Hernandez y mendoza, 2018
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METODOLOGÍA
DE LA INVESTIGACIÓN:
LAS RUTAS CUANTITATIVA,
CUALITATIVA Y MIXTA
Dr. Roberto Hernández-Sampieri
Director del Centro de Investigación y
del Doctorado en Administración
Universidad de Celaya
Dra. Christian Paulina Mendoza Torres
Universidad de Celaya
Universidad Tecnológica Laja Bajío
Gerente de portafolio de Universidades: Gabriela López
Desarrollador de Contenido Senior: Marcela Rocha
Desarrollador de Contenido: Cristina Tapia Montes de Oca
METODOLOGÍA
DE LA INVESTIGACIÓN:
LAS RUTAS CUANTITATIVA,
CUALITATIVA Y MIXTA
Todos los derechos reservados. Esta publicación no puede ser reproducida, ni parcial ni totalmente, ni registrada
en/o transmitida por un sistema de recuperación de información, en ninguna forma ni formato, por ningún
medio, sea mecánico, fotocopiado, electrónico, magnético, electroóptico o cualquier otro, sin el permiso previo y
por escrito de la editorial.
DERECHOS RESERVADOS © 2018 respecto a la primera edición por:
McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES, S.A. de C. V.
Edificio Punta Santa Fe
Prolongación Paseo de la Reforma 1015, Torre A,
Piso 16, Col. Desarrollo Santa Fe,
Delegación Álvaro Obregón
C.P. 01376, Ciudad de México
Miembro de la Cámara Nacional de la Industria Editorial Mexicana Reg. No. 736
ISBN: 978-1-4562-6096-5
1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 INF 23 22 21 20 19 18
Impreso en México
Printed in Mexico
Dedicatorias
A Dios, el supremo investigador; a mis maravillosos padres,
Dr. Roberto Hernández Galicia, y Pola Sampieri Castelán; tenerlos aquí y allá es mi mayor privilegio.
A mi esposa y compañera de vida Elisa Costa Aizcorbe.
A toda mi familia.
Roberto Hernández-Sampieri
A Dios, a mi mamá Martha, familia, y todos aquellos
que compartimos la pasión por la investigación.
A Santiago, mi corazón hermoso.
Christian Paulina Mendoza Torres
iii
Acerca de los autores
Roberto Hernández-Sampieri
Es licenciado en Ciencias de la comunicación y tiene un diplomado en consultoría. Además, es
maestro y doctor en Administración.
Ha sido distinguido como doctor honoris causa por las universidades siguientes: Universidad
Nacional de San Agustín de Arequipa, la Universidad César Vallejo, la Universidad Peruana Los
Andes y la Universidad Andina del Cusco. Asimismo, recibirá los doctorados honoris causa en los
próximos meses en universidades de Venezuela y México, así como por parte de la Federación
Mexicana de Psicología, A. C. El doctor Hernández-Sampieri es miembro del Sistema Nacional de
Investigadores de México.
Christian Paulina Mendoza Torres
Es licenciada en Comunicación y maestra y doctora en Administración.
Ha impartido cursos y conferencias en materia de investigación en distintos países como España,
Colombia, República Dominicana, Costa Rica, Panamá, Chile, Perú, Honduras y México. Es
miembro del Sistema Nacional de Investigadores de México.
v
Agradecimientos
Los autores deseamos reconocer a la editorial McGraw-Hill Interamericana, SA de CV, en especial
a nuestras amigas: Marcela Rocha Martínez, desarrolladora de contenido senior, por su muy creativo
e innovador desarrollo en toda la edición; a Cristina Tapia, editora de desarrollo, quien ha
estado al cuidado de esta edición; y a Clara Andrade, directora de portafolio para ELL Latinoamérica
y Asia, por su visión para el texto. Asimismo, a los siguientes directivos: Martín Chueco Sternez,
director general de América Latina; Gabriela López Ballesteros, gerente de portafolio de
Universidades para América Latina; Peter Vargas, gerente de ventas regional de Colombia y Pacto
Andino; Bertha Silva, gerente de ventas regional de Centroamérica; y a Paola González, gerente de
ventas de Cono Sur.
Por otro lado, debemos manifestar nuestra gratitud a la Universidad de Celaya y a sus altos
directivos que siempre nos han apoyado y brindado facilidades para preparar esta obra:
Lic. Raúl Nieto Boada
Presidente del Consejo Directivo de la Universidad de Celaya.
Lic. Carlos Esponda Morales
Director general de la Universidad de Celaya.
Dra. Martha Aguilar Trejo
Rectora de la Universidad de Celaya.
También expresamos nuestro agradecimiento a los editores de las ediciones anteriores: Alejandra
Martínez Ávila, propulsora de varios de nuestros libros; Jesús Mares Chacón y Bruno Pecina.
Asimismo, a los consultores de ventas de McGraw-Hill, entre ellos: Jerhson Claudel, Mario Méndez,
Mauricio Reyes, Italibi Gutiérrez, Karina Canales, Alberto Ospina, Gabriela Staines, entre otros.
Y, desde luego, damos las gracias a los profesores de metodología de la investigación de toda
Iberoamérica por su valiosa realimentación para esta nueva obra; así como a los alumnos de habla
hispana y portuguesa, usuarios de textos previos, quienes nos han motivado a mantener vigentes
nuestros libros.
Finalmente, a nuestros colegas que nos han aportado mucho en cuestiones metodológicas a
diversas obras o han colaborado con contenidos, manuales y ejemplos para el Centro de recursos
en línea. La lista es larga, por lo que trataremos de ser extensivos, sin embargo, sabemos que son
muchos más los profesores que han participado en el fortalecimiento y mejoramiento de esta obra:
Sergio Méndez Valencia, Carlos Fernández Collado, Ana Cuevas Romo, Francisco Javier Rosas
Vázquez, Juan Luis Álvarez-Gayou Jurgenson, Olivet Bogantes, Erik Ruiz Hernández, Alejandra
Costa Aizcorbe, Diego Chacón, Ricardo Contreras, José Antonio Hernández Morales, Marco Antonio
Dupont Muñoz, Luis Gerardo Vera, Rosa Garay Flühmann, Paulina Millán, José Luis Durán
Reveles, Raúl Durán Reveles, Enrique Ramírez Carrasco, Elma Montaña, Lester Reyes, Guadalupe
Arredondo, Miguel Ángel Pantoja Hernández, Carla de la Luz Santana, Martha Cecilia Jaramillo,
Ricardo Hernández, Elisa Aizcorbe Arizmendi, Margarita Castelán, Carmen Galicia, Luis Sampieri,
Socorro Bonilla, Lilia Esther Villanueva, Luis Miguel González García, Javier Muñoz, Lilia Patricia
López, Celia Aradillas García, Oscar René Martínez, Raúl Cabrejos, Roberto Le Lorier, Luis
Fernando Le Lorier, Alexis Ruiz Hernández, Francisco Vidal, Gustavo Morales, Andrés Le Lorier,
Andrés Ruiz, Ingrid Flores, Leonel Acosta, Tere de la Garza, Alejandro Saldaña, Lucy Aguilar, Pola
Hernández Sampieri e Isela Hernández Sampieri.
vii
Agradecimientos especiales
A lo largo de sus seis ediciones, Metodología de la investigación ha encontrado gran resonancia entre los docentes
de toda América Latina y España, y debe gran parte de su éxito a sus comentarios y aportaciones. Aunque
la edición actual busca acercarse a los estudiantes del siglo XXI, retoma la esencia de las anteriores ediciones,
por lo que, pensamos que seguirá manteniendo la preferencia de sus profesores, a quienes agradecemos sus
contibuciones y apoyo.
México
Acosta Pérez, Lorena Isabel
Aguilar Tello, Lourdes del Carmen
Ahumada Tello, Eduardo
Arias Peña, Ariel Gerardo
Ávila Martínez, Rosalinda
Barrera Correa, Manuel
Barrón Lugo, Patricia Margarita
Barroso, Jesús
Brambila Pelayo, Iván Alejandro
Cantón Galicia, Luz de Lourdes
Cárdenas González, Leopoldo Xavier
Carranza Ortegón, Gabriela
Castellanos Ramírez, Hugo
Castillo López, Jesús
Castruita Morán, Edmundo
Ceballos López, Silvia Guadalupe
Contreras Garduño, Juana Quintila
Contreras Jiménez, Rocío
Correa Reyes, Alfonso Sergio
De León López, Conrado Roberto
Delgado Rivera, Efraín
Díaz Acevedo, Natalie Berenice
Enríquez Jiménez, Francisco Javier
Erosa Rosado, Eliezer
Escalante Torres, Rafael Humberto
Estrada Pimentel, Laura
Favila Cisneros, Héctor
Franco García, Rita Guadalupe
García Arias, Edgar
García Leal, Karina Milene
García Quintero, Alejandro
García Pérez, Julieta
González Álvarez, Ángeles
González Mora, Berta
Universidad Juárez Autónoma de Tabasco
Facultad de Contaduría y Administración, Universidad Autónoma de
Campeche
Universidad Autónoma de Baja California
Facultad de Contaduría y Administración, UNAM
Instituto Tecnológico de Matamoros
Universidad Antropológica de Guadalajara / Universidad
Interamericana para el Desarrollo / Universidad Politécnica de la Zona
Metropolitana de Guadalajara, Universidad de Especialidades
Instituto Tecnológico de Querétaro
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas,
Universidad de Guadalajara
Universidad La Salle
Universidad del Valle de Atemajac
Universidad Autónoma de Guadalajara
Instituto Tecnológico de Chihuahua
Universidad de Monterrey
Instituto Tecnológico de Durango
Facultad de Contaduría y Administración, Universidad Autónoma de
Yucatán
Facultad de Contaduría y Administración, Universidad Autónoma del
Estado de México
Instituto Tecnológico de Morelia
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Instituto Tecnológico de Morelia
Universidad de la Salle Bajío
Universidad de Celaya
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Instituto Tecnológico de Mérida
Centro Universitario del Sur / Universidad de Guadalajara
Facultad de Turismo y Gastronomía, Universidad Autónoma del Estado
de México
Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas,
Universidad de Guadalajara
Centro Hidalguense de Estudios Superiores, Universidad Siglo XXI
Facultad de Contaduría y Administración C-1, Universidad Autónoma
de Chiapas
Instituto Tecnológico de Boca del Río
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, Universidad de
Guadalajara
Instituto Tecnológico de Tlalnepantla
ix
x
Agradecimientos especiales
González, María de los Ángeles
Guadarrama Fonseca, Juan Manuel
Guerrero Rivera, Rubén
Gutiérrez López, Edgar Germán
Hermosillo Pazuengo, Cecilia
Hernández de los Santos, Leonel
Jiménez Díaz, Wilberth Manuel
Jiménez Núñez, María de la Luz
Kido Miranda, Juan Carlos
Leal Treviño, Hermelinda
Levy Matarasso, Maurice
Leyva Alarcón, Paula Adriana
Lezama Rosas, Alfredo
Lozano Sousa, Carlos
Martínez Martínez, Janeth
Martínez Rodríguez, Alma Delia
Martínez, Aida
Medellín Verduzco, Jesús
Mellado Siller, Jesús Francisco
Mendiola Romero, Jaime Alejandro
Mesinas Cortés, César
Montiel, María Luz
Morales Cruz, Adriana del Carmen
Morales Hernández, Gabriel
Pacheco Quijano, Luz Virginia
Palos Delgadillo, Humberto
Poot Ramírez, Jesús Darío
Puente Díaz, Rogelio
Rodríguez Arieta, Sergio
Quijano Vega, Gil Arturo
Quintanilla Montoya, Roque
Quintero Gómez, Francisco
Quiñones Soto, Juan
Ramírez Lozano, Raúl
Reyes Hernández, Gerardo
Reyes Ruiz, Edith
Rivas, Felipe
Rivera López, Arturo
Robledo Pérez, Roberto
Rocha López, Jazmín
Romano Machado, Juan Manuel
Roque Tovar, Bernardo Enrique
Ruiz Díaz, Marina
Ruvalcaba Ramírez, José Antonio
Salinas, Oliva
Sánchez Ambriz, Gerardo
Sánchez Ruiz, José Gabriel
Soto Montiel, José Humberto
Tapia Vargas, Alejandro
Torres Arcadia, Carmen Celina
Torres Mendoza, Blanca Miriam
Torres Toledo, Andrea
Treviño Saldívar, Eduardo Javier
Valles Flores, María Griselda
Vargas Bravo, Ignacio
Vázquez Puente, Florentino
Villagómez Ruiz, Alejandra
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, Universidad de
Guadalajara
Facultad de Ingeniería, Universidad Autónoma del Estado de México
Instituto Tecnológico de Durango
Universidad del Noreste
Universidad del Valle de Atemajac
Instituto Tecnológico de Acapulco
Universidad Enrique Díaz de León
Instituto Tecnológico de Toluca
Instituto Tecnológico de Iguala / Universidad Tecnológica de la Región
Norte de Guerrero / Instituto Tecnológico de Iguala / Universidad
Tecnológica de la Región Norte de Guerrero
Universidad de Monterrey
Universidad Anáhuac Norte
Instituto Tecnológico de Chilpancingo
Instituto Tecnológico Superior de Irapuato
ITESM, Campus Estado de México / ITESM, Campus Estado de México
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez
Instituto Tecnológico de Nuevo León
Universidad de Guadalajara
Universidad Autónoma de Tamaulipas
Universidad Autónoma de Coahuila
ITESM, Campus Guadalajara
Instituto Tecnológico de Hermosillo
Instituto Tecnológico de Nuevo León
Instituto Tecnológico Superior de Centla
Universidad Autónoma de Guadalajara
Universidad Autónoma de Campeche
Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas,
Universidad de Guadalaja
Instituto Tecnológico de Mérida
Universidad Anáhuac Norte
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Instituto Tecnológico de Hermosillo
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, Universidad de
Guadalajara
Universidad Veracruzana
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez
Instituto Tecnológico de Cancún
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Universidad Autónoma de Coahuila
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, Universidad de
Guadalajara
Facultad de Administración, Universidad Veracruzana
Instituto Tecnológico de León
Centro Universitario UTEG
Universidad Anáhuac Norte
Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Occidente
Universidad Autónoma de Guadalajara/Universidad del Valle de
México, Campus Guadalajara Sur
Universidad Enrique Díaz de León
Instituto Tecnológico de Querétaro
Facultad de Estudios Superiores Cuautitlán, UNAM
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Instituto Tecnológico de Cuautla
Universidad de Monterrey
ITESM, Campus Monterrey
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, Universidad de
Guadalajara
Instituto Tecnológico de Toluca
Universidad Autónoma de Nuevo León
Instituto Tecnológico Superior de Zacatecas Occidente
Escuela Superior de Ingeniería Química e Industrias Extractivas, IPN
Centro de Estudios Cortazar
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Agradecimientos especiales
xi
Villarreal Solís, Francisco Martín
Villarreal Solís, María Deyanira
Villaseñor Ponce, Margarita
Zorrilla Aceves, Luis Enrique
Guatemala
Calzia, Rita María
De León, Ana Celia
Flores, Ingrid Marisol
Fuentes Díaz, Deborah Alejandra
Lemus, Jorge
Martínez, María
Mena, Alejandro
Moir Rodas, Juan Carlos
Pedro Paz, Luis
Puac, Rosario
Costa Rica
Alpízar Castillo, Sonia
Amey Williams, Adam
Artavia Guido, Connie Francis
Benavides Valverde, María Antonieta
Boza Calvo, Rocío Lorena
Campos Araya, Christhel Mary
Chacón, Diego
Chinchilla Vargas, Maritzel
Espinoza Quirós, Damaris
Guillén Murillo, Sergio
Jiménez Alpízar, Ana Carolina
Morales González, Dayana
Morales Hernández, Grettel
Paniagua Villalobos, Johanna
Pessoa, Emilce
Quesada Rojas, Yajaira
Ramírez Díaz, José Laurian
Ramírez González, María del Rocío
Sánchez Montero, Francisco
Sánchez Valverde, Nelson
Vásquez López, Michael
Venegas, Laura María
Panamá
De las Salas, Magdy
Rodríguez Otero, Victoriano
Venezuela
Flores, Matilde
Colombia
Álvarez, Isis
Álvarez, Lina
Andrade, Verónica
Borda Arias, María Isabel
Garzón Castrillón, Manuel Alfonso
Giraldo, Juan David
Gómez Vélez, María Alejandra
López, Hiader Jaime
Massaro, Mónica María
Mosquera Orozco, Jaime
Ortíz Bojaca, José Joaquín
Piñeiro Cortés, Lorena
Salavarrieta Toro, Duvan A.
Facultad de Economía, Contaduría y Administración, Universidad Juárez
del Estado de Durango
Facultad de Economía, Contaduría y Administración, Universidad Juárez
del Estado de Durango
Facultad de Estudios Superiores Zaragoza, UNAM
Universidad de la Salle Bajío
Universidad del Valle de Guatemala
Universidad Rafael Landívar
Universidad de San Carlos
Universidad Mesoamericana, Quetzaltenango
Centro Universitario de Occidente y Universidad San Carlos
Centro Universitario de Occidente y Universidad San Carlos
Universidad Rafael Landívar
Universidad Mesoamericana, Quetzaltenango
Universidad Rafael Landívar
Universidad Rafael Landívar
Universidad Católica de Costa Rica
Universidad Internacional de las Américas
Universidad Católica de Costa Rica
Universidad Estatal a Distancia
Universidad Católica de Costa Rica
Universidad Católica de Costa Rica
Universidad Florencio del Castillo
Universidad de Costa Rica
Universidad Estatal a Distancia
Universidad de Costa Rica
Universidad Técnica Nacional
Universidad Técnica Nacional
Universidad Internacional de las Américas
Universidad Internacional de las Américas
Universidad Internacional de las Américas
Universidad Católica de Costa Rica
Universidad Estatal a Distancia
Universidad Hispanoamericana
Universidad Latina
Universidad Hispanoamericana de Costa Rica
Universidad Técnica Nacional de Costa Rica
Universidad Metropolitana de Educación, Ciencia y Tecnología
Universidad Autónoma de Chiriquí y Universidad Tecnológica Oteima
Universidad de Zulia
Universidad Autónoma Latinoamericana
Universidad Pontificia Bolivariana
Universidad Pontificia Bolivariana
Universidad Libre
Fundación para la Investigación y el Desarrollo Educativo Empresarial
Universidad de Medellín
Universidad Pontificia Bolivariana
Universidad Pontificia Bolivariana
Universidad CES
Universidad Católica de Oriente
Universidad Libre
Universidad EAN
Universidad de Antioquia
xii
Agradecimientos especiales
Perú
Agüero Olivos, Carlos
Angeles Morales, Julio César
Arévalo Dueñas, Antonio
Atoche Pacherres, Jorge Hernán
Bazan Briceño, José Luis
Bazán Ramírez, Wilfredo
Béjar, Edwin
Benites Gutiérrez, Miguel
Benites Castillo, Santiago
Cabrejos Burga, Raúl
Calderón Huamani, Dante Fermin
Castillo Maza, Juan Victoriano
Chiroque Sernaque, Domingo
Chumacero Calle, José Antonio
DÍaz Visitación, Juan Carlos
Evangelista Benites, Guillermo David
Garayar Tasayco, Humberto
Haro Díaz, César Leonardo
Huaman del Pino, Liliana
Huaman Samaniego, Héctor
Hurtado Mejía, Mauro Javier
Ipaguirre Meza, Melva
Jiménez García, Alberto
Lama More, Antonio
Llosa Demartini, Melchor
Lluncor Lluncor, Esperanza Margarita
López y Rojas, Hernán Abel
Luque Gamero, Salomón
Mejía Alemán, Luis Vicente
Montero Ordinola, Juan Carlos
Muguruza Cavero, Elizabeth
Murga Fernández, Gilmer
Nieves Escobar, Nery Job
Ninamango Guevara, Miguel Ángel
Ortiz Madrid, Jorge
Palomino Girón, Julio César
Panta Cobeñas, Juan
Pantoja Carhuavilca, Hermes
Paredes Atencio, Jorge
Peralta Santa Cruz, Carlos
Quintanilla Condor, Cerapio
Reyes Rodríguez, Jorge Edilberto
Rivera León, Laura
Rodríguez de los Ríos, Luis Alberto
Rodríguez Díaz, Eduardo Marcial
Salas Blas, Edwin
Sanchez Medina, German Alejandro
Sandoval Inchaustegui, César
Supo Zapata, Luz
Ubillus Agurto, Edwin
Vega Galvez, Willy
Velez Sancarranco, Miguel Ángel
Vignolo Boggio, Tulio Guido
Vilchez Carcamo, Juan
Zapata Coloma, Orlando
Uruguay
Daset, Lilian R.
Chile
Garay Flühmann, Rosa
Ortega Navarro, Daniela
Centro de Negocios- Centrum
Universidad San Pedro
Universidad Nacional de Ingeniería
Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo
Universidad San Ignacio de Loyola
Universidad Nacional Federico Villarreal
CEPROMEX
Universidad Naciona de Trujillo
Universidad César Vallejo
Universidad Alas Peruanas
Universidad Nacional San Luis Gonzaga
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Nacional José Faustino Sánchez Carrión
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo
Universidad Naciona de Trujillo
Universidad Nacional de Huancavelica
Universidad Nacional de Frontera
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Nacional del Centro
Universidad Privada de Tacna
Universidad Peruana Los Andes
Universidad Señor de Sipan
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad de Ingeniería y Tecnología, UTEC
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Nacional Hermilio Valdizan
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Nacional de Piura
Universidad San Ignacio de Loyola
Universidad Nacional del Callao
Universidad Nacional de Tumbes
Universidad de Lambayeque
Universidad Nacional del Centro
Universidad Autónoma
Universidad San Martín de Porres
Universidad Nacional de Piura
Universidad de Ingeniería y Tecnología- UTEC
Pontificia Universidad Católica del Perú
Universidad Continental
Universidad Nacional de Huancavelica
Universidad César Vallejo
Universidad Nacional de Trujillo y Colegio de Estadísticos del Perú
Universidad Nacional de Educación
Universidad Nacional de Cajamarca
Universidad San MartÍn de Porres
Universidad Nacional de Piura
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Continental
Universidad Nacional de Tumbes
Universidad Nacional de Ingeniería
Universidad Privada Antenor Orrego
Universidad Nacional de Piura
Universidad Nacional Santiago Antunez de Mayolo
Universidad Nacional de Piura
Universidad Católica del Uruguay
Universidad Santo Tomás
Organización de Estados Iberoamericanos
Contenido
Parte 1. Las rutas de la investigación 1
Capítulo 1. Las tres rutas de la investigación científica:
enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 2
¿Cómo se define la investigación? 4
¿Cómo comenzamos a investigar? 4
¿Qué rutas se han construido en las ciencias para investigar? 4
La ruta cuantitativa de la investigación 5
La ruta cualitativa de la investigación 7
La ruta mixta 10
¿Qué diferencias existen entre las rutas cuantitativa y cualitativa? 10
¿Cuál de las rutas es la mejor? 15
La investigación en el desarrollo profesional 19
Capítulo 2. La idea de investigación: el origen de las rutas
de la indagación científica, el nacimiento de un proyecto de
investigación 24
¿Cómo se originan las investigaciones cuantitativas, cualitativas o mixtas?
¿Cuál es el punto de partida de las rutas? 26
¿Cuáles pueden ser las fuentes de ideas para una investigación? 26
Necesidad de afinar o precisar la idea de investigación 27
Necesidad de conocer los antecedentes o estudios previos 28
Conocimiento de los antecedentes o estudios previos 29
Características de ideas con potencial para iniciar la ruta de la investigación 29
Sugerencias para desarrollar ideas que guíen la ruta de la investigación 30
La investigación en el desarrollo profesional 32
Parte 2. La ruta de la investigación cuantitativa 37
Capítulo 3. El planteamiento del problema en la ruta
cuantitativa 38
¿Qué implica plantear el problema de investigación bajo el enfoque o ruta cuantitativa? 40
Criterios para plantear un problema de investigación cuantitativa 41
¿Cómo se plantea un problema de investigación cuantitativa? 41
Errores frecuentes al plantear un problema de investigación cuantitativo 47
Método gráfico para delimitar el problema 50
xiii
xiv
Contenido
Redacción de planteamientos cuantitativos en protocolos
(posicionamiento del destino en la ruta cuantitativa) 51
La investigación en el desarrollo profesional 56
Capítulo 4. Elaboración del marco teórico en la ruta
cuantitativa 68
¿Qué es el marco teórico? 70
¿El marco teórico es necesario en cualquier investigación? 70
¿Cuál es la utilidad del marco teórico? 71
¿Qué fases comprende la elaboración del marco teórico? 71
Precisiones sobre el marco teórico 94
Capítulo 5. Definición del alcance de la investigación en la ruta
cuantitativa: exploratorio, descriptivo, correlacional
o explicativo 104
¿Qué alcances se pueden tener en la ruta cuantitativa? 106
¿En qué consisten los estudios exploratorios y cuál es su valor? 106
¿En qué consisten los estudios descriptivos y cuál es su valor? 108
¿En qué consisten los estudios correlacionales y cuál es su valor? 109
¿En qué consisten los estudios explicativos y cuál es su valor? 110
Diferencias entre los distintos alcances 112
¿De qué depende que una investigación se inicie como exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa? 112
¿Una misma investigación puede incluir diferentes alcances? 113
¿Cuál de los cuatro alcances es el mejor para un estudio? 115
La investigación en el desarrollo profesional 115
Después de visualizar el alcance, ¿qué sigue? 116
Capítulo 6. Formulación de hipótesis en la
ruta cuantitativa 122
¿Qué son las hipótesis? ¿Cómo podemos definirlas? 124
¿En todas las investigaciones cuantitativas debemos forzosamente
plantear hipótesis? 124
Las variables contenidas en las hipótesis, ¿qué son? 125
Preguntas comunes sobre las hipótesis 125
¿Qué características deben tener las hipótesis? 126
Los tipos de hipótesis 127
¿Qué son las hipótesis de investigación? 127
¿Qué son las hipótesis nulas? 133
¿Qué son las hipótesis alternativas? 134
¿En una investigación se formulan hipótesis de investigación, nula y alternativa? 134
¿En una misma investigación se pueden formular hipótesis de todo tipo? 135
¿Qué se hace con las hipótesis en la ruta cuantitativa? Prueba de hipótesis 135
¿Para qué sirven las hipótesis? ¿Cuáles son sus funciones? 135
¿Qué ocurre cuando no se aporta evidencia en favor de las hipótesis de nuestra
investigación? 136
¿Qué hay de las variables que están contenidas en las hipótesis? ¿Debemos definirlas?
¿Cuál es su papel? 136
Definición conceptual o constitutiva 136
Definición operacional 137
La investigación en el desarrollo profesional 140
Contenido
xv
Capítulo 7. Concepción o elección del diseño de investigación en
la ruta cuantitativa: el mapa específico 148
¿Qué es el diseño de investigación? 150
En la ruta cuantitativa, ¿qué tipos de diseños se utilizan para investigar? 151
Diseños experimentales 151
¿Cuáles son los requisitos y características distintivas de los diseños experimentales o
experimentos? 152
Clasificación de los diseños experimentales 161
Diseños factoriales 170
Una característica deseable de todo diseño experimental: la validez externa 171
¿En qué contextos puede realizarse un experimento? Laboratorio y campo 172
Alcance de los diseños experimentales 172
Otros experimentos muy usados, aunque con menor control:
los diseños cuasiexperimentales 173
Pasos de un experimento 173
Diseños no experimentales 174
¿Cuáles son los tipos de diseños no experimentales? 176
¿Cuáles son las características de la investigación no experimental en comparación con la
investigación experimental? 183
Los estudios de caso 185
Capítulo 8. Selección de la muestra en la ruta cuantitativa 194
¿En toda investigación siempre tenemos una muestra? 196
¿Qué es una muestra? 196
¿Cuál es el proceso general para seleccionar una muestra? 196
Determinar la unidad de muestreo o análisis 197
Delimitar la población o universo 198
Elegir la estrategia de muestreo adecuada para seleccionar las unidades de muestreo o análisis
y mantener su representatividad: probabilística o no probabilística 200
Tipos de muestra 200
¿Cómo seleccionar una muestra probabilística? 202
Listados y otros marcos muestrales 210
Tamaño óptimo de la muestra 212
Reemplazos de casos perdidos 215
Muestras no probabilísticas 215
La investigación y el desarrollo profesional 216
Muestreo al azar por marcado telefónico (random digit dialing) 216
El muestreo y el alcance del estudio 217
Capítulo 9. Recolección de los datos en la ruta cuantitativa 224
¿Qué significa e implica la etapa de recolección de los datos en la ruta cuantitativa? 226
¿Qué significa medir? 226
¿Qué requisitos debe cubrir un instrumento de medición? 228
¿Cómo puedo saber si un instrumento de medición es confiable y válido? 239
¿Qué procedimiento se sigue para construir un instrumento de medición? 241
Tres cuestiones fundamentales para un instrumento o sistema de medición 243
¿De qué tipos de instrumentos de medición o recolección de datos
disponemos en la ruta cuantitativa? 250
Cuestionarios 250
Escalas para medir las actitudes 273
Sesgos más comunes en cuestionarios y escalas de actitudes 288
Otros métodos cuantitativos de recolección de los datos 290
¿Cómo se codifican las respuestas a un instrumento de medición? 294
xvi
Contenido
Capítulo 10. Análisis de los datos en la ruta cuantitativa 310
¿Cuál es el proceso que se sigue para analizar cuantitativamente los datos recolectados? 312
Fase o paso 1: seleccionar el programa de análisis o software 312
Fase 2: ejecutar el programa 318
Fase 3: revisión de la matriz 318
Fase 4: evaluar la confiabilidad (fiabilidad) y validez lograda por el instrumento de
medición 323
Fase 5: explorar los datos 327
Estadística descriptiva para cada variable 328
Fase 6: analizar mediante pruebas estadísticas las hipótesis planteadas (análisis estadístico
inferencial: estudios correlacionales y explicativos) 338
Prueba de hipótesis 343
Proceso para solicitar e interpretar una prueba estadística 343
Análisis paramétricos 345
Análisis no paramétricos: datos nominales y ordinales. 362
Análisis estadísticos multivariados 369
Fase 7: realizar análisis adicionales 373
Fase 8: preparar los resultados para presentarlos 373
Parte 3. La ruta de la investigación cualitativa 387
Capítulo 11. El inicio del proceso cualitativo: planteamiento del
problema, revisión de la literatura, surgimiento de las hipótesis e
inmersión en el campo 388
Esencia de la investigación cualitativa 390
La investigación cualitativa y el desarrollo profesional 390
¿Qué implica plantear el problema de investigación cualitativa? 392
¿Qué papel desempeñan la revisión de la literatura y la teoría
en la investigación cualitativa? 400
¿Qué papel desempeñan las hipótesis en el proceso de investigación cualitativa? 401
Una vez hecho el planteamiento inicial y la revisión de la literatura, ¿qué sigue?:
el ingreso en el ambiente (campo) 401
Ingresas al ambiente o campo, ¿y…? 403
La bitácora o diario de campo 410
Capítulo 12. Selección de la muestra en la ruta cualitativa 424
Después de la inmersión inicial: la muestra de origen 426
Capítulo 13. Recolección y análisis de los datos en la ruta
cualitativa 440
Hemos ingresado al campo y elegimos una muestra inicial,
¿qué sigue en la ruta cualitativa? 442
La recolección de los datos desde el enfoque cualitativo 443
El papel del investigador en la recolección de los datos cualitativos 444
Observación 444
Sesiones en profundidad o grupos de enfoque 455
Documentos, registros, materiales y artefactos 462
Biografías e historias de vida 463
Triangulación de métodos de recolección de los datos 464
El análisis de los datos cualitativos 465
Contenido
xvii
Proceso general de análisis de datos cualitativos con base en unidades, categorías y temas para
comprender un fenómeno, producir teoría o resolver un problema 467
Análisis de los datos cualitativos asistido por computadora 499
Evaluación de la calidad o rigor del estudio cualitativo 501
Capítulo 14. Elección del diseño o abordaje de investigación
en la ruta cualitativa 522
Los diseños de investigación cualitativa: un apunte previo 524
¿Cuáles son los diseños básicos de la investigación cualitativa? 524
¿Qué criterios sigues para elegir el diseño o abordaje a utilizar? 524
Diseños de teoría fundamentada 526
Diseño sistemático 527
Diseños etnográficos 537
Diseños narrativos 542
Diseños fenomenológicos 548
Diseños de investigación-acción 552
Para concluir 559
Parte 4. Reportar los resultados de la investigación 569
Capítulo 15. Elaboración del reporte de resultados del proceso
cuantitativo y del proceso cualitativo 570
Antes de elaborar el reporte de investigación, se definen los receptores o usuarios
y el contexto de presentación 572
¿Qué apartados o secciones contiene un reporte de investigación o de resultados ya sea
cuantitativo o cualitativo en un contexto académico? 575
Manuales para elaborar un reporte de investigación y citar referencias 592
Parte 5. La ruta de la investigación mixta 609
Capítulo 16. La ruta de los métodos mixtos 610
¿En qué consiste el enfoque mixto o los métodos mixtos? 612
¿Dónde se ubican los métodos mixtos dentro del panorama o espectro de la
investigación? 613
¿Cuándo utilizar los métodos mixtos? 614
¿Por qué utilizar los métodos mixtos? 614
¿Cuál es el sustento filosófico de los métodos mixtos? 617
El proceso mixto 618
Diseños mixtos específicos 630
Muestreo 649
Recolección de los datos 651
Análisis de los datos 657
Resultados e inferencias 658
Retos de los diseños mixtos 660
Reportes mixtos 661
El rigor de los estudios mixtos 661
Los métodos mixtos y el desarrollo profesional 663
xviii
Contenido
Parte 6. El mapa de la ruta de la investigación
cuantitativa, cualitativa o mixta 675
Capítulo 17. Elaboración de la propuesta, proyecto o protocolo
de la investigación: el mapa general 676
¿En qué consiste la propuesta, proyecto o protocolo de investigación? 678
¿Cuáles son las intenciones primordiales de una propuesta o proyecto de investigación? 678
¿Qué cuestiones debo tomar en cuenta cuando elaboro la propuesta
o proyecto de investigación? 678
¿Qué estructura y contenidos debe tener una propuesta? 679
Difícilmente hay propuestas perfectas 694
Extensión de la propuesta 697
Notas finales 697
Índice 705
Prólogo
Dios ha concedido a la humanidad la capacidad
de investigar, está en nosotros lograr que sea una
herramienta para crear un mundo mejor y facilitar
el bienestar integral de todos los seres humanos.
Roberto Hernández-Sampieri
Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta, es una obra nueva (primera
edición) que ha venido a sustituir al texto Metodología de la investigación que durante casi 28 años
fue publicado en seis ediciones.
Se trata de un texto completamente actualizado e innovador, mucho más gráfico, didáctico,
personalizado y multidisciplinario. Su contenido se refiere a la investigación científica y a la investigación
aplicada al desarrollo profesional; y es producto de las ideas, aportaciones y experiencias
que han proporcionado centenas de docentes e investigadores en Iberoamérica y diversos científicos
y profesionales del mundo.
El resultado es un libro interactivo que vincula el contenido del texto impreso con el material
incluido en su Centro de recursos en línea, y que a lo largo de sus páginas se ha
destacado con el ícono que se muestra al costado.
Estructura de la obra
En la obra se abordan los tres enfoques actuales de la investigación visualizados como procesos,
que desde nuestro punto de vista constituyen rutas alternativas para resolver problemas de investigación
planteados, estudiar fenómenos y generar conocimiento y desarrollo tecnológico: el cuantitativo,
el cualitativo y los métodos mixtos. Se encuentra estructurada en seis partes:
1. Parte 1. Las rutas de la investigación. Consta de dos capítulos: capítulo 1, “Las tres rutas de la
investigación científica: enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto”, en el que se comparan la
naturaleza y características generales de los procesos cuantitativo y cualitativo, además de introducir
el mixto; y el capítulo 2, “La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación
científica, el nacimiento de un proyecto de investigación”, en donde se presenta el primer
paso que se desarrolla en cualquier estudio: concebir una idea para investigar.
2. Parte 2. La ruta de la investigación cuantitativa, que se integra por los capítulos del 3 al 10, en los
cuales se muestra paso por paso el proceso cuantitativo, que es secuencial.
3. Parte 3. La ruta de la investigación cualitativa. Está conformado por los capítulos del 11 al 14, en
los que se expone el proceso cualitativo, que es iterativo y recurrente.
4. Parte 4. Reportar los resultados de la investigación. Consta de un único capítulo, el 15, “Elaboración
del reporte de resultados del proceso cuantitativo y del proceso cualitativo”, en que se
describen, comentan y contrastan los informes de la investigación tanto cuantitativa como
cualitativa, el fin o meta de ambas rutas.
5. Parte 5. La ruta de la investigación mixta. También se constituye de un solo capítulo, el 16: “La
ruta de los métodos mixtos”, en el cual se presentan y discuten los procesos concebidos para
integrar los métodos cuantitativo y cualitativo en un estudio.
xix
xx
Prólogo
6. Parte 6. El mapa de la ruta de la investigación cuantitativa, cualitativa o mixta. Esta sección tiene
solamente un capítulo, el 17: “Elaboración de la propuesta, proyecto o protocolo de la investigación”,
el cual es nuevo y se localiza al final porque para aplicarlo se requiere leer previamente
la obra completa.
En los capítulos encontrarás el material adecuado para asignaturas de todos los niveles de educación
superior y posgrado. De este modo, la obra, en su conjunto, puede adaptarse a las necesidades
y temarios de prácticamente cualquier profesor.
Los apartados o temas de textos previos de Roberto Hernández-Sampieri y colaboradores que
no aparecen en esta edición impresa los podrás encontrar en el Centro de recursos en línea de la
obra (en el libro se señala en qué capítulo o documento); por ejemplo, las referencias o bibliografía,
ciertas pruebas estadísticas, la observación y el análisis de contenido. A este respecto, si en el libro
no localizas alguna temática, te pedimos que la busques en el Centro de recursos en
línea, cuya dirección es: www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e.
Así, en este nuevo texto, no se perdieron contenidos, sino que se reestructuraron para adecuarse
a las nuevas tendencias de enseñanza de los métodos de investigación. En conjunto, esta obra
incluye mucho más material que cualquier otra previa que hayamos escrito, si sumamos, al contenido
del texto impreso, el del Centro de recursos en línea.
Por otro lado, se agregó en varios capítulos una sección titulada: “La investigación en el desarrollo
profesional”, que vincula a los métodos con el ejercicio de tu carrera o pregrado una vez que
egreses de tus estudios superiores.
En el esquema de la figura 1, se detalla la estructura de la obra y su correlación con los capítulos
del Centro de recursos en línea. Al principio de cada capítulo, encontrarás un esquema que
muestra el paso en el proceso de investigación correspondiente y los contenidos que se estudiarán,
con el fin de que, como lector, visualices tu avance en el estudio del tema. Además, en cada inicio
de capítulo se incluye una síntesis de este diagrama y se hace énfasis en la parte a que se refiere el
capítulo.
Prólogo
xxi
Capítulo 1 CRL
Historia de
los enfoques
cuantitativo,
cualitativo y mixto
Capítulo 10 CRL
El inicio de una
investigación
Capítulo 3 CRL
Perspectiva
teórica:
comentarios
adicionales
Capítulo 5 CRL
Diseños
experimentales:
segunda parte
Capítulo 6
CRL
Encuestas
Capítulo 7 CRL
Recolección de
los datos
cuantitativos:
segunda parte
Capítulo 8 CRL
Análisis
estadístico:
segunda parte
Capítulo 1
Las tres rutas
de la
investigación
científica:
Enfoques
cuantitativo,
cualitativo y
mixto
Proceso o ruta cuantitativa
Capítulo 2
Paso 1
La idea de
investigación:
El origen de
las rutas de la
indagación
científica, el
nacimiento de
un proyecto de
investigación
Capítulo 16
Paso previo
Elaboración de la propuesta,
proyecto o protocolo de la
investigación: El mapa general
Proceso o ruta cualitativa
Capítulo 3
Paso 2
El planteamiento
del
problema en
la ruta
cuantitativa
Capítulo 10
CRL
El inicio de una
investigación
Capítulo 11
Paso 2
El inicio del proceso
cualitativo:
planteamiento del
problema, revisión de la
literatura, surgimiento
de las hipótesis e
inmersión en el campo
Capítulo 4
Paso 3
Elaboración
del marco
teórico en la
ruta
cuantitativa
Ruta mixta (métodos mixtos)
Capítulo 5
Paso 4
Definición
del alcance
de la
investigación
en la
ruta
cuantitativa
Capítulo 12
Paso 3
Muestreo en la
ruta cualitativa
Capítulo 6
Paso 5
Formulación
de hipótesis
en la ruta
cuantitativa
Capítulo 16
La ruta de los métodos mixtos:
• Plantear el problema mixto
• Concebir y racionalizar el diseño
• Muestrear
• Recolectar y analizar los datos
dependiendo del diseño
• Generar inferencias y metainferencias
• Elaborar el o los reportes de
resultados
Capítulo 7
Paso 6
Concepción
o elección
del diseño
de
investigación
en la ruta
cuantitativa:
el mapa
específico
Capítulo 8
Paso 7
Selección de
la muestra
en la ruta
cuantitativa
Capítulo 11 CRL
Ampliación y
fundamentación de los
métodos mixtos
Capítulo 9
Paso 8
Recolección
de los datos
en la ruta
cuantitativa
Capítulo 13
Paso 4A
Recolección y análisis de los datos en la ruta cualitativa
Capítulo 14
Paso 4B
Elección del diseño o abordaje de investigación en la ruta cualitativa
Capítulo 10
Paso 9
Análisis de
los datos en
la ruta
cuantitativa
Capítulo 15
Paso 10 o 5
Elaboración
del reporte de
resultados del
proceso
cuantitativo y
del cualitativo
Aplican a las tres rutas de la investigación
Capítulo 12 CRL
Profundización en temáticas de la investigación cualitativa
Capítulo 4 CRL
Estudios de caso
Capítulo 2 CRL
La ética en la investigación
Capítulo 9 CRL
Parámetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigación
Figura 1. Estructura de Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta (versión impresa y Centro de recursos en línea).
xxii
Prólogo
Contenido del Centro de recursos en línea
Todo el contenido del CRL está disponible para el lector a través del código que se encuentra al final
del prólogo.
Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta
(Centro del estudiante)
Capítulos
adicionales
1 al 13
Apéndices
Software
Manuales de
investigación
aplicada
Manuales
de estilos
editoriales
Manuales de
software
Manuales de
investigación en
medicina
Glosario
Documentos
de fórmulas
estadísticas
Referencias o bibliografía
Indicaciones
para la
elaboración de un
manuscrito
original
Ejemplos
Metodología de la investigación: Las rutas de la investigación cuantitativa, cualitativa y mixta
(Centro del profesor)
Presentaciones
en power point de
los capítulos del
libro impreso y del
Centro de
recursos en
línea
Temarios
Sorpresas
futuras
Prólogo
xxiii
Capítulos adicionales del Centro de recursos en línea
Todos los capítulos del Centro de recursos en línea se pueden descargar. A continuación, listamos
cada uno y te señalamos los capítulos del texto impreso con los cuales se relaciona.
1. Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto: raíces y momentos decisivos (es complemento
de los capítulos 1 y 16 del ).
2. La ética en la investigación (tema adicional, aplica a todos los procesos y etapas, pero se observa
desde la idea de investigación).
3. Perspectiva teórica: comentarios adicionales (complementa y amplía el capítulo 4 del ).
4. Estudios de caso (complementa los capítulos 7, 8, 15 y 16 del ).
5. Diseños experimentales: segunda parte (complementa y extiende el capítulo 7 del ).
6. Encuestas (surveys) (complementa y amplía el capítulo 7 del ).
7. Recolección de los datos cuantitativos: segunda parte (complementa y expande el capítulo 9
del ).
8. Análisis estadístico: segunda parte (énfasis en métodos multivariados. Complementa y amplía
el capítulo 10 del ).
9. Parámetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigación
(tema adicional vinculado práticamente con todos los capítulos del ).
10. El inicio de una investigación (refuerza contenidos del capítulo 3 y 11 del ).
11. Ampliación y fundamentación de los métodos mixtos (complementa y extiende el capítulo 16
del ).
12. Profundización en temáticas de la investigación cualitativa (complementa los capítulos 11 a 15
del ).
Software
Como usuario, cuentas con diversas herramientas computacionales que puedes descargar, como:
• El programa denominado Sistema de Información para el Soporte a la Investigación (SISI ® ),
que entre otras cuestiones es útil para generar documentos que contengan citas en el texto y
referencias bibliográficas siguiendo el estilo de la American Psychological Association (APA).
Este software te lleva de la mano para que en tu trabajo cites adecuadamente las fuentes. El
documento que elabores puede ser exportado a Word.
• El ya conocido software STATS ® para el aprendizaje y realización de cálculos estadísticos básicos
y determinación del tamaño de muestra. Te ayudará a aprender estadística básica.
• Demo del programa Atlas.ti ® para análisis cualitativo.
• El demo del programa de mapeo, teoría fundamentada y análisis cualitativo Decision Explorer ® .
Manuales de software
En esta sección puedes descargar los siguientes manuales:
• Manual de IBM SPSS ® (Paquete Estadístico para las Ciencias Sociales).
• Manual de Atlas.ti ® .
• Manual del Sistema de Información para el Soporte a la Investigación (SISI ® ).
Manuales de estilos editoriales
Para que cites apropiadamente en los documentos que hagas (tesis, artículos, trabajos, etcétera) y
las referencias al final (bibliografía), puedes descargar estos manuales:
• Manual de introducción al estilo APA para citas y referencias (American Psychological Association),
tercera edición en español.
• Manual de la AMA para citas y referencias, 10a. edición (American Medical Association).
• Manual de introducción al estilo Vancouver para citas y referencias.
xxiv
Prólogo
Manuales de investigación aplicada
En este apartado encontrarás los siguientes documentos que te muestran con ejemplos las rutas
cuantitativa y cualitativa de la investigación en diversas áreas del conocimiento y el desarrollo profesional,
desarrollados por expertos en su campo:
• Manual de investigación ambiental.
• Manual aplicado a las finanzas.
• Manual para realizar investigaciones sobre televisión.
Periódicamente iremos agregando nuevos manuales en diferentes áreas.
Manuales de investigación en medicina
En la sección podrás descargar los documentos:
• Manual de investigación en medicina.
• Manual de investigación epidemiológica.
Apéndices
Los apéndices que puedes descargar son:
1. Publicaciones periódicas más importantes (revistas científicas o journals).
2. Principales bancos/ servicios de obtención de fuentes /bases de datos / páginas web de consulta
de referencias bibliográficas.
3. Respuestas a los ejercicios del libro (por capítulo).
4. Tablas estadísticas.
Documentos de fórmulas estadísticas e indicadores municipales
Para quienes desean aprender ciertas fórmulas básicas:
1. Cálculo de muestra (fórmulas).
2. Fórmulas y procedimientos estadísticos (sencillos).
3. Indicadores municipales (ejemplos de esta forma de medición).
Glosario de términos de investigación
Un documento que incluye múltiples definiciones de términos de investigación cuantitativa, cualitativa
y mixta, el cual se actualizará anualmente.
Referencias o bibliografía
Este documento lo puedes descargar, en él se encuentran todas las referencias del texto impreso y
de los capítulos del Centro de recursos en línea en el estilo de la American Psychological Association
(APA). No se incluyeron en la obra porque son demasiadas referencias y el libro aumentaría
notoriamente su volumen y costo. Además, en formato electrónico puedes seleccionar sus títulos y
colocarlos en el espacio de exploración de un motor de búsqueda y localizar más fácilmente las
fuentes originales. Por otro lado, se reúne toda la bibliografía en un solo lugar. Resulta una innovación
que la enorme mayoría de los profesores dijeron aceptar.
Indicaciones para la elaboración de un manuscrito original
Un documento sumamente útil para desarrollar artículos, tesis y disertaciones, así como ensayos,
monografías y reportes, titulado: “Indicaciones para la elaboración de un manuscrito original”
(sobre investigación académica-científica).
Prólogo
xxv
Ejemplos
En esta parte puedes consultar y bajar a tu dispositivo preferido varios ejemplos de estudios cualitativos,
cuantitativos y mixtos, mencionados a lo largo de la obra, con diversos niveles de complejidad,
incluyendo un experimento y un protocolo. A continuación se detalla este contenido:
Cualitativos
1. Toma de decisiones, satisfacción y pertenencia del profesorado: análisis en dos escuelas preparatorias
de Guadalajara, México.
2. Voces desde el pasado: la Guerra Cristera en el estado de Guanajuato, 1926-1929. El caso del
municipio de Salvatierra.
3. Entre “no sabía qué estudiar” y “esa fue siempre mi opción”: selección de institución de educación
superior por parte de estudiantes en una ciudad del centro de México (reporte largo).
4. Entre “no sabía qué estudiar” y “esa fue siempre mi opción”: selección de institución de educación
superior por parte de estudiantes en una ciudad del centro de México (presentación ejecutiva).
5. Visión paradigmática de la empresa mexicana en la conceptualización de la responsabilidad
social corporativa.
6. Es México, sólo cambié de frontera: de la vida rural al mundo citadino, experiencias de crecimiento
personal (planteamiento del problema).
7. Es México, sólo cambié de frontera: de la vida rural al mundo citadino, una experiencia de
crecimiento personal (reporte de biografía cualitativa).
Mixto
8. Diseño de una escala autoaplicable para la evaluación de la satisfacción sexual en hombres y
mujeres mexicanos.
Cuantitativos
9. Comparativo de instrumentos de evaluación para programas de prevención del abuso sexual
infantil en preescolares (PPASI) (experimento).
10. Estimación de masa en sistemas de control ambiental en aeronaves durante la fase de diseño
conceptual.
11. Análisis de las mejores prácticas empresariales en las áreas de administración, mercadotecnia,
manufactura y desarrollo organizacional: un estudio de caso.
12. Protocolo de investigación: Exploración factorial del clima y la cultura organizacional en el
marco del Modelo de los Valores en Competencia.
13. Exploración factorial del clima y la cultura organizacional en el marco del Modelo de los Valores
en Competencia (artículo publicado).
Adicionalmente, hay una carpeta titulada UASLP (Universidad Autónoma de San Luis Potosí,
Facultad del Hábitat) que contiene ejemplos de arquitectura y diseño desarrollados por profesores
y alumnos de la institución
• Introducción UASLP.
• Propuesta arquitectura: Simulación solar para el diseño de viviendas de interés social en San
Luis Potosí, México (protocolo de investigación).
• Propuesta diseño urbano: Identidad urbana a través de la percepción social (protocolo de
tesis).
• Propuesta diseño gráfico: El diseño gráfico aplicado a la museografía (protocolo de tesis).
• Propuesta diseño industrial: Evolución en criterios de diseño industrial hacia la sustentabilidad:
paradigmas tecnológicos y de consumo (protocolo de tesis).
• Propuesta estudio de Maestría en Ciencias del Hábitat: Impacto en gasto ergonómico por incumplimiento
de requerimientos antropométricos/ ergonómicos en espacios de tránsito (tesis
maestría).
xxvi
Prólogo
Objetivos de la obra
En Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta se plantea como objetivos
para ti, estimado lector, que:
• Visualices a la investigación como un proceso dinámico e integrado, a su vez, por otros procesos
sumamente interrelacionados.
• Cuentes con un manual y recursos que te permitan llevar a cabo investigaciones cuantitativas,
cualitativas y mixtas.
• Comprendas diversos conceptos de investigación que generalmente se tratan de manera compleja
y poco clara.
• Percibas a la investigación como algo cotidiano y no como algo que sólo le corresponde a los
profesores, investigadores y científicos.
• Puedas recurrir a un solo texto de investigación —porque este es autosuficiente— y no tengas
que consultar una gran variedad de obras, debido a que algunas tratan aspectos que otras no.
• Te mantengas actualizado en materia de métodos de investigación.
• Apliques la investigación a tu desarrollo profesional cuando egreses de tu carrera o pregrado;
o bien, de algún posgrado.
El libro está orientado a asignaturas sobre investigación, metodología, metodología de la investigación,
métodos de análisis y similares dentro de diversas ciencias o disciplinas; asimismo, para
que se utilice en campos de la salud, sociales, jurídicos, administrativos, económicos, ingenierías,
etcétera. Finalmente, los métodos son los mismos, lo que cambia es el tipo de planteamientos y
variables que se trabajan.
El texto puede emplearse en cursos introductorios, intermedios y avanzados, según el criterio
del maestro. Hay partes que por el momento no se necesiten, pero en un futuro sí se requieran.
La obra se refiere a un tipo particular de investigación: la investigación científica. Este término
suele provocar en algunos alumnos escepticismo, confusión y, a veces, incomodidad. Probablemente
esos estudiantes tengan parte de razón, ya sea porque sus cursos previos de investigación
fueron tediosos y no encontraron aplicación en su vida cotidiana o en su futuro desarrollo profesional;
o bien, porque sus profesores no tuvieron la paciencia de explicarles de manera simple y creativa
la metodología de la investigación. Podría ser el caso que los libros que leyó sobre el tema
fueran confusos e intrincados. Pero la verdad es que la investigación es relativamente sencilla,
sumamente útil y se encuentra muy vinculada a lo habitual. También puede ser divertida y significativa.
Aprender investigación es más fácil de lo que pudiera creerse. Es como empezar a utilizar la
computadora o las apps y navegar en internet. Basta conocer ciertas cuestiones.
En toda la obra se manifiesta nuestra posición hacia la metodología de la investigación. Los
autores creemos en el “pluralismo metodológico” o la “libertad de método”, por ello podemos ser
considerados pragmáticos. Estamos convencidos de que tanto la investigación cuantitativa, como
la cualitativa y la mixta, han proporcionado aportes trascendentales al conocimiento generado en
las diferentes ciencias y profesiones.
Privilegiamos el empleo de las tres formas de realizar investigación científica, siempre y cuando
se conduzcan éticamente, de manera legal y con respeto a los derechos humanos de los participantes
y los usuarios o lectores. Creemos también que el investigador debe proceder con honestidad,
al procurar compartir sus conocimientos y resultados, así como buscar siempre la verdad. Con la
aplicación del proceso de investigación científica en cualquiera de sus modalidades se desarrollan
nuevos entendimientos, los cuales a su vez producen otras ideas e interrogantes para estudiar. Es
así como avanzan las ciencias y la tecnología. Además, compartimos la idea de Richard Grinnell:
“nada es para siempre de acuerdo con el método científico”.
La investigación y los enfoques como rutas
Ahora bien, ¿por qué concebimos a los enfoques de la investigación como “rutas”? La respuesta es
simple: porque son precisamente eso, rutas alternativas para llegar a un lugar, alcanzar una meta:
Prólogo
xxvii
generar conocimiento, comprender un fenómeno, entender el porqué de “algo” o responder a preguntas
de investigación. El punto de partida es la idea a investigar, que deriva en el planteamiento
de un problema de investigación; el lugar al que debes arribar está representado por el hecho de
responder acertadamente a este planteamiento; el mapa general o GPS es el proyecto o propuesta
de investigación, mientras que el mapa específico está constituido por el diseño de investigación y
el final de la ruta se encuentra representado por el propio reporte o informe de resultados. Y cada
ruta tiene sus propias implicaciones y obstáculos que como investigador habrás de superar. Por sí
misma, ninguna ruta es mejor que otra, la elección dependerá de la naturaleza del problema a
indagar y de tus preferencias y aptitudes como investigador. Y no son rutas en línea recta, tienen
“curvas, pendientes, subidas y bajadas”, pero si estás preparado sabrás recorrerlas apropiadamente
y alcanzar la meta. Y recuerda que a veces aplica la línea del poema de Antonio Machado: “Caminante
no hay camino, se hace camino al andar”. ¡Adelante, explorador-investigador!
¿Por qué es útil y necesario que yo como estudiante
aprenda a investigar?
Algunos jóvenes como tú, cuando van a iniciar un ciclo escolar (semestre, año u otros periodos) en
el que cursarán la asignatura o materia: Metodología de la investigación, Métodos de investigación,
Fundamentos de investigación y otros títulos semejantes, se cuestionan: ¿Para qué me va a servir
aprender investigación? La respuesta a esta pregunta posee varios ángulos que te mencionaremos
a continuación y, al final, tú mismo te forjarás una opinión.
Seguramente cuando egreses de tu carrera o pregrado, querrás tener un desarrollo profesional
exitoso, ser sumamente competitivo y destacar dentro de tu ámbito laboral. Puede ser que lo que te
interese más sea ocupar un puesto relevante en una compañía, organismo público u organización
no gubernamental; o a lo mejor, prefieres emprender un negocio o empresa. Asimismo, tal vez lo
que deseas no es lo anterior, sino abrir un consultorio, despacho, grupo consultor o equivalente,
incluso, ser un profesional independiente. Cualquiera que sea tu elección, la investigación te resultará
una herramienta indispensable en tu ejercicio profesional.
Como tú sabes, desafortunadamente el desempleo en el mundo ha sido una constante en el
siglo que estamos viviendo. De acuerdo con la Organización Internacional del Trabajo (OIT), en
2017, el número de individuos sin trabajo alcanzó un estimado de 200 millones (OIT, 2017; Kottasova
y CNN, 2017). Y en el caso de los jóvenes entre 15 y 24 años la cifra en 2016 fue de poco más
de 71 millones (OIT, 2016).
Paradójicamente, las empresas en todo el planeta señalan que no encuentran “talento” para
ocupar los empleos que ofrecen, en especial en niveles con funciones de mando (coordinadores,
supervisores, gerentes, directivos, etcétera). Y esta escasez de encontrar profesionales preparados
y con las habilidades requeridas para las organizaciones ha ido creciendo globalmente cada año
desde 2007.
De acuerdo con la encuesta anual de Escasez de Talento 2016-2017, publicada por Manpower-
Group ® (2017), una de las compañías más importante de reclutamiento en el orbe, de los más de
42 000 empleadores encuestados globalmente, 40% está experimentando dificultades para cubrir
roles dentro de las organizaciones (42% en el Continente Americano).
Cabe destacar que dicha encuesta, efectuada en 2014, consideró a 37 000 altos ejecutivos de 42
países, de los cuales 36% manifestó problemas para localizar talento. Específicamente en Perú el
porcentaje fue de 67%, Argentina y Brasil con 63%, Panamá 58%, Colombia 57%, Costa Rica 51%,
Guatemala 46% y México 44% (ManpowerGroup, 2014). Incluso en naciones desarrolladas se
observa esta problemática; por ejemplo, en Japón, 81% no encontró talento; en Alemania, 40%; y
en Estados Unidos, 40%. Lo más grave es que hay vacantes que no se pueden ocupar a pesar de
tener candidatos para el puesto.
Las razones de lo anterior son diversas, destacando las siguientes: falta de habilidades técnicas
(hard), escasez de competencias, insuficiencia de candidatos adecuados y falta de experiencia
(ManpowerGroup, 2014 y Centro de Investigación para el Desarrollo, A.C., 2014). Incluso, la
Encuesta Deloitte 2015 Generación del Milenio (llevada a cabo con 7 800 titulados de universidades
de 29 países, nacidos después de 1982 y que trabajan en empresas privadas con más de 100
xxviii
Prólogo
empleados) encontró que los millennials están de acuerdo en que cuando salieron de la universidad,
no tenían las suficientes habilidades, experiencia y cualidades personales que requieren las organizaciones
hoy en día (Deloitte, 2015).
Pero, ¿qué conocimientos y competencias están solicitando las empresas, aún las instituciones
públicas?
El Banco Interamericano de Desarrollo (2017) considera como fundamentales las siguientes
competencias que tienen que ver con las maneras de pensar: creatividad e innovación, pensamiento
estratégico crítico, resolución de problemas y toma de decisiones, aprender a aprender; todas
sumamente vinculadas a la capacidad de investigar.
Los egresados del estudio de Deloitte (2015) concluyeron que un verdadero líder en la empresa
posee seis características esenciales, de las cuales tres se desarrollan aprendiendo investigación
adecuadamente: pensamiento estratégico y creativo (39%), visión (indagarla y hacerla realidad)
(31%), y toma de decisiones (30%). Asimismo, la capacidad de análisis es considerada por 38% de
los hombres y 33% de las mujeres en este grupo profesional como una de las principales fortalezas
al graduarse del pregrado o licenciatura.
Universia (2017) reporta varios estudios realizados por la revista de negocios y finanzas Forbes
y, entre las habilidades profesionales más demandadas, encontramos cuatro asociadas estrechamente
con el aprendizaje de los métodos de investigación: a) resolución de problemas (la segunda
más importante), b) análisis y procesamiento de información, c) análisis de datos cuantitativos y d)
edición y redacción de informes (básicamente de resultados).
La Encuesta Nacional de Egresados 2017 hecha en México por el Centro de Opinión Pública
de Laureate México (Universidad del Valle de México, 2017), que incluyó 9 304 egresados de toda
la nación, los cuales opinaron (y recuerda que hace poco eran estudiantes como tú) que la toma de
decisiones es la segunda habilidad más valorada por los egresados de universidades públicas y
privadas (casi 75%), la cual está relacionada íntimamente con la investigación.
Para 2020, de acuerdo con Chinchilla (2016), de las diez competencias que expertos en organizaciones
consideran serán las más demandadas, la primera y la segunda son prácticamente derivadas
del aprendizaje de la metodología de la investigación: 1. resolución de situaciones complejas
(una habilidad básica para que, a pesar del aumento de datos, se puedan tomar decisiones acertadas.
Ya en 2015 esta destreza era una de las más requeridas y se mantendrá siendo la más demandada
en 2020. De hecho, se espera que esta habilidad sea la principal entre las valoradas en 36% de
todos los puestos de trabajo) y 2. pensamiento crítico (a pesar del desarrollo de la automatización,
esta seguirá concibiéndose como una capacidad necesaria para identificar las fortalezas y debilidades
de las diferentes soluciones y enfoques). La séptima es juicio y toma de decisiones: capacidad
de analizar la creciente cantidad de datos que recogen las empresas e instituciones para poder
tomar las decisiones óptimas.
En México, de acuerdo con la Encuesta de Competencias Profesionales 2014 (CIDAC, 2014), las
competencias específicas más valoradas y consideradas relevantes son las que se muestran en la
tabla 1.1 por área de la compañía (recursos humanos, finanzas y contabilidad, etc.) y competencia
genérica (en negritas: innovación, operación y logística, cuantitativa: estadística, cuantitativa: análisis
de datos) que de una u otra forma están muy vinculadas a la investigación (entre paréntesis
hemos colocado el porcentaje que la considera como la más importante dentro de esta).
Prólogo
xxix
Tabla 1.1. Competencias específicas más valoradas por área de la organización y competencia general. 1
Recursos humanos
Finanzas y
contabilidad
Producción y
operaciones
Mercadotecnia y
ventas
Sistemas y
tecnología
Administración y
dirección
Innovación Innovación Innovación Innovación Innovación Innovación
Detección de
oportunidades de
mejora en producto y
procesos
(31.93%)
Generación de
nuevas ideas
(20.62%)
Detección de nuevas
oportunidades de
negocio (18.4%)
Detección de
oportunidades de
mejora en producto y
procesos
(26.67%)
Generación de
nuevas ideas (18.97%)
Implementación de
nuevos proyectos
(17.95%)
Operación y logística
Administración,
planeación y
pronóstico de
inventarios (28.21%)
Cuantitativa:
estadística
Conocimiento y
manejo básico de
probabilidad (38.46%)
Conocimiento y
manejo básico de
estadística descriptiva
(19.49%)
Cuantitativa: análisis
de datos
Saber buscar datos
(41.54%)
Construcción de
bases de datos
(20.51%)
Generar tablas,
gráficas, ideas y
recomendaciones a
partir de los datos
(18.97%)
Detección de
oportunidades de
mejora en producto y
procesos (31.33%)
Generación de
nuevas ideas
(20.88%)
Implementación de
nuevos proyectos
(16.06%)
Importación o
adaptación de
prácticas de otros
sectores (11.24%)
Operación y
logística
Administración,
planeación y
pronóstico de
inventarios (17.67%)
Cuantitativa:
estadística
Conocimiento y
manejo básico de
probabilidad (30.12%)
Conocimiento y
manejo básico de
estadística descriptiva
(23.69%)
Cuantitativa: análisis
de datos
Saber buscar datos
(36.55%)
Generar tablas,
gráficas, ideas y
recomendaciones a
partir de los datos
(17.67%)
Construcción de
bases de datos
(15.26%)
Detección de nuevas
oportunidades de
negocio (24.71%)
Generación de
nuevas ideas
(21.24%)
Implementación de
nuevos proyectos
(18.53%)
Detección de
oportunidades de
mejora en productos
y procesos
(16.99%)
Operación y
logística
Administración,
planeación y
pronóstico de
inventarios (28.57%)
Cuantitativa:
estadística
Conocimiento y
manejo básico de
probabilidad (30.5%)
Conocimiento y
manejo básico de
estadística descriptiva
(23.17%)
Cuantitativa: análisis
de datos
Saber buscar datos
(46.33%)
Generar tablas,
gráficas, ideas y
recomendaciones a
partir de los datos
(17%)
Construcción de
bases de datos
(14.29%)
Detección de
oportunidades de
mejora en producto y
procesos (22.22%)
Implementación de
nuevos proyectos
(22.22%)
Generación de
nuevas ideas
(20.83%)
Detección de nuevas
oportunidades de
negocio (15.28%)
Operación y
logística
Administración,
planeación y
pronóstico de
inventarios (19.44%)
Cuantitativa:
estadística
Conocimiento y
manejo básico de
estadística descriptiva
(30.56%)
Conocimiento y
manejo básico de
probabilidad (23.61%)
Cuantitativa: análisis
de datos
Saber buscar datos
(36.11%)
Construcción de
bases de datos
(20.83%)
Generar tablas,
gráficas, ideas y
recomendaciones a
partir de los datos
(19.44%)
Detección de
oportunidades de
mejora en producto y
procesos (23.76%)
Generación de
nuevas ideas
(19.86%)
Implementación de
nuevos proyectos
(18.79%)
Detección de nuevas
oportunidades de
negocio (16.67%)
Operación y
logística
Administración,
planeación y
pronóstico de
inventarios (29.43%)
Cuantitativa:
estadística
Conocimiento y
manejo básico de
probabilidad
(30.85%)
Conocimiento y
manejo básico de
estadística descriptiva
(23.4%)
Cuantitativa: análisis
de datos
Saber buscar datos
(47.87%)
Generar tablas,
gráficas, ideas y
recomendaciones a
partir de los datos
(16.67%)
Construcción de
bases de datos
(10.64%)
1
CIDAC (2014). Innovación incluye emprendimiento.
xxx
Prólogo
Como podrás ver, aprender investigación implica adquirir conocimientos y competencias que
tendrán que ver con el ejercicio de tu profesión y múltiples tareas dentro de distintas áreas de las
empresas.
Adicionalmente, si consideras diversos puestos directivos, gerenciales y de jefatura o coordinación
en términos específicos verás que la investigación es sumamente necesaria, pues se requiere
de competencias asociadas con esta, tales como: análisis de problemas y toma de decisiones, análisis
e interpretación de datos de procesos, análisis de tiempos y movimientos, análisis de documentación,
indagación de mejores prácticas, análisis de viabilidad de los nuevos productos, control
estadístico de procesos, detección de áreas de oportunidad para la mejora continua, análisis de
ventas, financieros y de mercado, evaluación del personal, monitoreo de procesos, sistemas y cambios,
etcétera.
Por ejemplo, ¿te puedes imaginar a un egresado que trabaje en el área de mercadotecnia que
no tenga que ver constantemente con la investigación de mercados? Un departamento de mercadotecnia
que no la aplique, ¿cómo sabrían sus integrantes lo que los clientes requieren?, ¿cómo
conocerían su posición en el mercado? Realizan investigación por lo menos para estar al tanto de
sus niveles de ventas y participación en el mercado.
¿Acaso te puedes figurar a un ingeniero civil que pretenda construir un edificio, un puente o
una casa sin que lleve a cabo un estudio del suelo? Simplemente, deberá hacer una pequeña investigación
de lo que requiere su cliente, quien le encarga la construcción.
¿Serías capaz de concebir a un ingeniero industrial que labora en el área de producción sin que
use la investigación? ¿Cómo documentaría sus procesos? ¿De qué forma probaría materiales y productos
sin experimentación? ¿Podría ejercer sus labores sin efectuar análisis de Lean Manufacturing,
control de procesos, cuellos de botella o saturación y flujos de producción?; y, ¿a un candidato para
un puesto de elección popular que no realice encuestas de opinión para saber cómo lo favorece el
voto y qué opina la gente de él?, ¿a un contador que no analice las nuevas reformas fiscales?, ¿a un
biólogo que no haga estudios de laboratorio?, ¿a un criminólogo que no investigue la escena del
crimen?, ¿a un periodista que no haga lo mismo con sus fuentes de información? Estos mismo
cuestionamientos son aplicables a cualquier profesión: economistas, sociólogos, educadores, antropólogos,
arquitectos, enfermeras, ingenieros en todas sus ramas, veterinarios, administradores,
comunicólogos, abogados, etcétera.
En las empresas la investigación resulta sumamente útil para distintos fines: crear nuevos sistemas
y productos; resolver problemas de cualquier naturaleza; ubicar mercados, innovar y mejorar
procesos, diseñar soluciones y hasta evaluar si se ha hecho algo correctamente o no. Son
decenas de funciones que sería imposible resumir en unas líneas; pero seguramente puedes pensar
en varias de ellas.
Las compañías que más invierten en investigación, desarrollo e innovación son las que mueven
al mundo en varias dimensiones. Nada más tienes que ver la lista de las 20 que más destinaron
recursos durante 2017 a este rubro en miles de millones de dólares estadounidenses (entre paréntesis):
2
1. Amazon (16.1) 8. Merck (10.1) 15. Ford (7.3)
2. Alphabet (13.9) −Google forma parte 9. Apple (10.0) 16. Daimler (6.9)
de este grupo corporativo−
3. Samsung (12.7) 10. Novartis (9.6) 17. Oracle (6.8)
4. Intel Co. (12.7) 11. Toyota (9.3) 18. Cisco (6.3)
5. Volkswagen (12.1) 12. Johnson & Johnson (9.1) 19. Honda (6.2)
6. Microsoft (12.0) 13. General Motors (8.1) 20. Facebook (5.9)
7. Roche (11.4) 14. Pfizer (7.9)
2
Statista (2017).
Prólogo
xxxi
Lo mismo sucede con las universidades: de las más prestigiadas son las que a su vez dedican
recursos a la investigación y poseen más valor al respecto: las nueve top en el ranking de investigación
para 2017 fueron, según Industrial Research Institute y Research-Technology Management
(2017): Universidad de Oxford, Universidad Harvard, Universidad de Cambridge, Universidad de
California, Berkeley, Universidad de Stanford, Instituto de Tecnología de California, ETH Zurich,
Suiza, Instituto Tecnológico de Massachusetts (MIT) y Universidad Colegio de Londres.
Y con los países también, los más desarrollados y con economías más fuertes son los que más
invierten en investigación y desarrollo. Analiza la lista de los 10 primeros en 2017, con base en una
ponderación combinada entre monto y porcentaje del PIB (entre paréntesis aparece el producto
interno bruto (PIB) [gross domestic product, GDP] millones de dólares estadounidenses (GDP-PPP
Bil, US$) y el porcentaje que la inversión en investigación y desarrollo representa de su PIB) (Industrial
Research Institute y Research-Technology Management, 2017, p. 5): 1. Estados Unidos (18
638.0) (2.83), 2. China (21 951.3) (1.96%), 3. Japón (4 883.3) (3.50%), 4. Alemania (3 961.0) (2.84%),
5. Corea del Sur (1 955.9) (4.29%), 6. India (9 221.7) (0.84%), 7. Francia (2 716.3) (2.24%), 8. Rusia
(3 728.8) (1.50%), 9. Reino Unido (2 757.2) (1.75%) y 10. Brasil (3 102.1) (1.20%). Entre los 40 aparece
México en el lugar 24 (2 326.1) (0.50%) y Argentina en el 38 (980.3) (0.56%).
A nivel mundial la inversión en 2017 fue de 120,282.3 (1.72% del PIB). Si la investigación no
fuera útil, no generara empleos ni tuviera aplicaciones, ¿por qué las naciones, instituciones educativas
y empresas más importantes de nuestro planeta son las que dedican mayores recursos a la
investigación?
Junto con esta información habremos de agregar que las tecnologías más importantes para el
inicio de la siguiente década son en las que más se invertirán recursos de investigación, estarán en
el “centro del desarrollo y la innovación” y requerirán empleos: tecnologías de información y big
data, software y específicamente de análisis, automatización y robótica, nanotecnología, información
y computación en la “nube”, herramientas para el diagnóstico médico y cuidado de la salud,
tecnología para simulación, energía renovable, realidad virtual, bioingeniería, inteligencia artificial,
manufactura híbrida, tecnología para la medicina personalizada, genómica y proteómica, sistemas
biológicos, biología sintética, computación cuántica y tecnologías del espacio. Si no dominas
la investigación, ¿piensas que estás preparado para ellas?
La investigación en el mundo será un factor clave, no solamente para lograr la rentabilidad y
éxito de las empresas, sino para desarrollar integralmente a sus empleados, crear empleos, influir
positivamente en la sociedad (responsabilidad social, ayudar a disminuir el impacto del cambio
climático, revertir daños ecológicos, etcétera). Dominar la investigación y aplicarla en tu trabajo te
dará mayor autonomía y libertad para decidir y actuar.
Pero, a lo mejor tus expectativas no son laborar en una empresa, sino que tu pretensión es
iniciar un negocio o emprendimiento [desde crear una organización no gubernamental (ONG), un
consultorio o una clínica médica o de atención psicológica, hasta conformar un grupo de trabajo
para generar una tecnología u otra cuestión]; de ser el caso, la investigación te resultará indispensable.
Para abrir cualquier negocio necesitas, entre otras acciones, indagar el tamaño del mercado, la
competencia directa e indirecta en la zona (cuántos otros establecimientos existen, cuántos clientes
acuden a ellos y las razones de sus preferencias, cuánto gastan por persona, qué ventajas competitivas
ofrecen, si han cerrado algunos y por qué, cómo es su ciclo de vida, etcétera), los gastos de
operación, los niveles de costo-beneficio y el margen de utilidad, los factores críticos de éxito, el
precio ideal de venta y un sinfín de cuestiones.. ¿O no? Y en ocasiones simplemente para desarrollar
el producto, servicio o comercialización requerirás forzosamente de investigar.
De acuerdo con Cobo (2012), quien analizó 700 empresas-negocios, encontró que las habilidades
requeridas para manejar empresas pequeñas exitosas son básicamente las siguientes: identificar
tendencias en clientes, necesidades y mercados; capacidad de análisis de problemas,
pensamiento conceptual, orientación a resultados y al mercado, así como habilidad para reconocer
oportunidades, realizar seguimiento de las tareas y actividades mediante evaluación permanente y
probar nuevas ideas de negocio. Todo conectado con la investigación. ¿O no lo consideras así?
Los propios empresarios de negocios pequeños o micro consideraron que es necesario investigar
las fuentes de ventaja competitiva y para comprender el funcionamiento financiero, de ventas,
xxxii
Prólogo
el posicionamiento de la marca y el marketing de un negocio. Esta visión es compartida por la
Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) (Universia, 2009). En los países
desarrollados es muy común ver compañías contratando investigadores con nivel de doctorado
o respaldando con becas a los profesionales para que continúen estudios de posgrado, quienes
luego serán contratados con el propósito de liderar proyectos de investigación que se conviertan a
largo plazo en grandes fuentes de ventaja competitiva para esas organizaciones. Lo anterior indica
el direccionamiento del sector empresarial hacia una gestión que no sólo se limita a las áreas funcionales
de la administración (mercadeo, finanzas, organizaciones, gestión humana), sino también
hacia una gestión en la cual la investigación se convierte en el motor de desarrollo y, por ende, en
el principal factor diferenciador. En los anteriores términos, la investigación es también para los
empresarios (Universia, 2009).
Recuerda que un correcto estudio de mercado es clave tanto antes como después del lanzamiento
de un producto o de una idea de negocio, si quieres minimizar los riesgos (Recode, 2017).
Del mismo modo, para emprender una ONG o un programa social debes investigar a profundidad
las necesidades de los futuros usuarios o favorecidos respecto al servicio o beneficio que vas
a ofrecer; por ejemplo, con el fin de apoyar a un grupo con una urgencia apremiante como una
comunidad pobre, una etnia discriminada, niños con capacidades distintas, pacientes con enfermedades
terminales, etcétera, es indispensable conocer a fondo su contexto, carencias, sus vínculos,
requerimientos individuales, sentimientos y otras cuestiones. Para establecer el plan que
resuelva su problemática, implementarlo y evaluarlo, tu ingenio, voluntad y capacidad irán de la
mano de la investigación con el propósito de que sea exitoso.
Ahora bien, si tu motivación al egresar de la universidad es convertirte en consultor o crear
una empresa o clínica, de manera permanente habrás de realizar diagnósticos (desde un problema
o necesidad de una compañía −de ventas, producción, recursos humanos, capacitación, comercialización,
finanzas, etc.−, hasta la detección de una enfermedad o estado crítico psicológico de un
ser humano y otras situaciones diversas), implantar soluciones y evaluar lo acertado de estas. Todo
utilizando tu creatividad y respaldándote en la investigación.
Por ejemplo, si eres especialista en la salud (médico, psiquiatra, psicólogo, enfermera, fisioterapeuta,
etcétera) además de saber investigar para efectuar diagnósticos acertados, debes poseer
conocimientos para indagar e interpretar los antecedentes clínicos del enfermo y tener entrenamiento
en la lectura crítica de las publicaciones médicas o psicológicas, para obtener con la mayor
rigurosidad posible información que ayude a tus pacientes. Si no estudiaste investigación a fondo,
te será mucho más difícil poder comprender los estudios científicos que te mantendrán actualizado
en tu área. En los campos de la salud se efectúan continuamente investigaciones en cardiología,
obstetricia, nutrición, geriatría, infectología, psiquiatría, etc.; además de atención a los pacientes; y
para poder interpretar los resultados, requieres de ciertos conocimientos de investigación (por
ejemplo, de estadística). Todo profesional independiente, más temprano que tarde, necesitará usar
la investigación.
Y por supuesto, si lo que deseas es ser profesor universitario y, desde luego, académico, investigador
o científico, la metodología de la investigación será la esencia de tu desarrollo profesional.
En las empresas, consultoría, negocios, las áreas de desarrollo social y cualquier cuestión relativa
al trabajo a veces no se usa el término de investigación directamente, pero sí otros que son
derivados de este como análisis de datos, información del mercado, pruebas de producto, etcétera.
Finalmente, tú decidirás si consideras o no que aprender investigación te será de provecho
para tus estudios universitarios y tu futuro desarrollo profesional.
Mitos sobre la investigación científica
Dos mitos se han construido alrededor de la investigación científica (y la investigación en general),
que son sólo eso: “mitos”, una especie de “leyendas urbanas” que no tienen razón de ser. Veamos
rápidamente estos mitos.
• Primer mito: la investigación es sumamente complicada y difícil.
Durante años, algunas personas han dicho que la investigación es muy complicada, difícil,
exclusiva para personas de edad avanzada, con pipa, lentes, barba y pelo canoso, además de desa-
Prólogo
xxxiii
liñado, propia de “mentes privilegiadas”; incluso, un asunto de “genios”. Sin embargo, la investigación
no es nada de esto. La verdad es que no resulta tan intrincada ni difícil. Cualquier ser humano
puede hacer investigación y realizarla correctamente, si aplica rigurosamente el proceso correspondiente
o transita creativamente la ruta adecuada, desde el principio hasta el fin. Lo que se requiere
es conocer dichos procesos o rutas y sus herramientas fundamentales.
• Segundo mito: la investigación no está vinculada al mundo cotidiano, a la realidad.
Hay estudiantes que piensan que la investigación científica no tiene relación con la realidad
cotidiana. Otros alumnos consideran que es “algo” que solamente se acostumbra hacer en centros
muy especializados e institutos con nombres largos y complicados.
En primer lugar, es necesario recordar que la mayor parte de los inventos y tecnologías en el
mundo, de una u otra forma, son producto de la investigación. Creaciones que, desde luego, tienen
que ver con nuestra vida diaria: desde el proyector de cine, el nailon, el marcapasos, la aspiradora,
el motor de combustión, el teléfono celular o móvil y el CD; hasta la electricidad, computadoras,
naves espaciales, medicamentos, vacunas, cohetes, nanorobots, juguetes de todo tipo y prendas de
vestir que utilizamos cotidianamente.
Gracias a la investigación se generan procesos industriales, se desarrollan organizaciones y
sabemos cómo es la historia del universo y la humanidad, desde las primeras civilizaciones hasta
los tiempos actuales. Asimismo, podemos conocer desde nuestra propia estructura mental y genética,
hasta cómo impactar un cometa en plena trayectoria a millones de kilómetros de la Tierra,
además de explorar el espacio. Internet y las redes sociales son producto de creación, imaginación
y también, investigación.
Incluso, en la investigación se abordan temas como las relaciones interpersonales (amistad,
noviazgo y matrimonio, por ejemplo), la violencia, los programas de televisión, el trabajo, las enfermedades,
las elecciones presidenciales, los deportes, las emociones humanas, la manera de vestirnos,
la familia y otros más que son habituales en nuestras vidas.
De hecho, todos los seres humanos hacemos investigación frecuentemente. Cuando nos atrae
una persona que conocimos en alguna junta, una reunión o un salón de clases, tratamos de investigar
si le podemos resultar atractivos. Cuando un amigo o amiga está enojado(a) con nosotros,
examinamos las razones. Cuando nos interesa un gran personaje histórico, indagamos cómo vivió
y murió. Cuando buscamos empleo, nos dedicamos a investigar quién ofrece trabajo y en qué condiciones.
Cuando nos agrada un platillo, nos interesa conocer la receta. Estos son sólo algunos
ejemplos de nuestro afán por investigar. Es algo que hacemos desde niños. ¿Quién no ha visto a un
bebé tratando de averiguar de dónde proviene un sonido?
La investigación científica es, en esencia, como cualquier tipo de investigación, sólo que más
rigurosa, organizada y se lleva a cabo cuidadosamente. Como señaló Fred N. Kerlinger: es sistemática,
empírica y crítica. Esto se aplica tanto a estudios cuantitativos, cualitativos o mixtos. Que sea
sistemática implica que hay una disciplina para realizar la investigación científica y que no se dejan
los hechos a la casualidad. Que sea empírica denota que se recolectan y analizan datos. Que sea
crítica quiere decir que se evalúa y mejora de manera constante. Puede ser más o menos controlada,
más o menos flexible o abierta, más o menos estructurada, pero nunca caótica y sin método.
Tal clase de investigación cumple dos propósitos fundamentales: a) producir conocimiento y
teorías (investigación básica) y b) resolver problemas (investigación aplicada). Gracias a estos dos
tipos de investigación la humanidad ha evolucionado. La investigación es la herramienta para
conocer lo que nos rodea y su carácter es universal. Como señaló uno de los pensadores más connotados
de finales del siglo xx, Carl Sagan, al hablar del posible contacto con seres “inteligentes” de
otros mundos: si es posible comunicarse, sabemos ya de qué tratarán las primeras comunicaciones:
serán sobre la única cosa que las dos civilizaciones tienen seguramente en común; a saber, la ciencia.
Podría ser que el interés mayor fuera comunicar información sobre su música, por ejemplo, o
sobre convenciones sociales; pero las primeras comunicaciones logradas serán de hecho científicas
(Sagan et al., 1978).
La investigación científica se concibe como un conjunto de procesos sistemáticos y empíricos
que se aplican al estudio de un fenómeno; es dinámica, cambiante y evolutiva. Se puede manifestar
de tres formas o seguir tres rutas: cuantitativa, cualitativa y mixta. Esta última implica combinar las
dos primeras. Cada una es importante, valiosa y respetable por igual.
xxxiv
Prólogo
Finalmente, hemos de señalar que en la actualidad la investigación se desarrolla en equipo y
cuando se le encuentra sentido puede ser divertida y genera fuertes lazos de amistad entre los
miembros del grupo. Esta ha sido la experiencia de miles de jóvenes como tú que se han aventurado
en ella, viéndola como algo importante tanto para su formación como para el futuro y no como
un “yugo”. También te diremos que no hay investigación perfecta, pues ningún ser humano lo
puede ser; de lo que se trata es de hacer nuestro mejor esfuerzo. Por ello, los profesores y estudiantes
debemos “arriesgarnos” y realizar investigación: ¡sólo hagámoslo!
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Estructura pedagógica
La ruta de la investigación de cuantitativa esta obra
ÍTULO
Elaboración del marco teórico
en la ruta cuantitativa
Los autores han trabajado mucho para diseñar la nueva edición de Metodología de la investigación:
Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta, de manera que sea un instrumento que facilite el proceso
de aprendizaje del estudiante. Las consultas con cientos de docentes que imparten la materia les ha
permitido crear El una marco estructura teórico implica pedagógica dos cuestiones innovadora a la vez: una etapa especialmente y un producto. Por hecha para las generaciones
un lado, constituye una fase muy importante en la ruta cuantitativa porque
actuales de jóvenes universitarios e investigadores, lo que ha hecho a esta obra un referente obligado
en la bibliografía el camino. sobre Pero, métodos también es un de producto investigación.
entregable de la investigación.
ayuda a afinar el planteamiento del problema y nos ilumina a lo largo de todo
En cada capítulo, el estudiante encontrará:
Roberto Hernández-Sampieri
Proceso de investigación
cuantitativa
Paso 3 Elaborar el marco teórico
• Detectar la literatura pertinente para el
planteamiento del problema de la
investigación.
• Obtener la literatura pertinente.
• Revisar la literatura a fondo y extraer los
antecedentes, datos e información
conveniente para contextualizar y
enmarcar teóricamente la investigación.
• Construir el marco teórico.
Recuadro del proceso que se está
estudiando para que el alumno lo ubique en
el esquema completo de la obra; así como el
paso correspondiente en el marco de una
investigación y las tareas que se deben
realizar en ese paso.
Objetivos de aprendizaje
Síntesis
Capítulo 1
Las tres rutas
de la
Capítulo 2
Paso 1
La idea de
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Comprender
Capítulo
el papel
1 CRL
que desempeña el marco teórico
Capítulo
en
3 CRL
la ruta cuantitativa y el
Capítulo
proceso
5 CRL
de investigación
en general.
Historia de
Capítulo 10 CRL Perspectiva
Diseños
CRL
los enfoques
El inicio de una
teórica:
experimentales: Encuestas
cuantitativo,
investigación comentarios
segunda parte
2. Entender las
cualitativo
actividades
y mixto
que debe realizar para detectar
adicionales
y revisar analíticamente la literatura relacionada
con el problema de investigación cuantitativa.
3. Desarrollar sus competencias para la búsqueda y revisión analítica de la literatura adecuada para
Proceso o ruta cuantitativa Capítulo 3 Capítulo 4 Capítulo 5 Capítulo 6 Capítulo 7
enmarcar teóricamente la investigación. Paso 2
Paso 3
Paso 4
Paso 5
Paso 6
El planteamiento
e iluminen del
del desarrollo marco del de alcance la investigación de hipótesis a lo o largo elección de la
Elaboración Definición Formulación Concepción
4. Elaborar marcos teóricos que sustenten
problema en teórico en la
de la
en la ruta del diseño
ruta cuantitativa.
la ruta
ruta
investiga-
cuantitativa
de
cuantitativa cuantitativa ción en la
investigación
ruta
en la ruta
cuantitativa
cuantitativa:
el mapa
específico
Capítulo 6
investigación investigación:
En el capítulo se discute sobre la forma de contextualizar el planteamiento del problema de investigación:
científica:
El origen de
mediante el desarrollo
Enfoques
o elaboración
las rutas de la
de un marco teórico. Asimismo, se explica el proceso para hacerlo,
cuantitativo, indagación
Ruta mixta (métodos mixtos)
cuyas etapas son: cualitativo detección y y científica, obtención el
Capítulo 16
de la literatura de acuerdo al planteamiento, revisión analítica de
mixto
nacimiento de
La ruta de los métodos mixtos:
la literatura, analizar lo que revela un proyecto la revisión de de la literatura, organizar y
• Plantear
estructurar
el problema
la
mixto
literatura, elaborar
investigación
• Concebir y racionalizar el diseño
un índice del marco teórico y elegir el tipo de estructura deseada, redactar el • marco Muestrear teórico y revisarlo.
• Recolectar y analizar los datos
La verificación de la literatura puede revelarnos los siguientes panoramas dependiendo respecto del diseño
Capítulo 10
al planteamiento
• Generar inferencias y metainferencias
CRL
del problema: a) que haya una teoría completamente desarrollada que se aplique El inicio de una
a nuestro problema de
• Elaborar el o los reportes de
investigación
investigación, b) que existan varias teorías que se apliquen al problema de investigación, resultados
Capítulo 16
c) que solamente
haya generalizaciones
Paso previo
Elaboración de
empíricas
la propuesta,
que se refieran a dicho problema, d) que encontremos descubrimientos
interesantes pero parciales que no se ajustan a una teoría y e) que solamente existan guías aún no
proyecto o protocolo de la
investigación: El mapa general
Capítulo 11
estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el Paso problema 2 de investigación. En cada caso, varía la estrategia
para construir el marco teórico.
Capítulo 12
El inicio del proceso
cualitativo:
Paso 3
planteamiento del
Con el propósito de generar la estructura del marco teórico se Muestreo sugieren en la
problema, revisión de la
dos métodos: mapeo y vertebración.
El marco teórico
ruta cualitativa
literatura, surgimiento
Proceso o ruta
puede
cualitativa
tener diferentes
de las hipótesis
estructuras,
e
entre ellas: con base en una teoría o modelo
teórico, fundamentada en diversas teorías o modelos teóricos, por generalización o afirmación em-
inmersión en campo
pírica (hipótesis), cronológica o por acercamiento geográfico.
Capítulo 8
Paso 7
Selección de
la muestra
en la ruta
cuantitativa
Capítulo 11 CRL
Ampliación y
fundamentación de los
métodos mixtos
Capítulo 7 CRL
Recolección de
los datos
cuantitativos:
segunda parte
Capítulo 9
Paso 8
Recolección
de los datos
en la ruta
cuantitativa
Capítulo 13
Paso 4A
Recolección y análisis de los datos en la ruta cualitativa
Capítulo 14
Paso 4B
Elección del diseño o abordaje de investigación en la ruta cualitativa
Capítulo 8 CRL
Análisis
estadístico:
segunda parte
Capítulo 10
Paso 9
Análisis de
los datos en
la ruta
cuantitativa
Capítulo 15
Paso 10 o 5
Elaboración
del reporte de
resultados del
proceso
cuantitativo y
del cualitativo
Aplican a las tres rutas de la investigación
Capítulo 12 CRL
Profundización en temáticas de la investigación cualitativa
Prólogo
Capítulo 4 CRL
Estudios de caso
Capítulo 2 CRL
La ética en la investigación
Capítulo 9 CRL
Parámetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigación
Figura 1. Estructura de Metodología de la investigación: Las rutas cuantitativa, cualitativa y mixta (versión impresa y Centro de recursos en línea).
xxi
xxxv
xxxvi
Visualizar qué alcance tendrá nuestra investigación es importante
para establecer sus límites conceptuales y metodológicos,
así como direccionarnos en la ruta cuantitativa
Estructura pedagógica de esta obra
Roberto Hernández-Sampieri
Inicia el desarrollo
del método de investigación
Paso 4 Definir el alcance de
la investigación
• Determinar si la investigación se inicia
como exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa
• Estimar cuál será el alcance final de
la investigación
Los objetivos de aprendizaje y la síntesis al inicio de cada
capítulo introducen al lector en los temas Proceso de de estudio investigación y los
cuantitativa
principales conceptos que se desarrollarán.
• Detona el método
Se deriva de:
• El estado del conocimiento
revelado por la literatura
• Planteamiento del problema
DEFINICIÓN DEL ALCANCE
DE LA INVESTIGACIÓN
EN LA RUTA
CUANTITATIVA
Exploratorio
Los estudios que se inician con este alcance:
• Investigan fenómenos o problemas poco
estudiados, de los cuales se tienen dudas o no
se han abordado en el contexto
• Identifican conceptos o variables e hipótesis
promisorias para indagar
• Preparan el terreno para estudios más amplios,
elaborados y profundos
• Indagan desde una perspectiva innovadora
Descriptivo
Cuyos estudios:
• Tienen como finalidad especificar propiedades
y características de conceptos, fenómenos,
variables o hechos en un contexto determinado
• Definen y miden variables y las caracterizan, así
como al fenómeno o planteamiento referido
• Cuantifican y muestran con precisión los ángulos
o dimensiones de un fenómeno, problema,
suceso, comunidad, contexto o situación
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
106 La ruta de la investigación cuantitativa
1. Comprender los alcances de la ruta de investigación cuantitativa.
2. Conocer los factores que determinan el alcance inicial y final de un estudio cuantitativo.
¿Qué alcances se pueden tener en la ruta cuantitativa?
• Se visualiza el inicial y el final
(dónde comenzamos en la
ruta y hasta dónde queremos
llegar)
Síntesis
En el capítulo se exponen y ejemplifican Una vez que los hemos alcances reevaluado que puede el tener planteamiento una investigación del problema cuantitativa a raíz de la revisión de la literatura y
y los factores que inciden en el ello: investigador exploratorio, mantiene, descriptivo, ajusta correlacional o modifica, y explicativo. la siguiente Asimismo, etapa se en la ruta cuantitativa es visualizar
hace hincapié en que más que el constituir alcance que categorías tendrá excluyentes la investigación. o tipologías, representan un continuo
derivado del planteamiento del problema Los alcances y la revisión son cuatro: de la literatura. exploratorio, Por otro descriptivo, lado, se insiste correlacional en que y explicativo. No representan
ningún alcance es intrínsecamente mejor que otro, este depende esencialmente del propósito establecido
para la investigación.
clases o tipos de investigación, ni son mutuamente excluyentes, sino que constituyen puntos entrelazados
de un continuo de causalidad como se muestra en la figura 5.1, y en la práctica, cualquier
estudio puede incluir elementos de uno o más de ellos.
Exploratorio
Correlacional
• Los alcances más que constituir
categorías excluyentes
o tipologías, representan
un continuo de causalidad
• Una investigación puede
incluir aspectos o fines
de más de un alcance
Correlacional
Estudios con este alcance:
• Tienen como propósito conocer la relación o
grado de asociación que existe entre dos o más
conceptos, variables, categorías o fenómenos
en un contexto en particular
• Permiten cierto grado de predicción
Explicativo
Estudios altamente estructurados que:
• Pretenden determinar las causas de los eventos
y fenómenos de cualquier índole
• Establecen relaciones de causalidad entre conceptos,
variables, hechos o fenómenos en
un contexto concreto
• Generan un sentido de entendimiento de los
fenómenos y problemas que examinan
Estudios exploratorios Sirven
para preparar el terreno. Anteceden
a investigaciones con alcances
descriptivos, correlacionales
o explicativos.
Estudios descriptivos Son la
base de las investigaciones correlacionales.
Proporcionan información
para llevar a cabo estudios
explicativos.
Figura 5.1 Alcances de los estudios.
Descriptivo
Explicativo
Del alcance dependerá el método o estrategia de investigación, incluido el diseño, los procedimientos
y otros de sus componentes.
Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno y generalmente anteceden a investigaciones
118 con alcances La ruta descriptivos, la investigación correlacionales cuantitativa o explicativos. Los estudios descriptivos
comúnmente son la base de las investigaciones correlacionales, las cuales, a su vez, proporcionan
información para llevar a cabo estudios explicativos que generan comprensión
del problema y resultan más concluyentes. Las investigaciones que se realizan en
Los mapas conceptuales le permiten al lector
ubicar y relacionar los conceptos y aspectos
relevantes que se tratarán en el capítulo. Así
como realizar conexiones mentales con los
conceptos más importantes.
un campo de conocimiento Conceptos específico pueden básicos incluir diferentes alcances en las
distintas etapas de su desarrollo. Asimismo, es posible que una investigación se
108 La ruta de investigación cuantitativa
inicie como exploratoria, después puede ser descriptiva y correlacional, y terminar
como explicativa. (Ver más en el glosario en el Centro de recursos en línea de la obra).
Los alcances inicial y final de un estudio dependen de dos factores ¿En qué esenciales, consisten los estudios descriptivos
lo cual se ampliará Alcance más adelante estudio en el capítulo: el estado del conocimiento y cuál es previo su valor? Descripción
sobre el problema de investigación mostrado por la revisión de la literatura y el
propósito y perspectiva
Causalidad
que el investigador pretenda dar al estudio. Los estudios El alcance descriptivos Explicación pretenden especificar las propiedades, características y perfiles de personas,
grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se someta a un análisis.
la Es práctica decir, miden y el o Exploración
recolectan datos y reportan información sobre diversos conceptos, variables,
inicial es el punto Correlación
en cual deseamos empezar la investigación en
final representa hasta dónde queremos llegar (la meta en la ruta cuantitativa), y aspectos, en dimensiones o componentes del fenómeno o problema a investigar. En
Ideas de investigación
retrospectiva, hasta dónde pudimos hacerlo.
un estudio descriptivo el investigador selecciona una serie de cuestiones (que, recordemos,
denominamos variables) y después recaba información sobre cada una
Estudios descriptivos Tienen
como finalidad especificar pro-
de ellas, para así representar lo que se investiga (describirlo o caracterizarlo).
Un censo nacional de población constituye un estudio descriptivo cuyo propósito
es caracterizar a los ciudadanos de una nación. Mide una serie de conceptos
en un país y momento específicos como: aspectos de la vivienda (tipo particular o
colectiva, tamaño en metros cuadrados, número de pisos y habitaciones, materiales
Los estudios exploratorios se llevan a cabo cuando el propósito es examinar un fenómeno o problema
de investigación nuevo o poco estudiado, sobre el cual se tienen muchas combustible dudas o no utilizado, se ha tenencia o propiedad de la vivienda, equipamiento, ubicación, etc.), informa-
usados en su construcción, si cuenta o no con energía eléctrica y agua entubada,
ción sobre los ocupantes (número, medios de comunicación de que disponen, edad, género, bienes,
abordado antes. Es decir, cuando la revisión de la literatura reveló que tan solo hay guías no investigadas
e ideas vagamente relacionadas 1. Plantea con el problema una o varias de estudio, preguntas o bien, y sus si deseamos correspondientes indagar objetivos sobre un problema de investiga-
ingreso, alimentación, lugar de nacimiento, idioma o lengua, religión, escolaridad, ocupación, etc.)
y otras dimensiones que se juzguen relevantes para identificar a la población objetivo.
sobre temas y áreas desde nuevas perspectivas. ción exploratorio, uno descriptivo, uno correlacional y uno explicativo. Discútelos con tu profesor
Tal sería el caso de investigaciones y que compañeros. pretendieran analizar fenómenos desconocidos, poco
Ejemplo
tratados o novedosos: un virus de reciente 2. ¿Cuál aparición es tu película o los patógenos favorita? que En la Organización base en esta Mundial plantea un problema de investigación exploratorio y
de la Salud (2017) señaló como resistentes
preséntalo
a los antibióticos,
en clase 1 una
para
terapia Estudio
discusión.
psicológica descriptivo para completamente
innovadora para apoyar a personas con adicción a un nuevo estupefaciente, Costa (2006) efectuó los efectos una investigación de nuevas para analizar el potencial de un programa de lealtad para los aficionados o segui-
un programa de lealtad de un equipo de fútbol
3. Las siguientes preguntas de investigación a qué tipo de alcance corresponden (consulta las respuestas
en la página web: Apéndices: Apéndice vivo y 3: a través Respuestas de la televisión, a los equipo ejercicios).
de fútbol preferido, asistencia a partidos
políticas migratorias que implican cambios drásticos y que son implementadas dores de uno de los principales por un gobierno equipos de fútbol en México. Entre otras variables consideró: deporte favorito para ver en
de fútbol en el estadio (en general y de su equipo), exposición en televisión y
1 Entre ellos las bacterias multirresistentes Acinetobacter, a) ¿El sobrepeso pseudomonas y de varias adultos enterobacteriáceas de entre que 40 pueden y 50 provocar radio a partidos de fútbol (en general y de su equipo), nivel de afición y lealtad a
años está relacionado con una mayor probabilidad
infecciones graves y ser letales.
su equipo, afiliación o no al programa de lealtad de su equipo (si este tenía uno)
de padecer enfermedades cardiacas? (en una población o conocimiento de y Santa predisposición Marta, para Colombia).
hacerlo, así como características sociodemográficas
(edad, género, estatus socioeconómico, escolaridad o grado de
b) ¿Cuánto tiempo dedican a ver televisión diariamente los niños de la Ciudad de Antigua, Guatemala?
¿Cuáles son los programas preferidos de dichos Describió niños? a su muestra (por ejemplo, cuántos de los que consideran al
estudios, deportes que practica y antigüedad como aficionado).
c) ¿Qué percepciones tienen los adolescentes latinoamericanos
fútbol como su deporte
nacidos
favorito para
en
ver
Estados
en vivo y en
Unidos
televisión
cuyos
padres fueron inmigrantes (los llamados “dreamers” de ellos son sumamente o “soñadores”) leales, etc.). La sobre investigadora las reformas
no pretendió analizar
eran aficionados
al equipo objeto del estudio, cuántos a los clubes rivales; qué porcentaje
migratorias de Donald Trump firmadas en febrero quiénes del son 2017? más leales (Del al equipo Estado favorito, de California si los hombres o las una mujeres (correlacionar
lealtad con género); ni vincular la edad con el nivel de asistencia
ciudad específica), ¿cómo consideran que podrá al impactar estadio a ver sus directamente vidas en los los partidos próximos de fútbol. años? Tampoco examinó las
d) ¿Cuáles son las razones Potencial por de las un programa que determinada lealtad causas película que generan tuvo una el mayor lealtad éxito al equipo en taquilla o determinan en la la decisión de
para aficionados de equipos de fútbol afiliarse al programa de lealtad. Se limitó a medir y describir. Después realizó
historia de la exhibición en México. de filmes de cierto país? otros estudios para profundizar en estos propósitos.
4. Respecto del problema de investigación que planteaste en el capítulo 3, ¿a qué alcance inicial
corresponde? ¿Por qué? Discute las explicaciones con tu profesor y compañeros de clase.
piedades y características de conceptos,
fenómenos, variables o
¿En qué consisten los estudios exploratorios
Al margen de y la cuál página es su se valor? resaltan los conceptos Ejercicios importantes hechos en un contexto determinado.
su definición para que puedan ser
recordados con facilidad. Y estos mismo conceptos se listan al final para que el estudiante pueda retenerlos.
Los conceptos se ilustran con ejemplos actuales o
cercanos a la realidad del estudiante, de manera
que puedan reforzar de manera inmediata los
temas estudiados.
Ejemplos desarrollados
Lo mismo ocurre con el psicólogo clínico que tiene como fin describir la personalidad de un
grupo de individuos. Se limitará a medirla en sus dimensiones (hipocondría, depresión, histeria,
masculinidad-feminidad, introversión social, etc.), para posteriormente describirla. No le interesa
analizar si mayor depresión se relaciona con mayor introversión social; en cambio, si pretendiera
establecer asociaciones entre dimensiones o vincular la personalidad con la agresividad de los sujetos,
su estudio sería básicamente correlacional y no descriptivo.
190
La ruta de la investigación cuantitativa
(basado en Pérez, Zamorano, Torres, Fuentes y Mancilla, 2009) (Unidad: caso clínico).
¿Quién sería el asesino de un determinado crimen? (Unidad: evento). 188 La ruta de la investigación cuantitativa
¿Cómo puede describirse la personalidad del Papa Francisco? (Unidad: personaje líder religioso).
¿Cuáles son los factores que impiden disminuir los costos en el armado de arneses automotrices en
las plantas de la empresa LFH? (Unidad: proceso).
¿Cómo puede caracterizarse el clima organizacional de la empresa Lucymex? y dependientes (Unidad:(al organización). primer caso se les conoce como
¿Cuáles fueron las consecuencias emocionales en los familiares de las
retrospectivos,
víctimas del bombardeo
al segundo
con
como prospectivos y al
armas químicas en la localidad siria de Jan Sheijun y del bombardeo
tercero
en represalia
como causalidad
a la base aérea
múltiple). Este tema se revisa
en el capítulo 5 adicional de la página web, Di-
de Al Shairat en abril de 2017? (Unidad: hecho de guerra).
seños experimentales: segunda parte.
• Los diseños longitudinales sirven para efectuar observaciones
en dos o más momentos o puntos en
Resumen
el tiempo. Si estudian una población son diseños
de tendencias, si analizan una subpoblación o grupo
específico son diseños de análisis evolutivo de
• Diseño: plan o estrategia concebida para obtener • En un experimento se busca la validez interna (tener
certeza de la verdadera relación entre la varia-
la información que deseas con el propósito de responder
al planteamiento del problema.
ble independiente y dependiente o saber si el estímulo
tiene o no un efecto real).
Conceptos básicos
• En la ruta cuantitativa el diseño se utiliza para analizar
la certeza de las hipótesis o responder a las preguntas
de investigación exploratorias o descriptivas.
y se alcanza mediante:
• El control en un experimento logra la validez interna
• Los diseños pueden ser experimentales y no experimentales.
– Equivalencia de los grupos en todo, Alcance excepto del en estudio la y diseño
– Varios grupos de comparación (dos como mínimo).
• A su vez, la clasificación de los diseños experimentales
es: 1) Preexperimentos, 2) experimentos puros
tes.
manipulación de la o las variables independien-
Casos
(incluyendo los ensayos clínicos aleatorizados) y • Al grupo que no recibe el estímulo o Cohorte tratamiento se
cuasiexperimentos.
le conoce como grupo de control o testigo. Control experimental
• Un experimento consiste en aplicar un estímulo, intervención
o tratamiento a un caso, proceso, indivi-
un experimento (requisito para establecer causali-
• Para que los grupos sean equivalentes al inicio de
Cuasiexperimento
duo o grupo, y ver el efecto de ese estímulo en una
dad), los casos o sujetos se asignan Diseño al azar a los
o más variables. Esta observación se puede realizar
grupos. Otra forma es el emparejamiento. Diseño experimental
en condiciones de mayor o menor control. El máximo
control se alcanza en los experimentos puros y
perimento son: historia, maduración, inestabilidad,
• Las principales fuentes que pueden invalidar un ex-
Diseño no experimental
el mínimo en los preexperimentos.
administración de pruebas, instrumentación, Diseños regresión,
selección, mortalidad experimental, Diseños difusión transeccionales o transversales
longitudinales
• Los requisitos de los experimentos son:
– Manipulación intencional de una o más variables
de tratamientos experimentales, compensación y el
Estímulo, intervención o tratamiento experimental
independientes.
experimentador.
– Medición de las variables dependientes.
• Control de las fuentes de invalidación Ensayo interna clínico = aleatorizado
– Control sobre la situación experimental.
equivalencia inicial entre los grupos Experimento que se comparan
+ mantener esa equivalencia durante todo • Deducimos que un tratamiento tuvo efecto cuan-
el
do observamos diferencias en las variables que
experimento, salvo el estímulo.
supuestamente serían las afectadas entre un caso, • Lograr la validez interna es el objetivo Experimento metodológico de laboratorio
grupo o fenómeno al que se le administró dicho estímulo
las y respuestas un caso, grupo en el o Centro fenómeno de recursos al que no en se línea: le Centro del sigue, estudiante ideal alcanzar → validez externa (posibilidad
y principal de todo experimento. Una vez que se con-
Ve
Apéndices administró, → Apéndice siendo 3: ambos “Respuestas iguales en a los todo, ejercicios”. excepto
de generalizar los resultados a la población, otros Ejercicios
en esto último.
experimentos y situaciones no experimentales).
8.
•
Elije
La variable
una investigación
independiente
no experimental
es la causa (tratamiento
(de algún libro o revista,
• Las
ver
principales
apéndice uno
fuentes
del Centro
de invalidación
de
externa son:
recursos
o estímulo)
en
y
línea:
la dependiente
Centro del estudiante,
el efecto. Puede
apéndices,
ha-
apéndice 1:
efecto
“Publicaciones
reactivo de
periódicas
las pruebas,
más
efecto de interac-
Estructura participantes pedagógica son diseños panel. de esta obra
Los resúmenes al final del capítulo le
ayudan al lector a repasar los temas
importantes y son Fuentes una de invalidación herramienta
externa
Fuentes de invalidación interna
indispensable para Grupo de prepararse control para algún
Grupos intactos
examen.
(Ver más en el glosario en el centro de recursos en línea de la obra).
Experimento de campo
grupo (cohorte) y si se estudian los mismos casos o
• El tipo de diseño a elegir se encuentra condicionado
por el enfoque seleccionado, el problema o fenómeno
a investigar, el contexto que rodea la investigación,
los alcances del estudio y las hipótesis formuladas.
• La clasificación completa de los diseños se muestra
en la figura 7.8.
Manipulación de la variable independiente
Panel
Participantes (sujetos) del experimento
Preexperimento
Población (universo) Subpoblación
Validez externa
Validez interna
Variable dependiente
Variable experimental
Variable independiente
importantes”)
ber más de una
y analiza:
independiente
¿Cuáles
o
son
dependiente.
sus diferencias con un estudio
ción
experimental?
entre los errores de selección y el tratamiento
Al •
Escribe
Los final estímulos,
cada una
se intervenciones
y coméntelas
ofrece o
con
una tratamientos
tu profesor
sección pueden
y compañeros.
de ejercicios,
experimental, efectos reactivos de los
1.
tratamientos
Selecciona un experimento en alguna revista científica de tu ramo (busca en Google Académico
9. Un investigador
aplicarse en
desea
diversas
evaluar
cantidades
la relación
o modalidades,
entre la exposición a videos
experimentales,
musicales
interferencia
con alto contenido
de tratamientos
u otra
múltiples,
fuente de las que hemos revisado en capítulos previos, o bien, en el centro de recursos en
con
sexual
preguntas
una por
y
grupo
la actitud
que
hacia
participa
el sexo.
y situaciones
en el
Ese
experimento.
investigador pide que
cuidadosamente
le ayudes
imposibilidad
a construir
de
un
replicar
diseño
los tratamientos,
línea de la obra, en Centro del Estudiante: Apéndices: Apéndice 1: “Publicaciones periódicas más
experimental para analizar dicha relación y también un diseño transeccional-correlacional o causal.
¿Cómo serían ambos diseños? ¿Qué actividades se desarrollarían en cada caso? ¿Cuáles se-
de investigación)? ¿Cuál es la hipótesis que se busca probar por medio de los resultados del ex-
importantes”). Analiza: ¿Cuál es el planteamiento del problema del estudio (objetivos y preguntas
escogidas rían las diferencias para entre ambos ayudar diseños? ¿Cómo al estudiante se manipularía la variable a contenido sexual en perimento? ¿Cuál es la variable independiente o cuáles son las variables independientes? ¿Cuál
el experimento? ¿Cómo se inferiría la relación entre las variables en el diseño transeccional-correlacional
o causal? lo Y en expuesto este segundo caso, en ¿por el qué las capítulo.
variables ya habrían ocurrido si se llevara el experimento? ¿Son equivalentes? ¿Cuál es el diseño específico que el autor o autores han ele-
es la variable o las variables dependientes? ¿Cuántos casos, fenómenos o grupos se incluyen en
reafirmar
gido? ¿Se controlan las fuentes de invalidación interna? ¿Se controlan las fuentes de invalidación
externa? ¿Se encontró algún efecto? Presenta un resumen del experimento y tus respuestas a tu
profesor y compañeros. Discutan los ejemplos de todos en grupo.
Ramos (2014) implementó un diseño cuasiexperimental. Su objetivo fue: demostrar que dos estaciones
de servicio o gasolineras mexicanas en las cuales se implementara un sistema de gestión
a cabo? Si no te agrada el tema, elabora un planteamiento del problema distinto, que corresponda
a tu área de estudio e intereses y, con este, plantea un experimento y un no experimento, respondiendo
a las mismas preguntas adaptándolas a tus ejemplos.
10. Construye un ejemplo de un diseño transeccional descriptivo. Comenta el ejemplo con tu profesor
y compañeros de clase.
11. Idea un ejemplo de un diseño longitudinal (ya sea de tendencia, de evolución de grupo o de un
diseño panel). Comenta el ejemplo tanto con quien sea tu profesor como con tus compañeros de
clase.
12. ¿Qué diseño utilizarías para el ejemplo que has venido desarrollando hasta ahora en la ruta cuantitativa?
Explica si es experimento o no experimento y cuál es el diseño específico (por ejemplo,
diseño experimental puro con posprueba únicamente y grupo de control, diseño transversal descriptivo,
diseño longitudinal panel, etc.). Asimismo, detalla cómo se implementaría (contexto y
condiciones). También, justifica tu elección por ese diseño.
xxxvii
Ejemplos desarrollados
Videojuegos y jugadores
La investigación se basa en un diseño transversal o transeccional correlacional-causal. Los datos se
obtienen una sola vez. De hecho, la recolección de información se efectuó entre junio y julio del 2015.
Aplicación de plasma rico en plaquetas para el tratamiento de úlcera en pie diabético
El estudio constituye un clásico diseño cuasiexperimental longitudinal (con preprueba y varias pospruebas),
17 pero sin grupo de control. En el experimento participan dos grupos, uno al que se le aplica
plasma rico en plaquetas parar tratar las úlceras en pie diabético y otro al que no se le aplica el plasma,
sino que se implementa el método tradicional de lavado de la herida y curación. Desde luego, podría
agregarse un grupo de control. Sin embargo, no sería ético incluir pacientes que no se beneficien de
algún tratamiento, y de hecho todo enfermo de pie diabético utiliza algún método para lidiar con las
úlceras.
Los participantes son pacientes diabéticos que presentan úlceras cutáneas en pies y firmaron el
consentimiento informado. Todos fueron asignados al azar a los dos tratamientos. El diseño puede
diagramarse así:
A G 1 M X 1 (Plasma) M M M
A G 2 M X 2 (Lavado) M M M
17 Dado que el plasma se aplica sistemáticamente, este diseño corresponde al denominado serie cronológica o longitudinal
con repetición del estímulo y varias pospruebas, que se revisa en el capítulo 5 (Diseños experimentales: segunda parte)
del Centro de recursos en línea, de donde puedes descargarlo. Pero hemos simplificado el nombre para facilitar su
comprensión, sobre todo si no has revisado este capítulo de la página web.
Concepción o elección del diseño de investigación en la ruta cuantitativa: el mapa 191
La pareja y relación ideales
La investigación se fundamenta en un diseño no experimental transversal correlacional, sin llegar a
establecer causalidad. Recordemos que se inicia como descriptivo, pero transita a un nivel correlacional
ya que analiza diferencias por género respecto de los factores, atributos y calificativos que
describen a la pareja y la relación ideales. La investigación realmente no podría ser experimental.
Imaginemos intentar manipular ciertos atributos de la pareja y la relación ideales. En principio, no
sería ética tal manipulación, pues no podemos intentar incidir en los sentimientos humanos como el
amor romántico. Adicionalmente, la complejidad de los papeles no se podría traducir en estímulos
experimentales; y las percepciones serían muy variadas, además de que son determinadas cultural
y socialmente.
¿Las preferencias musicales se relacionan con el pensamiento empático y sistemático?
Los ejemplos desarrollados son muy útiles para que el
alumno refuerce de manera integral los conceptos revisados.
Esta sección está aplicada al método estudiado en cada
sección y se presentan investigaciones reales.
La investigación real abarcó dos estudios: uno cuasiexperimental y otro no experimental correlacional-causal.
Para el primero se seleccionaron cuatro muestras o grupos. A dos se les administraron estímulos
musicales de diversos géneros para analizar cómo los niveles de empatía y el tipo de personalidad
están vinculados con las preferencias por diferentes estilos de música. A los otros dos se les
administraron estímulos musicales de un solo género (rock y jazz, respectivamente) con el propósito
de observar si se encontraban o no patrones similares de resultados para las preferencias por un
solo género. Asimismo, se pretendió probar correlaciones entre la empatía, la personalidad y las
preferencias musicales y el género de los participantes (diferencias debidas a este). Las variables
fueron: estímulo musical (varios), empatía y personalidad (rasgos). No hubo prepruebas, solamente
pospruebas.
Para el segundo estudio, mediante el cual se pretendió extender los resultados del primero y
examinar cómo las preferencias musicales fluctúan de acuerdo al tipo de cerebro (E, B y S), se reclutaron
individuos voluntarios a quienes también se les administraron estímulos musicales y se les pidió
que respondieran a un cuestionario en línea con las mediciones apropiadas de las variables empatía
y sistematización, así como estilo cognitivo (tipo de cerebro). Una medición única. En este caso, los
estímulos musicales forman parte de la medición.
Los investigadores opinan
Por último, se presenta la sección “Los
investigadores opinan”, que coloca en contexto
real el contenido del capítulo, pues esta sección
es elaborada por investigadores en activo.
Crear la costumbre de investigar es una obligación que deben tener los profesores ante sus estudiantes;
asimismo, deben fomentar el desarrollo de proyectos que tengan aplicaciones prácticas, ya
que uno de los parámetros que caracterizan una buena investigación es que tenga cierta utilidad, que
resuelva problemas en la sociedad o en las empresas, y no se quede sólo en el papel, aunque sea
publicado.
JOSÉ YEE DE LOS SANTOS
Docente Facultad de Ciencias de la Administración
Universidad Autónoma de Chiapas, México
El éxito de cualquier investigación científica depende, en gran medida, de que el especialista decida
indagar acerca de un problema formulado adecuadamente; por el contrario, el fracaso se producirá
si hay un problema mal formulado. En este sentido, diversos autores afirman que comenzar con un
“buen” problema de investigación es tener casi 50% del camino andado.
Además de un problema bien planteado y sustentado de manera sólida en la teoría y los resultados
empíricos previos, se requiere también la utilización adecuada de técnicas de recolección de
datos y de análisis estadísticos pertinentes, lo mismo que la correcta interpretación de los resultados
con base en los conocimientos que sirvieron de sustento a la investigación.
Respecto de las pruebas estadísticas, estas permiten significar los resultados; por tanto, son indispensables
en todas las disciplinas, incluidas las ciencias del comportamiento, que se caracterizan
por trabajar con datos muy diversos. Sin embargo, tales pruebas, por variadas y sofisticadas que sean,
no permiten superar las debilidades de una investigación teórica o metodológicamente mal proyectada.
Los estudiantes pueden proyectar de forma adecuada su investigación, si la ubican dentro de
una línea de investigación iniciada. Lo anterior no sólo facilita el trabajo de seleccionar correctamente
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 1
1
La rutas
de la
investigación
PARTE
Capítulo 1 Las tres rutas de la
investigación científica: Enfoques
cuantitativo, cualitativo y mixto
Capítulo 2 La idea de investigación
2 La rutas de la investigación
CAPÍTULO
1 Las tres rutas de la
investigación científica:
Enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto
Los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto constituyen rutas posibles para
resolver problemas de investigación. Todos resultan igualmente valiosos y
son, hasta ahora, los mejores métodos para investigar y generar conocimientos
Roberto Hernández-Sampieri
Conocer las tres rutas de investigación que podemos elegir:
Cuantitativa
Conocer las aproximaciones
a la investigación que
podemos elegir: Las rutas.
Mixta
Cualitativa
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Conocer los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto para realizar investigación.
2. Identificar las características básicas de los enfoques de investigación cuantitativo, cualitativo y mixto.
3. Comprender la esencia de los procesos cuantitativo y cualitativo.
4. Identificar las similitudes y diferencias entre los enfoques de investigación cuantitativo y cualitativo.
5. Entender que la distinción entre investigación cuantitativa y cualitativa es relativa.
Síntesis
En el capítulo se presentan y definen los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto de la investigación. Se
comentan las características, similitudes y diferencias de los dos primeros. El enfoque mixto se desarrolla
en el capítulo 17 de esta obra.
A lo largo del texto, se hace hincapié en que los tres enfoques han sido herramientas igualmente
valiosas para el desarrollo de las ciencias y el conocimiento. Por otro lado, se muestran en términos generales
los procesos cuantitativo y cualitativo de la investigación. Asimismo, se comenta que la distinción
entre ambos métodos es relativa y que no existe un estudio puramente cuantitativo ni uno exclusivamente
cualitativo.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 3
Características
• Planteamientos específicos
• Orientado en variables medidas
• Prueba de hipótesis y teoría
• Diseños preestablecidos
• Instrumentos estandarizados
• Datos numéricos
• Análisis estadístico sobre una matriz
Cuantitativa
Proceso
• Secuencial
• Orientado a la realidad objetiva
• Deductivo
• Probatorio
Planteamiento
del problema
La elección
depende
de
Contexto
Fortalezas
• Representatividad y generalización
de resultados
• Control sobre fenómenos y precisión
• Réplica
• Predicción
Las rutas de la
investigación:
enfoques
Mixta
• Recolección y análisis de datos
cuantitativos y cualitativos, así como su
integración y discusión conjunta
• Implementados en secuencia, paralelo o
mezclados desde el planteamiento
Las tres rutas
son valiosas
Características
• Planteamientos abiertos que van
enfocándose
• Orientado en cuestiones que nos ayuden a
comprender el fenómeno
• Diseños emergentes
• Instrumentos que se afinan paulatinamente
• Datos narrativos: escritos, verbales,
visuales, audiovisuales, simbólicos…
• Análisis temático sobre una base de datos
Cualitativa
Proceso
• No lineal, emergente, recurrente
e iterativo
• Orientado a múltiples realidades subjetivas
• Inductivo
Fortalezas
• Amplitud y profundidad de resultados
• Riqueza interpretativa
• Naturalidad de observaciones
• Flexibilidad
4
La rutas de la investigación
¿Cómo se define la investigación?
Comencemos con la definición fundamental de investigación: conjunto de procesos sistemáticos,
críticos y empíricos que se aplican al estudio de un fenómeno o problema con el resultado (o el
objetivo) de ampliar su conocimiento. Esta concepción se aplica por igual a los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto.
Los fenómenos pueden ser tan variados como el universo mismo: comportamientos, sentimientos
y emociones, enfermedades, procesos psicológicos, organizaciones sociales (comunidades,
empresas, etc.), valores y actitudes de los individuos, actividades en las distintas profesiones,
y un sinnúmero de otras cuestiones.
Pero vayamos por pasos: ¿cómo principia una investigación?
¿Cómo comenzamos a investigar?
Toda investigación se inicia con una idea que se desarrolla paulatinamente. Pero para comenzar
una investigación necesitas primero conocer las rutas que han sido construidas por las comunidades
científicas para estudiar cualquier tema, fenómeno o planteamiento. Hay tres rutas fundamentales:
la cuantitativa, la cualitativa y la mixta. Por ello, antes que cualquier otra cuestión vamos a
revisarlas en términos generales, para que las conozcas y sepas qué las caracteriza; y luego, vamos
a profundizar en ellas. Así, cuando debas realizar
una investigación podrás elegir la más
Cuantitativa
adecuada de acuerdo a tus circunstancias.
(véase la figura 1.1).
Por sí misma, ninguna ruta es mejor que
otra, sino solo más apropiada para llegar al lugar
que quieres (el que pretendes indagar, el
Mixta
problema de investigación) y todas requieren
de diferentes herramientas (que son los métodos
de investigación) y un mapa (el diseño de
Cualitativa
investigación). Además, la ruta a seleccionar
depende de tus conocimientos y el entrenamiento
que hayas recibido. Desde luego, hay
Conocimientos entrenamiento
sitios a donde puedes arribar por diferentes
Figura 1.1. Las rutas de la investigación.
rutas (problemas de investigación que pueden abordarse
desde la perspectiva cuantitativa, cualitativa o mixta).
Asimismo, la distinción entre la investigación cuantitativa
y cualitativa es relativa, pues hay diversos elementos
que son comunes y otros que pueden utilizarse en ambos
enfoques. Por ejemplo, la estadística se asocia con la investigación
cuantitativa, pero como se verá en la tercera parte de
la obra, algunos estudios cualitativos han usado la estadística
para profundizar en ciertos análisis. En otras palabras,
las rutas se entrelazan y comparten ciertas cuestiones, no
son “caminos completamente independientes”.
¿Qué rutas se han construido en
las ciencias para investigar?
Ninguna ruta es mejor que otra, sino solo más apropiada para
llegar al lugar que quieres (problema de investigación) y todas
emplean herramientas para ello (los métodos de investigación)
y un mapa (el diseño de investigación).
A lo largo del estudio sobre el conocimiento han surgido
históricamente diversos paradigmas 1 o corrientes de pensa-
1
El paradigma es un conjunto de concepciones y premisas acerca del mundo
y los métodos y técnicas que se consideran apropiadas para conocerlo e
investigarlo.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 5
miento sobre cómo indagar en distintos fenómenos o el universo que nos rodea, en todos sus ámbitos
(físico, social, económico, etc.). Algunos de ellos son el empirismo, el materialismo dialéctico,
el positivismo, el constructivismo, el estructuralismo, el pragmatismo, 2 los cuales dieron origen a
tres enfoques para investigar cualquier hecho o problema: cuantitativo, cualitativo y mixto.
Durante la mayor parte del siglo pasado, algunos investigadores consideraron que los enfoques
cuantitativo y cualitativo eran antagónicos y no se podían mezclar, por lo tanto, el mixto (que implica
combinar los dos anteriores) era impensable, inexistente. Otros investigadores no se preocuparon
por la “supuesta” incompatibilidad entre los métodos cuantitativo y cualitativo, y concibieron
el enfoque mixto, aceptando las tres como rutas posibles en la investigación científica.
En el siglo xx y parte del actual, para ciertos expertos en investigación el esquema para investigar
era:
Paradigma
Enfoque o método
Planteamiento del
problema a investigar
Es decir, primero el paradigma; luego, el enfoque (regularmente si el paradigma era positivista
o derivado de este, el método debía ser cuantitativo; si era fenomenológico o constructivista, el
método tenía que ser cualitativo). Finalmente, se planteaba el problema de investigación de acuerdo
al enfoque elegido.
Pero nosotros hemos propuesto que un esquema más adecuado y realista es:
Planteamiento del
problema a investigar
Con texto
Enfoque (ruta)
y proceso
Paradigma o mezcla paradigmática
Es decir, según el planteamiento del problema (lo que queremos indagar y el tipo de fenómeno)
y el contexto (conocimientos y creencias del investigador, recursos disponibles, lugar y tiempo),
elegimos el enfoque más adecuado (la ruta), teniendo en cuenta el paradigma que lo fundamenta.
Sin olvidar que las rutas se entrelazan.
Los tres enfoques utilizan procesos sistemáticos, reflexivos y empíricos en su esfuerzo de generar
conocimiento, valiéndose de las siguientes estrategias:
1. Observación y evaluación de fenómenos.
2. Establecimiento de suposiciones como consecuencia de la observación y evaluación.
3. Demostración del grado en que las suposiciones tienen o no fundamento o son ciertas en determinado
contexto, mediante análisis y pruebas.
4. Proponer nuevas observaciones y evaluaciones para consolidar, esclarecer o modificar las suposiciones;
o incluso para generar otras.
Desde luego, cada enfoque posee sus propias características esenciales.
La ruta cuantitativa de la investigación
El significado original del término cuantitativo (del latín “quantitas”) se vincula a conteos numéricos
y métodos matemáticos (Niglas, 2010). 3 Actualmente, representa un conjunto de procesos
2
En este texto impreso no se profundizará en los paradigmas. El tema, aunque tratado brevemente, se incluye en el centro
de recursos en línea de la obra (www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e): capítulo 1 “Historia de los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto”.
3
El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se originó básicamente en la obra de Auguste Comte (1798-1857) y Emile
Durkheim (1858-1917), quienes postularon que en el estudio de los fenómenos sociales debe poder aplicarse un mismo
método, “el científico”, emulando a las ciencias naturales. A tal corriente se le bautizó como positivismo.
6
La rutas de la investigación
organizado de manera secuencial para comprobar ciertas suposiciones. Cada fase precede a la siguiente
y no podemos eludir pasos, el orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir
alguna etapa. Parte de una idea que se delimita y, una vez acotada, se generan objetivos y preguntas
de investigación, se revisa la literatura y se construye un marco o perspectiva teórica. De las preguntas
se derivan hipótesis y determinan y definen variables; se traza un plan para probar las primeras
(diseño, que es como “el mapa de la ruta”); se seleccionan casos o unidades para medir en estas las
variables en un contexto específico (lugar y tiempo); se analizan y vinculan las mediciones obtenidas
(utilizando métodos estadísticos), y se extrae una serie de conclusiones respecto de la o las hipótesis.
Este proceso se representa en la figura 1.2 y se desplegará en la segunda parte del libro.
Fase 1
Fase 2
Fase 3
Fase4
Fase 5
Idea
Planteamiento
del problema
Revisión de la
literatura y desarrollo
del marco o
perspectiva teórica
Visualización del
alcance del
estudio.
Elaboración de
hipótesis y
definición de
variables
Elaboración del
reporte de
resultados
Análisis de los
datos
Recolección de los
datos
Definición y
selección de la
muestra
Desarrollo del
diseño de
investigación
Fase 10
Fase 9
Fase 8
Fase 7
Fase 6
Figura 1.2. Proceso cuantitativo.
La ruta cuantitativa es apropiada cuando queremos estimar las magnitudes u ocurrencia de los
fenómenos y probar hipótesis. Por ejemplo, determinar la prevalencia de una enfermedad (número
de individuos que la padecen en un periodo y zona geográfica) y sus causas; predecir quién de los
candidatos va a triunfar en la próxima elección para presidente del país; comprobar cuál de dos
métodos de enseñanza incrementa en mayor medida el aprendizaje de algo (por ejemplo, robótica
elemental) en cierta población, etcétera.
En términos generales esta ruta consiste en que:
1. El investigador plantea en un contexto concreto un problema de estudio acotado sobre el fenómeno
de interés (el qué), aunque en evolución. Sus preguntas de investigación versan sobre
cuestiones específicas.
2. Una vez planteado el problema, el investigador examina lo que se ha indagado previamente (la
revisión de la literatura) y construye un marco teórico (la teoría o antecedentes que habrán de
sustentar y guiar su estudio), del cual deriva una o varias hipótesis (que son suposiciones respaldadas
por otras investigaciones anteriores y la teoría) y las somete a prueba (para verificar
que son verdaderas o no en el contexto particular) mediante el empleo de un diseño de investigación
apropiado (el mapa). Si los resultados corroboran las hipótesis o son congruentes con
estas, se aporta evidencia a su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicaciones
y nuevas hipótesis. Al apoyar las hipótesis se genera confianza en la teoría que las sustenta.
Si no es así, se rechazan las hipótesis y, eventualmente, la teoría.
3. Las hipótesis se generan antes de recolectar y analizar los datos.
4. Los datos se encuentran en forma de números (cantidades) y, por tanto, su recolección se fundamenta
en la medición (en los casos se miden las variables contenidas en las hipótesis). Esta
recolección se lleva a cabo utilizando procedimientos estandarizados y aceptados por una comunidad
científica. Para que un estudio sea creíble y aceptado por otros investigadores, debe
demostrarse que se siguieron tales procedimientos.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 7
5. Ya que los datos son numéricos se deben analizar con métodos estadísticos.
6. En el proceso se trata de alcanzar el mayor control para lograr que otras posibles explicaciones,
distintas o “rivales” a la propuesta del estudio (hipótesis), se desechen y se excluya la incertidumbre
y minimice el error. Es por ello que se confía en la experimentación o en los análisis
de causalidad.
7. Los resultados se interpretan en relación con las suposiciones o predicciones iniciales (hipótesis)
y de estudios previos (teoría). Al final de la ruta, se establece una discusión (interpretación
final), la cual constituye una explicación de cómo los resultados encajan en el conocimiento
existente.
Algunas de las características esenciales del enfoque cuantitativo son:
1. Búsqueda de la mayor objetividad posible en todo el proceso o ruta. Los fenómenos que se
observan o miden no deben ser influidos por el investigador, el cual debe evitar en lo posible
que sus sentimientos, creencias, deseos y tendencias afecten los resultados del estudio o interfieran
en los procesos (Weil, 2017; Unrau, Grinnell y Williams, 2005).
2. En la ruta cuantitativa se sigue un patrón predecible y estructurado y se debe tener presente
que las decisiones críticas sobre los métodos se toman antes de recolectar los datos, guiadas
por el diseño (mapa).
3. En la mayoría de los estudios cuantitativos se pretende generalizar los resultados y descubrimientos
encontrados en los casos (muestra) a un universo mayor (población). Asimismo, en
ocasiones es deseable que las investigaciones efectuadas puedan replicarse.
4. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende describir, explicar y predecir los fenómenos
investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos (variables). Esto significa
que la meta principal es la prueba de hipótesis y la formulación y demostración de teorías.
5. En la ruta cuantitativa, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas
lógicas, los datos generados poseen los estándares de validez y confiabilidad deseados, y las
conclusiones derivadas contribuirán a la generación de conocimiento.
6. Esta ruta se vale de la lógica o razonamiento deductivo, que parte de la teoría,
de la cual se derivan las hipótesis que el investigador somete a prueba. De lo
general a lo particular.
7. Un destino de la ruta cuantitativa es identificar leyes universales y causales.
8. En la indagación cuantitativa se busca conocer o capturar la realidad externa
o fenómeno estudiado tal y como es, o al menos, aproximarse lo mejor posible
a ello. Nuestras suposiciones deben ajustarse a dicha realidad y no al revés, si
no coinciden, lo que tenemos que cambiar son las suposiciones o hipótesis.
La ruta cualitativa de la investigación
El término cualitativo tiene su origen en el latín “qualitas”, el cual hace referencia a la naturaleza,
carácter y propiedades de los fenómenos (Niglas, 2010). 4
Con el enfoque cualitativo también se estudian fenómenos de manera sistemática. Sin embargo,
en lugar de comenzar con una teoría y luego “voltear” al mundo empírico para confirmar si esta
es apoyada por los datos y resultados, el investigador comienza el proceso examinando los hechos
en sí y revisado los estudios previos, ambas acciones de manera simultánea, a fin de generar una
teoría que sea consistente con lo que está observando que ocurre.
De igual forma, se plantea un problema de investigación, pero normalmente no es tan específico
como en la indagación cuantitativa. Va enfocándose paulatinamente. La ruta se va descubriendo o
construyendo de acuerdo al contexto y los eventos que ocurren conforme se desarrolla el estudio.
Ruta cuantitativa: necesitamos
un lugar preciso al cual arribar
(planteamiento especificado y delimitado)
y un mapa preciso o GPS
(diseño acotado). Nuestro equipaje
incluye análisis estadístico
pues lidiaremos con números.
4
El enfoque cualitativo tiene su origen en otro autor clásico de las ciencias sociales: Max Weber (1864-1920), quien introdujo
el término “Verstehen” o “entender”, resaltando que además de la descripción y medición de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensión del contexto donde ocurre el fenómeno. Este autor propuso un
método híbrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean únicamente de variables sociales
en el nivel macro, sino de instancias individuales.
8
La rutas de la investigación
Las investigaciones cualitativas suelen producir preguntas antes, durante o después de la recolección
y análisis de los datos. La acción indagatoria se mueve de manera dinámica entre los hechos
y su interpretación, y resulta un proceso más bien “circular” en el que la secuencia no siempre es
la misma, puede variar en cada estudio.
El proceso pretendemos representarlo en la figura 1.3, pero es únicamente un intento, pues
suele ser bastante flexible. 5 Este se detalla en la tercera parte de la obra.
Fase 1 Fase 2 Fase 3a
Idea
Planteamiento
del problema
Inmersión en el
campo
Fase 3b
Fase 9
Elaboración del
reporte de
resultados
Literatura existente
(marco de referencia)
Inmersión en el
campo
Fase 4
Concepción del
diseño o abordaje
principal del
estudio
Interpretación de
resultados
Análisis de los
datos
Recolección
de los datos
Definición de la
muestra inicial del
estudio y acceso a
esta
Fase 8 Fase 7 Fase 6
Fase 5
Figura 1.3. Proceso cualitativo.
En la ruta cualitativa, aunque obviamente se efectúa una revisión inicial de la literatura, esta
puede complementarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento del problema
hasta la elaboración del reporte de resultados (la vinculación entre la teoría y las etapas del
proceso se representa mediante flechas).
Asimismo, en la investigación cualitativa en ocasiones es necesario regresar a etapas previas.
Por ello, las flechas de las fases que van de la inmersión inicial en el campo hasta el reporte de resultados
se visualizan en dos sentidos, y puede suceder que modifiquemos ciertos aspectos conforme
se desarrolla la indagación. Por ejemplo, redefinir el diseño o abordaje principal o implementar
cambios en la muestra inicial (adicionar más casos o incluir otra clase de ellos).
La inmersión inicial en el campo implica sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual se
llevará a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y guíen al investigador por el
lugar, adentrarse y compenetrarse con la situación de investigación, además de verificar la factibilidad
del estudio.
5
En realidad, la ruta cualitativa representa un conjunto heterogéneo o variedad de concepciones, visiones, técnicas y estudios
no cuantitativos. Incluso se le denomina con distintos nombres, como por ejemplo: investigación naturalista, fenomenológica,
interpretativa, etnográfica; fenomenología empírica, método hermenéutico, etcétera. Adicionalmente, se han
concebido diversos marcos interpretativos para su implementación, como el interaccionismo, la etnometodología, el constructivismo,
el feminismo, la fenomenología, la psicología de los constructos personales, la teoría crítica, etc., que se incluyen
en este “paraguas para efectuar estudios”. Algunos consideran ciertas cuestiones como válidas y otros no (uso de
estadística, interés en regularidades, explicaciones causales, etc.) (Allwood, 2012). En la presente obra, se comenta el enfoque
cualitativo más estructurado, empírico y que busca patrones en los datos, el cual está presente en la mayoría de los
trabajos presentados en las revistas científicas de investigación cualitativa de mayor impacto.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 9
Una peculiaridad del proceso cualitativo consiste en que la muestra, la recolección y el análisis
son fases que se realizan prácticamente de manera simultánea y van influyéndose entre sí.
La ruta cualitativa resulta conveniente para comprender fenómenos desde la perspectiva de
quienes los viven y cuando buscamos patrones y diferencias en estas experiencias y su significado.
Por ejemplo, entender cómo familiares de jóvenes suicidas afrontan el duelo y proporcionarles
herramientas para apoyarlos en su lamentable pérdida; comprender las razones profundas por las
cuales un cierto grupo de votantes sufragó por determinado candidato en una elección presidencial;
conocer a fondo las vivencias de algunos individuos respecto a un acto terrorista (como los
atentados ocurridos en París el 13 de noviembre del 2015).
Entre las características esenciales del enfoque cualitativo tenemos las siguientes:
1. El investigador plantea un problema, pero no sigue un proceso preestablecido con claridad.
Sus planteamientos iniciales no son tan delimitados como en el enfoque cuantitativo y las preguntas
de investigación no siempre se han conceptualizado ni definido por completo.
2. En la ruta cualitativa predomina la lógica o razonamiento inductivo, dirigiéndose de lo particular
a lo general. Primero explorar y describir individualidades, para posteriormente generar
teoría. Por ejemplo, en un estudio cualitativo típico, el investigador entrevista a una persona,
analiza los datos que obtuvo y deriva conclusiones; posteriormente, entrevista a otro ser humano,
examina esta nueva información y revisa sus resultados y conclusiones; posteriormente, ya
que se está efectuando una narración consecutiva de cómo se lleva a cabo un estudio cualitativo.
Es decir, procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva más general.
3. El proceso de indagación resulta más flexible y se desplaza entre la experiencia, la acción y los
resultados, por una parte; y el desarrollo de la teoría, por la otra. Su propósito es “reconstruir”
la realidad, tal como la observan los actores de un sistema social definido previamente. Es holístico,
porque se precia de considerar el “todo” sin reducirlo al estudio de sus partes.
4. En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, sino que se generan durante
el proceso y van refinándose conforme se recaban más datos; son un resultado del estudio.
5. La ruta cualitativa es naturalista porque: a) se estudia a los casos (personas y sus expresiones o
animales) en sus contextos o ambientes naturales y en su cotidianidad, y b) porque los eventos
se analizan tal y como sucedieron, es decir, su desarrollo natural, no hay manipulación ni estimulación
de la realidad (Singh, 2015; Corbetta, 2007).
6. La investigación cualitativa resulta interpretativa pues pretende encontrar sentido a los fenómenos
y hechos en función de los significados que las personas les otorguen. No solamente se
registran sucesos objetivos.
7. En la ruta cualitativa la realidad se define a través de las interpretaciones de los participantes
y del investigador respecto de sus propias realidades. De este modo, convergen varios puntos
de vista, por lo menos los de los participantes, los del investigador y los que se producen mediante
la interacción de todos los actores. Además, son realidades que van modificándose
conforme transcurre el estudio y son las fuentes de los datos.
8. El investigador se introduce y recopila información sobre las percepciones, emociones, prioridades,
vivencias, significados y cualidades de los participantes, y construye el conocimiento,
siempre consciente de que es parte del fenómeno analizado. También, le resultan de interés las
interacciones entre individuos, grupos y colectividades. Por ello, a lo largo del trayecto cualitativo
adquiere un punto de vista tanto “interno” como “externo” y una doble perspectiva: analiza
los aspectos explícitos, conscientes y manifiestos, así como aquellos implícitos, inconscientes
y subyacentes.
9. Es así que el enfoque se basa en métodos de recolección de datos no estandarizados al inicio ni
completamente predeterminados. Los datos cualitativos consisten fundamentalmente en narrativas
de diferentes clases: escritas, verbales, visuales (como fotografías e imágenes), auditivas
(sonidos y grabaciones de audio), audiovisuales (por ejemplo, videos), artefactos, etcétera.
Por ello, se utilizan con flexibilidad y de acuerdo con las necesidades del estudio técnicas para
recabar información, como la revisión de documentos, observación no completamente estructurada,
entrevistas en profundidad, grupos de enfoque, registro de historias de vida y evaluación
de experiencias individuales y compartidas.
10
La rutas de la investigación
Ruta cualitativa: definimos un
rumbo (planteamiento del problema),
pero no es un camino en
línea recta. Actúa como la aplicación
de tráfico y navegación
Waze u otros sistemas similares
(va reposicionado o recalculando
la mejor ruta de acuerdo a las circunstancias
para arribar al lugar
que deseamos). Nuestro equipaje
incluye análisis temático e interpretación
de significados pues lidiaremos
con narrativas.
10. Por lo anterior, en las investigaciones cualitativas se producen datos y resultados
en forma de notas, diagramas, mapas o “cuadros humanos” para generar
descripciones bastante detalladas.
11. El explorador cualitativo ante todo extrae significado de los datos y no necesita
reducirlos a números ni analizarlos estadísticamente, aunque el conteo de
regularidades y diferencias puede utilizarse para fortalecer el análisis.
12. Los estudios cualitativos regularmente no pretenden generalizar de manera
probabilística los resultados a poblaciones más amplias ni obtener necesariamente
muestras representativas; incluso en ocasiones no buscan que las investigaciones
se repliquen. Ante todo, se pretende que se sitúen y contextualicen
los descubrimientos.
La ruta mixta
Esta tercera vía para realizar investigación entrelaza a las dos anteriores (cuantitativa y cualitativa)
y las mezcla, pero es más que la suma de las dos anteriores e implica su interacción y potenciación.
Los métodos mixtos o híbridos representan un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y
críticos de investigación e implican la recolección y el análisis de datos tanto cuantitativos como
cualitativos, así como su integración y discusión conjunta, para realizar inferencias producto de
toda la información recabada (denominadas metainferencias) y lograr un mayor entendimiento del
fenómeno bajo estudio (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008).
En la ruta mixta se utiliza evidencia de datos numéricos, verbales, textuales, visuales, simbólicos
y de otras clases para entender problemas en las ciencias (DeCuir-Gunby y Schutz, 2017;
Creswell, 2013a y Lieber y Weisner, 2010). 6
Chen (2006) define a los métodos híbridos como la integración sistemática de los métodos
cuantitativo y cualitativo en un solo estudio con el fin de obtener una “fotografía” más completa del
fenómeno, y señala que estos pueden ser conjuntados de tal manera que las rutas cuantitativa y
cualitativa conserven sus estructuras y procedimientos originales (forma pura de los métodos mixtos);
o bien, que dichos métodos pueden ser adaptados, alterados o sintetizados para efectuar la
investigación y lidiar con los costos del estudio (forma modificada de los métodos mixtos).
Los métodos mixtos pueden implementarse de acuerdo a diversas secuencias. A veces lo cuantitativo
precede a lo cualitativo, en otras ocasiones lo cualitativo es primero; también pueden desarrollarse
de manera simultánea o en paralelo, e incluso es factible fusionarlos desde el inicio y a lo
largo de todo el proceso de investigación.
Los procesos mixtos pretendemos representarlos en la figura 1.4 (primero en sucesión, luego
en paralelo y finalmente integrados) y se explican en la cuarta parte del libro. No ahondaremos más
en ellos hasta que se revisen las rutas cuantitativa y cualitativa para evitar confusiones sobre todo
en los estudiantes que comienzan en la investigación.
¿Qué diferencias existen entre las rutas
cuantitativa y cualitativa?
Hay varias diferencias entre la investigación cuantitativa y cualitativa en su concepción, proceso e
implementación.
Al usar el ejemplo de un dispositivo fotográfico, en un estudio cuantitativo se pretende acotar
el planteamiento, medir con precisión y tener “foco”, se define exactamente lo que se va a fotografiar
y se toma la foto. En uno cualitativo que busca inicialmente la “dispersión o expansión” de los
6
Los métodos mixtos han recibido otras denominaciones tales como investigación integrativa (Johnson y Onwuegbuzie,
2004), investigación multimétodos (Hunter y Brewer, 2003 y Morse, 2003), métodos múltiples (M. L. Smith en 2006; citado
por Johnson, Onwuegbuzie y Turner, 2006), estudios de triangulación (Sandelowski, 2003), e investigación mixta (Tashakkori
y Teddlie, 2010; Plano-Clark y Creswell, 2008; Bergman, 2008; y Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008).
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 11
Idea
Recolección de
los datos
Análisis de los
datos
Idea
Recolección de
los datos
Análisis de los
datos
Planteamiento
del problema
Definición y
selección de la
muestra
Elaboración del
reporte de
resultados
Planteamiento
del problema
Definición y
selección de la
muestra
Elaboración del
reporte de
resultados
Idea
Recolección de
los datos
Análisis de los
datos
Revisión de la
literatura y
desarrollo del
marco teórico
Desarrollo del
diseño de
investigación
Revisión de la
literatura y
desarrollo del
marco teórico
Desarrollo del
diseño de
investigación
Planteamiento
del problema
Definición y
selección de la
muestra
Elaboración del
reporte de
resultados
Visualización
del alcance del
estudio
Elaboración de
hipótesis y
definición de
variables
Visualización
del alcance del
estudio
Elaboración de
hipótesis y
definición de
variables
Revisión de la
literatura y
desarrollo del
marco teórico
Desarrollo del
diseño de
investigación
Visualización
del alcance del
estudio
Elaboración de
hipótesis y
definición de
variables
Idea
Elaboración
del reporte de
resultados
Integración de
resultados
Literatura
existente
(marco de
referencia)
Análisis de los
datos
Recolección
de los datos
Idea
Elaboración
del reporte de
resultados
Integración de
resultados
Literatura
existente
(marco de
referencia)
Análisis de los
datos
Recolección
de los datos
Idea
Elaboración
del reporte de
resultados
Planteamiento
del problema
Integración de
resultados
Literatura
existente
(marco de
referencia)
Inversión
inicial en el
campo
Análisis de los
datos
Concepción
del diseño del
estudio
Recolección
de los datos
Definición
de la muestra
inicial
Planteamiento
del problema
Inversión
inicial en el
campo
Concepción
del diseño del
estudio
Definición
de la muestra
inicial
Planteamiento
del problema
Inversión
inicial en el
campo
Concepción
del diseño del
estudio
Definición
de la muestra
inicial
Figura 1.4. Ilustración de los procesos mixtos.
12
La rutas de la investigación
datos e información, primero se visualiza y analiza el panorama completo (área general) y paulatinamente
se utiliza la función de “zoom in” (acercamiento) para tomar la foto de lo que nos interesa
captar. Mientras que una investigación mixta las funciones de “zoom in” (acercamiento) y “zoom
out” (alejamiento) se utilizan constantemente para capturar en un área cualquier figura de interés.
Los estudios cuantitativos se fundamentan en la teoría e investigaciones previas (literatura),
mientras que los cualitativos en los antecedentes y también en sí mismos.
El proceso cuantitativo se utiliza para consolidar las creencias o hipótesis (formuladas de manera
lógica en una teoría o un esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento
de una población o fenómeno; y el cualitativo, para que el investigador se forme creencias
propias sobre lo estudiado, como lo sería un grupo de personas únicas o un proceso particular. Para
reforzar las características de ambas rutas y ahondar en sus diferencias, hemos preferido compararlas
en la tabla 1.1. 7 . En el último capítulo se agregará lo referente a los métodos mixtos en rubros
similares.
Tabla 1.1. Comparación entre las rutas cuantitativa y cualitativa en sus fundamentos e implementación.
Elemento o rubro de
comparación Ruta cuantitativa Ruta cualitativa
Paradigmas o marcos de
referencia básicos que la
sustentan
Posición ante la realidad 8
Relación con la realidad
Búsqueda de la objetividad
Positivismo, neopositivismo y
pospositivismo
Existe una realidad objetiva
(positivismo) o más bien objetiva
(neopositivismo) única que
conocer, lo cual puede lograrse por
medio de la mente. La realidad es
externa al investigador
La realidad no cambia por las
observaciones y mediciones
realizadas 9
La objetividad es un estándar
necesario (positivismo) o deseable
(postpositivismo).
Fenomenología, constructivismo, naturalismo, interpretativismo
Coexisten varias realidades subjetivas que es necesario
conocer, construir e interpretar mediante la investigación,
las cuales varían en su forma y contenido entre individuos,
grupos y culturas. Por ello, el investigador cualitativo parte
de la premisa de que el mundo social es relativo y solo
puede ser entendido desde el punto de vista de los
actores estudiados
La realidad sí cambia por las observaciones y la recolección
de datos
Admite subjetividad. Es parte del fenómeno y se analiza
(continúa)
7
Basada en experiencias propias y autores diversos como: Creswell y Plano Clark (2017); DeCuir-Gunby y Schutz (2017);
Babbie (2015); Miller-Cochran y Rodrigo (2014); Peters (2014); Hernández-Sampieri, Zapata y Mendoza (2013); Creswell
(2013a); Morgan (2013); Hartas (2013); Maxwell (2013); Pratt (2013); Allwood (2012); Grinnell y Unrau (2011), Hesee-Biber
(2010), Onwuegbuzie y Combs (2010), Teddlie y Tashakkori (2009); Álvarez-Gayou (2003) y Esterberg (2002).
8
Becker (1993) señala que la definición de realidad está en el centro de la discusión de los enfoques cuantitativo y cualitativo.
El gran filósofo alemán Karl Popper (1965) explica que las visiones conflictivas sobre lo que es o debe ser el estudio del
fenómeno social se originan en las premisas de diferentes definiciones de lo que es la realidad. El realismo, desde Aristóteles,
establece que el mundo llega a ser conocido por la mente. Immanuel Kant introduce la noción de que el mundo puede
ser conocido porque la realidad se asemeja a las formas que la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro
y propone: “El mundo es mi mente”. Esto último es ciertamente confuso, y así lo considera Popper, advirtiendo que el gran
peligro de esta posición es que permite el dogmatismo (como lo ha probado con el ejemplo del materialismo dialéctico). El
avance en el conocimiento, dice Popper, necesita de conceptos que podamos refutar o probar. Esta característica delimita
qué es y qué no es objeto de la ciencia. Para Hernández-Sampieri (2017), la realidad es una mixtura entre lo que es y lo que
se percibe e interpreta, lo que da pie a los métodos híbridos.
9
En este texto impreso no se profundizará en los paradigmas. El tema, aunque tratado brevemente, se incluye en el centro
de recursos en línea de la obra (www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e): capítulo 1 “Historia de los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto”.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 13
Tabla 1.1. Comparación entre las rutas cuantitativa y cualitativa en sus fundamentos e implementación
(continuación).
Elemento o rubro de
comparación Ruta cuantitativa Ruta cualitativa
Intenciones o metas de los
estudios
Lógica del proceso (que guía
la ruta)
Utilización de la teoría
(estudios previos)
Generación de teoría
Posición personal del investigador
Relación del investigador
con el fenómeno estudiado
Rol de la teoría y estudios
previos
Papel de las hipótesis
Diseño de la investigación
Vínculo población muestra y
generalización de resultados
Muestra objetivo
Tipo de datos
Forma en que deben
encontrarse los datos
Describir, explicar, comprobar o
confirmar y predecir los fenómenos
(establecer causalidad).
Generar y probar teorías
Deductiva: de lo general a lo
particular. En la ruta se transita de
las leyes y la teoría a los datos y
resultados
Los postulados de la teoría se
ajustan a la realidad (mundo empírico)
La teoría se produce a partir de
comparar los resultados de la
investigación con los resultados de
estudios previos.
Se desarrolla o comprueba la
teoría
Neutral e imparcial. El investigador
trata de “hacer a un lado” sus
propios valores y creencias. Intenta
asegurar procedimientos rigurosos
y “objetivos”, así como evitar que
sus sesgos y tendencias influyan
en los resultados
Independiente del fenómeno. Se
debe posicionar externamente
Crucial para afinar el planteamiento
del problema y guiar toda la
investigación
Se establecen y prueban hipótesis.
Se aceptan o rechazan dependiendo
del grado de certeza (probabilidad)
Estructurado, predeterminado e
implementado según el plan (un
mapa a seguir rigurosamente)
Se incluyen muchos casos en la
investigación porque se pretende
generalizar los resultados del
estudio
Conjunto de casos que sea
estadísticamente representativo de
la población estudiada
Numéricos (datos confiables y
duros)
Categorías numéricas predeterminadas
Explorar, describir, comprender e interpretar los fenómenos,
a través de las percepciones y significados producidos
por las experiencias de los participantes.
Generar teoría.
Identificar conexiones entre componentes de los fenómenos
(atribución de causalidad)
Inductiva: de lo particular a lo general. En la ruta se
transita de los casos y datos a los resultados y la teoría
La teoría es un marco de referencia que se contrasta con
los resultados del estudio
La teoría se construye fundamentalmente a partir de los
resultados y, desde luego, se compara con los resultados
de estudios anteriores
Explícita. El investigador reconoce sus propios valores y
creencias, incluso son fuentes de datos. Desde luego,
pretende ser lo menos intrusivo posible en el estudio
De interdependencia. El investigador es parte del
fenómeno. Debe posicionarse interna y externamente
Provee de dirección a la investigación junto con la
evolución de los acontecimientos y desarrollo de la
indagación
Se generan hipótesis durante el estudio o al final de este.
Las hipótesis son altamente contextuales (lugar y tiempo)
Abierto, flexible, construido durante el proceso. Es un
abordaje que se adapta al contexto y las circunstancias
(recordar que es como el Waze o el GPS activo)
No se pretende necesariamente generalizar los resultados
del estudio a una población. Más bien se prefiere analizar
los casos o fenómenos a profundidad, lo cual por cuestión
de tiempo y recursos tiende a conducirnos a incluir menos
casos
Conjunto de casos que refleje las cualidades o atributos
del fenómeno de interés o planteamiento del problema
Narrativos (datos simbólicos y que generen significados y
revelen experiencias, puntos de vista y cualidades)
Categorías generadas a partir de los datos (emergentes)
(Continúa)
14
La rutas de la investigación
Tabla 1.1. Comparación entre las rutas cuantitativa y cualitativa en sus fundamentos e implementación
(Continuación).
Elemento o rubro de
comparación Ruta cuantitativa Ruta cualitativa
Instrumentos de recolección
de los datos
Recolección de los datos
Finalidad de la recolección
de los datos
Rol de los participantes en la
recolección (personas)
Propósito esencial del
análisis de los datos
Análisis de los datos
Proceso del análisis de los
datos
Principales criterios para
evaluar la calidad de las
investigaciones
Presentación de resultados
Estandarizados. Su aplicación es
uniforme en todos los casos
La base de la recolección es el
instrumento y sus procedimientos
estandarizados
Medir variables en casos
Fuentes externas de datos
Describir las variables y sus
relaciones, así como explicar los
cambios.
Establecer causalidad
Sistemático y estandarizado.
Uso intensivo de la estadística.
Realizado sobre una matriz de
datos (que vincula variables y
casos).
Posterior a la recolección
Basado en las hipótesis formuladas.
Una vez recolectados los
datos numéricos, estos se transfieren
a una matriz, la cual se analiza
mediante procedimientos estadísticos
dependiendo del nivel de
medición de las variables
Objetividad, rigor, confiabilidad,
validez, representatividad
Estandarizado.
Distribuciones de variables.
Tablas, figuras y diagramas.
Coeficientes estadísticos.
Modelos estadísticos
Al inicio no se usan instrumentos completamente estandarizados,
son flexibles y van afinándose conforme avanza el
trabajo de recolección de los datos hasta alcanzar cierta
homologación
La base de la recolección es el investigador, el cual se
auxilia en diversas herramientas que van afinándose
conforme avanza el estudio
Capturar significados, experiencias y reconstruir “realidades”
de casos (individuos, grupos, comunidades y
fenómenos)
Fuentes internas de datos
Describir experiencias, puntos de vista y hechos.
Comprender personas, interacciones, procesos, eventos y
fenómenos en sus contextos
Progresivo y variable
Fundamentado en la inducción analítica.
En ocasiones se va homologando paulatinamente.
Es temático y se realiza sobre una base de datos narrativos
(expresiones, significados y experiencias de personas).
Uso de estadística para conocer frecuencia de similitudes
y diferencias.
El análisis consiste en describir información y desarrollar
categorías
No se inicia con ideas preconcebidas sobre cómo se
relacionan los conceptos o constructos. Conforme se van
reuniendo los datos verbales, en texto o audiovisuales, se
integran en una base de datos, la cual se analiza para
construir significados y describir el fenómeno estudiado
desde el punto de vista de sus actores. Se conjuntan
descripciones de participantes con las del investigador
Credibilidad, confirmación, valoración, representatividad
de voces y transferencia
No estandarizado.
Categorías, temas y patrones definidos y ejemplificados.
Tablas, matrices y figuras que vinculan narrativas o
categorías.
Historias.
Material simbólico: videos, fotografías, etc.
Modelos conceptuales que representan experiencias,
significados y construcciones de los participantes
Con la finalidad de que se comprenda mejor la diferencia entre la investigación cuantitativa y
cualitativa, utilizaremos un ejemplo cotidiano, sencillo y simplificado, solamente para quienes se
inician en la investigación.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 15
Ejemplo
Seleccionar a un joven o una joven para un empleo bajo las rutas cuantitativa y cualitativa.
Supongamos que un jefe de personal o recursos humanos desea contratar a un joven o una joven
para ocupar un puesto en determinada empresa. Su pregunta de investigación en términos coloquiales
podría ser: ¿esta persona es idónea para el puesto? Desde luego, se asume que se ha definido
con precisión y claridad la vacante y las necesidades del puesto, así como el perfil deseado
para quien lo ocupe.
Bajo la ruta cuantitativa tendría que partir de estudios antecedentes (como la teoría): revisar las
pruebas y exámenes que sean pertinentes para determinar la idoneidad de los candidatos al puesto
(de salud, conocimientos, competencias, desempeño, psicológicas y otras).
Las variables a medir serían aquellas que nos señale el puesto (y los estudios previos sobre este)
y el perfil deseado y las características de la empresa (misión, valores, requerimientos generales al
personal, etc.). Las hipótesis nos especificarían: “la persona idónea debe lograr estos resultados en
las pruebas y obtener tales valores en las mediciones…”.
Los datos serían cuantitativos: desde los currículos documentados con evidencias (de cuestiones
como el número de empleos previos y experiencia, proyectos exitosos, calificaciones en la universidad,
tipo de retos y otras similares) y las cartas de recomendación (número y posición de quienes
recomiendan) hasta los resultados en las diferentes pruebas.
Al final, estableceríamos un ranking de los candidatos y seleccionaríamos para el puesto al que
ocupó el primer lugar. Nuestra estimación tendrá cierto grado de probabilidad.
Con la ruta cualitativa, revisaríamos los currículos de los candidatos para darnos una idea de
quiénes, de acuerdo con su experiencia, son idóneos para ocupar el puesto; los elegiríamos y entrevistaríamos
a profundidad. En cada caso se analizarían las experiencias y vivencias laborales previas,
y se generaría un perfil de cada uno.
Después, podría complementarse la información de los candidatos finalistas con otras fuentes,
por ejemplo, sus páginas en redes sociales de internet (Facebook, YouTube, WhatsApp, LinkedIn,
etc.); preguntar a alguien que los conozca, hablar con sus exjefes, en fin, en cada caso ver distintas
opciones. Incluso, podría no partir de un perfil de puesto exacto e irlo construyendo conforme conoce
candidatos y realiza el proceso de selección.
Al concluir, se genera o induce una hipótesis: “la persona idónea para este puesto debe tener
estas características y es…”.
Bajo una perspectiva mixta se recabarían datos cuantitativos (resultados de pruebas) y cualitativos
(entrevista a profundidad y otras narrativas) y los currículos (que contienen datos de ambas clases),
integrándolos todos en diversos análisis para seleccionar al candidato ideal.
Resulta necesario resaltar que tanto en la ruta cuantitativa como cualitativa es posible regresar
a una etapa previa. Asimismo, el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se
encuentra en evolución. En ambos procesos, las técnicas de recolección de los datos pueden ser
múltiples. Por ejemplo, en la investigación cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos
estadísticos, aparatos de precisión, etc. En los estudios cualitativos: entrevistas a profundidad,
pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biografías, revisión de archivos,
observación participante, entre otros. Finalmente, para terminar de aclarar las diferencias entre la
ruta o enfoques cuantitativo y cualitativo, en el resumen de este capítulo (tabla 1.3) se comparan las
etapas fundamentales de ambos procesos.
¿Cuál de las rutas es la mejor?
Como ya se señaló, en la mayor parte del siglo pasado la ruta se elegía de acuerdo al paradigma en
el que creía el investigador, el cual era regularmente el que le habían enseñado en sus cursos universitarios
de investigación. La relación entre el paradigma y el enfoque era “uno a uno” (positivismo
y derivaciones = ruta cuantitativa / constructivismo, hermenéutica, fenomenología = ruta
cualitativa). Se generó una dicotomía (una especie de blanco o negro): cuantitativo o cualitativo, sin
más opciones (sin matices). Pero lo peor fue que los que consideraban a uno como el apropiado, lo
16
La rutas de la investigación
defendían a capa y espada o a rajatabla (rigurosamente), y señalaban que el otro enfoque era inapropiado.
Estalló la denominada “guerra de los paradigmas”. Fundamentalistas cuantitativos y
cualitativos. Y desde luego, el enfoque mixto era impensable (“una locura”, nos dijeron cuando
varios autores comenzamos a proponerlo).
Afortunadamente esta y otras cuestiones dogmáticas han quedado en el pasado. Por ello, como
indicamos anteriormente, hoy en día se recomienda utilizar la ruta más adecuada de acuerdo a
varios factores: el planteamiento del problema (lo que pretendamos indagar), los conocimientos
que tengamos de cada método (ruta), las circunstancias particulares que rodean a la investigación
(tiempo y recursos) y la propia experiencia.
Además, las rutas cuantitativa y cualitativa pueden mezclarse en diversos grados, lo que nos
conduce a una ruta mixta.
Las tres rutas esenciales (cuantitativa, cualitativa y mixta) nos han conducido por el camino del
conocimiento y han proporcionado notables aportaciones en todas las ciencias y el desarrollo tecnológico,
así como a la práctica de todas las profesiones. Ninguna es intrínsecamente mejor que la
otra, solo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenómeno. La investigación cuantitativa
ofrece la posibilidad de generalizar los resultados más ampliamente, otorga control sobre
los fenómenos, así como un punto de vista basado en conteos y magnitudes. También, brinda una
gran posibilidad de repetición y se centra en elementos específicos de tales fenómenos, además de
que facilita la comparación entre estudios similares. Por su parte, la investigación cualitativa proporciona
profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambiente
o entorno, detalles y experiencias únicas. Asimismo, aporta un punto de vista fresco, natural y
holístico de los fenómenos, además de flexible. Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más
usado por ciencias como la física, química y biología (exactas o naturales), porque muchas veces es
el más apropiado para los fenómenos que estudian y los planteamientos que se generan. El método
cualitativo se ha empleado más bien en disciplinas humanísticas como la antropología, la sociología
y la psicología social, por las mismas razones. No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad
para todos los campos. Por ejemplo, actualmente la ruta cualitativa se utiliza en la física cuántica,
los estudios genéticos y la astrofísica.
Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una investigación para construir un gran
edificio. Emplearía estudios cuantitativos y cálculos matemáticos para levantar su construcción y
analizaría datos estadísticos referentes a la resistencia de materiales y estructuras construidas en
subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero también puede enriquecer su investigación
realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experimentados que le transmitirían sus vivencias,
problemas que enfrentaron y las soluciones implantadas. Asimismo, podría platicar con futuros
usuarios de la edificación para conocer sus necesidades y adaptarse a ellas.
A veces un solo método no es suficiente. ¿Por qué han fallado ciertas encuestas (cuantitativas)
recientes en sus pronósticos? (por ejemplo: casos como el de Donald Trump, Brexit en Reino Unido
y el “sí” al plebiscito en Colombia para refrendar los acuerdos de paz de La Habana, además de
algunas elecciones presidenciales en América Latina. En parte fue porque el proceso de recolección
(entrevista) no simula con exactitud el acto de emitir el voto y porque no se capturaron emociones
y vivencias profundas; además las estrategias de muestreo no fueron idóneas. Si se hubiera combinado
una encuesta con simulación de sufragio (cuantitativa), más preguntas abiertas que recogieran
expresiones personales (cualitativas), grupos de enfoque con sectores claves (información
cualitativa) y muestras más robustas, los pronósticos hubieran sido más acertados.
En resumen, los enfoques cuantitativo y cualitativo son alternativas en la indagación de diversos
fenómenos y hechos, y resultan complementarios, cada uno se utiliza respecto a una función para ello
y conducirnos a la solución de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser
metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que dispone, sus
objetivos y el problema de estudio. A esto se le conoce como la postura pragmática en la investigación.
Con el fin de reforzar lo escrito a lo largo del capítulo a continuación ofrecemos ejemplos de
investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque, se dirigieron fundamentalmente al mismo fenómeno
de estudio (tabla 1.2).
Como puede observarse en la tabla 1.2, los estudios cuantitativos plantean relaciones entre
variables con la finalidad de arribar a proposiciones precisas e idealmente generar teorías que expliquen
los fenómenos estudiados, así como hacer recomendaciones concretas aplicables a una pobla-
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 17
Tabla 1.2 Investigaciones cuantitativas y cualitativas que abordaron el mismo tema de estudio.
Tema Ejemplos de la ruta cuantitativa Ejemplos de la ruta cualitativa
El suicidio en la
prisión
Breve descripción
El cuidado de los
enfermos
Breve descripción
La felicidad
Breve descripción
Los migrantes
Breve descripción
Las pandillas
Características psicológicas y factores predictivos
de la probabilidad de suicidio en reos de alto riesgo
(Gooding et al., 2016)
Caracterización de una muestra de reos con alto
riesgo de suicidio en prisiones del Reino Unido. Se
determinó el efecto de las variables “desesperanza”,
“sentimiento de derrota” (rendirse) y “confusión”
sobre la probabilidad de cometer suicido. Las dos
primeras fueron predictivas.
Se usó un cuestionario en una muestra de 65
presos
Variables de riesgo asociadas al burnout entre
cuidadores
familiares de enfermos de Alzheimer en el oeste de
Puerto Rico (Requena, 2013)
El estudio se enfocó en variables de riesgo asociadas
al síndrome del quemado en cuidadores
familiares de enfermos de
Alzheimer (EA). Se midieron entre otras variables:
síndrome del quemado (ilusión por el trabajo,
desgaste psíquico, agotamiento o cansancio físico y
mental, indolencia y culpa), nivel de compromiso
con la tarea; práctica de sus creencias espirituales
tales como: orar, meditar, leer y asistir a reuniones;
sentido de vida, identidad y emociones de ansiedad
y depresión. Se trabajó con 80 participantes
Valoración del potencial de la organización para
promover la felicidad de sus empleados (Posada,2013)
La investigación se planteó determinar la importancia
relativa de las dimensiones ambientales de un
espacio laboral para que un empleado sea feliz. En
una muestra de 357 empleados de empresas de
San Juan del Río, Querétaro, México, se midieron y
relacionaron 12 variables con la felicidad (evaluada
mediante una escala)
Patrones de migración en Colombia desde la
perspectiva de la teoría de redes (García, 2013)
Este trabajo se concentró en realizar un análisis de
redes cuantitativo sobre los patrones de migración
en Colombia. A partir de un modelo y usando datos
censales se determinaron tales patrones. Bogotá y
el Valle del Cauca concentraron la mayor recepción
de inmigrantes y se determinó cuáles son los
departamentos expulsores
Género y pandillas: Una comparación cuantitativa
(Bell, 2009)
El suicidio en la prisión: Un estudio cualitativo (Suto
y Arnaut, 2010)
El propósito de la investigación fue detectar y
estudiar variables dinámicas vinculadas al suicidio
en presos en cárceles de los EE. UU. Se entrevistó a
24 internos, y emergieron diversas categorías
relacionadas con problemas de salud mental
(humor, depresión, desesperanza, soledad, culpa,
etc.), vínculos con la familia y otros reos, así como
factores de la prisión
Mejorando la atención al final de la vida en hospitales:
Un análisis cualitativo de las familias afligidas
por las experiencias y sugerencias (Bussmann et al.,
2015).
La investigación tuvo como objetivo
explorar y documentar las experiencias y expectativas
de familiares de enfermos terminales que
fallecieron respecto al cuidado que les brindó en el
hospital. Se entrevistó mediante un cuestionario
abierto a 270 familiares. Se encontraron diversas
categorías y sugerencias para optimizar la atención
a enfermos que se encuentran al final de sus vidas
Representación social de la noción de felicidad en
estudiantes y profesionales de educación y salud de
Chile e Italia (Rodríguez, 2015)
El estudio contempló dos facetas cualitativas: la
primera aplicando un cuestionario de preguntas
abiertas a 164 individuos y la segunda llevando a
cabo ocho grupos focales con 65 sujetos. Se realizó
análisis de contenido inductivo para la generación
de categorías. Se generó un núcleo común a ambos
países para la noción, componentes y tres tipos de
felicidad. Una conclusión fue que los significados
sobre la felicidad influyen en las experiencias, su
interpretación, los juicios de vida y la orientación del
proyecto vital de los seres humanos
Experiencias entre los migrantes indocumentados
que tienen acceso a la atención primaria en el Reino
Unido: Un estudio cualitativo
(Poduva, Howard, Jones, Murwill,
McKee y Legido-Quigley, 2015)
El estudio exploró las experiencias de migrantes
indocumentados que trataron de recibir atención
primaria en el Reino Unido, sus perspectivas sobre
las restricciones de acceso y recabar sugerencias
para las autoridades. Se realizaron entrevistas
semiestructuradas con 16 inmigrantes indocumentados
y cuatro con personal de salud voluntario en
una clínica de caridad en Londres
Islas en la calle: Pandillas y la sociedad urbana
americana (Sanchez-Jankowski, 1991)
(Continúa)
18
La rutas de la investigación
Tabla 1.2 Investigaciones cuantitativas y cualitativas que abordaron el mismo tema de estudio
(Continuación).
Tema Ejemplos de la ruta cuantitativa Ejemplos de la ruta cualitativa
Breve descripción
Las profesiones
Breve descripción
La comunidad
rural
Breve descripción
Basándose en un estudio nacional sobre la salud de
los adolescentes en los EE. UU., el autor se abocó a
determinar si los hombres y las mujeres difieren en
los factores de riesgo vinculados con la pertenencia
a pandillas (por ejemplo, características de la
comunidad, las relaciones entre padres e hijos,
amistad con amigos antisociales, edad y origen
étnico). Se encontró que los factores influyen por
igual a ambos géneros
¿Importa la preparación de los maestros? Evidencia
sobre la certificación docente, la enseñanza para
EE. UU. y la eficacia del maestro (Darling-Hammond,
Holtzman, Gatlin y Vasquez, 2005)
El estudio analiza si los profesores certificados
están relacionados en general con un mejor
desempeño académico de sus alumnos que los no
certificados. También se consideró el impacto de su
experiencia y grados académicos.
La muestra incluyó 15 344 docentes y 271 015
estudiantes de 1995 a 2002, todos de escuelas de
Houston, Texas. Se aportó evidencia para conocer
al docente de educación elemental.
El impacto de la comunicación en el desarrollo rural
(Roy, Waisanen y Rogers, 1969)
Se determina cómo ocurre el proceso de comunicación
de innovaciones en comunidades rurales, y se
identifican los motivos para aceptar o rechazar el
cambio social. Asimismo, se establece qué clase de
medio de comunicación es el más eficaz
Durante 10 años el investigador estudió a 37
pandillas de Los Ángeles, Boston y Nueva York.
Sánchez-Jankowski convivió e incluso se integró a
las bandas criminales (hasta fue arrestado y herido).
Su indagación profunda se enfocó en el individuo,
las relaciones entre los miembros de la pandilla y la
vinculación de la banda con la comunidad. Las
edades de los pandilleros oscilaron entre los 10 y
los 42 años.
Causas y efectos del estrés en los granjeros: Un
estudio cualitativo (Raine, 1999)
Esta investigación exploró el estrés en agricultores
de una zona del norte de Yorkshire, Inglaterra. Se
concentró en tres cuestiones: el estrés por el hecho
de ser agricultor y su significado, las causas
atribuidas por ellos al estrés y los efectos personales.
Se realizaron entrevistas cualitativas a 20 granjeros
de entre 25 y 63 años.
Pueblo en vilo (González, 1995)
El autor realiza un estudio que describe con detalle
la breve historia de San José de Gracia, donde se
examinan y entretejen las vidas de sus pobladores
con su pasado y otros aspectos de la vida cotidiana
ción más amplia. Por ejemplo, Rafael Posadas en su investigación determina el efecto de las variables:
oportunidad de control, oportunidad de usar y desarrollar destrezas, metas generadas externamente,
variedad en el trabajo, claridad ambiental, contacto con otros, disponibilidad de dinero, seguridad
física, valoración de la posición social, supervisión de apoyo, perspectivas de carrera y
responsabilidad social sobre la felicidad (medida en trabajadores por una escala perceptual).
El alcance de los estudios cualitativos con frecuencia permite comprender un fenómeno desde
la perspectiva de quienes lo experimentan. La importancia no está en medir las variables del fenómeno,
sino en entenderlo. Al tomar como ejemplo las investigaciones de las profesiones de la tabla
notamos la divergencia a la que nos referimos. Linda Darling-Hammond y sus colegas analizan el
efecto de variables individuales del docente sobre su desempeño y el impacto en el aprendizaje de
los alumnos que pueden servir para formular políticas de preparación y contratación de maestros.
De hecho, hicieron sugerencias a la organización Teach for America (TFA) (Enseñar para EE. UU.).
En cambio, en el clásico estudio de Howard Becker (1951) sobre el músico de jazz, el autor logra
que comprendamos el contexto y los ritos en el desempeño de esta profesión. “¿Y la utilidad de
su alcance?”, se preguntarán algunos; pues no está solamente en comprender ese ambiente, sino
en que las normas que lo rigen se pueden transferir a otras situaciones de trabajo similares. De
hecho, Becker efectuó también otras investigaciones cualitativas sobre profesiones como la reportada
en su obra de 1961 “Chicos de blanco: Cultura estudiantil en la escuela de medicina” (Boys in
white) (Becker, Geer, Hughes y Strauss, 1976); en la que se compenetra con el mundo no solamente
de los alumnos (sus horarios, la relación con los maestros, la camaradería, la cultura de los hospitales,
sus perspectivas futuras, etc.) sino de los médicos (cómo asimilan los valores de la profesión y
desarrollan su trabajo).
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 19
Otro caso cualitativo de estudio ocupacional es el de Peter Manning, quien se sumergió por
semanas en un análisis sociológico del trabajo policiaco. Le interesó comprender las relaciones y
lealtades que surgen entre personas que se dedican a esta profesión. Lo logra sin medición de actitudes,
tan solo captando el fenómeno mismo de la vida en la policía (Manning, 1977).
Por otro lado, regularmente una sola cuestión no define que una investigación sea cuantitativa
o cualitativa. Por ejemplo, el tamaño de muestra. Requena incluyó 80 casos (cuantitativo) y Bussman
et al. (2015) a 270 (cualitativo). Es el proceso mismo completo, el abordaje y la ruta seguida la
que nos lo señala.
Y tenemos la ruta mixta, por ejemplo, para estudiar a los inmigrantes, Contreras y Hernández-Sampieri
(2011) entrevistaron en profundidad a 1 265 migrantes mexicanos que habían trabajado
en los Estados Unidos, a fin de conocer sus experiencias y cómo evaluaban a individuos de
otras nacionalidades con los cuales habían laborado (alteridades) [fase cualitativa].
Posteriormente, se analizaron los testimonios en términos de la buena-mala impresión y percepción
de similitudes y diferencias. Los datos narrativos en estos dos ejes fueron cuantificados y
se obtuvo una puntuación para cada inmigrante [fase cuantitativa]. Al final, se tuvieron descripciones
profundas de los participantes sobre lo que implica ser migrante y trabajar en EE. UU. y su
contexto, y las percepciones que tenían de los compañeros y superiores de otras nacionalidades y
culturas de México (424 identidades culturales).
Cualquier tema o fenómeno puede estudiarse siguiendo cualquiera de las tres rutas de la investigación.
La investigación en el desarrollo profesional
¿Qué carrera o pregrado universitario estás estudiando? ¿Para qué te será útil la investigación cuantitativa
y para qué la cualitativa?
La ruta cuantitativa puede servirte entre una amplia variedad de usos para medir cuestiones relativas
a tu trabajo y ver cómo se relacionan. Por ejemplo, un administrador puede medir la productividad de
todas las áreas de la empresa y ver cuáles alcanzan los estándares deseados y cuáles no, pero, sobre
todo: ¿por qué? y más aún, ¿qué puedes hacer para optimizarla?
Un gerente de mercadotecnia puede llevar a cabo un estudio para ver qué factores inciden en la
compra de los productos que oferta su compañía e implementar acciones para incrementar las ventas.
Una psicóloga, un médico, un dentista, una enfermera y otros profesionales que realizan práctica
clínica cotidiana pueden analizar los factores asociados con determinadas enfermedades o padecimientos
y tener diagnósticos y pronósticos más certeros.
Un experto en salud pública no puede prescindir de la investigación cuantitativa para conocer la prevalencia
e incidencia de las enfermedades que aquejan a la población, sus causas y posibles soluciones.
Un arquitecto necesita de esta clase de investigación para analizar las necesidades de climatización
de viviendas en una determinada zona y proponer recomendaciones de diseño y construcción.
Por ejemplo, Medina (2014) utilizó la ruta cuantitativa para evaluar el grado de contaminación del aire
por emisiones de dióxido de carbono (CO 2
) que existe en las dos zonas del área urbana de Cusco, Perú,
y ver sus fuentes y problemática; con el propósito último de hacer distintas recomendaciones, desde
dónde es más adecuado adquirir vivienda hasta qué hacer para combatir dicha polución.
Un contador puede valerse de esta ruta cuantitativa para estudiar cuál de varios sistemas de costos
es más apropiado para su organización.
Un pedagogo o educador puede a través de los años determinar en su contexto (ciudad, alumnos,
condiciones sociodemográficas, etc.) qué elementos inciden favorablemente en el aprendizaje y mejorar
sus prácticas docentes.
La ruta cualitativa te será muy útil, entre otras funciones, para profundizar en las experiencias de los
demás y su significado. Por ejemplo, transitando por ella el mercadólogo puede conocer las necesidades
profundas de los consumidores respecto a un producto. Un politólogo puede entender las motivaciones
subyacentes del voto para planear una campaña electoral con mayores probabilidades de éxito.
La investigación cualitativa le puede ayudar a un experto en desarrollo social a comprender mejor a
ciertas comunidades marginadas y poder contribuir a establecer acciones que mejoren sus condiciones
de vida.
20
La rutas de la investigación
Asimismo, sin las herramientas que proporciona esta ruta no es posible entender en profundidad lo
que experimenta un enfermo y sus familiares, ni comprender su padecimiento de manera integral, por
ello, todo profesional de salud debe conocerla.
La ruta cualitativa le permite al docente conocer las experiencias de aprendizaje entre él y sus alumnos
y poder desempeñar con mayor eficiencia y conocimiento sus nobles tareas. Al arquitecto le será útil
para conocer holísticamente las necesidades de habitabilidad que tengan futuros inquilinos de viviendas
y poderlas diseñar acorde a ellas.
Por ejemplo, Wong y Goodwin (2009) efectuaron un estudio cualitativo sobre experiencias de satisfacción
en el matrimonio y sus resultados le son útiles a cualquier terapeuta de parejas, ya que emergieron
factores asociados con una relación adecuada desde la perspectiva de los cónyuges.
Y si piensas en ser emprendedor o abrir tu propio negocio, ambas rutas te serán indispensable para
caminar hacia el éxito (supervivencia y crecimiento, ventas, rentabilidad, participación en el mercado, etcétera).
Esto lo ilustraremos en el capítulo sobre los métodos mixtos.
Estos son solamente algunos ejemplos.
Resumen
• La investigación se define como un conjunto de procesos sistemáticos, críticos
y empíricos que se aplican al estudio de un fenómeno o problema.
• Disponemos de tres rutas en la investigación: cuantitativa, cualitativa y mixta.
• Cuantitativa = secuencial (sin brincar pasos) + probatoria + planteamientos
acotados o delimitados desde el inicio + búsqueda de objetividad + búsqueda
de generalización de resultados + formulación y demostración de teorías
+ razonamiento o lógica deductiva.
• Cualitativa: flexible, interpretativa, no se prueban hipótesis, se generan; se
reconstruye una realidad tal y como la observan los participantes, no se pretende
necesariamente generalizar.
• Mixta: mezcla o integración de los enfoques cuantitativo y cualitativo.
• Cuantitativa: datos numéricos producto de mediciones.
• Cualitativa: datos narrativos (verbales, visuales, auditivos, audiovisuales, simbólicos…).
• Enfoque cualitativo busca principalmente la dispersión o expansión de los
datos e información, mientras que el cuantitativo pretende, de manera intencional,
acotar la información.
• Investigación cuantitativa: brinda una gran posibilidad
de repetición y un enfoque sobre puntos específicos
de los fenómenos, además de que facilita la
comparación entre estudios similares.
• Investigación cualitativa: proporciona profundidad a
los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización
del ambiente o entorno, detalles y experiencias
únicas. También aporta un punto de vista fresco,
natural y completo de los fenómenos.
• Ambas rutas resultan muy valiosas y han dado notables
aportaciones al avance del conocimiento.
• Anteriormente, al proceso cuantitativo se le equiparaba
con el método científico. Hoy, tanto el proceso
cuantitativo como el cualitativo son considerados formas
de hacer ciencia y producir conocimiento.
• No son rutas rivales o en competencia, sino alternativas
de los investigadores que incluso pueden ser complementarias
e integrarse en los métodos mixtos.
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 21
Tabla 1.3. Resumen de la comparación entre las rutas cuantitativa y cualitativa
Ruta cuantitativa
Ruta cualitativa
Específico, acotado, centrado en variables medibles u
observables. Orientado a describir, relacionar, predecir y
explicar. Se afina en base a la revisión analítica de la literatura.
Direcciona el proceso y justifica el planteamiento y la
necesidad del estudio. Se guía por variables de búsqueda
significativas incluidas en el planteamiento.
Se establecen antes de recolectar datos y se pretende
probarlas (aceptar-rechazar).
Planteamiento
del
problema
Hipótesis
Abierto, emergente y que se enfoca conforme se desarrolla el
proceso en cuestiones que nos permitan entender el fenómeno
estudiado. Orientado hacia explorar, describir y comprender. Se afina
en base a las experiencias y a la revisión analítica de la literatura.
Contextualiza al proceso y justifica el planteamiento y la necesidad
del estudio. Se guía por conceptos de búsqueda significativos
incluidos en el planteamiento y la experiencia inicial con el fenómeno.
Emergentes (se generan y cobran sentido durante el estudio).
Preestablecidos y se implementan al pie de la letra (tal y
como se planearon).
Diseños
Emergentes, son abordajes que se aplican de acuerdo a las
circunstancias.
El tamaño depende de qué tan grande y heterogénea sea la
población (un número representativo de casos). Se determina
a partir de fórmulas y estimaciones de probabilidad.
Muestra
El tamaño depende de que comprendamos el fenómeno bajo estudio
(casos suficientes y pertinentes). La muestra se determina de acuerdo
al contexto y necesidades. Comienza con una muestra inicial que
puede ampliarse.
Instrumentos predeterminados y estandarizados. Antes del
análisis se recaban todos los datos numéricos.
Revisión
de la literatura
Recolección
de
datos
Instrumentos que se van afinando y uniformando paulatinamente. La
recolección está orientada a proveer de un mayor entendimiento de
los significados y experiencias de las personas.
Estadístico sobre una matriz. Los datos encajan en categorías
predeterminadas. Descripción de tendencias, contraste de
grupos y relación entre variables.
Análisis de
los datos
Análisis temático y de narrativas usando una base de datos. Los
datos generan categorías que se describen, ilustran y relacionan para
proporcionar significados profundos.
Distribuciones de variables, coeficientes, tablas y figuras que
relacionan variables, así como modelos matemáticos y
estadísticos.
Presentación
de
resultados
Categorías, temas y patrones; tablas y figuras que asocian categorías,
materiales simbólicos y modelos relacionales entre conceptos para
comprender el fenómeno.
Basado en un estilo de publicaciones, estándar, tono
impersonal, búsqueda de objetividad y sin tendencias.
Reporte de
resultados
Basado en un estilo de publicaciones, emergente, flexible, tono
personal, incluye tendencias del investigador, pero clarificadas.
Conceptos básicos
Análisis de los datos
Datos cualitativos
Datos cuantitativos
Diseño
Hipótesis
Planteamiento del problema
Proceso cualitativo
Proceso cuantitativo
Proceso de investigación
Recolección de los datos
Ruta cualitativa (enfoque o aproximación)
Ruta cuantitativa (enfoque o aproximación)
Ruta mixta (métodos mixtos)
Teoría
22
La rutas de la investigación
Ejercicios
1. Revisa los resúmenes de un artículo científico que se refiera a un estudio cuantitativo y un artículo
científico resultante de un estudio cualitativo, preferiblemente sobre un tema similar. Si no localizas
uno, en el centro de recursos en línea de esta obra: www. mhhe.com/latam/sampieri_mi1e, encontrarás
una serie de revistas científicas de corte cuantitativo y cualitativo para elegir los artículos (Material
complementario → Apéndices → Apéndice 1. Publicaciones periódicas más importantes).
2. A raíz de lo que leíste en este capítulo, ¿cuáles serían las diferencias entre ambos estudios? Comenta
en clase las implicaciones con tu profesor y compañeros.
3. Imagina que ya terminaste tu carrera o pregrado universitario y conseguiste trabajo y ocupas un
puesto (en una empresa, oficina gubernamental, organización no lucrativa, hospital, etc.), comenzaste
un negocio o empresa, abriste un consultorio, eres profesional independiente, etcétera. También
piensa en qué consistiría tu labor (funciones, lo que harías principalmente). Localiza a algún maestro,
familiar, conocido o persona que trabaje en un puesto similar y pregúntale sobre cuáles son sus actividades
más importantes. Asimismo, busca información en internet sobre el desarrollo de esa profesión.
Ya enterado, piensa y responde: ¿en mi trabajo para qué me serviría la investigación cuantitativa
o cómo podría aplicarla? ¿Qué tipo de estudios de esta clase me serían útiles? Lo mismo con la investigación
cualitativa.
Escribe tu respuesta y compártela en grupo de realimentación con tu profesor y compañeros.
4. A continuación te ponemos dos estudios resumidos, ¿cuál es el cuantitativo y cuál el cualitativo? y
¿por qué? (ver respuestas en el apéndice 3 del centro de recursos en línea de la obra (en material
complementario, apéndices: www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e.
Tema: El abuso sexual infantil y sus consecuencias en la edad adulta.
El abuso sexual infantil
y sus consecuencias
en la edad adulta
Alcance del estudio
Silberman (2010): Abuso sexual en la
infancia y la mujer delincuente con
trastorno mental
Este estudio examinó el papel que
desempeñó una historia de abuso sexual
infantil en el diagnóstico y tratamiento de
los trastornos mentales en una muestra
de 321 mujeres delincuentes encarceladas
en una prisión femenina de máxima
seguridad. Las variables medidas y
correlacionadas fueron: grado de abuso
(historia), salud mental, estatus del
paciente, medicación y raza
Draucker y Martsolf (2008):
Historias de abuso sexual infantil
La investigación produjo una teoría
fundamentada que explica la
manera en que personas que
fueron abusadas sexualmente en la
infancia narran sus experiencias e
implicaciones a otras personas. Los
datos fueron producto de 74
entrevistas en profundidad a
adultos
Los investigadores opinan
Los estudiantes escuchan tanto acerca de lo difícil y aburrida que es la investigación que llegan a esta
etapa de su escolaridad con la mente llena de prejuicios y actúan bajo presión, temor e, incluso, odio
hacia ella. Antes de que se ocupen en las tareas de la elaboración de un proyecto, es necesario hacerlos
reflexionar sobre su actitud ante tal empresa, para que valoren la investigación en su justa dimensión, ya
que no se trata de llevarlos a creer que es la panacea que solucionará todos los problemas, o que sólo en
los países del primer mundo se tiene la capacidad para realizarla. La investigación representa una más de
las fuentes de conocimiento, por lo que, si decidimos ampliar sus fronteras, será indispensable llevarla a
cabo con responsabilidad y ética. Aunque la investigación cuantitativa está consolidada como la predominante
en el horizonte científico internacional, en los últimos años la investigación cualitativa ha tenido
mayor aceptación; por otro lado, se comienza a superar el desgastado debate de oposición entre ambos
tipos.
Otro avance en la investigación lo representa internet; en el pasado, la revisión de la literatura resultaba
larga y tediosa, ahora ocurre lo contrario, por lo cual el investigador puede dedicarse más al análisis
de la información en vez de a escribir datos en cientos de tarjetas. Sin embargo, aún quedan investigado-
Las tres rutas de la investigación científica: Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto 23
res y docentes que gustan de adoptar poses radicales. Se comportan como el “niño del martillo”, quien,
habiendo conocido esta herramienta, toma todo aquello que encuentra a su paso como un clavo, sin la
posibilidad de preguntarse si lo que necesita es un serrucho o un desarmador.
DR. CARLOS G. ALONZO BLANQUETO
Universidad Autónoma de Yucatán Miembro del Comité Consultivo
del Consejo Mexicano de Investigación Educativa (COMIE)
La información que hay en el entorno, no solo educativo universitario, sino en los ambientes tanto formales
como informales, con su crecimiento exponencial, hace que tanto los docentes como sus discentes
deben de estar muy atentos a extraer de ese fantástico mundo de la información, los datos precisos que
le llevarán a aprender de forma sistematizada nuevos conceptos y teorías sobre un fenómeno, ya sea
material o social y también sobre su disciplina de estudio.
Por lo tanto, se torna insoslayable, el que, en los distintos ambientes de la actividad universitaria,
haya conceptos claros sobre los métodos investigativos. El libro Metodología de la investigación, del Dr.
Roberto Hernández Sampieri, es y será por mucho, el mejor texto en la materia. Sus distintas mejoras en
cada una de sus ediciones han venido, no solo a aportar a la investigación, sino que esta metodología ha
demostrado ser válida para los diferentes modelos investigativos actuales. Resalto su aporte en el uso de
las metodologías mixtas en mi área de estudio, la ingeniería industrial. La metodología mixta ha venido a
ser un aporte invaluable en las distintas investigaciones sobre la ingeniería de servicios, y ha abierto muchos
espacios nuevos en el área de la investigación sobre calidad de los diferentes productos y servicios.
ING. JUAN ALBERTO ROJAS CAMACHO
Director
Escuela de Ingeniería Industrial
Universidad Politécnica Internacional
Costa Rica
La investigación es una experiencia humana esencial que define el ser y quehacer de nuestra especie.
Desde la prehistoria, la humanidad se planteó preguntas con respecto al mundo que le circundaba con el
propósito de sobrevivir y aprender a convivir con los demás.
Con el tiempo, investigar se transformó en un proceso metodológicamente estructurado que permitía
encontrar explicaciones racionales a los enigmas de la naturaleza y la sociedad. Es así como llegamos a
la metodología de investigación que, desde el siglo XX, ha adquirido estándares cada vez más exigentes
que contribuyen al avance científico y tecnológico de los pueblos.
Desde hace más de tres lustros he impartido cursos universitarios relacionados con la metodología
de investigación, así como seminarios o talleres para elaboración de tesis, en diferentes grados universitarios.
En todos los casos, he podido verificar las dificultades académicas y extra académicas que inciden
en el proceso.
De ahí la relevancia que tiene la obra Metodología de investigación de Roberto Hernández Sampieri,
autoridad indiscutible a nivel nacional e internacional que con su trabajo ha facilitado el camino para miles
de estudiantes y profesores universitarios que se enfrentan al desafío de construir investigaciones pertinentes
para el desarrollo de la ciencia, conocimiento y entornos de las sociedades.
La arquitectura del libro de Hernández Sampieri, traza un camino seguro para transitar hacia el éxito
en la articulación y propósitos académicos, profesionales y fortalecimiento de redes de investigación. Es
un libro que manifiesta la experiencia, inteligencia, creatividad e innovación del Doctor Roberto Hernández
Sampieri.
Para concluir debo mencionar que, como autora de un libro de investigación, docente e investigadora
nacional, he acudido más de una vez al libro de Hernández Sampieri que es y será siempre un texto de
consulta obligada para expertos, docentes y estudiantes.
DRA. ANGÉLICA MENDIETA RAMÍREZ
Directora de la Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Benemérita
Universidad Autónoma de Puebla, México
Autora del libro Diseños de investigación: El coaching metodológico como estrategia
Miembro del Sistema Nacional de Investigadores
Presidenta de la Asociación Mundial de Investigadores, A.C.
CAPÍTULO
24
La ruta de la investigación cuantitativa
2
La idea de investigación:
el origen de las rutas
de la indagación científica,
el nacimiento de un proyecto
de investigación
Para iniciar una investigación, siempre se necesita una buena idea;
todavía no se conoce otra forma.
Roberto Hernández-Sampieri
Proceso de investigación
cuantitativa, cualitativa
o mixta
Paso 1 Concebir y desarrollar la idea de
investigación
• Concebir el tema a investigar o fenómeno
a estudiar.
• Desarrollar la idea que detonará un proyecto
de investigación.
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Generar ideas con potencial para investigar desde una perspectiva científica cuantitativa, cualitativa
o mixta.
2. Conocer diversas estrategias para desarrollar ideas que detonen proyectos de investigación.
3. Determinar las fuentes de ideas que pueden inspirar investigaciones científicas de todo tipo.
Síntesis
En este capítulo se expone el modo en que se inician las investigaciones bajo cualquier enfoque (el
punto de partida de las rutas): mediante el desarrollo de ideas de investigación; así como las fuentes
que las inspiran.
Adicionalmente, se sugieren criterios y recomendaciones para desarrollar ideas que tengan el potencial
de generar conocimiento, resolver problemáticas o estudiar un fenómeno mediante la elaboración e
implementación de un proyecto de investigación.
Sus fuentes pueden ser:
• Necesidades y experiencias.
• Materiales escritos.
• Elementos audiovisuales.
• Teorías y descubrimientos.
• Clases y diálogo con maestros.
• Observaciones.
• Internet.
• Creencias.
• Requerimientos laborales.
Proyectos de
investigación
Inician
con:
Cuantitativa
IDEAS DE
INVESTIGACIÓN
El punto de partida de la ruta
Mixta
Evolucionan en:
Cualitativa
Deben ser:
• Motivantes.
• Novedosas.
• Inspiradoras.
• Claras.
Sirven para:
• Producir conocimiento.
• Elaborar y probar teorías.
• Generar tecnología.
• Resolver problemáticas.
• Desarrollar nuevas interrogantes.
Planteamientos
de problemas de
investigación
Se impulsan por:
• Inspiración e imaginación.
• Necesidades de conocimiento.
• Oportunidad.
• Conceptualización.
• Necesidad de solucionar una.
problemática.
26
La ruta de la investigación cuantitativa
Ideas de investigación Detonan
proyectos de investigación y deben
trabajarse para que las transformemos
en planteamientos del
problema claros y pertinentes.
¿Cómo se originan las investigaciones cuantitativas,
cualitativas o mixtas? ¿Cuál es el punto de partida
de las rutas?
Las investigaciones se originan en ideas o temas muy bien pensados, independientemente del enfoque
o ruta que habremos de seguir. Constituyen el punto de partida y todavía no podemos definir
la ruta que transitaremos (cuantitativa, cualitativa o mixta), hasta que planteemos el problema de
investigación. Constituyen el primer acercamiento a la realidad o fenómeno a estudiar.
¿Cuáles pueden ser las fuentes de ideas
para una investigación?
Un espectáculo masivo como un partido de
fútbol americano puede detonar ideas de investigación.
Existe una gran diversidad de fuentes que pueden generar ideas de investigación,
entre las cuales podemos mencionar: las necesidades y experiencias individuales,
tanto propias como de otras personas, materiales escritos (libros, artículos de revistas
científicas o de divulgación popular, periódicos y tesis), elementos audiovisuales
y programas de radio o televisión, información disponible en internet (dentro de
su amplia gama de posibilidades, como páginas web, foros de discusión, redes sociales
y otras), teorías expresadas en distintos medios, descubrimientos, desarrollos
tecnológicos y productos fruto de investigaciones; conversaciones personales, observaciones de hechos,
las propias clases con tus maestros, creencias e incluso intuiciones y presentimientos. Desde
luego, las fuentes que originan las ideas no necesariamente se relacionan con la calidad de estas. El
hecho de que un estudiante lea un artículo científico y extraiga una idea de investigación no forzosamente
implica que sea mejor que la de otro alumno que la obtuvo mientras veía una película o un
partido de fútbol de la Liga de Campeones de Europa (Champions League). Todas las fuentes citadas
pueden activar ideas, ya sea por separado o en conjunto. Por ejemplo, al estar viendo por televisión
un noticiario y observar hechos de violencia o terrorismo (como el ataque contra la población por
parte de un joven germano-iraní en un centro comercial de Múnich, Alemania, en julio del 2016), es
posible comenzar a desarrollar una idea para efectuar una investigación. Después se puede platicar
la idea con algunos amigos y precisarla un poco más o modificarla. Más adelante, resulta indispensable
buscar información al respecto en revistas y periódicos, hasta consultar artículos científicos
y libros sobre violencia, terrorismo, pánico colectivo, luchas ideológicas, psicología de las masas,
etcétera.
Otro ejemplo sería el de una estudiante de medicina que al estar navegando por internet lee
información sobre el Alzheimer u otra enfermedad y puede decidir realizar un estudio sobre los
medicamentos que son más eficaces para su tratamiento. O bien, un alumno
de comunicación al observar las campañas en una elección para una
alcaldía o presidencia municipal podría preguntarse: ¿sirve para algo toda
esta publicidad? ¿Tantos letreros, carteles, anuncios en televisión y bardas
pintadas tienen algún efecto sobre los votantes?, y, en consecuencia, concebir
una idea para llevar a cabo un estudio al respecto.
En el momento de estudiar en casa, estando en un espectáculo público
o en el cine (la película romántica de moda podría sugerir una idea para investigar
algún aspecto de las relaciones amorosas); al charlar con los maestros
u otras personas, al recordar alguna vivencia o a raíz de algún suceso
que está ocurriendo se pueden potenciar ideas para un proyecto de investigación.
Tal fue el caso de una alumna japonesa que cursaba una maestría
en desarrollo humano, quien inició un estudio en México con mujeres de
35 a 55 años que acababan de enviudar, para analizar los efectos psicológicos
que tiene el perder al esposo, porque una de sus mejores amigas había
sufrido tal pérdida y a ella le correspondió brindarle apoyo (Miura, 2001).
Esta experiencia fue casual, pero motivó un profundo estudio.
La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica 27
Lo mismo podría ocurrir en el caso de la inmigración, el suicidio, la evolución de la bolsa de valores,
la crisis entre dos países, las relaciones familiares, la vida en pareja, los anuncios publicitarios
en redes sociales de internet, las enfermedades, el emprendimiento de un negocio, la construcción
de vivienda y otros temas.
Una muestra real fue la siguiente: una estudiante iba a visitar a sus padres frecuentemente y
veía que en la colonia o barrio donde ellos residían, había algunos establecimientos donde claramente
laboraban hombres y mujeres adultos de diferentes edades y características. Esto le llamó la
atención y decidió investigar el tipo de empresas que eran y la clase de trabajo que se desarrollaba
en estas. Resultó que eran maquiladoras de la industria textil del vestido. Observó que los trabajadores
salían a ciertas horas a almorzar o tomar descansos y con frecuencia se veían estresados,
llegaban apurados y salían muy cansados. Comenzó a sistematizar sus observaciones. Se percató
de que constantemente mostraban residuos de hilos adheridos a la
ropa y a veces tenían los dedos teñidos de azul. Así, se preguntó
entre otras cuestiones: ¿en qué consiste su trabajo?, ¿cómo lo realizan?,
¿qué tan estresados se encuentran realmente? Comenzó a
leer artículos sobre el estrés laboral y continuó con su inspección
en dichos centros de trabajo. Posteriormente generó una idea para
investigar: examinar los factores psicológicos y sociales del entorno
ocupacional de los trabajadores de la industria maquiladora textil
del vestido y su impacto en el estrés laboral (Arriaga, 2017).
Respecto de los “motores” que pueden impulsar ideas, Savin-Baden
y Major (2013), así como Toledo-Pereyra (2011) y Sandberg
y Alvesson (2011) mencionan: la inspiración e imaginación,
la oportunidad, la necesidad de cubrir “huecos de conocimiento” o
la conceptualización. Asimismo, Hernández-Sampieri (2014) agrega
la necesidad de resolver una problemática. Esto se aprecia en la
figura 2.1.
Figura 2.1. Motores de ideas en la investigación.
Inspiración e imaginación:
basada en los intereses
personales del investigador,
sus experiencias y
capacidad creativa
Necesidad de cubrir “huecos de
conocimiento”: surge cuando el
investigador al profundizar en
algún campo de conocimiento
detecta temas poco estudiados o no
investigados en su contexto y decide
adentrarse en estos. Resulta un
“disparador” muy común de estudios
Necesidad de solucionar una problemática:
cuando requiere resolverse algo “crítico” o
deficiente (desde la desnutrición en un país
o el calentamiento global hasta el diseño
de un proceso de producción más eficiente,
prevenir un brote epidémico de cierto virus,
mejorar las malas relaciones existentes
entre empleados de una empresa, disminuir
la criminalidad en cierta ciudad, etcétera.)
Conceptualización o
concepción: detectar un
fenómeno o problema de
investigación que requiere
indagarse a profundidad o
aportar mayor conocimiento
o evidencia para conocerlo,
definirlo, describirlo y
comprenderlo
IDEA
Oportunidad: se revela cuando por facilidad
podemos indagar sobre algún tema (ya
sea que algún maestro, familiar o persona
cercana nos pueda brindar acceso a este
o nos sea solicitado en nuestra escuela o
trabajo y tengamos apoyo). En ocasiones
puede resultar que haya fondos o recursos
para investigar sobre cierto tópico
Necesidad de afinar o precisar la idea de investigación
Con frecuencia las ideas iniciales son demasiado generales y requieren examinarse cuidadosamente
para que se transformen en planteamientos más precisos y estructurados, en particular en la
ruta cuantitativa. Como mencionan Labovitz y Hagedorn (1981), cuando una persona concibe una
28
La ruta de la investigación cuantitativa
idea de investigación, debe familiarizarse y adentrarse en el campo de conocimiento en el que se
ubica la idea.
Ejemplo
Una joven llamada Laura, al reflexionar acerca de la pareja, puede preguntarse: ¿qué aspectos
inciden para que un hombre y una mujer mantengan una relación romántica y satisfactoria para
ambos?, y decidir llevar a cabo una investigación que estudie los factores que intervienen en ello.
Sin embargo, hasta este momento su idea es vaga y debe especificar diversas cuestiones, como:
si piensa incluir en su estudio todos los elementos que ejercen influencia en una relación romántica
y satisfactoria o solamente algunos de ellos; si va a examinar todos los tipos de relación de
pareja o uno en particular (por ejemplo, noviazgo formal prematrimonial, noviazgo informal con
“ciertos derechos”, vínculo en unión libre, matrimonio, etcétera) o si su investigación tendrá un
abordaje central psicológico, de comunicación o sociológico.
¿Qué aspectos inciden para que un hombre
y una mujer mantengan una relación
romántica y satisfactoria para ambos?
Puede ser que le interese analizar cómo afecta la similitud-desigualdad en valores
humanos el desarrollo de una relación romántica y satisfactoria en el caso de novios
formales, o bien que prefiera entender el significado e implicaciones de una relación
amorosa y satisfactoria en jóvenes de su edad. Con el propósito de que continúe su
investigación es indispensable que se introduzca en el área de conocimiento en
cuestión: deberá platicar con investigadores en el campo de las relaciones personales
(como psicólogos, psicoterapeutas, comunicólogos, desarrollistas humanos),
detectar y leer artículos científicos y libros que examinen la relación de pareja, conversar
con varias parejas, ver películas educativas sobre el tema, buscar sitios en
internet con información útil para su idea y realizar otras actividades similares, incluso
introducirse en las redes sociales. Una vez que se haya adentrado en el tema, se
encontrará en condiciones de precisar su idea y comenzar a transitar por la ruta de
la investigación.
Necesidad de conocer los antecedentes
o estudios previos
Con la finalidad de concretar la idea de investigación es indispensable revisar estudios, investigaciones
y trabajos anteriores, especialmente si uno no es experto en el tema. Conocer lo que se ha
hecho respecto de una idea ayuda a:
• Evitar temas que ya se han investigado tan a fondo que se conocen ampliamente. Lo anterior implica
que una investigación debe ser novedosa, lo cual puede lograrse al tratar un tema no estudiado,
profundizar en uno medianamente conocido o darle una visión diferente o innovadora a
un problema aunque ya se haya examinado repetidamente (por ejemplo, la familia es un tema
sumamente indagado; sin embargo, si alguien la analiza desde una perspectiva diferente, digamos,
la manera como se presenta en las películas latinoamericanas de los últimos años, le
daría a su investigación un enfoque novedoso. Lo mismo con la motivación en el trabajo, que
ha sido un tópico recurrente, pero hay pocos estudios sobre ella en el caso de las colaboradoras
domésticas).
• Estructurar con mayor claridad la idea de investigación. Por ejemplo, una persona, al ver un programa
televisivo con escenas de alto contenido sexual explícito o implícito, quizá se interese
en llevar a cabo una investigación en torno a esta clase de programas. Sin embargo, su idea
es confusa, no sabe cómo abordar el tema; entonces, consulta diversas fuentes bibliográficas
al respecto, platica con alguien que conoce la temática y analiza más emisiones de ese tipo.
Después de profundizar en el campo de estudio correspondiente, es capaz de esbozar con
mayor claridad lo que desea investigar. Vamos a suponer que decide centrarse en un estudio
cuantitativo sobre los efectos que tienen dichos programas en la conducta sexual de los universitarios
guatemaltecos; o bien, que elige comprender los significados que tienen para ellos tales
La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica 29
emisiones televisivas (cualitativo). También, podría abordar el tema desde otro punto de vista,
por ejemplo, investigar si hay o no una cantidad considerable de programas con alto contenido
sexual en la televisión actual de ese país, por qué canales y en qué horarios se transmiten, qué
situaciones muestran este tipo de contenido y en qué forma lo hacen (cuantitativo). De esta
manera, su idea será precisada en mayor medida.
Aún en los estudios cualitativos, que son más abiertos y flexibles debe tenerse una idea de lo que
se va a indagar y adentrarse en los antecedentes. Necesitamos señalar el punto de partida de la ruta.
• Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordará la idea de investigación. Ciertamente,
aunque los fenómenos o problemas sean los mismos, pueden examinarse desde diversos ángulos,
según la disciplina dentro de la cual se enmarque la investigación. Por ejemplo, si las empresas
se estudian básicamente desde el punto de vista comunicológico, el interés se centraría
en aspectos como las redes y los flujos de comunicación en las organizaciones, los medios de
comunicación, los tipos de mensajes que se emiten y la sobrecarga, la distorsión y la omisión
de la información. Por otra parte, si se trabaja más bien desde una perspectiva sociológica, la
investigación se ocuparía de cuestiones como la estructura jerárquica en las compañías, los
perfiles socioeconómicos de sus empleados, la migración de los trabajadores de áreas rurales
a zonas urbanas y su ingreso a fábricas, las ocupaciones y otros asuntos equivalentes. Si se
adopta una visión fundamentalmente psicológica, se analizarían fenómenos como los procesos
de liderazgo, la motivación en el trabajo, las percepciones del clima laboral, etcétera. Sin
embargo, si se utilizara un encuadre predominantemente mercadológico de las empresas, se
investigarían, por ejemplo, aspectos como los procesos de compraventa, la evolución de los
mercados y las relaciones entre organizaciones que compiten dentro de un mercado.
Obviamente hablamos de perspectiva principal, porque hoy en día, aunque nuestro estudio se
enmarque desde cierta visión, disciplina o ciencia, no puede evitar incorporar algo de las demás
que se encuentran vinculadas. La investigación es generalmente multidisciplinaria.
Conocimiento de los antecedentes o estudios previos
Por supuesto, cuanto más a profundidad se conozca un tema, el proceso de precisar y clarificar
la idea resultará más eficaz y rápido. Desde luego, hay temas que han sido más investigados que
otros y, en consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra mejor estructurado. Al revisar
antecedentes o estudios previos podemos encontrar:
• Temas investigados, estructurados y formalizados, sobre los cuales es posible encontrar documentos
escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigaciones previas.
• Temas ya investigados, pero menos estructurados y formalizados, que han sido indagados, aunque
existen menos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigación; el conocimiento
puede estar disperso o no ser accesible. De ser así, habría que buscar los estudios no
publicados y acudir a medios informales, como expertos en el tema, profesores, amigos, etc.
Internet (incluyendo sus redes sociales) constituye una valiosa herramienta en este sentido.
• Temas poco investigados y no estructurados que requieren un esfuerzo mayor para encontrar lo
que se ha estudiado.
• Temas no investigados o examinados de manera muy incipiente.
Características de ideas con potencial para iniciar
la ruta de la investigación
Algunos científicos e inventores han sugerido las siguientes características que deben poseer las
ideas para que tengan potencial de generar investigaciones útiles y productivas:
• Las ideas deben intrigar, alentar y motivar al investigador. Al elegir un tema para estudiar, y
más concretamente una idea, es importante que nos resulte atractiva, interesante o necesaria.
Es muy tedioso tener que trabajar en algo que no sea de nuestro interés. En la medida en que
30
La ruta de la investigación cuantitativa
la idea estimule al investigador, este se compenetrará más con el estudio y tendrá una mayor
predisposición para salvar los obstáculos que se le presenten.
• Las ideas de investigación que producen conocimiento no son necesariamente nuevas, pero
sí novedosas. Como ya se ha señalado, en muchas ocasiones es necesario actualizar estudios
previos, adaptar los planteamientos derivados de investigaciones efectuadas en contextos diferentes
o conducir ciertos planteamientos a través de nuevos caminos.
• Las buenas ideas de investigación pueden servir para elaborar teorías y solucionar problemáticas.
Una idea desarrollada con claridad y propiedad puede conducir a una investigación que
ayude a formular, integrar o probar una teoría; a iniciar otros estudios que, aunados a la propia
investigación, logren constituir una teoría, o bien; a generar nuevos métodos de investigación.
En otros casos, las ideas dan origen a estudios que contribuyen a resolver problemas concretos.
Así, una investigación que se diseñe con la finalidad de analizar los factores que provocan
suicidios en cierta población de jóvenes adultos sería útil para el establecimiento de programas
o intervenciones dirigidas a disminuir la incidencia de estos.
• Las ideas de investigación bien desarrolladas pueden fomentar nuevas interrogantes. Hay que
encontrar respuestas, pero también es preciso hacer más preguntas. A veces un estudio llega
a generar más cuestionamientos que respuestas. Esto impulsa el progreso del conocimiento en
todas las áreas.
Sugerencias para desarrollar ideas que guíen
la ruta de la investigación
Algunas recomendaciones para concebir y desarrollar ideas con potencial para iniciar por buen
camino una investigación son las siguientes:
• Selecciona temas que no sean demasiado generales.
• Asegúrate que hay información disponible sobre tu idea. Para este fin busca revistas actuales
relacionadas con tu tema (en internet hay una gran variedad).
• Comparte la idea con profesores, amigos, familiares y otras personas informadas (en persona
y en redes sociales de internet) para conocer opiniones, datos y referencias. Hay redes específicas
para investigadores, como Research Gate.
• Medita y escribe sobre las implicaciones de estudiar la idea, no solamente enunciarla.
• Reflexiona sobre la idea para enfocarte en cierto aspecto.
• Determina palabras o términos que describan o se refieran a la idea (esto ayuda a precisarla y
buscar información sobre ella).
• Relaciona nuestros intereses, ideas personales y experiencias con la idea de investigación. Por
ejemplo, una estudiante de ciencias de la salud cuya madre sufre de cáncer vaginal podría realizar
un estudio sobre sus causas; o bien, alguien que cursa una
licenciatura del área de negocios y además trabaja en un supermercado
puede analizar el impacto que tienen los descuentos y
promociones en la lealtad de los clientes.
Compartir la idea con profesores, amigos, familiares y
otras personas informadas, fe ayudará a tener otras
perspectivas del problema.
Lester y Lester (2012) presentan ejemplos sobre la manera
de vincular intereses personales con la idea de investigación,
los cuales se incluyen en la tabla 2.1.
Con el propósito de identificar ideas con potencial para ser
investigadas y transitar paulatinamente hacia el planteamiento
del problema, Lester y Lester (2012) y Toledo-Pereyra (2011)
sugieren utilizar preguntas o cuestionamientos. Por ejemplo,
supongamos que un estudiante de medicina que desea ser internista
se encuentra interesado en conocer qué factores deben
tomarse en cuenta al recomendar a los pacientes hipertensos
ciertos medicamentos que contribuyen a controlar su presión
arterial. Para afinar su idea es conveniente que se haga preguntas
básicas: ¿qué es la presión arterial? ¿Qué es un medica-
La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica 31
Tabla 2.1 Ejemplos de conexiones entre los intereses y la idea de investigación.
1. Combinar intereses personales con un campo académico o profesional
Interés personal
Campo
Ideas posibles
Fútbol
Anatomía/Biomecánica
“Estudio de las cualidades físicas que tiene Cristiano Ronaldo que
lo hacen destacar como futbolista” [realizado por el investigador
Luis Garcés del Instituto de Biomecánica de Valencia (Meza, 2014)].
“Investigación sobre cómo afectan las operaciones de meniscos la
biomecánica de los jugadores de fútbol”.
2. Considerar problemas o situaciones que te afectan a ti, tu familia u otras personas cercanas
Interés personal
Problema
Ideas posibles
3. Tomar en cuenta tópicos científicos de interés personal
Interés personal
Tópico científico
Ideas posibles
4. Vincular la herencia cultural, nacional y regional a la idea
Interés personal
Herencia
Ideas posibles
El suicidio
Crisis que experimentan los familiares de jóvenes suicidas.
“Comprensión del proceso de duelo que viven los padres divorciados
de jóvenes que se suicidan”. “Efectividad de distintas terapias
o intervenciones psicosociales para los familiares de suicidas en la
aceptación del hecho y su reinserción en sus vidas cotidianas” (Ruiz,
Yañez y Zamora, 2017).
Enfermedades cardiovasculares.
Factores de riesgo cardiovascular.
“Factores de riesgo cardiovascular en accidente cerebrovascular”
(Matthias, Codas y González, 2016).
“Prevalencia de enfermedades cardiovasculares en adultos mayores
de 65 años en áreas urbanas y rurales”.
Migrantes mexicanos a los EE. UU
Latina/mexicana
“Percepción que tienen los emigrantes mexicanos a Estados Unidos.
respecto a migrantes de otros países con los cuales trabajan juntos”
(Contreras y Hernández-Sampieri, 2011). “Impacto de las leyes
antiinmigrantes promovidas por el Gobierno de Donald Trump en
el flujo migratorio latinoamericano de una determinada frontera de
México” (Tijuana-San Diego, por ejemplo).
5. Recordar alguna experiencia y relacionarla con intereses personales para generar una idea
Interés personal
Experiencia
Ideas posibles
Perfiles de egreso de la universidad y su inserción en el campo
laboral.
Retos y dificultades para encontrar trabajo.
“Perfil de egreso de los ingenieros esperados en la industria” (Manufactura,
2014). “Factores que inciden en la contratación de pedagogos
en la educación básica privada”.
mento? ¿Cuáles son los tipos de medicamentos más comunes para tratar la hipertensión arterial?
¿Cuáles son los componentes principales de estos medicamentos? ¿Qué son los bloqueadores, betabloqueadores,
inhibidores de la enzima convertidora de angiotensina y los vasodilatadores? ¿Qué
efectos primarios y secundarios tienen tales medicamentos? ¿Qué se debe tomar en cuenta antes
de administrar los medicamentos para el control de la presión arterial? ¿Qué marcas genéricas y
comerciales de medicamentos para hipertensión arterial se encuentran disponibles en mi ciudad
o mi comunidad? Otro ejemplo que fue real: un alumno de ingeniería civil y una de comunicación
estaban interesados en investigar si el material PET (tereftalato de polietileno) puede utilizarse
como ladrillo para construir casas y si su costo era accesible, les resultó conveniente precisar su
32
La ruta de la investigación cuantitativa
idea con preguntas para acercarse: ¿qué es un material de construcción? ¿Qué tipos de materiales
pueden utilizarse en la edificación de viviendas? ¿Qué es el PET y cuáles son sus propiedades? ¿De
qué formas es posible usar el PET en la construcción? ¿Puede reciclarse para elaborar tabiques o
reutilizarse? ¿Qué es más adecuado en cuanto a resistencia estructural, propiedades térmicas, aislamiento
acústico y costo? ¿Puede cumplir con las normas de construcción para ladrillos, bloques
o equivalentes requeridas en el contexto donde se utilizaría? En los casos previos, los estudiantes
toman notas y las respuestas a ciertas preguntas pueden conducir a otros cuestionamientos y así,
hasta tener una idea más clara y precisa de lo que se quiere investigar. Además, el investigador
comienza a revisar bibliografía básica sobre su tema.
La investigación en el desarrollo profesional
A veces las ideas nos las proporcionan otras personas y responden a determinadas necesidades.
Por ejemplo, un profesor nos puede solicitar una indagación sobre cierto tema. En un futuro o si ya
estamos laborando, nuestro jefe inmediato u otros superiores, o bien, un cliente o usuario, pueden
pedirnos realizar una investigación en particular. A veces no tienen clara su idea y nosotros debemos
ayudarles a precisarla. Asimismo, por los requerimientos del trabajo frecuentemente necesitamos
llevar a cabo un estudio. Por ejemplo, una investigación de mercado, un diagnóstico clínico,
un experimento sobre métodos educativos, la prueba de un sistema de costos, etcétera.
Tal fue el caso de un alto directivo de una empresa dedicada a la producción de autopartes en
México, quien recibía información sobre los problemas de calidad en la manufactura y entre enero
de 2012 y diciembre del 2014 se habían presentado 166 de ellos en dos plantas. Entonces se preguntó:
¿cuáles son las razones de los problemas de calidad? Con esta interrogante inició su idea de
investigación. Así, su ruta de indagación posterior incluyó analizar datos sobre producción, clima
organizacional, rotación de personal y un sinnúmero de cuestiones; además, entrevistas con los
operarios y trabajadores para responder a su cuestionamiento (Moreno, 2017).
En la tabla 2.2 vemos algunos ejemplos de ideas de estudios que fueron efectuados en distintas
áreas y que son útiles para el desarrollo profesional, unas cuantas porque es ilimitado el número
que pudiera presentarse.
Tabla 2.2 Ejemplos de ideas de estudios en diferentes profesiones vinculadas con el trabajo de los
autores-investigadores. 1
Profesión
Epidemiología
Medicina clínica
Biomedicina
Psiquiatría y psicología
Enfermería
Negocios
Ideas
Eficacia de la vacuna contra el ébola (Organización Mundial de la Salud) (El
País, 2016).
Eficacia de tratamientos para mantener niveles óptimos de presión arterial
en adultos mayores (Toledo-Pereyra, 2011).
Consumo de tabaco y riesgo de infarto al miocardio (Koon et al., 2006).
El tratamiento de aneurismas cerebrales con nanorobots (Márquez Urbina,
2014).
Evaluar si los estimulantes poseen o no efectos antidepresivos (Hegerl y
Hensch, 2017).
Efectos a largo plazo de la duración del divorcio de los padres sobre la depresión
(de ellos, sus hijos o ambos) (Chun, Jang, Choi, Shin y Park, 2016).
Autoidentificación por parte de las enfermeras de sus características y conductas
que contribuyen a percepciones positivas de los pacientes sobre su
cuidado (Costello, 2016).
Comparación de los métodos de valuación de inventarios en una economía
con alta inflación (Moreno, Romero y Membreño, 2008).
Análisis de la compra de bonos de carbono como alternativa de inversión en
la era postKioto (Barraza, 2014).
(Continúa)
1 Algunos títulos fueron modificados para su mejor comprensión en lectores no especialistas del tema en cuestión.
La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica 33
Tabla 2.2 Ejemplos de ideas de estudios en diferentes profesiones vinculadas con el trabajo de los
autores-investigadores (Continuación).
Educación
Profesión
Comunicación y
mercadotecnia
Arquitectura
Ideas
Análisis del desarrollo de modelos mentales a través de la danza (Peterson,
Peterson, Krom y Griffith, 2016).
Uso de mesas de multicontacto para niños autistas (Fernández, 2014).
Uso y creación de valor del marketing digital a la estrategia de mercadeo en
el sector turístico de Bogotá (García, 2017).
Perfil de la audiencia televisiva del Festival de Viña del Mar del año 2017
(Navarro, en prensa).
Evaluar la trayectoria solar y su impacto en la temperatura de la vivienda
para establecer recomendaciones conceptuales de diseño en casas de interés
social y lograr mayor confort de sus habitantes (Espinosa, 2010).
Resumen
IDEA
Punto de
partida
RUTA DE
INVESTIGACIÓN
• Necesidades y experiencias individuales,
materiales escritos y audiovisuales,
programas en los medios, internet,
descubrimientos, desarrollos,
observaciones, clases, intuiciones, etcétera.
RUTA DE
INVESTIGACIÓN
Hasta plantear el
problema no podemos
definir si la ruta será
cuantitativa, cualitativa
o mixta (siguiente paso
o FASE 2)
• Existe una diversidad de fuentes que pueden generar
ideas de investigación:
• Motores que pueden detonar ideas:
• Inspiración e imaginación + oportunidad + necesidad
de cubrir “huecos de conocimiento” + conceptualización
+ necesidad de solucionar una problemática.
• Características de ideas con potencial para iniciar la
ruta de la investigación:
— Que estimulen al investigador.
— Novedosas.
— Que sirvan para elaborar teorías o resolver problemáticas.
• Una estrategia para generar ideas de investigación
puede ser relacionarlas con nuestras ideas y experiencias.
Conceptos básicos
(Ver más en el glosario en el Centro de recursos en línea de la obra).
Estructuración de la idea de investigación
Fuentes generadoras de ideas de investigación
Ideas de investigación
Ruta de la investigación
Tema de investigación
Ejercicios
1. Erik, joven estudiante de psicología, se interesó por el tema del suicidio y su objetivo profesional
es dedicarse a otorgar terapia a jóvenes y sus familiares sobre este delicado tema. Así, su idea
de investigación vinculada a lo quiere hacer cuando egrese fue: evaluar la eficacia de una intervención
psicosocial en familiares (víctimas secundarias) del suicida. Primero, revisó modelos y
sistemas de intervención para ayudar a tales familias, luego hizo una propuesta, la está implemen-
34
La ruta de la investigación cuantitativa
tando y valorará sus resultados en varias dimensiones. Incluso, ya publicó su modelo (Ruiz et al.,
2017). De igual forma, piensa en una idea de investigación que esté relacionada con la actividad
profesional que deseas ejercer cuando egreses de la universidad. Desarróllala, analiza su pertinencia
y coméntala con tu profesor y grupo.
2. Selecciona una revista científica (consulta en el material complementario de la página web de
recursos del libro: Apéndice 1, la lista de revistas científicas), toma un artículo y deduce una idea
de investigación.
3. Navega por internet y deriva en una idea de estudio.
4. Compara las ideas deducidas de la revista y de la navegación en internet y contesta las siguientes
preguntas: ¿son fructíferas todas las ideas? ¿Cuáles ideas son más útiles, las derivadas del artículo
científico o de internet? ¿Cómo surgieron las ideas?
5. Deduce una idea de investigación a partir de tus experiencias durante la última semana en tu red
social de internet favorita.
6. Elije una idea de investigación que irás desarrollando conforme leas el libro. Primero con el enfoque
cuantitativo y luego con el cualitativo. Puede ser alguna de las generadas a partir de los
ejercicios previos u otra.
Ejemplos desarrollados
A través de los capítulos de esta obra, encontrarás cómo se van desarrollando los siguientes ejemplos
de acuerdo con los contenidos examinados. 2
Ideas de ejemplos de la ruta cuantitativa
• Videojuegos y jugadores (identificar el impacto social de los videojuegos y sus efectos en estadounidenses
mayores de 18 años).
• Aplicación de plasma rico en plaquetas para el tratamiento de úlcera en pie diabético.
• La pareja y relación ideal (identificar los factores que describen a la pareja y la relación ideal).
• ¿Las preferencias musicales se relacionan con el pensamiento empático y sistemático?
Ideas de ejemplos de la ruta cualitativa
• La Guerra Cristera en Guanajuato.
• Consecuencias del abuso sexual infantil (comprender las experiencias del abuso sexual infantil y
sus consecuencias a largo plazo).
• Experiencia de compra en centros comerciales.
• Impacto psicosocial en familiares-cuidadores de pacientes que sobrevivieron a una catástrofe
neurológica.
Ideas de ejemplos de la ruta mixta
• La moda y las mujeres mexicanas (conocer cómo definen y experimentan la moda las mujeres
mexicanas).
• Percepciones de los migrantes mexicanos sobre la alteridad de individuos de otras nacionalidades
con los cuales había laborado (estudio en función de buena-mala impresión, diferentes-similares).
• Un estudio pionero sobre el contagio del sida
Los investigadores opinan
¿Por qué es importante que los niños y jóvenes aprendan a investigar? Dice Mario Molina, investigador
mexicano reconocido con un premio Nobel en temas científicos, que cuando niño, tenía una enorme
curiosidad como los demás niños. La diferencia es que él logró que no se la quitaran. También decía
George Bernard Shaw, el gran humanista británico, que él había tenido que interrumpir su educación
a los seis años, para “empezar a ir a la escuela”. La reflexión que planteo con estos dos ejemplos,
2
Los ejemplos han sido adaptados para la obra. Ya fueron realizados, pero en los primeros capítulos se comentan como
proyectos.
La idea de investigación: el origen de las rutas de la indagación científica 35
especialmente válida para el mundo y tiempo que nos ha tocado vivir, es acerca de cómo debemos
tener cuidado para no atrofiar la creatividad de niños y jóvenes, incorporándolos a una vida llena de
paradigmas, valores establecidos y necesidades resueltas. ¿Cómo lograr que los jóvenes recuperen
la capacidad de asombro? ¿Cómo equilibrar esa curiosidad innata con la enorme oferta de soluciones
inmediatas que reciben por todas partes? Hay que reconocer que nuestras instituciones y procedimientos
educativos no han funcionado a la altura de las circunstancias actuales. Del proceso de enseñanza-aprendizaje
se tendrá que partir, y lo más pronto posible, para despertar a este nuevo joven
investigador. Es evidente que no podemos seguir haciendo las cosas de la misma forma. Muchos
jóvenes repiten paradigmas probados creyendo que son la mejor solución, no se molestan en buscar
propuestas de investigadores en donde se presentan soluciones alternas evitando así problemas de
sustentabilidad, por ejemplo, o bien, no le otorgan credibilidad al trabajo de los investigadores, ya que
los jóvenes creen que las cosas están resueltas. Lo que es innegable, es que en la creatividad del ser
humano ha habido y seguirá habiendo respuestas para muchas interrogantes y problemas. Los grandes
problemas del mundo no se van a resolver solos; los tendrá que resolver el hombre, y podrá hacerlo en
la medida en que sepa observar, analizar e interpretar las variables de su entorno. Y no solo eso, una vez
logrado lo anterior, asimismo tendrá que saber tomar las decisiones. Lo cual también es una habilidad fundamental
que tiene que adquirir. Por lo anterior, podría concluirse esta idea planteando que no solamente
es importante que los jóvenes aprendan a desarrollar sus habilidades creativas y de investigación…. Es
simplemente, una necesidad de supervivencia. Este libro de Roberto Hernández Sampieri es una gran
oportunidad que debemos aprovechar, aprender y difundir con el mismo contagio que el autor lo hace día
con día. Los invito a reflexionar y sobre todo a construir un mundo mejor.
ING. Y MAE PAULINA DE LA MORA CAMPOS
Universidad del Valle de México, Campus Querétaro.
El investigador no es solo aquel individuo de bata blanca encerrado en un laboratorio. La investigación
tiene relación con la comunidad, el ámbito social o la industria. No la llevan a cabo únicamente los genios;
también es posible que la realice cualquier persona, si se prepara para ello.
Un proyecto se inicia con la formulación de preguntas basadas en la observación; tales interrogantes
surgen durante una conferencia, mientras se leen los diarios o en la realidad cotidiana, y deben ser validadas
por personas que poseen conocimiento del tema, con la finalidad de verificar que sean relevantes,
que sirvan para efectuar una investigación, y si en realidad esta aportaría algo a la disciplina relacionada
o solucionará algún problema.
Después, se hará el planteamiento del problema, el cual, si se redacta de manera clara y precisa,
representará un gran avance. Sin descartar que más adelante se hagan ajustes o se precisen ideas, en
esencia debe contener lo que se propuso al comienzo. En cuanto a los enfoques cualitativo y cuantitativo
de la investigación, se han logrado significativos cambios, por ejemplo, la investigación cualitativa adquirió
mayor nivel tanto en el discurso como en su marco epistemológico, además de que se desarrollaron
instrumentos mucho más válidos para realizarla.
En la investigación cuantitativa mejoraron los procesos y se crearon programas electrónicos que
facilitan la tabulación de datos; asimismo, ahora se manejan con mayor propiedad los marcos epistemológicos.
Cabe mencionar que, en este tipo de investigación, las pruebas estadísticas son valiosas para determinar
si existen diferencias significativas entre mediciones o grupos, además de que permiten obtener
resultados más objetivos y precisos.
GERTRUDYS TORRES MARTÍNEZ
Docente investigadora
Facultad de Psicología
Universidad Piloto de Colombia
Bogotá, Colombia
Cuando un estudiante conoce la obra Metodología de la investigación de Roberto Hernández-Sampieri,
quizá se enfrente a un texto desconocido para él, una elección de su profesor o, incluso, una propuesta
bibliográfica del programa de una asignatura —a menos que el trabajo de investigación como
el oficio del investigador le sean afines, quizá por estar redactando su tesis, o bien, si la búsqueda y
análisis de información forma parte de su desempeño laboral—, pero a excepción de tales casos, la ve
como un texto obligatorio más; en cambio, si se trata de un profesor, dicha obra es ya una compañera
de las andanzas docentes, una obra clásica pero no por ello pasada de moda, pues entre sus virtudes
36
La ruta de la investigación cuantitativa
cuenta el haber logrado éxito al paso de una tras otra de sus ediciones y ahora en su nueva época,
algo más que un mayor tiraje de libros, ya que, como pocos títulos disponibles en el mercado, se ha
revisado y actualizado, no solo como una decisión unilateral de su autor y editores, sino también como
parte de un proceso de mejora continua a través de la fecunda y bilateral retroalimentación con sus
lectores, con quienes han hecho de él la primera selección por antonomasia a la hora de pensar en
enseñar teoría e ilustrarla con casos reales sobre metodología, más allá de repetir o imitar ejercicios
del libro, más bien con la idea de crear individuos que de manera autónoma y creativa sean capaces
de iniciar una investigación original o continuar lo investigado por otros con las bases suficientes para
producir nuevo conocimiento en sus diferentes disciplinas, y para conseguir esto una obra debe estar
abierta siempre a sus lectores para mejorar, cosa que dentro del área de la metodología, esta es tal
vez la única que lo ha hecho, rechazando el solo convertirse en un clásico o best-seller que con el
tiempo envejece y hasta los que lo tenían como libro de cabecera lo abandonan por la necesidad de lo
actual, esta última característica define el libro de Hernández-Sampieri, pues nos lleva por un recorrido
desde las diferencias entre las aproximaciones cualitativa y cuantitativa a la realidad para plantear de
la manera más adecuada un problema, definirlo de una forma en que nos abra a nuevas respuestas
sin caer en las mismas trilladas de siempre, al proponer un diseño de investigación que aliado con
los caminos idóneos para recolectar información confiable y analizarla e interpretarla, nos pongan en
condiciones de decir hemos hallado algo nuevo, sabemos más, hemos mejorado la comprensión de
un tema e incluso hemos encontrado la solución que todos buscaban, camino o método que de la
mano de Hernández-Sampieri se emprende una y otra vez, desde su obra hasta espacios virtuales y
foros en línea como material de apoyo en formato electrónico que potencializa las de por sí poderosas
herramientas metodológicas que expone y pone a la revisión crítica de sus lectores para mejorar la
obra y como un esfuerzo en cadena y cascada mejorar con ello los alcances de la misma, así como la
productiva asimilación y puesta en práctica de los usuarios del libro, pues es de consulta permanente
más que una obra pasajera en nuestras vidas, llegó para quedarse y seguir juntos el camino metódico
del cómo hallar las respuestas que buscamos cada día de nuestras vidas.
DR. MOISÉS DEL PINO PEÑA
Universidad Iberoamericana
Ciudad de México
La ruta de la
investigación
cuantitativa
PARTE
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 37
2
Capítulo 3 El planteamiento del
Capítulo 4 Elaboración del marco teórico
Capítulo 5 Definición del alcance de la investigación
Capítulo 6 Formulación de hipótesis en la ruta cuantitativa
problema en la ruta cuantitativa
Capítulo 7 Concepción o elección del diseño de
en la ruta cuantitativa
Capítulo 8 Selección de la muestra en la ruta cuantitativa
Capítulo 9 Recolección de los datos en la ruta cuantitativa
Capítulo 10 Análisis de los datos en la ruta cuantitativa
en la ruta cuantitativa
investigación en la ruta cuantitativa
CAPÍTULO
38
La ruta de la investigación cuantitativa
3 El planteamiento del
problema en la ruta
cuantitativa
El planteamiento del problema es el centro, el corazón de la investigación:
dicta o define los métodos y la ruta a seguir.
Roberto Hernández-Sampieri
Proceso de investigación
cuantitativa
Paso 2 Plantear el problema de
investigación
• Establecer los objetivos de la
investigación.
• Elaborar las preguntas que guiarán la
investigación.
• Justificar la investigación.
• Demostrar su viabilidad.
• Evaluar las deficiencias en el
conocimiento del problema de
investigación.
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Plantear con claridad, coherencia y pertinencia problemas de investigación cuantitativa con todos
sus componentes.
2. Elaborar objetivos y preguntas de investigación cuantitativa.
3. Comprender los criterios para determinar que un problema de estudio es investigable y pertinente
mediante el enfoque cuantitativo.
Síntesis
En el capítulo se presenta el proceso de desarrollo y evolución de una idea planteada en un problema de
investigación cuantitativa. Asimismo, se incluyen diferentes estrategias para esbozar dicho problema y se
explican los componentes básicos del planteamiento: objetivos de investigación, preguntas de investigación,
justificación de la investigación, viabilidad de esta y evaluación de las deficiencias en el conocimiento
del problema.
Adicionalmente, se clasifica a los planteamientos por su propósito y se comentan dificultades y errores
frecuentes al plantear el problema de investigación.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 39
Sus criterios son:
• Se formula con claridad y sin ambigüedad
• Incluye formulación como pregunta
• Posibilidad de ser investigado
empíricamente (medible u observable)
• Se trata éticamente
• Vincula conceptos o variables
Sus componentes son:
• Objetivos: que constituyen las guías del estudio
• Preguntas de investigación: que deben ser claras y son el
qué, por qué y cómo del estudio
• Justificación del estudio: el para qué de la investigación
• Viabilidad del estudio que implica:
• Disponibilidad de recursos
• Alcances
• Implicaciones y consecuencias (incluyendo cuestiones
éticas)
• Deficiencias en el conocimiento del problema: que
orientan al estudio en cuanto a:
• Estado del conocimiento
• Nuevas perspectivas a estudiar
Planteamiento del problema
en la ruta cuantitativa
Significa afinar, precisar y estructurar la idea
de investigación
Sus principales propósitos respecto a
fenómenos, eventos, variables y hechos
son:
• Explorarlos cuantificando
• Describirlos
• Establecer sus precedentes
• Comparar grupos, categorías o clases
• Relacionarlos
• Determinar sus causas y efectos
• Evaluarlos
• A partir de su estudio, desarrollar
tecnología e innovaciones
• Resolver problemáticas a través de
conocerlos
Guía el resto del proceso y se ajusta
después de la revisión de la literatura y el
desarrollo de la perspectiva teórica
40
La ruta de la investigación cuantitativa
Un problema correctamente planteado
está parcialmente resuelto;
a mayor exactitud corresponden
más posibilidades de obtener una
solución satisfactoria.
¿Qué implica plantear el problema de investigación
bajo el enfoque o ruta cuantitativa?
En términos generales, plantear el problema significa afinar, precisar y estructurar la idea de investigación,
lo cual involucra mayor formalización y delimitación en el caso del enfoque cuantitativo.
A fin de dar el paso de la idea al planteamiento del problema es necesario profundizar en el
tema revisando fuentes especializadas (libros, artículos científicos, páginas web con contenido académico
debidamente respaldado, tesis y otras fuentes acreditadas).
Después de ahondar en el tema, acotar la idea, analizar el fenómeno y sus características y de
acuerdo a nuestro interés e intenciones (explorar, describir, relacionar variables, establecer causas,
comparar manifestaciones del fenómeno, etc.), así como disponibilidad de recursos, tiempo y posibilidades;
nos encontramos en condiciones de determinar la ruta más conveniente
a seguir: cuantitativa, cualitativa o mixta.
Los planteamientos cuantitativos del problema pueden dirigirse a varios propósitos
y siempre existe la intención de estimar magnitudes o cantidades y generalmente
de probar hipótesis y teoría. De acuerdo con Hernández-Sampieri (2017),
Creswell (2017 y 2013a), Nalzaro (2012), Lester y Lester (2012) tales planteamientos
pueden pretender los siguientes fines:
1. Explorar fenómenos, eventos, poblaciones, hechos o variables; cuantificando su existencia,
nivel o presencia. Por ejemplo, indagar sobre un nuevo virus, sus características e incidencia;
o bien, identificar patrones de uso de las redes sociales en internet por parte de la Generación
Z (después de los millennials).
2. Describir a dichos fenómenos, eventos, poblaciones, hechos o variables (cuando ya han sido
explorados); como analizar las tendencias de votación en una elección o plebiscito en cierto momento,
por ejemplo, el de los acuerdos de paz de Colombia de 2016 (cuántos a favor y en contra).
3. Establecer precedentes. Determinar si se han presentado fenómenos, problemas de investigación
o situaciones similares. Por ejemplo, en una controversia legal comercial entre dos naciones
(China y un país latinoamericano), debe realizarse una investigación para indagar si existen
o no precedentes jurídicos y qué decisiones se han tomado. Los precedentes son convenciones,
costumbres o actos completamente establecidos. En el ámbito legal representan un conjunto
de normas instituidas por casos previos (Lester y Lester, 2012). En estudios médicos es común
que se verifique qué otros casos (precedentes) se han presentado similares al que se analiza,
cómo han sido tratados y qué resultados se han obtenido (desde un diagnóstico clínico hasta
un brote epidémico). Lo mismo pasa en el análisis de catástrofes naturales y no naturales (terremoto,
gran explosión, actos de terrorismo, etcétera).
4. Comparar diferentes grupos, categorías, clases o tipos de fenómenos en cuanto a alguna propiedad
o variable. Por ejemplo, un estudio de 2015 con 11 841 personas demostró que la vacuna
para prevenir el Ébola era 100% eficaz (News Medical Life Sciences, 2017; Science Media
Centre, 2015), contrastando a un grupo al cual se le administró la vacuna (5 837 personas) con
otro que no la recibió (la población restante).
5. Relacionar fenómenos, eventos, hechos o variables. Por ejemplo, un estudio que analice la relación
entre el consumo de carne roja y la severidad de un ataque de gota (enfermedad crónica
que afecta articulaciones y es dolorosa) en pacientes que la padecen; o bien, una investigación
que establezca el vínculo entre la motivación y la productividad de ciertos trabajadores.
6. Determinar las causas o efectos de un fenómeno, evento o problema de investigación; o establecer
vínculos causales entre variables. Imaginemos un estudio sobre las razones que provocan
una devaluación en una nación o el desempleo; o bien el impacto a corto plazo de un decreto
en materia de inmigración (como los que el Presidente Donald Trump firmó en enero y
febrero de 2017), digamos, sobre los flujos migratorios, en este caso hacia Estados Unidos. 1
Igualmente, el efecto de un medicamento betabloqueador sobre el control de la presión arterial
o las causas del fallecimiento de una figura pública (como Juan Gabriel o Prince).
1
Independientemente de que prospere o no en los tribunales y tengan o no efecto permanente.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 41
7. Evaluar una intervención, cambio o acción deliberada (frecuentemente vinculado al propósito
anterior), como podría ser un método ISO para mejorar la calidad de manufactura o un tratamiento
médico con la idea de optimizar la salud de determinada población. Para evaluar es
necesario establecer criterios claros de valoración y luego explicar cómo el problema los articula.
Por ejemplo, para evaluar el grado en que un profesor mejora el aprendizaje de un grupo de
estudiantes, las evaluaciones sobre tal desempeño deben basarse en criterios explícitos (interés
por el progreso de los alumnos, conocimiento de los temas que enseña, motivación para que
los estudiantes se interesen por los contenidos, claridad de sus explicaciones, etcétera).
8. Desarrollar tecnología o productos. Desde nanorobots para administrar medicamentos
que combatan células cancerosas hasta procedimientos quirúrgicos,
modelos de intervención psicológica, redes sociales en internet, etcétera.
9. Resolver una problemática de cualquier clase cuya magnitud, incidencia, prevalencia
o equivalente pueda cuantificarse. Por ejemplo, un estudio para precisar
el nivel de pobreza extrema en una región y sus causas, así como la manera
de reducirlo significativamente.
Desde luego, el planteamiento puede combinar más de una finalidad, pues los
propósitos no son mutuamente excluyentes y, de hecho, se entremezclan. Particularmente,
las intenciones cuatro, cinco, seis y siete pueden encontrarse asociados
con uno general: probar, construir o desarrollar teoría e hipótesis y así cubrir “huecos
de conocimiento”.
Criterios para plantear un problema
de investigación cuantitativa
De acuerdo con Hernández-Sampieri (2017), Nalzaro (2012) y Kerlinger y Lee (2002), los criterios
para plantear adecuadamente un problema de investigación cuantitativa son:
• El problema debe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigüedad; por ejemplo,
¿qué efecto?, ¿en qué condiciones...?, ¿cuál es la probabilidad de...?, ¿cómo se relaciona... con...?
• El planteamiento debe implicar la posibilidad de ser investigado empíricamente, es decir, que
sea factible observarse en la “realidad”. Por ejemplo, si alguien piensa estudiar cuán angelical
es el alma de los millennials, está planteando un problema que no puede probarse empíricamente,
pues ni lo angelical ni el alma son observables.
• El planteamiento debe ser ético. Por ejemplo, no es correcto bajo ninguna circunstancia trabajar
algo que pueda dañar a seres humanos o implique racismo. Este aspecto se
amplía en el Centro de recursos en línea de la obra.
• Cuando el problema asocia variables, fenómenos, eventos, hechos, etc., la o las relaciones deben
expresarse con claridad.
¿Cómo se plantea un problema
de investigación cuantitativa?
El problema de investigación se plantea a través de cinco componentes o elementos que se encuentran
sumamente relacionados entre sí: los objetivos que persigue la investigación, las preguntas de
investigación, la justificación y la viabilidad del estudio, y la evaluación de las deficiencias en el conocimiento
del problema.
En la investigación, como en la vida, nuestras acciones se guían por objetivos y
preguntas. Por ejemplo, si un artista va a pintar un cuadro, antes de comenzar debe
plantearse qué va a dibujar. No es lo mismo un paisaje de la naturaleza que una
escena de la vida cotidiana o un bodegón. También tiene que definir qué técnica
utilizará (óleo, acuarela, lápiz, pastel, etc.). Por otro lado, es necesario que determine
el tamaño del cuadro o área en que va a pintar (delimitación). Lo mismo ocurre
con un músico cuando decide componer una pieza. Para empezar, debe plantearse
si va a crear una balada, una rola rockera, una bachata, una sinfonía, un tango, etc.
Los planteamientos cuantitativos
se derivan de la literatura y están
asociados a un rango amplio de
propósitos de investigación tales
como: explorar y describir fenómenos,
variables, hechos, etc.; establecer
precedentes; comparar
casos, grupos, fenómenos, etc.;
relacionar fenómenos; determinar
causas y efectos; evaluar intervenciones;
desarrollar tecnología;
resolver problemáticas.
El planteamiento del problema
incluye: objetivos y preguntas de
investigación, justificación, viabilidad
y evaluación de las deficiencias
en el conocimiento del problema.
42
La ruta de la investigación cuantitativa
De igual manera, un investigador, antes de emprender su estudio, tiene
que plantear el problema (establecer sus objetivos y preguntas, lo que va
a pintar o a componer) y qué método o enfoque va a utilizar (cuantitativo,
cualitativo o mixto; por ejemplo, en pintura: óleo, acuarela, etc., o una
mezcla; en música: contrapunto, serialismo, azar, improvisación, etc.).
Pero además de estos dos elementos hacen falta otros: la justificación
(¿por qué pintar el cuadro o componer la pieza?), la viabilidad del estudio
(¿es factible elaborarlo o concebirla con los conocimientos, habilidades y
recursos que se poseen y a tiempo?) y una evaluación de las deficiencias
en el conocimiento del problema (¿qué aporta el lienzo o la pieza de
acuerdo con el panorama y tendencias artísticas o musicales?).
Objetivos de la investigación cuantitativa
En primer lugar y siguiendo el propósito o finalidad del estudio, es necesario
establecer qué se pretende en lo particular con la investigación, es
decir, cuáles son sus objetivos. Los objetivos deben expresarse con claridad
y ser concretos, medibles, apropiados y realistas —es decir, susceptibles
de alcanzarse (Bwisa, 2008 y Tucker, 2004)—. Son las guías del estu-
Nuestras acciones en la vida se guían por objetivos
y preguntas, como en la investigación. dio y hay que tenerlos presentes durante todo su desarrollo. Al redactarlos,
es habitual utilizar verbos y derivados del tipo: describir, determinar,
demostrar, examinar, especificar, indicar, analizar, estimar, comparar, valorar, probar y relacionar
respecto de los conceptos o variables incluidas. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen
deben ser congruentes entre sí.
Ejemplo
Investigación de Laura sobre la relación romántica y satisfactoria de la pareja
Si continuamos con el ejemplo de Laura sobre la relación romántica y satisfactoria de la pareja introducido
en el capítulo anterior, supongamos que ella se familiarizó y profundizó en el tema, lo que le
resultó muy útil y además es la primera vez que realiza un estudio; por otro lado, se unió en matrimonio,
por lo cual se centró en este tipo de vínculo. Su revisión de artículos científicos, libros, estudios
en internet y otras fuentes le indicaron que los factores que más inciden en tal clase de relación son
la atracción física y sexual, la confianza, el compromiso, las expresiones de afecto, el tipo de cuidado
proporcionado por la pareja, el apoyo en los momentos de necesidad afectiva, el grado en que cada
uno de los cónyuges refuerza positivamente la imagen personal del otro y la similitud percibida en
personalidad, actitudes centrales, intereses y religión. Desde luego, hay otras variables asociadas a
la cuestión económica. Entonces, los objetivos de su investigación se podrían plantear de la siguiente
manera:
• Determinar si la atracción física y sexual, la confianza, el compromiso, las expresiones de afecto,
el tipo de cuidado proporcionado por la pareja, el apoyo afectivo, el reforzamiento de la autoestima
y la similitud percibida ejercen una influencia significativa al establecer una relación romántica
y satisfactoria en el matrimonio en adultos de la Ciudad de México.
• Evaluar cuál de los factores mencionados ejerce mayor influencia sobre el establecimiento de
una relación romántica y satisfactoria en el matrimonio.
• Indagar si tales variables se encuentran correlacionadas entre sí.
• Analizar si hay o no diferencias entre los hombres y las mujeres respecto al peso que le asignan
a cada factor en la evaluación de la relación como romántica y satisfactoria.
• Examinar si se presentan o no discrepancias entre parejas de distintas edades en relación con
la importancia asignada a cada uno de los factores en la evaluación de la relación como romántica
y satisfactoria.
Sus objetivos se comprenden, pero abarcan múltiples variables y le resultará complejo llevar a
cabo su estudio.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 43
Desde luego, durante la investigación es posible que surjan objetivos adicionales,
se modifiquen los objetivos iniciales o incluso se sustituyan por nuevos objetivos,
según la dirección que tome el estudio.
Preguntas de investigación cuantitativa
Además de definir los objetivos concretos de la investigación, es conveniente plantear,
por medio de una o varias preguntas, el problema que se estudiará. Esto tiene
la ventaja de presentarlo de manera directa, lo cual minimiza la distorsión (Alvesson
y Sandberg, 2013 y Christensen, 2006).
Frecuentemente las preguntas de investigación se plantean en términos de ¿qué?, ¿por qué? y
¿cómo? (Lewkowicz, 2010 y Blaikie, 2003). Regularmente son los propios objetivos, pero ahora
presentados en forma de interrogantes.
De acuerdo con O’Brien y DeSisto (2013), Anastasiadis, Rajan y Winchester (2015), Alvesson
y Sandberg (2013), Morse (2010) y Ferman y Levin (1979) las preguntas de investigación deben: 2
• Ser específicas, enfocadas o concretas. Entre más precisas sean más fácilmente se responden.
• Establecer los límites temporales y espaciales del estudio (época y lugar), y esbozar un perfil de
las unidades o casos a analizar (personas, procesos, viviendas, escuelas, animales, fenómenos,
eventos, etc.), aunque a veces por redacción o longitud no se incluyen todos los aspectos, sino
que se comentan mediante una explicación adicional.
• Poder responderse recolectando y analizando datos empíricos (observables o medibles).
• Desconocerse sus respuestas (si se conocen, no valdría la pena realizar el estudio).
• Contestarse utilizando medios éticos.
• Aportar conocimiento sustancial en un área de estudio o profesional.
• Ser claras, comprensibles por otras personas, además del propio investigador.
• Contener conceptos (variables) que puedan ser identificables y medibles.
Las preguntas demasiado generales no conducen a una investigación enfocada, por ejemplo:
¿por qué las personas se enferman del corazón?, ¿cuáles son las razones del éxito o fracaso de las
empresas?, ¿cambian con el tiempo las personas que van a psicoterapia?, ¿cuáles son los conocimientos
y competencias que se esperan de los egresados universitarios en las empresas?; son interrogantes
tan generales que no es posible responder mediante un estudio, deben acotarse. Más
bien constituyen ideas iniciales que es necesario refinar y precisar para que guíen el comienzo de
una investigación. Por ejemplo, la última pregunta debe especificar qué licenciatura, carrera o pregrado
se considerará pues obviamente no es lo mismo médicos que arquitectos o trabajadores sociales,
etc.; también señalar el tipo de conocimientos y competencias, así como la clase de empresas
y el contexto (al menos el país). Igual ocurre con la primera interrogante, ¿qué tipo de personas,
enfermedad del corazón concreta y contexto tenemos en mente? A menos que pretendamos realizar
un estudio como el de Framingham, entre cuyos fines estaba analizar los factores predisponentes
de las enfermedades cardiovasculares, el cual cumplió 70 años en 2018 y sigue con investigaciones
secuela, requiriendo miles de personas sujetos de análisis, una gran cantidad de investigadores
y ha implicado millones de dólares en recursos, 3 y aun así esta investigación tenía preguntas con
enfoque y dirección.
En lugar de estas preguntas deben plantearse unas mucho más específicas como: ¿cuáles son
los factores de mayor riesgo de la cardiopatía coronaria en adultos mayores de 65 años no fumadores?
(contexto: pacientes de hospitales públicos de Guayaquil, Ecuador); ¿la innovación, la estrate-
Objetivos de investigación Especifican
lo que se pretende conocer
como resultado de la investigación
y deben expresarse con
claridad, pues son las guías del
estudio. Comienzan con un verbo
que conduzca a la acción.
2
La mayoría de estas características también aplican a los objetivos.
3
El estudio de Framingham de enfermedades cardiovasculares se inició en 1948. Identifica factores comunes que contribuyen
a enfermedades cardiovasculares. Los investigadores reclutaron a 5 209 hombres y mujeres de entre 30 y 62 años en la
primera ronda. En 1971, el estudio reclutó una segunda generación, 5 124 hijos del primer grupo y algunos esposos. En el
año 2002, se inició una tercera fase con el reclutamiento de una tercera generación de participantes, nietos del grupo original
que incluyó a 4 095 participantes. Hacia principios de 2015, había generado poco más de 2 830 artículos publicados
(Romero, Hernández-Galicia, Garay y Hernández-Sampieri, 2016 y Framingham Heart Study, 2015).
44
La ruta de la investigación cuantitativa
Preguntas de investigación Orientan
la investigación para encontrar
las respuestas adecuadas. Organizan
y delimitan el proyecto y nos
mantienen enfocados. No deben incluir
términos ambiguos ni abstractos.
Al igual que los objetivos, durante
el desarrollo del estudio pueden
modificarse las preguntas originales
o agregarse otras nuevas.
gia de mercado, la planeación táctica y la capacitación inciden en la supervivencia,
competitividad y crecimiento de las micro y pequeñas empresas dedicadas a
la fabricación de calzado? (en Guanajuato, México); ¿conforme se desarrollan las
psicoterapias aumentan o declinan las expresiones verbales de discusión y exploración
de los futuros planes personales que manifiestan las pacientes (que son
mujeres ejecutivas que viven en San Pedro Sula, Honduras)?; ¿qué conocimientos
técnicos, competencias suaves y actitudes hacia el trabajo son altamente valoradas
por los directores de recursos humanos de organizaciones manufactureras
respecto a los egresados de la carrera de ingeniería química? (contexto: región de
Cundinamarca, Colombia).
Ejemplo
Investigación de Laura sobre la relación romántica y satisfactoria de la pareja
Al aplicar lo visto en párrafos anteriores al ejemplo de Laura sobre la relación romántica y satisfactoria
de la pareja, las preguntas de investigación podrían ser:
• ¿La atracción física y sexual, la confianza, el compromiso, las expresiones de afecto, el tipo de
cuidado proporcionado por la pareja, el apoyo afectivo, el reforzamiento de la autoestima y la
similitud percibida ejercen una influencia significativa en el establecimiento de una relación romántica
y satisfactoria en el matrimonio en adultos de la Ciudad de México?
• ¿Cuál de los factores mencionados ejerce mayor influencia sobre el establecimiento de una relación
romántica y satisfactoria en el matrimonio?
• ¿Se encuentran correlacionadas entre sí la atracción física y sexual, la confianza, el compromiso,
las expresiones de afecto, el tipo de cuidado proporcionado por la pareja, el apoyo afectivo, el
reforzamiento de la autoestima y la similitud percibida?
• ¿Existen o no diferencias por género respecto al peso que le asignan a cada factor en la evaluación
de la relación como romántica y satisfactoria?
• ¿Se presentan o no discrepancias entre parejas de distintas edades en relación con la importancia
asignada a cada uno de los factores en la evaluación de la relación como romántica y satisfactoria?
Lector, como puedes observar, las preguntas están completamente asociadas con sus respectivos
objetivos (van a la par, son un reflejo de estos). Ya sabemos que el estudio se llevará a cabo en
la Ciudad de México, pero debemos ser más específicos; por ejemplo: realizarlo a matrimonios de
nivel socioeconómico medio (C). 4 Ahora bien, como ya se señaló, los objetivos y preguntas de Laura
abarcan demasiado para ella que se inicia en la investigación y, a menos que cuente con muchos
recursos y tiempo, tendría que limitar su estudio, por ejemplo, al factor de la similitud. Entonces, se
preguntaría: ¿la similitud percibida en personalidad, actitudes centrales, intereses y religión ejerce
alguna influencia significativa sobre el establecimiento de una relación romántica y satisfactoria en el
matrimonio? (el objetivo se incluye más adelante en el tema relativo a la justificación).
Cabe resaltar que en una investigación puede tenerse un objetivo y su pregunta o varios objetivos
y las interrogantes correspondientes, según sea el caso.
Justificación de la investigación
Adicionalmente a los elementos previos, es necesario que justifiquemos el estudio que pretendemos
realizar, basándonos en los objetivos y las preguntas de investigación, lo cual implica exponer las
razones por las cuales es importante o necesario llevarlo a cabo (el para qué del estudio) y los beneficios
que se derivarán de él. La mayoría de las investigaciones se ejecutan con un propósito defini-
4
Como es en México, se seguiría el criterio de la AMAI (Asociación Mexicana de Inteligencia de Mercado y Opinión).
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 45
do, y este tiene que ser lo suficientemente significativo para que se justifique su
realización. Así, el pasante o sustentante deberá exponer a un comité académico el
valor de la tesis que piensa realizar, el investigador universitario hará lo mismo con
el grupo de personas que aprueban proyectos de investigación en su institución e
incluso con sus colegas, el asesor tendrá que aclarar a su cliente las bondades que
se obtendrán de un estudio determinado, el subordinado que propone una investigación
deberá dar las razones a su superior de su utilidad, etcétera.
Existen diversos criterios para evaluar la importancia potencial de una investigación,
entre los que destacan los siguientes, adaptados de Miller y Salkind (2002)
y Ackoff (1973). Desde luego, se encuentran relacionados y son formulados a manera
de cuestionamientos. También es necesario remarcar que, cuantas más respuestas
se contesten de manera positiva y satisfactoria, más sólidas serán las bases
de la investigación para que se justifique emprenderla.
• Valor teórico o de conocimiento. Con la investigación, ¿se llenará algún vacío de
conocimiento?, ¿se podrán generalizar los resultados a principios más amplios?,
¿la información que se obtenga puede servir para revisar, desarrollar,
apoyar o probar una teoría?, ¿será posible conocer en mayor medida el comportamiento
de una o de diversas variables o la relación entre ellas?, ¿se ofrece
la posibilidad de una exploración fructífera de algún fenómeno o ambiente?,
¿qué se espera saber con los resultados que no se conocía antes?, ¿se pueden
sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis para futuros estudios?
• Conveniencia. ¿Qué tan útil es la investigación?; esto es, ¿para qué sirve?
• Relevancia social. ¿Cuál es su trascendencia para la sociedad?, ¿quiénes y cuántos se beneficiarán
con los resultados de la investigación?, ¿de qué modo? En resumen, ¿qué alcance o proyección
social tiene?
• Implicaciones prácticas y de desarrollo. ¿Ayudará a resolver alguno o varios problemas reales?, ¿se
desarrollarán innovaciones, procedimientos, sistemas o tecnologías para mejorar la calidad de
vida de seres humanos y sus ambientes?, ¿tiene implicaciones trascendentales
para una amplia gama de problemas prácticos?
• Utilidad metodológica. ¿El estudio puede contribuir a crear nuevos métodos y
técnicas de investigación? (por ejemplo, un instrumento para recolectar datos),
¿contribuye a la definición de un concepto, variable o relación entre variables?,
¿pueden lograrse con él mejoras en la forma de experimentar con una o más
variables?, ¿sugiere cómo estudiar más adecuadamente una población?
Desde luego, es muy difícil que una investigación pueda responder positivamente
a todas estas preguntas. Algunas veces solo cumple un criterio.
¿Se deben incluir los objetivos y
las preguntas de investigación?
¿Por qué ambas? ¿Cuáles van
primero? Recomendamos que te
acostumbres a desarrollar tanto
objetivos como preguntas de investigación,
debido a que en la
vida profesional al presentar los
proyectos de investigación a veces
en las organizaciones (empresas,
universidades, gobiernos,
organismos públicos, etc.) te solicitarán
objetivos; en otras ocasiones,
las preguntas e incluso,
ambas. Esta ha sido nuestra experiencia.
Y no importan cuáles
van primero (“el orden de los factores
no altera el producto”), salvo
que te pidan específicamente que
coloques los objetivos de inicio y
luego las preguntas, o viceversa.
Justificación de la investigación
Señala el para qué de la investigación
exponiendo sus razones.
Por medio de la justificación debemos
demostrar que el estudio
es necesario e importante.
Ejemplo
Investigación de Laura sobre la relación romántica y satisfactoria de la pareja
El objetivo de Laura sería entonces: determinar si la similitud percibida en personalidad, actitudes
centrales, intereses y religión ejerce una influencia significativa sobre el establecimiento de una relación
romántica y satisfactoria en el matrimonio. Ella podría iniciar su justificación del siguiente modo
(por cuestiones de espacio se abrevia, lo importante es que se comprenda). 5
Justificación
Las relaciones de pareja poseen un gran valor en la vida de los seres humanos. De hecho, no son
exclusivas de estos, ya que también en muchas especies se manifiestan y son esenciales para su
reproducción y supervivencia. Contribuye al sentido humano del amor (Frankl, 1991).
5
En el Centro de recursos en línea (concretamente en los ejemplos, encontrarás varias muestras de justificaciones de distintos
estudios en campos diversos).
46
La ruta de la investigación cuantitativa
La ausencia o deterioro de la relación de pareja es percibida como una condición indeseable y
puede afectar negativamente el bienestar físico, psicológico y social de quienes se encuentran en tal
situación (Isidro y Peñil, 2014). Una relación íntima de pareja satisfactoria provee de una sensación de
satisfacción con la vida en general (Næss, Blekesaune y Jakobsson, 2015), desde luego, incluido el
vínculo matrimonial.
En el matrimonio el amor romántico resulta fundamental (Markey y Markey, 2007; Álvarez-Gayou,
Honold y Millán, 2006; Knee, Nanayakkara, Vietor, Neighbors y Patrick, 2001; Sangrador, 1993).
Algunos estudios han demostrado su carácter universal (Munck, Korotayev, Munck y Khaltourina,
2011).
Existen diversas variables que inciden en el grado en que un matrimonio sea percibido por los
cónyuges como romántico y satisfactorio y, consecuentemente, perdure. Entre ellas: la atracción física
y sexual, la confianza, el compromiso, las expresiones de afecto, el tipo de cuidado proporcionado
por la pareja, el apoyo afectivo, el reforzamiento de la autoestima y la similitud (Mejía y Franco, 2017;
Hiew, Halford, van de Vijver y Liu, 2015; Næss et al., 2015; Diamond, Fagundes y Butterworth, 2011;
Fehr, 2001 y Melero, 2008).
La similitud entre los esposos ha sido objeto de estudio en las últimas décadas, sin embargo, sus
efectos sobre la relación son debatidos. Por un lado, ciertas investigaciones demostraron la tendencia
de que somos atraídos hacia personas similares a nosotros y más aún en relaciones románticas
de largo plazo, como el matrimonio (Smithson y Baker, 2008), particularmente en cuatro áreas: antecedentes
socioculturales, actitudes, actividades e intereses y variables de predisposición. Asimismo,
evaluaciones positivas del cónyuge y la satisfacción en la relación se han asociado con la similitud
(Burleson y Denton, 1992). Pero otros trabajos no hallaron pruebas de que la satisfacción marital se
vincula con la similitud-diferencia entre esposos y esposas, y más bien la complementación se encuentra
correlacionada con la satisfacción en la relación (Thornquist, Zuckerman y Exline, 1991; Gibson,
Franken y Rowland, 1989).
Por lo tanto, los resultados sobre el papel que desempeña la similitud en el establecimiento de
una relación matrimonial romántica y satisfactoria no son concluyentes. Así, el presente trabajo pretende
aportar evidencia en el contexto mexicano para entender este importante aspecto del matrimonio
y contribuir a esclarecer el impacto de la similitud (valor teórico). Además, los resultados del
estudio les servirán a consejeros profesionales en su labor de asesoría a matrimonios, al menos, a
reflexionar y orientarse en el tema (implicaciones prácticas). Por otro lado, mediante la investigación
se desarrollarán instrumentos para medir las variables del estudio (similitud, amor romántico y satisfacción
en el matrimonio) en el contexto mexicano, pero con aplicaciones a otros ambientes latinoamericanos
(valor metodológico).
Las relaciones de pareja poseen un gran valor en la
vida de los seres humanos.
Viabilidad de la investigación
Además de los objetivos y preguntas, así como la justificación, es
necesario considerar otro aspecto importante del planteamiento del
problema: la viabilidad o factibilidad de la investigación; para lo cual,
debemos tomar en cuenta si tenemos los conocimientos y competencias
necesarias, la disponibilidad de tiempo, recursos financieros,
humanos y materiales que determinarán, en última instancia,
los alcances de la investigación (Mertens, 2010 y Ellis y Levy, 2008).
A este respecto, debemos cuestionarnos si tenemos de manera realista
acceso a los casos del estudio y a la información pertinente.
Una vez una alumna planteó un estudio sobre la calidad en el servicio
a los clientes de hoteles, pero nunca le permitieron entrevistar a
estos ni a los empleados, por lo tanto, no fue posible que hiciera la
investigación y perdió mucho tiempo en ello. En otra ocasión, un
grupo de estudiantes de comunicación pretendió hacer una tesis
sobre cómo al introducir la televisión en hogares de una comunidad
donde no se conocía este medio, cambiaban los patrones de consumo,
pero el costo era tan alto que debieron abandonar su proyecto.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 47
Antes de iniciar la ruta de la investigación debemos visualizar los obstáculos que tendremos y
si podemos “removerlos” para continuar nuestro camino (cómo quitar las piedras, subir las colinas
o a veces, montañas).
Al respecto, es recomendable ofrecer algo a cambio por la participación y desde luego, atendiendo
a nuestras posibilidades económicas (y no necesariamente que implique dinero o plata, por
ejemplo, ofrecerles a empresas resultados que les sean útiles, a individuos lo mismo, la información
es un recurso muy valioso).
Otra cuestión tiene que ver con el tiempo, las investigaciones que se demoran más allá de lo
previsto pueden no ser útiles cuando se concluyen, sea porque sus resultados no se aplican, porque
han sido superados por otros estudios o porque el contexto cambió. La oportunidad y el cumplimiento
de las especificaciones son esenciales (Hernández-Sampieri, 2014).
Evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema
También es importante que consideremos respecto de nuestro problema de investigación las siguientes
preguntas: ¿qué más necesitamos saber del problema? ¿Qué falta examinar o abordar?
¿Qué no se ha considerado? ¿Qué se ha olvidado? ¿Qué otras preguntas pueden hacerse que se
vinculen a las de la propia indagación?
Las respuestas nos ayudarán a saber dónde se encuentra ubicada nuestra investigación en la
evolución del estudio del problema y qué nuevas perspectivas podríamos aportar. Ahora bien, de
acuerdo con Hernández-Sampieri y Méndez (2009), este aspecto del planteamiento solo se puede
incluir si el investigador ha trabajado o se encuentra vinculado con el tema de estudio, y si sus conocimientos
le confieren una perspectiva clara del problema que se va a indagar.
Por ejemplo, Laura se percató de que su problema ha sido debatido y hay estudios que señalan
que la similitud sí impacta en el establecimiento de una relación matrimonial romántica y satisfactoria,
mientras que otros no revelaron un efecto significativo. Esto es precisamente evaluar las deficiencias
en el planteamiento del problema y ayuda a innovar en el conocimiento.
Consecuencias de la investigación: elementos éticos
Resulta ineludible que el investigador siempre se cuestione acerca de las consecuencias del estudio.
No debemos plantear un proyecto que perjudique, dañe o tenga efectos negativos sobre otros seres
humanos o la naturaleza. Esto es parte fundamental de la ética en la investigación. La ciencia y sus
procedimientos siempre tienen que estar al servicio de la Humanidad y el bien común. En el Centro
de recursos en línea de la obra, se presenta un capítulo dedicado a la ética, el dos, que te pediríamos
revises a profundidad.
La responsabilidad es digna de tomarse en cuenta siempre que se va a realizar
un estudio.
Errores frecuentes al plantear un problema
de investigación cuantitativo
Ahora, en la tabla 3.1 vamos a comentar con ejemplos reales, dificultades, errores o retos que suelen
presentarse al desarrollar el planteamiento del problema. Por cuestiones de espacio y no extendernos
demasiado, a veces solo se coloca la pregunta de investigación y en otras únicamente el
objetivo. Un ejercicio que puede resultar revelador para los estudiantes es que cuando se muestra
el objetivo, se redacte la pregunta y viceversa.
Más ejemplos de planteamientos inadecuados y otros errores los podrás encontrar en el capítulo
11 de la página web de la obra o Centro de recursos en línea de la obra (en el menú “Centro
del estudiante”, apartado “Capítulos adicionales”).
48
La ruta de la investigación cuantitativa
Tabla 3.1 Dificultades, errores o retos a mejorar en el planteamiento del problema con ejemplos.
Dificultad: términos generales, poco específicos. No hay precisión porque los conceptos son muy vagos
Ejemplos negativos
Comentario
¿Cuáles son las estrategias y Esta interrogante es extremadamente general y no conduce a una investigación.
necesidades de asesoría de alto ¿Estrategias de qué? Muy impreciso. ¿Qué tipo de necesidades en qué rubro? (financiero,
nivel de las grandes empresas? recursos humanos, calidad, producción, mercadotecnia, etc.). Aun así, estos rubros son
genéricos y están integrados por otros. Por ejemplo, recursos humanos: capacitación,
manejo de la nómina, salarios y prestaciones, clima organizacional, etc. ¿Qué significa “alto
nivel”? En realidad, nada; es una frase imprecisa. “Las empresas grandes”, ¿en cuánto a
qué: personal (nómina), ventas, volumen económico de operaciones o todos estos criterios
y otros adicionales? Recordemos que los criterios para definir el tamaño de una empresa
varían dependiendo de su giro: comercial, industrial o servicios. Además, ¿qué tipo de
empresas, de qué sector? ¿Se incluirán en el estudio todas las empresas “grandes” de
cualquier clase de actividad productiva de un país? (desde hoteles, supermercados,
salones de belleza, agencias automotrices y tiendas departamentales, hasta todo tipo de
industrias). Es irreal o fantasioso; apenas los gobiernos de las naciones con todos sus
recursos pueden efectuar censos empresariales. Y aun cuando se obtenga una muestra, el
trabajo resultaría titánico. Necesita delimitarse (y mucho) la pregunta
Analizar las causas del cáncer ¿Qué significa mujer joven? ¿Dónde se contextualiza el estudio? Es indispensable especificar
una población. Además, hay varios tipos de cánceres gástricos, ¿a cuál se refieren
del estómago en mujeres
jóvenes
porque su diagnóstico y tratamientos son diferentes?
¿Cuáles son las consecuencias ¿De qué naturaleza? ¿Qué clase de consecuencias? ¿En quiénes? ¿En dónde? Sumamente
de la depresión?
impreciso.
Dificultad: objetivos o preguntas que contienen más de una idea o parte de ella
Ejemplos negativos
Comentario
Identificar las causas y los
efectos sociales del fenómeno
de la reincidencia en la comisión
de delitos, así como los factores
legales, sociales e institucionales
vinculados con ella, con el fin de
determinar los recursos necesarios
para contrarrestarla mediante
su adecuada administración
Este objetivo, además de ser muy largo, contiene dos partes. La primera: “identificar las
causas y los efectos sociales del fenómeno de la reincidencia en la comisión de delitos, así
como los factores legales, sociales e institucionales vinculados con ella”. La segunda:
“determinar los recursos necesarios para contrarrestarla, mediante su adecuada administración”.
Un objetivo o una pregunta de investigación debe expresar solo una idea; no
podemos incluir dos objetivos (ideas) en uno. Por otro lado, ¿acaso se estudiarán todos los
tipos de delitos? ¿Robo a casa habitación, narcotráfico, abusos sexuales, violencia doméstica,
evasión de impuestos, etc.? No sería práctico. ¿Y se piensa analizar todos los factores
legales, sociales e institucionales? Definitivamente es irreal y menos para un trabajo
universitario. Los jóvenes que hicieron tal planteamiento no habían enfocado ni delimitado
su estudio. Además, el segundo supuesto objetivo de investigación no es tal, sino que solo
se trata de una “consecuencia administrativa”, que incluso es vaga. ¿Qué significa “contrarrestar
la reincidencia delictiva” y “adecuada administración”?
Dificultad: objetivos o preguntas dirigidas a una etapa de la investigación y no a todo el proceso. En ocasiones, los alumnos
redactan objetivos o preguntas de investigación que solamente se enfocan en una o unas cuantas etapas del proceso y
que no constituyen guías para un planteamiento adecuado y una indagación completa.
Ejemplos negativos
Comentario
Revisar la forma en que ha sido
definida la motivación laboral
Medir el valor del capital humano
en hoteles de gran turismo que
operan en Buenos Aires
Además de que resulta vago, no se delimita el contexto, y la definición de un concepto es
parte de la revisión de la literatura o la conceptualización de las variables, que es una actividad
que se realiza en toda investigación, pero no un fin en sí misma. Representa un
objetivo para una tarea en particular. Podría originar una monografía, pero no un estudio
completo.
Además de impreciso, medir no es un objetivo de investigación, sino una actividad en la
ruta cuantitativa (recolección de los datos). A veces se llevan a cabo estudios con el
objetivo de adaptar, generar o validar un instrumento para medir una o más variables en un
contexto específico y no suelen establecerse preguntas de investigación porque serían
muy obvias (¿será válido y confiable el instrumento?). Además, en este caso la enunciación
del objetivo puede iniciar con un verbo como construir, generar, adaptar, desarrollar, probar
o validar un instrumento. Se mide una variable (la presión arterial, la productividad, la
exposición a un programa de televisión, etc.) con un propósito concreto de indagación.
(Continúa)
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 49
Tabla 3.1 Dificultades, errores o retos a mejorar en el planteamiento del problema con ejemplos.
(Continuación).
Dificultad: objetivos o preguntas dirigidas a una etapa de la investigación y no a todo el proceso. En ocasiones, los alumnos
redactan objetivos o preguntas de investigación que solamente se enfocan en una o unas cuantas etapas del proceso
y que no constituyen guías para un planteamiento adecuado y una indagación completa.
Ejemplos negativos
Seleccionar un diseño de
investigación, aplicar cierta
prueba estadística, relacionar
categorías, recolectar datos,
determinar la muestra, etcétera.
Comentario
No son objetivos de investigación sino fases o etapas del proceso mismo.
Dificultad: objetivos o preguntas dirigidas a una consecuencia, entregable, producto o impacto de la investigación
Ejemplos negativos
Comentario
Promover la productividad de
fincas cafetaleras de Córdoba,
Veracruz.
Generar un nuevo programa para
analizar los datos cualitativos.
Desarrollar un procedimiento
innovador para extirpar tejido
cerebral anormal.
Incrementar el empleo en la
ciudad de Puerto Montt, en Chile.
Estos objetivos representan hechos, productos o entregables que pueden resultar de una
investigación, constituyen efectos positivos para un grupo, comunidad, país, región e
incluso la humanidad. Desde luego y, a fin de cuentas, se investiga en todos los campos del
conocimiento para mejorar nuestras condiciones de vida; pero los ejemplos no son en sí
objetivos del estudio, sino productos, por loables que sean (y se incluyen en la justificación).
Desde luego, pueden ser objetivos de un trabajo de tesis, pero no del estudio que la
sustenta.
Error: objetivos o preguntas que no implican una investigación completa (el proceso)
sino la obtención de un dato o cierta información
Ejemplos negativos
Comentario
Determinar el número de casos
de Zika en Guayaquil, Ecuador.
Calcular el índice de ausentismo
en una fábrica de zapatos.
¿Cuántos juicios de divorcio
ocurrieron durante este trimestre
en los juzgados de Trujillo en
Perú?
Estos objetivos y pregunta precisan que se obtenga un dato que por alguna razón es
necesario y puede ser importante disponer de él; sin embargo, no orienta hacia una
investigación completa (que implique revisión de la literatura, establecimiento de hipótesis,
recolección y análisis de los datos y elaboración de un reporte). Es más bien un ejercicio de
obtención de información. Sería distinto si el objetivo se centrara en pronosticar un número
de casos de Zika en una cierta población, así como las causas y consecuencias de un incremento
o disminución y sus implicaciones en términos epidemiológicos.
Error: objetivos o preguntas que plantean estudios dispersos (rutas en varias direcciones). Puede suceder que nuestros
objetivos o preguntas sean demasiado heterogéneos que nos conduzcan a distintas investigaciones (“perder el foco”).
Ejemplos negativos
Comentario
Un mismo estudio con estos
objetivos:
• Conocer la satisfacción de los
obreros respecto de su jornada
laboral
• Percibir si los obreros consideran
justa la remuneración que
reciben por su trabajo
• Saber si las condiciones de su
ambiente de trabajo son
favorables
• Analizar si la relación con sus
jefes es la adecuada
• Evaluar los problemas que
tienen los obreros en su
matrimonio o relación de pareja
• Determinar el consumo de
alcohol de los obreros y su
relación con la productividad
Estos objetivos tienen varios problemas, son imprecisos, generales, su redacción es
incorrecta, etc. No se sabe a qué tipo de obreros nos referimos. Varios términos resultan
vagos: “percepción de su jornada laboral” (¿respecto de qué?, ¿si es muy larga?, ¿si la hora
para el almuerzo es satisfactoria?), “condiciones de su ambiente de trabajo” (¿cuáles?),
“favorables” (¿qué es una condición favorable?), “relación adecuada” (¿en cuanto a qué?),
“problemas” (¿de qué naturaleza?), etc. Pero, además, el planteamiento abarca varias
investigaciones: una relacionada con la satisfacción de las condiciones laborales, en la cual
habría que especificar cuáles; otra está referida a su situación matrimonial o de pareja, en
la que es necesario establecer varias precisiones, y una tercera se enfoca en vincular el
grado de consumo de alcohol y una medida de productividad individual, pero que también
requiere mucha mayor claridad. A veces queremos abarcar tantos aspectos que nos
perdemos en demasiados objetivos y preguntas. Con frecuencia, demasiados objetivos
(más de cinco) son indicadores de tal dispersión. Solo algunas veces no
50
La ruta de la investigación cuantitativa
Método gráfico para delimitar el problema
A veces, resulta complejo delimitar el planteamiento del problema, por ello sugerimos un método
gráfico que puede ayudar a acotarlo y que les ha funcionado a varios estudiantes.
1. Escribir los conceptos de interés.
Lo primero es tener en mente los conceptos que nos interesa investigar. Supongamos que estos
son: la relación de pareja, sucesos en la relación, los géneros y las emociones, y decidimos efectuar
un estudio sobre algo vinculado a ellos, pero nos cuesta trabajo acotar la idea y desarrollarla
en un planteamiento del problema. Entonces, los anotamos en un mapa o esquema gráfico:
Relación de pareja
Géneros
Sucesos en la relación
Emociones
Como resulta claro, los conceptos son demasiado generales. Así, sobre cada uno nos hacemos
cuestionamientos para irlos delimitando:
Relación de pareja: ¿de qué tipo?,
¿edades?, ¿contexto (lugar, tiempo,
etcétera)?
Géneros: ¿hombre y mujer?, ¿qué
clase de hombres y mujeres?
Sucesos en la relación: ¿cuáles?,
porque pueden presentarse una
infinidad de ellos
Emociones: ¿cuáles?, debido a
que hay muy diversas
2. Encontrar conceptos más específicos para los conceptos generales.
De las respuestas van surgiendo conceptos más concretos. Por ejemplo:
Matrimonio
Universitarios (hombres y
mujeres) de instituciones públicas
y privadas
Infidelidad, y especificando aún
más: sexual y emocional
Ira, enojo, culpa y deseo de
abandonar la relación
3. Una vez precisados los conceptos, vincularlos al elaborar un objetivo y pregunta de investigación
(en este ejemplo con uno y una bastó).
Objetivo:
Examinar la diferencia entre hombres y mujeres universitarios en cuanto a cuál
tipo de infidelidad en el matrimonio, sexual o emocional, genera mayores
sentimientos de ira, enojo y culpa, así como el deseo de abandonar la relación
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 51
Pregunta:
¿Existe diferencia entre hombres y mujeres universitarios en cuanto a cuál tipo
de infidelidad en el matrimonio, sexual o emocional, genera mayores
sentimientos de ira, enojo y culpa, así como el deseo de abandonar la
relación?
Desde luego, hay que contextualizar qué tipo de universitarios (ya sabemos que deben
estar casados, pero si todos en general o de ciertas carreras o pregrados) y en dónde se llevará
a cabo el estudio (digamos, en Valencia, Carabobo, Venezuela). Este ejemplo se basa en Sabini
y Green (2004), quienes encontraron que tales sentimientos son más intensos en hombres por
la infidelidad sexual y en mujeres por la infidelidad emocional (en estudiantes universitarios
de varios países).
Los conceptos del planteamiento son los denominados términos o palabras clave que se
utilizarán para buscar literatura y elaborar un marco o perspectiva teórica.
El planteamiento puede enriquecerse con datos y testimonios que nos ayuden a enmarcar
el estudio o la necesidad de realizarlo. Por ejemplo. Si planteamos una investigación sobre las
consecuencias de no impartir educación sexual en la secundaria, podemos agregar estadísticas
relativas a ellas: embarazos no deseados, enfermedades de transmisión sexual, consumo de
pornografía, etc. Otras formas gráficas para lograr claridad en el planteamiento las podrás
encontrar en el capítulo 11 de la página web de la obra.
Redacción de planteamientos cuantitativos
en protocolos (posicionamiento del destino
en la ruta cuantitativa)
El planteamiento del problema se incluye siempre en las propuestas o protocolos y los reportes o
informes de resultados (sea cual sea su formato: artículo para revista científica, tesis, trabajo presentado
en congreso, cartel o póster, documento elaborado para una asignatura, entre otros). En
propuestas, se incluye como un apartado breve o en la introducción, se redacta en tiempo presente
o futuro (se plantea, se busca, se pretende, se hará, etc.) y puede escribirse en formato de párrafos
o viñetas, mientras que en reportes se incluye en la introducción, se redacta en tiempo pasado (se
hizo, se planteó, se pretendió, se determinó, etc.) y su formato es en párrafos (escritura regular).
Respecto a lo anterior, se sugiere que el planteamiento contenga:
1. Párrafo introductorio con la intención o propósito del estudio (objetivo central).
2. Objetivos (presentados juntos en uno o dos párrafos).
3. Preguntas (integradas en uno o dos párrafos).
4. Justificación (de uno a tres párrafos que resuman las siguientes preguntas: ¿qué aportará el
estudio y a quiénes?, ¿por qué es importante efectuarlo? (en propuestas) o ¿qué aportó la investigación?
y ¿por qué fue importante llevarla a cabo? (en informes).
5. Deficiencias en el conocimiento del problema en dos o tres párrafos: ¿cuáles son las deficiencias
actuales y cómo se piensan solventar mediante la realización de la indagación? (en protocolos),
y ¿cuáles eran las deficiencias y cómo se resolvieron mediante la implementación del
estudio? (en reportes).
Introducción inicial o párrafos introductorios
señalando el propósito del estudio
En la introducción, el propósito resulta central, es lo primero. Como ya se señaló, los planteamientos
en la ruta cuantitativa generalmente se orientan a explorar y describir conceptos medibles para
determinar su magnitud y que denominamos variables o bien a relacionarlos o compararlos, y por
52
La ruta de la investigación cuantitativa
ello, deben incluirse. 6 Cuando se vinculan variables, el lenguaje que uses debe asociarse con una
finalidad deductiva (probar teorías e hipótesis).
Creswell (2013a) sugiere que se identifiquen las variables principales, y si el estudio es explicativo
(causal), que se señale cuáles son las causas (variables independientes), cuáles son los efectos
o consecuentes (variables dependientes) y cuáles son los factores intervinientes (si es que se consideraron),
preferentemente acompañados de un modelo visual que señale con claridad la secuencia.
Al elaborar el propósito, Hernández-Sampieri, Méndez, Mendoza y Cuevas (2017) y Creswell
(2009) recomiendan:
• Utilizar palabras como “propósito”, “finalidad”, “intento” u “objetivo” para enfocar el estudio.
Ejemplo: “el estudio tiene como objetivo (propósito, fin, intención)…”.
• Hacer uso de verbos activos y frases que comuniquen la intención básica de la investigación,
como: “determinar el efecto (impacto, influencia…)”, generalizar, probar, comprobar, conocer,
comparar, demostrar, evaluar, etcétera.
Para acompañar al propósito, se sugiere incluir unos cuantos párrafos breves que:
• Identifiquen la teoría, marco conceptual o modelo central, si lo hay. No se trata de explicarlo
en esta parte, sino simplemente de mencionarlo, a modo de subrayar su importancia para el
estudio.
• Señalen los conceptos o variables. En investigaciones que relacionan conceptos o variables,
usar términos que las conecten o asocien, dependiendo del tipo de vínculo. Frases del tipo: “la
relación entre… y…”, “este grupo comparado con este otro…”. Asimismo, puede haber estudios
que abarquen contrastes (como el ejemplo previo de la infidelidad sexual y emocional por
género). En estudios explicativos y causales (conceptos que tienen efectos sobre otros), identificar
la causa (independiente) y efecto o resultado (dependiente), así como factores, variables
o conceptos intervinientes o moderadores (en experimentos, también cuestiones de control).
También, posicionar los conceptos o variables de izquierda a derecha en el respectivo párrafo,
de acuerdo con su causalidad (primero la causa o independiente y luego el efecto o dependiente).
Si hay intervinientes, pueden ir entre las independientes y las dependientes, y si son de
control, inmediatamente después de la dependiente (Creswell, 2009).
• Asimismo, deben incluirse otros elementos que más adelante se profundizan en la obra impresa
y en la página web, por lo que aquí simplemente se enuncian: a) Mencionar el tipo de diseño
concebido (por ejemplo, experimento, estudio de caso, encuesta transversal), b) referir a los
casos o unidades de muestreo y análisis, siendo precisos, y explicar si se trata de personas,
hechos, procesos, productos, animales, plantas, grupos, organizaciones o unidades de cualquier
otra naturaleza, así como el contexto y lugar donde se efectuará la investigación. Por
ejemplo: “amas de casa de un estrato socioeconómico medio-alto entre los 18 y 25 años de La
Serena, Chile”.
• Definir los principales conceptos o variables del estudio y cómo serán medidos o evaluados
(esto último solamente se enuncia). Por ejemplo: “se aplicará el Inventario Multifacético de la
Personalidad…”, “se utilizará un medidor automático (baumanómetro) de presión arterial...”,
“se medirá con un cuestionario estandarizado del clima organizacional...”
A continuación, mostramos algunos esquemas (guiones) de cómo puede redactarse el propósito
básico en las principales clases de planteamientos en propuestas o protocolos, sin desear estandarizar
(lo que sería una petulancia) sino simplemente como guías auxiliares para quien se inicia
en la investigación.
En una investigación cuantitativa, en la cual solamente se van a explorar o describir conceptos,
el propósito (párrafo inicial) puede ser:
6
Una variable es una propiedad o concepto que puede variar y cuya variación es susceptible de medirse u observarse (es
capaz de adquirir diferentes valores y que pueden ser registrados por un instrumento de medición). Por ejemplo, edad,
presión arterial, temperatura, inteligencia, ingresos, etc. Los términos incluidos en estos párrafos se clarifican y amplían en
capítulos subsecuentes.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 53
El propósito (finalidad, fin, intención…) de este___________ (estudio de caso,
encuesta, investigación…) es ___________ (explorar, describir, reportar,
indicar…) las variables (conceptos) ___________ (listarlas) en ___________
(casos y contexto, ambiente, lugar del estudio).
Un ejemplo de guión para el propósito de un planteamiento que pretende relacionar conceptos
(simplemente ligarlos o bien, determinar causa-efecto) puede ser el siguiente:
El propósito de este(a) ___________ (estudio de caso, experimento, encuesta,
estudio…) es ___________ para probar la(el) ___________ (teoría, modelo,
hipótesis…) que ___________ (compara, asocia, vincula, relaciona, propone,
señala…) la(el) ___________ (variable independiente o causa, si hay
causalidad, cuando no, simplemente la variable) con la(el) ___________
(variable dependiente o efecto, si no hay causalidad la variable únicamente),
controlando ___________ (variable de control) para(en) ___________
(unidades, casos o participantes) en(de) ___________ (contexto, ambiente,
sitio del estudio). La variable (independiente) ___________ puede definirse
(como…) ___________ (breve definición), la interviniente ___________
(definición), la dependiente ___________ (definición) y la de control
___________ (breve definición).
Si es correlacional simplemente se menciona: “las variables son ________ (nombrarlas y vincularlas).
La variable ___________ puede definirse como ___________ (breve definición) y la variable
___________ se concibe como ___________ definición)”.
EJEMPLO DE PROPÓSITO
El propósito de este estudio es comprender la percepción y las actitudes hacia
la ciencia por parte de los estudiantes mexicanos del nivel básico (Cuevas,
Vega y Hernández-Sampieri, 2015). La investigación se basó en una muestra
nacional de 1 559 niños de escuelas públicas y privadas.
EJEMPLO DE PÁRRAFO INTRODUCTORIO CON PROPÓSITO
El presente estudio establece como objetivo central el explorar en el ámbito laboral mexicano un modelo
que contextualice al clima organizacional y lo vincule con la cultura organizacional. Se elige al Modelo de
Valores en Competencia (MVC) de Kim S. Cameron y Robert E. Quinn, por ser tal vez el marco de
referencia con mayor evidencia empírica en lo que respecta a la cultura organizacional.
El estudio se llevaría a cabo en una muestra heterogénea de 12 organizaciones de la región central
de México. Desde empresas medianas hasta grandes corporaciones y organismos públicos. Como
instrumento se utilizaría un cuestionario que mida las principales dimensiones del clima organizacional en
función del MVC.
El clima organizacional puede conceptualizarse como un conjunto de percepciones de los individuos
respecto a su medio interno de trabajo. Estas percepciones reflejan la interacción entre los elementos
individuales y las características y procesos de la organización. La cultura organizacional en el marco del
MVC se define como una configuración única de normas, valores, creencias, asunciones, formas de
comportamiento y aquellas características sobre la manera en la cual los empleados y grupos se
combinan para realizar el trabajo (Hernández-Sampieri, Méndez y Contreras, 2012).
54
La ruta de la investigación cuantitativa
Objetivos y preguntas
Las recomendaciones y consideraciones hechas para la introducción inicial (que incluye el propósito
del estudio) se aplican también a los objetivos y preguntas. Cuando se tiene solamente un objetivo
y su correspondiente pregunta, Creswell (2009) sugiere colocar ambos elementos en dicha
introducción. Pero la decisión es del investigador (si aquí o aparte).
En planteamientos exploratorios, un guión sugerido para redactar los objetivos es el siguiente:
Explorar ___________ (concepto o conceptos, variable o variables)
en __________________ (unidades o casos y contexto)…
Y cuando se inician como exploratorios y se plantea que al final se expliquen causas, podría ser:
Establecer (estipular, precisar, comprobar, determinar…) las causas de
___________ (concepto o conceptos) en __________________ (unidades o
casos y contexto); y la pregunta de investigación puede ser: ¿cuáles son las
causas de ___________ (concepto o variable) en ______________ (casos y
contexto)?
En investigaciones que solamente pretenden describir conceptos o variables podemos especificar
objetivos o preguntas para cada concepto (si son distintos) o un objetivo y pregunta que agrupen
diversos conceptos o variables. Por ejemplo:
Objetivo
Determinar el (nivel, grado, valor…) de ___________
(concepto o conceptos, variable o variables) en
_________________ (unidades o casos y
contexto).
Pregunta
¿Cuál es (será) el (nivel, grado, valor…) de
___________ (concepto o conceptos, variable o
variables) en __________________ (unidades
o casos y contexto)?
En el caso de planteamientos que vinculan conceptos (correlacionales) o indican relaciones de
causa y efecto o el impacto de un concepto o variable sobre otra (explicativos), los objetivos y preguntas
se centran fundamentalmente en tres enfoques: 7
1. Comparar entre grupos o categorías para evaluar diferencias en uno o más conceptos o variables o
bien, comparar entre grupos o categorías de una variable independiente (causa) para analizar el efecto
en una variable dependiente (consecuencia).
Este modelo es característico de los experimentos. En esta segunda alternativa, al redactar
el objetivo se plantea que la causa o variable independiente, cuyas categorías originan los diferentes
grupos, tenga un efecto en la variable dependiente o consecuente. Por ejemplo: analizar
si el medicamento A es más eficaz que el medicamento B para controlar la presión arterial (o
si la clase de medicamento influye en un mayor control del nivel de presión arterial) [causa o
variable independiente: tipo de medicamento (categorías o grupos: dos, medicamento A y
medicamento B). Variable dependiente, consecuente o efecto: control de la presión arterial]; o
si el tipo de proceso (I, II y III) y las variables asociadas con él, afectan el índice de productividad
en el armado de arneses para cierto modelo de automóvil en una planta; igualmente, si
tenemos tres distintas terapias psicológicas, examinar cuál de ellas ejerce un efecto más favorable
sobre una variable como la depresión posparto.
7
Desde luego, hay investigaciones para analizar el efecto de las variables independientes sobre las dependientes y viceversa,
así como la forma en que los casos se agrupan en ambas, pero esto es objeto más bien de investigaciones multivariadas
avanzadas (véase en la página web, en Centro del estudiante el capítulo 8 del apartado capítulos adicionales).
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 55
Lo anterior, trasladado a las preguntas de investigación, nos lleva a guiones como los siguientes:
¿Habrá diferencias significativas entre _________ (grupo 1, terapia A, proceso I, etcétera), ___________
(grupo 2, terapia B, proceso II, etcétera) y ___________ (grupo 3, terapia C, proceso III, etc.) en cuanto a
_____________ (variable dependiente)?
¿Las categorías (grupos) de la variable ___________ (independiente) diferirán entre sí respecto a
___________ (variable dependiente)?
¿La ___________ (variable dependiente) será mayor (menor) en ___________ (el grupo 1, categoría 1,
condición 1) que en ___________ (el grupo 2, categoría 2, condición 2)?
Como ejemplo: ¿el medicamento X (betabloqueador) es más eficaz para controlar la presión
arterial en el largo plazo que el medicamento Y (alfabloqueador)? O bien, ¿cuál de los siguientes
medicamentos, betabloqueador y alfabloqueador, es más eficaz para controlar la presión
arterial en el largo plazo? (agregándole el tipo de casos o unidades, determinados
pacientes, etcétera).
2. Relacionar diversas variables (dos o más). El objetivo o pregunta plantea un vínculo entre variables.
Por ejemplo:
Determinar si existe una relación entre la (el) ___________ (variable o
concepto) y la (el) ___________ (variable o concepto).
Tal sería el caso del siguiente objetivo: analizar si hay una relación entre la motivación, la satisfacción
en el trabajo y la calidad en el servicio en empleados de hoteles de Santa Lucía.
Al ajustar las preguntas de investigación, se elaboran guiones como los siguientes:
¿Habrá una relación entre ___________ (concepto o variable), ___________
(concepto o variable) y ___________ (concepto o variable)?
¿A mayor ___________ (variable), mayor ___________ (variable)?
¿A mayor ___________ (variable), menor ___________ (variable)?
Ejemplo: ¿habrá una relación entre el divorcio de los padres y la autoestima de los hijos? (en un
contexto específico).
3. Determinar el impacto de una o más variables independientes (conceptos causales) sobre una o más
variables dependientes (conceptos efectos). En ocasiones se considera también el efecto de una o
más variables mediadoras o intervinientes.
Como muestras:
Comprobar el efecto que tiene la motivación en la productividad (en un contexto).
Demostrar que la terapia cognitivo-conductual contribuye a reducir los niveles de depresión
ante el fallecimiento de un familiar (dentro de cierto entorno).
Esto nos conduce a guiones para preguntas de investigación como el siguiente:
¿La ___________ (causa o variable independiente) tendrá un efecto sobre la
___________ (variable dependiente, efecto o consecuencia)? (Pueden usarse
directamente verbos como “afectará”, “impactará”, “generará”, “provocará”, “causará”).
56
La ruta de la investigación cuantitativa
Un ejemplo de lo anterior sería: ¿el consumo de leche enzimática a base de alpiste tendrá un
efecto en la reducción del peso y el nivel de grasa en el organismo? (una variable independiente y
dos dependientes relacionadas).
Para establecer objetivos y preguntas causales, Lester y Lester (2012, p. 37) sugieren que se
enuncie una afirmación general de causa y efecto e irla precisando a través de sus consecuencias.
Por ejemplo:
Afirmación general causa-efecto o pensamiento
Consecuencia 1
La televisión puede tener efectos positivos en el
desarrollo del lenguaje de los niños
La televisión introduce nuevas palabras
Consecuencia 2
Consecuencia 3
La televisión refuerza la utilización de palabras y su
sintaxis apropiada
La televisión ejemplifica los contextos en los cuales
se pueden utilizar ciertas palabras
Entonces, el investigador puede establecer su objetivo causal: determinar si la exposición a
programas televisivos de dibujos animados incrementa el vocabulario de los niños de Arequipa en
edad preescolar (tres a seis años) y mejora su sintaxis y ortografía.
Ejemplo
Cuevas, Hernández-Sampieri, Méndez y Mendoza (2010) realizaron un diagnóstico de la problemática
de las mujeres que trabajaban en el sector industrial de un estado o provincia de México. Se trató
de un estudio mixto concurrente, que comenzó como descriptivo y cuantitativo. Algunos de los objetivos
de esta etapa fueron:
• Establecer si las guanajuatenses que laboran en el sector industrial conservan el trabajo y han
ascendido de puesto.
• Descubrir qué factores facilitan y cuáles dificultan la inserción de las mujeres guanajuatenses en
las organizaciones industriales.
• Conocer las principales capacidades y habilidades laborales que han adquirido esas mujeres en
su carrera o trayectoria.
Los tres objetivos pretenden describir el fenómeno.
Determinar (o establecer) la influencia de dichos factores en la inserción de las mujeres en los
centros laborales industriales (aceptación, permanencia y ascenso) nos lleva a un plano causal
(¿cómo influyen o afectan?). Algunos estudios contienen preguntas descriptivas primero y luego de
comparación de grupos y vinculación entre variables.
La investigación en el desarrollo profesional
Parte importante del ejercicio de tu profesión implicará enfrentar retos, solucionar problemas e
innovar en tu trabajo, y para ello requerirás de varias herramientas, entre estas: conocimientos
adquiridos en tu carrera o pregrado, pensamiento creativo para generar nuevas ideas, competencias
para detectar oportunidades de negocio y mejora en procesos y productos, actitud proactiva y
capacidad para realizar investigación desde el principio hasta el fin, de la idea al reporte de resultados.
Además, el aprender a plantear problemas de investigación te resultará muy útil para comprender
cómo delimitar y abordar todo tipo de problemas y visualizar maneras de resolverlos.
Veamos brevemente unos cuantos ejemplos reales de planteamientos del problema de investigación
hechos por jóvenes titulados y que les ayudan en el ejercicio de su profesión.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 57
Nutrición
Una recién egresada de la licenciatura en nutrición (Angélica) trabaja con pacientes que tienen
cáncer. En base a la práctica desarrolla el interés por investigar qué suplementos alimenticios pueden
ayudar en la prevención de esta enfermedad o reducir su impacto en personas que ya la padecen.
Sin embargo, tiene que precisar varias cuestiones: ¿cuál de estas dos ideas, prevenir o reducir,
es la más apropiada? ¿Todo tipo de cáncer o alguno en particular? ¿Qué suplemento alimenticio?
¿En qué grado de avance de la enfermedad? ¿Con individuos de cualquier edad, género y otras
características? La profesionista-investigadora acudiría a bases de referencias y datos en español e
inglés como MEDLINE®/ PubMed®, SAGE, JAMA Network y otras, además de leer libros de la
materia. En su revisión se encuentra con un artículo de Muecke, Schomburg, Buentzel, Kisters y
Micke (2010) titulado “Selenium or no selenium, that is the question in tumor patients: A new
controversy” (“Usar o no selenio es la cuestión en pacientes con tumoraciones: Nueva controversia”).
Después de leerlo, responde a sus cuestionamientos para acotar su idea y plantea el siguiente
problema de investigación sobre el cáncer de mama.
Objetivo: determinar si el consumo suplementario de selenio (Se) reduce o no el crecimiento
de los tumores cancerígenos en senos y su papel como auxiliar para controlar la enfermedad.
Pregunta de investigación: ¿el consumo suplementario de selenio (Se) reduce o no el crecimiento
de los tumores cancerígenos en los senos e incluso ayuda a controlar la enfermedad?
Presenta este planteamiento a uno de los médicos experimentados y después de comentarlo se
percata de que es muy ambicioso evaluar el segundo aspecto (controlar la enfermedad). Así, lo
acota y lo expresa como sigue: determinar si el consumo suplementario de selenio (Se) reduce o no
el ritmo de crecimiento de tumores cancerígenos en senos.
Por otra parte, elige un grupo de mujeres de cierta edad, que presentan tales tumores y un
contexto particular, con lo que asegura que sea viable efectuar un estudio de esta naturaleza.
Odontología
Es esencial que todo profesional de la salud que receta o recomienda medicamentos esté consciente
de sus efectos secundarios. En el caso de los dentistas y odontólogos, deben saber qué medicamentos
afectan a los dientes y de qué modo. Supongamos que un grupo de recién titulados de
odontología abrieron un consultorio y se interesan en los efectos de los medicamentos sobre los
dientes.
Para plantear su problema e iniciar su investigación, comienzan a buscar artículos, libros y
otras fuentes en revistas de odontología y áreas relacionadas. Así, encuentran que los principales
efectos de los medicamentos en los dientes son: decoloración (intrínseca y extrínseca), daño físico
a la estructura dental (esmalte, dentina y cemento) y alteración de la sensibilidad en los dientes
(Neves, Babb, Chandrasekaran y Sharpe, 2017; Diravidamani, Sivalingam y Agarwa, 2012; Tredwin,
Scully y Bagan-Sebastian, 2005; Billings, Berkowitz y Watson, 2004). Pero deciden enfocar su
investigación en el segundo punto y plantean la siguiente pregunta de investigación: ¿qué medicamentos
pueden provocar daños físicos a la estructura de los dientes? Responder esta interrogante
es importante para ellos, con el fin de que al prescribir un medicamento tomen en cuenta sus
efectos negativos potenciales.
Mercadotecnia
A una joven, Lucía, que acaba de culminar su licenciatura en mercadotecnia le encargaron pensar
en un estudio de mercado para un modelo de automóvil (denominémosle APBM). Gracias a que
recibió cursos de metodología puede plantear un problema de investigación.
Objetivos:
Determinar el posicionamiento de marca y como producto que tiene en el mercado objetivo el
modelo de automóvil APBM.
Precisar el conocimiento que poseen los compradores potenciales sobre el modelo de automóvil
APBM.
58
La ruta de la investigación cuantitativa
Establecer la intención de compra del modelo de automóvil APBM que prevalece entre los
consumidores potenciales del segmento objetivo.
Conocer los factores que inciden en la decisión de compra de automóviles de los clientes del
segmento de mercado donde compite el modelo APBM.
Así, comienza a examinar la literatura (otros estudios de mercado sobre casos similares) y la
evolución de las ventas en los últimos años del modelo APBM y su competencia, para seguir la ruta
de investigación apropiada.
Arquitectura
Basados en Lee y Guerin (2009) un grupo de arquitectos de posgrado propusieron un estudio con
el objetivo de identificar si la satisfacción con la calidad del diseño ambiental del interior de áreas
de trabajo u oficinas afecta significativamente la satisfacción general del espacio de trabajo de sus
ocupantes y su desempeño laboral.
Los criterios del diseño ambiental del área de trabajo u oficina abarcan: diseño del espacio,
mobiliario, confort térmico (de temperatura), calidad del aire en interiores, iluminación, acústica y
cumplimiento de normas de limpieza y mantenimiento del espacio general de trabajo, de conformidad
con la certificación LEED (Leadership in Energy and Environmental Design, Liderazgo en Energía
y Diseño Ambiental) de Estados Unidos. Justificación abreviada: comprender los criterios de la
calidad del diseño ambiental de las áreas de trabajo u oficinas en edificios con certificación LEED
de Estados Unidos es crucial para desarrollar estrategias de diseño que generen entornos que contribuyan
a mejorar la satisfacción de los empleados y su rendimiento en el trabajo.
Recursos humanos
Dos ejemplos de estudios que pudieran realizarse en esta materia son:
1. Diagnóstico de capacitación
Objetivos:
• Identificar las necesidades de capacitación específicas de los supervisores de producción
de una empresa siderúrgica fabricante de productos derivados del acero.
• Conocer los temas y cursos en los que es necesario invertir en capacitación durante este
año para reforzar y desarrollar las capacidades y habilidades de dichos supervisores.
2. Estudio del clima organizacional
Pregunta de investigación: ¿cuáles son las variables del clima organizacional que más impactan
la productividad de los trabajadores de la empresa _______?
Podríamos incluir: moral, apoyo a la dirección, innovación, identificación con la organización,
comunicación, percepción del desempeño, motivación, autonomía, satisfacción laboral,
liderazgo, visión y recompensas (incluyendo salario).
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 59
Resumen
• Plantear el problema significa afinar, precisar y estructurar la idea de
investigación, lo cual involucra mayor formalización y delimitación
en el caso del enfoque cuantitativo
Elementos del
planteamiento
del problema
¿Qué, por qué, cómo? = preguntas y objetivos
¿Para qué? = justificación
Objetivos
Preguntas
Justificación
Viabilidad
Evaluación de las deficiencias
• Los planteamientos cuantitativos pueden dirigirse a:
1. Explorar fenómenos, eventos, poblaciones, hechos o variables;
cuantificando.
2. Describirlos cuando ya ha sido explorados.
3. Establecer precedentes.
4. Comparar diferentes grupos, categorías, clases o tipos de fenómenos
en cuanto a alguna propiedad o variable.
5. Relacionar fenómenos, eventos, hechos o variables.
6. Determinar las causas o efectos de un fenómeno, evento o problema
o establecer vínculos causales entre variables.
7. Evaluar una intervención, cambio o acción.
8. Desarrollar tecnología o productos.
9. Resolver una problemática.
• Los objetivos establecen qué se pretende con la investigación; las
preguntas dicen qué respuestas deben encontrarse mediante la investigación;
la justificación indica para qué debe hacerse la investigación
y por qué es conveniente; la viabilidad señala si es posible
realizarla y la evaluación de deficiencias valora la evolución del estudio
del problema.
• Los objetivos y las preguntas de investigación
deben ser congruentes entre sí e ir en la
misma dirección.
• Los criterios principales para evaluar la importancia
de una investigación son: valor teórico
o de conocimiento, conveniencia, relevancia
social, implicaciones prácticas y de desarrollo
y utilidad metodológica.
• Además de analizarse la viabilidad de una investigación,
deben considerarse sus posibles
consecuencias y ética.
• Algunos ejemplos de dificultades o errores
comunes en el planteamiento del problema
son: términos generales, poco específicos;
objetivos o preguntas que contienen más de
una idea o parte; objetivos o preguntas dirigidas
a una etapa del proceso investigativo
y no a todo este; objetivos o preguntas centradas
en una consecuencia, entregable, producto
o impacto de la investigación; objetivos
o preguntas que no implican una investigación
completa, sino la obtención de un dato y
objetivos o preguntas que plantean estudios
dispersos.
• Para plantear el problema ayuda delimitarlo
gráficamente y que te hagas las siguientes
preguntas: ¿cuáles son los términos más importantes?,
¿cuáles son los conceptos más
amplios y los más específicos relacionados
con tu problema?, ¿puedes enfocar tu proyecto
en un aspecto concreto del tema?, ¿cuánta
información está disponible sobre tu planteamiento?.
• El planteamiento del problema siempre se
incluye en las propuestas o protocolos y los
informes de resultados.
• En propuestas se redacta en tiempo futuro
y puede escribirse en formato de párrafos o
viñetas, mientras que en reportes se redacta
en tiempo pasado y su formato es regularmente
en párrafos.
• Al redactar el planteamiento en propuestas
también se incluye un párrafo introductorio
con el propósito del estudio.
Conceptos básicos
(Ver más en el glosario en el Centro de recursos en línea de la obra).
Consecuencias de la investigación
Criterios para evaluar una investigación
Evaluación de las deficiencias en el conocimiento
del problema
Justificación de la investigación
Objetivos de investigación
Planteamiento del problema
Preguntas de investigación
Proceso cuantitativo
Propósito básico del estudio
Ruta cuantitativa
Viabilidad de la investigación
60
La ruta de la investigación cuantitativa
Ejercicios
1. Acude al cine y elige una película de moda, preferentemente con tus compañeros de clase. Después
de verla, deduce una idea de investigación (solo o en equipo). Consulta libros y busca información
respecto al tema (sobre todo artículos o trabajos científicos) en Google Académico, ACADEMIA
(https://www.academia.edu/) y la biblioteca electrónica o virtual de tu universidad. Posteriormente,
afina la idea y plantea un problema de investigación (insistimos, mejor en grupo). Como mínimo: objetivos,
preguntas y justificación de la investigación. Revisar y discutir con el profesor y compañeros
los planteamientos.
2. Los siguientes objetivos o preguntas de investigación, ¿cuál es el tipo de dificultad(es) o error que
tienen o en que incurren? (de los vistos en el capítulo y pueden ser uno o más). Las respuestas las
puedes localizar en la página web o Centro de Recurso en Línea de la obra (Apéndices
→ Apéndice 3 → Respuestas a los ejercicios seleccionados).
Objetivo o pregunta
Determinar los problemas de producción de las fábricas de calzado.
Disminuir el número de decesos provocados por algún virus.
¿Cuál es el monto de ventas en el mercado nacional durante el último
año fiscal de determinada empresa que produce cereales?
Construir un edificio resistente a megaterremotos de más de 9 en la
escala sismológica de Richter.
Aplicar un cuestionario y una prueba estadística para analizar la
diferencia entre hombres y mujeres en cuanto a la satisfacción en el
matrimonio.
¿De qué manera puede motivarse a los trabajadores de las pequeñas
empresas que se dedican a la orfebrería en el municipio del Oro,
México?
Tipo(s) de dificultad o error
3. Piensa en algo que quieras desarrollar una vez que egreses de tu carrera o pregrado (un negocio, un
consultorio, un proyecto gubernamental, social o en una empresa, una tecnología, un producto, una
labor o tarea, etc.). Plantea un problema de investigación relacionado con ello. Puede ser algo que
trabajaste en materias de emprendimiento, generación de proyectos, comercialización o similares.
Recuerda que “soñar es importante y necesario”.
4. Compara los siguientes objetivos y preguntas de investigación. ¿Cuál de ambos planteamientos es
más específico y claro? ¿Cuál piensas que es mejor? Recuerda que estamos bajo la ruta cuantitativa.
Planteamiento 1
Objetivo: analizar el efecto de un profesor autocrático y uno democrático en el aprendizaje del álgebra
entre adolescentes de escuelas secundarias públicas de la provincia de Salta, Argentina.
Pregunta: ¿el estilo de liderazgo (democrático o autocrático) del profesor se encuentra relacionado con el
nivel de aprendizaje del álgebra?
Planteamiento 2
Objetivo: analizar las variables que se relacionen con el proceso de enseñanza-aprendizaje de los adolescentes.
Pregunta: ¿cuáles son las variables que se relacionan con el proceso de enseñanza-aprendizaje de los
adolescentes?
El que consideres menos claro y preciso, ¿cómo podría mejorarse?
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 61
5. Algunos calificativos que no se aceptan en el planteamiento de un problema de investigación cuantitativo
son:
Ambiguo
Confuso
General
Vasto
Injustificable
Irracional
Prejuicioso
Vago
Ininteligible
Incomprensible
Desorganizado
Incoherente
Inconsistente
¿Cuáles otros calificativos no se pueden aceptar en un planteamiento cuantitativo del problema de
investigación?
6. Respecto de la idea que elegiste en el capítulo dos, transfórmala en un planteamiento del problema
de investigación cuantitativa. Cuestiónate: ¿los objetivos son claros, precisos y llevarán a la realización
de una investigación en la “realidad”? ¿Las preguntas son ambiguas? ¿Qué va a lograrse con
este planteamiento? ¿Es posible realizar esa investigación? Además, evalúa tu planteamiento de
acuerdo con los criterios expuestos en este capítulo.
Ejemplos desarrollados
Ejemplos de la ruta cuantitativa
Videojuegos y jugadores
Objetivo
• Identificar el impacto social de los videojuegos y sus efectos en estadounidenses mayores de 18 años.
Pregunta de investigación
• ¿Cuál es el impacto social de los videojuegos y sus efectos en estadounidenses mayores de 18 años?
Justificación
De acuerdo con Dugan (2015), ha surgido una serie de cuestionamientos en años recientes acerca del
impacto social de los videojuegos y su efecto en los jugadores, entre ellos los siguientes: ¿juegan más los
hombres que las mujeres?, ¿los juegos violentos promueven las conductas agresivas?, ¿los videojuegos
muestran la vulnerabilidad de la sociedad?, y ¿los juegos promueven actitudes positivas como resolución
de problemas, comunicación y trabajo en equipo?
En Estados Unidos, 49% de las personas mayores de 18 años se recrean con algún tipo de videojuego
y 10% se considera un jugador, mientras que el resto no se identifica como tal, según un estudio efectuado
por el Centro de Investigación Pew (2015); lo cual, muestra la creciente demanda que tiene esta
clase de entretenimiento. Por lo anterior, diversos estudios se están llevando a cabo a escala mundial,
orientándose a conocer las consecuencias benéficas o nocivas de los videojuegos en sus usuarios, y sus
efectos inmediatos en la sociedad en la cual se desarrollan. Autores experimentados en la materia, como
Griffiths (1993), proporcionaron un primer panorama respecto al tema, cuyos resultados confirmaban las
conductas agresivas generadas por los videojuegos violentos, y Etxeberria (1996), se dio a la tarea de
examinar cuestiones asociadas a los videojuegos como la autoestima, la adicción, los cambios fisiológicos,
la función de entretenimiento, la resolución de problemas, el perfil del jugador, el aprendizaje, los
efectos negativos, el espacio, la terapia, la sociabilidad y la violencia.
Tales estudios sumamente reveladores dictaron el camino hacia futuros proyectos de investigación, como
las decisiones que se toman al jugar y el vínculo que se da entre el propio jugador y su práctica recreativa. El
estudio que se propone logrará actualizar el estatus del impacto generado por los videojuegos en adultos
estadounidenses, así como identificar sus efectos negativos o positivos y, una vez descrito el panorama, proponer
aplicaciones sociales, como la posibilidad de ampliar y fortalecer esta práctica en medios educativos,
usándolos como herramienta didáctica, especialmente para personas con problemas de aprendizaje.
62
La ruta de la investigación cuantitativa
Viabilidad
La investigación es posible, debido principalmente al apoyo otorgado por el Centro de Investigación Pew,
que facilitará los medios para efectuar la revisión de la literatura y el levantamiento de datos por medio de
llamadas telefónicas. Asimismo, las encuestas se conducirán por una gran empresa de recolección de
datos, como Princenton Data Source, bajo los estándares de la Asociación Internacional de Investigaciones
y entrevistas hechas con la infraestructura de la Universidad de Princeton. Se planea que participen
un total de siete personas, entre ellos dos investigadores, dos especialistas en estudios tecnológicos, un
asistente de producciones digitales, un diseñador y un comunicólogo, quien se encargará de dar a conocer
los resultados a la sociedad estadounidense. Sin duda, uno de los principales retos será la veracidad
con la cual contesten los encuestados, así como la confianza que tengan para responder las llamadas.
Aplicación de plasma rico en plaquetas para el tratamiento de úlcera en pie diabético
Objetivos
• Describir la eficacia del uso del plasma rico en plaquetas para la cicatrización de úlceras cutáneas en
pie diabético.
• Conocer el tiempo de cicatrización al aplicar el plasma rico en plaquetas en pie diabético.
Preguntas de investigación
• ¿Qué tan eficaz es el uso del plasma rico en plaquetas para la cicatrización de úlceras cutáneas en
pie diabético?
• ¿El uso de plasma rico en plaquetas es una alternativa para disminuir el tiempo de regeneración tisular
en pie diabético?
Justificación
De acuerdo a las estimaciones de la Organización Mundial de la Salud (OMS) (2016), en todo el planeta
hay más de 422 millones de personas adultas que padecen diabetes, de las cuales millones mueren a
causa de ella. Se pronostica que para 2035 esa cifra aumentará a por lo menos 592 millones (Federación
Internacional de Diabetes, 2013). La ulceración del pie es común y afecta alrededor de 15 a 25% de los
pacientes diabéticos durante toda su vida. Alrededor de 80% a 85% de las amputaciones de la extremidad
inferior son precedidas por úlceras del pie (Roldán-Valenzuela, 2004) y en pacientes diabéticos preceden
a 75% de las amputaciones no traumáticas de miembros pélvicos. Se calcula que de 3 a 4% de los
pacientes con diabetes mellitus actualmente padecen de úlceras en el pie o infección de tejidos blandos
y de 15 a 20% de ellos la presentarán en el transcurso de su vida. El riesgo de amputación de miembros
pélvicos aumenta ocho veces ante la presencia de una úlcera en el pie y 36% de los pacientes que necesitaron
una amputación murieron en los siguientes dos años (Mendoza-Romo y Ramírez-Arriola, 2005).
En este contexto es importante definir la úlcera cutánea, que es una lesión en la piel, la cual involucra
al menos a la epidermis y a la dermis, y que se caracteriza por presentar una escasa o nula capacidad de
cicatrización mientras se mantenga la causa que la ha ocasionado (Casamitjana, 2017 y Fernández-Sarratea,
2011).
Dentro de las alternativas para el tratamiento de las úlceras destaca el uso del plasma rico en plaquetas
por representar un ahorro considerable en el tiempo de cicatrización y, por lo tanto, garantizar una
incorporación pronta del paciente a sus actividades cotidianas, lo cual es, sin duda alguna, un gran beneficio
para él. Este método para la cicatrización no tiene que realizarse con una frecuencia diaria, lo que
implica mayor comodidad para el paciente y podría resultar incluso menos costoso que el tratamiento
tradicional (lavado de la herida), pues no requiere de la compra de material de curación para la aplicación
diaria durante el tiempo que dure la cicatrización de la úlcera. El plasma rico en plaquetas es un derivado
sanguíneo concentrado obtenido mediante centrifugación de la sangre total que se caracteriza por poseer
una alta concentración de plaquetas (cuatro a seis veces sus valores normales). La gran concentración
de diversos factores tróficos contenidos en los gránulos de las plaquetas han llevado a sugerir que
la aplicación del plasma rico en plaquetas puede contribuir a estimular o acelerar la reparación o la regeneración
de diversos tejidos (Salazar-Álvarez et al., 2014).
Desde la primera aplicación del plasma rico en plaquetas en el tratamiento de úlceras cutáneas en
1980, una gran cantidad de aplicaciones se han desarrollado en distintas áreas de la medicina (Carrillo-Mora,
González-Villalva, Macías-Hernández y Pineda-Villaseñor, 2013). En un estudio piloto realizado
se muestra que, a ocho semanas de la aplicación del plasma, el porcentaje de cierre de la superficie de
las heridas en aquellos pacientes tratados con plasma rico en plaquetas fue de 72.94 % ± 22.25% en
comparación con el grupo de control, 21.48% ± 33.56% (p <0.05). El periodo en el que se completa el
proceso de cicatrización puede variar en función de diversos factores, como las fuerzas mecánicas que
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 63
actúan en la interface y el tipo de hueso implicado, por este motivo los estudios se centran en un periodo
no mayor a ocho semanas (Ruiz-Macarrilla, 2011). Estos resultados sugieren que la aplicación tópica de
plasma rico en plaquetas es un método eficiente en la terapia para cicatrización de úlceras crónicas (Martínez-Zapata
et al., 2016; Anitua et al., 2008). Por tal panorama, este estudio se justifica y puede ayudar a
miles de diabéticos que padecen o pueden desarrollar úlceras cutáneas en sus pies.
La pareja y relación ideal
Objetivo
• Identificar los factores o características que describen a la pareja y relación ideal de los jóvenes universitarios
celayenses.
Preguntas de investigación
• ¿Cuáles son los factores o características que describen a la pareja y relación ideal de los jóvenes
universitarios celayenses?
• ¿Los factores que describen a la pareja y relación ideal son o no similares entre los y las jóvenes
universitarias celayenses? (Es decir, ¿habrá diferencias por género?)
Justificación
¿De qué forma los jóvenes universitarios celayenses reconocen si su relación de pareja es funcional o
disfuncional? ¿En qué se basan para decidir entre seguir adelante y estar más involucrados, vivir juntos
o casarse o, por el contrario, para buscar otra pareja? Estas preguntas resultan por demás interesantes,
pero complejas de responder. Por ello, se han emprendido numerosos estudios, como los de Lamy (2016);
Jankowiak, Shen, Yao, Wang y Volsche (2015); Hall (2012); Valdez-Medina, González, Sánchez y Zaira
(2005); Fletcher y Fitness (1996), para encontrar las respuestas a estas interrogantes y otras similares.
Investigaciones anteriores han demostrado que los juicios o decisiones concernientes a las relaciones
de pareja están basadas, por un lado, en las expectativas que tiene cada integrante respecto de su
pareja y, por el otro, en las percepciones actuales del vínculo que mantiene con ella (Sepehria y Bagheriana,
2013; Hall, 2012; KnoblochFedders y Knudson, 2009; Fletcher y Thomas, 1996; Rusbult, Onizuka y
Lipkus, 1993; Sternberg y Barnes, 1985). También, los atributos y características que los individuos asignan
a su pareja, así como sus estereotipos e ideales de compañero o compañera, son importantes al inicio y
durante la relación (Holmes y Johnson, 2009; Fletcher et al., 1999).
Con la presente indagación se busca examinar la estructura y función de las relaciones de pareja
ideales de los jóvenes celayenses, guiada por teorías e investigaciones pasadas que mantienen un diseño
con un enfoque cognitivo. El estudio puede ser de provecho si se considera que las relaciones de
pareja son muy importantes en la vida de las personas (Shpancer, 2014; Pearce, Chuikova, Ramsey y
Galyautdinova, 2010; Fletcher et al., 1999), y que se realice la investigación con un grupo privilegiado y de
gran impacto social, como los jóvenes universitarios, hace a esta indagación muy relevante. Los resultados
les servirán a los propios estudiantes y a quienes los asesoran en asuntos emocionales.
Viabilidad
Para que el estudio sea viable, se circunscribirá la población o universo a las licenciaturas administrativas
de las principales instituciones de educación superior de Celaya. Con lo anterior, la investigación demuestra
su factibilidad, ya que se cuenta con los recursos financieros, materiales y humanos para llevarla a cabo.
Consecuencias de la investigación
Con el estudio se conseguirá identificar los factores que describen a la pareja y relación ideal del joven
universitario celayense y se generará un mayor entendimiento de vínculos amorosos que sostiene este
importante grupo poblacional en Celaya. Dado que la investigación presentará sus resultados mediante
información agregada y no de manera individual, se respetará la confidencialidad de los participantes. No
hay consecuencias disfuncionales.
¿Las preferencias musicales se relacionan con el pensamiento empático y sistemático?
Propósito
Identificar las bases cognitivas y afectivas de las preferencias musicales mediante la Teoría Empatía-Sistematización.
Objetivos
• Examinar si el pensamiento empático y sistemático se correlaciona con las preferencias musicales a
través de múltiples grupos de individuos
64
La ruta de la investigación cuantitativa
• Definir diferencias en las preferencias musicales por tipo de cerebro.
• Determinar si las preferencias musicales definidas por las bases cognitivas y afectivas son independientes
del género y los rasgos de la personalidad.
Preguntas de investigación
• ¿Cuáles son las bases cognitivas y afectivas de las preferencias musicales explicadas mediante la
Teoría Empatía-Sistematización?
• ¿El pensamiento empático y sistemático se correlaciona con las preferencias musicales?
• ¿Cómo difieren las preferencias musicales por tipo de cerebro?
• ¿Las preferencias musicales, definidas por las bases cognitivas y afectivas, son independientes del
género y los rasgos de la personalidad?
Justificación
Si bien la música es una de varias expresiones de arte que involucra a todos los individuos, independientemente
de la raza, religión o lugar de nacimiento, nos puede identificar como parte de una cultura y refleja
incluso las épocas por las cuales ha transcurrido la Humanidad. Al mismo tiempo, nos diferencia a
nivel individual por nuestros gustos (Zentner, Grandjean, y Scherer, 2008).
Es así como diversas investigaciones han pretendido establecer una relación entre las preferencias
musicales y variables como el género, la edad, personalidad, los estilos de aprendizaje o el desarrollo
psicológico, entre otras. Sin embargo, el presente estudio, busca conocer cómo se procesa la información
en el cerebro de los seres humanos, a través de la Teoría de Empatía-Sistematización (Escovar, Rosenberg-Lee,
Uddin y Menon, 2016; Baron-Cohen, 2009).
A diferencia de otros estudios, en este se pretende conocer si los estilos de pensamiento pueden
predecir la música que escuchamos y preferimos, debido a que no se tienen claras las razones que definen
nuestra inclinación musical.
Se busca adicionalmente superar limitantes metodológicas de otras investigaciones en el tema, bajo
una mecánica en la cual los participantes reporten sus preferencias sobre una variedad de estímulos
musicales, proporcionando así una técnica innovadora en este campo de conocimiento.
Se espera que la relevancia social de este proyecto sea aportar los fundamentos para efectuar terapias
auditivas o intervenciones clínicas, dirigidas de manera preponderantes a los individuos con autismo,
quienes reportan bajos niveles de empatía cognitiva, en relación al promedio de la población.
Entre otros de los beneficios de esta investigación, tenemos que se podrán producir programas interactivos
para computadora, cuyo propósito radique en enseñar acerca del control de emociones y estados
mentales, para víctimas de violencia, quienes frecuentemente reportan estados de agresión, irritabilidad
o ansiedad.
Viabilidad
Se vislumbra la factibilidad del proyecto, aunque se enfrentará a una serie de obstáculos metodológicos,
previstos por los antecedentes identificados en la revisión de literatura. Se cuenta con el apoyo de la
Universidad de Cambridge, particularmente de los departamentos de Psicología, Ciencias Biológicas,
Psiquiatría, el Centro de Investigación de Autismo y el Departamento de Sistemas Computacionales de la
Universidad de Stanford.
Se planea efectuar la recolección de datos con las aplicaciones myPersonality y Mechanical Turk, a
fin de agilizar el levantamiento de información y aportar a la viabilidad del proyecto. Asimismo, se llevará
a cabo un muestreo de voluntarios, para solicitarles contestar un cuestionario y calificar ciertas piezas de
música, pensando que este tipo de estrategia permite capturar respuestas confiables y veraces, ya que el
participante es quien expresa de manera abierta su deseo de colaborar.
Los investigadores opinan
La investigación es un proceso en donde el vuelo de la imaginación encuentra su hoja de ruta para llegar
a feliz puerto. Durante más de veinte años como docente universitario, he tenido la oportunidad de compartir
experiencias de aprendizaje con estudiantes que se han enfrentado al desafío de realizar una investigación,
en la mayor parte de los casos, cuando se habla de la metodología que se debe aplicar, los jóvenes
—mujeres y hombres—, se sienten abrumados con las exigencias implicadas en la elaboración de
trabajos académicos serios.
El planteamiento del problema en la ruta cuantitativa 65
El primer paso que doy para superar esta condición, es invitarles a pensar en lo que nos sugiere
Roberto Hernández-Sampieri en su libro Metodología de la Investigación: superar los mitos que plantean
a la investigación como una tarea sumamente complicada y que no se encuentra vinculada al mundo
cotidiano y a su realidad de todos los días.
Cuando los estudiantes descubren que investigar es un proceso humano que constituye parte de
nuestra naturaleza y sin el cual no es posible comprender la complejidad del mundo real, es el momento
en que abren las puertas de la imaginación y se atreven a proponer preguntas que detonen su voluntad
de indagar y conocer más.
A partir de ahí, el libro Metodología de la Investigación, se convierte en la hoja de ruta, el mapa y la
brújula con los que los jóvenes navegantes incursionan en la búsqueda de respuestas a sus preguntas de
investigación. Las diversas herramientas, ejemplos, recursos y el sitio en línea que provee el trabajo de
Roberto Hernández-Sampieri y Christian Paulina Mendoza Torres, constituyen una caja de herramientas
que derriba los mitos y nos conduce a demostrar que investigar es imaginar.
DR. BRAULIO GONZÁLEZ VIDAÑA
Facultad de Ciencias de la Comunicación, Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, México.
Director de Gobernanza y Mejora Regulatoria de la Secretaría de Finanzas
y Administración del Gobierno del Estado de Puebla.
Creo que debemos hacerles ver a los estudiantes que comprender el método científico no es difícil y que,
por tanto, investigar la realidad tampoco lo es. La investigación bien utilizada es una valiosa herramienta
del profesional en cualquier área; no hay mejor forma de plantear soluciones eficientes y creativas de los
problemas que tener conocimientos profundos acerca de la situación. También, hay que hacerles comprender
que la teoría y la realidad no son polos opuestos, sino que están totalmente relacionadas.
Un problema de investigación bien planteado es la llave de la puerta de entrada al trabajo en general,
pues de esta manera permite la precisión en los límites de la investigación, la organización adecuada del
marco teórico y las relaciones entre las variables; en consecuencia, es posible llegar a resolver el problema
y generar datos relevantes para interpretar la realidad que se desea aclarar.
En un mismo estudio es posible combinar diferentes enfoques; también estrategias y diseños, puesto
que se puede estudiar un problema cuantitativamente y, a la vez, entrar a niveles de mayor profundidad
por medio de las estrategias de los estudios cualitativos. Se trata de un excelente modo de estudiar las
complejas realidades del comportamiento social.
En cuanto a los avances que se han logrado en investigación cuantitativa, destaca la creación de
instrumentos para medir una serie de fenómenos psicosociales que hasta hace poco se consideraban
imposibles de abordar científicamente. Por otro lado, el desarrollo y uso masivo de la computadora en la
investigación ha propiciado que se facilite el uso de diseños, con los cuales es posible estudiar múltiples
influencias sobre una o más variables. Lo anterior acercó la compleja realidad social a la teoría científica.
La investigación cualitativa se ha consolidado al enmarcarse sus límites y posibilidades; asimismo,
han avanzado sus técnicas para recopilar datos y manejar situaciones propias. Al mismo tiempo, con este
modelo se logra estudiar cuestiones que no es factible analizar por medio del enfoque cuantitativo.
Aunque resulta difícil precisar los parámetros de una buena investigación, es claro que se caracteriza
por la relación armónica entre los elementos de su estructura interna; además, por su novedad, importancia
social y utilidad. Lo único que no es recomendable en la actividad científica es que el investigador
actúe en forma negligente.
EDWIN SALUSTIO SALAS BLAS
Investigador de la Escuela Profesional de Psicología de la Universidad de San Martín de Porres,
Lima, Perú
En los últimos tiempos, con el predominio de las nuevas tecnologías de la información y las comunicaciones,
las discusiones acerca de las diferentes concepciones paradigmáticas de abordaje del conocimiento,
se han vuelto más polémicas aún por esa democratización que se han generado en los saberes. No
obstante, la aceptación gradual de la complementariedad metodológica o policotomía metodológica, ha
dado pie para su difusión en gran escala, abriéndose ante tal perspectiva los distintos espacios académicos
universitarios de investigación, para beneficio de los usuarios de los múltiples segmentos del campo
de la investigación en sus distintos tipos, niveles y perspectivas. Ya no pertenece esta arista metodológica
del conocimiento a unos pocos conocedores, ya nos pertenece a todos y a cada uno de los investigado-
66
La ruta de la investigación cuantitativa
res, independientemente, seamos positivistas, fenomenológicos, pragmáticos, complementarios o integradores
o cual otra postura asumida. Los investigadores actuales, los emergentes y los jóvenes estudiantes
deben de concebir la investigación desde su respectiva disciplina como un medio para lograr
resultados sustanciales a la Sociedad y contexto donde se localice, teniendo como principal función
contribuir a su desarrollo y bienestar social sustentable.
Ahora bien, la presente obra de Hernández-Sampieri y Mendoza Torres, por las enseñanzas recibidas
en su amplio, recurrente y enriquecedor recorrido con originales aportes en los Métodos, la Metodología
y la Epistemología, y muy especialmente en el campo de la Administración y Gerencia, ha sido una de las
opciones más viables de optimizar la producción, generación y aplicación de conocimiento en esta disciplina
científica compleja y pragmática, a través de la complementariedad de los métodos, conjurando las
dicotomías que tanto daño han hecho a esta ciencia, estableciendo opciones, con suficiente soporte
teórico, epistemológico, acordes con los incesantes cambios propios a su vez de los grandes cambios a
nivel mundial en todos los órdenes.
DR. MIGUEL MUJICA AREURMA.
Coordinador-Fundador del Centro de Investigación de las Pequeñas y Medianas Empresas y las
Microempresas del Estado de Carabobo, Facultad de Ciencias Económicas y Sociales. Universidad de
Carabobo, Valencia, Venezuela.
CAPÍTULO
68
La ruta de la investigación cuantitativa
4 Elaboración del marco teórico
en la ruta cuantitativa
El marco teórico implica dos cuestiones a la vez: una etapa y un producto. Por
un lado, constituye una fase muy importante en la ruta cuantitativa porque
ayuda a afinar el planteamiento del problema y nos ilumina a lo largo de todo
el camino. Pero, también es un producto entregable de la investigación.
Roberto Hernández-Sampieri
Proceso de investigación
cuantitativa
Paso 3 Elaborar el marco teórico
• Detectar la literatura pertinente para el
planteamiento del problema de la
investigación.
• Obtener la literatura pertinente.
• Revisar la literatura a fondo y extraer los
antecedentes, datos e información
conveniente para contextualizar y
enmarcar teóricamente la investigación.
• Construir el marco teórico.
Objetivos de aprendizaje
Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de:
1. Comprender el papel que desempeña el marco teórico en la ruta cuantitativa y el proceso de investigación
en general.
2. Entender las actividades que debe realizar para detectar y revisar analíticamente la literatura relacionada
con el problema de investigación cuantitativa.
3. Desarrollar sus competencias para la búsqueda y revisión analítica de la literatura adecuada para
enmarcar teóricamente la investigación.
4. Elaborar marcos teóricos que sustenten e iluminen el desarrollo de la investigación a lo largo de la
ruta cuantitativa.
Síntesis
En el capítulo se discute sobre la forma de contextualizar el planteamiento del problema de investigación:
mediante el desarrollo o elaboración de un marco teórico. Asimismo, se explica el proceso para hacerlo,
cuyas etapas son: detección y obtención de la literatura de acuerdo al planteamiento, revisión analítica de
la literatura, analizar lo que revela la revisión de la literatura, organizar y estructurar la literatura, elaborar
un índice del marco teórico y elegir el tipo de estructura deseada, redactar el marco teórico y revisarlo.
La verificación de la literatura puede revelarnos los siguientes panoramas respecto al planteamiento
del problema: a) que haya una teoría completamente desarrollada que se aplique a nuestro problema de
investigación, b) que existan varias teorías que se apliquen al problema de investigación, c) que solamente
haya generalizaciones empíricas que se refieran a dicho problema, d) que encontremos descubrimientos
interesantes pero parciales que no se ajustan a una teoría y e) que solamente existan guías aún no
estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigación. En cada caso, varía la estrategia
para construir el marco teórico.
Con el propósito de generar la estructura del marco teórico se sugieren dos métodos: mapeo y vertebración.
El marco teórico puede tener diferentes estructuras, entre ellas: con base en una teoría o modelo
teórico, fundamentada en diversas teorías o modelos teóricos, por generalización o afirmación empírica
(hipótesis), cronológica o por acercamiento geográfico.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 69
• Teoría desarrollada
• Varias teorías
desarrolladas
• Generalizaciones
empíricas
• Descubrimientos parciales
• Guías no investigadas e
ideas vagas
Se apoya en la
búsqueda de
fuentes primarias
en bases de
referencias de
internet usando
palabras o
términos clave
Detectar y obtener la literatura de acuerdo
con el planteamiento del problema
Revisar analítica y selectivamente la literatura
Evaluar el panorama que nos revele la revisión
de la literatura
Depende del panorama
que revele la revisión de la
literatura
Sus
etapas
son
Organizar y estructurar la literatura
Elegir el tipo de estructura deseada y elaborar
un índice del marco teórico
Su fin último es detectar
fuentes primarias: artículos,
libros, documentos,
materiales audiovisuales,
etc.
Elaboración
del marco
teórico
Redactar el marco teórico
Revisar el marco teórico
Sus funciones son:
• Afinar el planteamiento
• Guiar e iluminar la investigación
• Orientar sobre lo que queremos o no
• Evitar cometer errores del pasado
• Ampliar el horizonte del estudio
• Centrarnos en el planteamiento
• Justificar el estudio
• Establecer afirmaciones o hipótesis
• Inspirar nuevas líneas de investigación
• Proveer de un marco de referencia
para interpretar resultados
Puede generarse por los
métodos:
• Mapeo de temas,
subtemas y autores
• Vertebración de un índice
general a uno específico o
a la inversa
Sus estructuras más comunes son:
• Con base en una teoría o modelo teórico
• Fundamentada en diversas teorías o
modelos teóricos
• Por generalización o afirmación empírica
(hipótesis)
• Cronológico
• Por acercamiento geográfico
Este capítulo se complementa con el capítulo 3 de la página web “Perspectiva teórica:
comentarios adicionales”.
En el Centro de recursos en línea (http://www.mhhe.com/latam/sampieri_mi1e) en el Centro del estudiante,
en Material complementario: Capítulos adicionales podrás descargar el capítulo 3, “Perspectiva teórica:
comentarios adicionales”, que extiende los contenidos expuestos en este capítulo 4, en especial lo
relativo a teoría y construcción de teorías, así como a búsqueda de referencias y extracción de la información
pertinente. Parte del material que estaba en ediciones anteriores de las obras de
Roberto Hernández-Sampieri se actualizó y transfirió a dicha página (no se eliminó).
70
La ruta de la investigación cuantitativa
¿Qué es el marco teórico?
El marco teórico es una etapa y un producto. Una etapa que implica un proceso de inmersión en el
conocimiento existente y disponible que debe estar relacionado con el planteamiento del problema
(objetivos, preguntas, justificación, viabilidad y evaluación de las deficiencias de lo que se sabe del
problema), y un producto, que a su vez es parte de un producto mayor: el reporte o informe de
investigación (Yedigis y Weinbach, 2005).
Una vez planteado el problema de investigación, el siguiente paso dentro de la ruta cuantitativa
consiste en sustentar teóricamente el estudio, lo que se denomina elaboración del marco teórico.
Ello implica analizar y exponer de una manera organizada las teorías, investigaciones previas y los
antecedentes en general que se consideren válidos y adecuados para contextualizar y orientar tu
estudio. Asimismo, es importante aclarar que “marco teórico” no es lo mismo que “teoría”; por lo
tanto, no todos los estudios que incluyen un marco teórico tienen que fundamentarse en una teoría.
Es un punto en el que se profundizará a lo largo del capítulo y su complemento
en el capítulo 3 del Centro de recursos en línea o página web.
¿El marco teórico es necesario en cualquier investigación?
Siempre es indispensable contar con antecedentes para enmarcar nuestro estudio y tener una visión
de dónde se sitúa el planteamiento propuesto dentro del campo de conocimiento en el cual
nos “moveremos” en la ruta cuantitativa. En términos de Mertens (2015), el marco teórico señala
cómo encaja nuestra investigación en el conjunto de lo que se conoce sobre un fenómeno o problema
estudiado (el panorama mayor o big picture). Además, puede suministrar ideas nuevas y resultar
útil para compartir los descubrimientos recientes de otros investigadores. Así, resulta sumamente
importante y necesario que detectes, localices, obtengas y consultes investigaciones previas, libros,
artículos y ensayos en revistas científicas, tesis, foros y páginas de internet, documentos oficiales,
reportes de organismos y asociaciones, trabajos periodísticos, materiales audiovisuales (como documentales
y películas o programas de radio), testimonios de expertos y todas aquellas fuentes que
se relacionen con tu planteamiento del problema de investigación, pero invariablemente apoyadas
por una organización profesional o académica.
Ejemplo
Analogía de la importancia del marco teórico en una investigación
sobre la composición musical
Para componer una melodía, el músico debe basarse en varios ejes:
conocimientos musicales, creatividad y experiencia. Asimismo, es vital
que revise el trabajo previo de otros músicos en su género. Por ejemplo,
si una joven quisiera componer baladas pop en inglés, debería
revisar el trabajo de otras cantautoras recientes como Shakira, Taylor
Swift, Katy Perry, Beyoncé, Christina Aguilera, Madonna o Lady Gaga,
y las melodías adaptadas por Adele que han logrado varios premios
Grammy; pero también sería necesario que analizara la música de
compositoras que ayudaron a consolidar el género (algunas desconocidas
en la actualidad pero muy célebres en su época), como Laura
Nyro, Joni Mitchell, Stevie Nicks, Carole King, Kate Bush y Amy Winehouse (que constituyen su “marco
teórico”). ¿Nos podemos imaginar a un joven latinoamericano compositor de baladas poéticas que
desconozca la producción de Miguel Bosé, Luis Eduardo Aute, Joan Manuel Serrat, Joaquín Sabina,
Pablo Milanés, Alberto Cortez, Silvio Rodríguez, Mario Domm y Víctor Manuel, entre otros? Además,
para que su perspectiva sea más completa, debería revisar la obra de músicos poetas que han surgido
en otras latitudes como Bob Dylan (Premio Nobel de Literatura en 2016), Donovan (Reino Unido),
Leonard Cohen (Canadá, fallecido en 2016) y John Denver (Estados Unidos, quien murió en 1997). Lo
mismo ocurre con el investigador: debe revisar trabajos previos vinculados a su planteamiento, efec-
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 71
tuados en su país, en otras naciones iberoamericanas y aun en otros contextos donde se realizan
numerosas investigaciones.
¿Cuál es la utilidad del marco teórico?
El marco teórico cumple diversas funciones, entre las que destacan las siguientes:
1. Ayudarnos a afinar el planteamiento del problema (todos sus componentes).
2. Guiarnos e iluminarnos sobre cuál es la forma más adecuada y pertinente de realizar nuestra
investigación. Al revisar analíticamente los antecedentes podemos percatarnos de cómo ha
sido abordado y tratado el problema o fenómeno bajo estudio:
• Qué tipos de investigaciones se han realizado.
• En qué clases de muestras y casos (participantes, organizaciones, procesos, eventos, hechos,
etcétera).
• Con cuáles instrumentos de recolección de los datos (¿cómo se han recabado estos?).
• En qué contextos se han llevado a cabo (lugares, tiempos, situaciones).
• Qué rutas han seguido (cuantitativa, cualitativa, mixta o las tres) y bajo qué abordajes o diseños
(experimentos, encuestas, etcétera).
3. Orientarnos sobre lo que queremos y lo que no queremos para nuestra investigación.
4. Evitarnos errores que se han cometido en estudios previos (función preventiva).
5. Ampliar el horizonte del estudio.
6. Encaminarnos para que nos centremos en el planteamiento problema y evitar desviaciones de este.
7. Documentar la necesidad de implementar el estudio (justificación).
8. Conducirnos al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que habrán de someterse a prueba
en la realidad, o ayudarnos a no establecerlas por razones bien fundamentadas.
9. Inspirar nuevas líneas y áreas de investigación (Race, 2010).
10. Proveernos de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio. Aunque podemos
no estar de acuerdo con dicho marco o no utilizarlo para explicar nuestros resultados,
es un punto de referencia.
¿Qué fases comprende la elaboración del marco teórico?
De acuerdo con Hernández-Sampieri et al. (2017) y Ling (2016) la elaboración del marco teórico
incluye las etapas que se muestran en la figura 4.1.
Detección y obtención de
la literatura pertinente de
acuerdo al planteamiento
del problema de
investigación (fuentes
bibliográficas)
Revisión analítica y
selectiva de la literatura
Evaluación del panorama que nos
revele la revisión de la literatura
Organización y estructuración
de la literatura
Revisión del marco teórico
Redacción del
marco teórico
Elección del tipo de estructura
deseada y elaboración de un
índice del marco teórico
Figura 4.1. Proceso para elaborar el marco teórico (etapas).
Veamos paso a paso este proceso.
72
La ruta de la investigación cuantitativa
Detección y obtención de la literatura pertinente
de acuerdo al planteamiento del problema de investigación
(fuentes bibliográficas)
La elaboración del marco teórico comienza con la propia revisión de la literatura, lo
Literatura: libros, artículos y ensayos
en revistas científicas, tesis, adecuadas para el planteamiento del problema (propósito, objetivos, preguntas y
cual implica detectar, examinar y obtener las referencias bibliográficas que sean
foros y páginas de internet, materiales
audiovisuales (como docu-
para enmarcar nuestro estudio. Tal revisión tiene que ser selectiva, puesto que cada
justificación), de donde se extrae y recopila la información relevante y necesaria
mentales y películas o programas año se publican en el mundo miles de artículos en revistas académicas y periódicos,
de radio), testimonios de expertos
y todas aquellas fuentes que
libros y otras clases de materiales en las diferentes áreas del conocimiento. Si al
se relacionen con tu planteamiento
del problema de investigación, bles referencias, es evidente que se requiere seleccionar solo las más importantes y
revisar la literatura nos encontramos con que en el área de interés hay 6000 posi-
pero siempre apoyadas por una recientes, y que además estén directamente vinculadas con nuestro planteamiento
organización profesional, científica
o académica.
tanto cuantitativos como cualitativos, sin importar nuestro enfoque, porque se re-
del problema de investigación. Frecuentemente, revisamos referencias de estudios
lacionan de manera estrecha con nuestro propósito, objetivos y preguntas. Desde
luego, como veremos en las siguientes páginas, se priorizan las más útiles.
La revisión puede iniciarse directamente con el acopio de las referencias o fuentes primarias, 1
situación que ocurre cuando el investigador conoce su localización, se encuentra muy familiarizado
con el campo de estudio y tiene acceso a ellas (puede utilizar material de bibliotecas, filmotecas,
hemerotecas y bancos de información). Sin embargo, frecuentemente no sucede así (no se es experto
en el tema o se dispone de recursos limitados).
Debido a lo anterior, es recomendable que inicies la revisión de la literatura consultando a uno
o varios especialistas en el tema (algún profesor, por ejemplo) y buscando en internet fuentes primarias
en centros o sistemas de información y bases de referencias y datos.
Y a fin de comenzar “con el pie derecho” y no “perder la ruta
cuantitativa”, necesitas elegir los términos de búsqueda, palabras
clave o descriptores (como lo haces cuando investigas en los buscadores
de internet como Google, Yahoo y otros), los cuales deben ser
distintivos del problema de estudio y se extraen de la idea o tema y
del planteamiento del problema. Para este último requieres hacer
algunas lecturas preliminares que te auxilien a afinarlo. Los expertos
también te pueden ayudar a seleccionar tales palabras. Si los
términos son vagos y generales obtendrás una consulta con muchas
referencias e información que no es pertinente para tu planteamiento.
En este sentido, las bases de referencia funcionan como los
motores de búsqueda ya mencionados y otros similares (Bing, Alta
Vista, Ask, Lycos, Wikipedia, Babylon, etc.). Por ejemplo, si haces
una consulta con palabras como “escuela”, “educación”, “comunicación”,
“empresas”, “enfermedades cardiacas” o “personalidad”,
aparecerán miles de referencias y te perderás en un mundo de información.
Entonces, los términos de búsqueda deben ser precisos,
porque si el planteamiento es concreto, la consulta tendrá más sentido,
estará más acotada y te llevará a referencias apropiadas. Sería
como si pretendieras localizar en Google la letra de una canción
específica de Romeo Santos, Enrique Iglesias, Justin Bieber o Aventura
y pusieras los términos: “canciones de solistas” o “canciones de
grupo”. En la imagen verás lo que te hubiera proporcionado en
marzo de 2016.
1
Las referencias o fuentes primarias proporcionan datos de primera mano, pues se trata de documentos que incluyen los
resultados de los estudios correspondientes.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 73
Debes precisar qué artista y canción. De igual manera ocurre si en Spotify buscas una melodía.
Precisión en palabras es lo que requieres.
Asimismo, deberás efectuar tu búsqueda con palabras en español y en inglés, porque gran
cantidad de fuentes primarias se encuentran en este idioma.
Al consultar una base de referencias, trabajos científicos o datos, solo deben interesarte las
referencias que se relacionen estrechamente con el problema específico que vas a investigar. Por
ejemplo, si pretendieras analizar la relación entre la motivación intrínseca y la satisfacción laboral,
¿cómo encontrarás las fuentes primarias que en verdad tienen que ver con este problema de estudio?
Primero, con la revisión de una base de datos apropiada. En este caso, no consultarías una
base de referencias sobre temas de agricultura, como AGRICOLA o Biological & Agricultural Index
Plus, ni una base de datos con referencias de la historia de la música, sino una base de información
con trabajos e investigaciones de la materia de estudio. Tal es el caso de Wiley Online Library (en
Business, Economics, Finance & Accounting), SAGE Journals, Business Source Premier (EBSCO) y ABI/
INFORM (ProQuest), que resultan bases de referencias, fuentes o datos correctos para tal investigación.
Si vas a comparar diferentes métodos educativos por medio de un experimento, debes acudir
a la base adecuada: ERIC (Education Resources Information Center). 2 En español también hay bases,
como Latindex y Redalyc, para diversos campos del conocimiento y disciplinas; Red BVS y
Medline Plus, ciencias de la salud; ENFISPO, enfermería, etcétera. 3
Una vez elegida la base de datos que emplearás, procedes
a consultar el “catálogo de temas, conceptos y términos” (tesauro)
respectivo, 4 que contiene un diccionario o vocabulario
en el cual puedes hallar un listado de palabras para realizar la
búsqueda. Del catálogo debes seleccionar los términos o conceptos
clave que le confieran una dirección a tu consulta.
También puedes hacer una búsqueda avanzada con esas palabras,
utilizando los operadores del sistema booleano: and (en
español “y”), or (en español “o”) y not (en español “no”). Con
los descriptores y las preposiciones establecerás los límites de
la consulta al banco o la base de referencias. 5
La búsqueda te proporcionará un listado de referencias
vinculadas a las palabras clave (dicho de otra manera, el listado
que obtengas dependerá de estos términos llamados descriptores,
los cuales escoges del diccionario o simplemente
utilizas los que están incluidos en el planteamiento). Por ejemplo,
si tu interés se centrara en los “factores de riesgo para
enfermedad cardiovascular en ancianos” y revisaras en las bases
de referencias “MEDLINE®/PubMed®/Resources Guide”
(en inglés) y “MedlinePlus®” (en español), si seleccionas las
palabras o descriptores “risk factors for cardiovascular disease”
y “factores de riesgo para enfermedad cardiovascular”, el
resultado de la consulta será una lista de todas las referencias
bibliográficas que estén en tales bases y que se relacionen con
dichos términos. Si la búsqueda la hubieras hecho el domingo
26 de marzo de 2017 hubieras obtenido 281 912 en PubMed®
Google académico tiene uno de los mejores sistemas de
búsqueda avanzada, pero para una consulta más completa
es necesario acudir a otras bases más especializadas,
como EBSCO (Academic Search), SAGE, ERIC, Social Citation
Index, Cochrane, JSTOR, PsycINFO, etc. (véase apéndice
2 del Centro de recursos en línea). Recuerda acudir a
sistemas abiertos (Open) cuyas referencias se obtienen de
manera gratuita: SAGE Open, Wiley Open y otras.
2
Estas bases de referencias tienen páginas web en inglés y nuestra consulta requerirá de términos en este idioma.
3
En la página web → Centro del estudiante → Apéndices → Apéndice 2: “Principales bancos/servicios de
obtención de fuentes/bases de datos/páginas web para consulta de referencias bibliográficas”, encontrarás
un listado variado de bases para tus búsquedas.
4
De acuerdo con Cornell University Library (2017), el tesauro es una lista de todos los títulos o descriptores usados en una
base de datos, catálogo o índice en particular.
5
Si no te encuentras familiarizado con estos operadores o preposiciones, o nunca has hecho una “búsqueda avanzada”, te
sugerimos descargar y revisar el capítulo 3 de la página web (en la sección “Capítulos”) titulado: “Perspectiva teórica: comentarios
adicionales”, donde se explican sus usos y funciones.
74
La ruta de la investigación cuantitativa
Ejemplo
En la mayoría de las bases de referencias o revistas existen dos opciones de búsqueda:
• Búsqueda sencilla (“search”).
Por lo general, aparece un recuadro o ventana donde se te solicita introducir los términos de búsqueda,
en este caso escribes las palabras y das clic donde corresponda para iniciar la búsqueda. Si
entrecomillas los descriptores sabes que será literal, como si usaras el conector “and” (y).
Ventana para introducir términos
Clic: búsqueda, buscar, ir o
símbolo de lupa o un "enter"
• Búsqueda avanzada (“advanced search”).
En esta clase de búsqueda generalmente aparecen varias ventanas o recuadros para insertar los
términos (uno por recuadro), además los operadores booleanos correspondientes y con frecuencia
otra ventana para restringir la búsqueda por campo (autor, publicación, volumen, etc.; aunque la
opción estándar es: “todos los campos” (all fields). Y en algún lugar se coloca el rango temporal de
búsqueda. (Este varía en diferentes casos, es cuestión de ubicarlo y utilizarlo para restringir la consulta
a un periodo: de tal mes y año a tal mes y año —o simplemente de tal año a tal otro— o número
de los últimos años (3, por ejemplo), incluso de tal año a la fecha).
Builder
Campos de conocimiento o disciplinas
AND
All Fields
All Fields
Show index list
Show index list
Search or Add to history
Ventanas o espacios para introducir los términos de búsqueda
Advanced Search
Anywhere
Anywhere
Published in
˅
˅
Una revista académica en particular
⨉
+
Publication Date
All dates
Fechas: Todas, años o periodo (año a año)
Last:
Select
˅
Custom range:
Tipo de contenido
Year
˅
To:
Year
˅
All content
Open access content only
Only content I have full access to
Tipo de contenido (todos, de
acceso abierto o gratuito, a veces
nada más revistas, etcétera)
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 75
y 381 en MedlinePlus® (que son demasiadas, por lo que tenemos que utilizar más
descriptores o incrementar nuestra precisión). Al agregarle los términos in the very
elderly (consulta en PubMed) y en las personas de edad muy avanzada (búsqueda en
MedlinePlus), el resultado hubiera sido de 168 603 y 25 referencias respectivamente
(todavía muchísimas en la primera base, inmanejable). Es necesario seguir acotando
con otras palabras (factores de riesgo específicos, padecimiento concreto o
áreas geográficas de interés y fechas recientes) y efectuar una búsqueda avanzada.
Por ejemplo, al agregar los términos in Latin America (en América Latina), se hubiera
reducido a 164 fuentes primarias. En las búsquedas avanzadas pueden acotarse
por fechas (por ejemplo, últimos tres años, de 2016 a 2019, de 2000 a la fecha o
año).
En lo referente a libros, ya sabes que puedes buscar en las páginas de las principales
editoriales y librerías, así como en otros lugares (Amazon, Google libros,
AbeBooks en español, Books In Print®, etc.). De las referencias que encuentres en
las búsquedas, eliges las más convenientes (sobre esto se comentará más adelante).
Consultar en internet es necesario y tiene ventajas, pero si no buscas en sitios
con verdadera información científica de calidad, puede ser riesgoso. Nunca resulta
recomendable acudir a sitios con un fuerte uso comercial o que carezcan de respaldo
de instituciones académicas de prestigio.
Después de identificar y seleccionar las fuentes primarias o referencias pertinentes,
es necesario localizarlas en las bibliotecas físicas y electrónicas, filmotecas,
hemerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren, o bien, descargarlas
en tu computadora o dispositivo favorito (algunos prefieren trabajar con materiales
impresos). Respecto a los artículos de revistas científicas, algunos tienen costos
altos, pero otros se encuentran en sitios abiertos (open) y son gratuitos, busca en
estos lugares (SAGE Open, Wiley Open, EBSCO Open Access Databases, etc.).
Existen varios directorios de ellos, por ejemplo: Directory of Open Access Journals
(DOAJ) (https://doaj.org/).
Cuando un artículo es de libre acceso y gratuito aparece un ícono de candado
abierto y cuando no, se muestra cerrado.
Artículo de acceso
libre y gratuito
Artículo con costo: comprarlo, acceso
por 24 horas (se descarga)
Es como las canciones y películas, algunas son gratuitas para ver o descargar y
otras no.
Palabras o términos clave
(keywords): a fin de seleccionar
las apropiadas se recomienda:
escribir un título preliminar del
estudio y seleccionar las dos o
tres palabras que capten la idea
central, extraer los términos del
planteamiento o utilizar los que
los autores más destacados en
el campo de nuestro estudio suelan
emplear en sus planteamientos
e hipótesis. En la mayoría de
los artículos de revistas es común
incluir los términos clave al inicio.
No todos los documentos que
podemos encontrar en la web
son dignos de tomarse en cuenta
o citarse: debemos filtrar los
que resultan útiles de aquellos
que no nos sirven: a) los que
constituyen simples opiniones sin
apoyo o resultan insustanciales,
b) aquellos que son comerciales
y que incluyen información no corroborada
y c) otros que son sesgados
y carecen de fundamentos.
Open journals/databases Te recomendamos
comenzar tu búsqueda
en sistemas abiertos de
referencias pues los artículos contenidos
en ellos son de acceso
gratuito. También infórmate sobre
qué bases tiene contratadas
tu universidad o institución, cuya
consulta sea gratuita para los
alumnos y profesores.
Revisión analítica y selectiva de la literatura
(cada fuente y su conexión con otras) (consulta)
Una vez que obtuviste o recuperaste las referencias (la literatura) de interés procedes a consultarlas
o revisarlas analíticamente. El primer paso consiste en seleccionar las que serán de utilidad para tu
marco teórico específico y desechar las que no te sirvan. En ocasiones, una fuente primaria puede
referirse a tu problema de investigación, pero no serte útil porque no enfoca el tema desde el punto
de vista que pretendes establecer, porque se reportaron nuevos estudios que han encontrado
explicaciones más satisfactorias, se invalidaron sus resultados o desaprobaron sus conclusiones, se
detectaron errores de método o bien se realizaron en contextos completamente diferentes al de tu
investigación, etc. Si realizas la recopilación de la literatura mediante compilaciones o bancos de
datos en los que se incluye un breve resumen de cada referencia, corres menos riesgo de elegir una
fuente primaria inadecuada.
76
La ruta de la investigación cuantitativa
En todas las áreas de conocimiento, las fuentes primarias más utilizadas para elaborar marcos
teóricos son libros, artículos de revistas científicas y ponencias o trabajos presentados en congresos,
simposios y eventos similares, entre otras razones porque son las que sistematizan en mayor
medida la información, profundizan más en el tema que desarrollan, son examinadas y arbitradas
por investigadores o profesionales experimentados (pares o colegas) y resultan altamente especializadas,
además de que se puede tener acceso a ellas por internet. Así, Hernández-Sampieri et al.
(2016), Ling (2016) y Creswell (2015) recomiendan confiar en la medida de lo posible en artículos
de revistas científicas, que son evaluados críticamente por editores y dictaminadores expertos antes
de ser publicados. Tales artículos son de los más diversos tipos y cada uno sirve para varios
propósitos en el marco teórico, como puede apreciarse en la tabla 4.1. Su selección muchas veces
depende de la clase de asignación que solicite a los alumnos el profesor, tutor o director de tesis.
Tabla 4.1. Principales tipos de artículos que puedes encontrar.
Tipos de
artículos
Reportes de
investigación
empírica (resultados)
Reportes de
evaluación o
diagnóstico
Revisiones,
síntesis, metaanálisis
Artículos conceptuales
o teoréticos
Descripción del contenido
elemental
Presentan resultados y
descubrimientos producto
de la recolección y análisis
de datos, que responden a
un planteamiento del
problema.
Muestran los resultados de
una evaluación o diagnóstico
hecho a un experimento
(ensayo clínico), programa,
intervención, práctica clínica,
organización, proceso,
maquinaria o el estado
actual de uno o varios casos
respecto a una o más
variables.
Integran información de
varias investigaciones
previas o reportes de
evaluación. Consideran
coincidencias y divergencias
entre estudios previos para
obtener conclusiones en el
análisis de un planteamiento
o fenómeno.
Analizan un nuevo concepto,
variable, hipótesis, modelo o
teoría; o bien, describen
conceptos, variables,
hipótesis o teorías existentes
relacionadas con un
planteamiento.
Utilidad potencial para tu investigación
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, abordajes o enfoques,
teorías, hipótesis, variables, definiciones,
diseños, muestras, instrumentos y análisis,
así como conocer sus procedimientos.
• Encontrar ejemplos.
• Comparar tus resultados contra estudios
previos.
• Proponer nuevos rumbos o áreas a
investigar.
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, abordajes o enfoques,
teorías, hipótesis, variables, definiciones,
diseños, muestras, instrumentos y análisis,
así como conocer sus procedimientos
(ejemplos: evaluar un proceso de calidad o
un sistema de enseñanza, un diagnóstico
clínico, de la situación financiera de una
empresa, etcétera).
• Encontrar ejemplos.
• Comparar tus resultados contra estudios
previos.
• Proponer nuevos rumbos o áreas a
investigar.
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, abordajes o enfoques,
teorías, hipótesis, variables, definiciones,
diseños, muestras, instrumentos y análisis,
así como conocer sus procedimientos.
• Descubrir ejemplos.
• Comparar tus resultados contra estudios
previos.
• Proponer nuevos rumbos o áreas a
investigar.
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, teorías, hipótesis,
variables y definiciones.
• Comparar visiones, abordajes y teorías.
• Proponer nuevos rumbos o áreas a
investigar.
Asignación del profesor
para la cual es pertinente
este tipo de artículos
• Trabajo o tesis que implica
un estudio empírico (te
solicitan recolectar y
analizar datos).
• Trabajo o tesis que incluye
una evaluación o diagnóstico
(si es del estado actual,
una sola recolección de
datos; si se trata de evaluar
una intervención, una
recolección previa y otra
después de esta).
• Marco teórico de un trabajo
o tesis que implica estudio
empírico.
• Tesina o monografía.
• Ensayo.
• En el caso de metaanálisis:
un estudio empírico amplio
para analizar los datos
obtenidos por investigaciones
previas.
• Marco teórico de un trabajo
o tesis que implica estudio
empírico o teorético.
• Tesina o monografía.
• Ensayo.
(Continúa)
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 77
Tabla 4.1. Principales tipos de artículos que puedes encontrar (Continuación).
Tipos de
artículos
Descripción del contenido
elemental
Utilidad potencial para tu investigación
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, conceptos, variables y
definiciones, muestras, instrumentos y
análisis.
• Encontrar ejemplos.
• Comparar tus resultados contra estudios
previos.
Asignación del profesor
para la cual es pertinente
este tipo de artículos
• Trabajo o tesis que implica
un estudio empírico
exploratorio o descriptivo
(nos piden recolectar y
analizar datos).
Reportes descriptivos
Definen y describen un
evento, fenómeno, hecho,
programa, proceso, caso
(individuo, objeto, organización,
comunidad, práctica
—por ejemplo, clínica—,
etcétera)
Ensayos
Presentan una argumentación
respaldada mediante
evidencia
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, conceptos, variables y
definiciones potenciales.
• Encontrar ejemplos.
• Interpretar tus conclusiones.
• Proponer nuevos rumbos o áreas a
investigar.
• Monografía.
• Elaborar la introducción de
un trabajo o tesis que
implica un estudio empírico
o teorético.
• Desarrollo de la discusión
(conclusiones de un trabajo
o tesis).
• Introducción de un trabajo
o tesis.
• Justificación de un
planteamiento en una
propuesta o reporte.
Regularmente no se integran
a las referencias o bibliografía
pues simplemente nos
ayudan en la decisión de
consultar el libro original
De opiniones
Exponen el punto de vista
de un autor, académico,
científico, especialista,
profesional respecto a un
tópico
Describen y analizan los
elementos básicos de libros
y artículos (objetivos,
contenidos básicos, enfoque
y utilidad)
• Detectar o identificar palabras clave,
planteamientos, conceptos y variables
potenciales.
• Encontrar ejemplos.
• Interpretar tus conclusiones.
• Detectar libros y artículos que pueden ser
útiles para tu propia investigación.
Revisiones de
libros o artículos
Con el propósito de establecer la utilidad de los libros, se recomienda que comiences analizando
el índice de contenido y el índice analítico o de materias por cuestión de tiempo, los cuales
proporcionan una idea de los temas incluidos en la obra. Al tratarse de artículos de revistas científicas,
lo más adecuado es revisar primero el resumen y palabras clave, y en caso de considerarlo de
utilidad, examinar las conclusiones, observaciones o comentarios finales y, en última instancia,
todo el artículo.
Hernández-Sampieri et al. (2017), Creswell (2016) y Mertens (2015) sugieren un proceso de
revisión aplicable a prácticamente cualquier referencia, que implica recolección y análisis de los
datos; se presenta en la figura 4.2.
Planteamiento del
problema e hipótesis
Ruta: cuantitativa,
cualitativa o mixta
Diseño y
procedimientos
Muestra: tamaño, características
de participantes o casos, método
de selección utilizado
Si las referencias no coinciden en su planteamiento con el tuyo, se desechan o se
revaloran. Cuando el enfoque es distinto, debes considerar si resultan útiles. El
diseño, muestra, análisis, resultados y discusión deben ser apropiados de acuerdo
con el planteamiento del estudio revisado (consistentes)
Estrategia de análisis y tipos de
análisis realizados
Resultados y discusión
Figura 4.2. Proceso sugerido para revisar analíticamente de una referencia primaria.
78
La ruta de la investigación cuantitativa
A fin de seleccionar las fuentes primarias que te pueden resultar más útiles para elaborar el
marco teórico, es conveniente que te hagas las siguientes preguntas (platícalas con tu profesor,
asesor o un investigador o profesional experimentado):
• ¿Qué tan estrechamente se vincula la referencia con mi planteamiento del problema de investigación?
¿Cómo?
• ¿Qué tan similar es su contexto al de mi investigación? (tiempo, lugar, casos, aproximación o
enfoque).
• ¿Qué fenómeno o problema, conceptos y aspectos trata?
• ¿Contribuye a que efectúe de manera más profunda y oportuna mi estudio?
• ¿Desde qué perspectiva o visión se aborda el tema (médica, legal, económica, comunicológica,
psicológica, de trabajo social, sociológica, administrativa, de ingeniería industrial, educativa,
etc.)? ¿Es similar a la mía?
La respuesta a esta última pregunta es muy importante. Por ejemplo, si se pretende investigar la
relación entre el superior y los subordinados o colaboradores en términos del efecto que el tipo de
liderazgo (transformacional, autocrático, laissez-faire o permisivo) del primero tiene en la satisfacción
laboral de los segundos, la investigación posee un enfoque principalmente psicológico y comunicológico.
Supongamos que encontramos un artículo que versa sobre la relación entre los jefes y sus colaboradores,
pero trata de las atribuciones administrativas que cierto tipo de subordinados tienen en
determinadas empresas. Resulta obvio que este artículo se debe descartar, pues enfoca el tema desde
otra perspectiva. Lo anterior no significa que no se pueda acudir a otros campos de conocimiento
para completar la revisión de la literatura, ya que en algunos casos se encuentran referencias sumamente
útiles en otras áreas. Para analizar las referencias, recordemos que se toma en cuenta:
• Cercanía o similitud a nuestro planteamiento (utilidad).
• Mismo enfoque (cuantitativo, cualitativo o mixto). La mayoría de las referencias deben pertenecer
al tuyo; de los estudios basados en otras rutas básicamente tomarías definiciones y conceptos.
Desde luego, cuando verdaderamente no hay referencias de tu ruta, debes apoyarte en
trabajos previos, aunque sean de otros enfoques.
• Semejanza a tu método y casos o muestra.
• Fecha de publicación o difusión (cuanto más reciente, mejor).
• Que consista en una investigación empírica (recolección y análisis de datos).
• Rigor y calidad del estudio (cuantitativo, cualitativo o mixto). 6
Por lo que se refiere al apoyo bibliográfico, algunos investigadores consideran que no debe acudirse
a obras preparadas en el extranjero, porque la información que presentan y las teorías que sostienen
fueron elaboradas para otros contextos y situaciones. Aunque esto es cierto, no implica que
deba rechazarse o no utilizarse tal material; la cuestión es saber cómo usarlo. Es posible que la literatura
extranjera le ayude al investigador local de diversas formas: puede ofrecerle un buen punto de
partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le dará al problema de investigación, orientarlo
respecto de los diversos elementos que intervienen en el problema, centrarlo en un fenómeno o problema
específico, sugerirle cómo construir el marco teórico, etc. Un caso ilustrativo fue el de los estudios
de Rota (1978), cuyo propósito primordial era analizar el efecto que la exposición a la violencia
televisada tiene en la conducta agresiva de los niños. Cuando el autor citado revisó la literatura encontró
que prácticamente no se habían realizado estudios en México, pero que en Estados Unidos se
habían llevado a cabo investigaciones y que incluso se habían formulado teorías al respecto (Teoría del
Reforzamiento, Teoría de la Catarsis y las teorías de los efectos disfuncionales). El investigador se basó
en la literatura estadounidense y comenzó a efectuar estudios en México. Sus resultados variaron de
los encontrados en Estados Unidos, aunque los antecedentes localizados en esa nación constituyeron
un excelente marco de referencia y un punto de partida para sus investigaciones. Desde luego, en
6
En el Centro de recursos en línea: Centro del estudiante, podrás encontrar en sección Capítulos, el capítulo 10 (Parámetros,
criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigación), en el cual se presentan criterios
para valorar la calidad y el rigor de una investigación cuantitativa, cualitativa y mixta.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 79
ocasiones ciertos fenómenos evolucionan o cambian con el paso del tiempo. Por ejemplo, podría ser
que una generación de niños no se viera influida por ciertos efectos de la televisión y otra generación
sí, lo cual quiere decir que las ciencias no son estáticas. Hoy en día, nuestras percepciones y conocimientos
sobre diversos fenómenos han cambiado con el desciframiento del genoma humano y el
surgimiento de la nanotecnología, los actos terroristas de 2001 en Estados Unidos, el terremoto y
maremoto en Japón de 2011, las revelaciones emanadas de los estudios que efectuó en torno a Júpiter
en 2017 la sonda Juno como parte del programa espacial Nuevas Fronteras de la NASA, las últimas
guerras, el desarrollo de las comunicaciones vía internet o los sucesos locales.
Una vez seleccionadas las referencias o fuentes primarias útiles para el problema de investigación,
se revisan cuidadosamente y se extrae la información necesaria para integrarla y desarrollar
el marco teórico. Es recomendable anotar los datos completos de identificación de cada referencia. 7
Ahora bien, ¿pero qué información o contenido se extrae de las referencias? En
ocasiones se extrae una sola o varias ideas; otras, una cifra, un resultado o numerosos
comentarios (algunos ejemplos y su organización se muestran en la página web de la obra o
Centro de recursos en línea, en el capítulo 3, “Perspectiva teórica: comentarios adicionales”). Cuando
ya hayas reunido la literatura debes comenzar a generar los resúmenes de los artículos y documentos
más relevantes y la extracción de ideas, cifras y comentarios. Estos resúmenes e información
se combinarán posteriormente en el marco teórico (Hernández-Sampieri y Méndez, 2009).
Una cuestión importante: evita el plagio. De acuerdo con Robert A. Harris (en Ling, 2016) este
puede definirse en el contexto de la elaboración de un escrito científico (incluyendo el marco teórico)
como la incapacidad de distinguir entre las propias palabras del autor (tú) y las ideas provenientes
de una fuente que consultaste. Cualquier pensamiento, comentario o dato proveniente de otra
persona, sin importar si se usan las palabras exactas (cita textual), se parafrasea, se resume o infiere,
siempre debe ser referido apropiadamente a la fuente (autor y publicación), sea esta impresa, electrónica
u oral, utilizando un estilo editorial (ver último capítulo sobre el reporte de resultados).
Evaluar el panorama que nos revele la revisión de la literatura
(síntesis de la literatura encontrada)
Uno de los propósitos de la revisión de la literatura es analizar y discernir si la teoría y la investigación
previa sugieren una respuesta (aunque sea parcial) a la pregunta o las preguntas de investigación,
o bien, si provee una dirección a seguir dentro del planteamiento de nuestro estudio (Lawrence,
Machi y McEvoy, 2012; Race, 2008). La literatura revisada puede revelar diferentes grados en el
desarrollo del conocimiento del problema o fenómeno investigado (panoramas):
• Que existe una teoría completamente desarrollada, con abundante evidencia empírica 8 y que
se aplica a nuestro problema de investigación.
• Que hay varias teorías con soporte empírico que se aplican a nuestro problema de investigación.
• Que existen “piezas y trozos” de teoría con cierto respaldo empírico, que sugieren variables
potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema de investigación (pueden ser
generalizaciones empíricas e hipótesis con apoyo de algunos estudios).
7
En la página web de la obra: Centro del estudiante: manuales de estilos editoriales, encontrarás manuales muy sencillos
de estilos de publicación APA (American Psychological Association), AMA (American Medical Association) y Vancouver,
que se usan en la mayoría de las disciplinas, donde se señala qué elementos de las principales referencias debes anotar y
cómo citarlas en la lista final de referencias o bibliografía. Además, en dicha página podrás bajar el programa SISI (Sistema
de Información para el Soporte a la Investigación) y su respectivo manual (en manuales auxiliares), herramientas que sirven
para generar, incluir y organizar referencias bibliográficas, tanto en el texto (citas) como al final en el listado o bibliografía
(referencias), basándonos en el estilo de publicación de la APA.
8
La evidencia empírica se refiere a los datos de la “realidad” que apoyan o dan testimonio de una o varias afirmaciones. Se
dice que una teoría ha recibido apoyo o evidencia empírica cuando hay investigaciones científicas que han demostrado que
sus postulados son ciertos en la realidad observable o medible. Las proposiciones o afirmaciones de una teoría llegan a tener
diversos grados de evidencia empírica: a) Si no hay evidencia empírica ni a favor ni en contra de una afirmación, a esta se
le denomina hipótesis; b) si hay apoyo empírico, pero es moderado, a la afirmación o proposición suele denominársele generalización
empírica, y c) si la evidencia empírica es contundente, hablamos de ley (Sullivan, 2009; Reynolds, 1980).
80
La ruta de la investigación cuantitativa
• Que hay descubrimientos interesantes, pero parciales, sin llegar a ajustarse a una teoría.
• Que solo se encuentran antecedentes mínimos y guías aún sin estudiar e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigación.
Asimismo, nos podemos encontrar que los estudios antecedentes presentan falta de congruencia
o claridad, debilidades en el método (en sus diseños, muestras, instrumentos para recolectar
datos, etc.), aplicaciones que no han podido implantarse correctamente o que han mostrado problemas
(Mertens, 2015; Grobbee y Hoes, 2014). En cada caso, varía la estrategia que habremos de
utilizar para organizar y construir el marco teórico.
1. Existencia de una teoría completamente desarrollada y fundamentada.
Cuando la revisión de la literatura revela que existe una teoría capaz de describir, explicar y predecir
el planteamiento o fenómeno de estudio de manera lógica, completa, profunda y coherente,
la mejor estrategia para construir el marco teórico es tomar esa teoría y sus componentes como la
estructura misma de este.
Una teoría es un conjunto de proposiciones interrelacionadas capaces de explicar por qué y
cómo ocurre un fenómeno. En palabras de Kerlinger y Lee (2002), la teoría constituye un conjunto
de constructos o conceptos vinculados, definiciones y proposiciones que presentan una visión sistemática
de los fenómenos al especificar las relaciones entre variables, con el propósito de explicarlos
y predecirlos. Las teorías pueden estar más o menos desarrolladas y tener mayor o menor valor.
En el Centro de recursos en línea de esta obra, capítulo 3, “Perspectiva teórica: comentarios adicionales”,
podrás encontrar más definiciones del concepto, los criterios para evaluarlas, así como una
explicación e ilustración de estas y las concepciones erróneas respecto de lo que es
una teoría.
Ahora bien, si descubres una teoría que explica el problema de investigación que te interesa,
debes tener cuidado de no investigar algo ya estudiado muy a fondo. Imagina que alguien pretende
realizar una investigación para someter a prueba la siguiente hipótesis referente al sistema solar:
“Las fuerzas centrípetas tienden a los centros de cada planeta” (Newton, 1984, p. 61). Sería ridículo,
porque es una hipótesis generada hace más de 300 años, comprobada de modo exhaustivo y que
ha pasado a formar parte del saber común. Cuando encontramos una teoría sólida que explica el
planteamiento de interés, tenemos que darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que
ya está comprobado, plantear otras interrogantes de investigación, obviamente aquellas que no ha
podido resolver la teoría; o bien nos ocupamos de profundizar y ampliar elementos de la teoría y
visualizar nuevos horizontes. También puede haber una teoría sumamente confirmada en diversas
latitudes, pero que aún no está comprobada o no se ha aplicado a nuestro contexto. De ser así, resultaría
de interés ratificarla empíricamente en otras condiciones. Por ejemplo, una teoría de los
componentes de la cultura organizacional propuesta por Quinn y Rohrbaugh (1983) y validada a
través de decenas de estudios en diversas naciones de Europa, Norteamérica, Sudamérica, Asia y
Australia, el Modelo de los Valores en Competencia (Cameron y Quinn, 2011), tenía muy pocos
referentes empíricos en México, por lo cual fue objeto de análisis en organizaciones de todo tipo
en este país y se encontraron cuestiones muy interesantes, algunas distintas y propias de las empresas
establecidas en territorio azteca (Ojeda, Méndez y Hernández-Sampieri, 2016; Hernández-Sampieri,
Méndez y Contreras, 2014; Vargas, Sánchez, Hernández-Sampieri y Cuevas, 2012;
Muro, 2008; De la Garza y Hernández-Sampieri, 2007); o una teoría de los efectos de la exposición
a contenidos sexuales en la televisión que únicamente se haya investigado en adultos, pero no en
adolescentes.
En el caso de una teoría desarrollada, nuestro marco teórico consistirá en explicar la teoría, ya
sea proposición por proposición o en forma cronológica para mostrar su evolución. Supongamos
que un investigador intenta responder la siguiente pregunta: ¿cuáles son las características del
trabajo relacionadas con la motivación laboral? (En cierto contexto, digamos: empresas del Parque
Industrial Sur de Quito.) Al revisar la literatura, se encontraría una teoría sumamente desarrollada,
designada como la Teoría de la Relación entre las Características del Trabajo y la Motivación Intrínseca
propuesta originalmente por Richard Hackman y Oldham. Esta teoría puede resumirse en el
modelo de la figura 4.3 (adaptado de Blanz, 2017; Astrauskaite, Notelaers, Medisauskaite y Kern,
2014; Ali et al., 2014; Hackman y Oldham, 1980, p. 83).
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 81
Características del trabajo
Variedad en el trabajo
Estados psicológicos críticos
Resultado psicológico
Identificación de los
resultados del trabajo
Significancia experimentada
en el trabajo
Motivación intrínseca
en el trabajo
Significancia
(trascendencia) de la tarea
Identificación con la tarea
Autonomía
Responsabilidad experimentada
en el trabajo
Retroalimentación del desempeño
Conocimiento de los resultados laborales
Moderadores
Conocimientos y habilidades
Necesidad de crecimiento
Satisfactores contextuales
Liderazgo transformacional
Figura 4.3. Modelo de los Moderadores de la Relación entre las Características de Trabajo y la Motivación
Intrínseca. 9
En la revisión de la literatura a veces nos encontramos con una teoría, otras con un modelo
teórico validado empíricamente y que la representa o se acerca a ella, y en determinadas ocasiones
con ambos (como el caso de Hackman y Oldham). Asimismo, en ciertas situaciones se prueba toda
la teoría o el modelo, y con frecuencia solo una parte de esta o este, lo cual depende del planteamiento
del problema.
En este ejemplo, el marco teórico se basaría en tal modelo, incorporándole ciertas referencias
de interés. Así, podrías estructurarlo de la siguiente manera:
1. La motivación intrínseca en el trabajo.
1.1. Definiciones de la motivación intrínseca en el contexto laboral.
1.2. La importancia de la motivación intrínseca en el trabajo: relación con resultados organizacionales
y desempeño individual. (Se contextualizan los efectos de la motivación intrínseca en
el ámbito organizacional y personal, como productividad, aprendizaje, innovación, retención,
compromiso organizacional, etcétera).
2. Los factores que inciden en la motivación intrínseca.
9
Este modelo continúa en desarrollo y aplicándose a distintos tipos de organizaciones alrededor del mundo, véase, por
ejemplo: Hernández-Sampieri (2005), Østhus (2007), Prowse y Prowse (2008), Russell (2008), Rothausen (2009), Harley,
Sargent y Allen (2010); Dierdorff, Rubin y Bachrach (2012) Steger et al. (2013); Barrick, Mount y Li (2013); Martínez, Lamelas
y Rodrigues (2017).
82
La ruta de la investigación cuantitativa
2.1. Factores organizacionales (clima organizacional, políticas de la empresa, instalaciones, características
estructurales de la organización: tamaño, tecnología, normas de la organización,
entre otras cuestiones). (Tratados de forma muy breve, únicamente para fines de contextualización
porque la investigación se enfoca en otros aspectos, y pueden agruparse).
2.2. Factores del desempeño (atribuciones internas, sentimientos de competencia y autodeterminación,
etc.). (También tratados muy brevemente por la misma razón).
2.3. Factores personales (conocimientos y competencias, interés inicial por el trabajo y variables de
personalidad, necesidades de desarrollo, etc.). [Igualmente tratados en forma sumamente abreviada].
2.4. Factores de recompensa extrínseca (salario, prestaciones y otros tipos de recompensas).
[Comentados muy concisamente].
3. Características del trabajo y su relación con la motivación intrínseca.
3.1. Variedad en el trabajo.
3.2. Identificación de los resultados del individuo en el producto final.
3.3. Significancia o trascendencia de la tarea y el trabajo.
3.4. Identificación con la tarea.
3.5. Autonomía laboral.
3.6. Realimentación del desempeño.
3.6.1. Realimentación proveniente de agentes externos (superiores, supervisión técnica y compañeros
de trabajo, que también constituyen una forma de recompensa extrínseca).
3.6.2. Realimentación proveniente del trabajo en sí.
(Cada variable o característica definida y vinculada vía estudios empíricos a la motivación intrínseca
o a través de otras variables. En ocasiones, en determinados modelos o teorías no hay
estudios de cada variable por separado, sino agrupadas, entonces se adapta el marco teórico a
lo encontrado).
4. Estados psicológicos internos que afectan la motivación intrínseca.
4.1. Significancia y responsabilidad experimentada: causas (con predominancia de las características
del trabajo y vínculos con la motivación intrínseca).
4.2. Conocimiento de los resultados laborales: causas (con predominancia de las características
del trabajo y vínculos con la motivación intrínseca).
5. Moderadores que mediatizan la relación entre las características del trabajo, los estados psicológicos
internos o percepciones y la motivación intrínseca (destacando los conocimientos y
habilidades del empleado, la necesidad de crecimiento, el liderazgo del superior y los satisfactores
contextuales como el salario).
6. La relación entre las características del trabajo y la motivación intrínseca. (Aquí se comentaría
cómo se vinculan entre sí dichas características y la forma en que se asocian, como un todo, a
la motivación intrínseca. En esta parte del marco teórico, las características del trabajo se tomarían
en conjunto, mientras que en el apartado 3 se menciona su correlación individual con la
motivación intrínseca. Es decir, se explicaría el modelo de los moderadores de la relación entre
las características del trabajo y la motivación intrínseca, a manera de resumen).
En este ejemplo, por lo menos alrededor de 85% del marco teórico se desarrollaría con base en
los incisos 3 a 6, y, a su vez, al menos la mitad de este desarrollo con base en el 6 (el más relevante).
De hecho, el inciso 2 es narrativo y general, y podría eliminarse. Su papel se limita a centrar el estudio
en las variables de interés. Incluso, podrían agruparse los factores organizacionales, del desempeño,
personales y de recompensa extrínseca en un solo apartado, puesto que de estos solo se hablará en
términos muy generales. Así, obtendríamos un capitulado más sencillo. Lo anterior podría aplicarse
en un informe más largo, como uno técnico o una tesis. Si fuera un artículo nos basaríamos precisamente
en los incisos 3 a 6 (los primeros desarrollados en forma breve y el último con mayor amplitud).
2. Existencia de varias teorías aplicables a nuestro problema de investigación.
Cuando al revisar la literatura se descubren varias teorías o modelos aplicables al problema de investigación,
podemos elegir una o uno para edificar el marco teórico (desglosando la teoría); o bien,
tomar partes de algunas o todas las teorías. En la primera situación, elegimos la teoría que reciba
una evaluación más positiva (de acuerdo con los criterios para evaluar una teoría que se comentan
en el capítulo 3 de la página web: capacidad de descripción, explicación y predicción;
congruencia lógica; amplitud de perspectiva; innovación e inventiva y sencillez,
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 83
y que se aplique más al problema de investigación. Por ejemplo, si el planteamiento se centra en los
efectos que tienen en los adolescentes los programas televisivos con alto contenido sexual, podríamos
encontrar teorías que expliquen el efecto de presenciar escenas de sexo en televisión, pero solo
una que tenga que ver con adolescentes o que cuente con evidencia empírica del contexto elegido.
Sin duda, esta debería ser la teoría que seleccionemos para construir nuestro marco teórico. En la
segunda situación, se tomaría de las teorías solo aquello que se relaciona con el problema de estudio.
En estos casos, antes de redactar el marco teórico conviene bosquejarlo, analizarlo y decidir qué se
va a incluir de cada teoría, procurando no caer en contradicciones lógicas (en ocasiones diversas
teorías rivalizan en uno o más aspectos de manera total; si aceptamos lo que dice una teoría debemos
desechar lo que postulan las demás). Cuando las proposiciones más importantes de las teorías
se excluyen unas a otras, se debe elegir una sola. Pero si únicamente difieren en aspectos secundarios,
se toman las proposiciones centrales que son más o menos comunes a todas ellas, y se eligen
las partes de cada teoría que sean de interés y se acoplen entre sí. Lo más común para construir el
marco teórico es tomar una teoría como base y extraer elementos de otras teorías útiles. 10
Por ejemplo, para caracterizar el tipo de liderazgo que ejercen las mujeres que son propietarias
o administradoras responsables de pequeñas empresas de una ciudad del centro de México,
Díaz-Acevedo (2017), construyó su marco teórico sobre la base de varias teorías de los estilos de
liderazgo, tomando en cuenta las observaciones hechas en este apartado. Su índice general fue:
1. Concepciones sobre el liderazgo.
1.1. Definiciones de liderazgo.
1.2. Componentes centrales del liderazgo.
2. El liderazgo femenino.
2.1. Definiciones.
2.2. Variables que inciden en el liderazgo femenino.
2.3. Obstáculos al liderazgo femenino.
3. Modelos del liderazgo.
3.1. Modelo de los Estilos de Liderazgo.
3.2. Modelo del Liderazgo Situacional.
3.3. Modelo del Liderazgo Contingente.
3.4. Modelo del Liderazgo Relacional.
3.4.1. Liderazgo transaccional.
3.4.2. Liderazgo transformacional.
3.4.3. Liderazgo trascendente.
En cada caso dio preferencia a estudios sobre mujeres líderes, del contexto latinoamericano,
principalmente de México.
3. Existencia de “piezas y trozos” de teorías (generalizaciones empíricas).
Todavía no se dispone de diversas teorías que expliquen los fenómenos de determinadas áreas del
conocimiento y profesionales; a veces solo se tienen hipótesis o generalizaciones empíricas, es decir,
proposiciones que han sido comprobadas por una parte de las investigaciones realizadas (en ocasiones,
la mayoría). Al revisar la literatura, es factible encontrar una situación así. Lo que se recomienda
en tales casos es construir la perspectiva teórica, más que adoptar o adaptar una o varias teorías.
Cuando al examinar la literatura se encuentra una proposición única o en el planteamiento se
piensa limitar la investigación a una generalización empírica o hipótesis, el marco teórico debe de
abarcar los resultados y las conclusiones a que han llegado los estudios antecedentes, de acuerdo
con algún esquema lógico (de manera cronológica, por variable o concepto de la proposición, o por
las implicaciones de las investigaciones anteriores). Pero recordemos que nuestro estudio debe innovar.
11 Si nuestra pregunta de investigación fuera: ¿existe relación entre la prevalencia del Alzhei-
10
Para ver cómo se elabora un marco teórico en torno a una teoría o un modelo, te sugerimos descargar del Centro de recursos
en línea y revisar el ejemplo 06 “Exploración factorial del clima y la cultura organizacional en el marco del Modelo
de los Valores en Competencia” (en “Centro del Estudiante”, “Seleccione ejemplos”, “Ejemplos”, “Cuantitativos”).
11
Frecuentemente se llevan a cabo investigaciones para evaluar la falta de coherencia entre estudios previos, encontrar “huecos”
de conocimiento en estos o explorar por qué ciertas aplicaciones e intervenciones no han podido implantarse adecuadamente.
84
La ruta de la investigación cuantitativa
Generalizaciones empíricas: afirmaciones
o proposiciones que
han sido comprobadas en la mayor
parte de los estudios efectuados
sobre el problema o fenómeno
de interés (constituyen la base
de lo que serán las hipótesis que
se someterán a prueba o son las
propias hipótesis).
mer y el origen étnico en adultos mayores de 60 años? (en una determinada población, por ejemplo,
en Estados Unidos). Dicho de otra forma: ¿la prevalencia (proporción) del Alzheimer en adultos
mayores de 60 años será distinta entre afroamericanos, hispanos e individuos de raza blanca? (Alzheimer’s
Association, 2010). El marco teórico consistiría en examinar y discutir los estudios previos
sobre la prevalencia de esta enfermedad en la población de interés (adultos mayores). Cada
investigación sería descrita, así como su contexto, los resultados y las conclusiones obtenidas.
Regularmente en la mayoría de los estudios se plantean varias preguntas de investigación
o una pregunta de la cual se derivan diversas proposiciones (desde luego,
como se mencionó en el capítulo anterior, evitando una dispersión incoherente). En
estos casos, el marco teórico también se fundamentaría en los estudios anteriores
que se refieren a tales proposiciones. Las investigaciones se comentan y se van relacionando
unas con otras, de acuerdo con un criterio consistente (basado en orden
cronológico, en cada proposición o en las variables del estudio). En ocasiones se
entrelazan las proposiciones de manera lógica para postular, en forma tentativa, una
teoría (la investigación puede comenzar a estructurar una teoría para afinar en trabajos
futuros). Cuando nos encontramos con generalizaciones empíricas, es frecuente
organizar el marco teórico con base en cada una de las variables del estudio.
Por ejemplo, si pretendemos investigar la relación entre el clima laboral y la cultura organizacional
en empresas de una determinada zona industrial [adaptado de Hernández-Sampieri et al.
(2012)], seleccionaríamos una teoría o modelo y podríamos estructurar el marco teórico tomando
como eje las dos variables complejas o constructos:
1. El clima laboral.
1.1. Definiciones del clima laboral.
1.2. Dimensiones del clima laboral.
1.3. Análisis del clima laboral.
1.4. Medición del clima laboral.
2. La cultura organizacional.
2.1. Definiciones de la cultura organizacional.
2.2. Modelos de la cultura organizacional. [Con predominancia de la teoría seleccionada. En
este estudio se usó el Modelo de Valores en Competencia de Cameron y Quinn, el 2.2.1 fue:
Modelos de la cultura organizacional (breve) y el 2.2.2 el propio modelo elegido desplegado.]
3. El clima laboral y la cultura organizacional: sus diferencias y vínculos. (Aquí se incluyeron investigaciones
que trataban el vínculo: artículos científicos, libros y capítulos de estos.)
Las generalizaciones empíricas que se descubran en la literatura constituyen la base de lo que
serán las hipótesis que se someterán a prueba y a veces son las hipótesis mismas. Lo mismo ocurre
cuando tales proposiciones forman parte de una teoría.
4. Descubrimientos interesantes pero parciales que no se ajustan a una teoría.
Al efectuar la revisión de la literatura podemos encontrar que no hay teorías ni generalizaciones empíricas,
sino solo algunos estudios previos asociados —y algunos relativamente— con nuestro planteamiento.
En este caso, resulta recomendable que los organices como antecedentes de forma lógica y
coherente, destacando lo más relevante de cada uno y citándolos como puntos de referencia; es necesario
profundizar respecto a su vínculo con el propósito, objetivos y preguntas de tu investigación.
Núñez (2001) nos proporciona una muestra de lo anterior. Ella estudió psicología y una maestría
en desarrollo humano y estaba fascinada con las nociones de Viktor E. Frankl 12 sobre el sentido
de la vida. Para su práctica profesional y asesoría a docentes, decidió hacer una investigación para
comprender tal variable y medirla. Sin embargo, era la primera vez que ahondaba en estas nociones
y en ese momento ella no tenía conocimiento de que había muy pocos instrumentos para medir
el sentido de vida, y menos de acuerdo a Frankl, en el contexto latinoamericano. Fue hasta después
de realizar la revisión de la literatura que se dio cuenta de esto, entonces modificó su planteamien-
12
Importante psicoterapeuta del siglo xx, fue internado en el campo de concentración de Theresienstadt hacia el final de la
Segunda Guerra Mundial, donde perfiló el concepto de la búsqueda de un sentido de la vida del ser humano.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 85
to y se abocó, primero, a desarrollar y validar un cuestionario que midiera el sentido de vida, y
luego a comprender su naturaleza y alcance en los docentes.
Núñez (2001) se encontró con que había otros inventarios o pruebas logoterapéuticas que determinaban
el propósito de vida; pero que no reflejaban totalmente el pensamiento de dicho autor.
Construyó su marco teórico alrededor del modelo concebido por Frankl (manifestaciones del espíritu,
libertad, responsabilidad, conciencia, valores, etc.) y tomó los instrumentos previos como
elementos de referencia. No se adhirió a una teoría, adaptó un esquema de pensamiento y enmarcó
su estudio con otros anteriores (a partir de los cuales se desarrollaron diversos instrumentos de
medición). Entre algunos de sus apartados del marco teórico incluyó puntos como los siguientes: 13
1. El sentido de vida de acuerdo a Viktor Frankl.
2. El enfoque de Viktor Frankl centrado en la persona (con varios conceptos alrededor de la libertad
para elegir, la voluntad, la conciencia, los ejes del sentido de vida: amor, trabajo, familia, un
ser supremo; el espíritu, los valores categóricos, el significado de vivir, la conciencia, preconciencia
y el inconsciente).
3. Medición del sentido de vida.
• Test logoterapéuticos.
• El Test de Propósito Vital (Purpose in Life Test, PIL) de Crumbaugh y Maholick.
• Investigaciones realizadas con el PIL.
• Investigaciones en México con el PIL.
• Test de Song.
• Escala de Vacío Existencial (EVS) del MMPI.
• Cuestionario de Propósito Vital (Life Purpose Questionnaire, LPQ).
• El Test del Significado del Sufrimiento de Starck.
• Test de Belfast.
• Logo-test de Elizabeth Lukas.
5. Existencia de antecedentes mínimos, guías aún no investigadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigación.
A veces (ciertamente cada vez menos) la literatura nos revela que se han realizado muy pocas investigaciones
en relación al planteamiento del problema, incluso dentro del área de conocimiento
en cuestión. En tales situaciones, el investigador tiene que buscar literatura que, aunque no se refiera
al problema específico de la investigación, lo ayude a orientarse dentro de él. Paniagua (1985),
al llevar a cabo una revisión de la bibliografía sobre las relaciones interpersonales del comprador y
el vendedor en el contexto organizacional mexicano, no detectó ninguna referencia sobre el tema
particular. Entonces, tomó referencias de relaciones interpersonales provenientes de otros contextos
(superior y subordinado, entre compañeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en general),
y las aplicó a la relación entre el comprador y el vendedor para construir el marco teórico.
Veamos otro caso para ilustrar cómo se desarrolla el marco teórico en situaciones en las que no
hay estudios previos sobre el problema de investigación concreto. Supongamos que se trata de
analizar qué factores del contexto laboral se relacionan con la motivación de logro de las asistentes
administrativas que trabajan en la burocracia gubernamental de Honduras. Quizá se encuentre
que no hay ningún estudio al respecto, pero tal vez existan investigaciones sobre la motivación de
logro de las asistentes (aunque no laboren en el gobierno) o de supervisores de departamentos
públicos (aunque no se trate de la ocupación que específicamente nos interesa). Si tampoco ocurre
lo segundo, tal vez haya estudios que tratan esta variable y los elementos vinculados, pero en ejecutivos
de empresas privadas o de asistentes administrativas de dependencias públicas de otros
países. Si no es así, se acude a las investigaciones sobre la motivación de logro, a pesar de que
probablemente se hayan realizado entre estudiantes de otro país. Pero, si no hubiera ningún antecedente,
se recurriría a los estudios iniciales de motivación de logro de David McClelland. Y en el
supuesto de que tampoco las hubiera, se acudiría a indagaciones generales sobre motivación. Sin
embargo, casi siempre se cuenta con un punto de partida. Las excepciones en este sentido son casi
nulas. Tal fue el caso de Ashkanani (2014), quien llevó a cabo una investigación sobre los factores
13
Abreviado por cuestiones de espacio.
86
La ruta de la investigación cuantitativa
vinculados con la motivación de logro entre trabajadores sociales kuwaitíes. Nunca antes se había
realizado en su país algún estudio sobre el tema, por lo tanto, acudió a trabajos conducidos en el
extranjero para integrar su marco teórico y perfilar sus variables, que al final fueron: colaboración
(trabajo en equipo), experiencia laboral (años), ingresos, edad y, curiosamente, número de hijos
(todos asociados positivamente con la motivación de logro).
Las quejas acerca de que “no hay nada”, “nadie lo ha estudiado”, “no sé en qué antecedentes
puedo basarme”, por lo general son producto de una deficiente revisión de la literatura. Otro ejemplo
similar y comentarios sobre lo que puedes hacer cuando no hay literatura, por el motivo que
sea, puedes localizarlo en el ya referido capítulo 3 del Centro de recursos en línea.
Organizar y estructurar la literatura (eligiendo un método)
Una vez que tienes claro el panorama sobre tu planteamiento del problema revelado por la literatura,
el siguiente paso consiste en organizar e integrar la información recopilada de las referencias.
Algunas veces esta se ordena cronológicamente; otras, por subtemas, por teorías, etc. Por ejemplo,
si para compilar la información utilizaste fichas o documentos que se encuentran en archivos y carpetas
en la computadora o la nube, los organizas según el criterio que definas. De hecho, hay quien
trabaja siguiendo un método propio de organización. En definitiva, lo que importa es que resulte
eficaz. Creswell (2013a) y Hernández-Sampieri y Méndez (2009) recomiendan el método de mapeo
(elaborar primero un mapa) para organizar y estructurar el marco teórico. Además, Hernández-Sampieri
(2008) ha sugerido siempre otro: por índices (se vertebra todo a partir de un índice general).
Método de mapeo para construir el marco teórico
Esta estrategia implica elaborar un mapa conceptual y, con base en este, estructurar las referencias
o fuentes primarias (literatura) y perfilar el índice del marco teórico. Como todo mapa conceptual,
su claridad y organización dependen de que seleccionemos los términos adecuados, lo que a su vez
se relaciona con un planteamiento enfocado. Lo explicaremos con un ejemplo basado en Hernández-Sampieri
(2005), Hernández-Sampieri, Méndez y Contreras (2014); Saldaña (2017) y Hernández-Sampieri
(2018).
Ejemplo
Relación entre las
dimensiones que
integran el clima
organizacional en
el contexto laboral
mexicano.
El clima organizacional: análisis de las relaciones entre sus dimensiones
Objetivo de investigación: determinar la relación entre las dimensiones
que integran el clima organizacional en el contexto laboral mexicano.
14 Esta variable compleja se define como el conjunto de percepciones
de los individuos respecto de su medio interno de trabajo
(Hernández-Sampieri, 2005).
La revisión de la literatura se centró en estudios que incluyeran
definiciones y modelos del clima organizacional (sus causas y efectos),
así como instrumentos que lo midieran (por lo que se debió recurrir a
investigaciones que consideraran sus componentes, dimensiones o
variables).
Las palabras clave de búsqueda fueron:
1. “Clima organizacional” (y, obviamente, organizational climate): se utilizó debido a que representa
el área central del estudio.
2. “Definiciones” (definitions): porque se requerían definiciones del concepto.
14
En realidad, no se trata de un solo estudio sino de un proyecto que integrará varias investigaciones para tesis doctorales
en torno al constructo “clima organizacional” y sus dimensiones (una actualización) en México, Colombia y Perú. Se inició
en 2015 y se concluirá en 2019.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 87
3. “Dimensiones” y “factores” (dimensions y factors): se buscó considerar las dimensiones concebidas
como parte del clima organizacional.
4. “Modelos” (models): a fin de encontrar esquemas empíricos sobre sus causas y efectos.
5. “Teorías” (theory y theories): con el propósito de descubrir teorías sobre el clima organizacional.
6. “Medición” (measurement): en función de que se pretende actualizar y validar un instrumento de
medición.
Posteriormente, se incluyeron variables relacionadas con el clima organizacional como organizational
culture (cultura organizacional) y work involvement (involucramiento con el trabajo), para ver
sus diferencias respecto al concepto de interés; sin embargo, se excluyen en el ejemplo con el propósito
de no extenderlo.
La búsqueda con estos términos y el uso de los operadores booleanos dieron frutos en las siguientes
bases de datos: SAGE Journals, SAGE Open, Wiley Online Library, ERIC, Redalyc, Latindex,
Open Access Theses and Dissertations y OpenThesis (dos sitios web con tesis doctorales de libre
acceso), ProQuest Dissertations and Theses y Search EThOS (disertaciones de grado doctoral). Por
lo tanto, el mapa inicial de conceptos fue el de la figura 4.4 (en este caso, la estructura está fundamentada
en los conceptos clave).
Clima organizacional
Concepciones
y definiciones
del clima
organizacional
Medición del
clima
organizacional
Dimensiones
o componentes
del clima
organizacional
Modelos del
clima
organizacional
Figura 4.4. Mapa inicial de temas del ejemplo del clima organizacional.
Los conceptos clave del mapa permanecen o se desglosan en subtemas, según lo indique la literatura
esencial que revisemos (serán temas o apartados en el índice del marco teórico). El mapa va
desplegándose en subtemas, como lo apreciamos en la figura 4.5.
Clima organizacional
Concepciones y definiciones
Debates:
a) Esencia
• Medida múltiple
de los
atributos
organizacionales
• Medida
perceptiva de
los atributos
individuales
• Medida
perceptiva de
los atributos
organizacionales
b) Individual o
colectivo
c) Objetivo o
subjetivo
Medición: instrumentos
50 detectados, cinco que miden la
mayoría de las variables de interés
(más frecuentes y recientes en la
literatura) y que se han aplicado en
contextos latinoamericanos.
Dimensiones
Diversas, más de 90 distintas. Las que se han considerado con
mayor frecuencia en la literatura: estrés, moral, apoyo de la
dirección, innovación, percepción de la empresa o identificación,
comunicación, percepción del desempeño, motivación intrínseca,
autonomía, satisfacción laboral, liderazgo, visión y recompensas.
Modelos
Diversos, algunos que incluyen la mayoría de las variables de
interés y una gran cantidad de estudios sobre generalizaciones
empíricas o hipótesis que vinculan dos o tres componentes del
clima organizacional (por ejemplo, satisfacción y motivación). Los
que cuentan con mayor abundancia empírica son:
• Modelo Mediatizador del Clima Organizacional (C. P. Parker y
colaboradores).
• Modelo del Proceso de Juicio Común (L. R. James y L. A. James).
• Modelo del Clima Organizacional como Mediador entre los
Recursos Organizacionales y las Consecuencias o Efectos
Organizacionales (G. Ekvall).
• Modelo Uni del Clima Organizacional (México, R. Hernández-
Sampieri).
Figura 4.5. Mapa de la literatura desplegado en temas y subtemas (que constituirán apartados o
secciones y subapartados).
88
La ruta de la investigación cuantitativa
Una vez obtenido el mapa principal, se incluyen visualmente las referencias (autores) a cada
tema o subtema (figura 4.6).
Clima organizacional
Concepciones y definiciones
El clima es perceptual, subjetivo y producto de
la interacción entre los miembros de la
organización.
Litwin y Stringer (1968); Brunet (2002); McKnight
y Webster (2001); Gonçalves (2004);
Hernández-Sampieri (2005); Sparrow (2001);
James y Sells (1981); Parker et al. (2003); Reddy,
Shea, Canamucio y Werner (2014); Patterson,
Hales, Maguin y Dulmus (2017)…
Medición: instrumentos
Anderson y West (1998); Aralucen (2003);
Parker et al. (2003); Ochitwa (2004); Arvidsson
et al. (2004); Hernández-Sampieri (2005);
Patterson et al. (2005); Méndez (2005); García
(2009); Wolf, Dulmus y Maguin (2012); Liu,
Härtel y Sun (2014); Hernández-Sampieri,
Méndez y Contreras (2014); Randhawa y Kaur
(2015); Lugo (2016), Saldaña (2017)…
Dimensiones
Litwin y Stringer (1968); Denison (1996); Clarke,
Sloane y Aiken (2002); Patterson et al. (2005);
Brunet (2002); Parker et al. (2003); Ochitwa
(2004); Arvidsson et al. (2004); Anderson y
West (1998), Hernández-Sampieri (2005);
Crespell y Hansen (2008); Yee, Pink y Sern
(2014); Sethibe y Steyn (2016); Saldaña (2017)…
Modelos
James et al. (1990); James y James (1992);
James y McIntyre (1996); Gibson y Donnelly
(1979); Ekvall (1996 y 1997); Parker et al. (2003);
Hernández-Sampieri (2005); Axelsson y Sardari
(2011); Porzse et al. (2012), Wallace et al. (2013);
Wells et al. (2014); Bharthvajan (2014); Törner,
Pousette, Larsman y Hemlin (2016); Saldaña
(2017); Veloza (2017); Hernández-Sampieri
(2018)…
Figura 4.6. Mapa de la literatura que integra referencias o fuentes primarias por tema (con autores). 15
Así, estructuraríamos el marco teórico sobre la base de cuatro temas, apartados o secciones:
1. Definiciones, características y enfoques del clima organizacional.
2. Dimensiones del clima organizacional.
3. Modelos del clima organizacional.
4. Medición del clima organizacional.
5. Conclusiones del marco teórico.
Cada tema se despliega en subtemas o subsecciones, por ejemplo:
1. Definiciones, características y enfoques del clima organizacional.
1.1. Definiciones fundamentales.
1.2. ¿Características organizacionales o percepciones? Dicotomía del clima: objetivo o subjetivo.
1.2.1. Concepción del clima como la medida múltiple de los atributos organizacionales (visión
“objetiva”).
1.2.2. El clima como la medida perceptiva de los atributos individuales.
1.2.3. El clima como la medida perceptiva de los atributos organizacionales.
1.3. ¿Clima individual, grupal o colectivo?
1.4. El clima y otras variables organizacionales: similitudes y diferencias.
De este modo se coloca el contenido de las referencias en cada apartado (en los que corresponda).
Debe señalarse que la mayoría de estas son artículos científicos empíricos de diversas revistas
como: Research on Social Work Practice, Journal of Entrepreneurship and Innovation in Emerging
Economies, Journal of Organizational Behavior, Human Resource Management, Journal of Management,
Human Resource Development Quarterly, Academy of Management Review, Contaduría y
Administración y otras; incluso de áreas de educación, ingeniería y medicina (que trataban el clima
en las instituciones educativas, la industria y organizaciones de salud como Higher Education for the
Future, International Journal of Innovative Research in Science, Engineering and Technology, American
Journal of Medical Quality), además de libros.
Sobra decir que cada año se agregan nuevas referencias y autores, por lo que las búsquedas
deben resaltar los últimos cinco años.
15
Hemos incluidos solamente unos cuanto autores o referencias para hacer más breve el ejemplo.
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 89
Para saber qué revistas son importantes se considera el factor de impacto (FI), o Impact Factor, que
es un indicador bibliométrico elaborado por el Institute for Scientific Information (ISI) de Estados
Unidos, el cual se publica en el Journal Citation Reports (JCR), donde se recopilan las revistas por orden
alfabético y materias. A cada revista se le adjudica un número (FI) que se calcula: 1) estableciendo
el año, 2) determinando el número de citas recibidas en ese año por artículos publicados en la revista
durante los dos años previos, 3) determinando el número total de artículos publicados en esa revista
durante los dos años anteriores, 4) dividiendo 2/3 (número de citas/número de artículos publicados,
dos últimos años previos al establecido). Ejemplo: año = 2020. Citas a artículos publicados en
2018-2019: 102. Número de artículos publicados en 2018-2019: 60. Factor de impacto: 1.7.
Con este indicador se pretende medir el grado de difusión o impacto y, por lo tanto, de prestigio,
que tiene dicha publicación, aunque también es posible calcular el FI de un autor o institución.
Existen también otros índices como Journals Impact Factors Lists SCIJOURNAL.ORG, SJR:
Scientific Journal Rankings, etcétera.
Método vertebrado por índices para construir el marco teórico
Otra forma de construir un marco teórico que les ha funcionado a diversos alumnos consiste en desarrollar,
en primer lugar, un índice tentativo de este, global o general, e irlo afinando hasta que sea
sumamente específico, luego, se coloca la información de las referencias en el lugar correspondiente
dentro del esquema. A esta operación puede denominársele vertebrar el marco teórico (generar su
columna vertebral). Por otra parte, es importante insistir en que el marco teórico no es un tratado de
todo aquello que tenga relación con el tema global o general de la investigación, sino que se debe limitar
a los antecedentes del planteamiento concreto del estudio, particularmente empíricos (con datos).
Si este se refiere a los efectos secundarios de un tipo de medicamento concreto en adultos de
cierto perfil, la literatura que se revise y se incluya deberá tener relación con el tema en particular; no
sería práctico incluir apartados como: “la historia de los medicamentos”, “los efectos de los medicamentos
en general”, “las reacciones secundarias de los medicamentos en bebés”, etc. El proceso de
vertebrar el marco teórico en un índice puede representarse con el siguiente esquema (figura 4.7).
Temas
generales
Tema 1
Tema 2
Tema 3
Tema k
Subtema 1.1
Subtema 1.2
Subtema 2.1
Subtema 2.2
Subtema 3.1
Subtema 3.2
Subtema 3.3
Subtema k.1
Subtema k.2
Referencia 1
Referencia 2
Referencia 3
Referencia 4
Referencia 5
Referencia 6
Referencia 7
Referencia 8
Referencia 9
Referencia 10
Referencia 11
Referencia k
Las referencias se ubican donde les corresponde, a veces es
un subtema o subapartado, a veces en dos, en tres o más...
Figura 4.7. Ilustración del proceso de vertebración del índice del marco teórico y ubicación de referencias.
90
La ruta de la investigación cuantitativa
De esta forma se completan los apartados (temas y subtemas) con contenidos extraídos de las
referencias pertinentes para cada uno de ellos, aunque primero se estructura el índice (la columna
vertebral). A continuación, se muestra un ejemplo.
Ejemplo
Candidata busca
simpatizar con las
personas para
generar credibilidad.
La credibilidad del candidato como factor determinante del
voto en elecciones municipales
Objetivo de investigación: determinar el impacto de la credibilidad de
los candidatos sobre el voto en las elecciones municipales del Estado
de Guanajuato (México).
Son diversos los factores que influyen en el voto de la ciudadanía
ante una elección en todo el mundo: los medios de comunicación colectiva
(McCombs y Shaw, 1972; Dobrzynska, Blais y Nadeau, 2003;
Vergne, 2009; Riezebos, de Vries, de Vries y de Zeeuw, 2011; Yavuz,
2012; Odunlami, 2013; Alotaibi, 2013; Biswas, Ingle y Roy, 2014; Mironov
y Petrachkova, 2014), la publicidad y propaganda (Ranganathan,
2014); los resultados económicos (Helgason y Mérola, 2016) y de combate
a la criminalidad (Graziano y Percoco, 2016); las élites políticas
(Ekengren y Oscarsson, 2011); la imagen del partido o fuerza política que apoya al candidato (antecedentes
del partido político y conocimiento que tienen los votantes de este, atribuciones como honestidad
de los gobernantes del partido, resultados demostrados de sus gobiernos, experiencia de go-
Índice
Credibilidad del candidato
Referencias
1. Imagen física de los
candidatos
Lawson, Lenz, Baker y Myers (2010)
2. Carisma y simpatía
Jentges (2014)
3. Voluntad personal
Teven (2008)
4. Inteligencia emocional
Jones, Hoffman y Young (2012)
5. Capacidad para generar
emociones en los votantes
Garry (2013)
6. Confianza
Teven (2008)
7. Honestidad
Slomczynski y Shabad (2011)
8. Racionalidad
Van Weelden (2013)
9. Seguridad en sí mismo
Cohen, Vigoda y Samorly (2001)
10. Experiencia, competencia y
conocimientos
Juárez (2012)
11. Estilo conductual
Everitt, Best y Gaudet (2016), Roitman (2014)...
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 91
bierno; identificación con el partido político (Takens, Kleinnijenhuis, van Hoof y van Atteveldt, 2015;
Mustillo, 2016; Pérez Munera, 2016); compromiso cívico (Werfel, 2017); las redes sociales en internet
y las páginas web (Wall, Krouwel y Vitiello, 2014); y los propios candidatos contendientes (Everitt,
Best y Gaudet, 2016); además de otros factores mercadológicos, de promoción del voto, de estructura
partidista, etc. Examinar todos ellos en un solo estudio sería complicado, particularmente para un
estudiante o incluso un investigador. Por ello, sería conveniente limitar el planteamiento a una variable
independiente o causa: la credibilidad del candidato.
Así, al revisar los estudios podríamos encontrar un modelo o integrar uno propio al vincular diversas
generalizaciones empíricas o hipótesis con evidencia en su favor, proponiendo el índice primario
para el marco teórico que aparece en la página anterior.
Desde luego, cada apartado incluye investigaciones que lo vinculan al voto en elecciones, desde
la perspectiva de la credibilidad de los candidatos.
Al terminar este índice, vemos si está completo, si le faltan apartados o le sobran, y se afina la
estructura. Posteriormente, se buscan referencias pertinentes para el desarrollo del marco teórico.
Ahora se integran las referencias donde les corresponde. En el método por vertebración, sobre todo
cuando hay diversas temáticas, existe una jerarquía entre apartados generales y específicos (subapartados).
Para elaborar cada apartado y sus secciones, se pasa de los primeros a los segundos,
pero también puede hacerse en sentido contrario, de los subapartados a los apartados generales
(una especie de vertebración inversa), aunque es menos común. Por ejemplo, si estamos pensando
en un estudio para determinar los problemas de aprendizaje de los estudiantes de medicina en un
contexto específico, la vertebración puede iniciarse en los apartados generales o de manera contraria,
en los apartados específicos (subapartados) [figura 4.8].
Apartados generales
Apartados específicos (del segundo
apartado general: capacidades)
Capacidades de aprendizaje
Preparación previa en el
bachillerato
Habilidades clínicas
Temática del marco
teórico: problemas
de aprendizaje de
los estudiantes de
medicina
Capacidades y habilidades
del estudiante
Liderazgo del profesor
Capacidades para resolver
problemas
Habilidad para el trabajo en
equipo
Motivación
Etcétera
Etcétera
Construir del tema general a los subtemas particulares (vertebración)
Construir de los subtemas particulares a los generales (vertebración inversa)
Figura 4.8. Vertebración del marco teórico (de lo general a lo particular) y en sentido inverso.
92
La ruta de la investigación cuantitativa
Elegir el tipo de estructura deseada y elaborar
un índice del marco teórico
Una vez que hayas organizado la estructura del marco teórico usando el método de mapeo, por
vertebración de temas o cualquier otro, el siguiente paso es elaborar el índice lo más detallado posible,
como ilustramos al comentar la estructura en el apartado anterior.
De acuerdo con Hernández-Sampieri (2015), el índice puede tener diferentes estructuras, formatos
o esquemas de orden para su presentación o desarrollo, entre los que destacan:
1. Basado en una teoría o modelo teórico.
2. Fundamentado en diversas teorías o modelos teóricos.
3. Por generalización o afirmación empírica (hipótesis).
4. Cronológico.
5. Por acercamiento geográfico.
Ya se trataron ejemplos de los tres primeros (Modelo de los Moderadores de la Relación entre
las Características de Trabajo y la Motivación Intrínseca, las teorías sobre los estilos de liderazgo
femenino y la credibilidad del candidato, respectivamente).
El marco teórico estructurado de manera cronológica consiste en articular la evolución histórica
de la teoría, modelos o generalizaciones empíricas (analizar las contribuciones más importantes
al problema de investigación hasta llegar a la teoría resultante). Supongamos que decides realizar
un estudio con la siguiente pregunta de investigación: ¿qué factores inciden en la motivación de los
empleados de la municipalidad de Esquipulas, Guatemala? 16 Tu marco teórico podría tener la siguiente
estructura cronológica:
1. La motivación hacia el trabajo
1.1. Antecedentes
1.2. Definiciones de la motivación en el contexto laboral
2. Modelos sobre la motivación en el trabajo
2.1. Teoría de los Factores Higiénico y Motivador de
Frederick Herzberg
2.2. Teoría de las Expectativas de Victor Vroom
2.3. Teoría X y Y de Douglas McGregor
2.4. Teoría de las Expectativas y la Compensación de
Lyman Porter y Edward Lawler III
2.5. El Modelo de la Relación entre la Motivación Intrínseca
y la Motivación Extrínseca de Edward Deci
2.6. El Modelo de Rediseño del Trabajo (Richard Hackman
y Greg Oldham)
2.7. Teoría de la Autodeterminación de Edward Deci y
Richard Ryan
2.8. Teoría Contingente de la Motivación Intrínseca y las
Recompensas Extrínsecas (“Apiñamiento”) de Bruno S.
Frey
3. Nuevas perspectivas de la motivación intrínseca y la
motivación autónoma (Richard Ryan y Edward Deci,
Kenneth W. Thomas, Steven Reiss, Bruno Frey, etc.)
4. Modelo propuesto de variables o factores que inciden
en la motivación de servidores públicos
Organizados(as) históricamente
Finales de la década de 1950 y
principios de la de 1960
Década de 1960 (ambas)
Finales de la década de 1960
Décadas de 1970 a 1990
Década de 1980 a la fecha
Década de 1990 a la fecha
Década de 2000 a la fecha
Década presente
16
Un estudio similar de la motivación general se realizó en dos administraciones municipales de Holanda (Weske y
Schott, 2016).
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 93
En los apartados se analizarían los motivadores, las condiciones y las características del trabajo
consideradas por cada autor o perspectiva en particular, así como su relación con la motivación
(aunque los incisos del punto dos serían tratados brevemente). Al final se incluiría la teoría resultante,
producto de años de investigación. Ya sea que decidas construir el marco teórico cronológicamente
o desglosar la estructura de la teoría (tratando, una por una, las proposiciones y los elementos
principales de ella), lo importante es que expliques con claridad la teoría y la forma como
se aplica a tu problema de investigación, en este caso a individuos del servicio público.
El marco teórico organizado por acercamiento geográfico, transita de estudios generales mundiales
a estudios nacionales y finalmente, a estudios locales. Por ejemplo, si decidieras conocer las
principales problemáticas que experimenta la micro y pequeña empresa [Mype] en una determina
región, digamos, el estado o provincia de Querétaro en México, 17 el marco teórico podría contener
los siguientes apartados generales:
1. Definición de micro y pequeña empresa.
2. Problemáticas de la micro y pequeña empresa en el mundo.
3. Problemáticas de la micro y pequeña empresa en México.
4. Problemáticas de la micro y pequeña empresa en Querétaro.
Los subapartados de los puntos 2 a 4 podrían incluir problemáticas comunes detectadas en la
literatura o variables que inciden en ellas, incluyendo en cada caso resultados de investigaciones al
respecto.
Redactar el marco teórico
Como se ha señalado reiteradamente, en cada sección o subapartado del marco teórico habrás de
comentar definiciones, hallazgos o resultados de las referencias seleccionadas (se redacta el contenido),
hilando párrafos y citándolas apropiadamente (con un estilo editorial aceptado como APA,
Harvard o Vancouver). Sobre esto último se profundiza en el capítulo Elaboración del reporte de
resultados de esta obra.
Cabe subrayar que la redacción del marco no debe incluir tus opiniones sobre el problema de
investigación (no se trata de “editorializar” ni de elaborar un libro), sino que debes limitarte o centrarte
en exponer, integrar, analizar y comentar los resultados de otros estudios previos vinculándolos
siempre con tu planteamiento. Por lo tanto, en cada página debe haber citas o referencias.
Cuando en una página no están presentes, normalmente indica que se trata de tu punto de vista,
contenido plagiado o “paja” o “rollo” (partes escritas innecesarias o inútiles).
Revisar el marco teórico
Por último, debes revisar tu marco teórico, desde el índice (para ver si no te faltó algo), la actualidad
de las citas y la propia redacción.
En ocasiones, surge la duda sobre si hiciste o no una revisión correcta de la literatura y una
adecuada selección de referencias para integrarlas en el marco o perspectiva teórica. Para responder
a esta cuestión, conviene aplicar los siguientes criterios en forma de preguntas. Cuando respondas
“sí” a todos, estarás seguro de que, al menos, hiciste tu mejor esfuerzo y nadie que lo hubiera
intentado podría haber obtenido un resultado mejor.
• ¿Acudiste a un par de bancos o sitios web de referencias e información, y pediste referencias
por lo menos de cinco años atrás?
• ¿Indagaste en directorios, motores de búsqueda y espacios en internet? (por lo menos tres y de
naturaleza científica o especializada como Google Académico).
• ¿Revisaste como mínimo cuatro revistas científicas que suelen tratar el tema de interés? ¿Las
consultaste de cinco años atrás a la fecha?
17
Adaptado de Posada, Aguilar y Peña (2016). De hecho, el estudio fue hecho en México con un alcance nacional (75
municipios de 22 estados, 28 030 empresas).
94
La ruta de la investigación cuantitativa
• ¿Buscaste en algún lugar donde había tesis y disertaciones sobre el tema de interés o problema
de investigación?
• ¿Localizaste libros sobre el tema en al menos dos buenas bibliotecas físicas o virtuales?
• ¿Consultaste con más de una persona que sepa algo del tema?
• Si, aparentemente, no descubriste referencias en bancos de información, bibliotecas, hemerotecas,
videotecas y filmotecas, ¿contactaste a alguna asociación científica del área en la cual se
encuentra enmarcado tu problema de investigación?
Además, cuando hay teorías o generalizaciones empíricas sobre un tema, cabría agregar las
siguientes preguntas con fines de autoevaluación:
• ¿Quién o quiénes son los autores más importantes dentro del campo de estudio?
• ¿Qué aspectos y variables se han investigado?
• ¿Hay algún investigador que haya estudiado el problema en un contexto similar al tuyo?
Mertens (2015) añade otras interrogantes:
• ¿Tienes claro el panorama del conocimiento actual respecto a tu planteamiento?
• ¿Sabes cómo se ha conceptualizado tu planteamiento?
• ¿Generaste un análisis crítico de la literatura disponible?, ¿reconociste fortalezas y debilidades
de la investigación previa?
• ¿La literatura revisada se encuentra libre de juicios, intereses, presiones políticas e institucionales?
• ¿El marco teórico establece que tu estudio es necesario o importante?
• ¿En el marco o perspectiva teórica queda claro cómo se vincula la investigación previa con tu
estudio?
Precisiones sobre el marco teórico
Algunas de las preguntas que suelen hacerse los estudiantes sobre el marco teórico se responden a
continuación tomando en cuenta diversos autores que se mantienen vigentes. 18
¿En un estudio en el cual solamente se van a medir o evaluar
variables también es necesario el marco teórico?
En toda investigación es necesario efectuar la revisión de la literatura y presentarla de una manera
organizada (llámese marco teórico, marco de referencia, conocimiento disponible o de cualquier
otro modo), y aunque tu investigación puede centrarse en un objetivo de evaluación o medición
muy específico (por ejemplo, un estudio que solamente pretenda medir variables particulares,
como el caso de un censo demográfico en una determinada comunidad donde se medirían: nivel
socioeconómico, nivel educativo, edad, género, tamaño de la familia, etc.), es recomendable revisar
lo que se ha hecho antes (cómo se han realizado en esa comunidad los censos demográficos anteriores
o, si no hay antecedentes en ella, cómo se han efectuado en comunidades similares; qué
problemas se tuvieron, cómo se resolvieron, qué información relevante fue excluida, etc.). Esto te
ayudará a concebir un estudio mejor y más completo. En investigaciones para mejorar procesos,
desarrollar algoritmos y generar nuevas tecnologías y productos, parte de la revisión de la literatura
consiste en considerar y evaluar los anteriores procesos, algoritmos, tecnologías o productos,
recordando que el planteamiento implica analizar en qué variables puede optimizarse.
¿Cuál es el papel del marco teórico en una investigación?
El papel del marco teórico resulta fundamental para cualquier investigación antes y después de
recolectar los datos. Esto puede visualizarse en la tabla 4.2.
18
Creswell y Plano-Clark (2018); Babbie (2017); Gray, Grove y Sutherland (2017) y Ling (2016).
Elaboración del marco teórico en la ruta cuantitativa 95
Tabla 4.2. Papel del marco teórico durante el proceso cuantitativo. 19
Antes de recolectar los datos, nos ayuda a…
Aprender más acerca de la historia, origen y
alcance del problema de investigación
Conocer qué métodos se han aplicado exitosa o
erróneamente para estudiar el problema o
fenómeno específico y cuestiones relacionadas
Saber qué respuestas existen actualmente para las
preguntas de investigación
Refinar el planteamiento y sugerir hipótesis
Justificar la importancia del estudio
Identificar hipótesis o generalizaciones empíricas y
variables que requieren ser medidas y observadas,
además de cómo han sido medidas y observadas
Decidir cuál es la mejor manera de recolectar los
datos que necesitas y dónde obtenerlos
Resolver cómo pueden analizarse los datos
Después de recolectar los datos, nos ayuda a…
Explicar diferencias y similitudes entre nuestro
método y procedimientos y los de estudios previos
Explicar diferencias y similitudes entre nuestros
resultados y el conocimiento existente
Analizar formas de cómo podemos interpretar los
datos
Ubicar nuestros resultados y conclusiones dentro
del conocimiento existente
Generar y probar generalizaciones empíricas o
hipótesis
Construir teoría y explicaciones
Desarrollar nuevas preguntas de investigación e
hipótesis
¿En qué consiste un buen marco teórico?
Al construir el marco teórico, debes centrarte en el problema de investigación que te ocupa sin divagar
en otros temas ajenos a tu estudio. Un buen marco teórico no es aquel que contiene muchas páginas,
sino que trata con profundidad únicamente los aspectos relacionados con el problema, y que vincula
de manera lógica y coherente los conceptos y las proposiciones existentes en estudios anteriores. Este
es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco teórico no significa solo reunir
información, sino también ligarla e interpretarla (en ello la redacción y la narrativa son importantes,
porque las partes que lo integren deben estar enlazadas y no debe brincarse de una idea a otra).
Un ejemplo que, aunque burdo, resulta ilustrativo de lo que acabamos de comentar, sería que
quien trata de investigar cómo afecta a los universitarios exponerse a programas televisivos con alto
contenido sexual desarrollara una estructura del marco teórico más o menos así:
1. La televisión.
2. Historia de la televisión.
3. Tipos de programas televisivos.
4. Efectos de la televisión en la sociedad.
5. Usos y gratificaciones de la televisión.
5.1. Niños.
5.2. Adolescentes.
5.3. Adultos.
6. Exposición selectiva a la televisión.
7. Violencia en la televisión.
7.1. Tipos.
7.2. Efectos.
8. Sexo en la televisión.
8.1. Tipos.
8.2. Efectos.
9. El erotismo en la televisión.
10. La pornografía en la televisión.
19
Adaptado de Yedigis y Weinbach (2005, p. 47).
96
La ruta de la investigación cuantitativa
Es obvio que esto sería divagar en un mar de temas. Siempre debes recordar que es muy diferente
escribir un libro de texto, que trata a fondo un área determinada de conocimiento, que elaborar
un marco teórico donde debes ser selectivo. O bien, un estudio sobre cómo un nuevo tratamiento
de afasia contribuye a restaurar más rápidamente las habilidades lingüísticas de pacientes en
proceso de recuperación después de un accidente cerebrovascular (Godecke et al., 2016), y el marco
teórico incluyera apartados sobre historia de las enfermedades, enfermedades en general, enfermedades
del cerebro, estructura del cerebro, etc. Tampoco tendría sentido y constituiría una pérdida
de tiempo.
¿Cuántas referencias deben usarse o citarse en el marco teórico?
Esto depende de tu planteamiento del problema, el tipo de informe que estés elaborando y el área
en que te sitúes, además del presupuesto. Por lo tanto, no hay una respuesta exacta ni mucho menos.
Sin embargo, algunos autores sugieren un mínimo de 30 referencias para una tesis de pregrado
o maestría y artículos para publicar en revistas académicas (por ejemplo: Mertens, 2015 y Univesity
of San Francisco, 2013). Hernández-Sampieri et al. (2008) analizaron varias tesis y
disertaciones, así como artículos de revistas académicas en Estados Unidos y México, consultaron
a varios profesores iberoamericanos, y encontraron parámetros como los siguientes: en una investigación
de licenciatura para una materia o asignatura el número puede variar entre 15 y 25, en una
tesina entre 20 y 30, en una tesis de licenciatura entre 25 y 35, en una tesis de maestría entre 30 y
40, en un artículo para una revista científica, entre 40 y 60. En una disertación doctoral el número
se incrementa entre 60 y 120 (no son de ninguna manera estándares, pero resultan en la mayoría
de los casos). 20 Sin embargo, deben ser referencias directamente vinculadas con el planteamiento
del problema, es decir, se excluyen las fuentes primarias que mencionan indirectamente o de forma
periférica el planteamiento, las que no recolectan datos o no se fundamentan en estos (que son
simples opiniones de un individuo) y también las que resultan de trabajos escolares no publicados
o no avalados por una institución.
¿Qué tan extenso debe ser el marco teórico?
Esta también es una pregunta difícil de responder, muy compleja, porque son múltiples los factores
que determinan la extensión de un marco teórico. Sin embargo, comentaremos el punto de vista
de algunos autores relevantes. Creswell (2013a y 2005) recomienda que el marco teórico de propuestas
de tesis (licenciatura y maestría) oscile entre 8 y 15 cuartillas estándares, en artículos para
revistas científicas, de seis a 12; en tesis de licenciatura y maestría, de 20 a 40; y en disertaciones
doctorales, de 40 a 50. Una tendencia es que el marco teórico sea breve y concreto, pero sustancial
(con referencias sobre el planteamiento del problema). Savin-Baden y Major (2013) consideran una
extensión aproximada de 10 000 palabras y desarrollar entre cuatro o cinco apartados fundamentales.
Al final, tú decides.
La investigación y el desarrollo profesional: el marco teórico
Hoy en día, las empresas, instituciones públicas y organizaciones no gubernamentales, cuando
encargan un estudio fuera del ámbito académico (por ejemplo, de factibilidad de un proyecto, de
inversión, de mercado, de mejora continua o de intervención) también solicitan un marco teórico
o al menos una revisión sistemática de antecedentes. Imagínate que eres cirujano y quieres proponer
una nueva técnica quirúrgica, para ello es necesario que conozcas a fondo las técnicas desarrolladas
hasta ese momento. Igualmente, si vas a abrir un negocio, resulta indispensable que hayas
examinado la evolución de otros negocios similares que antecedieron al tuyo.
20
Otros autores dan cifras más o menos similares: Creswell (2013a y 2009)