值 
得 注意 的 是 ,科学 粗 栈 地 划分 成 这 二 类 , 并 非 像 通 党 所 假定 的 那 
样 ， 这 二 类 完全 制 烈 ， 的 确 ， 这 两 类 科学 的 概念 框 哥 基 不 同 的 ， 
因为 二 者 感 兴趣 的 经 验 现 象 的 尾 征 就 不 同 ， 当 然 ， 自 然 科 学 内 
部 也 存在 概念 框架 不 岗 的 情况 一 一 如 物理 科学 与 生物 科学 之 
间 - 一 但 在 实践 让 ,在 实际 太 究 专门 的 、 其 己 的 行为 问题 时 , 社 - 
会 科学 与 自然 科学 彼此 重 登 , 正 像 在 研究 生物 化 学 时 ,生物 学 与 
化 学 彼此 重 琶 并 相互 合作 一 样 , 因为 有 一 些 基 体现 象 重 登 , 需 去 
合作 才能 解决 ,因而 ,社会 科学 与 肖 然 科学 也 丰 互 重 亚 ,二 考 必 
须 合 作 才 能 解决 一 些 专门 问题 。 事 实 上 ， 已 经 有 儿 例 合作 的 情 
形 ,如 现在 日 益 兴起 的 间 心 医 学 〔psycehosomatic medicine) 研 
究 ， 这 个 名 词 就 至 少 在 一 定 程度 上 表明 了 自然 科学 与 社会 科学 
药 不 订 分 离 性 。 身 心 医 学 的 基本 前 提 是 ， 人 类 行为 的 有 意义 方 
面 存在 于 与 其 物理 的 和 生物 的 方面 之 直接 相 瑟 作用 之 中 。 焦 急 
各 其它 心 理 状 泥 的 赦 应 通过 一 系列 的 生理 症状 如 消化 性 溃疡 、 
关节 类 和 铀 感 性 的 变 态 反应 症 等 显示 出 来 。 科 学 的 这 种 内 在 联 
系 , 使 每 一 类 科学 的 进步 《社会 科学 或 自然 科学 ) 在 基 些 领域 有 
” 赖 于 另 一 方 的 进步 ， 支 持 科 学 的 科学 家 和 外 行 点 该 考虑 这 一 事 

实 的 重要 性 , 即 科学 (seieneea) 比 租 常 所 认为 的 更 像 一 个 统一 整 
峰 。 和 
384 


让 我 们 更 深入 地 讨论 一 下 这 一 问题 。 在 一 些 实际 社会 问题 
中 , 由 自然 科学 和 社会 科学 所 得 出 的 结果 ,似乎 比 我 们 刚才 所 说 
的 更 容易 分 开 , 但 是 , 即使 在 此 情况 下 ， 双 方 的 合作 也 是 富有 成 
果 的 ， 而 且 对 于 实际 的 成 功 可 能 是 必需 的 。 在 工业 与 管理 工程 
的 应 用 科学 中 , 作为 社会 科学 的 心理 学 和 社会 学 , 现在 已 公认 为 
与 机 被 工程 本 身 同样 必需 。“ 工 业 理 性 化 ”运动 开始 于 工程 师 
F 。 旬 。 泰 勤 . 革 特 (Gantty 和 弗兰克 。 吉 尔 布 赴 斯 (Frzank Ci 
jhreth) ,一 一 他 们 事实 上 素 人 人 和 们 所 认为 的 更 像 社会 科学 家 
但 运动 的 发 展 , 出 更 了 一 些 出 身 是 社会 科学 家 的 领导 人 物 , 如 埃 
尔 顿 。 梅 奥 (Elton Ma7o)7 和 罗 特 利 斯 伯 格 (F.J， 及 oethjisber- 
ger) 。! 梅 质 ， 罗 特 利 斯 伯 格 与 其 他 人 一 起 在 西部 电气 公司 霍 桑 
工厂 《the Hawthorne P]ant of the 多 estera 下]jectric (oz 一 
pan7) 搞 了 一 项 著名 研究 ,此 研究 始 于 灯光 线路 工程 师 企 图 技 出 
光照 与 工作 效 府 之 间 的 关系 , 铺 果 者 明 “社会 因素 "是 工业 场所 
的 重要 组 成 部 分 。 各 然 科 学 终于 发 现 它 必 须 抬 社会 科学 包括 在 
内 ,事实 上 二 次 大 战 亦 显示 了 这 一 事实 。 如 ,一 位 战 时 与 肯 然 科 
学 家 密切 合作 设计 空中 传播 工具 的 心理 学 家 说 ,如 果 设 有 数学 
家 ,物理 学 家 、 工程 病 和 心理 学 家 的 合作 ， 空降 武器 的 效率 之 实 
验 研究 就 不 可 能 成 功 "。2 现在 举 最 后 一 个 例 于 ， 最 近 越 来 越 清 
楚 , 人 口 学 (或 这 个 领域 常 称 的 人 口 问题 ) 中 任何 真正 令 人 满意 
葛 研 究 , 都 发 现 社会 科学 与 生物 科学 一 样 不 可 通 少 ,出 生 率 和 有 死 


1 拼 尔 末 - 梅 旬 ,t 工 闻 文 明 中 人 的 问题 3CThe Huaman Problems of an Ta- 
dnstrial Cirilization New York' The Macmillan Co191323 了 了 。 时 特 笠 斯 从 
寿 条 罗 .了 过 融 琳 ,管理 与 工人 入 《Management aa ie 可 ofker， Camhr 杂 史 : 
Harvargl LUaiyersity 也 T238y 二 作 守 3 

2 马 姑 和 料 姆 。G， 普 填 斯 顿 ( 囊 .G. Preston?i* 关 于 合作 研究 的 必要 条 符 " 科 
学 哲学 ?(Fhilosophy of Scicneoyy15(19d49) 第 97 页 。 


205 


亡 率 涉及 到 社会 因素 与 生物 因素 的 紧密 相互 作用 

现在 回 到 那个 基本 问题 上 来 ， 即 社会 科学 的 慨 仿 框架 发 展 
成 几乎 等 亲 于 自然 科学 的 概念 框架 的 可 能 性 问题 。 无 论 对 于 外 
行 或 是 见 多 识 广 前 专 察 ,现在 都 可 以 看 到 , 社会 科学 在 力度 和 自 
主体 (power and aatonomy) 程 度 方面 比 自 然 科学 要 低 得 多 。 见 
多 误 广 的 专家 认识 到 这 一 点 。 那 是 因为 社会 科学 缺乏 高 度 发 达 
前 、. 受 经 验 检验 的 概念 框架 ， 外 行 知道 这 一 点 ， 那 是 因为 社会 科 
学 缺 芝 在 他 们 药 旨 常生 活 中 站 给 予 深 刻印 锭 的 自然 科学 那样 的 
产 泛 的 实际 应 用 。 昌 然 妹 个 人 都 确信 社会 科学 处 于 相对 薄弱 的 
的 态 ， 然 而 二 些 专家 和 外 行 在 其 疯 点 上 走 得 太 远 了 。 有 些 人 其 
至 觉得 社会 科学 不 仅 是 暂时 性 弱 的 问题 ， 它 根本 就 是 不 可 能 成 
为 科学 ; 另 一 些 坚 信人 类 行为 本 质 上 是 无 规则 的 .反复 无 常 的 和 
不 确定 的 , 因而 社会 科学 原则 上 是 亡 纤 , 它 只 是 已 画 的 浪费 时 间 
揭 一 种 追求 。 

如 果 我 们 的 观点 与 此 相反 ,认为 社会 现象 是 确定 的 , 因而 高 
度 发 达 的 社会 科学 是 可 能 的 ， 那 么 我 们 如 何 证 实 这 一 点 呢 ? 让 
我 们 先 证 明 第 一 点 ， 采 用 我 们 在 第 一 章 更 直接 地 谈论 名 然 科学 
与 理性 的 社会 根源 时 的 方法 。 不 仅 社会 现象 与 自然 科学 研究 对 
象 一 样 是 经 验 车 实 人 empirical matters)， 而 且 在 所 有 社会 中 都 
有 大 和 量 关 于 经 验 社 会 现象 (empirical sOcial Phenormena) 的 理 
性 短 识 的确, 我 们 可 以 像 对 待 自然 科学 的 情形 那样 强调 下 列 论 
点 ， 奶 果 没 有 大 量 的 关于 经 验 社会 现象 的 理 竹 知识 及 其 相应 的 
社会 技术 , 人 类 社会 就 不 可 能 存在 。 在 所 有 社会 中 , 至 少 有 不 监 
适 揭 关于 社会 的 科学 。 举 一 个 最 粗略 和 一 般 的 例子 ， 在 任何 社 


3 兄 基 ， 茂 维 斯 必 人 类 社会 y 续 守 部 分 ,有 关于 这 方面 工作 的 好 例子 。 
288 


会 ,大 们 都 知道 如 何 墙 养 年 轻 一 代 使 他 们 担当 基本 的 社会 义务 ; 
知道 如 何 安排 日 常事 务 和 对 和 付 应 急事 件 ; 知道 如 何 实施 统治 总 
之 ， 他 们 知道 如 何 至 少 尚 可 地 便 社 会 事务 有 秩序 、 可 预见 和 稳 
定 。 当 然 , 他 们 还 没有 高 度 抽象 的 , 普遍 的 或 系统 化 的 这 方面 的 
知识 ， 世 就 是 说 , 他 们 还 没有 高 等 社会 科学 的 概念 框架 。 但 是 ， 
不 能 因为 现在 没有 高 等 的 社会 科学 ， 就 意味 着 原则 上 他 们 就 不 
可 能 有 , 相反 , 就 他 们 总 是 可 能 沿 着 科学 的 方法 获得 通常 的 理性 
知识 并 不 断 使 之 完善 这 一 点 来 说 ,社会 科学 原则 上 是 可 能 的 , 因 
为 它 现在 至 少 已 处 于 一 个 相 对 较 不 发 达 的 阶段 。 

然而 ， 社 会 科学 原则 上 是 可 能 的 这 一 陈述 只 是 最 低 限 度 的 
主张 。 假 定 社会 科学 在 现时 代 比 自然 科学 在 智 识 上 迟钝 得 多 ， 
但 或 许 这 并 不 是 我 们 要 作 的 唯一 比较 。 如 果 我 们 把 社会 科学 在 
现代 西方 社会 的 发 展 与 在 其 它 任何 地 方 相 比 ， 与 其 它 任何 “ 文 
明 ” 社 会 相 比 , 甚 夺 与 “原始 ” 社会 相 出 ,那么 我 们 将 对 社会 科学 
的 真实 可 能 性 采取 一 种 较为 乐观 的 看 法 。 从 这 种 社会 观 出 发 ， 
就 容易 明白 ， 社 会 科学 在 我 们 美国 社会 比 其 它 任何 地 方 达到 了 
较 高 的 发 展 阶段 。 如 果 我 们 时 常 看 一 息 现 在 的 社会 科学 是 怎么 
来 的 , 比 其 它 社会 强 多 少 , 则 一 个 令 人 满意 的 社会 科学 很 可 能 就 
出 现在 我 们 面前 , 反之 , 如 果 我 们 只 集中 在 离 赶 上 自然 科学 还 莽 
多 远 这 个 问题 上 ， 恺 怕 不 会 有 满意 的 结果 。 我 们 也 最 好 记 住 与 
此 相关 的 一 个 事实 ， 即 最 近 一 百年 来 生物 科学 及 其 主要 的 直接 
得 益 者 一 医学 科学 ,已 经 取得 了 如 此 巨大 的 进展 ! 

当然 ， 这 种 对 发 展 一 种 成 问 的 社会 科学 〈a mature social 
scienee) 持 天 有 希望 的 观点 , 并 不 能 解释 为 什么 在 我 们 的 社会 自 
热 科学 大 大 超越 了 社会 科学 , 然而 它 却 建 议 , 由 于 在 我 们 的 社会 
这 二 类 科学 比 在 其 它 社会 发 展 得 快 ， 因 而 现代 西方 社会 显示 了 

357 


某 些 特征 ， 它 支持 各 种 科学 的 发 展 一 一 物理 的 ， 生 物 的 和 社会 
的 。 这 种 * 某 些 特 征 ” 就 是 一 套 社会 价值 和 社会 环境 ， 它 十 分 有 
利于 科学 的 发 展 ( 见 第 三 章 ) ,并且 我 们 认为 , 它 有 利于 所 有 科学 
的 发 展 ,包括 社会 科学 与 自然 科学 。 即 使 如 此 , 我 们 仍 对 社会 科 
学 为 仔 么 落后 于 自然 科学 不 太 明 白 ， 而 且 事 实 上 一 点 不 比 我 们 
至 今 对 自然 科学 为 什么 没有 更 迅速 地 成 熟 ， 或 生物 科学 为 什么 
不 比 物 理科 学 发 达 这 些 问题 更 明 乌 4。 我 们 的 社会 科学 宇 少 不 足 
以 信人 满意 地 解决 这 二 个 问题 中 的 任何 一 个 ,我 们 所 能 说 的 只 
是 ,我 们 在 第 二 章 曾经 粗糙 地 解释 过 为 什么 十 六 ,十 七 世纪 出 现 
了 高 度 发 达 的 自然 科学 ， 大 量 不 同 的 社会 因素 直接 或 间接 地 影 
响 了 我 们 简称 之 为 “科学 ”的 社会 活动 .社会 价值 与 理论 的 复合 
体 的 出 现 。 任 何 试 图 对 社会 科学 发 展 的 不 足 作出 的 解 骂 ， 都 必 
须 超 越 一 些 简单 化 的 公式 (如 社会 科学 就 是 不 可 能 的 )， 而 深入 
到 社会 科学 与 其 它 一 些 社 会 因 于 之 间 的 内 在 联系 之 中 。 闭 手 这 
项 任务 的 有 效 方法 可 能 是 研究 社会 科学 的 现状 与 前 景 。. 

_ 社会 科学 家 日 益 意 识 到 他 们 所 面临 的 科学 任务 的 本 质 ， 这 
是 一 种 较 成 熟 的 社会 科学 之 成 功 发 展 的 好 征 渴 之 --， 他 们 的 自 
我 意识 中 所 希望 的 成 分 越 来 越 多 的 是 像 自然 科学 家 那样 ， 创 造 
一 套 高 度 明确 的 理论 ， 用 来 解释 经 验 福 会 现象 。 社 会 科学 家 日 
蔓 认 识 到 , 抽象 的 、 系 统 化 的 概念 框架 的 重要 性 及 其 作用 ;日益 
抛弃 那 仅仅 是 多 回 的 .经 院 式 的 关于 社会 生活 的 猜测 , 去 寻求 工 
具 ， 利 用 这 些 工具 能 能 在 可 车 的 社会 资料 中 经 验 地 检验 他 们 的 
理论 ;能够 自觉 地 把 理论 应 用 于 经 验 研 究 的 情况 , 则 肯定 地 在 社 


和 关于 十 从 世纪 社会 思想 中 社会 科学 的 起 慰 约 尝试 性 解 希 , 参 部 伯 特 "FT ， 多 
斯 利 欧 〈Hert 上 ,Hoselitzy “最 近 二 到 年 的 社会 至 学 ， 载 于 《普通 教育 巢 志 ?，IY 
《1950)7 第 的 一 103 页 。 


288 


会 科学 各 领域 相当 参 盖 不 齐 。 但 是 ， 我 们 所 摸 的 五 门 学 科 孝 都 
以 各 自 的 方式 ,努力 去 构造 哪怕 是 有 限 的 概念 框架 ,并且 都 在 寻 
求 检验 这 些 构造 之 正确 性 的 新 工具 。 其 中 一 些 新 工具 ， 如 直接 
谈话 法 Ginterviewiagy , 阅 题 调查 法 (questionnairey 和 抽样 技术 
《polliag techniques)， 这 些 工 具 对 所 有 的 社会 科学 都 大 有 应 四 
前 途 。5 事实 上 ， 现 在 甚至 提供 了 作为 所 有 社会 科学 的 构成 基础 
药 一 般 昔 概念 往 淋 ， 也 就 是 说 现在 已经 形成 了 关于 社会 行动 的 
一 般 理 论 ， 这 种 理论 的 明确 目的 是 为 社会 科学 的 可 能 性 提供 最 
抽象 、 普 遍 和 系统 化 的 概念 框架 。8 这 一 颖 念 框架 的 结果 如 何 ， 
只 能 通过 长 期 的 把 这 一 框架 置 于 进一步 的 经 验 确 认 之 科学 检验 
之 下 才能 加 以 判断 。 无 论 如 何 , 就 目前 来 讲 , 它 可 以 用 作 在 社会 
科学 中 可 能 发 生 的 理论 接 杂 《theoretical sophistication) 的 模 
型 ,或 许 更 重要 的 是 , 它 将 为 不 可 避免 的 概念 框架 蔡 进 一 步 进展 
提供 一 个 焦点 ， 而 这 一 概念 往 架 的 进展 迟早 将 成 为 令 人 满意 揭 
社会 科学 的 基础 。 

在 第 一 章 讨论 科学 的 本 质 时 提 到 ， 与 系统 化 的 自然 科学 相 
比 , “常识 ” 具有 不 衫 定性 ,我 们 还 推出 了 自然 科学 影响 和 改变 
“常识 ”认为 是 正确 的 内 容 的 方式 。 或 许 正 是 直 于 “常识 ”涉及 的 
是 社会 现象 , 才 使 它 显示 明显 的 不 确定 性 , 表现 为 各 种 类 型 的 不 
一 玛 和 情感 表达 ， 而 不 是 关于 社会 事实 的 精确 县 真实 的 陈述 。 
如 果 诽 息 卉 明白 “常识 ”有 多 趟 ， 那 他 所 要 注 虑 的 就 是 许多 被 公 
认为 “人 类 本 性 ”的 东西 。 这 种 不 确定 性 正 反 映 了 社会 科学 的 追 


5 参见 ,比如 好 有 尼 尔 。 勒 纳 CDaniel Lerner) 与 啥 罗 德 ，D ' 拉 斯 韦 尔 (Haro]d 
了 ,Lasswelly 揣 ,人 政策 科学 KThe Policey Seignee8y Palo 点 ]te3 马 tapford Univrasr 一 
ait 了 Pzesasi1951)， 第 二 部 分 。 “ 
必 措 尔 衬 墙 ， 帆 森 斯 ,4 社会 系 贞 2 有 卫 * 长 。 歌 顿 , 《社会 再 论 与 社会 千村 ?>。 


289 


隐 ， 而 社会 科学 至 今 的 确 还 不 能 近乎 自然 科学 那 祥 去 影响 “ 常 ， 
识 *。 天 管 如 此 ,影响 还 是 存在 的 ,在 某 些 情况 下 甚至 并 非 党 不 
足 道 ,比如 , 比较 老 系 成 熟 的 弗 妾 伊 德 心 理学 理论 ， 近年 来 已 渗 
入 我 们 全 社会 的 人 的 导 维 方式 告 语 方式 之 中 。 也 许 随 着 社会 
科学 的 成 长 壮大 , 随 著 社会 科学 对 “常识 ?公认 的 影响 的 增强 , 有 
一 种 至 少 还 未 形成 的 观点 将 会 进入 “常识 ” 之 中 ,， 即 像 自然 科学 
一 样 , 社会 科学 也 比 “ 常 识 ” 优越 。 无 论 社会 科学 在 实际 社会 行 
为 中 的 真正 应 用 是 多 公 少 ,仍然 必须 反对 “常识 ?的 信念 ,认为 在 
社会 事务 中 , 每 个 人 都 是 本 行 的 最 好 的 专家 。 实 际 上 , 许多 关于 
社会 行为 的 “常识 ” 是 过 时 的 社会 理论 ,如 现今 社会 大 量 充 斥 其 
过 时 的 社会 达尔 文 主义 ,一 整套 关于 人 与 社会 的 本 质 的 理论 , 这 
一 理论 已 证 明 是 不 充分 的 。 由 于 要 抵消 许多 “常识 ”的 信念 和 站 
念 所 形成 的 懈 性 ,社会 科学 的 观念 进展 步履 艰难 。 

另 一 方面 ,我 们 的 社会 是 大 力 支持 社会 科学 的 繁 茶 的 “家 
出 ?社会 的 社会 价值 和 社会 组 织 ,与 自然 科学 的 发 展 和 自主 总 体 
上 一 或 这 一 结论 5 兄 第 三 章 ), 也 天 用 于 社会 科学 。 置 于 “批判 理 
性 ”之 上 的 价值 和 职业 系统 的 结 抱 一 一 这 里 只 择 其 我 们 普 讨 论 
过 的 二 种 社会 条 件 一 -都 有 利于 社会 科学 的 发 展 。 出 如 职业 系 
统 , 它 不 仅 使 一 群 专业 社会 科学 家 可 以 致力 于 社会 研究 ,而 且 反 
过 来 需要 大 量 的 社会 技术 以 性 研究 工作 能 有 效 地 进行 ， 这 是 社 
会 科学 进展 的 重要 刺激 力 重 。 我 们 曾经 指出 ,“ 工 业 理性 化 ” 运 
动 有 蒜 平 经 济 学 ,社会 学 和 心理 学 , 也 有 赖 于 机 器 技术 的 改善 。 
我 们 的 玉 很 难 想像 ， 如 果 设 有 一 个 把 广 会 价值 置 于 “批判 理性 ” 
之 上 的 社会 ， 社 会 科学 也 能 达到 甚至 是 现今 相对 低 水 乎 的 发 展 
阶段、 在 讨论 科学 的 社会 后 果 时 我 们 看 到 ， 在 马克 斯 .韦伯 所 
外 的 “理性 化 过 程 " 的 程度 上 , 美国 社会 是 绝无仅有 的 , 这 一 过 程 


230 


包括 并 建立 在 对 所 有 社会 组 织 缚 构 、 所 有 社会 价值 的 批判 性 审 
查 基 础 之 上 ， 这 是 一 项 其 它 任 何 社会 都 设 有 像 我 们 那样 经 历 过 
的 社会 工程 。 正 是 击 于 能 自由 地理 性 地 去 研究 社会 的 莽 基 本 的 
东西 , 才 形 成 了 社会 科学 , 也 由 于 有 了 这 种 自由 ， 社会 科学 的 未 
来 发 展 才 有 了 保障 。 
社会 科学 的 社会 组 织 , 总 的 来 讲 也 与 自然 科学 的 情形 类 侦 。 

社会 科学 察 世 在 大 学 .学 院 、 工 业 和 政府 机 构 进 行 研 究 活 动 ， 虽 
然 在 工业 界 ， 社 会 科学 家 比 自 然 科 学 妆 少 。 职 业 社 会 科学 家 
(professi0nal s0cial scientistsy 上 只是 到 十 九 世 纪 障 期 才 出 现 ，- 
与 自然 科学 一 样 ， 在 社会 科学 工作 成 为 专业 职业 以 前 很 长 一 航 
时 间 , 社 会 科学 只 是 “ 业 祭 爱好 者 ”的 课题 。 下 列 数字 (摘自 :k《 国 
家 科学 人 员 名 册 订 National Roster of 9cientific Personamel]y> 


大 臻 显示 了 专业 社会 科学 家 的 人 数 ， 
人 类 学 683 
名 济 学 7,349 . 
可 党 科学 与 公共 江 理 2，742 
心理 学 6， 985 
社会 学 2,7297 


控制 着 社会 科学 家 的 行为 的 文化 做 值 ， 与 我 们 在 第 四 章 所 
说 的 对 自然 科学 家 很 重 驭 的 文化 价值 一 样 ; 与 较 大 的 “自由 ” 社 
会 的 价值 有 同样 的 重 过 ,也 与 比如 我 们 称 之 为 科学 财产 的 “公有 
性 ”价值 有 同样 的 分 歧 。 社 会 科学 家 在 实践 中 妨 怕 不 太 衣 认 识 
一 -和 -- 


了 《科学 美国 人 》, 1950 年 了 月 ,第 13 页 :还 可 和 做 见 , 埃 尔 布 时 冀 * 西 出 利 ( 了 现 - 
bridgea 号 ibie7?y 《社会 科学 察 的 招聘 选择 与 培训 》 (The 有 Reeruitmenty Seleetioz， 
让 放 过 下 六 二 让 区 6 在 号 Docia 直 六 总 emtiatsy 区 二 W oz- Tha Soeial Scieace Raneareh 


Cownti 1949。 
2 


融 自 然 科 学 家 的 某 此 价值 ,比方 说 情感 中 性 价值 ; 即使 认识 到 ， 
这 种 价值 在 他 们 之 问世 不 会 很 强烈 ， 因 为 社会 科学 的 理论 与 如 
究 技 术 不 够 强大 ， 以 致 于 不 可 能 像 比 较 发 达 的 自然 科学 那样 物 
筑 起 防卫 外 界 侵 扰 之 墙 。 自 然 科学 那 高 度 发 达 的 概念 框架 的 一 
个 较 重 要 的 功能 是 , 俩 科学 王 究 以 一 定 缚 枸 方式 进行 , 按照 这 种 
结构 方式 ,能 消除 错误 和 纠正 对 科学 规范 的 偏离 。 

在 对 社会 科学 家 的 作用 的 公众 评价 上 ， 情 襄 有 点 比 自然 科 
学 家 的 情形 更 加 模 枝 两 可 。 从 诺 斯 和 险 特 关于 公众 对 职业 声 电 
的 评价 的 研究 中 , 我 们 已 到 铬 到 ， 社会 科学 家 所 列 等 级 是 高 的 ， 
他 们 同 自然 科学 家 一 起 处 于 职业 声望 等 级 的 较 高 的 群体 。 但 
是 , 这 种 明 气 的 同 自然 科学 容 的 平等 关系 , 这 种 在 民意 测验 中 表 
现 的 普 这 尊重， 似乎 并 不 存在 于 美国 公众 的 所 有 部 分 。 在 诺 斯 
和 哈 特 的 民意 测验 中 , 社会 科学 家 的 职业 声望 等 级 之 所 以 高 ,也 
许 基 因为 社会 科学 家 对 许多 人 来 说 是 一 个 相对 模 精 的 群体 ， 届 
及 因为 在 这 种 情操 下 使 社会 科学 家 职业 地 位 类 似 于 一 般 的 “ 教 
授 ? 或 “科学 家 ”的 令 人 钦 姜 的 地 位 。 在 美国 社会 中 , 某 些 有 影响 
的 群体 所 表达 的 对 社会 科学 的 评价 ， 实 际 上 涵盖 了 广泛 范围 的 
多 成 与 反对 。 因 为 这 些 群 体 可 以 对 社会 科学 的 发 展 施加 影响 ， 
所 以 略微 更 仔细 地 考察 一 下 某 些 这 样 的 群体 ， 允 于 我 们 将 是 有 
益 的 。 

首先 ,在 自然 各 学 ,教育 以 及 把 社会 科学 的 地 位 安排 得 比 
低 的 公共 事务 中 , 存在 着 一 群 有 影响 有 声 弓 的 人 。 例 如 ，1946 
年 就 把 社会 科学 包含 在 国家 科学 基金 会 的 提议 举 得 了 国会 听证 
会 (Congressional hearings) 至 少 从 这 次 听证 会 上 的 言行 一 定 
可 入 推论 出 这 一 点 。 我 们 知道 ， 这 些 人 对 待 社会 科学 的 态 寥 在 
那天 故 达 出 来 了 ， 糙 会 科学 也 就 设 有 被 包括 在 国家 科学 基金 合 


32 


星 。 这 一 尾 人 在 国会 听证 会 上 发 表 的 观点 , 社会 学 家 乔 洽 ,A - 
伦 德 伯 格 在 一 篇 评论 文章 中 作 了 如 下 总 鱼 ;“( 1 ) 人 类 及 其 行为 
不 是 自然 界 的 一 痢 分 , 不 可 能 像 基础 的 , 纯 * 自然 科学 研究 自然 
界 那样 去 酉 究 它 ; 因而 ,社会 科学 展 于 非 措 述 范畴 (anon-deser- 
ipt eategory)， 它 主要 包 播 改良 主义 与 教条 主义 的 意识 形态 及 
其 学 说 。(2 7 社会 科学 的 研究 方法 随 着 其 它 科学 而 广泛 变化 ， 
于 是 企图 在 同一 组 织 中 管理 社会 科学 研究 是 不 明智 的 , 国 为 Ga? 
担心 丧失 其 它 科学 的 和 名状 ; (by 能 胜任 指导 其 它 笠 学 的 研究 的 
人 ,下 能 裁决 什么 才 构成 正确 的 或 人 们 希望 的 社会 研究 。(3) 社 
会 研究 尤其 面临 陷入 成 为 压 万 群体 之 辐 竹 品 的 险 ， 或 面临 被 
该 府 本 身 收 买 的 危险 。 最 后 ， (4 ?我们 毕 竞 能 通过 过 去 与 现代 
药 圣 哲 们 的 历史 性 声明 而 获得 社会 问题 的 等 案 ， 伏 而 要 传播 这 
些 能 言 并 唤起 社会 对 此 的 道德 支持 ,需要 大 力 发 展 救 育 。”8 我 
们 已 经 研究 了 其 中 的 一 些 批评 意见 ,如 认为 “常识 ?要 比 科学 好 ， 
稍 后 我 们 将 考虑 其 它 反 对 意见 ， 现 在 先 专门 就 这 些 意 见 作 一 说 
明 。 

这 些 关于 社会 科学 的 观点 ， 在 较 少 受到 和 良好 教育 的 公众 中 
也 有 -- 些 市 场 和 影响 力 。 虽 然 我 们 没有 关于 这 些 人 站 些 什么 的 
直接 证 回 ， 但 可 以 通过 来 自修 广饶 州 的 国会 议员 布衣 在 国家 科 
学 基金 会 的 听证 会 上 关于 这 一 问题 的 看 法 去 推 鼎 这 些 人 会 说 些 
什么 。 布 朋 在 他 那 措 侠 有 力 而 富有 色彩 的 建议 中 指出 ， 他 对 竺 
社会 科学 的 态度 比 起 学 术 群 体 来 更 像 一 般 公众 的 态度 ， 他 说 ， 
“ 除 我 之 外 , 我 想 所 有 其 他 的 人 都 外 认为 是 一 位 社会 科学 家 ,， 我 
确信 我 不 是 ， 但 我 起 所 有 其 他 的 人 似乎 都 相 悄 自己 具有 上 帝 荆 
8 关 沦 ,4 ， 伦 德 俏 格 (Gearge ALauaberg)) “参议 院 讨论 社会 科学 《科学 
月 刊 ?,64(1947?， 第 397 一 411 页 ， 

89 了 


予 的 特殊 权利 ， 去 决定 其 他 人 应 该 干什么 。 一 般 的 美国 人 都 不 
希望 专家 围绕 着 他 们 , 绍 视 他 们 的 个 人 生活 和 私人 事务 ,并 车 他 
们 诀 定 应 该 怎样 生活 。 如 果 下 列 印 象 在 国会 流行 ， 即 要 为 国家 
科学 基金 会 立法 ,以 便 成 立 基 种 组 织 , 以 保证 许多 曝 发 友人 和 长 
发 男人 偿 入 人 们 的 个 人 事务 和 私生活 ， 并 调查 询问 是 否 爱 他 们 
的 妻子 或 者 丰 爱 之 类 的 问题 ， 那 么 我 地 说 你 们 不 会 想 让 你 们 的 
立法 通过 >。8 以 后 我 们 还 将 谈 及 国会 议员 布 关 提出 的 一 些 问 
题 ， 大 其 是 关于 社会 科学 似乎 向 已 有 的 价值 观念 和 社会 惯例 所 
出 挑 融 的 问题 。 岂 
”虽然 一 些 很 有 影响 的 名 然 科 学 家 对 社会 科学 家 持 否定 态 
庆 ， 但 仍 有 许多 自然 科学 家 并 非 如 此 。 久 k 幸 福 ? 杂 志 的 抽样 调 
查 ,有 证 气 表 明 , 希望 政府 既 支 持 自然 科学 也 支持 社会 科学 的 自 
然 科学 家 事实 上 占 多 数 , 在 回答 * 你 认为 社会 科学 是 否 应 享受 联 
邦和 研究 基 金 ?? 这 一 问题 时 , 百 分 之 八 十 一 的 大 学 自然 称 学 家 , 百 
分 之 八 十 三 政府 自然 科学 家 和 百 分 之 七 十 六 工业 自然 科学 家 加 
答 说 “是 "。20 了 哈佛 大 学 校长 康 南 特 最 近 表示 了 支持 的 看 法 ， 由 于 
他 不 仅 在 自然 科学 家 方面 而 号 在 一 盘 受 过 教育 的 公众 中 都 有 广 
泛 的 影响 , 六 而 更 具 重 要 意义 , 同样 重要 疯 是 必须 注意 到 , 康 南 
特 只 是 最 近 才 改 变 了 原先 的 看 法 ， 转 而 支持 社会 科学 。 他 说 ， 
“社会 科学 研究 方法 已 经 发 展 到 这 一步 ,通过 应 用 这 一 方法 ， 有 
才能 的 社会 帮 究 学 者 能 为 那些 在 与 一 共 列 人 类 关系 问题 作 斗 争 
8 在 州 际 利 国外 贸易 委员 会 的 分 旗 雪 员 会 上 的 证 词 ,众议院 第 七 十 元 次 会 议 


第 二 部 分 , 1946 年 5 月 28.28 日 ,华盛顿 哥伦比亚 特区 :政府 出 版 办 公 室 ，1946， 第 


11,13 态 。 
10 《幸福 ?杂志 , “社会 科学 家 ", 第 176 页 。 类 似 的 自然 科学 家 的 疼 成 党 屁 , 可 
参见 由 学 会 际 委员 会 (Tater -Soeiety Committeey 主持 替 国 家 科学 基金 会 所 作 的 对 


二 士 余 个 科学 与 教育 组 织 的 调查 , 裁 于 # 科 学 ? 105(C1947)， 第 329 页 。 


294 


的 实际 工作 者 提供 基本 的 信息 帮助 ， 这 是 我 的 一 个 信 念 *。11 最 
后 ,看 看 了 ， 替 月 黎 ,， 一 位 用 然 科学 家 ， 关 于 社会 科学 的 可 能 性 
与 前 景 所 表达 的 最 乐观 的 看 法 ， 他 说 , “我们 不必 为 社会 科学 的 
未 来 担忧 ， 它 会 从 且 前 的 幼 蕉 期 经 历 类 似 的 阶段 走向 成 熟 。 到 
那 时 ， 从 事 社会 科学 这 一 职业 的 人 人， 无论 是 钝 研究 还 是 点 用 和 研 
究 , 将 同 现在 从 事 自然 科学 的 人 一 样 多 ! 它 将 解决 其 关于 新 方法 
的 主要 问题 ， 它 所 获得 的 成 果 将 改变 整个 智力 环境 。 正 像 中 世 
纪 的 境 医 人 barhber-surgeon, 兼 外 和 医生 与 牙 原 的 理发 匠 ) 已 让 
位 于 今日 在 科学 上 训练 有 素 的 医学 人 士 ， 今 天 那些 基本 上 是 灶 
佘 的 政 藻 家 与 管理 者 (amateuzr politician and administratory 
必 将 由 新 型 的 受过 专业 化 科学 训练 的 职业 人 士 求 上 符 代 。 生 活 将 
会 道 社会 科学 背景 而 继续 下 去 。"12 

这 些 不 同 的 态 魔 ， 旺 了 示 了 社会 科学 在 美国 社会 中 的 地 位 取 
不 是 截然 分 册 ， 又 不 是 像 自然 科学 那样 获 待 广泛 支持 。 目 前 仿 
有 一 些 有 影响 的 观点 ,把 社会 科学 的 声望 位 置 看 得 较 惰 ,并 反对 
扩 火 社会 科学 的 范围 。 然 而 从 总 体 上 和 耕 ， 社 会 科学 不 仅 在 现实 
可 能 性 而 且 在 现实 必要 性 方面 , 正 日 益 获 得 凶 认 。 

与 自然 科学 家 一 样 ， 社 会 科学 察 也 可 以 划分 为 二 类 。 一 类 
对 * 纯 ?科学 比较 感 兴趣 ， 另 一 类 主要 致力 于 由 第 一 类 人 发 展 起 
来 的 概念 框架 的 实际 应 用 。 这 二 类 科学 家 之 间 有 很 大 重 登 普及 
之 处 , 比 西 类 自然 科学 家 之 闻 的 重 琶 交叉 更 普遍 , 因为 社会 科学 
的 概念 框 朱 肯 前述 祖 对 比较 藩 工 。 当 人 们 还 不 太 明白 仁 么 是 理 


11 J.B. 康 南 特 ," 在 我 们 这 一 独特 社会 中 的 科学 家 ”第 49 页 。 

12 来 利 安 ， 夫 月 举 Julian Huzley)y“ 科 学, 自 热 的 与 社会 的 *， 雪 于 R.N. 安 
申 ( 二 nshcay 匾 ，《 科 学 与 人 关节 《Scienoee aad 阳 aa， 和 sw 下 erk: 瑟 areodtTt， 了 Face 
and Co 19d42)7， 第 286 页 。 


295 


论 、 什 么 直观 上 时 ， 集 中 注意 力 于 发 展 理 论 是 比较 困难 的 。 然 
而 , 正 像 自然 科学 所 必然 显示 的 那样 , " 顷 ? 社 会 科学 与 <“ 应用 ” 社 
会 科学 之 问 的 重 私 交叉 和 相互 渗透 , 必定 彼此 获 益 。 比 如 ,在 态 
度 研 究 (attitude Tesearchy 领域 由 ，“ 纯 ”社会 心理 学 与 把 这 一 
纯 理 论 应 用 于 实际 的 与 论 油 样 调 查 之 间 , 存在 著 紧 密 的 ,有 益 的 
联系 。 1 
“ 纯 " 社 会 科学 研究 的 中 心 在 大 学 ， 我 们 称 之 为 “社会 科学 ” 
的 学 科 的 学 术 部 门 。 对 现代 社会 科学 来 说 ， 这 是 一 个 不 算 小 的 
有 利 条 件 , 因为 已 经 确 空 于 大 学 之 中 ,就 布 必 再 为 进入 天 学 而 努 
力 。 在 第 六 童 我 们 看 到 ， 大 学 是 文化 遗产 的 主要 受托 人 和 革新 
者 ktrustee and innhovatof ， 大 学 的 支持 与 控制 将 是 社会 科学 
成 功 进 展 的 重 权 保证 。 通 过 与 大 学 联姻 ， 就 要 求 社 会 科学 从 总 
体 上 瀣 望 并 维持 科学 的 价值 与 标准 , 但 是 , 管 社会 科学 比较 强 
大 , 在 大 学 的 位 置 已 不 可 动 播 , 但 它 人 设 有 获得 公认 的 完全 芍 云 
持 ,至少 社会 科学 的 某 些 方面 示爱 赞同 , 右 时 汶 到 来 让 大 学 的 二 
股 势 态 的 攻击 。 一 方面 ， 有 些 自然 科学 察 不 承认 社会 科学 的 现 
实 可 能 性 , 如 他 们 反对 在 国家 科学 基金 会 中 包括 社会 科学 ; 另 一 
方面 ,一 些 人 文科 学 系 的 学 者 把 社会 科学 看 作 是 一 种 道德 训 戒 ， 
因而 对 美国 社会 精心 培育 的 价值 是 一 种 威 肪 .13 后 面 我 们 还 要 
论 及 社会 科学 与 价值 的 关系 问题 ， 这 是 一 个 任何 关于 社会 科学 
的 本 质 与 前 景 的 严肃 的 讨论 总 要 涉 必 的 问题 。 

“应 用 ?社会 科学 研究 (不 是 " 纯 " 研 究 ) 的 最 广阔 的 领域 或 许 


13 见 小 施 落 尊 裕 ( 上 ,了 导 ,SchiesingeryJr ji 统计 蝇 七 *5CThe staltistical so]d- 
ier) , 上载 于 《党 派 评论 ?(Partissn Rerisw)y1949 年 更 :以 及 丹尼尔 : 勒 纳 CDaniel Le- 
TaeTyy 美国 吻 士 : 与 公 记 ”Tbe 各 中 sTrican Solqier7aaa tho Public)， 载 怠 李 各 
悍 轰 ， 了 。 科 扎 斯 费 尔 德 4Panl 了 . Lazarzsfel 由 注 辑 的 % 社 会 研究 中 芍 过 续 性 Xeont- 


inubitiea ia 呈 oeial 及 seareh 全]9mena TI]]: 工 ho 了 ree PTreas， 1L9507。 


2 好 


在 于 政府 的 各 种 活动 之 由。 政府 经 党 而 持久 地 雇 俩 社会 科学 家 
是 一 个 相对 来 说 新 生 的 事物 ， 但 是 政府 一 段 时间 来 已 经 进行 了 
大 量 的 “应 用 ”社会 研究 ， 这 些 研 究 通常 是 为 了 发 现 某 些 特定 的 
立法 建议 所 必须 依据 的 社会 条 性 ,比如 ,国会 主持 了 一 系列 关于 
广泛 的 社会 与 经 济 问题 的 调查 研究 ， 并 写成 了 报告 。 仅 追 计 到 
二 十 世纪 世 期 ,经 国会 授权 主持 这 类 著 各 调查 研究 的 单位 就 有 : 
工业 委员 会 (1907?， 国 家 金融 委员 会 (1908)， 开 业 关系 委员 会 
《1917>， 农业 调查 联合 委员 会 人 1921) 14 而 这 类 社会 研究 的 范 转 
是 , 工业 委员 会 于 1898 年 就 搜集 了 大 批 的 社会 资料 ， 集 中 于 十 
九 个 报告 中 移民 委员 会 发 表 了 四 十 二 份 报告 : 国家 金融 委员 
会 发 表 了 二 十 三 份 报告 ， 这 些 报告 曾 导 致 了 联邦 储备 系统 Cthe 
Federal Reserye System)? 的 建立 。 当 然 ， 除了 这 些 比 较 全 面 的 
报告 外 ， 国 会 的 各 委员 会 长 期 以 来 一 直 在 进行 有 限 范 国 夫 的 专 ， 
门 的 社会 调查 与 研究 。 

除了 政府 的 由 国会 主持 的 研究 活动 外 ， 行 政 部 门 的 各 类 机 
构 也 进行 了 一 系列 重要 苗 研 究 。 如 三 十 年 代 初 胡 佛 总 统 委员 会 
对 最 近 社 会 趋势 的 预测 研究 ; 国家 资源 规划 加 的 精彩 研究 ,我 们 
曾 多 次 引用 过 临时 国家 经 济 委员 会 对 经 济 活动 所 作 的 大 规模 
调查 研究 ; 安 帮 尼 将 军 的 三 卷 本 , 专利 调查 报告 : 以 及 最 近 , 胡 修 
总 统 委员 会 对 熙 府 行政 组 织 问题 的 研究 及 建设 。 在 所 有 这 些 政 
府 调查 研究 活动 中 , 社会 科学 研究 一 直 显 示 其 并 不 小 的 重要 性 。 

然而 ,政府 对 社会 科学 家 背 使 用 , 在 三 十 年 代 大 莱 条 时 期 滤 
过 了 -一 个 关 链 性 的 转折 点 。 随 着 开始 于 那个 时 期 的 政府 活动 范 


围 的 具 益 增加 , 大量 来 自 经 济 学 ` 政 治 科学 与 社会 领域 的 社会 


14 _ 兄 类 二 医家 柳 源 委员 会 ,1 .联邦 芍 府 与 硬 究 的 关系 ?第 138 页 到 随后 各 
页 。 


2 


科学 家 , 被 政府 终身 雇 人 由 ,这 些 首 批 雇员 (其 中 有 些 人 在 那 以 后 
离开 政府 机 构 去 大 学 摘 研 究 ) 形成 了 一 个 连 急 扩 展 的 政府 社会 
科学 家 大 军 , 与 政府 旧 然 科学 家 的 情形 一 样 , 政府 社会 科学 家 在 
二 次 大 战 期 间 急剧 增加 。 作 为 一 个 对 “应 用 ”社会 科学 家 在 政府 
中 目前 及 其 将 来 可 能 的 用 处 的 例证 ,我 们 在 此 园 详 细 地 考察 一 
下 他 们 在 战 时 所 做 的 工作 。 瑟 

在 战 时 为 政府 做 研究 工作 的 社会 科学 绕 中 ， 捅 族 学 家 点 了 
最 大 部 分 ， 他 们 研 守 诸如 价格 粒 制 与 粮食 给 养 、 税 收 与 战 时 财 
政 . 战 时 生产 .和 人 力 计 划 等 向 题 , 他 们 还 在 军队 智囊 团 . 战 略 服 
条 办 公 室 (the 人 ffice of Strategic Serviceel 和 国外 人 经 济 管理 局 
《Foreign Economic Administration) 工作 。 人 类 党 家 ， 尤 其 
是 那些 拥有 关于 正在 进行 《或 将 要 爆发 ) 对 外 作战 的 地 区 的 第 
一 手 知识 的 人 类 学 家 ， 在 这 些 智 冲 团 中 也 发 挥 着 积极 作用 。 然 
后 , 由 人 类 学 家 进行 的 最 主要 的 任务 是 在 战争 情报 局 (D. 加 . 工 ) 
的 外 国道 德 分 析 部 (the Foreiga Morale 上 Analysis Division7 ， 
研究 日 本 社会 的 道德 风 瑶 ， 以 便 揭示 影响 民众 团体 和 战斗 单位 
fighting units) 的 士气 的 方式 。 址 这 于 政治 科学 家 , 他 们 中 的 
大 部 分 被 预算 局 行政 管理 处 (the Divisiomn of 在 dministrative 
Management of the Bureau of the Bundget 所 雇 履 ， 目 的 是 
为 了 建立 一 个 新 的 行政 机 构 使 朋 机 构 提 高 效 认 。 必 理学 家 则 在 
隧 军 、 空 军服 役 ， 他 们 进行 人 事 分 类 测验 ， 训 练 与 选拔 空 军 飞 


折 “” 约 篇 。 才 克 迪 和 尔 米 德 (UJobn MeDiarmid)，* 社 会 科学 家 的 总 动员 ”， 末 于 
伦 商 敌 .D . 怀特 【Leonatd D. white)y 痪 《上 时 的 文职 人 民 ?》〔Ciril Servica 
机 asrtime，Chieago: Univereity of Chicagao Presa 19457。 

1 亚历山大 下. 莱 顿 人 lexander 瑟 ,和 eighton3y，gk 变 化 中 的 世界 的 大梁 美 
票 $CHumama Relations im a Chaaging 多 orld4 New York: 刀 , 王 ，Dutron 在 Co 


194937 。 


2398 


行 员 ， 克 其 在 陆军 、 室 军 ， 主 要 雇 俘 精神 病 学 家 和 临床 心理 学 
家 ,帮助 士兵 维持 恰当 药 心 理 状况 ， 以 激发 高 昂 的 战斗 二 所 , 姓 
社会 学 家 和 社会 心理 学 家 则 大 部 分 在 踏 军 信息 与 教育 处 (the 
Informatioa and 王 deation 了 Division of the 各 rm 六 的 研究 部 
门 里 工作 ， 这 些 学 者 雁 广 泛 的 社会 状 襄 去 研究 士兵 的 态度 与 十 
气 , 装 备 使 用 情况 .官兵 关系 .黑人 一 白人 关系 , 点 名 的 退伍 册 度 
(the Point system for discharge) .以 及 战 时 表 牟 。 地 上面 举 例 
说 明了 社会 科学 家 戴 时 为 政府 做 的 一 些 工 作 ， 这 并 非 是 他 们 所 
实际 完成 的 工作 的 详尽 无 遗 的 例 举 ， 但 至 少 标志 着 社会 科学 之 
应 用 的 开始 , 尽管 相对 于 自然 科学 而 言 ,社会 科学 的 概念 框架 和 
研究 工具 不 太 发 达 。1 

社会 科学 知识 又 其 研究 方法 的 另 一 主要 应 用 领域 是 工业 和 
商业 。 在 这 一 领域 , 要 想 获 得 有 关 社 会 科学 的 应 用 情况 的 信息 ， 
比 得 到 自然 科学 的 类 做 信息 困难 得 多 ， 至 少 国家 资源 规划 团 在 
完成 6 商业 研究 》%( 是 三 卷 本 的 《美国 科学 研究 ?的 第 三 卷 ) 这 份 报 
告 的 过 程 中 , 强烈 塘 受到 了 这 一 点 .20 在 写作 前 二 卷 分 别 关 于 工 
化 与 政府 中 的 科学 研究 的 报告 时 ， 研 究 人 员 能 获得 相当 多 的 一 
般 性 资料 , 以 及 研究 工作 进行 情况 .科学 资源 情况 的 详尽 的 统计 
图 表 。 而 在 完成 * 商 业 和 研究 时， 最 多 只 能 研究 三 十 三 个 匿名 的 


17 加 殿 .及 ， 格 栖 直 (Roy R. Grinket) 与 约 苦 ，P， 施 度 格 尔 Jobn PS- 
piegeiyy& 上 压力 下 的 人 》LMea Under Stresay 了 hifagelIphia: 瑟 18KiafOmy ]945)。 

18 斯 托 弗 (8 . 4。StouffeD 等 ,& 尖 国士 兵 2 工 《军队 生活 的 调节 (Adjnst- 
ment During 上 rmy Life)， 开 .# 阶 当下 其 后 果 ?》 《Combat and Jisa 吉 fteT 卫 al， 
蝴 rineetony 了 rineceton University 卫 ressy 9497 。 

19 拉 赛 名 - 密 和 青 蒜 企 全 ,《 联 邦 服 务 机 构 中 社会 科学 研究 的 有 效 利用 ?FEffe- 


etive TIse of Social Science 及 esesrch in the Federal Servicssy Mew 了 oz 帮 


守 he 疏 s8eIL 考 科 区 尼 下 0TDBationy TS5 人 3 
1] 次 国 国 家 资源 地 划 团 ,III. , 世 商 业 研 究 ?3(Business 及 easaTehy 


398 


商业 公司 的 实践 ， 这 些 公司 也 是 尽 订 能 地 从 效 历 较 深 的 不 同 领 
域 的 商业 公司 中 挑选 出 来 的 ， 它 们 分 别 是 五 个 工业 物品 制造 厂 
家 ,、 十 三 个 消费 品 公司 , 三 个 零售 商号 、 四 个 公用 事业 公司 和 从 
个 服务 竹 组 织 。 

在 这 项 关于 社会 科学 之 这 用 的 研究 中 ， 发 生 了 一 些 耐 人 导 
味 的 事情 。 最 重要 的 或 许 是 下 列 事实 ， 记 进行 的 大 量 社会 研究 
取 非 被 商人 普 这 接受 也 得 不 到 他 们 的 隙 认 ， 因 为 他 们 只 把 “ 研 
究 ? 这 个 启 与 牺 理 或 化 学 实验 室 联 系 在 一 起 ,许多 商人 并 不 认为 
社会 资料 的 收集 是 一 项 研究 因而 商业 中 的 社会 研究 通常 被 叫 
作 * 商 业 分 析 ” 或 有 时 吕 “ 径 济 分 析 ?>。 然 而 , 最 近 凡 年来, 内 于 实 
际 需求 而 对 这 种 肯 党 的 社会 研究 采取 了 较为 积 航 的 态度 231 在 
工业 方面 ， 社 会 研究 也 以 非 公认 的 方式 进行 ; 国家 资源 委员 会 
的 报告 说 “大 部 分 现存 的 商业 研究 单位 ,于 1920 年 后 建立 ,最 
初 是 由 一 位 经 济 学 家 与 一 位 重要 交 行政 官员 联合 创办 的 "2 至 
今 ， 在 商业 与 工业 办 的 社会 科学 家 中 ， 人 数 最 多 的 仍 是 经 济 学 
家 ， 其 次 入 怕 就 是 做 人 事 工作 的 应 用 心理 学 家 。 商 业 社 会 科学 
研究 的 主要 课题 是 人 事 , 科 学 管理 ,运筹 分 析 , 行政 组 织 , 工 业 关 
系 , 市 筷 与 社会 统计 分 析 和 政府 关系 , 当然 这 些 课题 之 间 许 多 是 
有 相互 联系 的 。 上 日 前 在 商业 中 进行 的 社会 研究 的 质量 ， 在 支持 
研究 的 各 公司 之 间 有 上 巨大 差异 ,因为 几乎 没有 确定 的 标准 , 而 且 
几乎 各 搞 各 的 东西 ; 但 是 其 中 的 一 些 沁 出 研究 的 确 相 当 不 异 , 它 
廊 形 成 的 方法 和 所 收集 的 资料 对 于 基础 社会 科学 研究 是 非常 有 
用 的 。 与 此 相关 ， 国家 资源 所 划 署 在 报告 中 说 道 ,“ 在 商业 事务 

21 见 蕴 姆 斯 - 话 西 (Jamaes .Worthy)y “组 织 结构 与 雇 情 民心 ”， 《美国 


皇 会 学 评论 155195027， 169-~179 页 。 
22 ”美国 国家 贾 谣 规 划 冒 ,II. 必 商业 研究 ?， 第 症 页 。 


300 


的 卷宗 中 , 留 有 宝贵 的 资料 、 精巧 的 方法 和 结论 的 实际 应 用 , 所 
有 这 些 , 作为 对 经 济 与 社会 环境 的 知识 的 贡献 , 将 会 受到 专业 知 
识 界 的 热诚 欢迎 ”。 然 而 这 些 材料 没有 利用 起 来 ,或 则 因为 认识 
不 到 其 重要 性 ， 或 则 因为 害 慎 竞 争 者 。 除 了 这 些 由 单个 商业 公 
司 进行 的 社会 研究 之 外 , 商业 贸易 协会 .商业 砍 询 与 研究 组 织 和 
与 商业 有 关 的 政府 机 板 和 大 学 ,也 进行 大 量 的 商业 社会 研究 ,这 
星 我 们 又 一 次 发 现在 应 用 社会 科学 中 。 也 存在 着 与 自然 科学 一 
样 的 不 同 组 织 之 间 的 合作 情形 。 

商业 内 都 的 对 立 面 , 即 工会 ; 也 进行 一 些 社会 研究 。 但 从 总 ， 
体 上 说 ， 工 会 领导 人 并 不 陛 企 业 家 或 经 理 更 能 接受 社会 科学 在 
商业 竟 应 用 , 近年 来 由 于 “工会 与 政府 的 联系 增多 ; 需要 经 常 与 
各 种 公立 的 或 私人 机构 进行 书面 往来 联系 ， 迫 切 希 望 对 产生 乎 
磋商 过 程 的 经 济 与 社会 问题 进行 批判 性 评价 :以 及 为 了 获得 广 
泛 的 公众 支持 价值 的 隶 认 ， 必 须 仔 细 全 面 地 把 土 会 的 情况 介绍 
给 公众 ",29 而 鼓励 工会 在 商业 中 使 用 应 用 社会 科学 。 不 幸 的 是， 
这 种 由 劳动 工会 使 用 社会 科学 家 来 “证 明 某 一 案例 ”， 在 某 种 程 
度 上 加 强 了 下 列 倾 向 ， 即 认为 社会 科学 不 可 能 真正 客观 。 

当然 , 这 些 问题 并 非 工会 所 特有 , 应 用 社会 科学 家 的 作用 问 
题 在 所 有 组 织 -- 一 政府 ,商业 ,或 工会 ， 它 们 希望 雇佣 社会 研究 
者 以 形成 社会 政策 ， 或 管理 执行 路 定 的 社会 规划 -一 都 带 来 一 
些 特 殊 困 难 ， 这 些 特殊 困难 正 越 来 越 引 起 社会 科学 家 们 的 注 
意 引 。 针 对 这 些 特殊 困难 ， 目 前 还 没有 完全 令 人 满意 的 表决 办 


23 所罗门 ， 巴金 (Solomon Barkin),“ 美 国 工会 运动 中 的 应 用 社会 科学 ”, 载 


于 《科学 哲学 ?16(1949)，193 一 197 页 。 

324 野 伯 特 . 玉 ， 默 顿 ,“ 在 公共 官僚 对 统 中 知识 分 子 的 作用 ” 载 《村 会 力量 ? 
(Soreia| Forces),23t1945)， 第 405 一 415 页 !R， 下， 黑 烦 , “应 用 社会 科学 在 耻 策 形 
咸 过 程 中 的 作用 ， 一 贫 奸 究 备忘录 ”， 载 4 科 学 斩 举 》 16(1949)， 第 161 一 1B1 责 ! 也。 


8 


法 ,但 已 经 作 了 一 些 仔 网 的 有 价值 的 分 析 。 

这 些 困 难 的 基本 原因 是 ， 大 多 数 社会 科学 知识 具有 高 度 的 
不 确定 性 。 社 会 科学 察 在 充当 政策 制定 者 与 管理 者 的 磊 问 时 ， 
通常 不 能 为 他 们 所 面临 的 选择 提供 急 可 靠 的 知识 , 因此 , 默 顿 认 
为 ,“ 铬 对 社会 科学 家 充当 顾 阅 ， 存 在 着 不 信任 与 充满 期 望 的 矛 
盾 心 理 状态 乓 点 而 有 卫 ， 政 策 制定 者 和 管 下 者 可 能 甚 笃 非常 可 能 
会 “时 解 ? 社 会 科学 研究 〈 这 些 研 究 正 是 为 了 解决 他 们 的 一 些 当 
务 之 急 ); 因而 进一步 导 至 公众 不 愿 支持 据 推 测 是 由 社会 和 学研 
. 帘 所 牢固 支持 的 政策 。 由 于 社会 科学 的 相对 不 确定 性 ， 只 能 随 
着 基础 社会 科学 的 进步 而 逐 浙 地 减少 ， 因 而 我 们 所 指 的 特殊 轩 
难 暂时 只 能 尽量 减少 ,而 不 能 根除 。 另 一 方 , 这 些 特殊 困难 在 
重要 性 方面 也 可 以 降低 ， 也 就 是 说 社会 科学 家 方面 应 小 心 谨慎 
由 陈述 肯 髓 工作 的 局 限 性 ， 并 且 努 力 采 取 一 些 控 制 这 类 工作 的 
措施 。 比 如 ,人 们 日 益 期 待 着 社会 科学 家 应 该 使 其 专业 团体 对 一 
些 行 动 与 “道德 "行为 之 最 低 标 准 的 形成 与 维持 负责 。 专 门 进行 
公共 与 论 的 测量 与 解释 的 社会 学 家 与 社会 心理 学 家 ， 最 近 在 职 
亚 性 和 我 控制 (profesaional self- control) 方面 作出 了 努力 ,中 
另外 一 个 例子 是 ， 临 床 心理 学 家 也 感到 最 近 更 关心 职业 学 科 及 
其 肯 我 控制 (professional discipline and self controiD 问题 。27 


上 . 席 东 斯 CShilsy，* 社 会 科学 与 社会 政策 ”"， 裁 于 《科学 哲学 ?，16(1949>， 第 3410 一 
242 页 ; 和 上 。 卫 。 莱 旋 ,《 变 化 着 的 世界 中 的 人 际 关 藉 ?r* 第 129 一 146 页 。 

站 下- 乓 ， 软 顿 ,知识 分 子 的 作用 ”第 407 页 。 

中 ”你 尔 弗 时 得 并 克朗 .地 (Alfred MeClung Letel， “ 磺 论 油 查 标准 的 执 
行 ", 裁 于 《公共 丑 论 季 刊 $ (Puablie Dpinion Quarterlyy，13K1950)， 第 645 一 652 
页 。 ， 

27 地. 及, 斯坦 册 (Lee 刁 , Sieiner)，《&《 人 之 烦恼 来 自 何 方 ? >》〔Where De 
Peopje a&c Their Troubley， 户 oatOan 再 otghfionay Mifflia Co.y194579 


303 


随 着 社会 科学 变 得 更 强大 有 力 , 因而 社会 科学 的 应 用 “影响 公众 
兴趣 ”于 是 必须 为 这 种 应 用 建立 并 维持 某 些 准则 。 由 于 这 些 准 
册 基 本 上 是 技术 人 性 的 ,只 有 专业 人 员 才 能 裁决 ,因而 为 了 获得 令 
人 满意 揭 公 共 控 制 (publie ceontroD)， 最 好 的 方法 是 建立 公共 当 
局 与 专业 社会 科学 组 织 之 间 的 紧密 合作 。 当 然 ， 这 就 是 医学 职 
业 维 持 其 技术 才能 与 道德 完整 性 准 由 的 方法 。 

除了 那些 产生 自 社 会 科学 之 不 确定 性 的 特殊 困难 外 ， 在 把 
圭 会 科学 研究 闽 合 到 社会 决定 (social deeision) 中 的 方式 中 , 仍 
存在 其 他 一 些 困难 。 如 ， 社 会 科学 家 经 常 绽 受 他 对 自己 在 所 雇 
佣 的 组 织 中 的 作用 模 崩 不 清 之 苦 ， 这 一 模糊 不 清 有 时 候 是 由 社 
会 科学 崇 自 己 引起 的 ， 但 有 时 候 孝 是 由 行政 上 急 造 成 的 。 把 自 
己 想 象 成 不 仅仅 是 个 胃 术 员 、 并 且 希 望 影响 那 最 终 需 要 选择 而 
不 仅仅 是 < 执行 ?前 政策 的 科学 家 ， 像 一 个 述 语 (the cant phbra- 
se) 所 说 , 会 发 现 自己 正 处 于 与 不 愿 别 人 越 组 代 应 的 行政 官员 的 
冲突 之 中 。 因 而 ,应 用 社会 科学 的 一 个 基本 要 求 是 ,社会 科学 家 
必须 找到 自身 价值 及 其 作用 、 还 有 他 们 的 “食客 "(elienty 的 准 
确 本 质 。 如 理解 这 些 社 会 科学 家 就 能 把 自身 与 其 管理 食客 Ca- 
dministrator-client 和 管理 上 司 (administrator-superior)》 之 
间 的 带 在 冲突 峰 到 最 低 限 度 ( 如 时 不 是 根除 的 话 );， 他 就 能 〈 比 
如 消除 那 有 时 完全 归 管 于 他 自身 与 其 他 大 之 间 交 流 上 的 失败 
的 各 种 困难 ， 他 也 就 更 能 确信 哪 一 类 信息 是 其 管理 者 真正 想 获 
得 的 , 也 就 是 说 ,是 安排 需要 较 长 时 间 的 “基础 研究， 还 是 只 需 
迅速 星 送 现存 的 已 有 的 资料 ， 更 好 地 认识 到 自己 在 组 织 中 的 作 
用 ， 社 会 科学 家 就 能 理解 并 硕 应 那些 由 其 上 司 或 决策 事件 施加 
于 管理 者 的 时 间 局 限 竹 和 其 它 各 种 局 限 性 ! 总 之 , 当 它 忆 一 般 工 
作 人 员 身 分 服务 于 革 一 组 织 时 ， 社 会 科学 家 就 能 了 解 他 在 组 织 

2303 


中 的 角色 与 作用 究竟 是 什么 。 如 果 不 理解 或 不 接受 其 俘 色 ， 社 
会 科学 家 必然 为 自己 和 服务 对 象 设置 困难 ， 如 果 他 的 价值 使 得 
他 在 组 织 中 的 作用 不 能 令 他 满意 ,那么 他 必须 抛 守 这 一 角色 ,而 
去 组 织 的 其 他 地 方 或 组 织 外 去 导 求 另 一 角色 ， 在 这 一 新 角色 中 
他 能 充分 认识 到 自身 的 价值 。 于 是 ， 那 些 希 望 影 响 他 在 其 中 工 
作 的 组 织 的 政策 的 社会 科学 家 , 通过 在 别 的 地 方 ( 比 如 大 学 ) 进 
行 研 究 工作 , 会 发 现 能 较 容 易 地 间接 达到 影响 政策 章 目 的 , 因为 
这 些 在 别 的 地 方 进行 的 研 宛 工作 是 那些 他 在 其 中 工作 的 组 织 的 
次第 者 必须 考 包 的 , 当然 , 他 在 别 的 地 方 进行 的 研究 仍然 可 能 不 
裤 那 些 他 想 使 之 进入 某 一 行动 链条 的 人 所 承认 或 利用 。 与 那些 
想 影响 组 织 政策 的 特 形 相反 ， 那 些 只 想 提 供 技术 性 工具 的 社会 
科学 家 ， 应 该 避 开 需要 作 决 定 或 者 为 作出 的 决策 负责 的 组 织 角 
. 色 。 当 鳅 ,技术 性 信息 与 决策 之 间 总 是 存在 某 种 程度 的 互动 , 但 
是 由 于 不 同 的 社会 角色 在 作出 决定 过 程 中 发 挥 不 同 的 作用 ， 因 
而 社会 科学 家 必须 在 各 种 角色 中 加 作出 决 择 。 

现在 我 们 转向 考虑 社会 科学 的 发 明 与 发 现 过 程 。 我 们 在 第 
无 音 所 论述 的 有 关 自 然 科 学 的 发 明 与 发 现 的 大 多 数 结论 ， 对 于 
社会 科学 同样 有 效 ， 当 然 两 者 之 间 的 差别 是 有 的 。 比 如 在 社会 
科学 方面 ， 由 生 目 前 报 念 框架 前 相对 不 发 过， 在 科学 进步 过 程 
中 ,先前 知识 Canteeedent knowledge) 的 所 起 的 影响 不 如 自 狼 
科学 的 情形 大 , 外 部 社会 因素 却 似乎 更 有 影响 力 , 事实 上 ， 这 是 
通常 对 社会 科学 的 指责 之 一 ， 即 社会 科学 的 发 展 比 起 其 它 已 经 
确立 的 和 扼 识 来 , 过 分 地 受 其 他 社会 因素 的 影响 。 我 们 已 经 看 到 ， 
-斯 有 科学 的 发 展 进 程 ， 只 是 部 分 地 受 科学 之 外 的 社会 价值 与 社 
会 兴趣 的 影响 , 并 且 这 种 影响 不 会 使 科学 减少 “科学 性 ", 只 要 所 
发 现 的 东西 是 建立 在 良好 的 概念 框架 之 上 的 在 经验 上 可 穴 验 的 


804 


策 识 。 和 社会 科学 应 该 也 是 如 此 ， 不 论 其 进程 在 多 大 程度 上 受 社 
会 悍 的 的 支配 ,只 要 社会 科 党 产品 是 在 经 验 上 可 检验 的 ,理论 上 
有 基础 的 ， 那 么 我 们 就 有 了 真正 前 科学 。 与 所 有 的 自然 科学 一 
禅 ,所 有 的 社会 科学 都 部 分 地 是 由 于 “实际 ”的 社会 利益 的 需求 
而 产生 前 。 弗 治 伊 德 心 理学 来 站 医学 上 精神 治疗 的 需要 ; 某 些 人 
类 学 分 支 由 于 殖民 统治 的 和 需求 而 产生 ;， 有些 社会 学 理论 完成 于 
社会 改革 运动 之 时 ， 而 有 些 政治 科学 则 由 于 实际 的 政治 需要 而 
产生 。 除 了 其 起 源 有 共性 外 , 它们 都 具有 科学 确实 性 。 这 并 不 是 
说 社会 因素 不 会 干涉 社会 科学 的 发 展 , 而 只 是 说 ,如 果 只 是 因为 
社会 因素 对 社会 科学 的 发 展 有 影响 ,就 认为 社会 科学 一 定 是 “ 非 
科学 的 ,这 样 一 种 观念 是 错误 的 。 

我 们 发 现 , 一 个 总 是 与 科学 有 相 卫 作用 的 社会 因素 ,这 就 是 
社会 价值 。 像 在 自然 科学 由 的 情形 一 样 , 在 社会 科学 中 , 这 二 部 
分 (社会 科学 与 社会 价值 也 通常 被 当 作 似 乎 处 于 基本 的 对 立 位 
置 来 看 得 ,或 者 说 ,一 方 是 与 价值 相 分 离 的 社会 科学 ， 另 一 方 是 
社会 价值 。 恒 是 , 奶 我 们 在 上 一 章 所 郧 ,在 科学 与 社会 价值 的 相 
互 作用 中 不 会 发 生 那 么 多 的 冲突 ， 以 及 不 同 价 展 系 统 之 问 的 可 
能 的 冲突 。 亚 历 山大 。 裴 额 教 寝 ,精神 疾 学 家 兼 人 类 学 浓 , 曾 负 
责 主 持 了 二 次 大 成 期 间 一 项 对 日 本 的 道德 进行 的 社会 研究 ， 他 
说 ,“ 社 会 科学 不 会 ' 威 及 基 本 的 人 类 价值 :; 社会 科学 仅仅 是 通 
过 推 禾 构成 某 些 社会 价值 与 社会 教条 的 共 禹 的 假设 后 咸 助 这 些 
价值 与 教条 的 许多 社会 力 景 中 的 一 种 。 许 多 价值 得 到 了 加 
强 >。2 

在 美国 ， 社 会 科学 在 一 定 程 底 上 分 享 着 我 们 给 予 所 有 科学 
与 理性 之 活动 的 普遍 的 道德 上 的 支持 ， 这 是 加 强 社会 科学 与 其 

38 上 .下 . 线 椰 ,改变 化 车 的 进 界 中 的 人 际 关 系 》 第 206 页 。 

- 呈 05 


它 社会 利益 和 社会 价值 之 间 的 关系 的 一 个 源泉 。 但 是 这 种 普遍 
的 道德 支持 , 并 没有 像 给 予 自 然 科 学 那样 ,给予 社会 科学 了 巨大 
的 推动 力 ， 因 而 社会 科学 仍 广 和 遭 攻 击 。 一 旦 社会 科学 依据 理性 
去 研究 其 他 社会 价值 ,并 且 因 而 似乎 在 前 弱 社 会 价值 的 基础 , 屠 
么 由 于 这 些 价值 在 社会 生活 的 各 个 方面 是 “神圣 的 ”， 因 而 不 会 
容 妖 于 “ 污 神 的 "理性 审查 , 那么 社会 科学 就 面临 受 限 制 的 危险 ， 
甚 鞋 崩 不 问 青 红 鱼 自 被 拒 太 之 险 。 具 居 地 说 ， 国 会 议员 不 愿意 
让 “得 发 女人 和 长 发 男人 ”去 罕 视 那 “神圣 的 ”私人 家 庭 生活 ， 因 
而 投票 反对 国家 科学 基金 会 把 社会 科学 包 宪 在 内 ， 

对 社会 科学 的 反对 .对 其 向 慢 的 担忧, 并 不 限于 政治 家 和 那 
些 在 街 上 的 大 众 。 有 好 大 一 批 艺术 与 人 文科 学 方面 的 学 者 夸 
到 ,社会 科学 尤其 败坏 了 他 们 所 持 有 的 价值 ,他 们 觉得 ， 社 会 科 
学 使 人 类 生活 的 情感 的 .道德 的 . 艺术 的 和 美学 的 方面 的 现实 性 
与 重要 人 性 减少 到 最 低 限 度 甚 至 根本 否认 之 ; 他 们 觉得 ,社会 科学 
起 用 那 对 价值 实施 活体 解剖 的 至 命 的 分 析 Canalysis) 去 代 巷 对 
道德 价值 和 美学 价值 的 欣赏 人 appreeiation) 。 在 某 些 情况 下 ,这 
些 人 由 于 恶 惯 在 他 们 看 来 的 社会 科学 对 他 的 所 持 价 值 的 毁灭 性 
打者， 而 被 于 到 了 对 理性 原则 本 身 的 反攻 击 方面 去 ， 并 且 进 一 
步 否 认 任 何 对 社会 生活 进行 理性 把 担 的 可 能 性 。 这 最 后 一 道 伪 
线 , 无 论 多 么 极端 , 并 不 是 设 有 理由 的 ， 因 为 社会 科学 的 某 些 方 
面 是 久 其 忽视 甚至 符 认 人 文学 科 的 重要 性 为 特征 的 。 社 会 科学 
直 于 其 十 万 世纪 的 大 量 社会 理论 而 有 其 深刻 的 实证 倾向 轨 源 ， 
即 傅 现在 还 没有 完全 持 脱 这 种 对 人 类 行为 的 误解 的 ， 有 相当 局 
限 性 的 理解 所 造成 的 影响 。 吕 现在 仍 有 一 些 实证 社会 科学 家 ， 


中 ”对 实证 社会 科学 梦 的 批判 ， 请 参见 汉 斯 ' 丁 - 赚 根 过 (可 ， 本， 其 orgeath - 


308 


呈 


他 们 忽视 其 至 否认 整个 道德 一 美学 一 情感 领域 ， 并 且 试图 完全 
从 人 类 对 于 世界 的 理性 侧面 去 理解 人 类 行为 。 并 非 所 有 人 类 生 
活 中 的 非 理性 的 东西 都 是 无 部 , 廖 误 .不 合理 的 : 并 非 所 有 非 经 
验 揭 东西 都 是 “不 现实 的 ”。 

很 清楚 , 按照 这 种 理解 ,社会 科学 与 人 文科 学 之 韶 就 没有 必 
然 的 冲突 。 与 所 有 科学 一样 , 社会 科学 主要 关心 分 析 , 预见 、 利 
控制 行为 与 价值 ， 人 文科 学 则 主权 其 心 综合 与 欣赏 。 在 人 类 调 
整 其 与 社会 存在 的 关系 时 ,二 者 都 发 挥 各 自 必 震 的 作用 , 作为 生 
活 手 段 , 任 一 方 都 不 能 完全 替代 另 一 方 。 因 此 ,社会 科学 家 与 人 
文科 学 的 学 着 , 都 应 抛弃 存在 王 二 者 之 间 的 反 唇 相 计 和 冲突 , 拟 
手 合作 , 确定 各 自然 而 又 彼此 互补 的 利益 与 活动 范围 双方 各 自 
部 分 地 搜 自 己 的 合乎 勾 辑 的 方式 发 展 ， 同 时 也 能 彼此 获 益 一 一 
社会 科学 可 以 握 出 对 于 人 类 行为 的 系统 的 .实在 前 新 理解 ! 而 人 
文科 学 则 可 以 提供 有 时 能 预见 社会 科学 的 未 来 进程 的 真 拖 多 
见 。 

至 于 社会 科学 家 对 此 采取 喝 御 策略 《这 方面 出 其 他 学 者 明 
显 ), 如 果 他 们 还 不 明白 社 会 科学 必然 经 所 来 自 其 它 社会 活动 与 
社会 价值 的 阻 得 甚至 攻击 ,那么 这 些 就 是 糟糕 的 社会 科学 家 .我 
们 发 更 这 种 情况 也 发 生 于 自然 科学 中 。 对 社会 科学 的 盟 碍 作用 
帘 竞 有 多 大， 这 个 问题 至 今 很 少 有 强 有 力 的 证 撕 证 明 ， 而 且 这 
一 问题 通常 直接 地 产生 了 涡 极 有 害 的 后 果 , 事实 上 ,几乎 可 以 肯 
定 ,这 是 社会 科学 尼 前 智力 相对 洁 钝 的 最 重要 的 原因 之 一 ,社会 
科学 家 的 活动 得 不 到 支持 ， 那 是 因为 他 们 过 多 地 怀疑 各 种 社会 
价值 。 另 外， 如 果 社 会 科学 家 注意 不 到 社会 科学 是 多 么 地 与 我 


sa ，*k 科 学 人 与 反 力 政治 3KScientific Maa and 了 omer Politica， 亡 hicageo: Uni- 
YfEaity 人 CDbica 区 下 了 SSa19467。 


ao7 


们 最 深刻 的 社会 价值 相 一 臻 这 一 点 ， 那 么 这 些 也 是 差劲 的 杜 会 
科学 察 。 认 为 社会 科学 没有 价值 ， 它 建立 在 基本 的 道德 相对 主 
义 基 础 之 上 的 观点 是 不 正确 的 ， 社 会 科学 只 在 一 种 有 限 的 意义 
上 训 诚 道德 相对 主义 ,也 就 是 说 只 是 为 了 确立 “批判 理性 ”的 道 
德 价值 而 这 样 佑 。 因 此 ,社会 科学 不 能 是 相 对 主义 ; 社会 科学 是 
绝对 的 ,或 者 说 , 当 它 采取 道德 价值 的 立场 时 , 它 是 与 所 获得 的 价 
值 一 样 是 绝对 的 。 甚 至 在 某 些 社会 科学 家 中 亲 肯 定 存 在 一 个 错 
误 药 观念 , 即 认为 他 们 与 价值 无 关 , 每 一 个 人 类 社会 图 案 与 分 一 
种 人 类 社会 活动 ,无 论 是 其 他 社会 的 还 是 美国 的 ,都 一 样 完满 。 
但 是 这 一 错误 观念 只 存在 于 那些 不 承认 科学 (社会 的 与 肯 然 的 ) 
与 社会 的 基本 价值 之 间 有 根本 性 的 内 部 联系 的 社会 科学 守之 
中。 尽管 社会 科学 创造 了 所 有 这 些 令 人 不 安 药 永 西 ， 并 且 可 能 
继续 引起 一 些 新 的 不 安 一 一 虽然 这 些 由 社会 科学 本 身 造 成 的 现 
实 的 和 潜在 的 不 简 固 素 可 能 事实 上 出 社会 的 无 知 与 无 能 所 带 来 
的 不 利 因素 少 一 “我 们 仍然 必须 支持 社会 科学 的 发 展 ， 这 是 我 
们 的 基本 价值 态度 ,也 是 实现 社会 科学 的 发 展 的 根本 条 件 。 
我 们 已 提 过 多 次 ,科学 使 预测 与 控制 成 为 可 能 。 如 果 我 们 有 
更 多 的 社会 科学 ,那么 就 有 更 大 的 社会 控制 的 可 能 性 。 我 们 能 有 
多 大 的 社会 控制 ?我们 希望 多 大 ? 我 们 的 价值 能 允许 多 天 ? 去 
持 社会 科学 的 人 与 反对 社会 科学 的 人 都 必须 以 某 种 方式 回答 这 
些 问题 。 无 论 对 此 持 什 么 观点 ， 这 一 科学 使 之 可 能 的 控制 问题 
涉及 二 个 方面 葛 间 题 。 首 先 ， 对 社会 现象 的 部 分 理解 与 部 分 控 
拙 是 否 有 价值 , 任何 对 社会 整体 的 非 完 全 控制 对 我 们 是 否 有 利 
其 次 ， 很 多 担心 有 此 部 分 控制 的 人 将 实际 上 把 我 们 引 向 完全 六 
撩 ,因而 社会 科学 将 把 我 们 从 金光 大 道 引 向 蜂窝 状 社会 (beehir 
ve_ society 的 毁灭 。 这 商 方 面 问题 相互 联系， 不 过 下 面 我 们 将 


08 


分 别 考虑 。 

有 些 人 认为 社会 科学 价值 不 大 ， 因 为 它 绝 不 可 能 对 社会 行 
.为 实施 完全 控制 。 这 一 观点 基于 下 列 假 设 ， 即 社会 行为 中 未 被 
入 制 的 部 分 必然 会 使 我 们 确实 对 之 有 所 理解 与 控制 的 领域 聊 入 
湿 乱 。 然 后 这 一 假设 对 于 自然 科学 ,对 于 所 研究 与 控制 的 物理 与 
生物 现象 均 不 成 立 。 所 有 科学 都 寻求 发 现存 在 于 经 验 世 界 的 整 ， 
体 之 各 个 特定 部 分 之 间 的 确定 的 关系 ， 自 然 科 学 至 今 并 且 永远 
不 会 使 我 们 对 生活 于 其 中 的 物理 与 生物 世界 实施 完全 的 控制 ， 
但 是 自然 科学 揭 巨 大 作用 却 丝毫 没有 了 焉 少 。 设 想 知识 必须 完全 
有 效 , 是 对 理性 知识 之 本 质 的 一 种 误解 ,人 类 知识 ， 无 论 只 由 理 
性 “常识 > 构成 ,还 是 只 由 理性 科学 构成 ,肯定 只 是 影响 社会 行为 
的 玫 种 力量 中 的 一 种 , 正 基 基于 这 一 原因 ,社会 科学 本 质 上 是 有 
局 限 性 的 。 

基于 同样 的 理解 ， 我 们 也 就 不 必 担 心 社会 科学 可 能 实现 完 
全 前 社会 控制 。 现 代 极 权 主 义 社会 的 讽刺 家 ， 如 乔治 。 奥 韦 尔 
(George OrwelD ,过 分 轻信 了 理性 知 识 的 力量 ， 因 而 认为 极 权 
社会 已 被 完全 琛 制 ， 或 至 少 以 前 从 来 这 样 被 控制 过 。 人 类 社会 
本 质 上 是 一 个 动态 过 程 ， 在 我 们 的 价 储 , 知 识 ,社会 组 织 以 及 作 
为 社会 基础 的 物理 与 生物 环境 之 间 存 在 着 复杂 的 相互 作用 。 由 
于 人 类 社会 的 本 质 , 由 于 不 断 变 动 的 社会 价值 (这 监 价值 与 人 类 
的 理性 知识 相互 作用 并 且 部 分 地 次 定 这 些 知 识 的 利用 )， 人 类 蜂 
窗 状 结构 Ca human beehive》 是 不 可 能 的 。 当 然 令 人 不 过 的 
是 ,的 确 有 一 些 部 分 控制 的 类 型 是 我 们 所 惜 恨 的 , 它 超出 我 们 的 
次 欢 程度 ,而 使 我 们 形成 非常 接近 于 蜂窝 状 针 构 的 社会 , 如 纳粹 
德国 与 共产 党 苏联 的 今 人 可 恶 的 “极权 主义 ?社会 。 但 是 部 分 控 
制 正好 能 使 与 我 们 的 价值 相 一 致 的 社会 状况 成 为 可 能 ， 社 会 科 

中 


学 使 更 “和 肯 由 ”与 更 可 恨 的 “控制 ?同样 成 为 可 能 。 和 即 识 具有 施行 
善 或 恶 的 力量 ， 但 我 们 不 能 由 于 它 能 行 恶 而 抛弃 这 种 力量 。 现 
在 ,我 们 正 陷于 与 自然 科学 造成 的 后 果 一 样 的 两 难 境地 , 对 于 社 
会 科学 带 给 我 们 的 部 分 控制 ， 我 们 也 选择 了 我 们 应 该 选择 的 对 
付 方 法 。 我 们 可 以 消除 对 社会 科学 专家 提出 的 蜂窝 状 社会 的 惧 
怕 心 理 ,之 后 ,就 可 以 集中 精力 推进 社会 科学 的 败 展 发 展 到 一 定 
程度 ， 社 会 科学 就 能 帮助 我 们 形成 一 个 与 我 们 的 价值 观念 相 一 
至 的 罗 微 紧凑 一 些 的 社会 。 自 然 科学 给 我 们 带 来 了 物质 上 的 相 
对 富有 ， 我 们 也 可 以 利用 社会 科学 ， 给 我 们 带 来 精神 上 的 相对 
自由 。 

环 特 海 曾经 指出 , 直到 十 七 世纪 , 自 然 秩序 (Order of Na- 
ture) 的 观念 才 在 西方 人 中 间 广 泛 流 行 , 并 迎 来 自然 科学 发 展 的 
多 产 时 期 。 我 们 要 闻 。 二 十 世纪 是 否 可 能 标志 着 关公 观念 一 一 
大 类 穆 序 COrder of Human Nature) 的 崖 现 ? 如 果 基 ， 那 
么 就 会 由 更 一 个 人 类 生活 的 重要 进展 时 期 。 如 果 这 一 观念 在 社 
会 中 广泛 传播 ， 部 分 通过 逐 崭 地 显示 社会 科学 在 项 见 与 控制 人 
类 事务 方面 是 比 “ 常 识 * 更 强 指 手 毁 ,那么 , 这 对 于 社会 科学 以 后 
的 发 展 将 产生 巨大 而 有 益 的 影响 。 在 将 来 ， 我 们 完全 可 能 看 到 
这 样 一 个 相应 的 社会 转变 过 程 , 在 那个 时 候 , 社会 科学 出 于 其 成 
就 为 自己 赢得 支持 ， 并 反 过 来 由 于 这 些 成 就 而 加 强 了 对 人 类 秩 
序 观念 的 信仰 。 我 们 也 可 能 逐渐 地 认识 到 ， 人 类 记 界 并 不 比 物 
理 世 界 和 生物 世界 更 武断 ,更 变幻 莫 测 ,更 偶然 ,更 不 确定 .更 随 
机 ， 或 更 贷 名 其 妙 。 只 有 社会 科学 与 它 的 姐妹 自然 科学 都 走 向 . 
成 年 ,科学 才能 真正 达到 完全 成 熟 的 水 平 。 


于 功 


译 后 记 


这 是 科学 社会 学 的 一 部 经 典 著 作 。 

科学 社会 学 诞生 于 本 世纪 三 十 年 代 末 。1938 年 , 美国 社会 
学 家 罗伯特 ， 天 ， 默 顿 (Robert 下, Mertonm 发 表 了 《十 七 世纪 
英国 的 科学 .技术 与 社会 ?一 文 ， 为 科学 社会 学 葛 定 了 基础 。 然 
而 , 令 人 遗憾 的 是 , 这 门 学 科 在 整个 四 十 年 代 几 乎 停滞 不 前 。 英 
国 一 位 车 名 的 科学 社会 学 家 杰 里 。 加 斯 顿 (Jerry Gaston)》 在 
1980 年 出 版 的 《科学 .技术 和 医学 的 文化 指南 ?一 书评 论 道 , “在 
五 十 年 代 以 前 ,很 少 有 专业 社会 学 家 关心 科学 社会 学 ,除了 极 少 
数 例外 。 罗 值 特 。 黑 顿 和 伯 纳 德 ， 巴 伯 是 两 个 主要 的 例外 ， 他 
们 至 今 仍 在 这 一 领域 内 发 挥 着 作用 在 适应 这 一 专业 学 科 发 展 
的 条 件 成 熟 之 前 ,他 们 一 直 没 有 真正 的 追 岩 者 。” 

俏 纳 德 。 巴 伯 为 科学 社会 学 贡献 了 《科学 与 社会 秩 岸 ?一 
书 , 这 本 书 初版 于 1952 年 。 吉 斯 颍 评价 此 书 为 “第 一 本 系统 论述 
科学 持 会 学 的 经 典 著 作 ”。 巴 伯 还 同志 希 (及 . Hirsehy 编辑 了 
《科学 社会 学 》(1962 年 , 1978 年 重印 ) 一 书 ,这 是 该 学 科 的 名 称 首 
次 被 用 手书 名 。 

科学 社会 学 真正 兴起 是 坟 十 年 代 以 后 的 事 伪 ， 对 顿 和 巴 人 
为 此 做 下 了 突出 的 贡献 。 科 学 社会 学 中 的 “ 默 顿 学 派 ? 在 六， 七 
十 年 代 不 断 发 展 壮大 。 默 顿 和 巴 伯 都 师 从 美国 著名 社会 学 家 典 
尔 科 特 . 帕 森 斯 , 因而 他 们 同属 结构 功能 主义 这 一 学 派 。 从 结构 

避 工 


功能 主 文 的 理论 出 发 , 睦 顿 等 人 把 科学 视 为 一 种 社会 建制 (soc- 

ial institutiton)， 科 学 对 整个 社会 的 整合 发 挥 一 种 独特 的 功能 ， 
同时 又 保持 着 某 种 自主 仁 。 伯 纳 德 巴 伯 的 这 部 著作 正 是 全 面 
系统 地 论述 了 科学 这 种 社会 建制 同 社会 的 互动 状况 ， 以 及 科学 
内 部 的 社会 结构 。 

在 六 十 年 代 和 七 十 年 代 ， 科 学 社会 学 的 研究 核心 是 科学 的 
社会 结构 问题 。 歌 额 ， 科 尔 兄 弟 《Jonathan 及 . Cole and Ste- 
Phen Cole) 和 加 斯 顿 等 人 通过 科学 奖励 系统 ， 揭 示 了 科学 的 社 
会 运行 机 制 。 普 其 斯 , 克 兰 ,和 匠 林 斯 等 人 则 利用 人 了 蒜 关 系 测量 描 
术 ， 对 科学 并 同体 成 员 之 间 的 交流 .合作 以 及 其 他 社会 互动 的 情 
况 进 行 了 调查 , 从 而 深入 网 臻 地 刻画 了 科学 的 社会 结构 ， 同 时 ， 
他 们 还 把 这 方面 的 研究 与 科学 增长 联系 起 来 , 总 之 ， 在 此 期 间 ， 
科学 社会 学 的 主流 是 不 涉及 科学 导 想 , 概念 ,只 把 科学 视 为 一 种 
社会 亚 系统 ,分 析 它 的 内 部 结构 及 其 与 整个 社会 的 关系 。 黑 顿 和 
巴 人 的 著 杆 是 这 一 研究 主流 之 源 。 

旬 七 十 年 代 中 期 以 来 ， 科 学 社会 学 中 的 “爱丁堡 学 派 ? 异 军 
帘 起 。 该 学 派 试图 犯 弃 默 顿 和 巴 伯 建 立 的 科学 社会 学 的 研究 传 
统 , 分 析 各 种 社会 因素 对 科学 思想 或 概念 之 形成 和 演变 的 影响 。 
该 学 泥 对 科学 哲学 和 科学 社会 学 都 具有 极 大 的 影响 。 

科学 社会 学 在 国外 已 经 有 了 飞速 的 发 展 ， 然 而 在 国内 却 沿 
属 空 名 研究 领域 。 默 畅 在 为 这 本 书 扎 号 的 前 这 中 ， 分 析 了 科学 
壮 会 学 在 当时 (1952 年 ?的 美国 尚 不 发 达 的 原因 。 这 些 分 析 对 于 
今天 的 中 国 也 依然 是 中 肯 的 。 与 默 籽 的 前 襄 相 映 成 趣 的 是 ， 巴 
伯 为 中 译本 所 撰写 的 序言 描绘 了 科学 社会 学 兴起 和 成 旨 的 丁 
程 。 佑 为 历史 见 证 人 的 巴 伯 所 据 宣 的 这 个 新 序言 本 身 就 具有 很 
高 的 学 术 价 值 。 通 过 翻译 巴 伯 先生 的 这 本 经 典 著 作 ， 使 我 们 获 

号 


四 


益 赴 浅 。 我 们 项 望 读者 在 阅读 此 书 的 过 程 ， 会 与 我 们 有 同样 的 
十 觉 。 

在 翻译 此 书 前 过 程 中 ， 巴 伯 上 先生 一 直 结 予 我 们 以 鼓 页 和 支 
持 , 但 不仅 赠 予 我 们 这 本 书 ,而 音 所 与 了 一 篇 相当 精彩 的 序言 。 
本 书 的 中 文 版 产 音 ,前言 . 鸣谢 、 第 一 至 三 党 以 及 第 十 章 由 顾 昕 
翻译 , 第 六 至 九 音 以 及 第 十 一 章 出 闻 研 祥 翻 译 , 第 四 、 五 童 由 赵 
雷 进 翻译 。 全 书 由 闫 时 统 校 。 

出 于 科学 社会 学 是 一 门 新 学 科 , 再 加 上 我 们 学 识 漫 陋 :译文 
中 难免 有 拓 当 之 处 ， 克 其 是 在 专业 术 诸 方面 。 祈 望 各 界 读者 不 
吝 网 教 。 


译 者 
198? 年 1 月 


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