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Administración (14 Ed) - Harold Koontz, Weihrich Y Cannice | Marcia C ...

Koontz • Weihrich • Cannice La decimocuarta edición de Administración. Una perspectiva global y empresarial continúa el éxito de las ediciones anteriores gracias a su integración de las teorías y prácticas administrativas con un enfoque centrado en las perspectivas globales y empresariales. Además, presenta una ...

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Koontz • Weihrich • Cannice La decimocuarta edición de Administración. Una perspectiva global y empresarial continúa el éxito de las ediciones anteriores gracias a su integración de las teorías y prácticas administrativas con un enfoque centrado en las perspectivas globales y empresariales. Además, presenta una mezcla de conceptos sobre la administración, muy útil para quienes trabajan en diferentes organizaciones y países. En esta edición, se presta considerable atención a China e India, los poderosos países emergentes. Por tanto, este libro es el texto más adecuado para que estudiantes, profesores, gerentes y emprendedores posean una perspectiva global. También es una fuente de consulta útil para quienes ejercen la administración. Algunas de las características principales de esta edición son: • Se presentan perspectivas internacionales y perspectivas empresariales actualizadas sobre diversos temas de administración. • Se incluyen notas sobre administración acerca de aspectos generales de la disciplina. UNA PERSPECTIVA GLOBAL Y EMPRESARIAL • Se comparten las experiencias de algunos emprendedores exitosos, especialistas en capital de riesgo, ejecutivos y abogados de Silicon Valley, principalmente. • Se presentan perspectivas internacionales de muchos países sobre sus temas esenciales, especialmente de China, India y Latinoamérica. • Se analizan, en diversos capítulos, los nuevos desarrollos de la industria automotriz internacional. • Se destaca el cuadro de mando integral (balanced scorecard) y la administración del cambio global de la oferta. • Se expone el impacto de las tabletas en el análisis del caso del iPad 2. • Se muestran las medidas exitosas que los administradores internacionales tomaron durante la reciente crisis financiera. http://www.mhhe.com/uni/koontzapge14e 14ª edición 978-607-15-0759-4 Harold Koontz Heinz Weihrich Mark Cannice 14ª edición Contenido Contenido Decimocuarta edición Harold Koontz University of California, Los Angeles Heinz Weihrich Mark Cannice University of San Francisco University of San Francisco Revisión técnica México Luis Fernando Cabrera Lucía Yfarraguerri Villarreal Director Escuela de Negocios Rectoría de la Zona Metropolitana de la Ciudad de México Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey Campus Ciudad de México, Campus Santa Fe Universidad Iberoamericana Departamento de Estudios Empresariales Campus Ciudad de México Mónica Río Nevado de Zelaya Cora Yolanda Narcia Constandse María del Carmen Pereda Barrios Universidad Francisco Marroquín Facultad de Ciencias Económicas, Guatemala Universidad Nacional Autónoma de México Facultad de Contaduría y Administración Universidad Panamericana, Ciudad de México Escuela de Ciencias Económicas y Empresariales Fermín Guevara de la Rosa Facultad de Contaduría y Administración Universidad Autónoma de Baja California Campus Tijuana, México Carlos Ruiz Díaz Universidad Nacional Autónoma de México Facultad de Contaduría y Administración María del Rosario Trejo Instituto Politécnico Nacional UPIICSA Costa Rica Juan Carlos Rojas Universidad Nacional Costa Rica Yorlenny Zavala Universidad Latina, sede San Pedro, Costa Rica Juan Carlos Leiva Instituto Tecnológico de Costa Rica Ronald Brenes Sánchez Instituto Tecnológico de Costa Rica Sonia Ceciliano Valverde Universidad Latina, Campus Heredia Costa Rica El Salvador Venezuela Carlos Edmundo Sayes Universidad Católica, El Salvador Ramos Marmely Rosel Universidad Central de Venezuela MÉXICO • BOGOTÁ • BUENOS AIRES • CARACAS • GUATEMALA • MADRID • NUEVA YORK SAN JUAN • SANTIAGO • SAO PAULO • AUCKLAND • LONDRES • MILÁN • MONTREAL NUEVA DELHI • SAN FRANCISCO • SINGAPUR • ST. LOUIS • SIDNEY • TORONTO Director General México: Miguel Ángel Toledo Castellanos Editor sponsor: Jesús Mares Chacón Coordinadora editorial: Marcela Rocha Martínez Editora de desarrollo: Karen Estrada Arriaga Supervisor de producción: Zeferino García García Traducción: María Jesús Herrero Díaz y Manuel Ortiz Staines† Decimocuarta edición Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra, por cualquier medio, sin la autorización escrita del editor. DERECHOS RESERVADOS © 2012, 2008, respecto a la decimocuarta edición en español por: McGRAW-HILL/INTERAMERICANA EDITORES S.A. DE C.V. A Subsidiary of The McGraw-Hill Companies, Inc. Prolongación Paseo de la Reforma 1015, Torre A, Pisos 16 y 17, Colonia Desarrollo Santa Fe Delegación Álvaro Obregón C.P. 01376, México D.F. Miembro de la Cámara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Reg. Núm. 736 ISBN 978-607-15-0759-4 ISBN 978-970-10-6524-2 (de la edición anterior) Copyright © 2012, para Heinz Weihrich, Mark Cannice y Karen Hanah of the Koontz Estate. All rights reserved 1234567890 1345678902 Impreso en México Printed in Mexico Dedicatoria En memoria de Harold Koontz, pionero en la educación administrativa que despejó la jungla de la teoría administrativa al organizar el conocimiento gerencial según las funciones administrativas, el marco utilizado en los libros de texto populares de hoy. A mi esposa Ursula Heinz Weihrich A mi familia Mark Cannice Contenido Sobre los autores .................................................................................................................................................. XV Prefacio ................................................................................................................................................................. XVIII Prólogo a la decimocuarta edición .............................................................................................................. XXIII Agradecimientos . .............................................................................................................................................. XXVI Parte 1 El fundamento de la teoría y la práctica de la administración global ..................................................................1 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica .................................................................... 3 Definición de la administración: su naturaleza y propósito........................................................................... 4 Administrar: ¿ciencia o arte?............................................................................................................................... 15 Evolución del pensamiento administrativo...................................................................................................... 16 Historia de una selección de innovaciones administrativas....................................................................... 20 Modelos de análisis administrativo: ¿una jungla de teorías administrativas? .................................... 21 Enfoque sistematico del proceso administrativo .......................................................................................... 27 Insumos y solicitantes............................................................................................................................................ 27 Funciones de los gerentes ................................................................................................................................... 30 Modelos de sistemas administrativos y la organización de este libro . .................................................. 32 Resumen .................................................................................................................................................................... 33 Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................... 33 Para analizar ............................................................................................................................................................ 34 Ejercicios y actividades. ........................................................................................................................................ 34 Investigación en internet ...................................................................................................................................... 34 Caso internacional 1.1: El iPad 2 de Apple: ¿la tableta a superar? ......................................................... 35 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética............................................................................................ 39 Operar en una sociedad plural . ......................................................................................................................... Entorno tecnológico . ............................................................................................................................................. Entorno ecológico . ................................................................................................................................................. Responsabilidad social de los administradores ........................................................................................... Ética en la administración ................................................................................................................................... La confianza como base de la administración del cambio ........................................................................ Resumen ................................................................................................................................................................... Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................... Para analizar ........................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ....................................................................................................................................... Investigación en internet ..................................................................................................................................... Caso internacional 2.1: Espiritualidad en el centro de trabajo ................................................................ 41 42 42 44 49 58 58 59 59 59 60 60 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad .................................................... 63 Administración internacional y corporaciones multinacionales ............................................................. Alianzas entre países y bloques económicos ................................................................................................ Administración internacional: diferencias culturales y entre países .................................................... La ventaja competitiva de las naciones de Porter ....................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................... Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................... Para analizar ........................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ....................................................................................................................................... Investigación en internet ..................................................................................................................................... 64 70 75 85 91 92 92 92 92 VIII Contenido Caso internacional 3.1: Starbucks: la calidad más la conciencia social venden en todo el mundo ............................................................................................................................................... 93 Conclusiones de la parte 1: El fundamento de la administración global y empresarial . ........................................................................................................................................................ 94 Enfoque internacional: China: el nuevo gigante económico ..................................................................... 94 Enfoque empresarial: Silicon Valley y el entorno de la administración empresarial ............................................................................................................... 98 Caso de la industria automovilística global: ¿Será el auto chino de Geely el siguiente Nano indio? ....................................................................................................................................................... 101 Caso internacional 3.2: Aplicación de la teoría neoclásica al Instituto Hondureño para la Prevención del Alcoholismo, Drogadicción y Farmacodependencia (IHADFA) ............................ 102 Parte 2 Planeación........................................................................................................ 105 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos ........................................................................................................................... 107 Tipos de planes ..................................................................................................................................................... Pasos de la planeación ....................................................................................................................................... Objetivos . ................................................................................................................................................................ Conceptos en evolución de la administración por objetivos ................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 4.1: Desarrollo de metas verificables ....................................................................... 108 113 117 123 125 126 126 126 127 127 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación . ............................................... 129 La naturaleza y el propósito de las estrategias y políticas . .................................................................... El proceso de planeación estratégica ............................................................................................................ La matriz FODA: herramienta moderna para el análisis de la situación ........................................... Matriz de portafolio: una herramienta para asignar recursos .............................................................. Principales tipos de estrategias y políticas . ................................................................................................ Jerarquía de las estrategias de la compañía . ............................................................................................. Análisis de la industria y estrategias competitivas genéricas de Porter ............................................ Premisas y pronósticos de planeación .......................................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 5.1: El Nano de Tata, el auto más barato del mundo ........................................... 130 131 136 142 142 144 145 146 148 148 148 149 149 149 Capítulo 6 Toma de decisiones ............................................................................................................. 151 La importancia y limitaciones de la toma de decisiones racional ........................................................ Desarrollo de alternativas y el factor limitante .......................................................................................... Evaluación de alternativas ................................................................................................................................ Seleccionar una alternativa: tres enfoques ................................................................................................. Decisiones programadas y no programadas ............................................................................................... 152 154 156 159 161 Contenido Toma de decisiones en condiciones de certidumbre, incertidumbre y riesgo .................................. Creatividad e innovación .................................................................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 6.1: Carrefour: ¿hacia dónde ir? . ............................................................................... 162 164 168 169 169 169 169 170 Conclusiones de la parte 2: Planeación mundial y empresarial ........................................................ 171 Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India....................................................... 171 Prácticas de planeación y toma de decisiones en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia . ......................................................................................................................................... 178 Enfoque empresarial: Elaborar un plan de negocios para un proyecto empresarial ..................... 185 Caso de la industria automovilística global: La fusión Daimler-Chrysler: ¿un nuevo orden mundial? ................................................................................................................................................ 189 Caso internacional 6.2: Heladería Bon: en busca de nuevos mercados ............................................. 194 Parte 3 Organización................................................................................................... 197 Capítulo 7 Naturaleza de la organización, espíritu emprendedor y reingeniería . .. 199 Organización formal e informal ....................................................................................................................... División organizacional: el departamento .................................................................................................... Niveles organizacionales y la gestión administrativa ............................................................................... Ambiente organizacional para el espíritu emprendedor e intraemprendedor ................................. Reingeniería de la organización ...................................................................................................................... La estructura y el proceso de organizar ....................................................................................................... Preguntas básicas que debe hacerse una organización efectiva .......................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 7.1: Expandir una empresa de capital de riesgo desde Silicon Valley hasta Bangalore . ................................................................................................................................. 200 202 202 206 209 212 213 214 214 214 215 215 215 Capítulo 8 Estructura de la organización: departamentalización .................................... 217 Departamentalización por funciones de la empresa ................................................................................ 218 Departamentalización por territorio o geográfica ..................................................................................... 219 Departamentalización por grupo de clientes .............................................................................................. 220 Departamentalización por producto . ............................................................................................................. 221 Organización matricial . ...................................................................................................................................... 223 Unidades estratégicas de negocio .................................................................................................................. 224 Estructuras organizacionales para el ambiente global . .......................................................................... 227 La organización virtual ....................................................................................................................................... 227 La organización sin fronteras ........................................................................................................................... 229 Elección del modelo de departamentalización ........................................................................................... 229 Resumen................................................................................................................................................................... 231 Ideas y conceptos básicos................................................................................................................................... 231 Para analizar........................................................................................................................................................... 231 Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... 232 IX X Contenido Investigación en internet ................................................................................................................................... 232 Caso internacional 8.1: GM (General Motors): motores generales, motores generosos o motores del gobierno ............................................................................................................. 232 Capítulo 9 Autoridad de línea, personal de staff, delegación de poder de decisión y descentralización .......................................................................................... 235 Autoridad y poder ................................................................................................................................................. Delegación del poder de decisión ................................................................................................................... Conceptos de autoridad de línea, personal de staff y autoridad funcional ........................................ Descentralización de la autoridad .................................................................................................................. Delegación de autoridad .................................................................................................................................... El arte de delegar . ............................................................................................................................................... Recentralización de la autoridad y equilibrio como claves de la descentralización ....................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 9.1: McDonald’s: comida rápida alrededor del mundo ....................................... 236 238 240 241 242 243 246 247 247 247 248 248 248 Capítulo 10 Organización efectiva y cultura organizacional ................................................ 253 Evitar errores al organizar mediante la planeación .................................................................................. Evitar la inflexibilidad organizacional ............................................................................................................ La necesidad de reajuste y cambio ................................................................................................................. Hacer efectivo el trabajo del personal de staff ........................................................................................... Comprender las relaciones de autoridad ..................................................................................................... Evitar conflictos mediante la aclaración . ..................................................................................................... Garantizar la comprensión de la organización ........................................................................................... Promover una cultura organizacional apropiada ....................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 10.1: Reestructuración de la compañía coreana Daewoo .................................. 254 255 256 257 257 259 261 262 266 267 267 267 267 268 Conclusiones de la parte 3: Organización global y empresarial ........................................................ 270 Prácticas organizativas en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia . .............................. Enfoque internacional: ¿Quiénes son los campeones del servicio a clientes? . ............................... Enfoque empresarial: Tipos legales de organización y propiedad intelectual de nuevos proyectos ....................................................................................................................................... Caso de la industria automovilística global: Cómo nació el Lexus y su éxito en Estados Unidos, pero, ¿lo tendrá en Japón? ............................................................................................................ Caso internacional 10.2: Tu zapato ................................................................................................................. Parte 4 270 273 274 277 279 Integración de personal .................................................................... 281 Capítulo 11 Administración y selección de recursos humanos .......................................... 283 Definición de la integración de personal ...................................................................................................... 284 Enfoque sistemático de la administración de recursos humanos: introducción a la función de la integración de personal ............................................................................................. 285 Contenido Factores situacionales que afectan la integración de personal ............................................................ Selección: hacer coincidir a la persona con el puesto . ............................................................................ Introducción al enfoque sistémico en la selección .................................................................................... Requisitos del cargo y diseño del puesto . .................................................................................................... Habilidades y características personales necesarias en los administradores ................................. Confrontar las aptitudes con los requisitos del puesto . .......................................................................... El proceso de selección, técnicas e instrumentos ..................................................................................... Orientación y socialización para los nuevos empleados .......................................................................... Administrar los recursos humanos de camino hacia el 2020 ................................................................ Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 11.1: Reclutando talentos en Infosys ........................................................................ 289 298 299 300 302 304 306 311 312 313 313 314 314 314 314 Capítulo 12 Evaluación de desempeño y plan de carrera ..................................................... 317 Elegir criterios de evaluación ........................................................................................................................... Evaluar a los gerentes con base en objetivos cuantificables ................................................................. Evaluación de los administradores como gerentes: sugerencia de un programa . ......................... Un método para la evaluación de equipos . .................................................................................................. Aplicación de software en la revisión del desempeño .............................................................................. Las recompensas y el estrés de administrar .............................................................................................. Formulación de la estrategia de la carrera profesional . ......................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 12.1: Directora ejecutiva administra conforme al libro de texto ...................... Caso internacional 12.2: Incentivos: aliento a la productividad . ........................................................... 318 319 325 327 328 329 332 338 338 339 339 339 339 340 Capítulo 13 Administrar el cambio mediante el desarrollo de los administradores y la organización . ......................................................................... 343 Proceso de capacitación y desarrollo del administrador . ....................................................................... Aproximaciones al desarrollo del administrador: capacitación en el puesto ................................... Enfoques del desarrollo de administradores: capacitación interna y externa . ................................ Evaluación y relevancia de los programas de capacitación y desarrollo ............................................ Administrar el cambio ........................................................................................................................................ Conflicto organizacional . ................................................................................................................................... Desarrollo organizacional ................................................................................................................................. La organización que aprende ........................................................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 13.1: Jack Welch dirige el cambio organizacional en GE ................................... 344 347 350 355 355 359 360 362 364 364 365 365 365 365 Conclusiones de la parte 4: Integración de personal global y empresarial ................................... 367 Práctica de integración de personal en Japón, Estados Unidos, la República Popular China, México y Colombia ......................................................................................................................................... 367 XI XII Contenido Enfoque internacional: Capacitación y desarrollo para el mercado global: el modelo alemán-europeo ............................................................................................................................................. Enfoque empresarial: Atraer talento para la nueva empresa de alta intensidad ............................ Caso de la industria automovilística mundial: Las trayectorias profesionales de los directores generales de Toyota, Volkswagen (VW), Ford y General Motors (GM) .......... Caso internacional 13.2: Impresiones FISA ................................................................................................. Parte 5 371 374 377 379 Dirección ........................................................................................................... 383 Capítulo 14 Factores humanos y motivación ................................................................................ 385 Factores humanos en la administración . ..................................................................................................... Motivación . ............................................................................................................................................................. Uno de los primeros modelos de comportamiento: teoría X y teoría Y de McGregor ..................... Teoría de la jerarquía de las necesidades de Maslow .............................................................................. La teoría ERG de Alderfer . ................................................................................................................................ Teoría de la motivación-higiene de Herzberg . ............................................................................................ Teoría de la expectativa de la motivación ..................................................................................................... Teoría de la equidad ............................................................................................................................................ Teoría del establecimiento de metas de la motivación ............................................................................ Teoría del reforzamiento de Skinner . ............................................................................................................ Teoría de las necesidades de la motivación de McClelland .................................................................... Técnicas especiales de motivación ................................................................................................................. Enriquecimiento del puesto .............................................................................................................................. Enfoque sistémico y contingente de la motivación .................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 14.1: Administrar a la manera Hewlett-Packard: ¿continuará? ...................... 386 388 389 391 392 393 394 397 398 399 400 401 405 407 407 408 408 409 409 409 Capítulo 15 liderazgo ................................................................................................................................ 411 Definir el liderazgo .............................................................................................................................................. 412 Componentes del liderazgo .............................................................................................................................. 413 Enfoques en las características del liderazgo ............................................................................................ 415 Enfoque en el liderazgo carismático .............................................................................................................. 416 Comportamiento y estilos de liderazgo . ....................................................................................................... 417 Enfoque situacional o de contingencia del liderazgo ................................................................................ 423 Liderazgo transaccional y transformacional ............................................................................................... 430 Resumen .................................................................................................................................................................. 431 Ideas y conceptos básicos................................................................................................................................... 432 Para analizar........................................................................................................................................................... 432 Ejercicios y actividades. ....................................................................................................................................... 432 Investigación en internet ................................................................................................................................... 433 Caso internacional 15.1: Perfiles de dos visionarios: Bill Gates y Steve Jobs .................................. 433 Capítulo 16 Comités, equipos y toma grupal de decisiones . ............................................... 437 Naturaleza de los comités y grupos ............................................................................................................... Motivos para utilizar comités y grupos . ........................................................................................................ Desventajas y mal uso de los comités ........................................................................................................... La operación exitosa de comités y grupos ................................................................................................... Conceptos adicionales de grupo . .................................................................................................................... Equipos .................................................................................................................................................................... 438 440 443 443 446 448 Contenido Conflicto en comités, grupos y equipos ........................................................................................................ Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 16.1: Fusionarse o no fusionarse: ésa es la cuestión para HP, Compaq y Fiorina, directora ejecutiva de HP . ...................................................................................... Capítulo 17 451 451 452 452 452 452 453 Comunicación ..................................................................................................................... 455 Propósito de la comunicación .......................................................................................................................... Proceso de comunicación .................................................................................................................................. Comunicación en la organización ................................................................................................................... Barreras e interrupciones a la comunicación ............................................................................................. Hacia la comunicación efectiva ........................................................................................................................ Medios electrónicos en la comunicación ...................................................................................................... Resumen ................................................................................................................................................................. Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. Para analizar ......................................................................................................................................................... Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... Investigación en internet ................................................................................................................................... Caso internacional 17.1: ¿Se pudo haber evitado el accidente del Challenger? .............................. Caso internacional 17.2: Maderazza: los retos de una empresa familiar .......................................... 456 457 459 466 470 474 477 477 477 478 478 478 479 Conclusiones de la parte 5: Liderazgo global y empresarial .............................................................. 483 Prácticas de dirección en Japón, Estados Unidos, República Popular China, México y Colombia ......................................................................................................................................... Enfoque internacional: Dirigir en culturas distintas ................................................................................. Enfoque empresarial: Características de los líderes empresariales y comunicación mediante la breve descripción .................................................................................................................. Caso de la industria automovilística global: Liderazgo en Ford: con Bill Ford al volante, ¿hacia dónde conducirá? ....................................................................................................... Parte 6 483 486 488 491 Control . ............................................................................................................... 493 Capítulo 18 Sistema y proceso de control ...................................................................................... 495 Proceso de control básico ................................................................................................................................. 496 Puntos de control clave, estándares y puntos de referencia (benchmarking) .................................. 498 El control como sistema de realimentación ................................................................................................ 501 Información y control en tiempo real ............................................................................................................. 502 Control preventivo o anticipativo....................................................................................................................... 504 Control del desempeño general........................................................................................................................ 507 Control de pérdidas y ganancias ..................................................................................................................... 509 Control mediante el rendimiento de la inversión ....................................................................................... 510 Auditorías administrativas y empresas contables ..................................................................................... 510 Control burocrático y de clan ........................................................................................................................... 510 Requisitos de los controles efectivos ............................................................................................................. 511 Resumen ................................................................................................................................................................. 513 Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. 514 Para analizar........................................................................................................................................................... 514 Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... 514 XIII XIV Contenido Investigación en internet ................................................................................................................................... 515 Caso internacional 18.1: Walmart en Estados Unidos y todo el mundo . ............................................ 515 Capítulo 19 Técnicas de control y tecnologías de la información ..................................... 519 Presupuesto como dispositivo de control ..................................................................................................... 520 Dispositivos tradicionales de control no presupuestal . ........................................................................... 521 Análisis de red tiempo-suceso . ....................................................................................................................... 521 Tecnologías de la información ......................................................................................................................... 528 Administrar por números.................................................................................................................................... 530 Uso de las computadorasen el manejo de información ........................................................................... 531 El fenómeno Twitter ............................................................................................................................................ 533 Oportunidades y retos creados por las tecnologías de la información ............................................... 534 Seguridad de la información . ........................................................................................................................... 540 Economía digital, e-commerce y comercio móvil ...................................................................................... 540 Resumen ................................................................................................................................................................. 545 Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. 546 Para analizar ......................................................................................................................................................... 547 Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... 547 Investigación en internet ................................................................................................................................... 547 Caso internacional 19.1: Amazon.com: el mayor minorista en línea de Estados Unidos . ............ 547 Capítulo 20 Productividad, administración de operaciones y gestión de la calidad .................................................................................................... 549 Problemas de la productividad y su medición . ........................................................................................... 550 Administración de la producción y de operaciones: manufactura y servicio . ................................... 551 Medición de la calidad en la era de la información ................................................................................... 552 Sistema de administración de operaciones ................................................................................................. 552 Herramientas y técnicas para mejorar la productividad ......................................................................... 559 Administración de las cadenas de suministros y valor ............................................................................ 567 Integración de la cadena de valor con las funciones gerenciales........................................................... 570 Resumen ................................................................................................................................................................. 570 Ideas y conceptos básicos ................................................................................................................................. 571 Para analizar ......................................................................................................................................................... 571 Ejercicios y actividades . ..................................................................................................................................... 572 Investigación en internet ................................................................................................................................... 572 Caso internacional 20.1: La estrategia de producción global de Toyota ............................................. 572 Conclusiones de la parte 6: Control y retos globales, y control empresarial ................................ 575 Prácticas de control en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia........................................ 575 Enfoque internacional: El futuro de la administración global . .............................................................. 577 Enfoque empresarial: Administración en situaciones de rápido crecimiento y liquidez ............... 581 Caso de la industria automovilística global: ¿Qué auto del futuro quiere? ........................................ 584 Caso internacional 20.2: Unidad de Estudio de Materiales Instituto Tecnológico Superior Salvadoreño .................................................................................................................................... 585 Apéndice A: Resumen de principios o lineamientos fundamentales de las funciones administrativas de planeación, organización, integración de personal, dirección y control ............................................................................................................... 589 Apéndice B: Encuesta de la excelencia en la administración .............................................................. 601 Glosario ................................................................................................................................................................... 609 Créditos de fotografías........................................................................................................................................ 621 Índice onomástico . ............................................................................................................................................... 623 Índice de empresas y organizaciones. ........................................................................................................... 633 Índice analítico ...................................................................................................................................................... 638 Sobre losContenido autores Harold Koontz† Fue un activo administrador de empresas y funcionario del gobierno; también profesor universitario, presidente y director de varios consejos de compañías importantes, consultor administrativo y conferencista internacional de alta dirección, así como autor de innumerables libros y artículos. Desde 1950 se dedicó a dar cátedra en administración; en 1962, ingresó a la University of California en Los Ángeles como titular de la cátedra Mead Johnson; de 1979 a 1982 se desempeñó como canciller mundial de la International Academy of Management, y fue autor o coautor de 19 obras y más de 90 artículos en publicaciones especializadas. Sus obras cumbre Administración. Una perspectiva global y empresarial, en su decimocuarta edición, y Principios de administración (7a. edición, McGraw-Hill Interamericana) han sido traducidas a 16 idiomas; otra obra de su autoría es Board of Directors and Effective Management, la cual recibió el Academy of Management Book Award en 1968. Después de hacer un doctorado en Yale, el profesor Koontz fue asistente del consejo de fideicomisarios del New Haven Railroad, director de la División de Tráfico de la War Production Board, asistente del vicepresidente de la Association of American Railroads, asistente del presidente de TransWorld Airlines y director de ventas de Convair; además se desempeñó como consultor de administración para las empresas: Hughes Tool Company, Hughes Aircraft Company, Purex Corporation, KLM Royal Dutch Airlines, Metropolitan Life Insurance Company, Occidental Petroleum Corporation y General Telephone Company, entre otras. Entre los honores que recibió se incluyen su elección como miembro de la American Academy of Management y de la International Academy of Management. Recibió el Mead Johnson Award en 1962 y el Society for Advancement of Management Taylor Key Award en 1974; además, su biografía se incluyó en las publicaciones Who’s Who in America, Who’s Who in Finance and Industry y en Who’s Who in the World. Harold Koontz murió en 1984. Heinz Weihrich Es catedrático emérito de administración global y ciencias del comportamiento en la University of San Francisco (USF); hizo un doctorado en la University of California en Los Ángeles (UCLA) y recibió el título de doctor honoris causa por la Universidad San Martín en Perú; fue especialista invitado en la University of California en Berkeley, la Harvard Business School y el Korea Advanced Institute of Science and Technology (KAIST) Business School de Seúl. Sus campos de estudio son la administración, la administración internacional y las ciencias del comportamiento. El doctor Weihrich ha impartido cátedras en la Arizona State University, la University of California en Los Ángeles (UCLA) y en distintos países como Austria, China (Beijing y Shanghai), Egipto, Francia, Alemania, Hong Kong, Jamaica, Kuwait, Malasia, México, Singapur, Corea del Sur, Suiza, Taiwán y Tailandia; también ha sido miembro del cuerpo académico de la Graduate School of Business Administration (GSBA) de Zurich, Suiza, y de la China European International Business School (CEIBS) en Shanghai, China. Además, ha sido profesor visitante en la Peking University de Beijing, la School of International Business and Economics (UIBE) de Beijing, la East China University of Science and Technology (ECUST) de Sahnghai, y la University of Applied Science de Ludwigshafen, Alemania. Ha publicado, como autor o coautor, más de 90 libros, considerando sus diversas ediciones y traducciones; es coautor del clásico Administración. Una perspectiva global y empresarial (14a. edición, McGraw-Hill Interamericana), el cual se ha traducido a 16 idiomas en sus diversas ediciones, y que fue escrito originalmente por Harold Koontz y Cyril O’Donnell, de quienes recibió Preliminares los autores XVI Sobre la estafeta para continuar escribiéndolos junto a Mark Cannice, y de Essentials of Management: An International Perspective (también en diversas ediciones en otros idiomas); el libro Elementos de administración (7a. edición, McGraw-Hill Interamericana) ha sido uno de los libros más vendidos en todo el mundo durante muchos años y en la edición en español durante más de 30 años; otro libro escrito junto con Koontz es Management Excellence-Productivity through MBO, el cual analiza un sistema administrativo orientado a objetivos y al éxito, título que también se ha traducido al chino, alemán, griego, italiano, japonés y español. Se han publicado cerca de 140 artículos suyos en distintas publicaciones especializadas de varios países, como Human Resource Planning, Journal of Systems Management, Management International Review, Long Range Planning, The Academy of Management Executive y European Business Review; en esta última publicación “Analyzing the Competitive Advantages and Disadvantages of Germany with the TOWS Natrix – an Alternative to Porter’s Model”, fue seleccionado como la investigación más destacada de 1999. Recientemente se ha enfocado a estudiar el mejoramiento de la competitividad global de las empresas y naciones, la administración estratégica, la excelencia administrativa y la estrategia de la carrera profesional. Además de continuar sus actividades académicas, el doctor Weihrich realiza consultoría administrativa y desarrollo organizacional y funge como ejecutivo en Estados Unidos, Europa, África y Asia. En sus experiencias de consultoría, administrativas y docentes ha trabajado con Eastman Kodak, Volkswagen, Hughes Aircraft, ABB (Suiza), Mercedes-Benz, China Resources Co., Guangdong Enterprises (China) y el Institute Pembangunan Keusahawanan (Malasia); además ha impartido muchas conferencias sobre administración en Estados Unidos, Europa, Asia, México y Perú. Ha sido elegido como miembro de la International Academy of Management, el más alto honor conferido por el movimiento de administración internacional; además, su biografía ha sido incluida en International Businessmen’s Who’s Who, Men of Achievement, el Dictionary of International Biography, International Leaders in Achievement, Who’s Who in California, Who’s Who in American Education, Marquis’ Who is Who in the West, Who’s Who in America, Who’s Who in the World, Five Thousand Personalities of the World y en su página web disponible en: http://www.usfca.edu/ fac_staff/weihrichh/ Mark V. Cannice El doctor Mark V. Cannice es un especialista, profesor y orador reconocido a nivel internacional sobre los temas de espíritu emprendedor y capital de inversión de riesgo; es catedrático de espíritu emprendedor e innovación en la University of San Francisco School of Management. El doctor Cannice escribe el informe trimestral Silicon Valley Venture Capitalist Confidence Index Report®, de amplio seguimiento, publicado por ProQuest y que Bloomberg Professional Services hace llegar a 125 países (símbolo de indicador de noticias de Bloomberg: SVVCCI), mismo que ha sido nombrado en Economist, Wall Street Journal, New York Times, Xinhua News Service, Der Speigel, CNBC, National Public Radio y muchos otros medios de comunicación. Además escribe un informe trimestral parecido sobre la industria china de capital de inversión de riesgo titulado China Venture Capitalist Confidence Index Report™ (símbolo de indicador de noticias de Bloomberg Bloomberg: CVCCI). La investigación del catedrático Cannice sobre capital de riesgo y administración de tecnología se ha publicado en muchas revistas académicas líderes del sector (p. ej., Management International Review, Journal of High Technology Management Research, Venture Capital: An International Journal of Entrepreneurial Finance, Journal of Small Business and Entrepreneurship), y es coautor de Administración. Una perspectiva global y empresarial, 14a. edición (2012, publicada y distribuida por McGraw-Hill en cuatro idiomas). Sobre Preliminares los autores XVII El catedrático Cannice fundó el USF Entrepreneurship Program (Programa de Iniciativa Empresarial), que creció bajo su liderazgo hasta llegar a ser reconocido entre los mejores programas empresariales de Estados Unidos: 2004: 12o. lugar entre los campus más emprendedores de Estados Unidos según Princeton Review y Forbes.com 2005: Programa emprendedor universitario más destacado según Entrepreneur Magazine 2006: Entre los 25 programas más destacados en espíritu emprendedor de Estados Unidos según Princeton Review y Entrepreneur Magazine También fundó la USF International Business Plan Competition (concurso internacional de plan de negocios), que atrajo a los mejores equipos emprendedores de estudiantes licenciados de todo el mundo y a cientos de capitalistas de inversión de riesgo y jueces ejecutivos emprendedores en las seis competencias internacionales que presidió. El doctor Cannice ha asesorado e impartido clases a organismos gubernamentales y en universidades de Asia, África, Europa y América Latina sobre educación empresarial, discursos de apertura ante públicos de directores ejecutivos y de operaciones y abogados, y ha sido catedrático visitante en la Hong Kong University of Science and Technology (2006) y la Peking University (2005), las dos mejores universidades de China. Fundó su propia compañía, Pacific Business Development Inc., dedicada al comercio internacional. También sirvió nueve años en el ejército como oficial en activo para la Armada de Estados Unidos, en particular como comandante de patrulla de misiones en vuelo como director de una tripulación con operaciones militares en el Pacífico, donde fue ascendido a capitán de fragata en las Reservas de la Armada de Estados Unidos. Tiene un doctorado y una maestría en la Indiana University Kelley School of Business, un máster por la USF, y un B.S. de la United States Naval Academy (Annapolis). Entre sus publicaciones se encuentran: “Metaphors Used by Venture Capitalists: Darwinism, Architecture, and Myth”, Venture Capital: An International Journal of Entrepreneurial Finance, Routledge, 2010, con Art Bell; “Venture Capitalists Confidence, Asymmetric Information, and Liquidity Events”, Journal of Small Business and Entrepreneurship, 2009, con Cathy Goldberg; y Venture Capitalists Confidence, Capital Commitments, and Capital Investments”, International Journal of TechnoEntrepreneurship, 2009, con Cathy Goldberg. Prefacio El objetivo de este libro es preparar a hombres y mujeres para una carrera gerencial emocionante, desafiante y llena de recompensas. Durante muchos años las ediciones anteriores se han colocado entre las de mayor venta en el mundo, y durante más de un decenio, sobre todo las de América Latina, son de las publicaciones más vendidas entre hispanohablantes. La obra ha tenido una orientación internacional desde mucho antes de que estuviera de moda hacerlo. La decimocuarta edición evoluciona desde esa tradición y añade mucha información nueva respecto a la administración efectiva en el ambiente internacional del siglo xxi, además de incorporar contenido nuevo sobre la administración emprendedora en esta época de innovación constante. El punto de vista emprendedor que surge sobre la administración se integra en todo el libro junto con su dimensión internacional. Como indica su título, Administración. Una perspectiva global y empresarial, adopta un punto de vista internacional de la administración y, al mismo tiempo, comprendemos que es el espíritu empresarial lo que impulsa gran parte del éxito organizacional y personal. A través de investigaciones, viajes y enseñanzas en muchos países, los autores han aprendido de estudiantes, gerentes, emprendedores, capitalistas de riesgo y profesores, y han escuchado sus cuestionamientos; la respuesta se refleja en que usan la obra, que ha sido traducida a 16 idiomas. La perspectiva internacional es esencial porque las barreras nacionales se están derrumbando y se forman nuevas alianzas entre compañías y pueblos. En esta edición, como en las anteriores, los autores recurren a sus experiencias en los negocios e integran la teoría con la práctica, y hoy también destacan la perspectiva empresarial en Silicon Valley. A partir de su experiencia en el trabajo con muchos líderes de tal ecosistema empresarial, buscan incluir una perspectiva innovadora a la práctica de la administración que no se encuentra en otros textos de administración. Más allá de la discusión de problemas administrativos en el continente americano, se presta atención a temas en la Unión Europea y Asia, regiones que a veces se olvidan en otros libros de texto de administración. ¿Quién se beneficiará con este libro? Todos aquellos que trabajan en organizaciones grandes o pequeñas, comerciales, no lucrativas o gubernamentales, ubicadas en Estados Unidos, América Latina, Asia, Europa, África o en cualquier otro lugar, se beneficiarán al aprender sobre los aspectos contemporáneos de la administración que se destacan en este libro; en concreto, los estudiantes universitarios que se interesen por los negocios, la administración, la ingeniería o las ciencias se favorecerán al aprender cómo aplicar su oficio o desenvolverse de la mejor manera posible en la organización de la cual quieran formar parte. Quienes aspiran a ser gerentes o ya lo son pero desean ser más efectivos, los profesionales que quieran entender la organización en la que trabajan y los emprendedores que requieren aprender cómo planear nuevos negocios y comunicar su ventaja competitiva a los inversionistas encontrarán que este libro es una fuente valiosa. Las funciones gerenciales son esencialmente las mismas para los supervisores de primera línea, los gerentes medios y los altos ejecutivos; sin lugar a dudas hay considerables variaciones en el ambiente, el ámbito de autoridad y los tipos de problemas para los diversos cargos, pero todos los gerentes llevan a cabo las mismas funciones básicas para lograr resultados al establecer un ambiente para el desempeño efectivo y eficiente de los individuos que trabajan en grupos. Organización del libro Como en ediciones anteriores, el conocimiento gerencial se clasifica según las funciones de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. El modelo sistémico que se utiliza a lo largo de la obra integra estas funciones en un sistema, además de enlazar a la empresa con su ambiente. Prefacio El punto de vista de sistema abierto que se sugiere es ahora más importante que en el pasado, pues el ambiente externo se ha vuelto más desafiante a partir de la internacionalización y más abierto por la comunicación vía internet. La parte 1 cubre los fundamentos de la teoría y práctica administrativa global, y también introduce el modelo sistémico que sirve como marco del libro. Para dar una idea de la perspectiva de la obra, la parte 1 incluye capítulos sobre la administración y sus relaciones con el ambiente externo, la responsabilidad social y la ética, y para resaltar la orientación internacional también incorpora un capítulo sobre la administración global, comparativa y de la calidad. Las partes 2 a 6 analizan las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. Las perspectivas empresariales e internacionales de la administración se enfatizan en cada capítulo de la obra mediante sendas secciones, y también en cada una de las conclusiones de las seis partes; en concreto, las perspectivas internacionales y empresariales que se destacan en cada capítulo analizan los temas de negocios actuales que vinculan el proceso administrativo con los desafíos que hoy enfrenta, desde un punto de vista internacional o empresarial, y las conclusiones de las partes 1 a 6 tienen una sección de enfoque en este sentido que presta atención especial a cuestiones importantes como China, en tanto nueva potencia económica, y el ambiente emprendedor de Silicon Valley; para ayudar a los nuevos emprendedores se incluyó una descripción general de plan de negocios en el formato que los profesionales de negocios de Silicon Valley esperan. Lo nuevo en esta edición Aunque el material que fue bien recibido a lo largo de los años se ha conservado, se ha agregado mucha información nueva; por ejemplo, esta edición se basa en las sólidas características de ediciones anteriores, como amplitud, profundidad y uso de ejemplos y casos; y al mismo tiempo se han añadido muchas ideas, técnicas y características modernas, en especial las que proporcionan una perspectiva global de la administración; y a lo largo del libro se estudian el análisis y la aplicación del espíritu empresarial, que no sólo se han añadido. Al revisar el libro se ha respondido a tres influencias importantes: una es la valiosa realimentación de maestros, especialistas y estudiantes de todo el mundo que han utilizado ediciones pasadas a varios niveles de la educación administrativa académica y práctica, en una amplia variedad de universidades y empresas; otra es el gran volumen de investigación, nuevas ideas y técnicas avanzadas, en especial las que se aplican a la administración de las ciencias del comportamiento, sociales y físicas, y de las tecnologías de la información; la influencia final de esta nueva edición proviene de los ejecutivos, empresarios, capitalistas de riesgo y abogados que con generosidad compartieron sus experiencias. El interés está en la práctica gerencial basada en una teoría probada. Aun cuando aquí no pueden mencionarse todos los cambios, se destaca el trabajo de revisión: se han actualizado todos los capítulos con perspectivas internacionales y empresariales actuales, así como con notas sobre administración en las que resaltan temas relativos al quehacer administrativo actual; además se han incorporado nuevas entrevistas con emprendedores líderes, capitalistas de riesgo, ejecutivos y abogados de Silicon Valley para presentar perspectivas nuevas y profundas sobre la administración emprendedora, y se ha incluido un enfoque adicional importante sobre el ambiente empresarial en América Latina, mediante casos y perspectivas a lo largo de la obra; se ha introducido nuevo contenido teórico sobre la estrategia del océano azul, la tarjeta de mando integral (balanced scoredcard) y la toma de decisiones heurística, y la manera en que se aplican a la función gerencial; se ha añadido la integración del concepto de cadena de valor al enfoque sistémico de la administración para ofrecer una apreciación más profunda de la importancia de estos enfoques en la administración. XIX XX Prefacio La parte 1 (capítulos 1 a 3) incluye ahora un análisis sobre la administración durante la crisis financiera global y la búsqueda de la independencia energética, una revisión actualizada de las oportunidades emprendedoras en Silicon Valley y sus vínculos internacionales, nuevos casos sobre el iPad 2 de Apple, China y Estados Unidos, y nuevos análisis sobre la ética. La parte 2 (capítulos 4 a 6) presenta contenido teórico nuevo sobre las estrategias del océano azul y la heurística en la toma de decisiones, nuevos casos sobre la administración en India, así como numerosas entrevistas y perspectivas sobre Silicon Valley. Diversos temas acerca de la organización se consideran en la parte 3 (capítulos 7 a 10), que se enfoca en temas como la organización sin fronteras (al estilo General Electric), la expansión internacional de una empresa de capital de riesgo, la IPO de LinkedIn y nuevas perspectivas sobre la administración en el tema de la propiedad intelectual para lograr una ventaja competitiva. Las cuestiones de la integración de personal se examinan en la parte 4 (capítulos 11 a 13), con la identificación de las mejores empresas para trabajar así como las compañías más admiradas, según la investigación realizada por la revista Fortune, y junto a un análisis de la administración de recursos humanos en India y Silicon Valley. La función gerencial de liderazgo se analiza en la parte 5 (capítulos 14 a 17) que incluye contenido teórico nuevo sobre la lógica dominante en las organizaciones, perspectivas sobre Steve Jobs y el héroe del Hudson, es decir, el piloto del avión averiado que amerizó sobre el río Hudson en Nueva York, Estados Unidos, sin que nadie perdiera la vida en ello. Se ha incluido un enfoque sobre Cisco junto a una perspectiva sobre el impacto de las comunicaciones corporativas apropiadas. La parte 6 (capítulos 18 a 20) trata de la función gerencial de control e incluye nuevas perspectivas sobre administrar para lograr la eficiencia y efectividad operativa, comunicar para transformar y administrar las relaciones con la prensa, así como nuevo contenido teórico sobre el enfoque de la tarjeta de mando integral y las actividades de la cadena de valor. Al final se encuentran dos apéndices: el apéndice A resume los principios o lineamientos de las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar; principios que permiten a estudiantes y gerentes verificar si los problemas organizacionales pueden rastrearse hasta la transgresión de los principios gerenciales. El apéndice B es aún más específico e identifica áreas concretas decisivas para el éxito de gerentes y organizaciones, y la encuesta de excelencia en la administración puede utilizarse para el desarrollo gerencial y organizacional. El propósito de ambos apéndices es facilitar la integración de la teoría con la práctica. Auxiliares de aprendizaje Para ayudar en el aprendizaje, cada capítulo está organizado como sigue: inicia con los objetivos que deben lograrse después de leer el capítulo; el texto en los márgenes presenta una panorámica de los puntos clave del capítulo y ayuda a revisar los conceptos esenciales que se desglosan en él. En los márgenes también se incluyen las direcciones de los sitios web para remitir al lector a información adicional relacionada con la compañía o tema en análisis, así como íconos que señalan el inicio de cada objetivo de aprendizaje. El uso de las perspectivas internacionales y empresariales ilustra los conceptos, los principios y las teorías que se presentan. Cada capítulo concluye con un resumen y una lista de ideas y conceptos básicos más una sección para analizar (de manera que se relacionen los conceptos con el mundo real), y sugiere ejercicios y actividades; además alienta a los lectores a hacer uso de la web mediante la realización de investigación en internet. Todos los capítulos terminan con un caso y sus preguntas. Lo diferencia a este libro de administración de muchos otros es la adición de la sección de conclusiones a cada una de las seis partes, que contienen una discusión de enfoque internacional con Prefacio un tema desafiante, una discusión empresarial actual, un caso de la industria automotriz mundial y un caso latinoamericano; estas conclusiones, junto a la discusión de problemas de administración internacionales a lo largo del libro, dan una verdadera perspectiva global y empresarial de la teoría y práctica de la administración. Complementos Esta edición cuenta con varios complementos que facilitan el proceso de enseñanza-aprendizaje, los cuales están disponibles en http://www.mhhe.com/uni/koontzapge14e. Para mayor información sobre este material de soporte, contacte a su representante local. ¡Siga a los autores! Se invita a profesores y estudiantes a seguir a los autores en Twitter y a introducir las perspectivas e investigaciones actuales de los autores a sus aulas; esto les permitirá recibir actualizaciones regulares sobre los sucesos empresariales en todo el mundo. Los autores también ofrecerán preguntas de análisis que relacionan la práctica de la administración con los temas del momento, estas preguntas pueden utilizarse para activar el debate en clase sobre diferentes temas administrativos; además, la investigación y las perspectivas de los autores, actualizadas al momento, ayudarán a conectar a profesores y estudiantes de todo el orbe con la administración y los temas, y con oportunidades emprendedoras singulares de Silicon Valley y el área de la Bahía de San Francisco, lo que puede hacerse abriendo una cuenta en Twitter y siguiendo a @ManagementWCK. Reconocimientos Al desaparecido doctor Harold Koontz se le extraña con pesar; en una reunión conmemorativa, en la Academy of Management, el profesor Ronald Greenwood declaró que Harold Koontz estaba muchos años adelantado a su tiempo, en verdad su inspiración y guía popularizaron la clasificación del conocimiento administrativo según las funciones gerenciales, un marco de referencia que hoy se utiliza en todo el mundo. Se le recordará siempre por sus contribuciones a la administración, preservadas en sus numerosos artículos y muchos libros, que han sido actualizados continuamente. El profesor Koontz y los coautores de esta obra estamos en deuda con tantas personas que han contribuido a las diversas ediciones, y un reconocimiento completo sería enciclopédico. Mediante referencias en el texto se reconoce a muchos especialistas, autores y gerentes. Algunos administradores con los que hemos trabajado en empresas de negocios, gubernamentales, educativas y otras han contribuido con la palabra y el ejemplo; miles de gerentes de todo tipo de empresas en varios países nos han honrado a lo largo de los años al permitirnos probar nuestras ideas en clases y conferencias de capacitación ejecutiva; especialmente útiles fueron los muchos ejecutivos de todo el mundo que con generosidad compartieron sus experiencias internacionales, por ejemplo, los gerentes de programas ejecutivos de Suiza, Kuwait, Malasia, Tailandia, China y Hong Kong nos brindaron oportunidades para aprender sobre sus culturas y prácticas gerenciales, específicamente, nuestros estudiantes y ejecutivos de la China Europe International Business School (CEIBS) de Shangai, la Pekin University en Beijing, la Hong Kong University of Science and Technology y la Chulalongkorn University de Bangkok proporcionaron valiosas percepciones de las prácticas gerenciales en sus países; más aún, agradecemos a los ejecutivos con los que hemos tenido el privilegio de trabajar como directores, consultores o maestros, por la oportunidad de lograr un método de actuación en el quehacer administrativo. XXI XXII Prefacio Muchos colegas, estudiosos, gerentes y estudiantes han contribuido con sus ideas y sugerencias a este libro; el desaparecido profesor Keith Davis de la Arizona State University fue muy generoso en especial con su tiempo; los mentores de Weihrich en la University of California en Los Ángeles, en especial el profesor George S. Steiner, han trabajado mucho para estimular el interés en el desarrollo de la matriz FODA para la planeación estratégica; los profesores Peter F. Drucker, George S. Odiorne y Gene Seyna, a quienes Weihrich dedicó su libro Management Excellence: Productivity through MBO, afinaron el pensamiento sobre los sistemas de administración orientados a objetivos y la productividad gerencial; en ediciones anteriores se expresó un agradecimiento especial a quienes contribuyeron de muchas maneras importantes, si bien aquí no se mencionan, sus contribuciones también han sido importantes para esta edición; agradecemos a los muchos ejecutivos, capitalistas de riesgo, emprendedores y abogados que generosamente contribuyeron con sus reveladoras y profundas perspectivas para hacer a esta obra más vital y valiosa para sus lectores. Para esta edición nos gustaría expresar nuestro sincero agradecimiento a todas las personas de McGraw-Hill Interamericana, por su organización experta y las facilidades prestadas en los procesos de revisión y distribución, que han hecho de este libro uno de los más vendidos en América Latina; también deseamos agradecer a todos aquellos profesores y expertos de la industria que han contribuido con casos y perspectivas para todas las ediciones de este texto. Por último, agradecemos a nuestras esposas Ursula y Gay por su apoyo constante. Heinz Weihrich Mark Cannice Prólogo de la decimocuarta edición en español Esta edición conmemorativa marca un hito en la literatura administrativa y celebra su trigésimo aniversario en el mercado. La presente edición del texto clásico de Koontz, Administración. Una perspectiva global y empresarial, ha sido actualizada completamente gracias a los esfuerzos de sus autores, Heinz Weihrich y Mark Cannice; además, se han incorporado varios casos relacionados con la realidad de América Latina y España, que ilustran cómo se aplican los diversos modelos y teorías en esas regiones. Como ya es tradición en esta obra, se convocó a los docentes para que contribuyeran con casos de estudio que reflejaran la realidad de la administración en el entorno global, y esta edición se ha visto enriquecida por las colaboraciones de los siguientes profesores: María Guadalupe Romero-Andrade, Universidad Católica de Honduras Rafael E. Veras Granados, Universidad Autónoma de Santo Domingo Mónica Río Nevado de Zelaya, Universidad Francisco Marroquín (Guatemala) Mildred Florineldy Gaitán Morales, Universidad Rafael Landívar (Guatemala) María Andrea De Villa, Diego Alejandro Ospina y Mauricio Rivera, Universidad EAFIT (Colombia) Guillermo Antonio Gutiérrez Montoya, Universidad Don Bosco (El Salvador). Agradecimientos Esta decimocuarta edición se ha beneficiado con los muchos comentarios de los profesores que lo conocen. Para todos ellos, que han impulsado esta obra con su preferencia, les damos nuestro más amplio reconocimiento. Costa Rica Martínez Villavicencio, José Instituto Tecnológico de Costa Rica Ecuador Macuy Calle, José Gabriel Universidad Espíritu Santo El Salvador Cader Varela, Víctor Manuel Fajardo Zepeda, Rolando Gutiérrez Montoya, Guillermo Antonio Maravilla González, Gloria Sarahí Pérez de Trejo, Regina Rosales Martínez, Yanina Universidad Dr. José Matia Delgado Universidad Francisco Gavidia Universidad Don Bosco Universidad Francisco Gavidia Universidad Tecnológica Universidad Centroamericana “José Simeón Cañas” Guatemala De León Maldonado, Ariel Gaytán, Mildred Hernández Gálvez, Carlos Alberto Navas Bethancourth, Óscar Estuardo Robles de la Roca, Federico Universidad Panamericana Universidad Rafael Landivar Universidad de San Carlos Universidad Panamericana Universidad Panamericana México Aguilar López, Norma Yolanda Aguirre, Felipe Ángel Alejo, Yuritzi Alejos Gallardo, Alicia Alma Arrieta Díaz, Delia Avelar Soltero, Ma. de los Milagros Barbuzon Pacheco, María Olivia Barrueta, Lucio Bayliss Bernal, Daniel Cabrera Cortés, Nancy Campos Huerta, Ma. de la Luz Candelas Ramírez, Edith Carrillo Gallardo, Roberto Abraham Castillo, Héctor ITESO. Universidad Jesuita de Guadalajara Universidad Autónoma de Ciudad Juárez UNAM, Facultad de Contaduría y Administración Instituto Tecnológico de Celaya Universidad Juárez del Estado de Durango, Facultad de Economía, Contaduría y Administración Universidad Panamericana Universidad de Sonora IPN, ESCA Santo Tomás Universidad de Sonora IPN, ESCA Tepepan Universidad Iberoamericana UNAM, Facultad de Contaduría y Administración Universidad Internacional (UNINTER) Instituto Tecnológico de Hermosillo Agradecimientos XXV Castillo Pirron, Lorenzo Chaparro, Héctor Chávez Ferreiro, Javier Cavagna Esponda, Mónica Corte López, Alfonso Cortés Mencia, Mario Luis Durand Bautista, Silvia A. Fernández Reynoso, Martha A. Flores Ramírez, María Luisa Gálvez Vega, Benjamín González González, María Candelaria González Reyes, Efraín Gutiérrez Rodríguez, María Concepción Guzmán Jáuregui, Parma Ayde Heras Arias, Ignacio Mario Hernández Partida, Carolina Ibarra Vázquez, Jorge Armando López, Francisco López Martínez, Oneida Marine Manríquez Carmona, Roberto Martínez López, Leticia Mejía Guerrero, Adriana Meza Tellez, María del Carmen Molina Castillo, María Laura Morales Sánchez, Luis Fernando Moreno Esquivel, Rocío de los Ángeles Murillo Guillermo Ochoa Jiménez, Sergio Olea Vidaurrázaga, Lylia Elsa Palacios, Francisco Pérez, Claudia Iveth Piña García, Rodolfo Quiroz Cano, Esteban Ramírez Buentello, María Guadalupe Leticia Ramírez Contreras, Bernabe Alejandra Universidad Interamericana para el Desarrollo (UNID), sede Coatzacoalcos, Veracruz Escuela Bancaria y Comercial Instituto Tecnológico de Morelia Universidad Panamericana Universidad de Sonora Universidad Panamericana UNAM, Facultad de Contaduría y Administración Universidad de Sonora Instituto Politécnico Nacional Universidad de Occidente, Culiacán Universidad de Sonora Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma del Estado de México Universidad Autónoma de Zacatecas Instituto Tecnológico de Sonora Universidad de Sonora Instituto Tecnológico de Querétaro Universidad Autónoma de Guadalajara Universidad de Sonora Universidad La Salle Victoria Instituto Tecnológico de Celaya Facultad de Contaduría Pública y Administración de la U.A.N.L. IPN, ESCA Tepepan Universidad Veracruzana Instituto Tecnológico de Sonora Universidad Autónoma de Coahuila, Facultad de Economía Instituto Tecnológico de Villahermosa Universidad de Sonora Instituto Tecnológico de Sonora Instituto Tecnológico Superior de Cajeme Universidad Del Valle de México, campus Hermosillo Uninter, Cuernavaca Universidad Autónoma de Coahuila Universidad Autónoma de Baja California (UABC), Facultad de Contaduría y Administración Universidad La Salle Noroeste Facultad de Contaduría y Administración, Universidad Autónoma del Estado de México XXVI Agradecimientos Ruiz Guzmán, José Joaquín Salazar, Alfonso Sánchez Moreno, Beatriz Yolanda Sánchez Soto, Gil Armando Sánchez Trejo, Víctor Gabriel Suárez Pantoja, Juan Antonio Uribe Castro, Nadia Valdez Mendivil, María del Carmen Valentín Kajatt, Nadina Villa Carbajal, Ma. Magdalena Yee Vizcarra, Alfonso Zarza y Terán, Jaime Panamá Castillo, Edilberta Mordock Galván, Rosendo Venezuela Cardozo Barrientos, Ramón Reinaldo Carranza Medina, Martha Rosa Carranza Medina, Pedro Pablo Joa, Johelin Pereda, Gustavo Ramírez Vivas, Óscar Rodríguez, Zulay Rodríguez Pérez, María Candelaria UNAM, Facultad de Contaduría y Administración Universidad Autónoma de Aguascalientes/ Instituto Tecnológico de Aguascalientes UVM, campus Hermosillo Universidad Iberoamericana Universidad del Valle de Atemajac (UNIVA) Instituto Tecnológico de Zacatecas Universidad de Ixtlahuaca Instituto Tecnológico de Huatabampo Instituto Politécnico Nacional, Escuela Superior de Comercio y Administración Universidad de Sonora Universidad Casa Blanca, Culiacán, Sinaloa UNAM, Facultad de Contaduría y Administración Universidad de Panamá, Facultad de Administración Universidad de Panamá, Panamá Universidad Central de Venezuela Universidad Central de Venezuela Universidad Central de Venezuela Escuela de Hacienda Pública Universidad Católica Andrés Bello Universidad Nacional Experimental Politécnica de la Fuerza Armada Nacional Universidad Metropolitana de Caracas Universidad de Carabobo 1 El fundamento de la teoría y práctica de la administración global CAPÍTULO  1 Administración: ciencia, teoría y práctica. CAPÍTULO  2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética. CAPÍTULO  3 Administración global, comparada y de calidad. CONCLUSIONES El fundamento de la administración global y empresarial. Enfoque sistemático de la administración: el fundamento de la teoría y la práctica de la administración global Insumos meta de los solicitantes 1. Empleados 5. Gobiernos 2. Consumidores 6. Comunidad 3. Proveedores 7. Otros 4. Accionistas Insumos 1. Humanos 2. De capital 3. Administrativos 4. Tecnológicos Ambiente externo Planeación (segunda parte) Revitalización del sistema Organización (tercera parte) Integración de personal (cuarta parte) Dirección (quinta parte) Control (sexta parte) Para obtener resultados Ambiente externo Facilitados por la comunicación, que también une a la organización con el ambiente externo Conocimientos administrativos, metas de los reclamantes y uso de los insumos. (Primera parte: El fundamento de la teoría y la práctica de la administración global) A m b i e n t e e x t e r n o Variables e información externas 1. Oportunidades 2. Restricciones 3. Otras Resultados 1. Bienes 2. Servicios 3. Ganancias 4. Satisfacción 5. Integración de metas 6. Otros Parte 1 El fundamento de la teoría y práctica de la administración global 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Explicar la naturaleza y el propósito de la administración. 2 Comprender que la administración, como se concibe en este libro, se aplica a todo tipo de organizaciones y a los gerentes de todos los niveles de la estructura organizacional. 3 Identificar que la meta de todos los gerentes es crear valor agregado. 4 Reconocer las tendencias en la tecnología de la información y la globalización. 5 Explicar los conceptos productividad, eficiencia, efectividad y eficacia. 6 Describir la evolución de la administración y algunas contribuciones recientes al pensamiento administrativo. 7 Exponer sobre los diversos enfoques en la administración, sus contribuciones y limitaciones. 8 Demostrar de qué manera el enfoque en el proceso administrativo, u operacional, de la teoría y ciencia administrativa tiene un núcleo básico propio y se nutre de otros enfoques. 9 Comprender que administrar requiere un enfoque sistemático y que la práctica siempre debe considerar las situaciones y contingencias. 10 Definir las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. 11 Comprender cómo está organizado este libro. 3 4 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Administrar es una de las actividades humanas más importantes. Desde que las personas empezaron a conformar grupos para lograr metas que no podían cumplir como individuos, la administración ha sido esencial para asegurar la coordinación de los esfuerzos individuales. Conforme la sociedad ha llegado a depender cada vez más del esfuerzo grupal y muchos grupos organizados se hicieron muy grandes, las tareas de los gerentes han tomado importancia. El propósito de este libro es promover la excelencia entre todas las personas de las organizaciones, en especial entre gerentes, aspirantes a gerentes y otros profesionales.1 1 Definición de la administración: su naturaleza y propósito Administración Proceso mediante el cual se diseña y mantiene un ambiente en el que individuos, que trabajan en grupos, cumplen metas específicas de manera eficaz. Administración es el proceso mediante el cual se diseña y mantiene un ambiente en el que individuos que trabajan en grupos cumplen metas específicas de manera eficaz. Esta definición básica necesita ampliarse: 1. Como gerentes, las personas realizan las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. 2. La administración se aplica a cualquier tipo de organización. 3. También se adjudica a los gerentes de todos los niveles organizacionales. 4. La meta de todos los gerentes es la misma: crear valor agregado. 5. La administración se ocupa de la productividad, lo que supone efectividad y eficiencia, y la suma de los dos para lograr la eficacia. He aquí algunos de los gerentes más reconocidos: Steve Jobs y su sucesor, Tim Cook, de Apple Computer; Ratan Tata, de Tata Group; Richard Branson, de Virgin; Bill Ford, Jr., y www.tata.com su sucesor Alan Mulally, de Ford Motor Company; Jack Welch y su sucesor Jeff Immelt, de www.virgin.com General Electric; John Chambers, de Cisco; y Bill Gates y su sucesor Steve Ballmer, de Miwww.ford.com crosoft. Uno de los gerentes más poderosos es Barack Obama, presidente de Estados Uniwww.ge.com dos. El gobernador del estado de California, Jerry Brown, y su antecesor, Arnold Schwarwww.cisco.com zenegger, son también gerentes y, de alguna forma, lo es también el papa Benedicto XVI, www.microsoft.com cabeza de la Iglesia Católica Romana, una de las organizaciones mundiales más grandes. Aunque también los gerentes de nivel medio y supervisores de primera línea contribuyen de manera importante para lograr las metas de sus organizaciones. Organización Grupo de personas Todos administran organizaciones. Se define organización como un grupo de que trabajan en conjunto para personas que trabajan en conjunto para crear valor agregado. En organizaciones crear valor agregado. lucrativas dicho valor agregado se traduce en utilidades; en organizaciones no lucrativas, como las caritativas, puede ser la satisfacción de necesidades. Las universidades también crean valor agregado mediante la generación y difusión del conocimiento, y la prestación de servicios a la comunidad o sociedad. www.apple.com Funciones de la administración Muchos estudiosos y gerentes han encontrado que la organización útil y clara del conocimiento facilita el análisis de la administración. Por tanto, al estudiar administración es necesario desglosarla en cinco funciones gerenciales (planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar), alrededor de las cuales puede organizarse el conocimiento que las subyace. Así, en este libro los conceptos, los principios, las teorías y las técnicas administrativas están agrupadas en estas cinco funciones. 1 En ocasiones se utiliza el término no gerente para referirse a personas sin subordinados, entre los que se incluyen profesionales que pueden tener un puesto alto en las organizaciones. Definición de la administración: su naturaleza y propósito Este marco se ha utilizado y probado durante muchos años. Aun cuando hay formas diferentes de organizar el conocimiento gerencial, la mayoría de los libros de texto y autores actuales han adoptado este marco —o uno similar—, incluso después de experimentar con alternativas para estructurar el conocimiento. Aunque en esta obra se destacan las tareas gerenciales relativas al diseño de un ambiente para el desempeño interno de una organización, cabe siempre recordar que también deben operar en el ambiente externo a ésta. Es evidente que los gerentes no pueden realizar bien sus tareas a menos que comprendan y respondan a los muchos elementos del ambiente externo (factores económicos, tecnológicos, sociales, ecológicos, políticos y éticos) que afectan sus áreas de operación; más aún, hoy muchas organizaciones operan en distintos países, por lo que este libro adopta una perspectiva global de la administración. 5 Las cinco funciones gerenciales alrededor de las cuales está organizado el conocimiento administrativo en este libro son: planear, organizar, integrar el personal, dirigir y controlar. Algunos elementos externos que afectan la operación: factores económicos, tecnológicos, sociales, ecológicos, políticos y éticos. La administración como elemento esencial para cualquier organización Los gerentes son responsables de actuar de manera que permitan a los individuos contribuir de la mejor forma al logro de los objetivos del grupo. Así, la administración se aplica a organizaciones grandes y pequeñas, empresas lucrativas y no lucrativas, y a industrias de manufacEmpresa Un negocio, una depentura y de servicios. El término empresa se refiere a un negocio, una dependencia gudencia gubernamental, un hospibernamental, un hospital, una universidad o cualquier otro tipo de organización; así, tal, una universidad o cualquier todas las veces que ese término aparezca en el libro se referirá tanto a organizaciones otro tipo de organización. lucrativas como a no lucrativas. La administración eficaz está a cargo del presidente de la corporación, el administrador del hospital, el supervisor de primera línea del gobierno, el líder de los niños exploradores, el obispo de una iglesia, el director de un equipo de beisbol y el presidente de una universidad. Funciones gerenciales a diferentes niveles organizacionales 2 Jer arq uía o rga n iza cio nal En este libro no se hace una distinción básica entre gerentes, ejecutivos, administradores y supervisores; una situación determinada puede diferir de manera considerable entre los niveles de una organización o el tipo de empresa, los ámbitos de autoridad y los tipos de problemas tratados; Administradores de alto nivel Administradores de nivel intermedio Planeación Organización Dirección Supervisores de primera línea Figura 1.1 Tiempo dedicado al desempeño de funciones administrativas. Figura parcialmente basada en y adaptada de: Mahoney, Thomas A., Jerdee, Thomas H. y Carroll, Stephen J., “The Job(s) of Management”, en Industrial Relations, febrero de 1965, pp. 97-110. Control 6 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica más aún, la persona que desempeña una función gerencial puede estar dirigiendo a personas de los departamentos de ventas, ingeniería o finanzas, pero subsiste el hecho de que como gerentes todos obtienen resultados al establecer un ambiente que permita al grupo desarrollarse de manera efectiva. Todos los gerentes realizan funciones gerenciales; sin embargo, el tiempo dedicado a cada función puede variar. La figura 1.1 ilustra un enfoque del tiempo relativo Todos lo gerentes realizan dedicado a cada función. Así, los gerentes de alto nivel dedican más tiempo a planear funciones gerenciales pero el y organizar que los de menor nivel; dirigir, por otra parte, ocupa más tiempo de los tiempo dedicado a cada función supervisores de primera línea. La diferencia en el tiempo dedicado a controlar varía puede variar. un poco para los gerentes de los diversos niveles. Habilidades gerenciales y jerarquía organizacional Robert L. Katz identificó tres tipos de habilidades de los administradores,2 a las que puede agregarse una cuarta: la de diseñar soluciones. La importancia relativa de estas habilidades puede ser distinta en los diferentes niveles de la jerarquía organizacional. Como se ilustra en la figura 1.2, las habilidades técnicas son de máxima importancia para los supervisores; por su parte, las habilidades humanas son útiles en las interacciones frecuentes con subordinados; a su vez, las habilidades conceptuales y de diseño casi nunca son decisivas para estos últimos. Las habilidades técnicas son menos necesarias en los mandos medios, las humanas son aún esenciales y las conceptuales son más importantes. En la alta gerencia las habilidades conceptuales, de diseño y humanas son especialmente vaCuatro habilidades importantes para los administradores: liosas, mientras que las técnicas son relativamente poco necesarias. Se supone, sobre técnicas, humanas, conceptuales todo en compañías grandes, que los directores ejecutivos (Chair Executive Officer, y de diseño. CEO) pueden utilizar las habilidades técnicas de sus subordinados; sin embargo, en empresas más chicas la experiencia técnica es la más importante. Alta dirección Habilidades conceptuales y de diseño Habilidades humanas Mandos medios Habilidades técnicas Supervisores Porcentaje de trabajo Figura 1.2 Habilidades y niveles administrativos. Las habilidades varían en importancia según los niveles administrativos. Robert L., “Skills of an Effective Administrator” en Harvard Business Review, enero-febrero, 1955, pp. 33-42; Katz, Robert L., “Retrospective Commentary” en: Harvard Business Review, septiembre-octubre, 1974, pp. 101-102. 2 Katz, Definición de la administración: su naturaleza y propósito La organización en la era digital Actualmente es posible leer en revistas especializadas, suplementos de periódicos, blogs y sitios de análisis diversas frases que hacen referencia al cambio de la era industrial a la era digital. A pesar de lo cual aún es posible encontrar empresas que apenas se inician en los procesos productivos de la era digital y conservan la administración de la era industrial. Sin embargo, se observan algunas organizaciones que se han construido a partir del nuevo modelo de management como Whole Foods, W.L. Gore o Google. En estas organizaciones, como indica Lisandro Sosa: …se destaca principalmente la modificación de los conceptos de organigrama y jerarquía tal cual los conocemos actualmente y donde la opinión de todos los integrantes de la organización es válida, reconociéndolos como individuos innovadores, creativos y autodependientes en sus decisiones. Hoy en día se contratan cerebros que contribuyen a que una organización sea eficiente y, en el mejor de los casos, se convierta en líder de su mercado. De ahí que el cuidado del capital humano sea fundamental para que las organizaciones puedan ser líderes. Las organizaciones de la era digital permiten la convivencia de sus intereses con los de sus empleados, motivan de gran manera a los empleados, dan lugar a la creatividad y apertura, aceptan las ideas y opiniones de todos y permiten la comunicación fluida entre los diferentes niveles de la organización; con todo esto, fomentan el sentido de pertenencia y hacen que sus empleados encuentren placentero trabajar en ellas. Como se puede observar, las organizaciones que poseen dichas características tienen la ventaja de haber surgido en este nuevo entorno, por lo que esas prácticas se toman desde el inicio; las organizaciones ya existentes tendrán que hacer cambios progresivos para adoptarlas. Con información de: Sosa, Lisandro, “La organización de la era digital”, América Economía, 12 de agosto de 2011, www.americaeconomia.com/analisis-opinion/la-organizacion-de-la-era-digital, consultado el 16 de agosto de 2011. Las metas de todos los gerentes y las organizaciones 3 Los ejecutivos de empresas no lucrativas suelen decir que la meta de los gerentes de las lucrativas es simple: obtener utilidades; no obstante, las utilidades son sólo el valor agregado de las ventas sobre los gastos. Para muchas empresas una meta importante es el aumento a largo plazo del valor de sus acciones comunes. Michael Porter, catedrático de Harvard, criticó la importancia del valor para los accionistas cuando dijo: “perdimos de vista la rentabilidad como meta y sustituimos el valor para el accionista por el precio de la acción”.3 Lo anterior, sugiere Porter, ha destruido a muchas empresas. En un sentido muy real, en todo tipo de organizaciones, lucrativas o no, la meta lógica y públicamente deseable de todos los gerentes debe ser el valor agregado. Así, los gerentes establecen un ambiente en el que las personas pueden lograr las metas del La meta de todos los gerentes grupo con la menor cantidad de tiempo, dinero, materiales e insatisfacción personal, debe ser crear un excedente al o en el que puedan lograr cuanto sea posible de una meta deseada con los recursos establecer un ambiente donde disponibles. En las empresas no lucrativas, como un departamento de policía, así las personas pueden lograr las como en las unidades de una lucrativa que no son responsables de sus utilidades metas del grupo con la menor cantidad de tiempo, dinero, matotales (como un departamento de contabilidad), los gerentes tienen metas y deben teriales e insatisfacción personal. buscar alcanzarlas con el mínimo de recursos, o lograr lo más posible con los ya disponibles. 3 Argyres, Nicholas y McGahan, Anita M., “An Interview with Michael Porter”, Academy of Management Executive, mayo de 2002, p. 47. 7 8 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica ¿Quién fue el mejor administrador en 2008, el año de la crisis financiera global?4 El dos mil ocho fue un año de crisis económicas en todo el mundo, ¿quién fue el mejor administrador entonces? Business Week identificó a doce ejecutivos que se desempeñaron bien en tiempos muy difíciles; éstos son algunos ejemplos y lo que puede aprenderse de ellos: Jim Sinegal, director ejecutivo de Costco, quien no incrementó los precios a pesar del aumento de los costos, lo que ayudó a la compañía a ganar participación de mercado. La cadena minorista sólo para miembros logró que 87% de sus socios renovara su membresía: su método de sentido común en la administración funcionó bien. Frank Blake, director ejecutivo de Home Depot, quien simplificó su compañía y elevó la moral de sus empleados, y es alguien que considera que las personas deben sentirse cómodas cuando hablan con franqueza; visitó anualmente a Jack Welch, ex director ejecutivo de GE, para que lo aconsejara. Mark Hurd, director ejecutivo de Hewlett Packard, tuvo éxito al no perder de vista los costos, mejorar la eficiencia y enfocarse en la innovación; además, se deshizo de los negocios que no estaban entre los dos primeros de su campo, estrategia parecida a la que siguió Jack Welch en GE. David Axelrod, estratega principal de la campaña de Obama, ayudó al ahora mandatario a llegar a la presidencia de Estados Unidos de América: apoyó la comunicación de su visión de cambio y reclutó gente eficaz que trabajara bien en equipo y tuviera buenas habilidades para la resolución de conflictos. Se le consideró el mensajero de Barack Obama. Entre los mejores administradores de 2008 también hay ejecutivos no estadounidenses: Satoru Iwata, director ejecutivo de Nintendo en Tokio, duplicó las ventas del exitoso Wii: los consumidores gastaron dinero en este producto innovador a pesar de los díficiles tiempos económicos. Planea redefinir las características de los juegos, la música, las cámaras e incluso la administración de la salud. Takeo Fukui, director ejecutivo de Honda en Tokio, continuó enfocándose en los automóviles pequeños y eficientes con el combustible, y prosigue sus esfuerzos en innovación e investigación. Su enfoque administrativo está influenciado por el libro clásico estadounidense de Dale Carnegie titulado How to Stop Worrying and Start Living (Cómo dejar de preocuparse y empezar a vivir). Peter Loscher, director ejecutivo de Siemens en Munich, hizo un buen trabajo de reestructuración de la compañía a la vez que lidió con cargos de corrupción y soborno en el extranjero. Su consejo: “escucha y luego toma decisiones claras”. Jeroen Van Der Veer, director ejecutivo de Royal Dutch Shell en los Países Bajos, se orientó por la filosofía de eliminar, simplificar, estandarizar y automatizar.5 Aunque la crisis económica y financiera global continuó durante todo el año 2009, los gerentes que fueron capaces de ajustarse a los cada vez mayores retos económicos, mediante una planeación y organización efectivas, eficientes y, por lo tanto, eficaces, pudieron llevar a sus empresas con éxito a través de la peor de las grandes recesiones. Características de compañías excelentes y más reconocidas En Estados Unidos la rentabilidad es una importante medida de excelencia de una compañía; sin embargo, en ocasiones también se usan otros criterios que a menudo coinciden con el desempeño financiero. En su libro In Search of Excellence (En busca de la excelencia), Thomas Peters y Robert Waterman Jr., identificaron a 43 compañías que consideraron excelentes.6 Para elegir a las empresas consideraron factores como el crecimiento de activos y capital accionario, rendimiento Best Managers”, Business Week, 19 de enero de 2009, pp. 40–41. Obsérvese que este enfoque es similar a las ideas discutidas en el libro Blue Ocean Strategy (La estrategia del océano azul), de W. Chan Kim y Renee Mauborgne, que se discutirá más adelante en la presente obra. 6 Peter, Thomas J. y Waterman Jr., Robert H., In Search of Excellence, Nueva York: Harper & Row, 1982. 4 “The 5 Definición de la administración: su naturaleza y propósito promedio sobre el capital total y medidas similares; también consultaron a expertos de la industria sobre el carácter innovador de las compañías. Los autores identificaron ocho características de las empresas excelentes que específicamente: 1. Estaban orientadas a la acción. 2. Aprendían sobre las necesidades de sus clientes. 3. Promovían la autonomía gerencial y el espíritu emprendedor. 4. Lograron la productividad al prestar mucha atención a las necesidades de su gente. 5. Eran impulsadas por una filosofía de compañía basada, a menudo, en los valores de sus líderes. 6. Se enfocaban al negocio que conocían mejor. 7. Tenían una estructura de organización simple con un mínimo de personal. 8. Eran centralizadas y descentralizadas, según se requiriera. Dos años después de que se publicó In Search of Excellence, Business Week volvió a examinar las compañías que Peters y Waterman Jr., consideraron excelentes.7 La encuesta de la revista reveló que al menos 14 de las 43 compañías no cumplían muy bien varias de las ocho características de excelencia y nueve compañías mostraron una fuerte disminución en sus ingresos. Si bien Peters y Waterman Jr., fueron criticados en varios aspectos (como sus métodos para recopilar e interpretar los datos, el extenso uso de anécdotas y citas de líderes del área en lugar de la utilización de fuentes de investigación más científicas) la revisión del desempeño de las empresas indicó que el éxito puede ser sólo transitorio y exige un trabajo duro y constante para adaptarse a los cambios en el ambiente.8 Clasificación de la revista Business Week sobre las 50 compañías más reconocidas en Asia9 Entre las clasificaciones de Compustat que hace Standard & Poor’s de las 50 compañías asiáticas, diez son indias y cinco chinas. Siemens (India), empresa dedicada al equipo de comunicaciones, clasificó como la número 1; la segunda en lograr la mejor clasificación fue Unitech, empresa dedicada a los bienes raíces; Cipla Pharmaceuticals quedó en sexto lugar; Alibaba.com, la pequeña compañía de servicios de internet, quedó en tercer lugar, pero esta empresa está expandiéndose a India como consecuencia de, en parte, la fortaleza de la divisa china.10 Otras empresas indias entre las 20 mejor clasificadas son: Asea Brown Boveri India (equipo electrónico), Tech Mahindra (servicios de tecnología), Hindustan Zinc (metales y extracción de minerales) y DLF (bienes raíces). Las listas de las 50 más reconocidas también incluyen compañías de Hong Kong, Malasia, Indonesia, Taiwán, Singapur, Corea y Pakistán; pero India está representada con más empresas (10 compañías), seguida de Hong Kong con nueve. Excellent Now?” Business Week, 5 de noviembre, 1984, pp. 76-88. Véase también Hitt, Michael A., y Duane Ireland, “Peters and Waterman Revisited: The Unending Quest for Excellence”, Academy of Management Executive, mayo, 1987, pp. 91-98. 8 Peters, T.J. y Waterman Jr., R.H., In Search of Excellence. Para un excelente análisis de los autores realizado por William C. Bogner unos 20 años después de la publicación de su libro (y otros más) véase, en la edición de febrero de 2002 de Academy of Management Executive, “Introduction: A Bright Signal in a Dark Time”, pp. 38-39; “Tom Peters on the Real World of Business”, pp. 40-44; y “Robert H. Waterman, Jr., on Being Smart and Lucky”, pp. 45-50. También hay dos valiosos comentarios sobre In Search of Excellence en la misma edición de la publicación: Les Misik, “The Attributes of Excellence: The Importance of Doing”, pp. 51-52; Newstrom, John W., “In Search of Excellence: Its Importance and Effects”, pp. 53-56. 9 Einhorn, Bruce en Hong Kong, “Hanging Tough in Asia” Business Week, 15 de septiembre de 2008, p. 66. 10 “China’s Alibaba Expands to India, Japan”, http://www.businessweek.com/globalbiz/content/sep2008/ gb2008095_369479.htm?campaign_id=rss_as, consultado el 9 de diciembre de 2009. 7 “Who’s 9 10 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Marcas más valiosas en 2011 El ranking anual Brandz Top 100 de Millward Brown, que analiza el valor de las marcas y no de las empresas en sí mismas, se ha convertido en una referencia de gran importancia en la industria de la publicidad y la comunicación de marketing y medios. Para obtener la lista se sondean aproximadamente dos millones de consumidores en 30 países distintos. Después de encabezar la lista durante cuatro años consecutivos, Apple dejó atrás a Google para colocarse como la marca más valiosa de todas en 2011, con más de 153 000 millones de dólares, lo que representa un crecimiento de 84% de su valor de marca. En lo referente a tiendas minoristas, Amazon se coloca como la número uno, con lo que supera a Walmart. Lo anterior muestra un cambio en la manera de comprar de los consumidores. Por otra parte, Facebook es la marca que ha tenido mayor crecimiento, pues aumentó su valor 246% y se coloca en el lugar 35 de la lista. Las marcas españolas que aparecen son Zara, en el lugar 86; Movistar, en el 21; y Santander, en el 77. En las bebidas, Coca-Cola sigue siendo líder con 8% de crecimiento y 73 800 millones de dólares; por otra parte, Gillette sigue dominando el segmento del cuidado personal con 19 700 millones de dólares. En América Latina las marcas más valiosas son: Marca País de origen Valor de marca (en millones de dólares) Cambio de valor de marca 1. Petrobras Brasil 13 421 39% 2. Telcel México 11 558 7% 3. Itaú Brasil 9 600 29% 4. Bradesco Brasil 8 600 15% 5. Corona México 5 458 5% El top 10 a nivel global de esa lista es: Marca País de origen Valor de marca (en millones de dólares) Cambio de valor de marca 1. Apple Estados Unidos 153 285 84% 2. Google Estados Unidos 111 498 -2% 3. IBM Estados Unidos 100 849 17% 4. McDonald's Estados Unidos 81 016 23% 5. Microsoft Estados Unidos 78 243 2% 6. Coca-Cola Estados Unidos 73 752 8% 7. AT&T Estados Unidos 69 916 N/A 8. Marlboro Estados Unidos 67 522 18% 9. China Mobile China 57 326 9% 50 318 12% 10. General Electric Estados Unidos Con información de: MillwardBrown, BrandZ 2011. Top most valuable global brands, www.millwardbrown.com/ BrandZ/Default/Regional_Rankings.aspx, consultado el 16 de agosto de 2011; “Las marcas más valiosas del mundo 2011” en Revista Merca2.0, con información de Millward Brown, 9 de mayo de 2011, disponible en: www.merca20. com/brandz-top-100-de-las-marcas-mas-valiosas-del-mundo/, consultado el 15 de agosto de 2011. Definición de la administración: su naturaleza y propósito 4 Cómo adaptarse a los cambios en el siglo xxi: adoptar avances tecnológicos, tendencias en globalización y un enfoque en el espíritu emprendedor Para tener éxito en el siglo xxi las compañías deben aprovechar la nueva tecnología de la información —en especial internet—, la globalización y el espíritu emprendedor. Tecnología11 11 Para tener éxito en el siglo xxi las compañías deben aprovechar la nueva tecnología de la información —en especial internet—, la globalización y el espíritu emprendedor. La tecnología, y en especial la de la información (TI), tiene un efecto penetrante en las organizaciones y los individuos. Internet posibilita las comunicaciones y el comercio de manera rápida y eficiente entre personas y organizaciones de todo el mundo. Aunque varía entre países, el acceso a internet sigue creciendo y proporcionando nuevas oportunidades que requieren una administración eficaz para ser aprovechadas al máximo. El comercio móvil o inalámbrico, los medios de comunicación social y el creciente uso de infraestructuras de TI que se albergan externamente (p. ej., The Cloud) son tendencias en aumento que crean oportunidades para nuevas formas de organización que requieren nuevas capacidades administrativas. Éstas y otras tendencias de la tecnología son tan importantes que se analizarán ampliamente en el capítulo 19. Globalización12 La segunda tendencia importante es la globalización. En tiempos en que la mayoría de las grandes empresas tiene presencia internacional, la Organización Mundial de Comercio (OMC), una organización paraguas, fue establecida en 1995 para gobernar el comercio internacional, y a pesar de las protestas callejeras durante sus reuniones, la globalización continúa. Las ganancias de la globalización no sólo benefician a las corporaciones occidentales, sino que también generan mayores ingresos para personas de países en rápido desarrollo; por ejemplo, la globalización de empresas desde India y China13 ha creado un nuevo grupo de corporaciones multinacionales competitivas que llevan los beneficios de la innovación a los países en los que operan y prácticas innovadoras de regreso a sus países de origen. Es evidente que los gerentes deben desarrollar una perspectiva internacional. En el capítulo 3 se atenderán varios problemas globales en detalle; además, en cada una de las seis partes de cierre, y en las perspectivas internacionales que se presentan a lo largo del libro, se analizan temas internacionales. 11 Véase, por ejemplo, el Technology Quarterly en The Economist, 2 de diciembre de 2006, que analiza, por ejemplo, tendencias en el efecto de la tecnología sobre la sociedad, cómputo, robótica, comunicaciones, electrónica, medios noticiosos, innovación, biométrica y seguridad, transportación y otras áreas; véase también Business Week en línea en: http://www.businessweek.com/ebiz, consultado el 12 de febrero de 2007; http://searchmobilecomputing.techtarget.com/sDefinition/0,,sid40_gci214590,00.html, consultado el 12 de febrero de 2007; http://money.cnn.com/2006/11/09/technology/fastforward_secondlife.fortune/index.htm, consultado el 11 de febrero, 2007; http://www.hbs.edu/units/tom, consultado el 10 de febrero de 2007. 12 Véase www.china.org.cn, consultado el 8 de octubre de 2002. 13 Yang, X. y Stoltenberg C., “Growth of Made-in-China Multinationals: An Institutional and Historical Perspective, in Globalization of Chinese Enterprises, eds.” Alon and McIntyre, Palgrave, 2008, pp. 61-76; Yang, X., Jiang Y., Kang R. y Ke Y., “A Comparative Analysis of Internationalization of Chinese and Japanese Firms”, Asia Pacific Journal of Management, 2009, 26 (1): 141-162; Duanmu J. y Guney Y., “A panel data analysis of locational determinants of Chinese and India outward foreign direct investment”, Journal of Asia Business Studies, 2009, 3 (2) 1-15. 12 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Ranking de las 10 multilatinas más grandes La revista América Economía realiza, de forma anual, el “Ranking multilatinas” con el que busca medir el nivel de globalización que alcanzan las empresas latinoamericanas. El grado de internacionalización se mide a partir de las operaciones que realiza una empresa fuera de Latinoamérica. Las 10 empresas que registraron mayor grado de globalización son: Lugar Empresa Sector País 1 Brightstar Telecomunicaciones Bolivia 2 Grupo JBS (Friboi) Alimentos Brasil 3 Cemex Cemento México 4 Tenaris Siderurgia Argentina 5 LAN Aerolíneas Chile 6 Telmex Telecomunicaciones México 7 Grupo Alfa Auto partes / petroquímica México 8 IMPSA (Pescarmona) Energía Argentina 9 VALE Minería Brasil 10 Constructora Norberto Odebrecht Ingeniería Brasil Con información de: “Ranking multilatinas 2011”, América Economía, México, 2011, en http://rankings.americaeconomia.com/2011/multilatinas/index.php, consultado el 29 de septiembre de 2011. Espíritu emprendedor El creciente enfoque del espíritu emprendedor como imperativo nacional y organizacional en Estados Unidos y sus organizaciones es inequívocamente claro. Este espíritu es visto por los gobiernos como un medio para aumentar el empleo y la prosperidad entre sus pueblos, en tanto que compañías grandes y pequeñas encuentran que la innovación y expansión empresarial a nuevos mercados son esenciales para su éxito y supervivencia en mercados cada vez más competitivos. Cómo aumentar la creatividad en el trabajo Todd Henry, autor de The accidental creative, indica que hay diez puntos clave para activar la imaginación y aplicarla en el trabajo: 1. Ramifícate. Lee sobre temas que generalmente no son de tu elección y trata de experimen- tar en la cotidianidad, pues con ello podremos inspirarnos. 2. Recarga. Toma en cuenta la cantidad de energía que empleas en cada una de tus actividades. Es necesario darnos un tiempo para recargar nuestra energía no sólo los fines de semana, sino también durante la jornada laboral. 3. Protege tu tiempo. Es importante establecer y respetar un horario creativo diario en el que estemos libres de interrupciones. 4. Establece una “relación” con el arte. El arte es una fuente de inspiración, pues propicia nuevos patrones de pensamiento y fortalece las conexiones cerebrales. Definición de la administración: su naturaleza y propósito 5. Escribe tus ideas. Las buenas ideas están presentes de forma constante en nuestras vidas y es importante tomarlas en cuenta; podemos anotarlas en un cuaderno para retomarlas después. 6. Cuando estés atascado, toma un descanso. Si te enfrentas a un problema creativo, trabaja en otra cosa durante una hora, pues ese descanso mental te permitirá abordar el problema desde una perspectiva nueva. 7. Busca el apoyo de tus supervisores. Es importante que la administración apoye los esfuerzos creativos de los empleados, ya que esto repercute de forma positiva en la productividad. 8. Trabaja con gente con diversos niveles de experiencia. Para alimentar nuestras ideas es importante trabajar con personas de generaciones, trasfondo social y educación distintas, pues esto amplía nuestra visión. 9. Nunca desestimes las ideas de otros. No hay que catalogar una idea como “mala”, pues todas pueden dar pie a ideas nuevas y útiles. 10. Conéctate con tu pasión. La creatividad fluye más cuando las personas trabajan en proyec- tos que les apasionan. Con información de: Altonivel, “10 formas de aumentar la creatividad en tu trabajo”, en Altonivel, www.altonivel.com. mx/11670-10-formas-de-aumentar-la-creatividad-en-tu-trabajo.html, consultado el 14 de agosto de 2011. El espíritu emprendedor es un proceso creativo que se enfoca en la noción de identificar oportunidades de mercado y necesidades no satisfechas, para construir Espíritu emprendedor Es un proceso creativo enfocado soluciones que las satisfagan y llevar valor a los clientes. Los empresarios crean oren la noción de identificar oporganizaciones que ofrecen productos para aliviar el dolor de las personas (como las tunidades de mercado y necesicompañías farmacéuticas), o proporcionan los medios para que las personas mejoren dades no satisfechas. sus propias vidas a través de telecomunicaciones sofisticadas (como las compañías de tecnologías de la información). Desde el epicentro empresarial de Silicon Valley hasta los centros empresariales emergentes en todo el mundo, la creación e innovación de nuevos proyectos son la fuerza impulsora del progreso de la humanidad; a lo largo de cada capítulo se destacan estas tendencias empresariales y su correspondencia con un amplio rango de retos administrativos. Inmersión en Silicon Valley14 Silicon Valley sigue siendo el principal destino para quienes tienen la ambición de desarrollar nuevas empresas de gran crecimiento; por ejemplo, Mark Zuckerberg, el cofundador y director ejecutivo de Facebook, se dio cuenta, mientras desarrollaba Facebook en la Universidad de Harvard, de que tendría que mudarse a Silicon Valley para aprovechar su ecosistema de apoyo al espíritu emprendedor de alto crecimiento. Dicho ecosistema ofrece capital de riesgo para financiar a las nuevas empresas de alto crecimiento, experiencia legal para guiarlas y capital tecnológico y humano para desarrollar nuevas empresas creativas. Emprendedores, empresas, universidades y gobiernos vecinos también reconocen el valor del ecosistema de Silicon Valley y desean aprender de él y aprovecharlo para promover la innovación y el espíritu emprendedor de éxito; grupos de todo el mundo la visitan para hacer exactamente eso; algunos de sus programas, como el Silicon Valley Immersion Program de la Universidad de San Francisco, albergan a grupos de América Latina, Asia y Europa y los introducen al singular ecosistema empresarial de la zona mediante conferencias dictadas por expertos lo- 14 http://www.usfca.edu/management/corporate/Corporate_Programs/ 13 14 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica cales, visitas a empresas de vanguardia y eventos sociales con emprendedores e inversores locales. Diversos grupos de México, Argentina, Perú, Chile y otras partes del mundo han llegado a la Universidad de San Francisco para vivir y aprender el ecosistema de Silicon Valley, así como a aumentar su propia capacidad de emprender e innovar a la manera del valle. 5 Productividad, eficacia, efectividad y eficiencia Otra forma de ver la meta de los gerentes es que deben elevar la productividad. Después de la Segunda Guerra Mundial Estados Unidos se convirtió en el líder mundial en productividad, pero a finales del decenio de 1960 el crecimiento de su productividad empezó a desacelerarse; hoy la urgente necesidad de mejoras en la productividad es reconocida en todo el mundo por gobiernos, industria y universidades. A menudo se voltea hacia Japón para encontrar respuestas a estos problemas de productividad (tema a considerar en el capítulo 3), pero se tiende a ignorar la importancia de desarrollar actividades gerenciales y no gerenciales básicas. Definición de productividad Productividad Cociente producción-insumos dentro de un periodo, considerando la calidad. Las compañías exitosas crean su valor agregado mediante operaciones productivas. Aun cuando no hay un acuerdo absoluto sobre el verdadero significado de productividad, cabe definirla como el cociente producción-insumos dentro de un periodo, considerando la calidad. Puede expresarse como sigue: Productividad = Producción (dentro de un periodo, considerando la calidad) insumos La fórmula indica que la productividad puede mejorarse al: 1. Aumentar la producción con los mismos insumos. 2. Reducir los insumos manteniendo la misma producción. 3. Aumentar la producción y reducir los insumos para cambiar el cociente favorablemente. Las compañías utilizan varios tipos de insumos (mano de obra, materiales y capital); por otra parte, la productividad total de los factores combina varios insumos para llegar a uno compuesto. Anteriormente los programas de mejoras a la productividad estaban dirigidos sobre todo a áreas de competencia directa de los trabajadores, sin embargo, como señaló Peter F. Drucker, uno de los autores más prolíficos en administración, “la máxima oportunidad de aumentar la productividad seguro se encuentra en el conocimiento del trabajo mismo y, en especial, en la administración”.15 Definiciones de efectividad y eficiencia Efectividad El logro de objetivos. Eficiencia Logro de los fines con el mínimo de recursos. La productividad supone efectividad y eficiencia en el desempeño individual y organizacional: la efectividad es el logro de objetivos y la eficiencia es alcanzar los fines con el mínimo de recursos. La efectividad, de suyo, no es suficiente a menos que una empresa sea también eficiente en el logro de sus objetivos; por ejemplo, una organización puede lograr su meta mediante un método ineficiente, lo que resultará Peter F., Management: Tasks, Responsibilities, Practices, Nueva York: Harper & Row, 1973, p. 69. Véase también Davis, Tim R. V., “Information Technology and White-Collar Productivity”, Academy of Management Executive, febrero, 1991, pp. 55-67; Drucker, Peter, “The Next Society”, The Economist, 3 de noviembre, 2001, inserto pp. 3-20; www.peterdrucker.com, consultado el 8 de octubre de 2002. 15 Drucker, Administrar: ¿ciencia o arte? 15 en mayores costos y un producto o servicio no competitivo; también una empresa puede ser muy eficiente para alcanzar objetivos menores a los óptimos y perder todo el mercado. Por tanto, una compañía de alto desempeño debe ser efectiva y eficiente para ser eficaz. Los gerentes no pueden saber si son productivos a menos que primero conozcan sus metas y las de la organización, tema que se analizará en el capítulo 4. Las compañías con más rápido crecimiento16 La gestión empresarial puede conducir a un aumento rápido de las ventas. La revista Fortune publicó su lista de las 100 compañías con más rápido crecimiento. Éstas son las diez compañías de la lista Fortune con más rápido crecimiento en 2010.17 Estas compañías lideran en industrias que van desde compañías dedicadas a la minería hasta creadores de software y cómputo en la nube; si el rápido crecimiento indica una gestión empresarial exitosa, entonces las compañías cumplen la condición. Lugar Empresa País Lugar Empresa País 1 Eldorado Gold Canadá 6 SXC Health Solutions Estados Unidos 2 Green Mountain Coffee Roasters Estados Unidos 7 First Solar Estados Unidos 3 Ebix Estados Unidos 8 Pegasystems Estados Unidos 4 Salesforce.com Estados Unidos 9 Bucyrus International Estados Unidos 5 KapStone Paper and Packaging Estados Unidos 10 HMS Holdings Estados Unidos Administrar: ¿ciencia o arte?18 Administrar, como todas las demás prácticas —medicina, composición de música, Administrar como práctica es un ingeniería, contabilidad o incluso el beisbol—, es un arte, es saber cómo hacer las arte; el conocimiento organizado cosas a la luz de la realidad de una situación; sin embargo, los administradores pue- subyaciente a la práctica es una den trabajar mejor si utilizan el conocimiento organizado de la administración que ciencia. constituye una ciencia. Entonces, si la práctica de la administración es un arte, el conocimiento organizado que subyace a esta práctica puede llamarse ciencia. En este contexto, ciencia y arte no son mutuamente excluyentes, sino complementarios. El arte debe mejorar conforme lo hace la ciencia, como ha ocurrido en las ciencias físicas y biológicas; podemos estar seguros de que la ciencia subyacente es bastante burda e inexacta porque las muchas variables que los gerentes controlan son en extremo complejas; sin embargo, dicho conocimiento administrativo puede mejorar la práctica gerencial. Los médicos, sin la ventaja de la ciencia, serían poco más que médicos brujos; los ejecutivos que intentan administrar sin la ciencia administrativa deben confiar en la suerte, intuición o hacer lo que hacían en el pasado. En la administración, como en cualquier otro campo, a menos que los practicantes aprendan por prueba y error (y se ha dicho que los errores de los gerentes son las pruebas de sus subordinados), no tienen a dónde voltear en busca de una guía significativa aparte del conocimiento acumulado que subyace a su práctica. 16 Fortune Magazine, “100 fastest-growing companies”, disponible en: http://money.cnn.com/magazines/fortune/ fortunefastestgrowing/2010/snapshots/1.html, consultado el 25 de octubre de 2011. 17 Indicamos el nombre de cada empresa y su nacionalidad (según la ubicación de sus oficinas centrales). 18 Weiss, W.H., “The Science and Art of Managing”, Annual Editions - Management, Fred H. Maidment, ed., Nueva York, McGraw-Hill, 2009, pp. 16-18. 16 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica 6 Evolución del pensamiento administrativo19 Muchas y distintas contribuciones de autores y practicantes han dado como resultado diferentes enfoques sobre la administración e integran la jungla de la teoría de la administración. En este capítulo se hablará de los diferentes modelos de análisis administrativo y de lo que puede hacerse para desenredar esa maraña. La tabla 1.1 resume las principales contribuciones de autores y practicantes de la administración.20 Destacan la administración científica, de Frederick Taylor; la teoría de la administración operacional moderna, de Henri Fayol; y los estudios Hawthorne, de Elton Mayo y F.J. Roethlisberger. Tabla 1.1 El surgimiento del pensamiento administrativo Autor, título y año de obras importantes Principal contribución a la administración Administración científica Frederick W. Taylor Shop Management (1903) Principles of Scientific Management (1911) Testimony before the Special House Committee (1912) Reconocido como el padre de la administración científica. Su principal preocupación fue elevar la productividad mediante mayor eficiencia en la producción y mejor pago para los trabajadores al aplicar el método científico. Sus principios destacan la utilización de la ciencia, la creación de armonía y la cooperación de grupo, el logro de una producción óptima y el desarrollo de los trabajadores. Henry L. Gantt (1901) Pedía la selección científica de los trabajadores y la cooperación armoniosa entre mano de obra y administración. Desarrolló la gráfica Gantt (capítulo 19). Insistió en la necesidad de la capacitación. Frank y Lillian Gilbreth (1900) Frank es conocido por sus estudios de tiempos y movimientos. Lillian, psicóloga industrial, se enfocó en los aspectos humanos del trabajo y la comprensión de las personalidades y necesidades de los trabajadores. Teoría de la administración operacional moderna Henri Fayol Administration Industrielle et Générale (1916) Conocido como el padre de la teoría de la administración moderna. Dividió las actividades industriales en seis grupos: técnico, comercial, financiero, de seguridad, contable y gerencial. Reconoció la necesidad de enseñar administración. Formuló 14 principios de la administración como autoridad y responsabilidad, unidad de mando, cadena de escala y esprit de corps. Ciencias del comportamiento Hugo Münsterberg (1912) Aplicación de la psicología a la industria y administración. Walter Dill Scott (1910, 1911) Aplicación de la psicología a la publicidad, el marketing y el personal. Max Weber (traducciones 1946, 1947) Teoría de la burocracia. Vilfredo Pareto (libros 1896-1917) Conocido como el padre del enfoque de los sistemas sociales a la organización y administración. (continúa) 19 Para un punto de vista crítico sobre la teoría de la administración véase Broughton, Philip Delves, “Bogus Theories, Bad for Business”, The Wall Street Journal, 5 de agosto de 2009 y http://online.wsj.com/article_email/ SB10001424052970204313604574329183846704634-lMyQjAxMDA5MDAwOTEwNDkyWj.html, consultado el 10 de agosto de 2009. 20 El cuadro 1.1 muestra parte de los primeros colaboradores del pensamiento administrativo, desde Henry Gantt hasta Chester Barnard. Para mayor información sobre sus contribuciones, véase www.sdsc.edu/ ScienceWomen/gilbreth.html, consultado el 29 de septiembre, 2006 y www.lib.uwo.ca/business/barnard.html, consultado el 30 de marzo de 2007. Evolución del pensamiento administrativo 17 Tabla 1.1 El surgimiento del pensamiento administrativo (continuación) Autor, título y año de obras importantes Elton Mayo y F. J. Roethlisberger (1933) Principal contribución a la administración Estudios famosos en la planta Hawthorne de la Western Electric Company sobre la influencia de las actitudes y relaciones sociales de los grupos de trabajo en el desempeño. Teoría de sistemas Chester Barnard The Functions of the Executive (1938) La tarea de los gerentes es mantener un sistema de esfuerzo cooperativo en una organización formal. Sugirió un enfoque de sistemas sociales amplio a administrar. Pensamiento administrativo moderno En este libro se analizan muchos autores. Entre las principales aportaciones están las de Chris Argyris, Robert R. Blake, C. West Churchman, Ernest Dale, Keith Davis, Mary Parker Follett, Frederick Herzberg, G. C. Homans, Harold Koontz, Rensis Likert, Douglas McGregor, Abraham H. Maslow, Lyman W. Porter, Herbert Simon, George A. Steiner, Lyndall Urwick, Norbert Wiener y Joan Woodward. Peter F. Drucker (1974) Escritor muy prolífico, se dedicó a temas generales de administración. W. Edwards Deming (después de la Segunda Guerra Mundial) Introdujo el control de calidad en Japón. Laurence Peter (1969) Observó que con el tiempo las personas son promovidas a un nivel en el que son incompetentes. William Ouchi (1981) Analizó determinadas prácticas gerenciales japonesas adaptadas al ambiente estadounidense. Thomas Peters y Robert Waterman Jr. (1982) Identificaron las características de las compañías que consideraron excelentes. Fuente: Parte de la información de este cuadro se basa en: George Jr., Claude S., The History of Management Thought, Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1972. Frederick Taylor y la administración científica21 Frederick Winslow Taylor abandonó la universidad y se inició como aprendiz de forjador de moldes y maquinista en 1875, se unió a la Midvale Steel Company de Filadelfia como maquinista en 1878 y ascendió al puesto de ingeniero en jefe después de obtener un título de ingeniería en la escuela nocturna. Inventó herramientas para corte de acero de alta velocidad y pasó la mayor parte de su vida como ingeniero consultor. En general, a Taylor se le reconoce como el padre de la administración científica y quizá ninguna otra persona tuvo un efecto mayor en el desarrollo temprano de la administración. Sus experiencias como aprendiz, obrero común, capataz, maestro mecánico y luego ingeniero en jefe de una compañía acerera le dieron una amplia oportunidad para aprender de primera mano los problemas y las actitudes de los trabajadores, y ver las inmensas posibilidades de mejorar la calidad de la administración. La famosa obra de Taylor Principles of Scientific Management se publicó en 1911, y los principios fundamentales que encontró que subyacían al enfoque científico son los siguientes:   La obra más famosa de Taylor es Principles of Scientific Management. 21 Para un análisis adicional de Frederick Taylor véase www.fordham.edu/halsall/mod/1911taylor.html, consultado el 30 de marzo de 2007 y http://en.wikipedia.org/wiki/Frederick_Winslow_Taylor, consultado el 26 de febrero de 2007. 18 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica • • • • • Reemplazar las reglas impositivas con ciencia (conocimiento organizado). Lograr armonía, más que discordia, en la acción de grupo. Lograr la cooperación de los seres humanos, más que el individualismo caótico. Trabajar para obtener la producción máxima, más que una producción restringida. Desarrollar a todos los trabajadores al mayor grado posible para su propia prosperidad y la de la compañía. Es claro que estos preceptos básicos de Taylor no están muy alejados de las creencias fundamentales del gerente moderno. Henri Fayol, el padre de la teoría de la administración moderna22 Quizás el verdadero padre de la teoría de la administración moderna es el industrial francés Henri Fayol, quien identificó una amplia necesidad de principios y enseñanzas administrativa. En consecuencia, identificó 14 de esos principios, a los cuales calificó como flexibles, no absolutos y útiles sin importar las condiciones cambiantes. Veamos algunos de estos principios:   Henri Fayol es considerado el verdadero padre de la teoría de la administración moderna. • Autoridad y responsabilidad. Fayol sugirió que autoridad y responsabilidad están relacionadas, y que la segunda es consecuencia de la primera. Consideró a la autoridad como una combinación de factores oficiales derivados del puesto gerencial y factores personales compuestos de inteligencia, experiencia, valor moral, servicio anterior, etcétera. • Unidad de mando. Los empleados deben recibir órdenes de un único superior. • Cadena de escala. Para Fayol esto es como una cadena de superiores desde los puestos más altos hasta los más bajos, de los que no hay que apartarse innecesariamente, entrarían en cortocircuito cuando al seguirlos de manera escrupulosa sería perjudicial. • Esprit de corps. Éste es el principio de la unión hace la fuerza y de una extensión del principio de unidad de mando, destaca la necesidad del trabajo en equipo y la importancia de la comunicación para lograrlo. Fayol consideró que los elementos de la organización son las funciones de planear, organizar, comandar, coordinar y controlar. Elton Mayo y F. J. Roethlisberger, y los estudios Hawthorne Elton Mayo, F. J. Roethlisberger y otros condujeron los famosos experimentos en la planta Hawthorne en la Western Electric Company entre 1927 y 1932.23 Antes, entre 1924 y 1927, el National Research Council realizó un estudio en colaboración con la Western Electric para determinar el efecto de la iluminación y otras condiciones sobre los trabajadores y su productividad. Henri, General and Industrial Management, Nueva York: Pitman, 1949; http://sol.brunel.ac.uk/~jarvis/ bola/competence/fayol.html, consultado el 5 de octubre de 2002. Véase también Fayol, Henri, “Planning”, Annual Editions - Management, Fred H. Maidment, ed., Nueva York: McGraw-Hill, 2009, pp. 26-29. 23 Para una descripción completa de estos experimentos véase Mayo, Elton, The Human Problems of an Industrial Civilization, Nueva York: Macmillan, 1933, caps. 3-5; Roethlisberger, F. J. y W. J. Dickson, Management and the Worker, Cambridge, MA: Harvard University Press, 1939. Véase también www.lib.uwo.ca/business/fritz.html, consultado el 28 de septiembre de 2006. 22 Fayol, Evolución del pensamiento administrativo Al descubrir que la productividad mejoraba cuando la iluminación aumentaba o disminuía para un grupo de prueba, los investigadores estuvieron a punto de declarar el experimento un fracaso; sin embargo, Mayo, investigador de Harvard, vio en ello algo diferente y junto a Roethlisberger y otros continuó la investigación. Lo que Mayo y sus colegas encontraron, partiendo de ideas anteriores, particularmente de las de Vilfredo Pareto, tendría un efecto radical en el pensamiento administrativo. Cambiar la iluminación para el grupo de prueba, modificar los periodos de descanso, recortar los días de trabajo y diversos sistemas de pago de incentivos no parecieron explicar los cambios en la productividad; Mayo y sus investigadores llegaron entonces a la conclusión de que otros factores eran responsables y en general encontraron que la mejoría en la productividad se debía   Elton Mayo se enfocó en estudiar las condiciones físicas del trabajo en relación con la producción. a factores sociales como la moral, las relaciones satisfactorias entre los miembros de un grupo de trabajo (un sentido de pertenencia) y una administración efectiva, esto es, un tipo de administración que consideraba el comportamiento humano, en especial el comportamiento de grupo, y lo atendía mediante habilidades interpersonales como motivación, asesoramiento, dirección y comunicación. Este fenómeno, que surge básicamente de que las personas sean notadas, se ha llamado el efecto Hawthorne. Contribuciones recientes al pensamiento administrativo Entre quienes contribuyeron al pensamiento administrativo están los administradores públicos, los gerentes de empresas y los científicos del comportamiento, cuyas obras se analizan a lo largo del libro, aquí sólo se mencionan algunos. Peter F. Drucker ha escrito sobre una variedad de temas administrativos generales. Keith Davis ayudó a comprender la organización informal. El desaparecido W. Edwards Deming24 y Joseph M. Juran,25 dos estadounidenses, hicieron mucho por mejorar la calidad de los productos japoneses. El desaparecido Laurence Peter sugirió que con el tiempo a las personas se les promueve a un nivel donde son incompetentes y no es posible promoverlas más; por desgracia, esto puede generar organizaciones con personal incompetente. William Ouchi, que escribió el exitoso libro Theory Z, mostró cómo podían adaptarse determinadas prácticas administrativas japonesas a Estados Unidos. Por último, Thomas Peters y Robert Waterman Jr., analizaron las características de las compañías excelentes. La mayoría de estas obras se analizarán con detalle en otras partes del libro. La sabiduría de Peter Drucker26 El desaparecido Peter Drucker fue uno de los pensadores con más influencia en la administración. Durante su carrera de 60 años escribió 39 libros y consultó a ejecutivos de importantes compañías; sin embargo, sus intereses no se restringieron a entender las cuestiones gerenciales, sino que se extendieron al arte japonés y la historia europea, y su enfoque estaba en lograr 24 Véase www.deming.org, consultado el 29 de septiembre de 2006. 25 Para la biografía de Juran, véase www.juran.com/drjuran/bio_jmj.html, consultado el 29 de septiembre de 2006. Scott y Joann S. Lublin, “Peter Drucker’s Legacy Includes Simple Advice: It’s All About People”, The Wall Street Journal, 14 de noviembre de 2005 y Flanigan, James y Thomas S. Mulligan, “Drucker Regarded as Father of Modern Management”, Los Angeles Times en The Contra Costa Times, 12 de noviembre de 2005; Drucker, Peter, Management – Revised Edition, Nueva York: Harper Collins, 2008. 26 Thurm, 19 20 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica que los trabajadores fueran más productivos. Popularizó la administración por objetivos (APO) en su clásico libro The Practice of Management, donde destacó la importancia de tener un propósito claro y el establecimiento de objetivos verificables. Esto significa que los objetivos son verificables cuando al final del periodo se puede constatar si el objetivo se cumplió. Drucker consultó a directores ejecutivos de importantes compañías como Jack Welch, el antiguo CEO de General Electric (GE), considerado por muchos el gerente ejecutivo más efectivo de una gran organización compleja. Las inquisiciones de Drucker condujeron al axioma de Welch, el cual sugirió que si una de las unidades de negocios de GE no era la núm. 1 o 2 en su industria (o tenía una buena oportunidad de serlo) debía ser descartada. La efectividad de Drucker radicaba en plantear preguntas importantes. Un alto gerente cuestionó por qué debía pagar las cuotas de consultoría de Drucker si el director ejecutivo debía contestar a todas las preguntas; sin embargo, el enfoque de preguntas de Drucker a menudo conducía a identificar la dirección hacia la que la compañía debía ir. Andrew Grove, antiguo CEO de Intel, quedó impresionado por el análisis de Drucker de las múltiples funciones del CEO, en especial la de representar a la empresa ante el público, la de estratega y   Los estudios de Peter Drucker se enfocala de gerente operacional. Más aún, Drucker sugirió que un gerente no debe ron en el aumento de la producción. ser promovido con base en su potencial, sino en su desempeño. En 1943 estudió la estructura organizacional de GM que dio como resultado el libro The Concept of the Corporation. Su punto de vista fue que “se requieren personas capaces de desempeñarse en conjunto, para hacer sus fortalezas efectivas y sus debilidades irrelevantes”. Drucker estaba muy interesado no sólo en lograr que los trabajadores fueran más productivos, sino en el concepto de que los empleados son el activo más valioso de la organización y en que la toma de decisiones en ella debía ser llevada hasta los niveles más bajos posibles de la jerarquía (es decir, en la delegación). Otros puntos sobresalientes de su filosofía empresarial son que en las entrañas de la organización existen seres humanos, no máquinas o edificios; también sugirió que en Estados Unidos, Alemania, Japón y China los gerentes hacen lo mismo, aunque puede ser diferente cómo lo realizan. El aprendizaje organizacional, la capacitación y el desarrollo deben realizarse en todos los niveles de la organización: es un esfuerzo continuo. En las organizaciones la rentabilidad no es el propósito, sino una necesidad. El marketing empieza con el cliente, sus valores y necesidades. Planteaba preguntas como: ¿dónde viven los clientes y qué quieren comprar?, ¿simple? Sí, pero poderoso para una estrategia efectiva. Mucho antes de que fuera reconocida en general, Drucker popularizó la noción de el trabajador del conocimiento y los factores especiales para administrarlo. Así que la administración no es sólo para empresas orientadas a las utilidades, también lo es para iglesias, sindicatos de obreros, grupos juveniles y hospitales, punto de vista que se destaca en este libro. Historia de una selección de innovaciones administrativas27 La innovación es esencial para el éxito de una organización; sin embargo, la historia demuestra que, con los años, las ideas innovadoras van y vienen. Éstas son algunas de ellas (las fechas son aproximadas): 1910 Henry Ford, con el Modelo T, utilizó el sistema de producción en serie para aumentar la producción. (continúa) 27 McGregor, Jena, “There is no More Normal”, Business Week, 23 de marzo de 2009, pp. 30-34. Modelos de análisis administrativo: ¿una jungla de teorías administrativas? (continuación) 1920 Alfred Sloan, de General Motors, estableció el escenario de la organización moderna al utilizar la estructura organizacional divisional, que permite a las divisiones operar como compañías individuales. 1931 Procter & Gamble introdujo la administración por marcas para sus jabones, de manera que cada gerente era responsable del éxito o fracaso de su marca. 1943 La organización Skunk Works de Lockheed pudo construir un nuevo avión de combate en muy poco tiempo al emplear pequeños grupos a los que la compañía matriz interrumpía muy pocas veces. Decenio de 1950 Toyota innovó las formas de mejorar la eficiencia reduciendo al mínimo la rotación de empleados; lo que en 1961 condujo al concepto de control de calidad. 1967 Con base en la idea de considerar diferentes escenarios alternativos y planear según ellos, Shell lidió con la crisis del petróleo del decenio de 1970. 1973 La compañía DuPont utilizó el proceso de revisión de 360 grados para proporcionar realimentación entre gerentes, colegas y subordinados. 1987 Motorola utilizó el proceso Seis Sigma para mejorar la eficiencia y reducir los defectos. General Electric fue una de las primeras en adoptarlo. 1989 IBM administró el procesamiento de datos de Kodak. Durante el decenio de 1990 el enfoque se utilizó para trasladar el trabajo a otros países. 1990 La reingeniería supuso replantear radicalmente la forma de pensar los procesos organizacionales, algo que pudo generar despidos, aunque Michael Hammer, quien popularizó el enfoque, considera que éste no era el principal propósito de la reingeniería. Decenio de 2000 Las compañías trabajan con otras empresas y clientes para llegar a ideas nuevas e innovadoras. Procter & Gamble, por ejemplo, esperaba que la mitad de sus innovaciones llegara del exterior. 2011 Un enfoque creciente para albergar la tecnología de la organización externamente (The Cloud), la computación móvil y aprovechar los medios de comunicación sociales para interactuar de manera más eficaz con los clientes, lo que ayuda a modelar una estrategia organizacional y tiene un efecto directo en la forma en que los líderes administran sus compañías. A veces también se buscan enfoques innovadores para encontrar soluciones a los problemas gerenciales; de hecho, algunos de los enfoques pueden servir como instrumentos para hacer que las organizaciones sean más eficaces. Sin embargo, el éxito sólo será resultado de un enfoque sistemático en la administración que utilice las innovaciones como herramientas. Modelos de análisis administrativo: ¿una jungla de teorías administrativas? Aun cuando los autores y teóricos académicos contribuyeron muy poco al estudio de la administración hasta principios del decenio de 1950 (los escritos anteriores provienen sobre todo de practicantes), los últimos decenios han visto un verdadero diluvio de textos provenientes de las aulas académicas. La variedad de enfoques en el análisis de la administración, la cantidad de investigación y el gran número de puntos de vista divergentes han generado mucha confusión en cuanto a qué es la administración, qué es la teoría y qué es la ciencia y cómo deben analizarse los sucesos gerenciales. De hecho, hace muchos años Harold Koontz llamó a esta situación la jungla de la teoría de la administración.28 Desde entonces la vegetación de la jungla ha cambiado un tanto, Harold, “The Management Theory Jungle”, Journal of the Academy of Management, diciembre de 1961, pp. 174-188. Véase también su “Making Sense of Management Theory”, Harvard Business Review, julioagosto de 1962, p. 24ff.; “The Management Theory Jungle Revisited”, Academy of Management Review, abril de 1980, pp. 175-187. Mucho de este material se tomó de estos artículos. Véase también “Management Theory Jungle”, http://maaw.info/ArticleSummaries/ArtSumKoontz61.htm, consultado el 5 de enero de 2009 y “The Management Theory Jungle Revisited,” http://www.jstor.org/pss/257427, consultado el 5 de enero de 2009. 28 Koontz, 7 21 22 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica se han desarrollado nuevos enfoques y otros más antiguos han adquirido nuevos significados al agregárseles algunos conceptos nuevos, pero el desarrollo de la ciencia y la teoría de la administración tienen las mismas características de jungla. Los diversos enfoques en el análisis de la administración se ilustran en la tabla 1.2, agrupados en 14 categorías, que muestra las características, contribuciones y limitaciones de cada enfoque. Aquí nos concentraremos en el enfoque de funciones gerenciales y el proceso administrativo (u operacional). Tabla 1.2 Enfoques de la administración Características/ contribuciones Limitaciones Ilustración Enfoque empírico o de caso29 Estudia la experiencia a partir de casos. Identifica éxitos y fracasos. Todas las situaciones son diferentes. No hay intento por identificar principios. Valor limitado para desarrollar la teoría de la administración. Situación del caso Fracaso Éxito ¿Por qué? Enfoque de funciones gerenciales La muestra original fue muy pequeña. Algunas actividades no fueron gerenciales. Muchas actividades fueron evidencia de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. Algunas actividades gerenciales importantes quedaron fuera (como evaluar a los gerentes). Tre de s fun inf orm cione ac s ión Tres funciones interpersonales s ne cio un o f cisión atr Cu de de El estudio original consistió en observaciones de cinco directores ejecutivos. Con base en este estudio se identificaron diez funciones gerenciales agrupadas en interpersonales, informacionales y de decisión. Enfoque de contingencia o situacional La práctica gerencial depende de circunstancias (una contingencia o una situación). La teoría de la contingencia reconoce la influencia de determinadas soluciones en modelos de comportamiento organizacional. Hace tiempo que los gerentes comprendieron que no hay una mejor forma —o única— de hacer las cosas. Es difícil determinar todos los factores de contingencia relevantes y mostrar sus relaciones. Puede ser muy complejo. Causa Efecto Depende de Contingencia Situación Enfoque matemático o ciencia de la administración Considera a la administración como procesos, conceptos, símbolos y modelos matemáticos; como un proceso puramente lógico, expresado en símbolos y relaciones matemáticas. Preocupación por los modelos matemáticos. Muchos de los aspectos de la administración no pueden ser modelados. Las matemáticas son una herramienta útil, pero no una escuela o un enfoque matemático en la administración. E = F (Xj – Yj) Sí No (continúa) Larry E., Arvind Bhambri y Thomas G. Cummings, “Searching for a Strategy to Teach Strategy”, Academy of Management – Learning & Education, diciembre de 2003, pp. 402-419. 29 Greiner, Modelos de análisis administrativo: ¿una jungla de teorías administrativas? 23 Tabla 1.2 Enfoques de la administración (continuación) Características/ contribuciones Limitaciones Ilustración Enfoque de teoría de decisiones Se enfoca en la toma de decisiones: en quienes se encargan de decidir y el proceso que conlleva. Algunos teóricos utilizan la toma de decisiones como trampolín para estudiar todas las actividades empresariales. Los límites del estudio ya no están claramente definidos. En la administración hay mucho más que sólo toma de decisiones. El enfoque es, al mismo tiempo, demasiado estrecho y amplio. Proceso de toma de decisiones Toma de decisiones individuales Área de actividad empresarial Valores de quienes toman las decisiones Teoría de las decisiones Naturaleza de la estructura organizacional Información para decidir Toma de decisiones grupales Enfoque de reingeniería Preocupado por pensamientos fundamentales renovados, análisis de procesos, rediseño radical y resultados espec-taculares. Descuida el ambiente externo. Tal vez ignora las necesidades de los clientes. Descuida las necesidades humanas. Ignora el sistema de administración total, a diferencia del proceso de administración u operacional. Operaciones Insumos Transformación Productos Enfoque de sistemas El concepto de sistemas tiene una amplia aplicación. Los sistemas tienen fronteras, pero también interactúan con el ambiente externo, lo que significa que las organizaciones son sistemas abiertos. Reconoce la importancia de estudiar la interrelación para planear, organizar y controlar en una organización, así como en los muchos subsistemas. Apenas puede considerarse un nuevo enfoque en la administración, como afirman algunos de quienes lo sostienen. Apertura al ambiente externo Enfoque de sistemas sociotécnicos El sistema técnico tiene un gran efecto en el sistema social (actitudes personales, comportamiento del grupo); se enfoca a la producción, las operaciones de oficina y otras áreas de relaciones estrechas entre el sistema técnico y las personas. Sólo da importancia al trabajo del obrero y de oficina de menor nivel; ignora mucho del otro conocimiento gerencial. Máquinas Operaciones de oficina Sistema social Actitudes personales Comportamiento grupal Enfoque de sistemas cooperativos sociales Meta común ctu ra o rg an iza cio na l Un campo demasiado amplio para el estudio de la administración que, al mismo tiempo, ignora muchos conceptos, principios y técnicas gerenciales. Es tru Preocupados por los aspectos del comportamiento interpersonal y grupal que conducen a un sistema de cooperación. El concepto extendido incluye a cualquier grupo cooperativo con un propósito claro. (continúa) 24 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Tabla 1.2 Enfoques de la administración (continuación) Características/ contribuciones Limitaciones Ilustración Enfoque de comportamiento de grupo Da importancia al comportamiento de las personas en grupos, se basa en la sociología y psicología sociales, y primordialmente estudia modelos de comportamiento grupal. A menudo a este estudio de grandes grupos se le llama comportamiento organizacional. Casi nunca se integra a los conceptos, principios, teorías y técnicas de la administración; requiere una integración más estrecha con el diseño de la estructura organizacional, la integración del personal, la planeación y el control. Estudio de grupos que interactúan entre sí Estudio de grupo Enfoque de comportamiento interpersonal Con base en la psicología individual, se enfoca en el comportamiento interpersonal, las relaciones humanas, el liderazgo y la motivación. Ignora el planear, organizar y controlar; la capacitación psicológica no es suficiente para convertirse en un gerente efectivo. Foco de estudio El marco de las siete S de McKinsey Las siete S (por sus siglas en inglés) son: 1. estrategia 2. estructura 3. sistemas 4. estilo 5. personal 6. valores compartidos 7. habilidades Aun cuando esta empresa consultora experimentada emplea un marco similar al que utilizan Koontz y sus colegas desde 1955, y confirma su sentido práctico, los términos utilizados no son precisos y sus temas no se analizan a profundidad. Sistemas Estructura Estilo Estrategia Personal Habilidades Valores compartidos Enfoque de administración de la calidad total Se enfoca en proporcionar produc- No hay acuerdo absoluto sobre qué es la administración de la calidad total. tos y servicios confiables y satisfactorios (Deming), o productos y servicios aptos para su uso (Juran) y que se conforman a los requisitos de calidad (Crosby). Los conceptos generales son mejoría continua, atención a los detalles, trabajo en equipo y educación de calidad. Equipo Intereses Necesidades del cliente Productos y servicios de calidad Atención a la calidad y el costo Enfoque de proceso de administración u operacional Reúne conceptos, principios, técnicas y conocimiento de otros campos y enfoques gerenciales. El intento es desarrollar una ciencia y una teoría con aplicaciones prácticas; distingue entre conocimiento gerencial y no gerencial; desarrolla un sistema de clasificación construido en torno a las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. No identifica a representar o coordinar como una función distinta, como lo hacen algunos autores; la coordinación, por ejemplo, es la esencia del arte administrativo y el propósito de la administración. Toma conocimientos de los enfoques anteriores Enfoque operacional Integra los enfoques con recursos científicos y teóricos prácticos Modelos de análisis administrativo: ¿una jungla de teorías administrativas? Enfoque en las funciones gerenciales Uno de los modelos de teoría administrativa es el enfoque en las funciones gerenciales difundido por Henry Mintzberg de la Universidad McGill.30 En esencia, su enfoque consiste en observar lo que los gerentes hacen y, a partir de ello, llegar a conclusiones respecto de qué actividades (o funciones) gerenciales se trata. Varios investigadores han estudiado el trabajo real de los gerentes —desde CEO hasta supervisores de línea—, pero Mintzberg le dio a este enfoque mucha más notoriedad. Después de estudiar sistemáticamente las actividades de cinco CEO en una variedad de organizaciones, Mintzberg llegó a la conclusión de que los ejecutivos no realizan las funciones gerenciales clásicas de planear, organizar, comandar, coordinar y controlar; en vez de ello se dedican a una variedad de actividades distintas. De esta investigación, y de las de otros que estudiaron lo que hacen en realidad los gerentes, Mintzberg concluyó que desempeñan una serie de diez funciones: Funciones interpersonales 1. De figura central (realiza tareas protocolarias y sociales como representante de la organización). 2. De líder. 3. De enlace (en particular con personas de fuera). Funciones informativas 4. De receptor (recibe información sobre la operación de una empresa). 5. De difusor (envía información a los subordinados). 6. De vocero (transmite información hacia fuera de la organización). Funciones de decisión 7. De emprendedor. 8. De encargado de disturbios. 9. De asignar recursos. 10. De negociador (trata con varias personas y grupos de personas). El enfoque de Mintzberg también ha sido criticado. En primer lugar, la muestra de cinco CEO utilizados en su investigación es demasiado pequeña para apoyar una conclusión tan radical; en segundo, al analizar las actividades reales de los gerentes —desde CEO hasta supervisores— cualquier investigador debe comprender que todos los gerentes realizan algún trabajo que no es puramente gerencial: se espera que hasta los presidentes de compañías grandes dediquen parte de su tiempo a relaciones públicas o con los accionistas, a recaudar fondos y quizás en interacciones con los distribuidores, el marketing, etc.; en tercero, muchas de las actividades que Mintzberg encontró son en realidad evidencia de planeación, organización, integración de personal, dirección y control. Por ejemplo, ¿qué es la integración de recursos sino planeación?; la función de emprendedor es ciertamente un elemento de la planeación, y las funciones interpersonales son básicamente instancias de dirección; además, las funciones informativas pueden ajustarse a varias de las áreas funcionales. No obstante, observar lo que los gerentes en verdad hacen puede tener un valor considerable. En el análisis de las actividades, un gerente eficiente podría determinar de qué manera las H., “The Manager’s Job: Folklore and Fact” en Harvard Business Review, julio-agosto de 1975, pp. 49-61, y Mintzberg, H., The Nature of Managerial Work, Nueva York: Harper & Row, 1973. 30 Mintzberg, 25 26 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica actividades caen en los diversos campos del conocimiento reflejados por las funciones básicas de los gerentes; sin embargo, las funciones que Mintzberg identificó parecen estar incompletas: ¿en dónde están las actividades gerenciales indudablemente importantes como estructurar una organización, seleccionar y evaluar a gerentes, y determinar estrategias importantes? Omisiones como éstas hacen que nos preguntemos si los ejecutivos de estas muestras en realidad eran gerentes eficientes. Ciertamente plantean una cuestión seria respecto de si las funciones gerenciales, al menos como se establecen aquí, son adecuadas para fundar una teoría de la administración práctica y operacional. 8 Enfoque en el proceso administrativo o enfoque operacional El enfoque en el proceso administrativo o enfoque operacional de la teoría y ciencia administrativas conjunta el conocimiento pertinente de la administración al Enfoque en el proceso administrativo o enfoque operacional relacionarlo con el puesto gerencial: lo que los gerentes hacen. Como otras ciencias Conjunta el conocimiento operacionales, trata de integrar los conceptos, los principios y las técnicas que subpertinente de la administración yacen a la labor administrativa. al relacionarlo con el puesto Este enfoque reconoce que hay un cúmulo central de conocimientos sobre la gerencial. administración que sólo es pertinente en su campo. Cuestiones como línea y asesor personal (staf f ), departamentalización, evaluación gerencial y varias técnicas de control gerencial incluyen conceptos y teorías que sólo se ubican en situaciones que involucran a los gerentes. Además, este enfoque recurre y absorbe conocimientos de otros campos, incluidos la teoría de sistemas, los conceptos de calidad y reingeniería, la teoría de la decisión, las teorías de motivación y liderazgo, el comportamiento individual y de grupo, los sistemas sociales y la cooperación y las comunicaciones, así como la aplicación del análisis y los conceptos matemáticos. La naturaleza de este enfoque se ilustra en la figura 1.3, diagrama en el que se muestra que la escuela del proceso administrativo, u operacional, reconoce la existencia de un cúmulo central e ía d r Teo so Sis ci te ot m éc as ni Teor co ía de s siste mas aplic ados Reingeniería es on isi ec d y s es ale ion cion c ra lec T de eor E ci ía si d on e es Ci e ad nci m ad in e ció istr la n a- Como sistema, la teoría y la ciencia de la administración se sirven de otras áreas de conocimientos organizados. En la figura se muestra que la teoría y la ciencia de la administración operacional (encerradas en el círculo) cuentan con un núcleo científico y teórico básico, y recurren a otros campos de conocimientos pertinentes para la comprensión de la administración; así, la administración básica es en parte una ciencia y en parte una teoría ecléctica. s ema sist Mat emá tica s Soc iolo Sistemas sociales cooperativos gía/ p soc sicolog ial ía o nt ie m rta al po rup m g n- ie m nal rta rso o e p m rp Co inte to Co Ciencia y teoría administrativas básica que subyacen al proceso administrativo o enfoque operacional Ps ico lo gía Marco de las siete S Ad mi ni cal stra ia enc ida ción eri s dt Exp nálisi vos ota de i a t a y s l istr de la n i adm rados es u n s dep funcio ativa as ic tr inis empír s) m Teoría de a v ad nes i t o ra continencias (funci minist a d a ínic y a cl nci erie Exp Figura 1.3 El enfoque en el proceso administrativo u operacional. Insumos y solicitantes Revitalización del sistema Insumos Proceso de transformación Productos Ambiente externo Figura 1.4 Modelo insumo-producto. de ciencia y teoría peculiar a la administración y también recibe contribuciones de varias escuelas y enfoques adicionales; además, el teórico del proceso administrativo se interesa sólo en lo que es considerado más útil y relevante para la administración, y no en todo el conocimiento importante de estos diversos campos. Enfoque sistemático del proceso administrativo 9 Por supuesto que una empresa organizada no existe en el vacío, sino que depende de su ambiente externo: es parte de sistemas mayores, como la industria a la que pertenece, del sistema económico y de la sociedad. Como lo ilustra el muy básico modelo de la figura 1.4, la empresa recibe insumos, los transforma y exporta sus resultados al ambiente; sin embargo, este modelo requiere extenderse y desarrollarse en otro del proceso administrativo, u operacional, que indique de qué manera los diversos insumos se transforman mediante las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar, como se ilustra en la figura 1.6. Cuando se le preguntó a Peter Senge, autor de The Fifth Discipline: The Art and Practice of the Learning Organization, cuál es el problema más importante que enfrentan los negocios nacionales e internacionales de hoy, respondió: “diría que el sistema de administración”.31 Este libro es sobre el enfoque sistemático al proceso administrativo, y no se preocupa sólo por el funcionamiento interno de la empresa, sino que incluye las interacciones entre ella y su ambiente externo. Insumos y solicitantes32 Los insumos del ambiente externo (véase la figura 1.5) pueden incluir personas, Insumos capital, habilidades gerenciales, y conocimientos y habilidades técnicas. Además, Personas, capital, habilidades varios solicitantes o grupos de personas que requieren algo de la empresa; es decir: gerenciales, conocimiento y empleados que quieren sueldos más altos, más beneficios y seguridad en el trabajo; habilidades técnicas. consumidores que demandan productos seguros y confiables a precios razonables; proveedores que quieren asegurarse de que sus productos serán comprados; accionistas además de un alto rendimiento a su inversión, quieren seguridad para su dinero; los gobiernos federal, estatal y local dependen de los impuestos que paga la empresa, pero también esperan que ésta cumpla sus leyes; de igual modo, la comunidad solicita de las empresas sean buenas ciudadanas y aporten la mayor cantidad de empleos con un mínimo de contaminación, y otros solicitantes pueden ser instituciones financieras y sindicatos laborales, hasta los competidores pueden solicitar un trato justo legítimo. Evidentemente muchas de estas solicitudes son incongruentes y el gerente debe integrar los objetivos legítimos de los solicitantes, quizá mediante compromisos, negociaciones o la renuncia a su propio ego. 31 “Peter Senge and the Learning Organization”, www.infed.org/thinkers/senge.htm, consultado el 5 de enero de 2009. 32 A los solicitantes también puede llamárseles interesados. 27 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Insumos meta de los solicitantes 1. Empleados 5. Gobiernos 2. Consumidores 6. Comunidad 3. Proveedores 7. Otros 4. Accionistas Insumos 1. Humanos 2. De capital 3. Administrativos 4. Tecnológicos Ambiente externo Planeación (segunda parte) Organización (tercera parte) Integración de personal (cuarta parte) Dirección (quinta parte) Control (sexta parte) Para obtener resultados Ambiente externo Figura 1.5 Enfoque sistemático de la administración. Facilitados por la comunicación, que también une a la organización con el ambiente externo Conocimientos administrativos, metas de los reclamantes y uso de los insumos. (Primera parte: El fundamento de la teoría y la práctica de la administración global) Revitalización del sistema 28 A m b i e n t e e x t e r n o Variables e información externas 1. Oportunidades 2. Restricciones 3. Otras Resultados 1. Bienes 2. Servicios 3. Ganancias 4. Satisfacción 5. Integración de metas 6. Otros Insumos y solicitantes 29 Proceso de transformación administrativa Los gerentes tienen la tarea de transformar los insumos en resultados, de manera La tarea de los gerentes es efectiva y eficiente. Por supuesto que el proceso de transformación puede verse desde transformar los insumos en reperspectivas distintas; así, puede enfocarse en funciones de la empresa tan diversas sultados, de una manera efectiva como finanzas, producción, personal y marketing. Quienes han escrito sobre ad- y eficiente. ministración observan el proceso de transformación en términos de sus enfoques particulares; en concreto, quienes pertenecen a la escuela del comportamiento humano se enfocan en las relaciones interpersonales, a su vez, los teóricos de los sistemas sociales se concentran en interacciones sociales y los que sostienen la teoría de las decisiones lo ven como series de decisiones; sin embargo, el enfoque más amplio y útil para el análisis de la tarea administrativa es utilizar las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar como marco para organizar dicho conocimiento, enfoque utilizado en este libro (véase la figura 1.6). Sistema de comunicación La comunicación es esencial para todas las fases del proceso gerencial por dos motivos: primero, integra las funciones gerenciales (p. ej., los objetivos de planeación establecidos se comunican para poder diseñar la estructura organizacional apropiada; la comunicación es esencial en la selección, evaluación y capacitación de gerentes para desempeñar las funciones en esta estructura; también el liderazgo efectivo y la generación de un ambiente motivador dependen de la comunicación, y más aún, es mediante ella que se determina si los sucesos y el desempeño se conforman a los planes). Así, la comunicación posibilita la administración. El segundo propósito del sistema de comunicación es enlazar a la empresa con el ambiente externo, donde están muchos de los solicitantes (p. ej., recuérdese siempre que los clientes, motivo de la existencia de virtualmente todos los negocios, están fuera de la compañía; por medio del sistema de comunicación se identifican las necesidades de los clientes, y este conocimiento permite a la empresa proporcionar productos y servicios, y obtener un beneficio; también mediante un sistema de comunicación efectivo la organización se entera de la competencia y de otras amenazas potenciales y factores restrictivos). Variables externas Los gerentes eficaces exploran regularmente el ambiente externo, si bien pueden tener poco o ningún poder para cambiarlo, no tienen más alternativa que responder a él. En varios capítulos se analizan las fuerzas que actúan en el ambiente externo, en especial 2, 3 y 5. Producción Los gerentes tienen la tarea de asegurar y utilizar los insumos de la empresa para transformarlos, mediante las funciones gerenciales y considerando adecuadamente las variables externas, en producción. Aunque el tipo de producción varía según la empresa, casi Producción Productos, servicios, utilidades, satisfacción e intesiempre incluye a varios de éstos: productos, servicios, utilidades, satisfacción e ingración de las metas de diversos tegración de las metas de diversos solicitantes de la empresa; la mayoría no requiere solicitantes de la empresa. explicación y sólo se analizarán los dos últimos. Es evidente que la organización debe proveer de muchas satisfacciones si espera retener y motivar las aportaciones de sus miembros. Debe contribuir a la satisfacción no sólo de las necesidades materiales básicas (p. ej., necesidades de los empleados de ganar dinero para alimentos y habitación o de seguridad en el empleo), sino también de las de afiliación, aceptación, estima y quizás hasta de autorrealización para lograr su potencial en el centro de trabajo. 30 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Otra producción, u otro resultado, es la integración de metas. Como se indicó, los diferentes solicitantes de la empresa tienen objetivos muy divergentes y a menudo en oposición diametral, y es tarea de los gerentes resolver los conflictos e integrar estas metas. Dar nueva energía al sistema Por último, en el modelo sistemático del proceso administrativo parte de la producción vuelve a convertirse en insumos; así, la satisfacción y los nuevos conocimientos o habilidades de los empleados se convierten en insumos humanos importantes. De igual modo las utilidades, el valor agregado de los ingresos menos los costos, se reinvierten en efectivo y bienes de capital como maquinaria, equipo, edificios e inventarios. En breve se verá que el modelo de la figura 1.6 servirá como marco para organizar el conocimiento gerencial de este libro, pero primero se expondrá sobre las funciones gerenciales. 10 Funciones de los gerentes Las funciones gerenciales proporcionan una estructura útil para organizar el conocimiento administrativo (véase la parte central de la figura 1.6). Todas las nuevas ideas, los nuevos descubrimientos de investigación o técnicas puedan colocarse con facilidad en las clasificaciones de planear, organizar, integrar personal, dirigir o controlar. Planear Planear incluye elegir misiones y objetivos, y las acciones para lograrlos; requiere decidir, es decir, elegir proyectos de acciones futuras entre alternativas. Como se verá en el capítulo 4, hay varios tipos de planes que van desde los propósitos y objetivos generales hasta las acciones más detalladas a seguir, como ordenar un tornillo especial de acero inoxidable para un instrumento, o contratar y capacitar trabajadores para una línea de ensamblaje. Un plan verdadero no existe hasta que se tome una decisión: se comprometen los recursos humanos o materiales; antes de tomar una decisión, lo único que existe es un estudio de planeación, un análisis o una propuesta: no hay un plan real. Los diversos aspectos de la planeación se analizan en la segunda parte del libro. Planear Elegir misiones y objetivos, así como las acciones para alcanzarlos, lo que requiere decidir. Organizar Las personas que trabajan juntas en grupos para alcanzar una meta deben tener funciones que desempeñar, tal como los papeles que los actores desempeñan en una obra, ya sea que ellos mismos las desarrollen, sean accidentales o fortuitas, o definidas y estructuradas por alguien que quiere asegurarse de que contribuyan de manera específica al esfuerzo del grupo. El concepto de función supone que lo que las personas hacen tiene un propósito u objetivo definido: saben de qué manera se ajusta su objetivo de trabajo al esfuerzo del grupo y tienen la autoridad, las herramientas y la información necesarias para realizar la tarea. Esto puede verse en algo tan simple como el esfuerzo de un grupo para instalar el campamento en una expedición de pesca; todos podrían hacer lo que quisieran, pero seguro que la actividad sería más efectiva y se harían todas las tareas si se asigna una o dos personas a reunir leña para la fogata, otras a conseguir agua, una más a encender el fuego, varias a cocinar, etcétera. Organizar Establecer una estrucOrganizar, entonces, es esa parte de la administración que supone el establetura intencional de funciones que cimiento de una estructura intencional de funciones que las personas desempeñen las personas desempeñen en en una organización; es intencional en el sentido de asegurarse que todas las tareas una organización. Funciones de los gerentes 31 necesarias para lograr las metas se asignen, en el mejor de los casos, a las personas más aptas para realizarlas. El propósito de una estructura organizacional es ayudar a crear un ambiente para el desarrollo humano, por lo que es una herramienta administrativa y no un fin en sí; aunque la estructura define las tareas a realizar, las funciones así establecidas también deben diseñarse con base en las habilidades y motivaciones de las personas disponibles. Diseñar una estructura organizacional efectiva no es una tarea gerencial sencilla; para hacer que las estructuras se ajusten a las situaciones se enfrentan muchos problemas, incluidos el de definir los tipos de trabajos que deben realizarse y el de encontrar a las personas que los hagan. Estos problemas y las teorías, los principios y las técnicas esenciales para gestionarlos son el tema de la tercera parte. Integrar el personal Integrar el personal requiere cubrir y mantener cubiertos los puestos de la estructura organizacional. Esto se logra al identificar los requisitos de fuerza de trabajo; inventariar a las personas disponibles y reclutar, seleccionar, colocar, promover, evaluar y planear sus carreras; compensar y capacitar o, de otra forma, desarrollar candidatos u ocupantes actuales de puestos para que las tareas puedan cumplirse con efectividad y eficiencia. Este tema se tratará en la cuarta parte. Integrar el personal Cubrir y mantener cubiertos los puestos en la estructura organizacional. Dirigir Dirigir es influir en las personas para que contribuyan a las metas organizacional Dirigir Influir en las personas y de grupo; asimismo, tiene que ver sobre todo con el aspecto interpersonal de adpara que contribuyan a las metas ministrar. Todos los gerentes coinciden en que la mayoría de sus principales probleorganizacionales y de grupo. mas surgen de las personas, sus deseos y actitudes, así como de su comportamiento individual y en grupo, y en que los gerentes efectivos también requieren ser líderes efectivos. Como el liderazgo supone seguidores y las personas tienden a seguir a los que ofrecen medios para satisfacer sus necesidades, anhelos y deseos, es comprensible que dirigir suponga motivar, estilos y enfoques de liderazgo y comunicación. Los elementos esenciales de estos temas se tratan en la quinta parte. Controlar Controlar es medir y corregir el desempeño individual y organizacional para aseguControlar Medir y corregir el rar que los hechos se conformen a los planes. Incluye medir el desempeño respecto desempeño individual y orgade las metas y los planes, mostrar dónde existen desviaciones de los estándares y nizacional para asegurar que ayudar a corregir las desviaciones. En suma, controlar facilita el cumplimiento de los los hechos se conformen a los planes. Aun cuando planear debe preceder al control, los planes no se logran solos, planes. sino que guían a los gerentes en el uso de recursos para alcanzar metas específicas; entonces las actividades son examinadas para determinar si se conforman a los planes. Las actividades de control casi siempre se relacionan con la medición del logro. Algunos de los medios de control, como el presupuesto de gastos, los registros de inspección y el registro de horas de trabajo perdidas, son bastante conocidos; cada uno de estos índices muestra si los planes funcionan, y si las desviaciones persisten deben tomarse medidas correctivas, por supuesto que éstas deben llevarse a cabo por personas de la organización pero, ¿qué debe corregirse? Nada puede hacerse, por ejemplo, para reducir los sobrantes o comprar según las especificaciones, o gestionar las devoluciones de ventas, a menos que alguien sepa quién es el responsable de esas funciones. 32 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica Asegurarse de que los hechos se conformen a los planes significa localizar a las personas responsables de los resultados que difieren de la acción planeada y luego dar los pasos necesarios para mejorar el desempeño. Así, los resultados se controlan al llevar un registro de lo que las personas hacen. Este tema se trata en la sexta parte. Coordinación: la esencia del arte de administrar Algunas autoridades consideran a la coordinación como una función aparte del gerente; sin embargo, parece más preciso considerarla como la esencia del arte de administrar, para lograr armonía entre los esfuerzos individuales hacia el cumplimiento de las metas de grupo; cada una de las funciones gerenciales es un ejercicio que contribuye a la coordinación. Hasta en el caso de una iglesia u organización fraternal, los individuos a menudo interpretan intereses similares de diferentes maneras y sus esfuerzos hacia metas mutuas no se funden automáticamente con los de otros; así, reconciliar diferencias de enfoque, tiempo, esfuerzo o interés y armonizar las metas individuales para contribuir a las metas organizacionales se convierte en la tarea central del gerente. Gerentes o líderes: ésa es la cuestión Aunque muchos eruditos distinguen entre gerentes y líderes (en una representación en la que los gerentes son menos favorecidos), es cierto que los buenos gerentes, deben ser líderes competentes, como también que los buenos líderes deben ser capaces de dirigir, supervisar y, ocasionalmente, realizar de manera eficaz las funciones gerenciales de planear, organizar, integrar personal, controlar y, por supuesto, dirigir. Fred Luthans, en su capítulo, “Great Leaders: An Evidence-Based Approach”, usa los términos líderes y gerentes de manera indistinta; en concreto, sostiene: “este capítulo sobre estilos, actividades y habilidades de liderazgo es también sobre estilos, actividades y habilidades gerenciales”,33 asimismo, afirma que administrar y liderar están muy entrelazados. Por consiguiente, este libro trata sobre la administración con atención especial a los aspectos del liderazgo. 11 Modelos de sistemas administrativos y la organización de este libro El modelo de enfoque sistemático en la administración también es el fundamento para organizar el conocimiento gerencial. Obsérvese que en la figura 1.6 los números que se muestran en el modelo corresponden a las partes del libro. La primera parte cubre la base de la administración y las interacciones entre la organización y su ambiente, incluye todas las funciones gerenciales, se ocupa del conocimiento gerencial básico (teoría, ciencia y práctica), analiza la evolución de la administración y sus diversos enfoques. Como las organizaciones son sistemas abiertos, interactúan con el ambiente externo: doméstico e internacional. La figura también muestra que la segunda parte se ocupa de los diversos aspectos de planear (capítulos 4 a 6); la tercera trata sobre organizar (capítulos 7 a 10), en tanto que la cuarta se ocupa de integrar personal (capítulos 11 a 13), la quinta de dirigir (capítulos 14 a 17) y la sexta de controlar (capítulos 18 a 20). Luthans, Fred, Organizational Behavior: An Evidence-Based Approach, 12a ed., Nueva York: McGrawHill, Irwin, 2011, pp. 445-446. 33 Véase Ideas y conceptos básicos El libro tiene una perspectiva mundial de la administración. Dado que es cada vez más común que las organizaciones operen en el mercado mundial, se ha decidido analizar las cuestiones de la administración comparativa e internacional no sólo en el capítulo 3, sino en toda la obra. El modelo ilustrado en la figura 1.6 se repite al principio de las partes 2 a 6, pero con énfasis en la parte apropiada; característica de modelo integrador que muestra las relaciones de los temas del libro. Administrar es el proceso mediante el que se diseña y mantiene un ambiente para cumplir con eficiencia determinadas metas. Los gerentes realizan las funciones de planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar. Administrar es una actividad esencial en todos los niveles organizacionales; sin embargo, las habilidades gerenciales requeridas varían con el nivel organizacional. La meta de todos los gerentes es crear valor agregado. Las empresas deben aprovechar las tendencias del siglo xxi en tecnología de la información, globalización y espíritu emprendedor; también deben enfocarse en la productividad, es decir, alcanzar una relación favorable entre producción e insumos en un periodo específico con la debida atención a la calidad. La productividad supone efectividad (alcanzar los objetivos) y eficiencia (utilizar la menor cantidad de recursos). La práctica administrativa es un arte, y el conocimiento organizado que subyace a la administración es una ciencia. Muchos autores y practicantes han contribuido al desarrollo del pensamiento administrativo, y el cuadro 1.1 presenta a los principales y sus obras. Se han propuesto muchas teorías sobre la administración y cada una contribuye en algo a nuestro conocimiento sobre qué hacen los gerentes; en la figura 1.3 se resumen las características, contribuciones y limitaciones de los diversos enfoques. El enfoque del proceso administrativo (u operacional) se alimenta de otras teorías de la administración y las integra en un sistema administrativo total. La organización es un sistema abierto que opera dentro e interactúa con el ambiente. Por su parte, el enfoque sistemático en la administración incluye a los insumos del ambiente externo y de los solicitantes, el proceso de transformación, el sistema de comunicación, los factores externos, la producción y una forma de volver a dar energía al sistema. El proceso de transformación consiste en las funciones gerenciales, que también proporcionan el marco para organizar el conocimiento en el libro. A lo largo de la obra se resaltan los aspectos internacionales y empresariales de la administración. Administración Administrar: ¿ciencia o arte? Aportadores recientes al pensamiento administrativo Aportadores a la administración científica Características de las compañías excelentes y más reconocidas Cinco funciones gerenciales Enfoque de las funciones gerenciales Enfoque del proceso de administración, u operacional Enfoque sistemático en el proceso administrativo Funciones gerenciales Habilidades gerenciales en la jerarquía organizacional Jungla de la teoría administrativa La meta de todos los gerentes Mayo y Roethlisberger Principales aportadores al pensamiento administrativo Productividad, efectividad y eficiencia Teoría de la administración operacional de Fayol Tres tendencias importantes: avances en tecnología, globalización y espíritu emprendedor 33 34 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica 1. ¿Cómo definiría usted la administración? ¿Difiere su definición de la expuesta en el libro? Explique. 2. ¿Cuáles son las funciones gerenciales? 3. ¿En qué difieren las habilidades gerenciales requeridas en la jerarquía organizacional? 4. ¿En qué forma fundamental son iguales las metas básicas de todos los gerentes a todos los niveles y en todo tipo de empresas? 5. Según Peters y Waterman Jr., ¿cuáles son algunas de las características de compañías exce- lentes? ¿Poseen las compañías que usted conoce las mismas características? 6. ¿Cómo afectan los avances en tecnología, globalización y espíritu emprendedor a los negocios? 7. ¿Cuáles son las diferencias entre productividad, efectividad y eficiencia? 8. ¿Es la administración una ciencia o un arte? ¿Podría aplicarse la misma explicación a la ingeniería o contabilidad? 9. ¿Por qué se ha llamado a Frederick Taylor el padre de la administración científica y a Henri Fayol el padre de la teoría de la administración moderna? 10. ¿Qué significa el concepto jungla de la teoría de la administración? 11. Identifique los diversos enfoques en el análisis de la administración. Analice sus caracterís- ticas y contribuciones, así como sus limitaciones. 1. Entreviste a dos gerentes de negocios o empresarios locales y pregúnteles cómo aprendie- ron a administrar. También qué tipo de libros pudieron leer sobre administración (libros de texto o populares). He aquí ejemplos de libros sobre administración: Hamel, Gary y Prahalad C. K., Competing for the Future; Hammer, Michael y James Champy, Reengineering the Corporation; Handy, Charles, The Age of Paradox; Kotter, John P., The New Rules: How to Succeed in Today’s Post-Corporate World; Senge, Peter M., The Fifth Discipline; Chan, Kim, W. y Renee Mauborgne, Blue Ocean Strategy. Averigüe hasta qué punto estos libros los han ayudado a administrar. Quizá le sea interesante leer alguno de los libros de mayor venta sobre administración y mencionarlo en el análisis en clase. 2. Entreviste a dos administradores públicos y pregúnteles en qué difiere su trabajo del de los gerentes de negocios. ¿Cómo saben qué tan bien se desempeña su departamento, dependencia u organización, ya que las utilidades no son uno de los criterios para medir la efectividad y eficiencia? ¿Consideran la administración como un arte o como una ciencia? 3. Entreviste a dos empresarios y pregúnteles sobre su enfoque en la administración. ¿En qué se diferencia su enfoque del de los gerentes de organizaciones comerciales o públicas? 1. Revise tres de los siguientes sitios web para encontrar temas de actualidad sobre adminis- tración: www.businessweek.com, www.economist.com, www.fortune.com, www.forbes.com, www.industryweek.com, http://public.wsj.com/home.html, www.hbsp.harvard.edu/products/ hbr/index.html, http://mitsloan.mit.edu/smr/index.html. Si le interesan los temas sobre India, visite http://www.businessworld.in. 2. Lea los artículos de portada de las revistas BusinessWeek, Fortune, Entrepreneur y The Economist en la red (www.businessweek.com, www.fortune.com, www.economist.com) e identifique cualquier sección del libro que se relacione con estos artículos. Caso internacional 1.1 35   1.1 El iPad 2 de Apple: ¿la tableta a superar?34 El antecesor de la computadora en tableta iPad fue presentado por Apple Inc., en 1993, denominado entonces Newton Message Pad. Otras compañías también introdujeron tabletas, a menudo con base en el PC de IBM o en la de otras compañías. Por ejemplo, Microsoft introdujo la tableta PC en el año 2000, pero ésta no aumentó su popularidad hasta la introducción del iPad de Apple en abril de 2010 y de la segunda generación, el iPad 2, en marzo de 2011. Algunos analistas de la industria criticaron la funcionalidad del iPad y sostuvieron que como no era una computadora ni un smartphone, no se necesitaría. Sin embargo, estas críticas se vieron silenciadas por el éxito en ventas: por ejemplo, el primer iPad vendió 3 millones de aparatos durante los primeros 80 días y la demanda inicial del iPad 2 dio como resultado filas muy largas en las tiendas, así como escasez del popular aparato. Al principio el iPad se desarrolló como plataforma diseñada especialmente para medios audiovisuales, como música, películas, juegos y para leer libros, revistas, periódicos y otros contenidos de la red. Como el iPad comparte sistema operativo con el iPod Touch y iPhone, puede integrarse fácilmente con esos dispositivos. El iPad es diferente de la laptop en que su operación es táctil, lo que significa que no tiene un teclado físico, sino uno en la pantalla y tampoco usa ratón. Los diversos modelos se conectan mediante Wi-Fi y algunos incluso mediante conexión inalámbrica 3G. Todos los modelos pueden sincronizarse con iTunes mediante un cable USB conectado a una computadora personal. Por tanto, iTunes se usa como interfaz que conecta no sólo al iPad, sino también al iPod Touch y iPhone. La tienda iTunes de Apple permite descargar diferentes tipos de contenidos, pero especialmente música y   El iPad 2 mide 8.8 milímetros de ancho y pesa sólo 0.59 kilos. videos. Entonces, iTunes es una parte importante de la estrategia exitosa de Apple para los dispositivos móviles. El iPad original y otros productos de Apple han tenido mucho éxito, para marzo de 2011: • Se habían descargado millones de iBooks. • Se habían vendido 15 millones de iPads (2010) y se esperaba vender 24 millones en 2011.35 • A principios de 2011, iTunes tuvo más de 350 000 aplicaciones con casi 65 000 aplicaciones específicamente diseñadas para el iPad. Las aplicaciones no son sólo para escuchar música y ver videos, sino que también se usan de diferentes maneras en escuelas, hospitales y negocios; influyen en la vida de las personas. • Las tiendas minoristas de Apple contribuyeron a su éxito conforme proporcionaban un lugar para que los clientes potenciales aprendieran sobre sus nuevos productos con asociados informados y cordiales. • Los productos Apple son innovadores; se usan en las actividades cotidianas. • Steve Jobs llamó al 2010 “el año del iPad” y al 2011 “el año del iPad 2”. La segunda generación de iPads, el iPad 2, parece continuar o superar el éxito del primer modelo. Así que, ¿cuáles son algunas de las nuevas características del iPad 2? En dos palabras:36 • El dispositivo es muy delgado; de hecho es 33% más delgado (8.8 milímetros) que el iPad original y pesa sólo 1.3 libras (0.59 kilos). 34 www.apple.com, consultado el 22 de junio de 2011. iPad 2: Competition Ahead”, http://www.thestreet.com/story/11034058/1/apples-ipad-2-competitionahead.html, consultado el 22 de junio de 2011. 36 Para las características del iPad 2 véase http://www.huffingtonpost.com/2011/03/02/ipad-2-featuresphotos_n_830258.html#s247995&title=New_Design, http://www.apple.com/ipad/?cid=wwa-us-seg-ipad10, http://events.apple.com.edgesuite.net/1103pijanbdvaaj/event/index.html consultado el 22 de junio de 2011. 35 “Apple’s 36 Capítulo 1 Administración: ciencia, teoría y práctica • • • • • • • • Tiene cámaras al frente y al reverso. Es operado por un procesador rápido de doble núcleo A5. La vida de la batería es de diez horas (como el iPad original), pero más ligera y delgada. La pantalla está protegida por una cubierta muy delgada y elegante, adherida magnéticamente, y está disponible en diez colores diferentes. También cuenta con un giroscopio como el que se encuentra en el iPhone y iPod Touch de Apple. El iPad está disponible en dos colores (blanco y negro) y puede conectarse mediante AT&T y Verizon a 3G. El precio es muy competitivo en Estados Unidos: desde 499 dólares para el de 16GB hasta 829 para el de 64GB con una conexión 3G. El iPad 2 se presentó el 11 de marzo de 2011 en Estados Unidos y poco después en 26 países. A pesar de sus muchos puntos fuertes, el iPad tiene lo que pueden considerarse debilidades; por ejemplo, no tiene: • • • • • conexión 4G. tarjeta SD. conexión USB. puerto Flash. la mejor cámara. Hay muchas aplicaciones disponibles para el iPad, y muchas más están por llegar: pueden usarse miles de aplicaciones para las diversas tareas de negocios. Los colegas pueden colaborar para crear, compartir y analizar información, o trabajar en una presentación de negocios compartida. Por ejemplo, en el Ottawa Hospital usan el iPad para reemplazar los expedientes médicos de papel.37 Los doctores pueden llevar los historiales médicos de sus pacientes en el iPad dentro de su bolsillo. Y en la educación hay aplicaciones para aprender sobre muchos temas.38 En iTunes U, los estudiantes pueden escuchar conferencias, ver videos de distinguidos catedráticos de universidades como UC Berkeley, Yale, Stanford o incluso presentaciones de universidades de otros países, como Oxford y Cambridge en Inglaterra, la Beijing Open University o la Universidad de Tokio. Pueden descargarse iBooks de Apple, Kindle de Amazon o del proyecto Gutenberg. La compañía Inkling tiene acuerdos con McGraw-Hill, que edita este libro, para vincular el iPad a libros de texto.39 Éstos son sólo unos cuantos ejemplos de las muchas aplicaciones; en resumen, el iPad puede cambiar la forma en la que trabajamos. El 2011 puede ser el “año de las computadoras personales en tabletas”.40 A pesar del éxito del iPad, Apple tiene muchos competidores como: • • • • • • • Xoom de Motorola. Galaxy Tab 10 de Samsung. BlackBerry PlayBook de RIM. Streak 7 Wi-Fi Table de Dell. OptimusPad de LG. las próximas tabletas de HTC. Iconia Tab A500 de Acer. 37 Véase http://www.cbc.ca/news/canada/ottawa/story/2011/04/20/ottawa-ipads-hospital374.html; http://www. apple.com/ipad/business/ consultado el 22 de junio de 2011. 38 Aprender con el iPad, http://www.apple.com/education/ipad, consultado el 22 de junio de 2011. 39 Gannes, Liz, “Textbook Makers Fund Inkling for Interactive iPad Editions”, http://networkeffect.allthingsd. com/20110323/textbook-makers-fund-inkling-for-interactive-ipad-editions/?mod=ATD_iphone, consultado el 23 de marzo de 2011. 40 Perenson, Melissa J., “Which Apple is Best for You?”, PC World, junio de 2011, pp. 68-74, y “Latest iPad Best Competitors for 2011” en: http://techietonic.com/latest-ipad-best-competitors-for-2011-new-list-and-comparison/ consultado el 22 de junio de 2011. Caso internacional 1.1 • Touch Pad de HP. • Kindle de Amazon, que se utiliza para la lectura de libros.41 La pregunta continúa: ¿es el iPad 2 de Apple la tableta a superar? Preguntas 1. ¿Por qué ha sido Apple tan exitosa? ¿Cuáles son sus fortalezas? 2. ¿Qué características del iPad (y especialmente del iPad 2) la hacen tan exitosa? 3. ¿Cuáles son las debilidades del iPad y qué características deberían añadírsele? 4. ¿De qué manera compite el iPad 2 con los netbooks? ¿Cuáles son las características distin- tivas del iPad 2 y de los netbooks tradicionales? 5. ¿Cuáles son las aplicaciones actuales del iPad y las que podría tener a futuro? 41 En Amazon hay diversas tabletas disponibles, http://www.amazon.com/b?ie=UTF8&node=1232597011&ref_=a mb_link_37889822_5, consultado el 22 de junio de 2011. 37 Parte 1 El fundamento de la teoría y práctica de la administración global 39 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Describir la naturaleza de la sociedad plural y de los ambientes seleccionados. 2 Explicar la responsabilidad social de los gerentes y sus argumentos en favor y en contra del compromiso social de las empresas. 3 Comprender la naturaleza e importancia de la ética en la administración y las formas para institucionalizarla y elevar los estándares éticos. 4 Reconocer que algunos estándares éticos varían en distintas sociedades. 5 Comprender que la confianza es la base de la interacción humana. 40 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética Cada que los administradores planean, consideran las necesidades y los deseos de los miembros de la sociedad fuera de la organización, así como las necesidades de recursos materiales y humanos, tecnología y otros requisitos del entorno, y proceden de igual manera casi en todo tipo de actividad empresarial. Todos los administradores, ya sea que trabajen en un negocio, una dependencia gubernamental, una iglesia, una fundación de beneficencia o una universidad, deben, hasta donde les sea posible, considerar los elementos y las fuerzas de su ambiente externo. Si bien pueden hacer poco o nada para cambiarlos, no tienen más alternativa que responder ante ellos; deberán tratar de identificar, evaluar y reaccionar ante las fuerzas externas a la empresa que puedan afectar su funcionamiento. En la figura 2.1 se ilustra el efecto del ambiente externo en la organización, cuyas influencias restrictivas son mucho más decisivas en la administración internacional (esto se analizará en el capítulo 3). Este capítulo trata del efecto que el ambiente externo tiene en la organización —con especial atención en el entorno tecnológico y ecológico— y las relaciones entre las compañías y la sociedad en la que operan. Primero se enfoca en la naturaleza de la sociedad plural, y luego la discusión se extiende a los teLa sociedad incide en el ambiente externo de las organizaciones. mas de responsabilidad social y comportamiento ético. 1 ¿De qué manera proporcionan las compañías sus servicios en tiempos de crisis económica?1 La figura 2.1 muestra que el ambiente económico afecta a las organizaciones; en tiempos de crisis financieras algunas tratan de reducir sus costos mediante despidos y otras medidas, sin embargo, quizá se requiera enfocarse más en aumentar la calidad y proporcionar a los clientes un mejor servicio. Cierto, ¿es más fácil decirlo que hacerlo?, pero las compañías que lo hicieron Ético Tecnológico Social Organización Ecológico Económico Político y legal Figura 2.1 La organización y su ambiente externo. 1 McGregor, Jena, “When Service Means Survival,” BusinessWeek, 2 de marzo de 2009, p. 32. Entorno tecnológico 41 pudieron beneficiarse; de hecho, la Customer Service Champs mostró que tratar a los clientes mejor puede dar muy buenos resultados. Las empresas pueden conservar a su personal de primera línea si tratan de reducir sus gastos administrativos, algunas veces mediante el empleo de tecnología de bajo costo; por ejemplo, los concesionarios de BMW ofrecieron a sus clientes servicio de Wi-Fi mientras esperaban durante la revisión de sus automóviles, lo que mejoró el servicio a clientes y también redujo los costos conforme menos de ellos aprovechaban la opción de tomar un auto sustituto, una prestación más cara. Operar en una sociedad plural Los administradores operan en una sociedad plural donde muchos grupos organizados representan distintos intereses; cada uno influye sobre los otros y, aunque ninguno en particular ejerce un grado de poder exagerado, algunos tienen cierto poder sobre la industria específica. Como se explicó en el capítulo 1, hay muchos grupos de interés con metas divergentes que influyen en la organización, y es obligación del administrador integrar dichas metas. Trabajar en una sociedad plural supone varias implicaciones para el negocio: Sociedad plural Aquella en la que muchos grupos organizados representan distintos intereses. 1. Diversos grupos (como los ambientalistas) mantienen el equilibrio de poderes en el negocio. 2. Los intereses del negocio pueden expresarse mediante grupos de representantes (como las cámaras de comercio). 3. Los negocios pueden participar en proyectos, con otros grupos responsables, para mejorar a la sociedad (p. ej., trabajar para mejorar las zonas marginales). 4. En una sociedad plural puede haber conflictos y acuerdos entre grupos. 5. Cada grupo está muy atento a lo que los otros hacen. El movimiento azul de Volkswagen Volkswagen inició el movimiento Think blue en diversos países para difundir la movilidad sustentable y fomentar acciones ecoamigables en los conductores. Luca de Meo, director de marketing de Grupo Volkswagen y Volkswagen Vehículos para Pasajeros indicó: “Nos hemos fijado la ambiciosa meta de convertirnos en la armadora más ecológica. Nuestros productos y esta campaña demuestran lo que hacemos para lograrlo”. Esta campaña incluye el desarrollo de tecnología y productos ambientales, así como métodos de producción eficiente para los recursos, como tecnologías para el ahorro de combustible, movilidad eléctrica, un proyecto de vehículos compartidos y automóviles de bajas emisiones.   El movimiento azul incluye proyectos de cooperación con organizaciones ambientales, enfocados a la sustentabilidad en diversos países. Con información de: “Think blue, la campaña azul de Volkswagen”, Revista Merca2.0, 8 de agosto de 2011, en: www. merca20.com/think-blue-la-campana-azul-de-volkswagen/, consultado el 15 de agosto de 2011. 42 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética Entorno tecnológico Tecnología Suma total del conocimiento que poseemos sobre cómo hacer las cosas. Uno de los factores de mayor influencia en el ambiente es la tecnología. El término tecnología se refiere a la suma total del conocimiento que poseemos sobre cómo hacer las cosas, incluidos los inventos, las técnicas y el amplio cúmulo de conocimiento organizado acerca de todo, de la aerodinámica a la zoología; pero su principal influencia está en la forma de hacer las cosas, es decir, en cómo diseñamos, producimos, distribuimos y vendemos bienes y servicios. La tercera ola: la era del conocimiento2 La economía de primera ola se basó en la tierra y mano de obra agrícola; la segunda se enfocó en las máquinas e industrias grandes; la economía de tercera ola es la era del conocimiento, que incluye datos, imágenes, símbolos, cultura, ideología, valores e información. Al estar en las fronteras de las nuevas tecnologías, la sociedad debe volver a pensar en la forma en que se estructura y establece el equilibrio entre libertad y restricciones (p. ej., cómo administrar o controlar la enorme cantidad de información disponible en internet). El ciberespacio es un entorno bioelectrónico que existe dondequiera que hay un teléfono y cables coaxiales, líneas de fibra óptica u ondas electromagnéticas; exige volver a pensar en la centralización frente a la descentralización, la jerarquía organizacional frente a la delegación de poder y las estructuras verticales frente a las horizontales, entre otras. ¿Cuál es la tendencia? La necesidad de encontrar formas creativas para generar el conocimiento que desarrolle productos y servicios codiciados puede llevar a una diferenciación entre empresas exitosas que aprovechan la creatividad de sus empleados frente a las que sólo asignan tareas, y es probable que ya estemos en esta era creativa. Los administradores deben poder inspirar capacidades creativas en los empleados a quienes pretenden dirigir, y luego aplicarlas. Entorno ecológico En su toma de decisiones, los administradores deben considerar los factores ecológicos. Por ecología nos referimos Ecología Relación entre personas y otros seres vivos con su a la relación entre personas ambiente. y otros seres vivos con su ambiente, la tierra, el agua y el aire, cuya contaminación preocupa significativamente a todas las personas. La tierra puede contaminarse con desperdicios industriales como empaques; el agua con residuos peligrosos y aguas negras, y el aire con una variedad de fuentes como la lluvia ácida, los gases expedidos por vehículos y los carcinógenos   La contaminación del ambiente es una gran responsabiliexpulsados por los procesos de manufactura. dad de las organizaciones y la sociedad. En todo el mundo se han aprobado varias leyes sobre desperdicios sólidos y contaminación del agua y aire; los gerentes deben estar muy atentos a ellas y a sus reglamentos e incorporar los asuntos ecológicos en su toma de decisiones. Magna Carta for the Knowledge Age”, New Perspectives Quarterly, Center for the Study of Democratic Studies, 1994; Drucker, Peter, “Knowledge Is All”, The Economist, 3 de noviembre de 2001, inserto p. 4. 2 “A Entorno ecológico 43 La planta Bhopal en India y Union Carbide3 En diciembre de 1984, una fuga de vapores letales de la planta de pesticidas de Union Carbide mató a más de 2 000 personas y dañó a entre 30 000 y 40 000 más, lo que significó el peor desastre industrial en la región; primero se atribuyó a dispositivos y procedimientos de seguridad fallidos, aunque la investigación posterior planteó la teoría de que el desastre se debió al sabotaje de un empleado insatisfecho. En 1975, Carbide obtuvo el permiso del Ministerio de Industria en Nueva Delhi para construir una planta productora de isocianato de metilo; en 1982 la planta fue entregada a perwww.bhopal.net sonal indio por presión gubernamental para hacer a la industria del país autosuficiente y las inspecciones de seguridad quedaron bajo la responsabilidad de UCIL (subsidiaria India de Union Carbide), que mantenía el control mayoritario. Después del accidente, Warren Anderson, presidente del consejo de Carbide, aceptó la responsabilidad moral de la tragedia; sin embargo, se plantearon varias teorías sobre la causa real del accidente. Se enviaron expertos y cuerpos de socorristas desde Estados Unidos, seguidos por abogados dispuestos a representar a las víctimas, aunque no se les permitió hacerlo. Después de muchas discusiones se presentó la demanda en India, y en 1989 se resolvió: Union Carbide aceptó pagar 470 millones de dólares. Sin embargo aún subsiste la cuestión de quién fue responsable: ¿la alta gerencia de Union Carbide?, ¿los gerentes de UCIL?, ¿los operadores de la unidad de isocianato de metilo? o ¿el gobierno indio que emitió el permiso?, preguntas en verdad difíciles para las corporaciones multinacionales y los gobiernos. Los países europeos desarrollaron las normas ISO 14001 para proteger al ambiente y garantizar que las políticas de las compañías atendieran a una variedad de preocupaciones públicas, incluidas la prevención de la contaminación y el cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables. Desde la adopción del ISO 14001 en 1996, cerca de 10 000 compañías se habían registrado hasta el año 2000 y aun cuando las normas tuvieron un arranque lento en Estados Unidos, recibieron un fuerte impulso cuando Ford Motor Company certificó todas sus instalaciones del mundo conforme la norma,4 y otras compañías como General Motors, IBM y Xerox siguieron su ejemplo; la norma fue valiosa para Ford pues redujo el consumo de agua y facilitó el manejo de residuos de pintura y materiales de empaque desechables. Más recientemente las preocupaciones ecológicas se han enfocado en el cambio climático y el calentamiento global, el último de los cuales se refiere al aumento en la temperatura atmosférica de la Tierra y sus océanos, ocasionado por el exceso de dióxido de carbono producido por algunas actividades humanas. El aumento en la temperatura puede elevar los nive-   El cambio climático ha desencadenado grandes catástrofes. John F., “Union Carbide and the Bhopal Plant Gas Leak”, en Industry, Society, and Change, Nueva York, McGraw-Hill, 1991, pp. 295-319. Véase también Shrivastava, Paul, “Crisis in Bhopal”, en Frost, Peter J., Vance F. Mitchell y Walter R. Nord, Organizational Reality, 4a. ed., Reading: Addison-Wesley, 1997, pp. 337-340; Post, James E., William C. Frederick, Anne T. Lawrence y James Weber, Business and Society, Nueva York: McGrawHill, 1996, pp. 576-586; Union Carbide, www.bhopal.com, consultado el 26 de septiembre de 2011. 4 Fielding, Stanley, “ISO 14001 Brings Change and Delivers Profits”, Quality Digest, noviembre de 2000, pp. 32-35. 3 Steiner, 44 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética les de los océanos y crear climas extremos.5 Por ello, hoy los gerentes deben considerar cómo sus productos y procesos de producción afectan el clima de la Tierra a largo plazo y buscar formas de minimizar cualquier consecuencia negativa de las actividades de sus empresas. El ecologismo de GM6 www.gm.com 2 Ecológico y rentable son las palabras clave para el éxito en el mercado automotriz. General Motors (GM) ha entrado tarde, quizá demasiado, a este terreno, ya que Toyota comenzó a trabajar en los automóviles híbridos a mediados del decenio de 1990. Su presidente, Richard Wagoner Jr., cuenta con experiencia financiera y pareció haber visto la luz alrededor de 2005: los precios del petróleo se salieron de control, el calentamiento global se convirtió en una preocupación cada vez mayor y los requerimientos de la economía del combustible condujeron a GM a un cambio; en realidad, GM trabajó hace algunos años en un automóvil eléctrico experimental: el EV1, idea que fue eliminada y reemplazada por las camionetas SUV de combustible pero muy rentables para la compañía. A mediados de 2000 quedó claro que debían ser amigables con el medio ambiente o morir y GM optó por lo primero con un automóvil eléctrico revolucionario: el Chevrolet Volt. La meta era ser verde, recorrer 40 millas (64.4 Km) con energía eléctrica antes de que empezara a funcionar el motor de gasolina para lograr unas 100 millas (161 Km) por galón (3.79 L); todo esto tendría que lograrse en 2011. ¿Funcionará? Ésta es la gran pregunta debido a una gran variedad de factores: es costoso y puede aumentar el precio en 10 000 dólares por vehículo, es arriesgado porque se basa en una tecnología nueva que no se ha probado, es incierto si habrá baterías de litio para la producción en masa y tampoco está claro si los clientes comprarán un automóvil que cueste de 39 000 a 45 000 dólares cuando hay otras alternativas disponibles. La mayoría de sus competidores está preparada para ofrecer automóviles de bajo consumo de combustible y emisiones de carbono. Toyota ya tiene diversos híbridos en el mercado, principalmente su Prius; Honda apuesta su futuro a los motores de diésel limpios y con bajo consumo de combustible, y Nissan, que emplea la tecnología híbrida de Toyota, es otro competidor que quizás opte por un enfoque parecido al de GM. En Europa, BMW y Mercedes también invirtieron en automóviles híbridos. (Mercedes ya producía automóviles diésel desde mediados del decenio de 1930 y finalmente pudo hacerlos limpios. Con toda esa competencia, ¿puede GM, cuyos recursos financieros ya están al límite, invertir en una tecnología arriesgada y una perspectiva incierta de éxito?, en realidad, ¿qué otras opciones tiene GM? Éstas son algunas de las cosas que el presidente y director ejecutivo deben considerar, y la estrategia está en un momento decisivo. Responsabilidad social de los administradores A principios del siglo xx la misión de las empresas lucrativas fue exclusivamente económica, hoy, en parte por las interdependencias de los muchos grupos que conforman nuestra sociedad, ha aumentado su participación social. Como se indicó en el enfoque del modelo sistemático de la 5 Véase ‘Global Warming’ en: http://en.wikipedia.org/wiki/Global_warming, consultado el 26 de septiembre de 2011. 6 Welch, David, “GM – Live Green or Die”, Business Week, 26 de mayo de 2008, pp. 36-41; “Imagine: A Daily Commute Without Using A Drop of Gas”, en: http://www.chevrolet.com, consultado el 26 de septiembre de 2011; Chevrolet Volt, en: http://en.wikipedia.org/wiki/Chevrolet_Volt, consultado el 26 de septiembre de 2011; “Should GM Skip the Volt and Just Make More Efficient Cars?” en: http://gm-volt.com, consultado el 26 de septiembre de 2011; “Not as Green as it Seems”, de Christian Wüst, en: http://www.spiegel.de/international/ spiegel/0,1518,448648,00.html, consultado el 26 de septiembre de 2011. Responsabilidad social de los administradores administración (capítulo 1), hay muchos asociados o solicitantes en la organización. En realidad se trata de una cuestión sobre cuál es la responsabilidad social de la empresa, de hecho esta cuestión, originalmente asociada a los negocios, hoy se plantea con creciente frecuencia respecto de gobiernos, universidades, organizaciones sin fines de lucro o de beneficencia y hasta de las iglesias; así, aquí nos referimos a la responsabilidad social y el grado de respuesta social de todas las organizaciones, aun cuando el enfoque de esta discusión está en los negocios. La sociedad, consciente y crítica respecto de la urgencia de sus problemas, cuestiona a los gerentes, en especial a los que están en la cima, ¿qué hacen para solventar sus responsabilidades sociales y por qué no hacen más? Responsabilidad y sensibilidad sociales El concepto de responsabilidad social no es nuevo, aun cuando la idea ya se consideraba en la primera mitad del siglo xx, recibió un impulso importante en 1953 con el libro Social Responsibilities of the Businessman, de Howard R. Bowen, quien sugirió que los negocios debían considerar las implicaciones sociales de sus decisiones.7 Como era de esperarse, no hay un acuerdo sobre la definición, en una encuesta a 439 ejecutivos, 68% de los gerentes aceptó la siguiente definición: responsabilidad social empresarial es “considerar seriamente el efecto de las acciones de la compañía en la sociedad”.8 Responsabilidad social empresarial Consideración seria Un concepto más reciente, pero similar al de responsabilidad social, es el de del efecto de las acciones de la sensibilidad social, que en términos sencillos significa “la capacidad de una empresa compañía en la sociedad. para relacionar sus operaciones y políticas con el entorno social de forma que sean Sensibilidad social Capacidad benéficas para empresa y sociedad”.9 Ambas definiciones se enfocan a las empresas de una empresa para relacionar pero deben extenderse para incluir a organizaciones distintas a las privadas y abarcar sus operaciones y políticas con el entorno social de forma que a las relaciones internas. La principal diferencia entre responsabilidad social y sensisean benéficas para empresa y bilidad social es que la última supone acciones y formas de instrumentar las respuessociedad. tas de la empresa. En esta discusión los términos se usarán indistintamente. Sensibilidad social en Infosys Sudha Murthy, esposa del presidente y director ejecutivo de Infosys, Narayana Murthy, es conocida por su trabajo filantrópico mediante la Fundación Infosys. Por ejemplo, inició un movimiento para proporcionar a todas las escuelas de gobierno de Karnataka bibliotecas y computadoras, además de enseñar ciencias computacionales y escribir novelas de ficción. Por su obra social recibió el Premio Raja-Lakshmi y fue la primera mujer ingeniera en Telco (ahora Tata Motors).10 Mientras tanto, más mujeres de India han ocupado puestos administrativos clave en sus lugares de trabajo. Howard R., Social Responsibilities of the Businessman (Nueva York: Harper & Brothers, 1953). John L., Business and Society, 1976-2000, Nueva York: AMACOM, 1976, citado en Steiner, George A. y John B. Miner, Management Policy and Strategy, 3a ed., Nueva York: Macmillan, 1986, pp. 38-39; Wokutch, Richard E., “Corporate Social Responsibility Japanese Style”, Academy of Management Executive, mayo de 1990, pp. 56-74. 9 Davis, Keith y William C. Frederick, Business and Society, 5a ed., Nueva York: McGraw-Hill, 1984, p. 564. Véase también Frederick, William C., Keith Davis y James E. Post, Business and Society, 6a ed., Nueva York, McGrawHill, 1988. 10 Murthy, Sudha, http://en.wikipedia.org/wiki/Sudha_Murthy, consultado el 26 de septiembre de 2009. 7 Bowen, 8 Paluszek, 45 46 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética Argumentos a favor y en contra de la participación de las empresas en acciones sociales   Ben & Jerry patrocina a la Pennsylvania State University en investigaciones sobre tecnología de refrigeración termoacústica que emplea ondas de sonido de alta frecuencia en lugar de gases de efecto invernadero. Aun cuando hay argumentos a favor de la participación de las empresas en las actividades sociales, también los hay en contra, como se muestra en la tabla 2.1. Hoy día muchos negocios participan en acciones sociales y un buen ejemplo es la compañía de helados Ben & Jerry, que contribuye a la conservación de las selvas tropicales; también compra nueces de tribus en las selvas tropicales para que no dependan de la tala de árboles para sobrevivir. La decisión respecto de si las compañías deberían extender su participación social requiere un análisis cuidadoso de los argumentos a favor y en contra. Ciertamente, las expectativas de la sociedad se han modificado y la tendencia parece ser hacia una mayor sensibilidad social. Tabla 2.1 Argumentos a favor y en contra de la participación social de las empresas Argumentos a favor 1. Las necesidades públicas han cambiado y con ellas las expectativas; se supone que las empresas recibieron su acta constitutiva de la sociedad y, en consecuencia, deben responder a sus necesidades. 2. La creación de un mejor entorno social beneficia tanto a la sociedad como a las empresas: la primera gana al tener mejores vecindarios y mayores oportunidades de empleo y las segundas por una mejor comunidad, ya que ésta es la fuente de su fuerza de trabajo y consumidora de sus productos y servicios. 3. La participación social desalienta las regulaciones y la intervención del Estado; el resultado es mayor libertad y flexibilidad en la toma de decisiones de las empresas. 4. Las empresas tienen un gran poder que, si es razonado, debe ir acompañado de una responsabilidad similar. 5. La sociedad moderna es un sistema interdependiente y las actividades internas de la empresa afectan al ambiente externo. 6. La participación social debe ser acorde al interés de los accionistas. 7. Los problemas pueden convertirse en utilidades, como los artículos que antes se consideraban desperdicio (p. ej., latas de refresco vacías) y que hoy pueden reutilizarse de manera redituable. 8. La participación social crea una imagen pública favorable; como resultado, la empresa puede atraer clientes, empleados e inversionistas. 9. Las empresas deben tratar de resolver los problemas que otras instituciones no han podido, después de todo cuentan con la experiencia necesaria para proponer ideas novedosas. 10. Las empresas tienen los recursos; en específico, los negocios deben utilizar el talento de sus gerentes y especialistas, y sus recursos capitales, para resolver algunos de los problemas de la sociedad. 11. Es mejor prevenir los problemas sociales mediante la participación de las empresas, que solucionarlos; por ejemplo, puede ser más fácil ayudar a los desempleados de largo tiempo que enfrentar la inestabilidad social. Argumentos en contra 1. La tarea principal de las empresas es optimizar sus utilidades al enfocarse estrictamente en las actividades económicas. La participación social podría reducir la eficiencia económica. 2. En última instancia, la sociedad paga la participación social de las empresas con precios más altos. Dicha participación genera costos excesivos para las empresas que no pueden asignar recursos a las acciones sociales. (continúa) Responsabilidad social de los administradores 47 Tabla 2.1 Argumentos a favor y en contra de la participación social de las empresas (continuación) Argumentos en contra 3. La participación social puede crear una débil situación de balanza de pagos internacional. El costo de los programas sociales, según el argumento, tendría que agregarse al precio del producto; así, las compañías socialmente comprometidas que venden en los mercados internacionales estarían en desventaja al competir con empresas de otros países que no tienen que soportar dichos costos sociales. 4. Las empresas ya tienen suficiente poder, y su participación social adicional aumentaría más sus fuentes de poder e influencia. 5. Los empresarios y personas de negocios carecen de sensibilidad social para enfrentar los problemas de la sociedad. Su capacitación y experiencia se enfocan en las cuestiones económicas y sus habilidades pueden no ser pertinentes para los problemas sociales. 6. Las empresas son poco responsables con la sociedad, y a menos que se responsabilicen y comprometan, no deberían involucrarse. 7. Al no haber un pleno apoyo a la participación en acciones sociales, los desacuerdos entre grupos con diferentes puntos de vista ocasionarán fricciones. Basada en una variedad de fuentes, que incluyen a: Frederick, William C., Keith Davis y James E. Post, Business and Society, 6a ed., Nueva York: McGraw-Hill, 1988, cap. 2; Hay, Robert D. y Edmund G. Gray, “Introduction to Social Responsibility”, en: Street, Marc D. y Vera L. Street, Taking Sides: Classing Views in Management, 3a ed., Marc D. Street y Vera L. Street edit., Nueva York: McGraw-Hill, 2010, p. 4. Entrevista con David Epstein, consultor administrativo de Epstein Advisors, sobre la responsabilidad social del empresario11 David Epstein es mentor, consejero, inversor y consultor administrativo en Epstein Advisors, y se especializa en intermediar mercados, equipos, estrategias, innovaciones, ingeniería y recursos de financiamiento. Dave trabajó para Crosslink Capital, donde durante siete años fungió como socio general, socio de capitales de inversión conjunta y consejero de capitales de inversión conjunta, y se enfocó en tecnología limpia, semiconductores, hardware, software y sistemas. Además de ser un consumado inversionista de capital de riesgo, tiene 30 años de experiencia operativa a nivel ejecutivo en iniciar, administrar, invertir y ayudar a crecer a compañías de alta tecnología. Dada la profunda y amplia experiencia de Dave en empresas de riesgo de alta tecnología, le pedimos que comentara sobre la función que desempeña la responsabilidad social o percepción social en la administración empresarial, y sostuvo que ésta es diferente en distintas empresas: En nuestro caso, la responsabilidad social es importante si afecta directamente a la compañía y sus planes; por ejemplo, la energía limpia es una cuestión social importante que está presente en la mente de muchos, pero la evaluación de una empresa dependerá no de qué tan buena es con el ambiente, sino de qué manera esa percepción social afectará a la compañía e industria. ¿Es más alta la demanda por la percepción? ¿Hay incentivos gubernamentales que promuevan la adopción? De nuevo, esto tiene que sopesarse. A la pregunta sobre si el impacto social era un factor en la decisión de financiar una empresa de riesgo, Dave explicó que: las compañías no obtienen fondos porque se sienta bien hacerlo, sino porque generan un beneficio económico. Para tener éxito los inversionistas deben obtener un beneficio, lo que no aplica para las empresas filantrópicas dado que no buscan rendimientos, pero la industria de riesgo sí los busca. El fundador puede entrar al negocio por razones de conciencia social, pero sólo tendrá éxito si hay un resultado monetario favorable. Los programas sociales, más allá del negocio cen- 11 Entrevista por correo electrónico con Mr. David Epstein, fundador de Epstein Advisors, actualizada el 13 de agosto de 2009, sobre una conversación original con Mark Cannice el 8 de enero de 2007. 48 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética tral, deben quedar fuera hasta que la compañía pueda sostenerse sola y darse el lujo de financiar ese tipo de programas sin requerir fondos externos… Cada inversionista, y los inversionistas del inversor, decide dónde y cómo le gustaría gastar su dinero para beneficencia, pero el dinero invertido en emprendimientos se ha asignado a activos que generan utilidades. En realidad nadie habla sobre lo filantrópicas que son las entidades. Nuestra discusión reveló que aunque las empresas deben considerar los imperativos sociales en su modelo de negocios, para que éstos sean un factor en los criterios de financiamiento también deben generar valor a la empresa y sus inversionistas. ¿Reacción o proacción? Los gerentes no deben concretarse a reaccionar ante las presiones sólo porque viven en un ambiente y son sensibles a él; aunque no se espera que ninguna empresa reaccione tan rápido ante los acontecimientos imprevistos, sí debe disponer de medios que se anticipen a ellos mediante pronósticos. Una compañía alerta, por ejemplo, no espera hasta que su producto sea obsoleto y las ventas caigan antes de lanzar otro nuevo o mejorado. Una dependencia gubernamental no debe esperar a que sus reglamentos y procedimientos sean obsoletos y estén desacreditados antes de buscar otra forma para lograr sus objetivos. Ninguna empresa debe esperar a que se presenten los problemas para prepararse a enfrentarlos. La proacción es una parte esencial del proceso de planeación. Independencia energética: la necesidad del tiempo12 Una de las iniciativas del presidente Obama es lograr la independencia energética, lo que requiere nuevos enfoques respecto de la generación de energía, problema que no es sólo de Estados Unidos sino global y en cada país se está trabajando en ello. En Israel, algunos enfoques novedosos consisten en generar electricidad a partir de la luz solar con el objetivo de utilizar menos silicio, que es muy costoso, en la generación de electricidad. Esto resulta el doble de costoso que las estaciones de energía convencionales, pero a un quinto del de las celdas tradicionales. La Federal Polytechnic School, en Lausana, Suiza, también se esfuerza para aprovechar la luz del sol para generar electricidad, e investiga junto a otras compañías y universidades de Estados Unidos, como la University of California en Berkeley. Función del Estado En muchos casos los cambios sociales sólo pueden instrumentarse mediante la promulgación de leyes; sin embargo, varios administradores de compañías lucrativas, y de otras áreas, se han beneficiado al hacer algo por solucionar los problemas sociales. Por ejemplo, muchas compañías han obtenido ganancias al filtrar los contaminantes de chimeneas y vender o utilizar los residuos recuperados; otras han logrado ganancias al construir edificios de departamentos de bajo costo en áreas económicamente deprimidas. En otras palabras, aunque la sociedad requiere del apoyo de la legislación para emprender mejoras, contribuir a la solución de los problemas sociales no siempre supone gastos netos. 12 “Solar Energy in Israel”, The Economist, 25 de Julio de 2009, p. 77-78. Ética en la administración 49 Motocicletas Harley Davidson para los ricos de India13 Durante muchos años los elevados aranceles impidieron la importación de artículos de lujo a India. Al aumentar la riqueza y reducirse las restricciones gubernamentales muchas compañías automotrices (y hoy también la compañía Harley) entraron y siguen entrando al mercado indio. Harley Davidson planea hacerlo con 12 modelos que, sin embargo, no serán baratos, pues tienen un precio base de 15 000 dólares. Los clientes potenciales serían quienes ya poseen un automóvil de lujo como un BMW o un Mercedes pero quieren algo diferente. Mientras tanto Honda seguirá vendiendo sus motocicletas económicas, pero el crecimiento de India abrirá el mercado para más bienes de lujo como los de Harley.   Harley Davidson no es sólo una marca sino que representa todo un estilo de vida impulsado por la pasión de libertad. Ética en la administración14 3 Todas las personas, estén en compañías, el gobierno, la universidad o cualquier otra organización, se preocupan por la ética. En el Webster’s Ninth New Collegiate Dictionary, ética se define como “la disciplina que trata de lo que es bueno y malo desde el punto de vista del deber y la obligación moral”. La ética empresarial se refiere a la verdad y justicia relacionadas con varios aspectos como las expectativas de la sociedad, la competencia equitativa, la publicidad, las relaciones públicas, la responsabilidad social, la autonomía del consumidor y el comportamiento corporativo en el país de origen y el extranjero. Ética La disciplina que trata de lo que es bueno y malo desde el punto de vista del deber y la obligación moral. Ética empresarial Se refiere a la verdad y justicia relacionadas con aspectos como las expectativas de la sociedad, la competencia equitativa, la publicidad, las relaciones públicas, la responsabilidad social, la autonomía del consumidor y el comportamiento corporativo. Escándalos relacionados con el gobierno corporativo15 En julio de 2002 WorldCom presentó la declaración de bancarrota más grande en la historia de Estados Unidos (hasta Lehman Brothers en 2008). Mientras los inversionistas de WorldCom, Global Crossing y otras compañías de telecomunicaciones sufrían, la alta gerencia de muchas de ellas se enriquecía. El analista de Salomon, Smith and Barney de Citigroup, Jack Grubman, paEric, “Harley to Ride India Growth”, The Wall Street Journal, 28 de agosto de 2009. edición especial sobre ética y responsabilidad social en The Academy of Management Learning & Education, septiembre de 2006, discute varios puntos de vista sobre el tema. 15 Rosenbush, Steven, Heather Timmons, Roger O. Crockett, Christopher Palmeri y Charles Haddad, “Scandals in Corporate America”, BusinessWeek, 5 de agosto de 2002, pp. 34-40; “I Swear… Oaths Are Only a Small Step in the Business of Cleaning up American Companies”, The Economist, 17 de agosto de 2002, p. 11; “In Search of Honesty”, The Economist, 17 de agosto de 2002, pp. 49-50; Byrne, John A., “After Enron: The Ideal Corporation”, BusinessWeek, 26 de agosto de 2002, pp. 68-74; “When Something Is Rotten”, The Economist, 27 de julio de 2002, pp. 53-54; Bianco, Anthony, “The Angry Market”, BusinessWeek, 29 de julio de 2002, pp. 32-33; Mehta, Stephanie N., “Is There Any Way Out of the Mess?” Fortune, 22 de julio de 2002, pp. 83-86; “The Pay of Chief Executives Can Seem Ridiculous. Often, It Is”, The Economist, 13 de julio de 2002, p. 64; Gimein, Mark, “You Bought. They Sold”, Fortune, 2 de septiembre de 2002, pp. 64-74. 13 Bellman, 14 La 50 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética recía haber desorientado a los neófitos, con resultados de pérdidas y quiebras que podrían dañar no sólo a los inversionistas, sino también a la industria de telecomunicaciones de Estados Unidos en la competencia global con empresas de países como Corea del Sur y Japón, que tecnológicamente lideran a las compañías estadounidenses en ciertas áreas. Escándalos corporativos como los de Enron y WorldCom dañaron la confianza de los inversionistas y, en respuesta a la revelación de supuestas faltas graves, Estados Unidos aprobó una nueva legislación.Desde agosto de 2002 se requiere que los directores ejecutivos y financieros de muchas de las compañías estadounidenses más grandes declaren bajo juramento que a su leal saber y entender sus estados financieros más recientes son verdaderos. La ley SarbanesOxley obliga a los CEO y CFO a certificar la veracidad de sus estados financieros para recobrar la confianza de los inversionistas, y esta legislación también estipula que quedan prohibidos los préstamos personales subsidiados. BusinessWeek sugiere varias ideas para crear una corporación ideal basada en integridad, ética, equidad y confianza.16 El nuevo modelo corporativo será más transparente para los inversionistas, proveedores, clientes y empleados. Los datos de desempeño deben ser precisos para que los inversionistas puedan confiar en las cifras. El pago a los ejecutivos deberá ser equitativo. Una cultura corporativa más abierta destacará la responsabilidad y sus empleados estarán en libertad de reportar prácticas no éticas e injustas. Teorías éticas17 En las organizaciones los administradores compiten por información, liderazgo y recursos. La posibilidad de que surjan conflictos al seleccionar los fines y medios para lograrlos es muy alta y la cuestión sobre qué criterios deben guiar el comportamiento ético se vuelve decisiva. En el campo de la ética normativa se han desarrollado tres tipos de teorías morales básicas: Teoría utilitaria Los planes y las acciones deben ser evaluados por sus consecuencias. Teoría basada en los derechos Todas las personas tienen derechos básicos. Teoría de la justicia Quienes toman las decisiones deben guiarse por la justicia y equidad, así como por la imparcialidad. 1. La teoría utilitaria aduce que los planes y las acciones deben evaluarse por sus consecuencias. La idea subyacente es que planes o acciones deben producir el mayor bienestar para el mayor número de personas. 2. La teoría basada en los derechos sostiene que todas las personas tienen derechos básicos. Algunos ejemplos son los derechos a la libertad de conciencia, libertad de expresión y juicio justo; varios de estos derechos se encuentran en la Carta Internacional de los Derechos Humanos y en las constituciones de la mayoría de los países del mundo. 3. La teoría de la justicia exige que quienes toman las decisiones se guíen por la justicia y equidad, así como por la imparcialidad. Institucionalización de la ética En seminarios y conferencias de negocios cada vez se atiende más a la ética.18 Los administradores, en especial los altos gerentes, son responsables de crear un ambiente organizacional que promueva la toma de decisiones ética mediante su institucionalización; lo que significa aplicar e integrar conceptos éticos a las acciones diarias. Theodore Purcell y James Weber sugieren que esto puede lograrse de tres maneras: John A., “After Enron: The Ideal Corporation”, BusinessWeek, 26 de agosto de 2002, pp. 68-74. también Brass, Daniel J., Kenneth D. Butterfield y Bruce C. Skaggs, “Relationships and Unethical Behavior: A Social Network Perspective”, Academy of Management Review, enero de 1998, pp. 14-31. 18 Kaplan, Jeffrey M., “Business Ethics Conferences”, Business and Society Review, primavera de 1999, p. 53 y siguientes; Daly, Francis J., “The Ethics Dynamics”, Ibid., p. 37 y siguientes. 16 Byrne, 17 Véase Ética en la administración 51 1. Establecer una política o código de ética corporativo apropiado. 2. Instaurar un comité de ética formalmente designado. 3. Enseñar ética en programas de desarrollo administrativo.19 La forma más común de institucionalizarla es establecer un código de ética y es menos común utilizar comités de ética. Los programas de capacitación y desarrollo gerencial que tratan sobre ética son raros, aunque compañías como Allied Chemical, IBM y General Electric los han establecido en sus organizaciones. La publicación de un código de ética no es suficiente, por lo que algunas compañías exigen que sus empleados suscriban el código e incluyen criterios éticos en la evaluación de su desempeño; más aún, ciertas empresas vinculan las compensaciones y recompensas con el comportamiento ético de sus empleados. Si bien los gerentes deben aprovechar cualquier oportunidad para alentar y publicitar el comportamiento ético, y los empleados deben ser alentados a reportar prácticas no éticas, lo más importante es que los gerentes den un buen ejemplo mediante el comportamiento y las prácticas éticas. Código de ética y su instrumentación en un comité Un código es una declaración de políticas, principios y reglas que guían el comportamiento ético no sólo de las empresas, sino de las personas en todas las organizaciones y en la vida diaria. Código Una declaración de políticas, principios o reglas que guían el comportamiento de las organizaciones y personas. Selección de los aspectos generales del Código de Ética Profesional del Colegio Nacional de Licenciados en Administración (Conla), de México20 El Código de Ética del Conla se implantó junto con la fundación de éste en 1959, y desde entonces se establecieron las normas éticas de actuación laboral, que se han ido actualizando según los cambios que sufre la administración. Aquí se mencionan las principales normas que rigen a los administradores en México. 1. Este código rige la conducta y las relaciones profesionales del administrador mexicano que reside dentro o fuera del país, así como las del administrador extranjero que se desempeñe en el territorio nacional. 2. Los administradores normarán su conducta de acuerdo con sus preceptos y acatarán las disposiciones legales vigentes que converjan en su aplicación. 3. El administrador utilizará sus conocimientos profesionales sólo en labores que cumplan con la moral, las buenas costumbres y con responsabilidad social. 4. Deberá estar libre de impedimentos para mantener su integridad de juicio, autonomía y objetividad. 5. Deberá ser imparcial, ajustarse a la realidad y comprobar los hechos con evidencias al for- mular un juicio profesional que sirva de base a terceros para tomar decisiones. 6. Aceptará sólo cargos o trabajos para los cuales esté plenamente capacitado. 7. Fincará su reputación profesional en su honradez, capacidad y ética con la que se conduzca. 8. Se abstendrá de participar o actuar como árbitro en todo tipo de asunto que afecte su criterio e imparcialidad. 19 Gran parte de este análisis está basado en: Weber, James, “Institutionalizing Ethics into the Corporation”, MSU Business Topics, primavera de 1981, pp. 47-52; Purcell, Theodore V. y James Weber, Institutionalizing Corporate Ethics: A Case History, Nueva York: Presidents Association, división de directores ejecutivos de la American Management Association, 1979. 20 Adaptado del Código de Ética del Colegio Nacional de Licenciados en Administración. 52 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética 9. Evitará tomar decisiones o concretar arreglos que perjudiquen al gremio, al personal que colabora directa o indirectamente con él, a la sociedad en general y, en especial, a las clases desprotegidas. 10. Pondrá siempre su mejor empeño para lograr los objetivos y las metas que la comunidad y las instituciones públicas, privadas y sociales le encomienden. 11. Guardará el secreto profesional de los hechos, datos o las circunstancias de que tenga cono- cimiento como productos de su ejercicio como administrador en todo ámbito de actuación. 12. Por ningún motivo proporcionará información incorrecta en beneficio de su organización y perjuicio de la sociedad. 13. Debe denunciar ante las autoridades competentes situaciones irregulares y de mal manejo de recursos, independientemente de las consecuencias que esto pueda acarrear a la organización infractora. 14. Está obligado a mantenerse actualizado en todas las áreas de la profesión, particularmente en la de su especialidad. 15. Promoverá una cultura de la no violencia con respeto a la dignidad, justicia y paz. 16. Procurará el mayor provecho para la institución donde preste sus servicios, mediante una administración y coordinación efectivas de los recursos humanos, materiales, financieros y tecnológicos, cuidando que los resultados sean en beneficio de ésta, sus trabajadores y la sociedad en general. 17. Empleará en forma racional los recursos renovables y no renovables, previendo en todas sus acciones el bienestar social y promoviendo el desarrollo de una cultura de cuidado y conservación del ambiente. Concretarse a establecer un código de ética no es suficiente para garantizar su cumplimiento, por lo que para institucionalizar el comportamiento ético es esencial designar un comité de ética integrado por directores internos y externos.21 Las funciones de dicho comité pueden consistir en: 1. Celebrar reuniones regulares para discutir problemas éticos. 2. Ocuparse de áreas grises. 3. Comunicar el código a todos los miembros de la organización. 4. Revisar posibles violaciones al código. 5. Hacer respetar el código. 6. Recompensar el cumplimiento y castigar las violaciones. 7. Revisar y actualizar el código. 8. Reportar las actividades del comité al consejo directivo. Factores que elevan los estándares éticos22 Según los participantes en un estudio, los dos factores que más elevan los estándares éticos son: 1. El conocimiento público y la publicidad. 2. La preocupación creciente de un público bien informado. Estos factores son seguidos por los reglamentos gubernamentales y la educación para elevar el profesionalismo de los gerentes administrativos.23 “Institutionalizing Ethics into the Corporation”, MSU Business Topics, primavera, pp. 47-51. también Weber, James, “Bribery: Not Only Wrong, But Costly Too?”, The Academy of Management Perspectives, agosto de 2007, pp. 86-87. 23 Brenner, Steven N. y Earl A. Molander, “Is the Ethics of Business Changing?”, Harvard Business Review, enero-febrero de 1977, p. 63. 21 Weber, 22 Véase Ética en la administración Con la intención de que los códigos de ética sean efectivos deben adoptarse medidas para su aplicación. Los gerentes sin ética deberán ser responsables de sus acciones, lo que significa que se les retirarán privilegios y beneficios, y se les aplicarán sanciones. Aun cuando la aplicación de códigos de ética puede no ser fácil, su simple existencia aumenta el comportamiento ético al aclarar expectativas; además, no debe esperarse que los códigos de ética resuelvan todos los problemas. De hecho pueden crear un falso sentido de seguridad. La aplicación efectiva del código requiere la demostración de un comportamiento ético congruente y el apoyo de la alta gerencia. Otro factor que podrá elevar los estándares éticos es la enseñanza de la ética y los valores en instituciones de educación superior. Pautas para la ética en los negocios internacionales con un enfoque en China24 4 Con las crecientes actividades de negocios en China, quienes toman decisiones buscan pautas; en su libro Becoming a TopNotch Player. 18 Rules of International Business Ethics, Stephan Rothlin no sólo busca asesorar a los gerentes para que sean éticos, sino también para que tengan éxito. Aunque el libro fue escrito primordialmente para gerentes chinos (es una edición bilingüe: inglés-chino), los conceptos que expone tienen aplicaciones más amplias. Las pautas se analizan en cuatro secciones sobre la ética internacional en los negocios, las condiciones de trabajo, la justicia y las virtudes éticas; por supuesto, esas pautas se enfocan a muchos problemas actuales de China y otros países. Parte 1. Ética de los negocios internacionales   Los administradores chinos buscan preparar mejor a su gente. 1. Si busca entender los valores de diferentes culturas encontrará puntos en común. 2. Si analiza los hechos comprenderá que la honestidad y confiabilidad lo beneficiarán. 3. Si analiza casos de estudio desde diferentes perspectivas descubrirá los beneficios de un plan justo. Parte 2. Condiciones laborales 4. Respetar a sus colegas es la inversión más inteligente que puede hacer. 5. Para aumentar la productividad provea condiciones de trabajo seguras y saludables. 6. Para inspirar confianza haga transparente su desempeño. 7. Su desacuerdo leal puede conducir a su institución en la dirección correcta. 8. Reducir el tamaño de su fuerza de trabajo sólo será benéfico cuando respete a cada interesado. Parte 3. Áreas de justicia 9. Para establecer el nombre de su marca actúe como un competidor equitativo. 10. Reduzca la brecha entre ricos y pobres al desarrollar un nuevo sistema de seguridad social. 11. Si actúa contra la discriminación aumentará su productividad y rentabilidad. 12. Si protege la propiedad intelectual todos los interesados recibirán su participación justa. 24 Rothlin, Stephan, “Becoming a Top-Notch Player”, 18 Rules of International Business Ethics, Beijing, Renmin University Press, 2003. Usado con autorización de Renmin University Press y el autor. El autor utilizó el término “reglas”, preferimos llamarlas pautas para ser coherentes con la terminología usada en el libro. 53 54 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética 13. Los cambios constantes en la tecnología de la información requieren nuevas formas de lealtad. 14. Su estrategia de relaciones públicas sólo asegurará su reputación si atestigua su impulso por la calidad y excelencia. 15. Sus logros económicos sólo estarán seguros si disminuye la corrupción. 16. El éxito a largo plazo requiere con urgencia que se preocupe de manera constante por el ambiente. Parte 4. Hacia la ética de las virtudes 17. Para convertirse en un jugador refinado afine su criterio y cultive los buenos modales. 18. Cuide su negocio al cuidar a la sociedad. El rápido crecimiento económico de China (cerca de 10% durante varios años), ha hecho que crezcan las actividades de negocios. Los líderes empresariales buscan pautas de operación no sólo para su país, sino que compitan en el plano global, y estas pautas pueden ayudar a decidir a los gerentes chinos y de otros países. Google responde a la censura en China25   La misión de Google es “organizar la información del mundo y hacerla universalmente accesible y útil” y con base en ella la compañía toma sus decisiones. A principios de 2010 Google enfrentó una decisión sobre cómo responder a la censura en China sobre sus resultados de búsqueda. La declaración de misión de Google es “organizar la información del mundo y hacerla universalmente accesible y útil”, por lo que la censura a sus resultados de búsqueda en China (específicamente sobre temas políticos) iba en contra de su misión y creó un dilema ético: para operar su sitio google.cn tendría que autocensurar algunos resultados de búsqueda o el gobierno chino los censuraría. Poco dispuesto a continuar censurando resultados de búsqueda, Google anunció, en marzo de 2010, que redireccionaría las búsquedas de su sitio Google.cn a su sitio Google.com.hk (cuyos servidores estarían en Hong Kong). Esta medida le permitió proporcionar búsquedas sin censura y seguir siendo fiel a su misión y credo corporativos; medida que tuvo un costo respecto de sus relaciones con el gobierno chino y potenciales oportunidades de negocio en aquel país, pero que ganó para Google el respeto de millones de sus usuarios por su postura en contra de la censura y su apego a los valores éticos. Denuncias de irregularidades Denuncias de irregularidades (whistle-blowing) Dar a conocer a las organizaciones externas las prácticas no éticas de una compañía. Denunciante (whistler-blower) Empleando que reporta actividades ilegales o incorrectos de su jefe o compañeros de trabajo. Otra forma de alentar el comportamiento ético corporativo es mediante las denuncias de irregularidades (whistle-blowing), lo que significa dar a conocer a las organizaciones externas las prácticas no éticas de una compañía. El Black’s Law Dictionary define a un denunciante (whistler-blower) como “un empleado que se niega a participar en, o reporta actividades ilegales o incorrectas de su jefe o compañeros stops censoring in China”, CNNMoney, en: http://money.cnn.com/2010/03/22/technology/google_china/index.htm, consultado el 26 de septiembre de 2011. 25 “Google Ética en la administración 55 de trabajo”. Existe un sitio de denunciantes en la red que discute los problemas de denuncia en Estados Unidos y además ofrece asesoría legal y protección.26 Este centro de denunciantes es una organización no lucrativa que ayuda a aplicar leyes ambientales y busca la responsabilidad de organizaciones de negocios y gubernamentales; su principal objetivo es proteger y defender a personas que revelan acciones perjudiciales para el ambiente y la salud pública. Más adelante analizaremos con mayor amplitud el caso de Roger Boisjoly, ingeniero de Morton Thiokol y contratista del impulsor de cohetes del transbordador espacial Challenger, quien señaló el problema que existía en las juntas tóricas (O-rings), que perdían su efectividad a bajas temperaturas. Sus temores y preocupaciones fueron ignoradas durante mucho tiempo por la administración y, en última instancia, llevaron al desastre del Challenger. Otro ejemplo es el de Casey Ruud, un denunciante que fue despedido de su trabajo en la operadora de la planta nuclear Westinghouse Hanford Company; Ruud demandó a la empresa y le fue concedido el pago vitalicio de su salario base por un juez federal.27 En Estados Unidos hoy la legislación brinda mayor protección a los denunciantes del gobierno; hay cierta evidencia de que después   El Challenger explotó a causa del fallo de las juntas de los ataques del 11 de septiembre de 2001 al World Trade Center, tóricas de la nave lo cual ocasionó la fuga del combustible y esto a su vez provocó la explosión. más empleados se han animado a revelar problemas de seguridad.28 Comportamiento ético y no ético de los líderes en el desempeño de sus funciones administrativas Los líderes pueden tener una influencia positiva o negativa en sus seguidores. Este libro destaca el comportamiento de liderazgo y la siguiente tabla compara el uso ético y no ético del poder. Comportamiento ético de los líderes Comportamiento no ético de los líderes Emplear el poder para lograr el bien de sus seguidores. Emplear el poder para su propio interés. Respeto a seguidores y colegas. Falta de respeto a los demás. Búsqueda de una visión y logro de las metas con medios éticos. Búsqueda de las metas a cualquier costo, sin consideraciones éticas. Atentos a la realimentación y las críticas de los seguidores. Rechazo de las críticas. Fomento a la participación. Dirección autocrática. Comunicación vertical (de arriba a abajo) y transversal. Comunicación de arriba a abajo. Creación de una estructura organizativa flexible y adaptable a las situaciones. Creación de una estructura organizativa rígida y burocrática. Adaptación de un estilo de liderazgo a la cultura de la empresa y el país. Dirección autocrática sin considerar la cultura de la empresa y el país. Enseñanza y apoyo a los seguidores para que logren ser líderes éticos. Ni enseñanza ni apoyo a los seguidores por miedo a perder el poder. Control mediante la persuasión. Controlar mediante castigos. Dirección mediante el buen ejemplo. Dirección que ignora la ética y las costumbres. 26 National Whistleblower Center, www.whistleblowers.org, consultado el 26 de septiembre de 2011. Michelle L., “Whistle Blowing”, verano de 1999, en: http://ethics.csc.ncsu.edu/basics/whistle/study.php, consultado el 26 de septiembre de 2011. 28 “Whistleblowing”, The Economist, 12 de enero de 2002, pp. 55-56. 27 Allen, 56 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética Para llevar a cabo todas las funciones gerenciales, es decir, planear, organizar, integrar personal, dirigir y controlar, se requieren comportamientos de liderazgo. Estándares éticos divergentes entre sociedades29 Los estándares éticos y legales difieren entre naciones y sociedades; por ejemplo, ciertas naciones permiten que compañías privadas aporten efectivo a partidos, campañas y candidatos políticos (algo prohibido en Estados Unidos); en ciertos países los pagos a funcionarios gubernamentales y otras personas que pueden influir políticamente para garantizar el manejo favorable de un negocio u otra transacción no se consideran sobornos sino pagos por servicios prestados, y en algunos casos los pagos para ganar un contrato se consideran una forma normal y aceptable de hacer negocios. Quaker Oats Company recibió amenazas de funcionarios extranjeros para cerrar su operación si la demanda de pagos no era satisfecha, e incluso algunas compañías pueden enfrentar situaciones en las que la seguridad de su gerente de planta está en riesgo si no pagan.30 La pregunta que los gerentes de empresas responsables enfrentan en el extranjero es: ¿qué estándares éticos deben seguir?31 Por ejemplo, el guanxi, las relaciones informales y el intercambio de favores, influye en las actividades de negocios en China y el Este de Asia. En situaciones similares en Estados Unidos no hay duda de qué hacer: los ejecutivos deben negarse a la sugerencia de poner dinero en una bolsa de papel; pero en un país en el que dichas prácticas se esperan y son comunes, los ejecutivos enfrentan un problema difícil. Con la aprobación de leyes en el Congreso estadounidense y la adopción de reglamentos en la Securities and Exchange Commission, las empresas estadounidenses no sólo deben reportar todo lo que podría considerarse soborno, sino que está prohibida cualquier cosa que pueda interpretarse como tal. Las disposiciones contra sobornos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero establecen: “Las empresas www.quakeroats. com estadounidenses que busquen hacer negocios en mercados extranjeros deben estar familiariwww.sec.gov zadas con la FCPA, que en general prohíbe pagos corruptos a funcionarios extranjeros para obtener o mantener un negocio”.32 Así, Estados Unidos ha intentado exportar sus estándares de negocios a otros países, lo que puede mejorar los estándares éticos en el extranjero. Además, en varios países de América Latina también se han promulgado leyes anticorrupción, como en México, Venezuela, Bolivia, Perú y República Dominicana. Índice de percepción de corrupción 2010 según Transparencia Internacional (países seleccionados) Transparencia Internacional define corrupción como el abuso del poder para beneficio privado e incluye tanto al sector público como al privado a niveles global, nacional y local. Dicha organización considera que la corrupción constituye un gran obstáculo para el progreso en la inestabilidad financiera, el cambio climático y la pobreza. Según datos recabados por la institución existe una relación estrecha entre el nivel de corrupción y el de pobreza en un país, y se considera que los países con tres o menos puntos padecen un fuerte problema de corrupción. también Waddock, Sandra, “Building New Institutional Infrastructure of Corporate Responsibility”, The Academy of Management Perspectives, agosto de 2008, pp. 87-108. 30 Walton, Clarence D. (editor), The Ethics of Corporate Conduct, Nueva Jersey: Prentice Hall, 1977, cap. 7. 31 Lovett, Steve, Lee C. Simmons y Raja Kali, “Guanxi versus the Market: Ethics and Efficiency”, Journal of International Business Studies, verano de 1999, p. 231 y siguientes. 32 Foreign Corrupt Practices Act Antibribery Provisions, U.S. Department of Justice Fraud Section, Criminal Division, en: http://www.lectlaw.com/files/bur21.htm, consultado el 26 de septiembre de 2011. 29 Véase Ética en la administración El índice de percepción de la corrupción (IPC) se basa en diferentes evaluaciones y encuestas sobre aspectos administrativos y políticos del fenómeno. Como la corrupción es una práctica oculta y difícil de medir se utilizan percepciones, que con el paso del tiempo han demostrado ser una fuente confiable de su evaluación. Nivel País o territorio Puntuación del IPC 2010 Nivel País o territorio Puntuación del IPC 2010 1 Dinamarca 9.3 78 Colombia 3.5 6 Canadá 8.9 78 Perú 3.5 8 Suiza 8.7 87 India 3.3 15 Alemania 7.9 91 Guatemala 3.2 17 Japón 7.8 98 México 3.1 20 Reino Unido 7.6 101 República Dominicana 3.0 21 Chile 7.2 105 Argentina 2.9 22 Estados Unidos 7.1 110 Bolivia 2.8 24 Uruguay 6.9 127 Ecuador 2.5 25 Francia 6.8 127 Nicaragua 2.5 30 Israel 6.1 134 Honduras 2.4 30 España 6.1 143 Pakistán 2.3 41 Costa Rica 5.3 146 Haití 2.2 67 Italia 3.9 146 Paraguay 2.2 69 Brasil 3.7 154 Rusia 2.1 69 Cuba 3.7 164 Venezuela 2.0 73 El Salvador 3.6 175 Irak 1.5 73 Panamá 3.6 146 Afganistán 1.4 78 China 3.5 178 Somalia 1.1 Con información de: Transparency International, “Índice de percepción de la corrupción de Transparency International 2010”, en: http://www.transparency.org/policy_research/surveys_indices/cpi/2010/results, consultado el 11 de agosto de 2011. La veracidad en los reglamentos publicitarios difiere en diversos países33 En China la publicidad se ha vuelto cada vez más difícil, cuando Procter & Gamble (P&G) sostuvo que su producto Pantene hacía el cabello diez veces más fuerte, las autoridades del gobierno exigieron pruebas que eran difíciles de demostrar mediante estudios objetivos; en consecuencia, P&G retiró el anuncio. Antes en China los anunciantes estaban en relativa libertad de declarar virtudes sobre sus productos, y aunque una ley de 1995 establecía que las afirmaciones estadísticas debían ser precisas y veraces, se había aplicado en muy pocas oportunidades. Los reglamentos publicitarios difieren entre países. En Estados Unidos, por ejemplo, es supervisada por la Federal Trade Commission, y los competidores también vigilan y denuncian declaraciones cuestionables de sus adversarios. En la mayor parte de los países europeos la industria se autorregula, aunque también existen reglamentos gubernamentales estrictos. 33 Cheng, Jonathan, con contribuciones de Geoffrey A. Fowler, Ivy Zhang y Sarah Ellison, “China Demands Concrete Proof of Ad Claims”, Wall Street Journal, 8 de julio de 2005. 57 58 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética 5 www.hp.com La confianza como base de la administración del cambio A menudo los gerentes se ven bombardeados por nuevos conceptos gerenciales o antiguos casi siempre disfrazados con nueva terminología, todos diseñados para hacer frente al cambio gerencial demandado por la competencia global, las expectativas de los clientes y la necesidad de responder con rapidez a los cambios ambientales. Aun cuando a lo largo del libro se discutirán varios enfoques de la administración del cambio en la nueva era, un concepto a menudo ignorado es el de confianza. El profesor Salvatore Belardo señala que la confianza es el meollo de la comunicación, colaboración y disposición de cambiar.34 Por tradición, el concepto confianza se compara con el de integridad, lealtad, atención y cumplimiento de promesas en las relaciones entre y con los individuos; pero Belardo precisa que la confianza debe ir más allá de las relaciones individuales y extenderse a la organización mediante la creación de una cultura de confianza que trascienda el liderazgo individual. Los líderes vienen y van pero la organización permanece; por ejemplo, David Packard, de Hewlett-Packard, dejó como legado la HP Way (el estilo HP), una filosofía que se basa en un código de ética que permea toda la organización y sigue vigente después de su muerte. Ética y confianza para empresario e inversionista ¿Qué funciones desempeñan la ética y la confianza en la administración empresarial? Ética y confianza son muy importantes en la relación entre empresario e inversionista, y con otros asociados esenciales para la nueva empresa. Todo cuestionamiento o puesta en duda de la ética o confianza de un negocio suele acabar con él pronto y de manera permanente; de hecho, cuando se pregunta a los inversionistas cuáles son los criterios más importantes al momento de evaluar una nueva compañía para invertir, casi siempre dirán que el equipo administrativo cuya integridad es irreprochable. En esta obra se presentarán muchos conceptos, principios, teorías y prácticas administrativas para gestionar el cambio en la nueva era; aunque en esencia una empresa es una organización humana que funciona bien sólo cuando se basa en la confianza, el comportamiento ético y el reconocimiento de la dignidad humana. Los gerentes trabajan en un ambiente complejo que los afecta e influye hasta cierto grado, y operan en una sociedad plural en la que muchos grupos organizados representan varios intereses; por lo que cuando deciden deben considerar al ambiente externo. La tecnología aporta muchos beneficios aunque también crea algunos problemas. Cada vez más las empresas consideran el efecto de las acciones gerenciales en el entorno ecológico, y muchas corporaciones empresariales y otras organizaciones realizan esfuerzos serios por establecer un ambiente benéfico para los individuos, los negocios y la sociedad. La responsabilidad social empresarial requiere que las organizaciones consideren con seriedad el efecto de sus acciones en la sociedad, y también la sensibilidad social relaciona las operaciones y políticas corporativas con el ambiente social de manera que sean benéficas para la 34 Belardo, Salvatore y Anthony W. Belardo, “Re-engineering: How an Ethical Organization Can Encourage the Generative Use of Reengineering”, manuscrito. Ejercicios y actividades compañía y la sociedad. Determinar las relaciones apropiadas entre los diversos tipos de organizaciones y la sociedad es una tarea compleja y existen argumentos a favor y en contra de la participación de las empresas en actividades sociales; sin embargo, hoy es ampliamente reconocido que la responsabilidad de la empresa va más allá de la optimización de sus utilidades. La ética trata sobre lo que es bueno y malo, así como del deber y la obligación moral; en la ética normativa existen tres teorías morales: la utilitaria, la basada en los derechos y la de la justicia. Algunos autores han sugerido que los negocios deben institucionalizar la ética y desarrollar un código al respecto, aunque existen otros factores que elevan los estándares éticos, como las denuncias de irregularidades. Los gerentes deben hacer elecciones difíciles cuando los estándares difieren en otras sociedades, y la confianza es el fundamento de las relaciones humanas y los enfoques a la administración moderna. Argumentos a favor y en contra de la participación social de las empresas Código de ética Confianza como factor decisivo para el cambio Dieciocho pautas para la ética empresarial internacional Denuncias de irregularidades Entorno ecológico Entorno tecnológico Estándares éticos divergentes Ética Factores que eleven los estándares éticos Función del gobierno para hacer respetar la aplicación del comportamiento ético Institucionalización de la ética Responsabilidad social empresarial Sensibilidad social Sociedad plural Teoría ética basada en los derechos Teoría ética de la justicia Teoría utilitaria de la ética 1. ¿Por qué es el ambiente externo de una empresa tan importante para todos los gerentes? ¿Puede evitar un gerente ser influido por el ambiente externo? 2. Identifique los elementos del ambiente externo más importantes para cada uno de los si- guientes administradores: el presidente de una compañía, un gerente de ventas, un gerente de producción, un contralor y un gerente de personal. 3. ¿Cuáles son las principales responsabilidades sociales de los gerentes de empresas y admi- nistradores públicos? ¿Han cambiado estas responsabilidades con los años? ¿Cómo? 4. Si usted fuera el director ejecutivo de una gran corporación, ¿cómo institucionalizaría la ética en ella? 5. ¿Qué códigos de ética recomendaría para su universidad, su clase y su familia? ¿Cómo de- berían aplicarse? 1. Con sus compañeros de clase seleccione y lea un artículo publicado en una edición reciente de The Wall Street Journal, BusinessWeek o Fortune en el que se planteen algunas cuestiones éticas. Divida al grupo en varios subgrupos y analicen la situación con base en las teorías éticas presentadas en el capítulo. 2. Entreviste a un gerente de empresa y un administrador del gobierno local, y averigüe cómo perciben sus responsabilidades sociales. ¿Se relacionan estas responsabilidades sobre todo con el ambiente externo de la organización, o también incluyen aspectos internos? 59 60 Capítulo 2 Administración y sociedad: ambiente externo, responsabilidad social y ética 1. Busque en internet el término ética empresarial y seleccione dos artículos para discutir en clase. 2. Los autos contaminan el aire, busque ecología y autos en internet para averiguar lo que hacen los fabricantes de automóviles para reducir la contaminación. 3. Busque era del conocimiento en internet y describa tres acontecimientos que podrían afectarlo o abrirle oportunidades.   2.1 Espiritualidad en el centro de trabajo 35 Por tradición, en Estados Unidos el centro de trabajo y la espiritualidad no se mezclaban, pero las cosas cambian. Andre Delbecq, profesor de la Santa Clara University, institución jesuita, sostiene: “Había dos cosas que creía nunca vería en mi vida, la caída del imperio ruso y que se hablara de Dios en una escuela de administración”. Hoy los libros y las conferencias administrativas (incluida la reunión anual de la Academia de Administración) se ocupan de los diversos aspectos en que puede llevarse a Dios al entorno organizacional. Aún hoy se considera que las personas que quieren integrar las dimensiones espirituales con el centro de trabajo son unos rebeldes, pero hace muchos años que ServiceMaster, compañía entre las 500 de Fortune con casi 75 000 empleados, creó una cultura de organización espiritual. De hecho, Peter Drucker, uno de los autores más prolíficos sobre administración, tenía gran aprecio por la compañía, conocida por productos como Terminix, TruGreen y Merry Maids. Cuando se les preguntó a ciudadanos estadounidenses si creían en Dios, 95% dijo que sí. Las personas de negocios, bajo la presión diaria del trabajo, sólo pueden discutir sus sentimientos internos en un contexto espiritual. Como los baby boomers, hoy quincuagenarios, están cerca de llegar a la cumbre de su vida corporativa, empiezan a preguntarse cuál es el sentido de la vida; vivieron la cultura juvenil de los decenios de 1960 y 1980 dominados por la avaricia y hoy cuestionan su verdadero significado y la dimensión ética del trabajo. Jose Zeilstra, ejecutiva de PriceWaterhouseCoopers, trabajó por todo el mundo y practicó sus principios cristianos en diferentes culturas; durante su gestión en China argumentó firmemente en contra de la práctica de dar regalos muy costosos y por tanto sus relaciones comerciales no prosperaron; sin embargo, a la larga, la integración de sus creencias personales con su trabajo le permitió una carrera muy exitosa. Instituciones académicas como la University of St. Thomas, la University of Denver y la Harvard Divinity School siguen y estudian el movimiento de la espiritualidad. Otras escuelas estadounidenses como la Antioch University, la University of New Haven, la University of Scranton y la University of Santa Clara, e instituciones extranjeras como la University of Bath en Inglaterra 35 Se consultó una variedad de fuentes, entre las que se encuentran: Mitroff, Ian I. y Elizabeth A. Denton, “A Study of Spirituality in the Workplace”, MIT Sloan Management Review, verano de 1999; Conlin, Michelle, “Religion in the Workplace”, BusinessWeek, 1 de noviembre de 1999, pp. 150-158; Mitroff, Ian I. y Elizabeth A. Denton, A Spiritual Audit of Corporate America, San Francisco: Jossey-Bass, 1999; “Fortune Magazine: Spirituality in the Workplace Surging”, en: http://www.ezboard.com.htm, consultado el 1 de diciembre de 2001; Delbecq, Andre L., “Spirituality for Business Leadership: Reporting on a Pilot Course for MBAs and CEOs”, Journal of Management Inquiry, junio de 2000, pp. 117-128; Delbecq, Andre L., J. Thomas y Kathleen L. McCarthy, “Seminar in Spirituality and Business Leadership”, en: http://contemplativemind.org/programs/academic/syllabi/delbecq. pdf#search=%22Andre%20L.%20Delbecq%20Spirituality%20%22, consultado el 26 de septiembre de 2009; Vaill, Peter, “Introduction to Spirituality for Business Leadership”, Journal of Management Inquiry, junio de 2000, pp. 115-116; véase la Reunión Anual de la Academy of Management, en: http://meeting.aomonline.org/2006/index. php?option=com_content&task=view&id=93&Itemid=98, consultado el 26 de septiembre de 2011; véase también Sirico, Robert A., “The Pope on ‘Love in Truth’”, The Wall Street Journal, 19 de julio de 2009 y “Caritas in Veriate”, en: http://www.vatican.va/holy_father/benedict_xvi/encyclicals/documents/hf_ben-xvi_enc_20090629_caritas-in-veritate_en.html, consultado el 26 de septiembre de 2011. Caso internacional 2.1 y el Indian Center for Encouraging Excellence in India, realizan investigaciones y organizan conferencias o exposiciones sobre la espiritualidad. El artículo principal que apareció en la portada de BusinessWeek el 1 de noviembre de 1999 analizó de qué manera compañías como Taco Bell, Pizza Hut, McDonald’s y Xerox prestan atención a las necesidades espirituales de sus empleados. Algunas compañías manifiestan un aumento en la productividad, disminución de la rotación y reducción del temor. Una investigación de la empresa consultora McKinsey en Australia encontró que las compañías con programas espirituales mostraban menor rotación y mayor productividad. El profesor Ian I. Mitroff, de la University of Southern California, incluso declaró: “La espiritualidad podría ser la máxima ventaja competitiva”. Aunque existe la preocupación de que los miembros del culto y grupos con una perspectiva radical utilicen el centro de trabajo para sus propios objetivos, los empleados de las compañías que integran la espiritualidad en su centro de trabajo cuentan con los beneficios potenciales de un mayor respeto por los individuos, un trato más humano para sus compañeros de trabajo y un ambiente de mayor confianza que permea en su organización. Preguntas 1. Para usted, ¿qué significa la espiritualidad? 2. ¿Podría afectar la espiritualidad al comportamiento ético? 3. ¿Es apropiado este tema para el ambiente empresarial? 4. ¿Cuáles son los argumentos en favor y en contra de la inclusión de la espiritualidad en las empresas? 61 El fundamento de la teoría y práctica de la administración global 3 Administración global, comparada y de calidad Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Discutir la naturaleza y el propósito de las empresas internacionales y corporaciones multinacionales. 2 Comprender las alianzas de países que forman bloques comerciales. 3 Apreciar las diferencias culturales de cada país, así como las implicaciones para su administración. 4 Identificar las diferencias de administrar en determinados países. 5 Describir las prácticas gerenciales en Japón y la teoría Z. 6 Comprender los factores que, según Michael Porter, influyen en las ventajas competitivas de las naciones. 7 Identificar las principales contribuciones a la administración de calidad y describir el premio de calidad Baldrige, la ISO 9000 y el European Quality Award (premio europeo a la calidad). 63 64 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad El capítulo anterior se concentró en el tema de los factores externos presentes en el ambiente nacional. Como muy probablemente los factores restrictivos de la administración sean más rígidos para las empresas internacionales, los ejecutivos que operan en un país extranjero requieren aprender mucho sobre los sistemas educativos, económicos, legales y políticos de ese país y, sobre todo, de su entorno sociocultural. La primera sección de este capítulo se ocupará de la administración internacional y de la función de las corporaciones multinacionales; después, se examinará el efecto ambiental en la administración de determinados países, con atención especial en las prácticas gerenciales japonesas, y por último se analizará la ventaja competitiva de las naciones, así como la administración de calidad. 1 Administración internacional y corporaciones multinacionales El estudio de la administración internacional se enfoca en la manera de operar de las empresas internacionales en países anfitriones, y se concentra en problemas gerenciales relacionados con el flujo de personas, bienes y dinero para mejorar la administración en situaciones que incluyen el cruce de fronteras nacionales. Por lo regular los factores ambientales que afectan a las empresas nacionales son más decisivos para las corporaciones internacionales que operan en países extranjeros. Como se observa en la tabla 3.1, los administradores de empresas internacionales enfrentan muchos factores distintos a los de las nacionales: deben interactuar con diferentes empleados, educación y cultura, además de que afrontan otros sistemas de valores; también deben enfrentar distintas condiciones legales, políticas y económicas, por lo que es comprensible que dichos entornos influyan en la forma como se desarrollan las funciones gerenciales y empresariales. Administración internacional Se enfoca en la forma de operar de las empresas internacionales en países anfitriones. Tabla 3.1 Administración de empresas nacionales e internacionales Funciones administrativas Empresa nacional (país industrializado) Empresa internacional Planeación Análisis del ambiente en busca de amenazas y oportunidades Mercado nacional Mercado mundial Organización 1. Estructura de la organización 2. Visión de la autoridad Estructura para operaciones dentro del país Similar Estructura global Diferente Integración de personal 1. Fuentes de talento administrativo 2. Orientación del administrador Bolsa de trabajo nacional A menudo etnocéntrica Bolsa de trabajo mundial Geocéntrica Dirección (liderazgo) 1. Liderazgo y motivación 2. Líneas de comunicación Bajo la influencia de una cultura similar Relativamente cortas Bajo la influencia de muchas culturas diferentes Red de largas distancias Control Sistemas de reportes Requisitos semejantes Muchos y diferentes requisitos Administración internacional y corporaciones multinacionales Naturaleza y propósito de las empresas internacionales Aun cuando desde hace mucho tiempo las empresas han operado a escala internacional, las empresas internacionales han adquirido mayor visibilidad e importancia como consecuencia del crecimiento de las corporaciones multinacionales. Las empresas internacionales reaEmpresas internacionales lizan transacciones entre fronteras nacionales, que incluyen la transferencia a otros Son las que realizan transacciopaíses de bienes, servicios, tecnología, conocimiento gerencial y capital. nes entre fronteras nacionales. Exportación Bienes y servicios País sede de la compañía matriz País anfitrión Acuerdo de licencia Experiencia técnica básica País sede de la compañía matriz País anfitrión Contratos administrativos Experiencia administrativa y técnica País sede de la compañía matriz País anfitrión Sociedades en participación y alianzas estratégicas Mate rias primas y persona l País sede de la compañía matriz Mate rias primas y persona l País anfitrión Subsidiarias Capital y experiencia Capital y experiencia País sede de la compañía matriz País anfitrión Figura 3.1 Formas de empresas internacionales. Como se ilustra en la figura 3.1, la interacción de una empresa con el país anfitrión puede darse de muchas formas: una de ellas es la exportación de bienes y servicios; otra, un contrato de licencia para producir bienes en cualquier otro país; asimismo, la compañía también puede celebrar contratos administrativos para operar compañías extranjeras; una forma más de interacción es la coinversión ( joint venture) con una empresa en el país anfitrión, que podría ser la alianza estratégica típica para extenderse geográficamente (las aerolíneas suelen hacerlo) o ampliar el mercado de productos y servicios; por último, las multinacionales pueden establecer subsidiarias o sucursales de propiedad total con instalaciones de producción en el país anfitrión. Así, la empresa internacional que desarrolla una estrategia mundial cuenta con muchas opciones. 65 66 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad El contacto entre la casa matriz y el país anfitrión puede verse afectado por varios factores: algunos unifican, en tanto que otros ocasionan conflictos. Los automóviles baratos son lo de hoy1 Con los elevados precios de la gasolina y la saturación de los mercados de los países desarrollados, los fabricantes de automóviles voltean hacia los mercados emergentes que requieren autos baratos; sin embargo, deben ser resistentes y confiables. Carlos Ghosn, director ejecutivo de Renault-Nissan, que se concentraba en automóviles grandes y caros, planea fabricar un modelo de tres mil dólares con la Bajaj Auto Ltd., un fabricante indio de motocicletas. Renault tuvo mucho éxito con su modelo Logan, que satisfizo las necesidades de la clase media con un precio de casi 7 500 dólares; y luego cambió a los automóviles de bajo costo producidos en Rumania. Aunque el Logan no tuvo éxito en el mercado de Europa occidental, hoy se fabrica en siete países, incluidos Colombia y Rusia. Chrysler, junto a la empresa china Chery Automobile Co., planea vender automóviles en Europa con el nombre de Dodge; General Motors planea operar en Argentina y Brasil, y abrir centros de ingeniería en India, Corea y Brasil. Por un lado, los clientes de países en vías de desarrollo casi siempre compraban autos usados europeos y japoneses, y por otro lado, los clientes africanos buscaban automóviles baratos. Así que hoy los nuevos vehículos fabricados en China reemplazan a los usados en los países en vías de desarrollo y las empresas chinas, como Great Wall, Chery Automobile Co., y Geely Group Ltd., incursionan en África, mientras que TATA Motors de India ofrece un automóvil por menos de 2 500 dólares. Los fabricantes occidentales como la francesa Renault y la japonesa Nissan Motors Co., trabajan con Mahindra & Mahindra Ltd., de India para desarrollar un automóvil de 3 000 dólares. Los países emergentes demandan automóviles baratos y los fabricantes globales responden a esas necesidades mediante estrategias globales, demanda internacional que puede ayudar a unificar países. Efectos unificadores Las influencias unificadoras aparecen cuando la casa matriz proporciona y comparte conocimientos técnicos y administrativos, de manera que ayuda a la compañía local en el desarrollo de recursos humanos y materiales; más aún, ambos socios pueden considerar ventajoso el integrarse en una estructura organizacional mundial. Cualquiera que sea la interacción, las políticas organizacionales deben aportar equidad y generar beneficios para la casa matriz y la compañía local; sólo entonces pueden esperarse relaciones duraderas. Conflictos potenciales Muchos factores pueden ocasionar conflictos entre la casa matriz y el país anfitrión: el interés nacionalista puede afectar los beneficios obtenidos mediante la cooperación; las diferencias socioculturales pueden conducir a un rompimiento en la comunicación y a malentendidos posteriores, o bien una empresa multinacional puede tener un efecto económico tan fuerte en un pequeño país anfitrión, que este último se sienta abrumado. Algunas corporaciones internacionales han sido acusadas de obtener utilidades excesivas, robar a los mejores elementos de las empresas locales y operar en contra de las costumbres sociales, lo que las condujo a desarrollar en sus administradores habilidades sociales y diplomáticas para prevenir tales conflictos y resolver los que inevitablemente ocurrirán. David, “Ghosn Bets Big on Low-Cost Strategy”, The Wall Street Journal, 4 de septiembre de 2007; John W. Miller, “Africa’s New Car Dealer: China”, The Wall Street Journal, 28 de agosto de 2007. 1 Gauhtier-Villars, Administración internacional y corporaciones multinacionales 67 Entrevista con Bryant Tong, socio en inversiones de riesgo de Nth Power, sobre las diferencias culturales y la administración empresarial2 Bryant Tong es socio de Nth Power, una empresa de inversión de riesgo muy reconocida de San Francisco, California, que se enfoca en inversiones de alto potencial en la industria de energía mundial; se fundó en 1997 y administra 420 millones de dólares en cuatro fondos. El financiamiento que Nth Power proporciona a las empresas de su portafolio proviene de organizaciones de todo el mundo. Después de haber sido fundador, presidente y director ejecutivo de Pacific Venture Capital LLC (la rama de capital de riesgo de PG&E Corporation), Bryant Tong se incorporó a Nth Power en 2001; desde entonces ha invertido en Accelergy Corporation, NanoGram Corporation, Microposite Inc., y Arxx Corporation, y participa en los consejos de cada una de estas compañías. A la pregunta sobre de qué manera se manifestaban las diferencias culturales en su negocio, y dada la naturaleza internacional de los inversionistas de los fondos de Nth Power, el señor Tong señaló que las expectativas y los estilos parecían estar mucho más sujetos a las características individuales que a las culturales, y que además los inversionistas, sin importar sus antecedentes culturales, esperan rendimientos financieros sobre su capital invertido, expectativa unificadora que supera cualquier diferencia cultural. Corporaciones multinacionales Las corporaciones multinacionales tienen su sede en un país determinado, pero realizan sus operaciones en muchos otros más. La revista Fortune identifica cada año a las 500 compañías mundiales más grandes, y las 10 principales según sus ingresos en 2010 fueron: Corporaciones multinacionales Compañías que tienen su sede en un país determinado pero operan en muchos otros más. 1. Walmart Stores. 2. Royal Dutch Shell. 3. Exxon Mobil. 4. British Petroleum (BP). 5. Toyota Motor. 6. Japan Post Holdings. 7. Sinopec. 8. State Grid. 9. AXA. 10. China National Petroleum.3 Nótese el aumento de las empresas multinacionales chinas y la ausencia de los fabricantes de automóviles estadouni  Walmart emplea a cerca de 2.1 millones de personas en denses. todo el mundo. Fortune también calificó a las compañías mundiales más admiradas, y en 2011 las diez posiciones más importantes fueron ocupadas por compañías estadounidenses, con Apple y Google en los dos primeros lugares.4 2 Entrevista que originalmente realizó Mark Cannice por correo electrónico, el 11 de enero de 2007, al señor Bryant Tong (socio de Nth Power), y que fue actualizada el 17 de agosto de 2009. 3 Fortune Global 500, en: http://money.cnn.com/magazines/fortune/global500/2010/, consultado el 30 de mayo de 2011. 4 Véase “World’s most admired companies”, CNNMoney, en: http://money.cnn.com/magazines/fortune/ mostadmired/2011/index.html, consultado el 30 de mayo de 2011. 68 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Quizá en este caso todo depende de quién lo dice y queda sujeto a la interpretación de las normas y expectativas culturales. De la orientación etnocéntrica a la geocéntrica5 Orientación etnocéntrica El estilo de las operaciones en el extranjero se basa en el de la casa matriz. Orientación policéntrica Las subsidiarias en el extranjero disfrutan de una gran libertad gerencial. Orientación regiocéntrica Las operaciones en el extranjero reclutan al personal con base en un enfoque regional. Orientación geocéntrica Toda la organización se considera un sistema interdependiente que opera en muchos países. En sus primeras etapas las empresas internacionales se regían por una perspectiva etnocéntrica y orientaban sus operaciones en el extranjero con base en las de la casa matriz.6 En cambio, la perspectiva policéntrica se basa en la noción de que es mejor dar a las subsidiarias extranjeras, con personal local, entera libertad administrativa, pues se asume que éste conoce mejor su ambiente. Una orientación regiocéntrica recluta a personal experto en operaciones extranjeras con base en la región; así, un enfoque europeo puede componerse por contactos británicos, franceses, alemanes, italianos y otros más. La corporación multinacional moderna tiene una orientación geocéntrica, es decir, toda se considera un sistema interdependiente que opera en muchos países; las relaciones entre la oficina principal y sus subsidiarias son de colaboración, con una comunicación que fluye en ambas direcciones. Más aún, los puestos clave son ocupados por gerentes de diferentes nacionalidades; en suma, la orientación de la corporación multinacional en realidad se enfoca internacionalmente y rebasa el punto de vista nacional limitado. Ventajas de las multinacionales Las corporaciones multinacionales tienen ventajas sobre las empresas con orientación nacional: es obvio que pueden aprovechar oportunidades de negocio en muy distintos países; asimismo, conseguir dinero para sus operaciones en todo el mundo; además, se benefician porque pueden establecer instalaciones de producción en países donde sus productos se elaboren con mayor rentabilidad y eficiencia; a veces las compañías con operaciones en todo el mundo tienen mejor acceso a recursos y materiales naturales que pueden no estar disponibles para las empresas nacionales, y, por último, las grandes corporaciones multinacionales pueden reclutar a gerentes y personal de la reserva mundial de mano de obra. Desafíos de las multinacionales Las ventajas de las operaciones multinacionales deben valorarse respecto de los desafíos y riesgos asociados con la operación en ambientes extranjeros. Un problema es el creciente nacionalismo de muchos países. Hace algunos años los países en vías de desarrollo carecían de habilidades gerenciales y de marketing, así como de técnicas; en consecuencia, le dieron la bienvenida a las corporaciones multinacionales; pero la situación ha cambiado y rápidamente están adquiriendo dichas habilidades y no sólo se han preocupado por el valor de sus recursos naturales, sino que son más hábiles en negociaciones internacionales. Por último, las corporaciones multinacionales también deben mantener buenas relaciones con el país anfitrión, tarea que en algunos se complica, pues sus gobiernos a menudo cambian de poder y es necesario negociar con ellos y adaptarse a tales cambios. 5 Véase también Tatiana Kostova y Srilata Zaheer, “Organizational Legitimacy under Conditions of Complexity: The Case of the Multinational Enterprise”, Academy of Management Review, enero de 1999, pp. 64-81. 6 Heenan, David A. y Howard V. Perlmutter, Multinational Organization Development, Reading, MA: AddisonWesley, 1979, cap. 2. Véase también Balabanis, George, Adamantios Diamantopoulos, Rene Dentiste Mueller y T. C. Melewar, “The Impact of Nationalism, Patriotism and Internationalism on Consumer Ethnocentric Tendencies (in Turkey and the Czech Republic)”, Journal of International Business Studies, primavera de 2001, p. 157. Administración internacional y corporaciones multinacionales Desafíos y oportunidades multinacionales en India para compañías como Wipro7 Los desafíos para algunas compañías pueden ser oportunidades para otras. A finales del decenio de 1970 IBM vendía máquinas obsoletas y descontinuadas en India. El gobierno de ese país le pidió a la compañía cambiar su equipo por uno más nuevo o retirarse del mercado; como IBM no lo actualizó, salió del país, creando oportunidades para compañías como Wipro, una empresa muy pequeña a finales de ese decenio que en 2006 creció hasta alcanzar un valor de 3 000 millones de dólares gracias a que proporcionó tecnologías de la información, operaciones de procesos de negocios y servicios de investigación y desarrollo (R&D, por sus siglas en inglés) con atención a clientes en todo el mundo. Con la dirección de Azim H. Premji, egresado de la Universidad de Stanford, Wipro aprovechó la tendencia al outsourcing (contratación externa). Los países desarrollados empezaron la producción de sus sistemas de outsourcing en China, en tanto que India, con una fuerza de trabajo bien educada, de habla inglesa, empezó a prestar los servicios. Wipro y otras compañías indias proporcionaron servicios de call center, software de nómina para compañías extranjeras, sistemas interactivos de capacitación y administración de portafolios para compañías de seguros, por lo que hoy India es considerada el proveedor de servicios de TI con calidad y bajo costo. Compañías de alta tecnología como Wipro atraen a estudiantes del muy respetado Instituto Tecnológico Indio, del Instituto Indio de Administración de Bangalore y de otras instituciones de educación superior. Wipro, que comenzó como una compañía productora de aceite de cacahuate, está hoy en un negocio innovador y de rápido crecimiento con sofisticadas capacidades de investigación y desarrollo. De corporaciones multinacionales a mundiales o transnacionales Operar en diferentes países o establecer plantas de manufactura no es suficiente para ser competitivo en el mercado mundial, debe cambiarse hacia la corporación Corporaciones mundiales o transnacionales Compañías que mundial, o transnacional, que contempla al mundo entero como un sólo mercado contemplan al mundo entero y supone que la corporación tiene que adaptarse también a necesidades nacionales como un solo mercado. y hasta locales. Los mercados domésticos se han vuelto demasiado pequeños para algunos productos. Por ejemplo, desarrollar un medicamento puede costar varios cientos de millones de dólares y requerir más de 10 años para su funcionalidad, así que recuperar los costos requiere vender el medicamento en un mercado mundial. Las compañías globales también deben mantenerse a la vanguardia del desarrollo tecnológico mundial; en la segunda mitad del decenio de 1980, Ford Motor Company decidió convertirse en una corporación mundial; sus intentos por www.ford.com construir el auto mundial (llamado Escort) no fueron muy exitosos, sin embargo su uso de www.mazda.com tecnología de comunicación moderna (como las teleconferencias) estableció un vínculo más estrecho entre su casa matriz y las operaciones europeas; en su búsqueda por convertirse en corporación mundial carecía de plantas de ensamblaje en Japón, y para compensar este vacío adquirió 25% de las acciones de Mazda, que más tarde se convirtió en 33.4%; y luego de que obtuvo una participación de control, designó presidente a Henry Wallace, el primer extranjero en encabezar una compañía japonesa importante.8 Asimismo, Ford tiene otro proyecto en Japón con Nissan, casa diseñadora de la minivan que Ford fabricó y comercializó como Villager, y que los distribuidores de Nissan venden como Quest. Joel, “The World According to Azim Premji”, Stanford Magazine, mayo-junio de 2006; “Q&A With Wipro’s Azim Premji”, BusinessWeek Online, 27 de noviembre de 2006, en: http://www.businessweek.com/magazine/content/06_48/b4011409.htm, consultado el 24 de agosto de 2011. 8 Schoenberger, Karl, “Has Japan Changed?”, Fortune, 19 de agosto de 1996, pp. 72-82. 7 McCormick, 69 70 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Si bien muchas empresas han intentado convertirse en mundiales, en realidad sólo unas cuantas lo han logrado, pues se requiere desarrollar productos que consideren al mundo entero (en especial los mercados de América del Norte, Asia y Europa occidental), tomar decisiones estratégicas en este sentido y adaptar sus tácticas a los ambientes nacionales y locales; en cuanto a la contratación de personal deberán abrirse puestos para que los extranjeros avancen hacia cargos administrativos más elevados, asimismo, en países en los que la corporación mundial no puede entrar se requiere establecer alianzas estratégicas con compañías locales. ¿Puede continuar el éxito de eBay?9 Con los rápidos cambios de internet, ¿puede continuar el éxito de eBay? Hacia 1994 Pierre Omidjar comenzó a utilizar internet para comerciar, hoy eBay es más que una compañía comercial con millones de artículos a la venta, que obtiene una cuarta parte de todas sus ventas del comercio electrónico (sin incluir abarrotes y viajes) e ingresos netos por 1 880 millones de dólares en ganancias (2010), y con un modelo de negocios único donde los usuarios realizan la mayor parte del trabajo (como tomar fotos, describir, listar, empacar y enviar sus bienes) y la compañía cobra una cuota por cada transacción. Uno de los servicios más lucrativos ofrecidos por eBay es PayPal, que permite pagos en línea, tramita alrededor de las tres cuartas partes de los valores comercializados en Estados Unidos. La popularidad de la empresa crece cada día en el extranjero e eBay no sólo se enfoca en Europa, sino en países de otros con  eBay cuenta con más de 94 millones de usuarios activos tinentes, en especial China. Se espera que el comercio entre en todo el mundo. fronteras siga creciendo, pues eBay ha invertido cerca de 100 millones de dólares para promover a la compañía en China. ¿Continuará el éxito de eBay? El crecimiento de su participación de mercado en Estados Unidos se ha reducido y otras compañías de internet aprovechan la situación para extender sus servicios; Google, por ejemplo, se ha convertido en algo más que un mecanismo de búsqueda, Amazon, por su parte, vende muchas más cosas que libros y Yahoo! es ahora mucho más que un portal de la red; de hecho, ahora también tanto Amazon como Yahoo ofrecen subastas. El éxito pasado de eBay se debió, en gran parte, a saber escuchar a sus clientes y atender sus necesidades, pero, ¿bastará esto para el futuro?, después de todo, las barreras de ingreso al negocio son relativamente bajas si se les compara con la mayoría de las empresas fuera de línea. 2 Alianzas entre países y bloques económicos En cierto momento los países de una región determinada compitieron entre ellos (y aún lo hacen), la diferencia es que hoy forman alianzas regionales, por lo que regiones enteras compiten entre sí. Ejemplos de ello son la Unión Europea, el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), la Association of Southeast Asian Nations (ASEAN, Asociación de Naciones del Sudeste Asiático) y el Mercosur. 9 “Anniversary Lessons from eBay”, The Economist, 11 de junio de 2005, p. 9 y “Meg and the Power of Many”, The Economist, 11 de junio, pp. 65-67; http://www.ebay.com, consultado el 21 de septiembre de 2011. Alianzas entre países y bloques económicos Tabla 3.2 Diversos bloques económicos y comerciales del mundo Bloque Países que lo conforman Año de inicio Comunidad y Mercado Común Caribeño (Caricom) Antigua y Barbuda, Bahamas, Barbados, Belice, Domiwww.caricom.org nica, Granada, Guyana, Haití, Jamaica, Montserrat, Saint Kitts y Nevis, Santa Lucía, San Vicente y las Granadinas, Surinam y Trinidad y Tobago. 1958 Tratado de Libre Comercio de América del Norte www.nafta-sec-alena.org Canadá, Estados Unidos y México. 1994 Mercado Común del Cono Sur (Mercosur) www.mercosur.int Argentina, Brasil, Paraguay y Uruguay. 1991 Comunidad Andina (CA) www.comunidad andina.org Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú. 1969 Comunidad Económica de los Estados de África Occidental (CEEAO) www.ecowas.int Nigeria, Níger, Burkina Faso, Benín, Cabo Verde, Senegal, Costa de Marfil, Ghana, Guinea-Bissau, Guinea, Liberia, Malí, Sierra Leona y Togo. 1975 Comunidad de Desarrollo de África del Sur (SADC) www.sadc.int Angola, Botswana, República Democrática del Congo, Lesoto, Madagascar, Malawi, Mauricio, Mozambique, Namibia, Sudáfrica, Reino de Suazilandia, Tanzania, Zambia, Zimbabue. 1980 Asociación del Sur de Asia para la Cooperación Regional (SAARC) www.saarc-sec.org Afganistán, Bangladesh, Bután, India, Maldivas, Nepal, Pakistán y Sri Lanka. 1985 Asociación Europea de Libre Comercio (EFTA) Islandia, Suecia y Liechtenstein. 1960 Acuerdo de Cooperación Económica y Comercio Regional del Pacífico Sur (Sparteca) Australia, Islas Cook, Fiji, Kiribati, Nauru, Nueva Zelanda, Niue, Papúa Nueva Guinea, Islas Solomon, Tonga, Tuvalu y Samoa Occidental. 1981 Organización de Estados Centroamericanos (ODECA) Costa Rica, Guatemala, Honduras, Nicaragua y El Salvador. 1951 Consejo de la Unidad Económica Árabe (CUEA) www.caeru.org.eg Egipto, Irak, Jordán, Kuwait, Libia, Mauritania, Palestina, Somalia, Sudán, Siria y Yemen. 1964 Mercado Común Centroamericano (MCCA) Costa Rica, Guatemala, Honduras, Nicaragua y El Salvador. 1960 Zona de Cooperación Económica del Mar Negro (ZCEMN) www.bsec-organization.org Albania, Armenia, Azerbaiyán, Bulgaria, Georgia, Grecia, Moldavia, Rumania, Rusia, Turquía y Ucrania. 1992 Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (ASEAN) www.aseansec.org Brunei Darussalam, Camboya, Indonesia, Laos, Malasia, Myanmar, Filipinas, Singapur, Tailandia y Vietnam. 1967 Unión Europea (UE) www.europa.eu Alemania, Austria, Bélgica, Bulgaria, Chipre, Dinamarca, Eslovaquia, Eslovenia, España, Estonia, Finlandia, Francia, Grecia, Hungría, Irlanda, Italia, Letonia, Lituania, Luxemburgo, Malta, Países Bajos, Polonia, Portugal, Reino Unido, República Checa, Rumania y Suecia. 1993 Foro Económico Asia Pacífico (APEC) www.apec.org Australia, Brunéi Darussalam, Canadá, Chile, República Popular de China, Hong Kong, Indonesia, Japón, República de Corea, Malasia, México, Nueva Zelanda, Papúa Nueva Guinea, Perú, Filipinas, Rusia, Singapur, Taipéi, Tailandia, Estados Unidos, Vietnam. 1989 Consejo de Cooperación para los Estados Árabes del Golfo (CCG) Báhrein, Kuwait, Omán, Qatar, Arabia Saudí y los Emiratos Árabes Unidos. 1981 71 ALASKA O cé o an O A c t é n lá a n o ti P a c íf ic o Figura 3.2 Mapa de los principales bloques económicos del mundo. Comunidad y Mercado Común Caribeño (Caricom) Tratado de libre Comercio de América del Norte (TLC) Mercado Común del Cono Sur (Mercosur) Comunidad Andina (CA) (Bolivia se encuentra integrada también al Mercosur) Comunidad Económica de los Estados de África Occidental (CEDEAO) Comunidad de Desarrollo de África del Sur (SADC) Asociación del Sur de Asia para la Cooperación Regional (SAARC) Asociación Europea de Libre Comercio (EFTA) Comunidad Económica de los Estados Centroafricanos (CEECA) co AUSTRALIA Acuerdo de Cooperacion Económica y Comercio Regional del Pacífico Sur (Sparteca) Consejo de la Unidad Económica Árabe (CUEA) Mercado Común Centroamericano (MCCA) Zona de Cooperación Económica del Mar Negro (ZCEMN) Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (ASEAN) Unión Europea (CE) Foro Económico Asia Pacífico (APEC) Consejo de Cooperación para los Estados Árabes del Golfo (CCG) Países no asociados Océano Índico A EV NU DA AN L ZE Alianzas entre países y bloques económicos 73 Unión Europea El año de 1992 marcó en Europa el fin de la primera etapa de los lazos económicos europeos. En ese año el programa de la Comunidad Europea generó cambios radicales en el poder económico, lo que algunos vieron como una Nueva Europa y otros, en especial los de fuera, como una potencia que podría plantear serios desafíos a otros países, incluido Estados Unidos, así que los países norteamericanos y asiáticos se prepararon para competir con efectividad contra la Nueva Europa y crearon el TLCAN y la ASEAN, respectivamente. La Comisión Europea trabajó en casi 300 acciones legislativas para retirar las barreras comerciales y crear un mercado interno; las nuevas medidas tenían el propósito de aumentar las oportunidades de mercado, escalar la competencia dentro de la Comunidad Europea y promover la competencia de compañías fuera de ella. La abolición de las restricciones al comercio transnacional y el relajamiento de los controles fronterizos tuvieron un efecto considerable en las compañías estadounidenses que hacían negocios en Europa; más aún, fuertes compañías www.siemens.com europeas se convirtieron en competidores formidables en el mercado estadounidense, como Siemens, la compañía internacional alemana. El objetivo de Europa 1992 fue crear un mercado único mediante la remoción de las barreras comerciales y el libre tránsito de bienes, personas, servicios y capital. Los cambios irían más allá de los intereses económicos y abarcarían también muchas transformaciones sociales; por ejemplo, las calificaciones educativas se afectarían, así, el Consejo de Ministros estableció una directriz que reconoce los diplomas de educación superior entre las fronteras nacionales, lo que facilita a los profesionistas trabajar en distintos países. Está claro entonces que la Comunidad Europea es más que una comunidad económica: es un estado mental con poder político. La reciente crisis financiera mundial ha puesto a prueba los lazos de la Unión Europea, www.europa.eu.int pues Grecia, Irlanda, Portugal y España luchan contra déficits fiscales que presionan la capacidad de conservar al euro como moneda común. Está por verse si el principio y las metas que subyacen a una Europa unida serán suficientes para contrarrestar los desafíos fiscales de algunos de sus estados miembro. La Comunidad Europea original (la de 1992, y que más tarde se convirtió en Unión Europea) consistía en 12 naciones miembro: Bélgica, Dinamarca, Francia, Alemania, Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburgo, los Países Bajos, Portugal, España y Reino Unido, que en 1995 se extendió para incluir a Austria, Finlandia y Suecia. Desde entonces han sido admitidas Chipre, la República Checa, Estonia, Hungría, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Eslovaquia y Eslovenia. Tratado de Libre Comercio de América del Norte y otros bloques de libre comercio en América Latina10   En 2011 la Unión Europea estaba conformada por 27 países. En 1994 entró en vigor el TLCAN. Este tratado contiene acuerdos entre Estados Unidos, www.nafta-sec-alena. Canadá y México, y desde entonces el comercio entre estos países ha aumentado enorme- org mente. Los objetivos del tratado fueron eliminar las barreras comerciales y facilitar el tránsito entre fronteras de bienes y servicios, promover el comercio justo, aumentar las oportunidades de inversión, proteger la propiedad intelectual, contribuir a la solución de las disputas y generar oportunidades para mejorar los beneficios del acuerdo. El tratado abarca una variedad de 10 NAFTA Secretariat, en: www.nafta-sec-alena.org, consultado el 21 de septiembre de 2011. 74 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad áreas, como el acceso al mercado, las reglas que gobiernan el origen de los bienes, los procedimientos de las aduanas, la energía, la agricultura y las medidas a adoptar en caso de emergencias. A su vez, otros países de América Latina y el Caribe formaron sus propios bloques comerciales: Argentina, Brasil, Bolivia, Chile, Paraguay y Uruguay son miembros del Mercosur11 y www.mercosur.int la Unión Europea tiene un extenso comercio con ellos, el cual se fortaleció con las negociawww.ftaa-alca.org ciones de la Quinta Ronda de la Asociación celebrada en julio de 2001. Además, los países del Caribe y de Centro y Sudamérica estiman reducciones a las barreras comerciales mediante el Área de Libre Comercio de las Américas (ALCA), que algunos consideran como una extensión del TLCAN.12 Empero, estos tratados comerciales no dejan de estar en constante desafío, como lo demuestran las protestas en las reuniones de la Organización Mundial del Comercio (OMC); el planteamiento de sus críticos es que sólo benefician a las naciones desarrolladas. Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (ASEAN)13 Diez países: Brunéi Darussalam, Camboya, Indonesia, Laos, Malasia, Myanmar, las Filipinas, Singapur, Tailandia y Vietnam formaron un bloque comercial para hacerle frente al TLCAN y la cada vez más fuerte Unión Europea, y no sólo de manera económica, sino política. En octubre de 2003, durante la conferencia cumbre de la ASEAN realizada en Bali, sus líderes discutieron sobre la seguridad política, la cooperación sociocultural y los problemas económicos con los líderes de China, Japón, India y Corea del Sur. Los ministros de economía de la ASEAN también se reúnen con frecuencia para analizar problemas y estrategias económicas; la 35a. de esas reuniones se celebró en Phnom Penn, en septiembre de 2003. Un mes después, Kuala Lumpur, Malasia, fue sede de la reunión inaugural que los ministros de la ASEAN organizaron sobre cultura y artes. La meta de la reunión fue mejorar la cooperación entre los países de la ASEAN, fortalecer la comprensión entre sus pueblos y promover una identidad regional; de manera reciente estos países también cooperan para combatir el terrorismo. Con el tiempo, la ASEAN podría rivalizar con el TLCAN y la Unión Europea. www.aseansec.org La ventaja competitiva de Tailandia: camionetas pickup14 Cuando Estados Unidos y Tailandia se preparaban para el nuevo pacto comercial, las compañías automotrices y los sindicatos estadounidenses, así como los banqueros tailandeses, temían una mayor competencia. La industria bancaria tailandesa ha estado protegida contra la competencia extranjera, y a su vez las camionetas pickup de Tailandia podrían plantear una competencia temible para los fabricantes estadounidenses, puesto que Tailandia ya cuenta con un tratado de libre comercio con Japón y Estados Unidos, y quiere ganar influencia en el Sudeste Asiático, donde China gana cada vez más terreno. 11 Mercosur, www.mercosur.org/english/default.htm, consultado el 21 de septiembre de 2011. Hay la preocupación de que el Mercosur, el mayor bloque comercial de América del Sur, esté perdiendo dirección y efectividad, como se analiza en “Another Blow to Mercosur”, The Economist, 31 de marzo de 2001, pp. 33-34. 12 ASJE Global Trade Working Group, www.stopftaa.com, consultado el 21 de septiembre de 2011. 13 Association of Southeast Asian Nations, www.asean.org; consultado el 21 de septiembre de 2011; People’s Daily Online, en: http://english.peopledaily.com.cn, consultado el 21 de septiembre de 2011. 14 James Hookway, “Big Stakes Hang Up U.S.-Thai Trade Pact”, The Wall Street Journal, 30 de enero de 2006. Administración internacional: diferencias culturales y entre países Las camionetas tailandesas podrían competir con fuerza en la industria estadounidense si el arancel de 25% para su importación fuese retirado. A principios de 2006 la cuestión arancelaria no se había decidido y los sindicatos estadounidenses estaban muy preocupados por la pérdida de empleos, en especial desde que Ford anunció (enero de 2006) que en los siguientes seis años cerraría unas 14 plantas de ensamblaje en América del Norte, con pérdidas de alrededor de 34 000 empleos; General Motors también enfrenta la necesidad de reducir su fuerza de trabajo. Pero Ford y GM podrían beneficiarse bastante del tratado comercial: ambas producen camionetas pickup en Tailandia que, sin embargo, se han vendido, sobre todo en el Sudeste Asiático, aunque ninguna en Estados Unidos. La meta de Tailandia es convertirse en el Detroit del Este. Si el tratado de libre comercio entre Tailandia y Estados Unidos procede como está planeado, la industria de las camionetas pickup podría ser una ventaja competitiva para Tailandia. La función de India en la economía mundial En 1947 India se independizó del gobierno británico y sólo tres años después aprobó una nueva constitución. Desde el punto de vista geográfico, es el séptimo país más grande, pero el segundo en población después de China. A diferencia de ésta, es una democracia con más de 1 100 millones de personas y la segunda mayor fuerza de trabajo: el lugar núm. 12 en la economía mundial, se estimaba que para 2005 su mercado sobrepasaría al de los consumidores en Alemania.15 A pesar de su crecimiento económico, India aún tiene altos índices de pobreza y analfabetismo,16 pero desempeña una función creciente en la Organización Mundial de Comercio (OMC), en la Asociación de las Naciones del Sureste de Asia (ASEAN) y en la Asociación del Sur de Asia para la Cooperación Regional (SAARC). Su gran fuerza laboral, técnicamente capacitada, tiene una función cada vez más importante en la economía de los servicios mundiales y la ha vinculado fuertemente con las economías de libre mercado de todo el mundo.   Bombay es la ciudad mas poblada de India y la segunda más poblada del mundo; tiene 13 830 884 habitantes. Administración internacional: diferencias culturales y entre países17 Es importante conocer algunas de las diferencias en las prácticas gerenciales. Geert Hofstede realizó un extenso estudio que servirá como marco fundamental para el análisis de las diferencias culturales entre países; nuestra discusión se concentrará en algunos de ellos, es ilustrativa más que exhaustiva y se basará en generalizaciones. En principio, considérese que existen, por ejemplo, grandes diferencias entre los gerentes de cualquier país, que una sociedad no es estática y que con el tiempo ocurren cambios; por ejemplo, el estilo autoritario tradicional de los gerentes alemanes, que está cediendo su lugar lentamente a un enfoque más participativo. 15 Ibid. 16 India, http://en.wikipedia.org/wiki/India un análisis sobre la transferencia mundial del conocimiento gerencial véase la edición especial sobre este tema en The Academy of Management Executive, mayo de 2005. 17 Para 3 75 76 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Comportamientos en distintas culturas18 El estudio de Geert Hofstede, investigador holandés, encontró que la cultura de un país influye sobre el comportamiento de los empleados. En su investigación inicial con una muestra de más de 110 000 personas, identificó cuatro dimensiones y más tarde agregó una quinta: 1. Individualismo frente a colectivismo. 2. Distanciamiento del poder contra acercamiento a éste. 3. Tolerancia a la incertidumbre frente a su evasión. 4. Masculinidad frente a feminidad (o comportamiento enérgico ante las metas frente al pasivo). 5. Orientación al corto frente al largo plazo. Los comportamientos en las cinco dimensiones se resumen en la tabla 3.3. Empresas transnacionales de software y su presencia en América Latina En seguida se listan las principales empresas transnacionales de software que han consolidado sus operaciones en América Latina, con lo que han asumido un papel muy importante en el desarrollo tecnológico de la región. Segmento   En 1986 Microsoft inició operaciones en Latinoamérica y el Caribe; en la actualidad cuenta con más de 2 000 empleados directos. Estados Unidos Aplicaciones de software Microsoft Oracle IBM HP Servicios de software IBM HP/EDS Accenture Xerox Europa India SAP Indra Capgemini Indra TATA Infosys HCL WIPRO (continúa) Geert, Cultures and Organizations: Software of the Mind, Nueva York: McGraw-Hill, 1991; Uncommon Sense about Organizations: Cases, Studies and Field Observations, Thousand Oaks, CA: Sage, 1994; Culture’s Consequences: Comparing Values, Behaviors, Institutions and Organizations across Nations, Thousand Oaks, CA: Sage, 2001. Véase también el Centro para las obras de Hofstede de la Universidad Tilburg: http://center.kub.nl/extra/hofstede, consultado el 1 de octubre de 2006. El estudio de Hofstede ha sido extendido a 61 naciones en el proyecto de investigación Global Leadership and Organizational Behavior Effectiveness (GLOBAL), que identificó nueve dimensiones de las culturas nacionales, es decir: 1. evasión de la incertidumbre. 2. distanciamiento del poder. 3. colectivismo social. 4. colectivismo de grupo. 5. igualdad de género. 6. asertividad. 7. orientación al futuro. 8. orientación al desempeño y 9. orientación humana. Véase Robert House, Mansour Javidan, Paul Hanges y Peter Dorfman, “Understanding Cultures and Implicit Leadership Theories Across the Globe: An Introduction to Project GLOBE”, Journal of World Business, vol. 37, 2002, pp. 3-10 y Mansour Javidan y Robert J. House, “Cultural Acumen for the Global Manager: Lesson from Project GLOBE”, Organizational Dynamics, vol. 29, núm. 4, 2001, pp. 289-305. 18 Hofstede, Administración internacional: diferencias culturales y entre países (continuación) Segmento Ingeniería de software Estados Unidos HP Google Dell Yahoo Intel Motorola Synopsis McAfee Europa India SAP Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de entrevistas; CEPAL, “La inversión extranjera directa en América Latina y el Caribe 2010”, junio de 2011, CEPAL, p. 196, disponible en: http://www.eclac.cl/publicaciones/xml/9/43289/2011-322-LIE-2010-WEB_ULTIMO.pdf, consultado el 24 de octubre de 2011. Tabla 3.3 Las cinco dimensiones del comportamiento Individualismo Las personas se concentran en sus propios intereses y en quienes las rodean: las tareas son más importantes que las relaciones. Colectivismo Se concentran en el grupo y se espera contar con su apoyo: las relaciones son más importantes que la orientación a la tarea. Distanciamiento del poder Acercamiento al poder La sociedad acepta la distribución desigual del poder, respeta a la autoridad y da importancia a los títulos y grados. Los subordinados quieren que se les diga lo que deben hacer e impera una evidente centralización. La sociedad acepta menos al poder; los empleados están más abiertos a discutir con el superior; se le da menos importancia a la autoridad, los títulos y grados; se minimiza la desigualdad y se acentúa la descentralización. Tolerancia a la incertidumbre Evasión de la incertidumbre Las personas aceptan la incertidumbre y están dispuestas a asumir riesgos. Temor a la ambigüedad e incertidumbre, se da preferencia a la estructura y las reglas formales. Masculinidad* Feminidad Conducta enérgica, confianza en uno mismo y competitividad, enfoque en las cosas materiales, el éxito y el dinero. Orientación a la relación. Se favorece la calidad de vida, hay interés en el bienestar de los otros y la atención de éstos hacia uno, se da importancia a la modestia. Orientación a largo plazo Orientación a corto plazo Se caracteriza por el trabajo arduo y la perseverancia: hay una tendencia a ahorrar. Menor enfoque en el trabajo duro y la perseverancia: la gente tiene impulso al consumo. * Algunos autores prefieren emplear los términos cantidad frente a calidad de vida u orientación enérgica frente a pasiva en lugar de masculinidad frente a feminidad, que son los términos que Hofstede empleó originalmente. Los resultados de la investigación de Hofstede demostraron que, por ejemplo, el individualismo predominaba en Estados Unidos, Australia, Gran Bretaña y Canadá; en contraste, el colectivismo se imponía en países como Guatemala, Ecuador y Panamá. Entre los 50 países estudiados, India calificó 21, cerca de los japoneses (22/23); además, Hong Kong, Singapur, Tailandia y Taiwán calificaron entre 37 y 44, lo que indica una tendencia hacia el colectivismo.19 En el índice masculinidad-feminidad, Japón, Austria, Italia y Suiza calificaron alto, en tanto que Suecia, 19 Hofstede, Cultures and Organizations, p. 53. 77 78 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Noruega, los Países Bajos y Dinamarca calificaron bajo, es decir, estos últimos países se inclinan hacia el feminismo.20 Estos descubrimientos sugieren que los gerentes necesitan comprender los ambientes culturales y sus implicaciones para tener éxito en el país en el que operan. En los párrafos siguientes se analizarán los estilos gerenciales de ciertos países. 4 Francia: Le Plan y Le Cadre En Francia, la planeación gubernamental a escala nacional (factor ambiental, legal y político) ayuda a coordinar los planes de industrias y compañías individuales (función gerencial de la planeación). La meta del gobierno es utilizar los recursos del país con mayor efectividad y evitar la expansión en áreas no económicas. Aun cuando la planeación del gobierno —que también se extiende a áreas regionales— es realizada por relativamente pocas personas —aunque muy competentes—, otros departamentos del gobierno, organizaciones patronales, sindicatos y consumidores cooperan y asisten. En ocasiones el plan se convierte en una estrategia mundial que ayuda a industrias específicas; por ejemplo, el gobierno trata de integrar la industria electrónica en un todo para poder superar sus debilidades en el procesamiento de la información, la electrónica del consumidor, la microelectrónica y la automatización; para instrumentar la estrategia, el gobierno planea apoyar a varios proyectos nacionales como los sintetizadores de voz, las mini y microcomputadoras, así como las computadoras centrales. Está claro que existe una estrecha relación entre la planeación del gobierno y las empresas, en especial las que son propiedad del Estado o reciben ayuda directa de él. La enérgica participación del gobierno en actividades económicas y sociales generó una enorme administración pública con unos 4.5 millones de trabajadores.21 Los servidores públicos tienen ventajas sobre   Francia ocupa el lugar 15 en el Índice de Competitividad Global 2011. los trabajadores del sector privado: mayores sueldos, menores jornadas laborales, más días festivos, mejor pensión, más bonos, casi total seguridad laboral, entre otros beneficios. En contraste con otros países europeos, en Francia la fuerza de trabajo gubernamental creció cerca de 20% entre 1979 y 1999, así, uno de cada cuatro franceses recibía su salario directo del gobierno, no sorprende entonces que muchos galos ven con agrado el llegar a convertirse en servidores públicos o funcionarios. Jean-Louis Barsoux y Peter Lawrence señalaron no sólo la estrecha relación entre gobierno e industria, sino también el efecto de las universidades de élite, las Grandes Écoles, en la formación de alumnos con mentalidad gerencial a la francesa, que se considera esencial para administrar al gobierno y las organizaciones empresariales.22 Estas escuelas proporcionan el cadre, la élite gerencial; más aún, los contactos de las escuelas son vitales para el éxito gerencial. De estos gerentes se valoran las habilidades analíticas, así como las de independencia y eficiencia para sintetizar hechos. Mientras que la comunicación escrita es importante, la oral no lo es tanto, estos gerentes muestran más habilidades intelectuales que prácticas; la racionalidad, la solución de problemas y el análisis numérico son importantes para obtener altos puestos gerenciales en el gobierno y las empresas privadas, y es costumbre que los gerentes trabajen para ambos ambientes de manera alternativa. 20 Ibid., p. 84. A Civil Self-Service,” The Economist, 1 de mayo de 1999, pp. 49–50. 22 Véase, por ejemplo, Jean-Louis Barsoux y Peter Lawrence, “The Making of a French Manager,” Harvard Business Review, julio-agosto de 1991, pp. 58–67. 21 “France: Administración internacional: diferencias culturales y entre países 79 El modelo gerencial francés también tiene desventajas: puede limitar a los gerentes a tratar con datos no cuantificables y no racionales, y a responder con rapidez a cambios en el ambiente, aunque al final no sean elegidos como los mejores gerentes porque los lazos escolares son más importantes que el desempeño. Aun cuando las características gerenciales pueden ser limitantes en términos de la obtención de una panorámica mundial, en general los gerentes franceses apoyan bastante a la Unión Europea: la ven como una oportunidad para reestructurar a la Nueva Europa. Alemania: autoridad y codeterminación En el pasado, y hoy cada vez menos, el ambiente cultural alemán favorecía la dependencia de la autoridad para dirigir la fuerza laboral, aunque a menudo era un autoritarismo benevolente (función gerencial de dirigir). Incluso hoy, si bien los gerentes pueden mostrar que se preocupan por sus subordinados, también esperan obediencia. En 1951 se aprobó Codeterminación Requiere la una ley que regula la codeterminación y requiere la filiación de la fuerza de trabajo filiación de la fuerza laboral en el tanto al consejo de supervisión como al comité ejecutivo de ciertas corporaciones consejo de supervisión y en el cograndes; además, debe elegirse a un director laboral como miembro del comité ejemité ejecutivo de la corporación. cutivo, un puesto difícil, pues representa los intereses de los empleados y, al mismo tiempo, debe tomar decisiones gerenciales en beneficio de la empresa. Factores que influyen en la administración de países occidentales En Australia la administración está influida por la posición moralizante del propio país y su importancia en los valores políticos y sociales, así como por el logro y la asunción de riesgos. Los gerentes italianos operan en un ambiente de baja tolerancia a los riesgos, son muy competitivos, pero, al mismo tiempo, les gusta tomar decisiones en grupo. La administración en Austria (y Alemania) se caracteriza por la autorrealización y el liderazgo. La independencia y competitividad se valoran, y la tolerancia al riesgo es más bien baja. En Gran Bretaña es importante la seguridad en el empleo, así como la inventiva, la adaptabilidad y la lógica; el individualismo es también muy valorado. ¿Existe un modelo de administración europeo?23 Los gerentes de los países europeos administran a sus compañías de diferentes maneras —aunque hay algunos puntos comunes—. Las entrevistas con altos gerentes de empresas europeas revelaron que: • Los gerentes europeos se consideran a sí mismos más orientados a las personas que los estadounidenses. • Al interior de las empresas europeas hay muchas negociaciones: entre gerencia y trabajadores o sindicatos, así como entre la casa matriz y las subsidiarias. La práctica de la codeterminación en las grandes empresas alemanas puede ser un ejemplo de tan extensas negociaciones. Los gerentes europeos perciben al estilo estadounidense como una relación que va de arriba hacia abajo. 23 Calori, Roland y Bruno Dufour, “Management European Style”, Academy of Management Executive, agosto de 1995, pp. 61-71. Véase también EUROCADRES, www.etuc.org/EUROCADRES/info/2-43.cfm, consultado en septiembre de 2006. 80 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad • Los europeos también han desarrollado grandes habilidades para administrar la diversidad internacional. La administración entre fronteras se logra, más bien, mediante las personas, y no mediante estructuras y procedimientos. La habilidad de la mayoría de los gerentes europeos para hablar varios idiomas facilita el enfoque en las personas. • Los gerentes europeos operan entre los extremos de la orientación hacia las utilidades a corto plazo (cómo perciben a los gerentes estadounidenses) y la orientación hacia el crecimiento a largo plazo de los japoneses. Además, los administradores europeos han adoptado muchas técnicas gerenciales de los estadounidenses y también podrían aprender de su espíritu empresarial. En el ambiente mundial, con el libre flujo de información y las corporaciones multinacionales operando en muchos países, podría haber cierta convergencia de enfoques administrativos. Administración coreana La administración japonesa recibe mucha atención, en parte por el pasado éxito económico de sus compañías. La República de Corea (Corea del Sur, aquí referida como Corea) también ha tenido un notable crecimiento económico, pero la crisis asiática que comenzó en 1997 ocasionó un descenso drástico de su economía. Las prácticas gerenciales coreanas no son muy conocidas, por lo que sería incorrecto asumir que son sólo una extensión de las japonesas; no lo son, aunque hay algunas similitudes culturales y estructurales, como el dominio de poderosos conglomerados empresariales. El modelo coreano se ha caracterizado por el chaebol, una estrecha Chaebol Modelo gerencial coreano que se caracteriza por connivencia entre gobierno y conglomerados industriales; sin embargo, cuando Kim una estrecha connivencia entre Young Sam fue presidente de Corea, sugirió: “Necesitamos un mejor equilibrio entre gobierno y conglomerados induslas compañías grandes y pequeñas, no podemos permitir que el chaebol crezca hasta triales. absorber a las empresas pequeñas”,24 e incluso dijo: “El sistema chaebol, que destaca la expansión externa y abruma al pueblo, ha llegado a su fin”.25 En Japón los gerentes dan importancia a la armonía de grupo y la cohesión, Inhwa expresadas en el concepto wa; a su vez, el concepto coreano de inhwa también se Concepto organizacional coreano traduce como armonía, pero con menos acento en los valores de grupo. Las organide armonía. zaciones coreanas son bastante jerárquicas, así que los miembros de la familia ocupan los puestos clave. Más allá de las relaciones consanguíneas, los factores que a menudo influyen en las decisiones de contratación de un individuo son la escuela a la que se asistió o ser de la misma región geográfica de los directivos. El estilo de liderazgo puede ser descrito, más bien, como una relación de arriba hacia abajo, o de tipo autocrático-paternalista, enfoque que permite a la empresa ajustarse con rapidez a las demandas del ambiente en la emisión de las órdenes. El empleo vitalicio no predomina, las tasas de rotación laboral son altas si se les compara con las bajas de Japón; se atribuyen sobre todo a renuncias, más que a despidos. En suma, la administración coreana es diferente tanto a las prácticas estadounidenses como japonesas. 5 La administración japonesa y la teoría Z Japón, una de las principales naciones industriales del mundo, ha adoptado prácticas administrativas muy distintas a las de países occidentales económicamente avanzados. La discusión aquí se ocupa de dos prácticas japonesas comunes: el empleo vitalicio y la toma de decisiones por consen- 24 Entrevista con el presidente Kim Young Sam, “Now It Is Our Turn to Contribute to the World”, BusinessWeek, 31 de julio de 1995, p. 64. Véase también “Hollowing out South Korea’s Corporations”, The Economist, 14 de septiembre de 1996, pp. 63-64. 25 “Nation-Builders,” The Economist, 10 de julio de 1999, inserto en la p. 6. Administración internacional: diferencias culturales y entre países so; más adelante se compararán y contrastarán las prácticas gerenciales japonesas y estadounidenses —incluida la teoría Z—. En las secciones finales de las partes 2 a 6 de este libro se discuten otras prácticas gerenciales de Japón y se comparan con las de Estados Unidos y China. Empleo vitalicio El empleo vitalicio para los empleados permanentes (relacionado con la función gerencial de integración de personal), la preocupación por la persona empleada y la importancia de la antigüedad son características importantes de la administración japonesa. Casi siempre los empleados pasan toda su vida laboral en una sola empresa, lo que a su vez les da seguridad y una sensación de pertenencia. Esta práctica trae a la empresa el concepto culturalmente inducido de wa (armonía), y genera la lealtad del empleado Wa Concepto empresarial japonés de armonía. y la identificación con las metas de la compañía; sin embargo, también es cierto que aumenta los costos, pues los empleados son contemplados en la nómina aun cuando no hay suficiente trabajo. Por tanto, las empresas empiezan a cuestionar esta práctica y parece que se fraguan cambios, aunque lentos. A menudo se ignora que esta práctica de empleo permanente se acostumbra sobre todo en las grandes empresas; de hecho, se estima que el sistema de seguridad en el empleo sólo se aplica a cerca de una tercera parte de la fuerza laboral. ¿Son felices los trabajadores japoneses?26 Los trabajadores japoneses soportaban largas jornadas laborales y en ocasiones malas condiciones de trabajo a cambio de un empleo vitalicio; si bien esta práctica aún prevalece en muchas compañías, algunas no proporcionan a sus trabajadores una red de seguridad de empleo suficiente; inseguridad que pudo haber contribuido a que los trabajadores japoneses fueran los menos satisfechos entre siete países encuestados. Un estudio realizado por International Survey Research encontró que los japoneses eran www.internationallos menos satisfechos y los suizos los más satisfechos respecto a sus lugares de trabajo. En survey.org concreto, como respuesta a la pregunta “Tomando en cuenta todo, ¿qué tan satisfecho está con su compañía y su patrón?”, se obtuvieron los siguientes resultados: en Suiza 82% de los trabajadores estaban satisfechos; en Canadá, 73%; en México, 72%; en Alemania, 66%; en Estados Unidos, 65%; en el Reino Unido, 63%, y en Japón, sólo 44%. Más aún, sólo 33% de los trabajadores japoneses consideraba que su compañía era bien administrada, y entre los participantes, 60% consideraba que no era bien evaluado y sólo 37%, que era justa su remuneración. La fuerza de trabajo japonesa, a menudo admirada por su disciplina, parece creer que sus contribuciones con el éxito económico de Japón no han sido suficientemente reconocidas y recompensadas, como lo demuestra la baja satisfacción de sus trabajadores. En relación estrecha con el empleo vitalicio está el sistema de antigüedad que da privilegios a los empleados mayores con mucho tiempo en la empresa, aunque hay indicaciones de que el sistema puede sustituirse por un enfoque más abierto, que da oportunidades de avance a los jóvenes. Por ejemplo, la relativamente nueva Sony Corporation tiene líderes de equipo (se hace hincapié en no llamarlos supervisores), que a menudo son mujeres jóvenes de 18 o 19 años, www.world.sony.com casi no hay diferencias de edades entre estos líderes y los operarios que dirigen. La toma de decisiones La práctica gerencial de decisiones en Japón también es muy distinta a la de Estados Unidos, se construye sobre el concepto de que el cambio y las ideas nuevas deben venir en mayor grado 26 Grant, Linda, “Unhappy in Japan”, Fortune, 13 de enero de 1997, p. 142. 81 82 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad desde abajo; así, los empleados de bajo nivel preparan propuestas para el personal de mayor nivel jerárquico. Más que concretarse a aceptar o rechazar las propuestas de los subordinados, los supervisores las cuestionan respetuosamente, les hacen sugerencias y los alientan; si es necesario, se regresan al creador en busca de mayor información. Sin embargo, en las decisiones importantes la alta gerencia conserva el poder. Es decir, la gerencia japonesa utiliza la toma de decisiones por consenso para tratar los problemas diarios: los empleados de menor nivel inician una idea y la someten al siguiente nivel hasta que llega al escritorio del máximo ejecutivo, y si la propuesta se aprueba, se regresa a quien la inició para su instrumentación. La teoría Z En la teoría Z ciertas prácticas gerenciales japonesas son adaptadas al ambiente estadounidense; este enfoque lo practican compañías como IBM, Hewlett-Packard y la Teoría Z Adaptación de determinadas prácticas gerenciales compañía detallista diversificada Dayton-Hudson. Una de las características de la orjaponesas al ambiente estadoganización tipo Z, como lo sugiere el profesor William Ouchi, es la importancia de unidense. las habilidades interpersonales necesarias para la interacción en grupo;27 sin embargo, a pesar de subrayar la toma de decisiones en grupo, la responsabilidad se conserva en el individuo (muy distinto a la práctica japonesa, que hace hincapié en la responsabilidad colectiva). También se toman muy en cuenta las relaciones informales y democráticas basadas www.hp.com en la confianza, aunque la estructura jerárquica permanece intacta, como lo demuestra IBM, www.ibm.com donde las metas y la autoridad, las reglas y la disciplina guían el comportamiento corporativo. El auge de China: Deng Xiaoping cambió a China de una economía planificada a otra de mercado28 Deng Xiaoping fue un estadista, diplomático y teórico, a quien se le da el crédito de haber llevado a China desde una economía planificada hasta otra de mercado, misma que la condujo a su crecimiento después de la Revolución Cultural; fomentó la inversión extranjera y permitió la inversión privada limitada, lo que convirtió a ese país asiático en una de las economías con más rápido crecimiento de hoy en día. Su idea de convertirse en una economía de mercado fue: La planeación y las fuerzas del mercado no son la diferencia esencial entre el socialismo y el capitalismo. Una economía planificada no define al socialismo, porque también hay planificación en el capitalismo; la economía de mercado también ocurre bajo el socialismo. La planeación y las fuerzas del mercado son formas de controlar la actividad económica.29   Singapur es el cuarto centro financiero más importante del mundo. Cuando Deng Xiaoping visitó Singapur en 1978 quedó impresionado con una nación moderna y tecnológicamente avanzada que planeaba su desarrollo económico, construía su infraestructura y fomentaba la inversión extranjera, así que consideró al enfoque de Singapur como modelo para China, por lo que se le ha llamado un socialismo con características chinas. Combinar las técnicas de planeación con el enfoque de desarrollo de Singapur generó tasas de crecimiento económico de 9% en los últimos años. Gran parte de ello puede atri- William G., Theory Z, Reading, MA: Addison-Wesley, 1981. Robyn, The Elephant and the Dragon, Nueva York: Norton & Company, 2008, cap. 1. “Den Xiaoping”, Wikipedia, en: http://en.wikipedia.org/wiki/Deng_Xiaoping#cite_note-24, consultado el 26 de enero de 2011. 29 Citado por John Gittings en The Changing Face of China, Oxford: Oxford University Press, 2005. 27 Ouchi, 28 Meredith, Administración internacional: diferencias culturales y entre países buirse al liderazgo de Deng Xiaoping, durante el cual el país comenzó a construir nuevas minas de carbón, redes modernas de suministro energético, plantas de energía nuclear, carreteras y autopistas nuevas, así como otros proyectos. Más recientemente, el enfoque se ha dirigido a la creciente globalización de las empresas chinas. Como la economía de ese país ha crecido rápidamente y alcanzado mayores niveles de sofisticación tecnológica, cada vez más empresas (p. ej., Haier) han podido competir en el escenario mundial, internacionalizando su cadena de valor y expandiéndose a nuevos mercados.30 Capital de riesgo en China Durante mucho tiempo el capital de riesgo ha sido el combustible para el crecimiento de las regiones enfocadas en tecnología, como Silicon Valley; estas inversiones han hecho posible el auge de empresas como Google y Facebook. Durante el último decenio la industria de este tipo de capital también se ha desarrollado en China; por ejemplo, las actividades trimestrales de inversión en capital de riesgo alcanzaron un nuevo punto máximo: 1.45 mil millones de dólares en el primer trimestre de 2011, comparados con los 641.86 millones de dólares del primer trimestre de 2010.31 Por lo general la confianza entre los inversionistas de riesgo de China ha mantenido el ritmo de su contraparte estadounidense. La publicación trimestral China Venture Capitalist Confidence Index™ (Bloomberg ticker symbol: CVCCI) se basa en una encuesta continua que se realiza entre los capitalistas de riesgo de la zona continental de China y Hong Kong. El índice China VC mide y reporta las opiniones de los profesionales de capital de riesgo con sede en China, sobre sus estimaciones en el ambiente de riesgo de alto crecimiento de su país en los próximos 6 a 18 meses.32 El Índice de Confianza de los Capitalistas de Riesgo en China para el primer trimestre de 2011, con base en la encuesta realizada en marzo de 2011 a 12 capitalistas de riesgo de China continental y Hong Kong, registró 3.75 en una escala de 5 puntos (el 5 corresponde a un indicador de mucha confianza y el 1 a uno de poca). La lectura de confianza del primer trimestre continuaba la tendencia a disminuir desde su reciente momento máximo en el segundo trimestre de 2010 y es la lectura más baja de los últimos dos años. Índice de confianza 5.00 4.50 400 3.50 3.00 2011 T1 T4 T3 T2 2010 T1 T4 T3 T2 2009 T1 T4 T3 T2 2008 T1 T4 T3 T2 2007 T1 T4 T3 T2 2006 T1 T4 T3 2005 T2 2.50 Tiempo Figura 3.3 Línea de tendencia de la confianza de los capitales del riesgo de China en los últimos 24 trimestres. Las preocupaciones sobre las burbujas de precios, la inflación continua y los posibles cambios políticos pesaron más que el ambiente positivo de capital de riesgo. ¿Rebotará la confianza entre los capitalistas de riesgo en China? La historia sugiere que sí. 30 Yang, X., Lim, Y., Sakurai, Y. y Seo, S., “Comparative Analysis of Internationalization of Chinese and Korean Firms, Thunderbird International”, Business Review, vol. 51, núm. 1, 2009, pp. 37-51. 31 China Venture, 4/19/2011, http://report.chinaventure.com.cn/r/f/339.aspx. 32 Cannice, Mark y Ling Ding, China Venture Capitalist Confidence Report Q1 2011 (al publicar un índice de confianza recurrente de los inversores de capital de riesgo con sede en China, se trata de emplear el conocimiento y entendimiento local de quienes respondieron para proporcionar una perspectiva básica y un indicador de dirección continuo del ambiente dinámico empresarial chino). 83 84 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad El auge de India Ese país ha crecido como resultado de su drástica reforma que comenzó en 1991, mediante la que se redujo su burocracia, se eliminaron muchas restricciones a las importaciones y se fomentaron las exportaciones. Su liderazgo empresarial contribuyó a ese cambio, especialmente en el área de alta tecnología, uno de esos líderes fue Narayana Murthy —para algunos es el Bill Gates indio—, quien junto a sus colegas comenzaron Infosys Consultants. El despertar económico de ese país se debió, en parte, a la amenaza económica que percibieron de China. Otro líder respetado fue Ratan Tata, un arquitecto que estudió en Estados Unidos y enfrentó el desafío de modernizar a Tata Steel, y a quien a veces se le compara con Jack Welch de General Electric;33 destaca por su decisión de introducir en 2008 el automóvil Nano con un costo de 2 500 dólares. Los políticos indios también analizan el asombroso desarrollo económico de China (país que aprendió de Singapur), y aunque India aún está muy por detrás en muchas áreas, hoy los ojos del mundo se fijan en ésta. Su infraestructura es un área que requiere mejorar, cuyo estado desanima las inversiones de las compañías extranjeras. Mientras que China se enfoca en la manufactura, la fortaleza india radica en la alta tecnología. Aunque Bangalore está considerada el Silicon Valley de India, otras ciudades también han migrado al sector tecnológico. En ésta pueden encontrarse muchas multinacionales extranjeras como Nokia, Intel, Philips y General Electric. Aunque los cambios en la India democrática son bastante rápidos, no lo son tanto como los de la China autoritaria: llegar a un consenso entre los diferentes grupos de interés lleva su tiempo; aun así, hoy India progresa de una forma que hace cincuenta años nadie hubiera imaginado. El siguiente apartado destaca algunas de las diferencias entre China e India. Comparación entre China e India34 China India Modernización de Den Xiaoping después de 1978; socialismo basado en el mercado Las reformas históricas comenzaron en 1991 Gobierno autoritario Gobierno democrático Transformación rápida Igual Mucha población Igual Desarrollo de la clase media Igual Economía planificada y dirigida por el mercado Economía cada vez más dirigida por el mercado Expansión obstaculizada por el comunismo Expansión obstaculizada por un pasado de colonialismo Enfoque en infraestructuras Malas infraestructuras Cambios rápidos debidos a la dirección autoritaria Cambios lentos que requieren consensos Ventaja fabril Ventaja administrativa Gobierno autoritario Gobierno persuasivo Índice relativamente alto de alfabetismo Índice relativamente bajo de alfabetismo Robyn, The Elephant and the Dragon, Nueva York: W.W. Norton & Company, 2008; The ‘Bird of Gold’: The Rise of India’s Consumer Market, McKinsey Global Institute, Nueva York: McKinsey, mayo de 2007. 34 Meredith, Robyn, op. cit.; China, McKinsey, op. cit., en: http://en.wikipedia.org/wiki/China, consultado el 21 de septiembre de 2011, e India, http://en.wikipedia.org/wiki/India, consultado el 21 de septiembre de 2011; véase también Friedman, Thomas L., The World is Flat, Nueva York: Picador and Thomas L. Friedman, 2007. 33 Meredith, La ventaja competitiva de las naciones de Porter ¿Está perdiendo China su ventaja competitiva?35 Durante muchos años China disfrutó de un PIB estable de casi 9%; sus fabricantes se beneficiaban tanto de una mano de obra y moneda baratas como de mínimas regulaciones; sin embargo, las cosas comenzaron a cambiar con costos de mano de obra y energía más altos, cancelación de las políticas preferenciales y una apreciación de su divisa. Las fábricas de ropa, zapatos y juguetes en el área de Guangdong tuvieron que cerrar, mientras que otras compañías en el delta del Río Perla sufrieron problemas parecidos, y las grandes compañías multinacionales también han reconsiderado sus estrategias de inversión. En un ambiente de globalización, hoy consideran dejar China y buscar oportunidades en India y Vietnam. Una empresa alemana de productos deportivos busca oportunidades en India, donde los costos son más bajos, aun cuando la productividad quizá sufra retrasos. El ambiente manufacturero chino está cambiando: hoy las nuevas leyes exigen que las empresas ofrezcan prestaciones, como pensiones, y los empleados están logrando derechos por contrato colectivo. Aunque muchos de los cambios han beneficiado a la fuerza de trabajo, las familias de clase media también se han visto afectadas de manera negativa por el aumento del costo de las viviendas y la vida (p. ej., la inflación de los precios al consumidor fue 4.8% en 2007, aunque subió a 5.3% en 2011).36 Por el aumento de los costos en las ciudades y regiones costeras, hoy las empresas buscan reubicarse en las zonas del interior de China, pero también nuevas oportunidades en Vietnam e India. La ventaja competitiva de las naciones de Porter37 Además de apreciar las diferencias culturales en el estilo gerencial, los administradores también deben comprender las situaciones económicas de otros países. Michael Porter, profesor de la Escuela de Administración de Harvard, cuestiona la teoría económica de la ventaja comparativa y sugiere cuatro grupos de factores que contribuyen al bienestar de una nación. El primero se refiere a las condiciones del factor, como los recursos de una nación, sus costos laborales y las capacidades y educación de su pueblo. El segundo consiste en las condiciones de demanda de una nación, como el tamaño del mercado, la forma en que los productos pueden anunciarse y el grado de sofisticación del consumidor. El tercero se ocupa de los proveedores: una compañía prospera cuando las empresas que la apoyan están ubicadas en la misma área; el cuarto consiste en la estrategia y estructura de la empresa, así como la rivalidad entre competidores. Una combinación favorable de los cuatro factores conduce a la ventaja competitiva, aunque cuando sólo son favorables dos, la ventaja no suele sostenerse. La disponibilidad de recursos no siempre es necesaria; Japón, por ejemplo, carece de recursos naturales, pero el país prosperó en el pasado. De hecho, las dificultades económicas pueden estimular la actividad económica y el éxito, como lo demostraron Japón y Alemania después de la Segunda Guerra Mundial: ambos países tienen consumidores que demandan productos sofisticados y de alta calidad; las compañías japonesas y alemanas tienen buenas relaciones con sus proveedores y se benefician de excelentes sistemas educativos y mano de obra calificada, y a pesar de la cooperación entre las compañías japonesas a ciertos niveles, también son ferozmente competitivas. Dexter, “China’s Factory Blues”, Business Week, 7 de abril de 2008, pp. 78-81. inflation eases due to tightening measures”, BBC Business news, en: http://www.bbc.co.uk/news/ business-13356567, consultado el 31 de mayo de 2011. 37 Porter, Michael E., The Competitive Advantage of Nations, Nueva York: Free Press, 1990, especialmente el cap. 3; Heinz Weihrich, “Analyzing the Competitive Advantages and Disadvantages of Germany with the TOWS Matrix: An Alternative to Porter’s Model”, European Business Review, vol. 99, núm. 1, 1999, pp. 9-22. 35 Roberts, 36 “China’s 6 85 86 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad La expansión de General Motors (GM) en India38 www.gm.com 7 La industria automotriz será un factor importante para aumentar la ventaja competitiva de India, y muchas compañías automotrices seguirán invirtiendo en ella, como General Motors, que anunció la apertura de su segunda planta en el país, lo que parece indicar su estrategia de expandirse a mercados emergentes. La compañía espera que India sea una fuente importante de ingresos en los próximos años; aunque en 2008 sólo clasificó en el quinto lugar de ventas, GM invirtió mucho en la nueva planta de Talegaon, cerca de Pune y no lejos de Mumbai, donde se producirá el mini llamado Spark. La introducción de nuevos automóviles no es suficiente, también se requiere de un distribuidor que la apoye y una red de servicio, por lo que GM planea ampliar la suya. Además, la compañía tiene un centro técnico en Bangalore, donde emplea a ingenieros y diseñadores. La expansión india —aunque pequeña comparada con China— parece llevar a GM a considerar a ese país como una oportunidad para su expansión asiática. Lograr una ventaja competitiva mundial mediante la administración de la calidad La calidad se ha convertido en un arma estratégica en el mercado mundial. Las compañías estadounidenses, alguna vez reconocidas como líderes mundiales en productividad, se han visto opacadas por empresas de todo el mundo, esto pudo suceder porque muchas se volvieron complacientes y dejaron de ver las necesidades cambiantes del mercado mundial, que exigía cada vez más productos de calidad. Esta complacencia y la falta de previsión permitieron que los competidores —en especial los de Japón— usaran un arma poderosa para aumentar su participación de mercado, sobre todo en los mercados de Estados Unidos y Europa: la calidad. Antes de que los gerentes puedan revolucionar el proceso de producción, primero deben revolucionar la forma de pensar respecto de la calidad. La necesidad de una nueva filosofía de la calidad es vital, ya que la antigua filosofía de lo adecuado —mantener el statu quo mientras que un producto rinda utilidades— ya no es aceptable. Hoy la meta de las compañías debe ser la excelencia; sin embargo, para alcanzarla, los gerentes tendrían que estar dispuestos a anteponer las necesidades de sus clientes. Nunca debe olvidarse que los clientes son indispensables: son el motivo de la existencia de la compañía. Gurús de la administración de la calidad tradicional39 Aun cuando la preocupación por la calidad puede parecer un fenómeno reciente, hubo varios gurús que trataron de introducir sus teorías en las compañías estadounidenses en el decenio de 1950, pero los gerentes no los escucharon; sin embargo, ello fue el principio del cambio. De hecho, los primeros pioneros de la administración de la calidad han sido rescatados por nuevos defensores de la calidad. Aquí un examen breve de las contribuciones de tres defensores de la calidad: Deming, Juran y Crosby; cada uno ha seguido un enfoque distinto en la administración de la calidad, pero todos han coadyuvado a conformar su dirección. 38 Kinetz, Erika, “GM’s Talegaon Unit to Start Production by September”, Associated Press, 3 de septiembre de 2008, en: http://www.thehindu.com/2008/04/17/stories/2008041756341700.htm, consultado el 3 de septiembre de 2008. 39 Véase Edwards W. Deming, Out of the Crisis, 2a. ed., Cambridge, MA: MIT Center for Advanced Engineering Study, 1986; J. M. Juran, Juran on Leadership for Quality: An Executive Handbook, Nueva York: Free Press, 1989; Philip B. Crosby, Quality Is Free: The Art of Making Quality Certain, Nueva York: McGraw-Hill, 1979, y “Criticism and Support for the Baldrige Award”, Quality Progress, mayo de 1991, pp. 42-43. La ventaja competitiva de las naciones de Porter Hay varios paralelos interesantes en las carreras profesionales de los dos profesores estadounidenses, el doctor Deming y el doctor Juran: los dos enseñaban en la facultad de administración de la Universidad de Nueva York en el decenio de 1950. Durante el auge económico posterior a la Segunda Guerra Mundial, Deming y Juran trataron, sin lograrlo, de persuadir a los gerentes estadounidenses de que se enfocaran en la calidad, y cuando ignoraron sus enseñanzas, los dos eruditos decidieron llevar su mensaje a una audiencia más receptiva: los japoneses. Su peregrinación por Japón no pudo haber ocurrido en un momento más favorable: antes del decenio de 1950 las exportaciones comerciales niponas sufrían porque sus bienes domésticos tenían la reputación de mala mano de obra y calidad inferior; por ejemplo, los autos japoneses estaban mal diseñados y fabricados, no eran confiables y tenían un estilo poco atractivo. Con tal combinación de características indeseables en un producto, era de suponer que los consumidores estadounidenses no estuvieran interesados en los vehículos fabricados en Japón. Pero en los tres últimos decenios, los fabricantes de autos japoneses han captado de manera consistente una mayor participación de mercado en Estados Unidos al vender autos de calidad. Esta transformación desde una calidad inferior hasta una superior fue posible gracias a las enseñanzas de Deming y Juran, quienes ayudaron a revolucionar la calidad de las industrias de Japón, con lo que se convirtieron en los héroes de la calidad. En parte debido a su trabajo, hoy los consumidores alrededor del mundo equiparan a los productos japoneses con la alta calidad. Como un tributo a sus contribuciones, el premio a la calidad más codiciado en Japón lleva el nombre del desaparecido doctor Deming. Hoy, muchos años después de que Deming y Juran enseñaron a los gerentes japoneses cómo elaborar productos de calidad, finalmente reciben la muy merecida atención de los gerentes estadounidenses. El último de este trío de gurús de la calidad es Phil Crosby. A diferencia de Deming y www.deming.org Juran, él no cruzó el Pacífico para instruir a los japoneses, ni originó su enfoque en el entorwww.juran.com no universitario: no era académico, formuló ideas prácticas para mejorar la calidad mientras www.philipcrosby.com trabajaba para diversas corporaciones en Estados Unidos. Su estilo de aplicación práctica le permitió poner en acción sus ideas en Martin Marietta e ITT, donde trabajó antes de convertirse en consultor corporativo. Si bien los tres expertos, Deming, Juran y Crosby, consideran a la calidad como un imperativo para sobrevivir, cada uno la define de manera diferente. Para Deming, la calidad significaba proporcionar a los clientes productos y servicios satisfactorios a bajo costo, como también un compromiso con la innovación y las mejoras continuas que los japoneses llaman kaizen. Para Juran un elemento clave en la definición de calidad es lo adecuado de un producto para su uso. Por último, Crosby explica la calidad desde una perspectiva de ingeniería, como el apego a estándares y requisitos precisos; su lema es: “Hazlo bien la primera vez [y] logra cero defectos”. Los tres expertos consideran a las estadísticas una herramienta valiosa para medir la calidad, aunque Deming es quizá el más conocido por su compromiso con el análisis estadístico. Otros enfoques y premios a la calidad40 Como se dijo, el Premio Deming reconoce a las compañías que han logrado calidad superior en Japón. Un premio similar, aunque con un enfoque distinto, es el Premio Nacional a la Calidad Malcolm Baldrige, establecido por el Congreso estadounidense en 1987. Otro enfoque es el conocido como ISO 9000, promovido por primera vez por los europeos. También está el Premio Europeo a la Calidad otorgado por la Fundación Europea para la Administración de la Calidad.41 también Journal of Quality Management, 1996 a 2003. fuentes europeas sobre los enfoques en la calidad, véase Qualität: Garanti fuer die Zukunft, Frankfurt: Deutsche Gesellschaft fuer Qualität e.V., sin fecha; DQS Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Qualitåtsmanagementsystemen, Frankfurt: DQS, 1993; Klaus J. Zink y Rolf Schildknecht, “German Companies React to TQM”, Total Quality Management, octubre de 1990, pp. 259-262. 40 Véase 41 Para 87 88 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Premio Nacional a la Calidad Malcolm Baldrige 199642 El premio Malcolm Baldrige es el mayor reconocimiento estadounidense que una empresa de ese país puede recibir por su excelencia en los negocios. El premio ayuda a la comprensión de los requisitos para el desempeño en la excelencia y la competitividad. Las tres categorías de participación son: www.quality.nist.gov 1. Empresas manufactureras. 2. Compañías de servicios. 3. Pequeñas empresas. Se espera que los aspirantes a estos premios compartan información sobre los procesos y resultados de las mejorías para que otras organizaciones la puedan utilizar, y cada compañía se beneficie de la realimentación de los examinadores. Los participantes en el programa del premio deben mostrar resultados y mejoras en una variedad de áreas. En concreto, los criterios se agrupan en siete categorías de 24 puntos; sin embargo, la evaluación se adapta a los requisitos de los factores clave de éxito en la compañía concreta, según el tipo de empresa y su tamaño, estrategia y etapa de desarrollo. Las siete categorías ilustradas en la figura 3.4 son las siguientes:43 1. La categoría liderazgo requiere que los altos ejecutivos establezcan la dirección y construyan a su vez el liderazgo requerido para un alto desempeño. Este criterio también exige liderazgo para crear un sistema de organización y administración efectivo, y demostrar responsabilidad y comportamiento cívico corporativos. 2. La categoría información y análisis examina la efectividad de la compañía y el uso de información administrativa (financiera y no financiera). No sólo requiere el análisis de datos de la compañía, sino que incluye análisis competitivos y benchmarking, esto es, comparar el desempeño con las mejores empresas. 3. La planeación estratégica incluye la planeación de empresas con interés especial en traducir los planes en requisitos del cliente y operativos. La planeación tiene que ser impulsada por las necesidades del cliente y la mejora operativa. 4. La categoría desarrollo y administración de recursos humanos incluye los criterios para todos los aspectos clave de esta área administrativa. 5. La administración de procesos se enfoca en todos los procesos de trabajo clave, incluidos diseño, introducción, producción y entrega de productos y servicios. También incluye criterios para servicios de soporte y desempeño de los proveedores. 6. Las organizaciones están orientadas a resultados. Esta categoría examina los resultados de la compañía: de calidad en productos y servicios, y operativos y financieros; así como de recursos humanos y desempeño del proveedor. 7. La última categoría es la de enfoque en el cliente y su satisfacción. En específico, los criterios de esta categoría requieren tanto de un amplio conocimiento del cliente y el mercado como de las relaciones con los clientes y la satisfacción de este último respecto de los competidores de la empresa. Los criterios del premio se enfocan en resultados empresariales, no son prescriptivos, lo que significa que pueden alcanzarse de diversas formas. Como se muestra en las siete categorías, los 1996 Regional Malcolm Baldrige Award Conference, San Francisco, 13 de junio de 1996; Malcolm Baldrige National Quality Award 1996 Award Criteria, Gaithersburg, MD: Departamento de Comercio de Estados Unidos, Technology Administration, National Institute of Standards and Technology, sin fecha; Richard J. Schonberger, “Is the Baldrige Award Still about Quality?” Quality Digest, diciembre de 2001, p. 30. 43 Malcolm Baldrige National Quality Award 1996 Award Criteria. 42 The La ventaja competitiva de las naciones de Porter criterios son amplios e incluyen procesos y resultados interrelacionados que se enfocan en la mejoría y el aprendizaje continuo; también destacan un enfoque de sistemas en el que todas las partes de la organización están alineadas entre sí. Más aún, los criterios sirven como una herramienta de diagnóstico que indica las fortalezas y debilidades de la compañía. Relaciones dinámicas Desempeño respecto del cliente y el mercado • Satisfacción del cliente. • Retención del cliente. • Satisfacción del cliente respecto de los competidores. • Participación de mercado. • Competitividad. Sistema Administración de procesos 5.0 Impulsor Liderazgo 1.0 Desarrollo y administración de recursos humanos 4.0 Planeación estratégica 3.0 Atención y satisfacción al cliente 7.0 Meta Resultados empresariales 6.0 Información y análisis 2.0 Desempeño empresarial • Calidad de los productos y servicios. • Productividad y crecimiento de los activos. • Desempeño de los proveedores. • Responsabilidad pública. • Desempeño financiero. Fuente: “Malcolm Baldrige National Quality Award 1996 Award Criteria”, Gaithersburg, MD: Departamento de Comercio de Estados Unidos, Technology Administration, National Institute of Standards and Technology, sin fecha. Figura 3.4 Criterios del marco del premio Baldrige: relaciones dinámicas. ISO 900044 La palabra ISO proviene del griego isos, que significa igual. La ISO 9000 se ha vuelto tan popular que algunos la han llamado ISOmanía, fue fundada en 1946 en Ginebra, Suiza. El documento ISO 9000 se publicó por primera ocasión en 1987 y en realidad consiste en cinco normas relacionadas, numeradas del 9000 al 9004 (y se extienden). Aun cuando el movimiento ISO se originó en Europa, hoy participan en él más de 100 países, incluidos Japón, Estados Unidos y algunas na44 Landes, Les, Leading the Duck at Mission Control, St. Peters, MO: Wainwright Industries, 38-219, sin fecha; Henkoff, Ronald, “The Hot New Seal of Quality”, Fortune, 28 de junio de 1993, pp. 116-120; Dedhia, Navin S., “The Basics of ISO 9000”, Quality Digest, octubre de 1995, pp. 52-54; Hemenway, Caroline G., “10 Things You Should Know about ISO 14000”, Quality Digest, octubre de 1995; Hemenway, Caroline G. y Gregory J. Hale, “Implementing ISO 14000: Taking the First Steps”, Quality Digest, enero de 1996, pp. 25-30; Hale, Gregory J. y Caroline G. Hemenway, “ISO 14001 Certification: Are You Ready?” Quality Digest, julio de 1996, pp. 35-41; Kirchner, R. Michael, “What’s beyond ISO 9000?” Quality Digest, noviembre de 1996, pp. 41-45; Stimson, William A., “Internal Quality: Meeting the Challenge of ISO 9000:2000”, Quality Digest, noviembre de 2001, pp. 39-43 (aunque no relacionadas con la calidad de productos y servicios, las normas ISO 14000 están muy de moda. Estas normas se refieren a estándares voluntarios para la administración ambiental. Fueron creadas bajo la dirección de la Organización Internacional de Normalización). 89 90 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad www.iso.ch ciones de la Unión Europea. La mayoría de las compañías grandes, como General Electric, DuPont, British Telecom y Philips Electronic, urgen e incluso exigen que sus proveedores tengan la certificación ISO 9000. ISO 9000 requiere que la compañía a la que va a certificar documente sus procesos y el sistema de calidad asegure que todos los empleados comprenden y sigan las directrices del documento, que vigilen y revisen continuamente el sistema de calidad mediante auditorías internas y externas, y hagan los cambios necesarios. Los beneficios internos de ISO 9000 son la documentación de procesos, una mayor percepción de la calidad por parte de los empleados de la compañía, un posible cambio en la cultura de la organización que genere mayor productividad y la instrumentación de un sistema de calidad general. Los beneficios externos incluyen una ventaja sobre los competidores no registrados, cumplimiento de los requisitos establecidos por los clientes y la Unión Europea, mayor calidad percibida y una posible mayor satisfacción del cliente y cumplimiento, por ejemplo, de las demandas de los agentes de compras. El premio Malcolm Baldrige e ISO 9000 difieren en enfoque, propósito y contenido. Este último da importancia al cumplimiento de las prácticas especificadas por la compañía; su propósito es asegurar a los compradores que ciertas prácticas y documentación se rigen de acuerdo al sistema de calidad identificado por la empresa. ISO 9000 no evalúa la eficiencia de la operación ni las tendencias de mejoría ni la calidad del producto; no asegura productos o servicios de calidad, no tiene un interés especial en la mejora continua y no se ocupa del empoderamiento o trabajo en equipo; aunque proporciona la documentación para mostrar a los clientes cómo capacita la empresa a sus empleados, prueba sus productos y corrige problemas. Los agentes de compras quieren ver pruebas de que la compañía registrada cuenta con un sistema de calidad documentado y lo sigue; la documentación es un aspecto central de ISO 9000, por tanto, el registro ISO no puede compararse con las calificaciones del premio Baldrige. Un modelo europeo de la administración de la calidad total www.efqm.org Otro programa de calidad es el llamado European Quality Award (Premio Europeo a la Calidad), que la European Foundation for Quality Management (fundación europea para la administración de la calidad)45 otorga a compañías de excelencia. El modelo europeo de 1996 para la administración total de la calidad, presentado en la figura 3.5, se basa en la siguiente premisa: “La satisfacción al cliente, la satisfacción de las personas (empleados) y el efecto en la sociedad se logran a través del liderazgo y el impulso a políticas y estrategias, administración de personal, recursos y procesos, que finalmente lleven a la excelencia en los resultados de la empresa”.46 Los porcentajes de la figura se utilizan para destacar la importancia en el premio. Aunque el modelo europeo de la administración total de la calidad se basa en el premio Baldrige estadounidense, contiene algunos aspectos nuevos, como lo demuestra una comparación realizada entre éstos; sin embargo, los dos son muy parecidos, por ejemplo, la variable efecto en la sociedad del modelo europeo se considera en el concepto liderazgo del premio Baldrige como responsabilidad cívica y comportamiento cívico corporativo. De igual modo, la satisfacción de las personas del modelo europeo es parte del desarrollo y administración de los recursos humanos en el modelo Baldrige. Lo interesante en el modelo europeo es que las primeras cinco variables (li- 45 Total Quality Management: The European Model for Self-Appraisal, 1993, Eindhoven, Países Bajos: European Foundation for Quality Management, 1992; Self-Assessment 1996 Guidelines for Companies, Bruselas: European Foundation for Quality Management, 1995; “The EFQM Model for Business Excellence”, en Self-Assessment 1997 Guidelines for Companies, Bruselas: European Foundation for Quality Management, 1997, p. 9. 46 Self-Assessment 1996 Guidelines for Companies, p. 7. Resumen derazgo, administración de las personas, política y estrategia, recursos y procesos) son llamados facilitadores, lo que significa que se ocupan de cómo una organización obtiene sus resultados. Los otros cuatro criterios (satisfacción de las personas, satisfacción del cliente, efecto en la sociedad y resultados de la empresa) se conocen como resultados y tratan sobre qué ha logrado una organización. En conclusión, el modelo Baldrige y el europeo de la administración total de la calidad son similares, pero muy distintos a ISO 9000. Satisfacción de los empleados 90 puntos (9%) Administración de personal 90 puntos (9%) Liderazgo 100 puntos (10%) Políticas y estrategias 80 puntos (8%) Recursos 90 puntos (9%) Facilitadores 500 puntos (50%) Procesos 140 puntos (14%) Satisfacción del cliente 200 puntos (20%) Resultados de la empresa 150 puntos (15%) Efecto en la sociedad 60 puntos (6%) Resultados 500 puntos (50%) Fuente: “The EFQM Model for Business Excellence”, en Self-Assessment 1997 Guidelines for Companies, Bruselas: European Foundation for Quality Management, 1997, p. 8. Utilizado con autorización. Figura 3.5 Modelo de excelencia empresarial de la European Foundation for Quality Management (Fundación Europea para la Administración de la Calidad). Las empresas que extienden sus operaciones más allá de las fronteras nacionales son influidas en gran medida por los ambientes educativo, sociocultural-ético, político-legal y económico de los países anfitriones. Las corporaciones multinacionales han desarrollado diferentes orientaciones para operar en países extranjeros: desde las etnocéntricas (el enfoque de la operación en el extranjero se basa en el de la casa matriz) hasta las geocéntricas (la organización se considera un sistema interdependiente que opera en muchos países, es decir, es realmente internacional). Los países conforman alianzas regionales, como la Unión Europea, el TLCAN, la ASEAN y el Mercosur. Hofstede estudió el efecto de la cultura de un país en el comportamiento de su pueblo. Las prácticas gerenciales difieren entre países. En Francia, por ejemplo, la planeación del gobierno tiene máxima influencia en la planeación y dirección de las empresas; en Alemania, el uso de la autoridad y el concepto de codeterminación conforman las prácticas gerenciales; Corea del Sur ha desarrollado prácticas administrativas que son diferentes a las de Japón y Estados Unidos; las prácticas gerenciales japonesas difieren mucho de las que se practican en las empresas estadounidenses, algunas de las cuales han adoptado la teoría Z, que incluye ciertas prácticas gerenciales japonesas. Dado que los gerentes de empresas internacionales también necesitan comprender las situaciones económicas de otros países, Porter identificó cuatro series de factores que contribuyen a la ventaja competitiva de una nación. La calidad es un arma estratégica en el mercado mundial. Deming, Juran y Crosby son los pioneros de la administración de la calidad. El Malcolm Baldrige National Quality Award (premio estadounidense Malcolm Baldrige a la calidad) reconoce a las compañías estadounidenses por su excelente desempeño. A su vez, la ISO 9000 y el European Quality Award son ejemplos de la búsqueda europea de la calidad. 91 92 Capítulo 3 Administración global, comparada y de calidad Alianza de países y bloque comercial Cinco dimensiones del comportamiento de Hofstede Coinversión Contrato de administración Contribuciones a la administración de la calidad de Deming, Juran y Crosby Corporación multinacional Corporación mundial o transnacional Criterios del Malcolm Baldrige National Quality Award Empresa internacional Exportación ISO 9000 Modelo del European Quality Award Orientación etnocéntrica Orientación geocéntrica Orientación policéntrica Orientación regiocéntrica Otorgamiento de licencias Prácticas gerenciales en Francia, Alemania y Corea del Sur Prácticas gerenciales en Japón y la Teoría Z Subsidiaria Ventaja competitiva de las naciones de Porter 1. ¿Qué ventajas tienen las corporaciones multinacionales? ¿Qué retos deben enfrentar? Dé ejemplos. 2. ¿Cuáles son las cinco dimensiones culturales que identificó Hofstede? 3. Mencione algunas de las características clave de las prácticas administrativas francesas, alemanas, coreanas y japonesas. 4. ¿Qué es la teoría Z? 5. ¿Considera que los conceptos y las prácticas gerenciales aplicadas en Estados Unidos pue- den transferirse a Gran Bretaña, Francia, Alemania o a cualquier otro país? 6. Elija cualquier país con el que esté familiarizado y analice el efecto de los factores del am- biente educativo en la administración de una empresa. 7. Analice cómo debe administrarse una compañía de orientación geocéntrica y compare estas prácticas con las de una compañía con orientación etnocéntrica. 8. ¿Considera que la forma en que se toman las decisiones administrativas en Japón funciona- ría en Estados Unidos? ¿Por qué? 9. Entre los diversos enfoques en la administración de la calidad, ¿qué modelo considera que es el más útil? ¿Por qué? 1. Entreviste a los gerentes de una compañía conocida por sus productos o servicios de exce- lencia, y averigüe cómo lograron su alto nivel de calidad. 1. Busque información sobre Geert Hofstede en internet e identifique sus libros y artículos. Analice las características culturales de tres países. 2. Use internet para averiguar las condiciones económicas de los países de Europa oriental que han sido admitidos en la Unión Europea, y seleccione uno para analizarlo en detalle. Caso internacional 3.1   3.1 Starbucks: la calidad más la conciencia social venden en todo el mundo47 Starbucks inició operaciones en 1971 con el mando de tres académicos en Seattle. Diez años más tarde Howard Schultz se unió a la compañía, durante un viaje a Italia comprendió que la cafetería podía ser mucho más que un simple lugar donde se toma café; sin embargo, sus ideas no fueron aceptadas por los propietarios de la compañía. Frustrado, Schultz buscó inversionistas y finalmente compró la empresa. Entre 1987 y 1992 Starbucks siguió siendo una compañía de propiedad privada. Cuando la empresa se aventuró más allá del noroeste del Pacífico, primero tuvo decepciones que luego se convirtieron en éxitos de mixtos a moderados. El sueño de Howard era no sólo ofrecer un ambiente agradable para sus clientes, sino también para sus empleados, y que éstos proporcionaran un servicio amigable, lo que significaba dar buena atención a sus empleados otorgándoles beneficios de salud no sólo a los de tiempo completo, sino a quienes trabajaban 20 horas semanales o más, además, podían comprar acciones de la compañía. En suma, los sueldos y beneficios de la empresa atraían a empleados motivados con buenas capacidades. La meta de Starbucks era construir una compañía con alma, lo que significaba que los empleados debían escuchar con cuidado lo que los clientes querían y cumplir sus expectativas. La filosofía orientada al cliente se expresó en la declaración de misión, que también destacaba que los empleados deberían tratarse con dignidad entre ellos, disfrutar la diversidad en el centro de trabajo, reflejar la comunidad local, tener elevados estándares para el café, ser buenos miembros de la comunidad y, por supuesto, ser rentables. La declaración de misión derivó en estrategias que llevaron no sólo a la expansión nacional, sino a la internacional. En 2006, el sitio web de Starbucks mostraba 16 países en todo el mundo, más Beijing, Shangai y Hong Kong. La meta a largo plazo era tener cerca de 25 000 tiendas en distintos sitios, y   Starbucks es uno de los principales tostapara cumplirla a largo plazo Starbucks las diseñó con un ambiente agradable dores y distribuidores de café especial en que los clientes, rodeados del aroma del café, en verdad disfrutaran. También, el mundo. desde 2002, la compañía trabajó con T-Mobile USA, cuando decidió proporcionar acceso a internet en las cafeterías; además de ofrecer bebidas cafeinadas y descafeinadas, dispone de una gran variedad de cafés de especialidad y té. Los clientes pueden optar por jugos, pastas, tazas para el café, equipo para preparar café y hasta por comprar CD. Starbucks también se asoció con PepsiCo y Dreyer’s Grand Ice Cream e inició acuerdos de licencias con Kraft Foods. El café se ofrece en los clubes de almacenes, el Marriott Host International, en United Airlines y hasta en el Wells Fargo Bank. Se intentaron las ventas por catálogo, pero no tuvieron éxito y fueron descontinuadas; Starbucks también invirtió, aunque sin éxito, en varias compañías punto com. El sentido de responsabilidad social orienta las acciones de la compañía, que no sólo participa en obras de beneficencia locales para retribuir a la comunidad en la que opera, sino que también aplica este sentido en sus prácticas de compra. La mayoría de sus tiendas al detalle y hoteles con los que tiene contratos de licencia ofrecen café con certificado de comercio justo.48 Es evidente que la compañía ha tenido éxito a pesar de la competencia de otros fabricantes de café como Procter & Gamble, Nestlé y Kraft General Foods. ¿Cómo, entonces, enfrentará Starbucks estos y otros desafíos en el futuro? Preguntas 1. ¿Por qué tuvo Starbucks tanto éxito? 2. ¿En qué difiere Starbucks de otras cafeterías? 3. ¿De qué manera podría atraer la compañía a clientes potenciales que no beben café? 4. ¿Qué otros desafíos puede enfrentar Starbucks en el futuro? caso se basa en una variedad de fuentes que incluyen a Howard Schultz y Dori Jones Yang, Pour Yoyur Heart Into It. Nueva York: Hyperion, 1997; véase también el Informe Anual de 2005 en: http://library.corporate-ir. net/library/99/995/99518/items/178285/Annual_Report_2005_part1.pdf, consultado el 26 de agosto de 2011. 48 Starbucks libra una batalla con marcas comerciales de granos de café etíopes; véase “Starbucks vs. Ethiopia – Storm in a Coffee Cup”, The Economist, 2 de diciembre de 2006, pp. 66-67. 47 Este 93 94 Conclusiones de la parte 1 1 El fundamento de la administración global y empresarial Las conclusiones de la primera parte se enfocarán, primero, al entorno global, que se ilustrará mediante el creciente poder económico de China (aquí referida como República Popular de China), segundo, el entorno empresarial se ejemplificará mediante compañías de Silicon Valley, California, Estados Unidos, por último, la discusión concluirá con el caso de la industria automotriz mundial. China: el nuevo gigante económico49 En los últimos 25 años, China se ha transformado desde un sistema marxista hasta una potencia empresarial; se trata de una transformación que impresiona desde que el país abrió sus puertas. Su hipercrecimiento continuo de entre 9 y 10% anual se ha logrado sin una inflación excesiva, tasa que, aunada a una población de casi un quinto de la mundial, le permite atraer cantidades importantes de inversión extranjera. El revolucionario desarrollo económico iniciado por el desaparecido Deng Xiaoping (quien, por cierto, no era economista) y continuado por el entonces presidente Jiang Zemin, se acompañó por expectativas crecientes, pues apenas en 1992 estableció su meta como economía de mercado (aunque de carácter socialista). En su discurso de proyecto del 12 de septiembre de 1997, pronunciado ante el 15o. Congreso del Partido, Jiang anunció cambios drásticos: su plan era convertir a la mayor parte de las 305 000 compañías de propiedad estatal en empresas de participación accionaria que se expondrían a la competencia internacional. Aunque la cuestión de la propiedad sólo se mencionó vagamente, algunas empresas se declararon en quiebra; entonces las compañías estatales aún generaban casi 40% de la producción industrial pero utilizaban la mayor parte del capital disponible, restringiendo a empresas de propiedad privada más productivas y flexibles; aunque las 1 000 empresas más grandes quedaron bajo el control del gobierno, la mayoría tendría que competir en el mercado. Así, el presidente Jiang tuvo que lidiar con los dinosaurios de una industria de la que 100 millones de trabajadores dependían para sobrevivir. Aun cuando el discurso de 1997 pudo haber establecido la base para la dirección futura de China, el señor Jiang hizo una declaración aún más atrevida en la reunión del partido del 1 de julio de 2001, cuando sugirió que éste debería atraer capitalistas para aumentar su “influencia y cohesión”.50 49 “After Deng”, The Economist, 22 de febrero de 1997, p. 15; “The Long March to Capitalism”, The Economist, 13 de septiembre de 1997, pp. 12-26; “Greeting the Dragon”, The Economist, 25 de octubre de 1997, pp. 15-16; “Shanghai Volkswagen”, Harvard Business School, Caso 9-696-092, 23 de abril de 1996; Multinational Companies in China, Hong Kong: Economist Intelligence Unit, 1997; “Taiwan and China: China Learns to Live with Chen”, The Economist, 1 de diciembre de 2001, pp. 39-40; “China Learns the World’s Rules”, en The World in 2001, Londres: The Economist, 2001; Clifford, Mark L., Alysha Webb, y Dexter Roberts, “Can Two Chinas Live Together in the WTO?”, Business Week, 19 de noviembre de 2001, p. 56; World Trade Organization, www.wto.org, consultado el 20 de septiembre de 2011; BBC Business News, en: www.news.bbc.co.uk/hi/english/business, consultado el 21 de septiembre de 2011. 50 “China’s Communists: Business as Unusual”, The Economist, 6 de octubre de 2001, p. 43. Enfoque internacional Su plan era conformar grandes corporaciones que operaran en industrias como la electrónica, la de telecomunicaciones y la petroquímica de alta tecnología. China ya era un importante exportador de aparatos electrodomésticos, prendas de vestir y varios productos económicos, y para instrumentar el ambicioso plan debía reducir los aranceles de muchos bienes a fin de operar en la Organización Mundial del Comercio, y Shanghai y Hong Kong podrían convertirse en centros financieros que competirían con los de Londres, Tokio y Nueva York. Sin embargo, los ambiciosos planes se acompañarían del riesgo de desempleo masivo, que a su vez podría ocasionar inestabilidad política; por tanto, si en el proceso de transformación cerraban muchas empresas, habría que atender a los afectados, debía preverse la ayuda para satisfacer sus necesidades médicas y de vivienda, así como sus pensiones, prestaciones todas que antes eran soportadas por sus patrones. Además de proporcionar una red de seguridad social, los trabajadores también requerían ser capacitados para las nuevas demandas creadas por la economía de mercado. China enfrentó serios cuestionamientos sobre cómo proceder: mientras que algunos políticos se aferraban a la filosofía comunista, otros promovían ideas occidentales. El país tenía muchas fortalezas, pero también enfrentaba grandes retos; entre las primeras estaba la relativa apertura a la reforma, los avances en tecnología, la reunificación con Hong Kong, el progreso educativo mediante asociaciones con universidades occidentales y el acceso a la tecnología moderna a través de coinversiones, además de que muchas empresas multinacionales operaban en industrias como la del petróleo, el gas, los farmacéuticos, las telecomunicaciones y una variedad de servicios. Respecto de la educación administrativa, la maestría en administración de empresas internacionales de Beijing, en la Universidad de Pekín, y la Escuela de Negocios Internacionales China-Europa, ofrecían varios programas de administración, incluida una maestría ejecutiva; escuelas que introdujeron a los ejecutivos en las teorías administrativas y habilidades prácticas necesarias para integrar la economía china a la global. Pero China también enfrentaba retos extraordinarios como una oposición política interna y la posibilidad de inestabilidad social, y la situación se agravaba por la migración de las personas a las ya sobrepobladas áreas urbanas, afligidas por la contaminación y otros malestares urbanos, además, la reglamentación gubernamental inconsistente podría desalentar la inversión extranjera. Como potencia importante en la región de la Cuenca del Pacífico, China tenía grandes oportunidades fuera de sus fronteras, y su acceso a la tecnología occidental le permitiría alcanzar con rapidez a los países desarrollados; además, el entusiasmo de las empresas extranjeras por ingresar su mercado les permitió negociar términos favorables. Sin embargo, China también enfrentaba importantes amenazas del extranjero: la reducción de las barreras comerciales ayudaría al país en su conjunto, pero afectaría a empresas individuales, pues tendrían que competir con productos de calidad del extranjero. En suma, China tenía la fuerza no sólo para superar sus debilidades, sino para aprovechar sus oportunidades y hacer frente a las amenazas. Los principales retos eran mantener la economía en crecimiento (aunque a una tasa inferior que la del decenio de 1990) sin inflación y lidiar con las fuerzas sociales que podrían agitarse durante la transformación en un momento de expectativas crecientes. Su relación con Taiwán seguía siendo un problema que requería resolverse más adelante, en el siglo xxi; China también necesitaba mostrar un entorno político y legal libre de corrupción para atraer a los inversionistas extranjeros y convertirse en una fuerza importante en la comunidad mundial.51 Después de 15 años de negociaciones, China ingresó a la OMC; la firma del acuerdo de admisión el 11 de noviembre de 2001 y su ratificación un mes más tarde como el miembro número 143, crearon ciertamente oportunidades pero también desafíos (p. ej., reducir de manera drástica las barreras para importar productos agrícolas de Estados Unidos) tanto para China como para su propio presidente Hu Jintao, sucesor del señor Jiang.52 La tabla C1.1 resume la posición competitiva de China: muestra sus fortalezas y debilidades internas, y las oportunidades y amenazas externas de otros países. También indica las posibles estrategias chinas al combinar los factores internos y externos, que se muestran como estrategias Maxi-Maxi (maximizar fortalezas internas para aprovechar oportunidades externas), Mini-Maxi (minimizar debilidades y maximizar oportunidades), Maxi-Mini (maximizar fortalezas in China: Rocking the Boat”, The Economist, 24 de noviembre de 2001, p. 40. Trade Organization, en: www.wto.org, consultado el 21 de septiembre de 2011. 51 “Corruption 52 World 95 96 Conclusiones de la parte 1 y minimizar amenazas) y Mini-Mini (minimizar debilidades y amenazas); estas alternativas estratégicas son impulsadas por la cultura, el propósito y los objetivos de China, que se muestran en la primera columna de la tabla. Las condiciones económicas asiáticas también están vinculadas con Europa y una de las fuerzas impulsoras en la Unión Europea es la industria del automóvil, como se ilustra en el caso El mercado de autos en la nueva Europa, al final de esta sección. Tabla C1.1  Matriz FODA de la situación competitiva de China Cultura, valores, propósitos, objetivos, etc., del país Fortalezas internas (F) Debilidades internas (D) • Reformas gubernamentales enérgicas. • Desempleo: riesgo de descontento laboral. • Capacidad de cambiar las reglamentaciones (intervención gubernamental). • Alto grado de pobreza. • Mejorar el estándar de vida de su población. • Posición fuerte en las negociaciones con los inversionistas interesados. • Falta de administradores capacitados. • Unificar una cultura diversa. • Mercado doméstico muy amplio. • Aumentar el poder económico y político. • Fortalezas crecientes en productos inalámbricos y electrónicos de alta tecnología. • Sistema legal deficiente: ausencia de protección a los derechos de autor y las patentes. • Costos de mano de obra bajos y ética confuciana (lealtad, deber, etcétera). • Empresas estatales no rentables. • Recursos naturales vastos (carbón, acero, minerales, petróleo, etcétera). • A pesar de los recursos naturales, insuficiente suministro de energía. • Crecimiento elevado con baja inflación. • Oferta excesiva de oficinas y hogares caros. • Ser un miembro poderoso de la comunidad internacional (Organización Mundial del Comercio, OMC). • Dirigirse a una economía de mercado. • Notable mejoría en las condiciones socioeconómicas del último decenio (salud, nutrición, esperanza de vida, educación). • Ventaja competitiva en la producción textil, de bienes de consumo, fabril, juguetera y de alta tecnología. • Estudiantes que se forman en el extranjero. • Brecha regional de desarrollo económico. • Incertidumbre política. • Sistema bancario obsoleto. • Demanda de los consumidores en decline. • Variedad de dialectos que obstaculiza la comunicación. • Burocracia y corrupción excesivas. • Inventario alto con tendencias deflacionarias. • Miembro de la Organización Mundial del Comercio (OMC). Oportunidades externas (O) FO: Maxi-Maxi DO: Mini-Maxi • Exportación de componentes industriales ligeros a mercados de costos y precios altos, y atracción de inversionistas extranjeros. • Atraer la inversión al reducir las barreras comerciales e introducir políticas claras a largo plazo. • Mejorar la educación administrativa al establecer y promover vínculos continuos con universidades occidentales y ofrecer maestrías en las universidades estatales. • Demanda de bienes económicos para desarrollos tecnológicos en países ricos y pobres. • Política continua de acuerdos comerciales con Estados Unidos. • Proporcionar una red social segura. (continúa) Enfoque internacional Tabla C1.1  Matriz FODA de la situación competitiva de China (continuación) Cultura, valores, propósitos, objetivos, etc., del país • Zona de Asia y el Pacífico: vínculos tradicionales de estas economías; financiamiento de Hong Kong, Singapur y otros países o regiones. • Estados Unidos: el entusiasmo por entrar a la economía china permite a las empresas chinas el acceso a sus mercados con muy pocas restricciones; mejores relaciones políticas. • Unión Europea (UE): tiene similar entusiasmo que Estados Unidos; el tradicional vínculo de Hong Kong con la economía de Estados Unidos crea lazos naturales con China, en especial en la industria bancaria. Fortalezas internas (F) • Ampliar la presencia en toda Asia al reforzar las empresas estatales grandes y más competitivas. • Iniciar el proteccionismo mediante nuevas barreras comerciales y cambios en las reglas. • Exportar artículos en los que China tiene una ventaja competitiva (electrónica, juguetes, zapatos, bisutería, equipo para generación de energía, textiles, acero y hierro). Debilidades internas (D) • Reformar el sistema legal y eliminar la corrupción; reforzar y hacer cumplir leyes que protejan la propiedad intelectual. • Asistir en la transición de empresas estatales no rentables mediante su absorción en otras empresas estatales más grandes o su privatización (modelo de Alemania del Este). • Fomentar la inversión extranjera directa en las regiones occidentales menos desarrolladas para promover su crecimiento económico y reducir la emigración a ciudades del Este. • Recaudar dinero de otros países asiáticos para la reestructuración. • Ser miembro de la OMC le permite a China mayor acceso a los mercados de Estados Unidos, Unión Europea y Japón. • Reducir la burocracia e introducir políticas que disminuyan las restricciones arbitrarias a los extranjeros. • Atraer a compañías extranjeras que estén dispuestas a compartir tecnología. Amenazas externas (A) • Crisis financiera asiática. • Competencia por las exportaciones e inversiones extranjeras con otros países asiáticos derivada de la reducción de los costos de la mano de obra y la devaluación de sus monedas. • Indecisión de los inversionistas extranjeros por la crisis y la incertidumbre política y legal en Asia. • Investigaciones antidumping. FA: Maxi-Mini DA: Mini-Mini • Invertir en industrias de alta tecnología. • Cumplir con los requisitos de membresía de la OMC. • Reducir los aranceles y otras barreras al libre comercio. • Ampliar las reformas sociales para reducir la pobreza y mejorar la calidad de vida de los trabajadores. • Proveer un sistema legal estable a la inversión extranjera. • Continuar la tendencia hacia una economía de mercado, la reforma a las empresas estatales y a la reducción de los subsidios gubernamentales. • Considerar el invertir en economías emergentes. • Considerar el devaluar la moneda como último recurso. La matriz FODA se describe en el capítulo 5. Los autores agradecen la asistencia de Chris Capistran, quien coordinó la investigación. La información se basó en el ensayo inédito de Heinz Weihrich y Chunguan Ma, “An Analysis of China’s Competitive Environment with the TOWS Matrix: An Alternative to Porter’s Model”; Porter, Michael E., The Competitive Advantage of Nations, Nueva York: Free Press, 1990, p. 71; Weihrich, Heinz, “The TOWS Matrix: A Tool for Situational Analysis”, Long Range Planning, 1982, pp. 54-66; World Bank, China Country Brief, Washington, DC, 1998, p. 1; Roberts, Dexter y Mark L. Clifford, “The Engine Is Misfiring”, BusinessWeek, 1 de octubre de 2001, pp. 80-81; “China Opens Up”, The Economist, 20 de noviembre de 1999, pp. 17-18; “China’s Future: A Dampened Blaze”, The Economist, 9 de marzo de 2002, pp. 4-7; “Systemic Corruption: Something Rotten in the State of China”, The Economist, 16 de febrero de 2002, pp. 37-38; “Corruption in China: Rocking the Boat”, The Economist, 24 de noviembre de 2001; “China’s Economy: East Asia’s Whirlwind Hits the 97 98 Conclusiones de la parte 1 Middle Kingdom”, The Economist, 14 de febrero de 1998, pp. 37-39; Chen, Roger, “An Analysis of China’s Economic Development Policies and Prospects”, Business Economics, julio de 1998, pp. 29-34; “Chinese Companies, Silicon Valley, PRC”, The Economist, 27 de junio de 1998, pp. 64-65. También con información emitida por la International Data Company, 21 de enero de 2003; por el Ministerio de Información Tecnológica de China, 21 de enero de 2003, y por el Ministerio de Cooperación Comercial y Económica Extranjera, 23 de enero de 2003; “China in Transition”, Far Eastern Economic Review, 29 de enero de 1998, p. 26; Mastel, Greg, The Rise of the Chinese Economy, Armonk, NY: Sharpe, M.E., 1997, p. 61; John Bryan Starr, Understanding China, Nueva York: Hill and Wang, 1997, p. 61; U.S. Census Bureau, Foreign Trade Division, Data Dissemination Branch, en: www. census.gov/foreign-trade, consultado el 21 de septiembre de 2011; “Bush’s Asian Challenge”, The Economist, 17 de marzo de 2002, pp. 13-14; “China, America and Japan”, The Economist, 17 de marzo de 2001, pp. 21-23; “Crashing to Earth”, The Economist, 7 de abril de 2002, p. 29; “China Complains to WTO”, Far Eastern Economic Review, 4 de abril de 2002; Catherine Gelb, “Are You Ready?”, China Business Review, enero-febrero de 2002; www.BIMBA.edu.cn, consultado el 21 de septiembre de 2011; “Cars in China: Leave It to the Locals”, The Economist, 13 de abril de 2002, pp. 60-61. Silicon Valley y el entorno de la administración empresarial Este lugar es reconocido en todo el mundo como el epicentro de la innovación en tecnología y las coinversiones de capital de riesgo. Su desarrollo histórico y consecuente cultura han conformado un ambiente empresarial ideal, un ecosistema creador de empresas, como a veces se le conoce. Este entorno empresarial ha conducido a la creación de empresas que han cambiado la faz del mundo (p. ej., Intel, Yahoo, Apple, Google, Facebook, YouTube, Twitter y otros). ¿Qué factores han llevado al desarrollo de este nuevo ecosistema creador de inversiones en Silicon Valley? ¿Qué técnicas de administración empresarial desarrolladas ahí pueden ser aplicadas a otras organizaciones que quisieran ser más ágiles e innovadoras? Quienes quieran aprender sobre la gestión empresarial deberán considerar estas preguntas. Varios elementos clave se conjuntaron en Silicon Valley y ayudaron a convertirlo en el estándar mundial de la innovación y administración empresariales.53 Estos factores incluyen el desarrollo histórico y cultural de la región, el consecuente ecosistema de industrias de servicio y soporte relacionadas, las redes históricas clave de producción, talento y recursos en la Cuenca del Pacífico, las excelentes universidades que se enfocan en la investigación científica y de negocios, y —quizá lo más crucial— fuentes ilimitadas de recursos disponibles en fondos para nuevos negocios en forma de capital de riesgo. Cada uno de ellos se examinará a continuación. La cultura empresarial de Silicon Valley ha sido clave para su surgimiento como el semillero de la innovación que influye al mundo.54 Su historia de éxito con compañías innovadoras (como Hewlett-Pac  Silicon Valley es reconocido como el epicentro de la innovación en tecnología y las coinversiones de kard y Apple) ha ayudado a promover una cultura de confianza en el capital de riesgo. lanzamiento de nuevos proyectos, y alrededor de este éxito ha surgido un ecosistema de industrias de soporte que promueve el desarrollo de nuevas empresas con alto crecimiento. A menudo prestigiados despachos legales y contables del área de la bahía representan a pequeñísimas compañías que inician y pueden tener ante ellas un gran futuro. En la mayoría de los centros de negocios del mundo éste no es el caso, ya que las grandes empresas de servicio tienden a representar a compa- 53 Para una perspectiva histórica sobre el desarrollo de la región, véase también Ward Winslow y John McLaughlin, The Making of Silicon Valley: A 100 Year Renaissance, Santa Clara Valley Historical Foundation, 1996. 54 Para una discusión sobre la cultura empresarial del Silicon Valley, véase también Sherwin, Elton Jr., The Silicon Valley Way, 2a. edición, Prima Lifestyles, 2000. Enfoque empresarial ñías grandes y bien establecidas. Esta cultura de asumir riesgos para apoyar un nuevo negocio —que podría ser el nuevo Yahoo o un fracaso— ayuda a proporcionar la infraestructura necesaria para apoyar a la innovación de la tecnología y el crecimiento de los negocios. Esta capacidad de asumir riesgos también se extiende a los gerentes profesionales de todo el valle: ser parte de una nueva compañía fracasada no necesariamente se considera una desventaja en la carrera de un gerente en Silicon Valley, más bien puede considerarse como gran aprendizaje y experiencia que puede aportar a la próxima compañía;55 además, las opciones de compra de acciones como parte importante de la retribución salarial tienden a alentar a los gerentes a correr el riesgo con nuevas compañías. Las redes de desarrollo, producción, distribución y talento de la Cuenca del Pacífico permiten un sistema integrado y eficiente de innovación y creación de productos. Muchas compañías de diseño de circuitos integrados se establecen en el valle para desempeñar sus funciones: subcontratan la producción de sus chips en Taiwán o Malasia, y los distribuyen a través de redes cooperativas y competitivas por todo el mundo. Esta eficiente infraestructura de desarrollo y manufactura permite el surgimiento de muchas pequeñas empresas de diseño que aportan diferentes modelos de pensamiento a un sistema de producción flexible. El resultado para muchas de estas compañías de tecnología de la información empresarial tiene impacto mundial, y llevan sus productos al mercado en tiempos récord. Otros factores, como una red de universidades dedicadas a la investigación y el desarrollo en ciencia e ingeniería (p. ej., la Stanford University y la University of California en Berkeley), y la gestión empresarial (como la University of San Francisco) proporcionan tanto la materia prima en tecnología como el capital humano calificado necesarios para impulsar a las empresas locales de alto crecimiento. El capital de riesgo es quizá el elemento más difícil de emular en otra parte en términos de su tamaño y disponibilidad, pues tiende a estar ligado a la ubicación de las empresas de capital de riesgo,56 que en Silicon Valley y el área de la Bahía de San Francisco representan más de una tercera parte de esta inversión.57 ¿Por qué es importante esto? El capital de riesgo financia a nuevos negocios de alto potencial y riesgo, que los bancos y otras fuentes tradicionales de financiamiento a negocios simplemente no pueden atender. En particular, las empresas de capital de riesgo de Silicon Valley tienden a enfocarse en el financiamiento de empresas de alta tecnología (de software, estructuras comunicativas, ciencias biológicas, energía o materiales). En estas industrias de alta tecnología existe un riesgo adicional de desarrollo del producto: a menudo es discutible si el tiempo y financiamiento dedicados a investigación y desarrollo conducirán a un producto que funcione. También debe considerarse el riesgo adicional de la aceptación del producto o su incursión en el mercado como pioneros. Las empresas de capital de riesgo tienen experiencia en evaluar y financiar a las compañías que asumen estos riesgos. A cambio de financiar negocios en estos desafiantes empréstitos, las empresas de capital de riesgo esperan rendimientos de 40 a 50% anual de las empresas en las que invierten; rendimientos de las empresas exitosas que son necesarios, pues otras compañías de su portafolio fracasarán por completo y toda la inversión se perderá, por ejemplo, una inversión exitosa en la siguiente Yahoo o Google compensa toda inversión en las empresas fracasadas. Esta fácil disponibilidad de recursos de inversión posibilita el financiamiento de dichas empresas en Silicon Valley, que quizá no serían financiadas en casi cualquier otra parte del mundo.58 Los gerentes de negocios deben comprender los procesos del capital de riesgo para administrar con efectividad en este entorno. El efecto local del capital de riesgo es innegable, en 2003, sólo en California, 2 479 000 individuos estaban contratados por compañías con financiamiento de riesgo, casi tres veces los 55 Si bien aprender del fracaso es aceptable, demasiados fracasos podrían cuestionar el juicio del gerente. capitalistas de riesgo desempeñan una función activa en las compañías del portafolio que financian; por tanto, tienden a invertir sobre todo en empresas a las que les es fácil acudir para asistir a las reuniones de consejo y por otros motivos. 57 PricewaterhouseCoopers/National Venture Capital Association MoneyTree Report Investments by Region Q1-Q2 2006. 58 En Estados Unidos existen otros centros de capital en Nueva Inglaterra, Nueva York, Texas, Carolina del Norte y otros, pero son mucho más pequeños. 56 Los 99 100 Conclusiones de la parte 1 empleados de empresas similares en el estado de Texas, la entidad más próxima con este tipo de operaciones.59 Las empresas respaldadas por capital de riesgo también tienden a superar el desempeño de compañías sin dicho respaldo en términos de ventas y crecimiento de empleos;60 de nuevo, las empresas con capital de riesgo tienden a invertir localmente, pues desempeñan una función activa en las compañías que respaldan. Esta tendencia histórica a permanecer locales refuerza el valor de una ventaja comparativa regional en innovación tecnológica.61 Evidentemente, la gran disponibilidad de capital de riesgo para las empresas de Silicon Valley ofrece oportunidades para la región. Dirigir una compañía respaldada por capital de riesgo también requiere habilidades administrativas únicas, pues éstas se enorgullecen no sólo de ser una fuente de capital para las compañías del portafolio, sino una fuente decisiva de asesoría estratégica, contactos industriales y capital intelectual. El socio administrativo de una empresa de capital de riesgo que llevó el financiamiento a una compañía específica del portafolio, es por lo regular miembro del consejo directivo de la joven empresa y ejerce un control importante en el futuro de la organización. El gerente de la compañía respaldada con capital de riesgo debe estar consciente de las reglas de dicho capital y administrar con efectividad en ese contexto. Los capitalistas de riesgo tienen opiniones definitivas sobre la importancia de los equipos administrativos de las compañías que financian. En el reporte del segundo trimestre de 2006 del Silicon Valley Venture Capitalist Confidence Index™ (índice de confianza del capital de riesgo en Silicon Valley), de la University of San Francisco, Robert Troy de Geneva Venture Capital sugirió: El escenario está listo para el auge de madurez esperado en la industria de alta tecnología. Es evidente que empresarios sofisticados que han aprendido de los errores del pasado reciente, con los siguientes paradigmas en su sitio, pueden servir mejor a sus clientes con un mayor valor agregado e interesantes modelos de negocios… El Área de la Bahía es más que nunca la Meca de la alta tecnología gracias a la extraordinaria fuente de talento.62 En el mismo reporte, Charles Beeler, de El Dorado Ventures, declaró: “Seguimos viendo una cantidad de muy atractivas oportunidades de inversión dirigidas por fuertes equipos administrativos de primera generación. Éstas son el tipo de personas que pueden convertir buenas oportunidades en grandes resultados y se ajustarán al mercado conforme sea necesario para tener éxito”. De hecho, se ha visto que este índice de confianza precede a las ofertas públicas de empresas respaldadas por capital de riesgo, quizá por la ventaja única de la información que tienen dichas empresas y que desarrollan al trabajar en el cruce entre capital público y privado;63 así que es prudente que los empresarios y otras partes interesadas tomen nota de lo que esperan que ocurra. Hasta la fecha estos factores regionales de innovación y ventaja empresarial no han sido emulados por completo en otra parte. ¿Qué técnicas de administración empresarial exitosas pueden aprenderse del ejemplo de Silicon Valley? ¿Cómo pueden los gerentes dirigir mejor y hacer crecer las empresas de manera innovadora y empresarial? ¿Pueden los gerentes fuera de Silicon Valley aprovechar este ecosistema de innovación y oportunidad como mercado potencial o de alianza? Los siguientes capítulos presentan un contexto con el fin de aprovechar mejor el poder empresarial de Silicon Valley para estudiantes de administración en su propio contexto nacional y regional. La difusión global del capital de riesgo del valle ha generado una nueva oleada de oportunidades empresariales para gerentes que estén a tono con el entorno. Redes Venture Impact 2004 – Venture Capital Benefits to the US Economy, 2004, Global Insight, National Venture Capital Association. 60 Venture Impact 2004 – Venture Capital Benefits to the US Economy, 2004, Global Insight, National Venture Capital Association. 61 Un estudio de Deloitte and Touché, de 2006, sobre tendencias globales en el capital de riesgo, indica un cambio gradual de casi la mitad de las empresas de inversión que hoy estudian invertir internacionalmente, con interés especial en China e India. 62 Cannice, Mark V., 2006, “Silicon Valley Venture Capitalists” Confidence Index Report Q2 2006, ProQuest. 63 Cannice, Mark y Cathy Goldberg, “Venture Capitalists” Confidence, Asymmetric Information and Liquidity Events”, Journal of Small Business and Entrepreneurship, vol. 22, núm. 2, 2009, pp. 141-164. 59 Caso de la industria automovilística global 101 de capital, talento, tecnología y pasión empresarial enlazan a gerentes que piensan en todo el mundo; comprender el proceso empresarial con la intención de promover estos enlaces para el desarrollo de compañías y regiones es responsabilidad de los gerentes de cada organización. ¿Cómo desempeñar la gestión empresarial y hacerlo con éxito?, son las dos preguntas clave abordadas en esta obra. ¿Será el auto chino de Geely el siguiente Nano indio?64 Probablemente ningún otro auto económico haya captado tanta atención mundial en años recientes como el Nano indio, pero, ¿se verá amenazado por Geely, la compañía china que empezó en 1986 fabricando refrigeradores y que se diversificó a motocicletas en 1996? Quizá no muchas personas hayan oído de ella, pero la compañía de autos china más grande de propiedad privada atrajo la atención de las ferias de autos de todo el mundo (Frankfurt, Detroit). A su presidente y cofundador, Li Shufu, le gusta que le consideren como el Henry Ford de China, y aunque conservó el cargo de presidente, cedió el título de director ejecutivo a Yue Guisheng en 2006. La declaración de misión de Geely incluye referencias a la seguridad, a ser amigable con el entorno y a la eficiencia. Geely comenzó la producción de automóviles en 1998 y los primeros se exportaron en 2003. El señor Li Shufu planea exportar dos terceras partes de su producción, que ya vende en Perú, Uruguay, Venezuela, Rumania, Pakistán, Sudáfrica y Bangladesh. El plan del señor Li incluye lanzar nueve modelos nuevos que sean asombrosos en cualquier estándar, pero se duda que los automóviles cumplan con los estándares occidentales: las pruebas de impacto rusas mostraron un bajo índice de supervivencia del maniquí de prueba. Aun así los automóviles se ensamblan y venden desde equipos de armado rusos en países como Ucrania e Indonesia, y se rumora sobre negativas a comprar las muy conocidas empresas automotrices suecas Saab y Volvo.65 Geely ilustra que el mercado automotriz es verdaderamente global y se extiende más allá de las placas honoríficas de Ford, GM, Chrysler, Mercedes, BMW, Volkswagen y otros. Ciertamente, TATA Motors, con su exitoso Nano, tiene que considerar a Geely como un competidor potencial. Preguntas 1. ¿Cuáles son las fortalezas y debilidades del Nano? Investigue en internet. 2. Con base en sus hallazgos, ¿cuál cree que es la ventaja competitiva del Nano en India y otros países? 3. ¿Qué tan importante es la seguridad del automóvil para el consumidor indio? 4. ¿Cuáles son sus criterios en la compra de un automóvil? Ambition of Geely”, The Economist, 1 de agosto de 2009, p. 56; Zhejiang Geely Holding Group, en: http:// en.wikipedia.org/wiki/Zhejiang_Geely_Holding_Group, consultado el 28 de agosto de 2011. 65 “Chinese Media: Volvo Bought by Geely”, en: www.thetruthaboutcars.com/volvo-bought-by-geely, consultado el 21 de septiembre de 2011. 64 “The 102 Conclusiones de la parte 1   3.2 Aplicación de la teoría neoclásica al Instituto Hondureño para la Prevención del Alcoholismo, Drogadicción y Farmacodependencia (IHADFA) Caso elaborado por la doctora María Guadalupe Romero-Andrade MSP, MASS y candidata a doctorado en Ciencias con orientación en Ciencias de la Administración Universidad Católica de Honduras Introducción La realización de un trabajo de investigación de la aplicación de la teoría de la administración en el ámbito público es un apartado importante para lograr evidenciar que la gerencia pública también cumple el cometido de la teoría. Realizarlo en el contexto de la teoría neoclásica con énfasis en la administración por objetivos (APO) lo es aún más, ya que ésta ha logrado realizar modificaciones importantes en el “mundo de los negocios”, así llamado al pensar que su aplicabilidad es competencia única de la empresa privada; sin embargo, es Peter Drucker quien menciona que la teoría administrativa es diferente, pues la organización se “abandona a la innovación y al cambio, cuando esto es necesario” (Drucker, 1999). De hecho, esto es lo que ha ocurrido con las organizaciones estatales. El Instituto Hondureño para la Prevención del Alcoholismo, Drogadicción y Farmacodependencia (IHADFA) tiene ante sí un gran reto al ser de las pocas instituciones estatales en Honduras que promueve el cumplimiento de políticas públicas en el contexto de la protección social contra las adicciones. Esto obliga a la institución a realizar una serie de aplicaciones de la APO, lo que permea aspectos positivos que le permitirán alcanzar los resultados que se han definido, sobre todo, mostrar que pueden ser eficaces en el contexto de los objetivos. Situación problemática La administración pública en Honduras, sobre todo en el sector salud, ha sido influida desde hace más de 10 años por el abordaje gerencial neoclásico, a través del apoyo que por medio de diferentes agencias ha otorgado Estados Unidos, la más importante, la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID, por sus siglas en inglés). El enfoque de trabajo por resultados se incrementa en la década de los 90, al plasmar muchas de las metas propuestas en plazos concretos y en los diversos formatos que apoyaban este quehacer, entre ellos el plan estratégico basado en el marco lógico. La definición de la división del trabajo, así como la alta especialización y el criterio de la lucha por el logro, es uno de los aspectos que permiten revisar el planteamiento específico de la teoría neoclásica. La gran diferencia entre una institución pública y una privada radica en su razón social, ya que esta última busca ampliar sus dividendos y aquélla busca dar respuesta a necesidades específicas de la población partiendo para ello de políticas públicas. Es con base en lo anterior que se realizará la investigación de una organización pública cuyo objetivo específico sea el “combate” de las adicciones. Se ha considerado que la aplicación de las teorías de la administración se ha enfocado en la empresa privada, sin embargo, la influencia de apoyo externo y de convenios suscritos por el país obligan a su aplicación para la obtención de los objetivos propuestos, aun cuando uno de los grandes problemas que enfrentan las instituciones estatales es su propia politización. Objetivo general Analizar la aplicación de la APO a través de la medición de la relación existente entre las metas de la institución y la eficacia de ésta. Objetivos específicos 1. Determinar la relación entre objetivos y resultados. 2. Definir la relación entre metas y resultados. Caso internacional 3.2 103 Justificación del estudio La investigación de la aplicación de las teorías de la administración —en este caso, de la teoría neoclásica en el sector público— representa una revisión de la forma de desarrollo de ésta, a la vez que logra evidenciar que se trata de un proceso inserto en la gerencia pública. El fortalecimiento de las instituciones del Estado, sobre todo en el sector salud, durante décadas y por instituciones provenientes del “pragmatismo”, ha logrado que se haya desarrollado todo un movimiento de trabajo que ha permeado al gobierno, de tal forma que las evaluaciones realizadas a las instituciones se han hecho con el planteamiento de la gerencia por resultados, la cual es una variante de la APO. La medición de las formas de abordaje en una institución que tiene más de 20 años prestando sus servicios a la población hondureña en el ámbito específico de las adicciones permitirá visualizar su grado de aplicación y, a su vez, dará la pauta para la implementación de los ajustes adecuados (Widener, 2006). Es importante establecer que, para fines de este estudio, la eficacia se medirá de acuerdo con el logro de los resultados, y las metas serán medidas acorde con los objetivos que deben alcanzarse a corto y mediano plazos. Marco teórico de la administración por objetivos La teoría neoclásica realiza un enfoque a los objetivos o finalidades de la organización. El enfoque basado en procesos y en las actividades se sustituyó por un enfoque en los resultados y objetivos alcanzados (fines). Su aparición fue en 1954 impulsada por Peter Drucker (1985). La APO es un proceso por el cual los gerentes y subordinados identifican de manera conjunta objetivos comunes, definen las áreas de responsabilidad de cada uno en términos de resultados esperados y utilizan los objetivos como guías para su actividad; por medio de éste se especifican las responsabilidades de cada uno en función de los resultados esperados que constituyen los indicadores o patrones de desempeño con los cuales se evaluará a ambos. Analizando el resultado final se pueden evaluar los desempeños del gerente y los subordinados de manera objetiva, y se pueden comparar los resultados alcanzados con los esperados. Las características de la APO son: • • • • • • Establecimiento conjunto de objetivos entre el gerente y su superior. Definición de objetivos de cada departamento o posición. Énfasis en la medición y el control de resultados. Evaluación continua, revisión y modificación de planes. Participación activa de la gerencia y los subordinados. Apoyo intensivo del personal que requiere soporte intenso de personal entrenado y preparado. Hipótesis 1. A mayor definición de los objetivos por la organización, mayor eficacia. 2. A menor definición de los objetivos, menores metas alcanzadas. Metodología y muestreo Entre los empleados que laboran en el IHADFA se realizó un muestreo probabilístico (Hernández S., 2010) en el cual se seleccionaron todos los empleados que se encuentran en los altos cuadros directivos, mandos intermedios y responsables directos en la obtención de las metas; se contabilizaron 32 encuestados. El análisis se realizó en el paquete SPSS versión 18. Resultados Los resultados obtenidos en el análisis se detallan a continuación: a) El rango de edad de los encuestados es de 23 a 68 años. b) La distribución por sexo establece que 62.5% de los encuestados son mujeres y 37.5%, hombres. c) La respuesta en relación con el tipo de planes que la organización desarrolla y son conocidos por cada uno de los encuestados muestra las siguientes respuestas: plan estratégico, 15.6%; plan táctico, 0%; plan operativo, 9.37%; plan estratégico y operativo, 62.5%; todos los planes, 6.25%; ningún plan, 6.25%. d) La correlación entre los objetivos a corto plazo y la redefinición de metas por resultado muestran que es de 0.481, con significancia de 0.005; la de formulación de objetivos por par- 104 Conclusiones de la parte 1 te de los empleados y la definición de metas por parte de ellos es de 0.597, con significancia de 0.000; la correspondiente a las metas de los empleados y los resultados obtenidos por ellos es de 0.897, con significancia de 0.000; mientras que la de redefinición de metas por resultado y los resultados obtenidos por ellos es de 0.614, con significancia de 0.000. Conclusiones La APO como propuesta de desarrollo en una organización estatal para el cumplimiento de las acciones estratégicas es un modelo que permite gestionar las acciones acordes con un plan de gobierno, en relación con las políticas públicas y para atender las demandas de la sociedad (ambiente). La teoría coloca en el plano de la discusión la medición de la administración pública en cuanto a metas y resultados; de acuerdo con lo que se ha pretendido, este último aspecto es una medición directa de la eficacia. Los resultados permiten ver que desde el punto de vista colectivo debe existir una apropiación mayor de la APO, en vista de que el promedio de la medición, en cuanto a definición grupal, da un resultado intermedio que establece que la relación entre metas y resultados (eficacia) debe tener una mejor definición; es decir, debe existir un verdadero proceso de socialización para que posteriormente haya apropiación en cuanto a lo que la organización desea tanto al interior como —en aras de una respuesta a las demandas del entorno— hacia el exterior. De forma específica, la organización investigada, que tiene una competencia en cuanto a la prevención, el tratamiento y la rehabilitación de las adicciones, debe replantearse los puntos mencionados para todos sus empleados. La correlación de las variables específicas señalan aspectos importantes, como el hecho de que en todas las observaciones realizadas la relación es positiva y moderada, lo que establece que la búsqueda de éstas se encuentra en un camino lineal que podría ir in crescendo si se asocia con las acciones mencionadas en el análisis del comportamiento grupal. Resulta bastante beneficioso el que, al relacionar el porcentaje de metas con el de resultados, la regresión sea fuertemente positiva, lo que le otorga una fortaleza específica en cuanto a la aplicación de la teoría en el contexto de la organización. En su libro Management for results, Peter Drucker menciona que las organizaciones deben hacer hoy y planificar para el futuro. Con los datos obtenidos en la investigación se concluye que el IHADFA tiene todas las condiciones para lograr, a través de esta teoría, una definición más precisa de sus metas con el fin de obtener mejores resultados (eficacia), a través de procesos realizados a nivel grupal, lo que significa que éste es, precisamente, el camino a seguir. Preguntas 1. ¿Son aplicables las teorías de la administración en el sector público? Explique su respuesta. 2. ¿Es aplicable la teoría neoclásica en la administración pública? Indique por qué. 3. ¿Son aplicables todos los criterios de la teoría neoclásica en la administración pública? Explique su respuesta. 4. ¿Se encuentra vigente la teoría neoclásica en el momento actual? Indique por qué. 5. ¿Son los resultados concluyentes? Explique su respuesta. Bibliografía Baird, Kevin H. G. (2004). Adoption of activity management practices: a note of the extend of adoption and the influence of organizational o cultural factors. Sidney, Australia: Elsevier. Drucker, P. (1984). Innovation and Entrepreneurship. Practices and Principles. Claremont, Ca.: Perfectbound. Drucker, P. (1985). Managing for Results. Claremont, Ca.: Perfectbound. Drucker, P. (1999). Management. Claremont, Ca.: Harper Collins e-book. Hernandez Sampieri, R. F. (2010). Metodología de la investigación. México, D.F.: McGraw-Hill. Pedraja, L. (2004). Efectos del Estilo de Liderazgo sobre la Eficacia de las Organizaciones Públicas. Revista Facultad de Ingeniería (UTA), Chile. Vol. 12, núm. 2, 2004, pp. 63-73. Widener, S. (2006). Association between strategic resources importance and performance measure use: The impact on firm performance. Houston, Tx: Elsevier. 2 Planeación CAPÍTULO  4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos. CAPÍTULO  5 Estrategias, políticas y premisas de planeación. CAPÍTULO  6 Toma de decisiones. CONCLUSIONES Planeación mundial y empresarial. Enfoque sistemático de la administración: planeación Insumos meta de los solicitantes 1. Empleados 5. Gobiernos 2. Consumidores 6. Comunidad 3. Proveedores 7. Otros 4. Accionistas Insumos 1. Humanos 2. De capital 3. Administrativos 4. Tecnológicos Ambiente externo Planeación (segunda parte) Revitalización del sistema Organización (tercera parte) Integración de personal (cuarta parte) Dirección (quinta parte) Control (sexta parte) Para obtener resultados Ambiente externo Facilitados por la comunicación, que también une a la organización con el ambiente externo Conocimientos administrativos, metas de los reclamantes y uso de los insumos. (Primera parte: El fundamento de la teoría y la práctica de la administración global) A m b i e n t e e x t e r n o Variables e información externas 1. Oportunidades 2. Restricciones 3. Otras Resultados 1. Bienes 2. Servicios 3. Ganancias 4. Satisfacción 5. Integración de metas 6. Otros Planeación 107 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Comprender qué es la planeación administrativa y por qué es importante. 2 Identificar y analizar los diversos tipos de planes y mostrar cómo se relacionan entre sí. 3 Esbozar y discutir los pasos lógicos de la planeación y ver cómo son, en esencia, un enfoque racional para establecer objetivos y seleccionar los medios para alcanzarlos. 4 Explicar la naturaleza de los objetivos. 5 Describir cómo pueden establecerse objetivos verificables para situaciones distintas. 6 Esbozar los conceptos en evolución de la administración por objetivos (APO). 7 Comprender el modelo de enfoque sistemático a la APO. 8 Describir los beneficios de la APO. 9 Identificar las debilidades de la APO y sugerir formas de superarlas. 108 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos Planes nuevos Planeación Instrumentación de los planes Control: comparación entre planes y resultados Desviaciones no indeseables de los planes Desviaciones indeseables Acción correctiva Figura 4.1 Relaciones estrechas entre planeación y control. Ahora está familiarizado con la teoría de la administración básica y tiene las bases para comprender las cinco funciones administrativas esenciales: planeación, organización, integración de personal, dirección y control. En esta segunda parte del libro se analizará la planeación. Al diseñar un ambiente para el desempeño efectivo y funcional de los individuos que trabajan en grupo, la tarea principal de un gerente es asegurarse de que todos comprendan tanto el proyecto a realizar como los objetivos del grupo y los métodos para alcanzarlos. Si se quiere que el esfuerzo del grupo sea efectivo, las personas deben saber lo que se espera que cumplan. Ésta es la función de la planeación, la base de todas las funciones gerenciales que consiste en Planeación Selección de misiones y objetivos, así como de las seleccionar misiones y objetivos, y decidir sobre las acciones necesarias para lograracciones para lograrlos; lo antelos; requiere tomar decisiones, es decir, elegir una acción entre varias alternativas, de rior requiere tomar decisiones, manera que los planes proporcionen un enfoque racional para alcanzar los objetivos es decir, elegir una acción entre preseleccionados. Como se analizará en el capítulo 6, en la planeación también parvarias alternativas. ticipa activamente la innovación gerencial, pues cierra la brecha entre dónde estamos y adónde queremos ir. Los siameses de la administración (véase la figura 4.1), la planeación y el control, son inseparables; cualquier intento por controlar sin una buena planeación no tiene sentido, pues no hay forma de que las personas sepan si van en la dirección que quieren (el resultado de la tarea del control), a menos de que primero estén seguros de adónde quieren ir (parte de la tarea de planeación); así, los planes aportan los estándares de control. 1 2 Tipos de planes Los planes pueden clasificarse como: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Misiones o propósitos. Objetivos o metas. Estrategias. Políticas. Procedimientos. Reglas. Programas. Presupuestos. Tipos de planes 109 Misiones o propósitos1 La misión o el propósito (términos que a menudo se utilizan indistintamente)2 Misión o propósito La función o identifican la función o las tareas básicas de una empresa o dependencia, o de cuallas tareas básicas de una emprequiera de sus partes. Todo tipo de operación organizada tiene —o debería tener, si es sa o dependencia, o de cualquiecoherente— una misión o un propósito. En cada sistema social las empresas deben ra de sus partes. realizar una función básica o tarea que la sociedad le asigna, por ejemplo, el propósito de una empresa en general es la producción y distribución de bienes y servicios; el de una dirección pública de carreteras es el diseño, construcción y operación de un sistema de carreteras estatales; el de los tribunales es la interpretación de las leyes y su aplicación; el de una universidad es enseñar, investigar y proporcionar servicios a la comunidad. Misión del periódico El Universal Debido a la cada vez mayor importancia que las empresas conceden a enunciar y difundir su misión, se describirá la misión establecida por el periódico El Universal: … contribuir al mejoramiento de la sociedad mediante la creación, acopio y distribución —por todos los canales a su alcance— de noticias, cultura y entretenimiento de alta calidad. Asimismo, preservar la existencia de una empresa con responsabilidad social, que procure la satisfacción de sus clientes y el desarrollo profesional y humano de sus empleados. Todo ello basado en la observancia de estándares de excelencia, al tiempo que crea valor duradero para los recursos de la compañía a través de la inversión y la persistencia en el esfuerzo. Se observa que El Universal define su misión o tarea básica a partir de la creación, el acopio y la distribución de información de alta calidad, y pretende lograrlo con apoyo de estándares de excelencia, además, busca satisfacer las necesidades de sus clientes y recompensar la confianza que sus accionistas han depositado en los administradores, para lo cual se apoya en la administración y la calidad de sus productos y servicios como elementos esenciales. En este enunciado de misión se describe el propósito básico que desde la perspectiva de la empresa da sentido a su propia existencia y, al mismo tiempo, subraya cómo ha de lograrlo y la función que corresponde a cada uno de quienes han de participar en la búsqueda del cumplimiento del propósito básico. Un enunciado de misión como éste señala claramente las áreas de prioridad para la empresa y dota a los administradores de un marco general para definir los objetivos concretos deseables que habrán de alcanzarse en cada una de las áreas y que a su vez pueden servir como base para desarrollar los planes de acción. Con información de: El Universal, “Código de ética”, en: http://www.eluniversal.com.mx/disenio/directorios06/codigo. htm, consultado el 23 de agosto de 2011. Aun cuando aquí no se hace, algunos autores distinguen entre misión y propósito; por ejemplo, una empresa puede tener el propósito social de producir y distribuir bienes y servicios, y es posible que lo logre al cumplir la misión de fabricar ciertas líneas de productos. La misión de una compañía petrolera —Exxon, por ejemplo— es buscar petróleo y extraerlo, para luego refinarlo y comercializarlo en crudo o elaborar productos derivados, desde combustible y diésel hasta químicos, y comercializarlos. Du Pont ha expresado su www.exxon.com www.dupont.com www.kimberly-clark. com www.nasa.gov 1 A menudo el término se relaciona con el tema de la misión de una empresa. En relación con el análisis de la visión, las obras sobre administración más conocidas analizan conceptos como establecimiento de metas, administración de equipos y administración enfocada al futuro. 2 Un estudio reciente encontró que no existe acuerdo entre los ejecutivos sobre el significado de visión; sin embargo, identificó siete factores en la estructura y el contenido de sus declaraciones sobre la visión: formulación, instrumentación, realismo innovador, generalidad, grado de detalle, propensión al riesgo y orientación a las ganancias. 110 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos misión como “hacer mejores cosas mediante la química” y la empresa Kimberly-Clark (conocida por su marca registrada Kleenex) tiene la misión de producir y vender papel y sus derivados. En el decenio de 1960, la misión de la National Aeronautics Space Administration (NASA) fue llevar a una persona a la Luna antes que la Agencia Espacial Federal Rusa (AEFR). Es cierto que a menudo en algunos negocios y empresas el propósito o misión se confunde; por ejemplo, muchos conglomerados establecen como su misión la sinergia,3 la cual se Sinergia El efecto del todo es superior al de sus partes. logra mediante la combinación de varias compañías. Desarrollo de las declaraciones de misión La filosofía y la visión de una organización se expresan en una declaración de misión que básicamente consiste en desarrollar los siguientes puntos: • • • • • Valores esenciales. Ámbito geográfico. Dirección. Relaciones con quienes participan en ella. Visión del futuro (a menudo con base en la misión histórica). Aunque pueden variar, los pasos para el desarrollo de una declaración de misión son los siguientes: • Evaluación del perfil pasado y presente de la empresa. • Contribución de los participantes en la empresa a la dirección futura. • Consenso de las necesidades opuestas de los grupos interesados (p. ej., accionistas, acreedores, administradores, empleados y comunidad). • Elaboración del enunciado de la misión que describa la dirección general de la organización, sus valores y filosofía, ámbito geográfico y contribución a la sociedad. • Discusión de la declaración de misión con grupos de interesados, administradores y empleados, y realización de los ajustes necesarios. • Comunicación de la declaración de misión a todos los que requieran conocerla y exposición tanto de sus implicaciones para la dirección estratégica de la organización como de sus objetivos organizacionales específicos, e incluso, de las metas y los objetivos concretos de cada unidad organizacional. Objetivos o metas Objetivos o metas Los fines hacia los que se dirige la actividad. Los objetivos o metas (ambos términos se usan indistintamente en esta obra) son los fines hacia los cuales se dirige la actividad; no sólo representan el punto final de la planeación, sino el fin al que se dirige la organización, la integración de personal (staffing), la dirección y el control. Más adelante, en este mismo capítulo, se analizarán con mayor detalle tanto la naturaleza de los objetivos como la administración por objetivos (APO). Estrategias Durante años los militares usaron la palabra estrategias para referirse a todos los planes de acción respecto de lo que se estimaba podría hacer un enemigo; si bien el término tiene un supuesto 3 El concepto de sinergia puede expresarse simplemente como una situación en la que un grupo de personas sobrepasa el desempeño de la suma de los desempeños de sus integrantes por separado; así, el efecto del todo es superior al de sus partes. Tipos de planes 111 competitivo, los gerentes lo utilizan cada vez más para reflexionar sobre amplias áreas del funcionamiento de una empresa. En este libro, estrategia se define como la forma en que se determinan los objetivos básicos a largo plazo en una empresa, la instrumentación de los cursos de acción y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar esos objetivos. Políticas Estrategia Determinación de los objetivos básicos a largo plazo de una empresa, la instrumentación de los cursos de acción y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar esos objetivos. Las políticas también son planes, pues son declaraciones o interpretaciones genePolíticas Declaraciones o rales que orientan o dirigen las reflexiones para la toma de decisiones. No todas las interpretaciones generales que políticas son declaraciones: a menudo sólo están implícitas en las acciones de los orientan las reflexiones para la gerentes; por ejemplo, el presidente de una compañía puede seguir estrictamente toma de decisiones. (quizá por conveniencia, más que por política) la práctica de promover al personal interno, lo que puede interpretarse como política y seguirse al pie de la letra por los subordinados. De hecho, uno de los problemas que enfrentan los gerentes es el asegurarse de que los subordinados no interpreten como política decisiones gerenciales menores que no tienen la intención de servir como modelo. Las políticas definen un área dentro de la cual debe tomarse una decisión y aseguran que ésta sea consistente con un objetivo y contribuya a su logro. Las políticas ayudan a solucionar problemas antes de que se vuelvan serios, hacen innecesario analizar la misma situación cada vez que se presenta y unifican otros planes, lo que si bien permite que los gerentes deleguen autoridad, sea con el control sobre lo que hacen sus subordinados. Hay muchos tipos de políticas, algunos ejemplos son: sólo contratar ingenieros con capacitación universitaria, promover las sugerencias de los empleados para una mejor cooperación, promover desde dentro, apegarse estrictamente a un alto estándar de ética en las empresas, establecer precios competitivos e insistir en asignar precios fijos y no de costo más utilidad. La decisión de política global de Bill Ford Ford Motor Company tiene la larga tradición (que se remonta al modelo T) de orientarse mediante la política de fabricar automóviles sencillos y asequibles por su bajo costo. Hasta el periodo 2007-2008, la compañía era conocida por su camioneta pickup F-150, que tuvo mucho éxito; entonces llegó la crisis del petróleo que elevó los precios de la gasolina a un nivel nunca visto en Estados Unidos, así que Bill Ford tuvo que tomar una decisión importante de política: pensó en pequeño, pensó en consumo eficiente, pensó globalmente. Ford tuvo suerte: la compañía contaba con modelos europeos exitosos de consumo eficiente que se convirtieron en la base de su nueva política de reducción del tamaño de los vehículos. También tuvo éxito en Sudamérica, y considera que hay oportunidades de crecimiento en Asia,   El modelo de autos más conocido de Ford es la pickup F-150. por ejemplo en India y China, aunque para esta marca no dejan de ser preocupantes el automóvil indio de 2 500 dólares y las intenciones de otros competidores de fabricar autos de bajo costo. Cambiar desde una política de fabricación de camionetas muy rentables hacia otra con unidades más pequeñas es un paso muy arriesgado, pero con las expectativas de los elevados precios de petróleo y gasolina, aplicar una estrategia de no hacer nada sería aún más arriesgado. 112 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos Procedimientos Procedimientos Planes que establecen un método de actuación necesario para soportar actividades futuras. Los procedimientos son planes que establecen un método de actuación necesario para soportar actividades futuras; son secuencias cronológicas de acciones requeridas, lineamientos para actuar —más que para pensar— que detallan la manera precisa en que deben realizarse ciertas actividades. Por ejemplo, la Case Western University resume su proceso de evaluación en tres pasos: 1. Establecer los objetivos de desempeño. 2. Realizar una revisión de los objetivos a medio año. 3. Realizar un análisis del desempeño al final del periodo.4 Los procedimientos a menudo rebasan los límites entre departamentos; por ejemplo, en una compañía manufacturera el procedimiento para el manejo de los pedidos puede incluir los departamentos de ventas (para el pedido original), de finanzas (para el acuse de recibo de los fondos y la aprobación del crédito al cliente), de contabilidad (para registrar la operación), de producción (para ordenar la producción de los bienes o autorizar surtirlos del almacén) y de embarques (para determinar los medios y la ruta de embarque).5 Unos cuantos ejemplos ilustran la relación entre procedimientos y políticas. La política de las compañías establece que pueden otorgarse vacaciones a los empleados, los procedimientos establecidos para instrumentar esta política proporcionarán el programa de vacaciones para evitar la interrupción del trabajo, con tarifas para el pago de las vacaciones y métodos para calcularlos; deberán también hacerse los procesos contables correspondientes para asegurar las vacaciones de cada empleado como establecerse los medios para solicitar los permisos. Reglas Reglas Establecen las acciones —o su ausencia— específicas necesarias en las que no se permite la discreción. Las reglas establecen las acciones específicas necesarias, o su ausencia, para evitar que existan desviaciones; casi siempre son el tipo de plan más simple: no fumar es una regla que no permite la desviación de un curso de acción establecido. La finalidad de una regla es manifestar una decisión gerencial sobre si cierta acción debe seguirse. Las reglas se diferencian de las políticas en que estas últimas tienen el propósito de orientar la toma de decisiones al establecer áreas donde los gerentes pueden usar su discreción, en tanto que las primeras no permiten discreción en su aplicación. Procedimientos y reglas impuestos desde el exterior www.gd.com En ocasiones las reglas y los procedimientos los establece una publicidad negativa. General Dynamics, uno de los mayores contratistas del Departamento de Defensa de Estados Unidos, fue acusado por procedimientos indebidos,6 y para no ser suspendido de la participación en licitaciones públicas tuvo que aceptar una lista de reglas y procedimientos impuestos por la institución gubernamental. Estos nuevos requisitos se diseñaron para impedir el cambio de costos de un contrato a otro; por ejemplo, los trabajadores deben preparar y firmar sus propias tarjetas de asistencia, 4 Case Western University, en: www.cwru.edu/finadmin/humres/policies/III-2a.html, consultado el 27 de julio de 2011. 5 Michael Hammer y James Champy sugieren, sin embargo, que muchos de esos pasos pueden combinarse; véase su libro Reengineering the Corporation, Nueva York: HarperBusiness, 1993; véase también Reengineering, en: http://en.wikipedia.org/wiki/Business_process_reengineering, consultado el 27 de julio de 2011. 6 Worthy, Ford S., “Mr. Clean Charts a New Course at General Dynamics”, Fortune, 28 de abril de 1986, pp. 70-76; General Dynamics, en: www.gd.com, consultado el 27 de julio de 2011. Pasos de la planeación 113 el supervisor debe revisar cada una y de no haber sido completada correctamente la remitirá al empleado para que la corrija y la firme tanto él como su jefe; además, el registro original no debe borrarse para posterior revisión. También se requirió que General Dynamics estableciera reglas estrictas para cargar gastos indirectos, así que no se permite que los empleados acepten regalos, ni siquiera un bolígrafo o un calendario. De esta manera, un cliente importante puede imponer reglas y procedimientos que no sólo son ejemplos de planeación, sino de control, lo que muestra la estrecha relación entre las dos funciones. Programas Los programas son un complejo de metas, políticas, procedimientos, reglas, asignaciones de tareas, pasos a seguir, recursos a emplear y otros elementos necesarios para realizar un curso de acción determinado; por lo regular cuentan con el apoyo de un presupuesto asignado. Pueden ser tan importantes como el programa de una aerolínea para adquirir una flotilla de jets con valor de 400 millones de dólares, o un programa de cinco años para mejorar el estatus y la calidad de sus miles de supervisores; o tan secundarios como un programa formulado por un supervisor para mejorar la moral de los trabajadores del departamento de fabricación de partes en una compañía de maquinaria agrícola. Programas Complejos de metas, políticas, procedimientos, reglas, asignaciones de tareas, pasos a seguir, recursos a emplear y otros elementos necesarios para realizar un curso de acción determinado. Presupuesto Un presupuesto es, en términos numéricos, el informe de los resultados esperados Presupuesto Informe de resulta—puede llamarse plan cuantificado—; de hecho, el presupuesto financiero operativo dos esperados que se expresa en es a menudo un plan de utilidades que puede expresarse en términos financieros y de términos numéricos. horas laborables, en unidades de producto u horas máquina, o en cualquier término numérico medible. Asimismo, puede ocuparse en la operación, como el presupuesto de gastos; repercutir en el egreso de capitales, como el presupuesto de gastos de capital, o mostrar el flujo de efectivo, como lo hace el presupuesto de caja. Uno de los presupuestos más amplios es el que prepara la Oficina de Administración y Presupuesto de la Casa Blanca,7 que después presenta al Congreso el presidente de Estados Unidos. Como los presupuestos también son dispositivos de control, se reserva su análisis principal para el capítulo 19, “Técnicas de control y tecnología de la información”; sin embargo, y dado que hacer un presupuesto es evidentemente planear, es el instrumento de planeación fundamental en muchas compañías, ya que las obliga a elaborar por adelantado (para una semana o cinco años) una compilación numérica de los flujos de efectivo, gastos e ingresos, gastos de capital o utilización de mano de obra u horas máquina esperados. El presupuesto es necesario para el control, pero no puede servir como estándar práctico de control a menos que repercuta en los planes. Pasos de la planeación Los pasos prácticos que se listan a continuación y se representan en la figura 4.2 son de aplicación general; sin embargo, en la práctica se debe estudiar lo factible que son los posibles cursos de acción en cada etapa. 7 Office of Management and Budget at the White House, en: www.whitehouse.gov/omb, consultado el 27 de julio de 2011. 3 114 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos Atención a las oportunidades A la luz de: • Mercado • Competencia • Deseos de los clientes • Fortalezas propias • Debilidades propias Identificación de alternativas • ¿Cuáles son las alternativas más promisorias para el cumplimiento de los objetivos? Comparación de las alternativas con base en las metas propuestas ¿Qué alternativa ofrece mayores posibilidades de cumplir las metas al menor costo y con mayores ganancias? Establecimiento de objetivos o metas Dónde querríamos estar, qué deseamos hacer y cuándo Consideración de las premisas de planeación ¿En qué condiciones (internas o externas) operarán los planes? Elección de una alternativa Selección del curso de acción a seguir Formulación de los planes de apoyo Como los planes para: • Comprar equipo • Comprar materiales • Contratar y capacitar a empleados • Desarrollar un nuevo producto Conversión de los planes en cifras mediante la realización de presupuestos Desarrollo de presupuestos como: • Volumen y precio de las ventas • Gastos de operación necesarios para los planes • Inversión en bienes de capital Figura 4.2 Pasos de la planeación. 1. Estar atentos a las oportunidades Aun cuando precede a la planeación real y, por tanto, no es estrictamente parte del proceso de planeación, el estar atentos a las oportunidades8 en los entornos externo e interno de la organización es el verdadero punto de partida de la planeación. Todos los gerentes deben echar un vistazo preliminar a las posibles oportunidades futuras y verlas con claridad y de manera integral, así como saber cuál es la posición de su compañía respecto de sus fortalezas y debilidades, comprender qué problemas debe resolver y por qué, además, saber qué puede esperar para ganar. Establecer objetivos realistas depende de esta percepción. La planeación requiere un diagnóstico realista de la situación de oportunidad. 2. Establecer objetivos El segundo paso en la planeación es establecer objetivos para toda la empresa y luego para cada unidad de trabajo subordinada, lo que debe hacerse pensando en el corto y el largo plazo. Los objetivos especifican los resultados esperados e indican el punto final de lo que debe hacerse, dónde debe colocarse el interés primario y qué es lo que debe lograrse con la red de estrategias, políticas, procedimientos, reglas, presupuestos y programas. Los objetivos de la empresa orientan a los planes mayores, que, al expresar los objetivos, definen el de cada departamento importante. A su vez, los principales objetivos departamentales controlan los de los departamentos subordinados, y así hasta el final de la línea; en otras palabras, los objetivos tienen jerarquía: los de los departamentos inferiores serán más precisos si los gerentes de subdivisión comprenden los objetivos generales de la empresa y las metas derivadas; los gerentes también deben tener la oportunidad de contribuir con ideas para establecer sus propias metas y las de la empresa. 3. Desarrollar premisas El siguiente paso lógico en la planeación es establecer, divulgar y lograr el acuerdo para utilizar las premisas de planeación decisivas como los pronósticos, las políticas básicas aplicables Premisas Supuestos sobre el y los planes existentes de la compañía. Las premisas son supuestos sobre el ambiente ambiente en el que se desarrollará el plan. utilizarse la palabra problemas en vez de oportunidades; sin embargo, un estado de desorden o confusión y la necesidad de una solución para lograr una meta dada puede considerarse más constructivamente como una oportunidad. De hecho, el presidente de una compañía muy exitosa y astuta no permite que sus colegas hablen de problemas: sólo deben hablar de oportunidades. 8 Podría Pasos de la planeación 115 en el que se desarrollará el plan. Para todos los gerentes involucrados en la planeaPrincipio de las premisas de plación es importante acordar las premisas; de hecho, el siguiente es el principio de neación Cuanto más comprenlas premisas de planeación más importante: cuanto más comprendan y acuerden dan y acuerden los individuos a los individuos a cargo de la planeación utilizar premisas de planeación consistentes, cargo de la planeación utilizar mejor será la planeación coordinada de la empresa. premisas de planeación consisLos pronósticos son importantes en el establecimiento de premisas: ¿qué tipo tentes, mejor será la planeación coordinada de la empresa. de mercados habrá?, ¿qué volumen de ventas?, ¿qué precios?, ¿qué productos?, ¿qué desarrollos técnicos?, ¿qué costos?, ¿qué niveles de sueldos?, ¿qué tasas y políticas de impuestos?, ¿qué nuevas plantas?, ¿qué políticas respecto de los dividendos?, ¿qué ambiente político o social?, ¿cómo se financiará la expansión?, ¿cuáles son las tendencias a largo plazo? Obstáculos de planeación del Nano9 Cuando en 2008 Tata Motors presentó el Nano en la exposición de automóviles de Delhi a un precio de 2 500 dólares, ocupó los titulares de todo el mundo y captó la atención de competidores como Hyundai Motor y Nissan-Renault, quienes planeaban introducir vehículos de bajo costo. Se esperaba que este auto, que rinde 50 millas por galón (18.26 km/L), cambiara la manera en que viajan los habitantes de India; sin embargo, desde la planeación del Nano los costos han aumentado: la materia prima, que constituye una parte importante del costo, ha aumentado de precio; también, la fábrica está atrasada respecto al calendario, además, los pueblos de alrededor de Kolkata protestaron porque el gobierno tomó su tierra sin una compensación adecuada para construir la fábrica. La presentación del auto fue a mediados del decenio de 2008, en el momento en que los ingresos de Tata Motors caían; el precio por acción de la compañía también se afectó, en parte por la adquisición que Ford Motor Company hizo de Jaguar y Land Rover; aun así, Ratan Tata, director del   El Nano, que tiene cuatro plazas y cinco puertas, grupo, se comprometió con el proyecto de automóvil de bajo costo, aunya se vende en India entre 1 500 y 2 040 euros. que tuvo que hacer algunos compromisos para mantener el precio bajo. Quizá el mayor obstáculo fueron las disputas por la tierra. Cerca de 40 000 manifestantes llegaron a Singur, una ciudad a 25 millas de Kolkata, y se quejaron porque las autoridades, junto con algunos industriales, se habían apoderado de unos 1 000 acres (405 ha) de los granjeros para construir la fábrica de Nano.10 Por su parte, Tata amenazó con sacar la fábrica del estado; de hecho, en 2008 la compañía decidió reubicarla en el estado de Guajarat, más proclive a los negocios,11 movimiento que fue muy costoso para Tata y supuso retrasos en el lanzamiento del Nano. 4. Determinar cursos alternativos El cuarto paso de la planeación es buscar y examinar cursos de acción alternativos, especialmente los que no son muy evidentes. Pocas veces hay un plan para el que no existan alternativas razonables: a menudo la menos obvia demuestra ser la mejor. Ian y Srivastava, Mehul, “Tata’s Nano Hits a Speed Bump,” Business Week, 11 de agosto de 2008, p. 30; Tata Nano, en: http://en.wikipedia.org/wiki/Tata_Nano, consultado el 27 de julio de 2011; Tata Nano Car, en: http://www.infibeam.com/static/tata-nano.html, consultado el 27 de julio de 2011; véase también el sitio web de Tata, en: http://tatanano.inservices.tatamotors.com/tatamotors, consultado el 27 de julio de 2011; Rowley, Ian y Ihlwan, Moon, “In India, Farmers vs. Factories” Business Week, 8 de septiembre de 2008, p. 30. 10 Srivastava, Mehul, “Protests Against Tata’s Nano Get Ugly”, Business Week, 28 de agosto de 2009, en: http:// www.businessweek.com/globalbiz/content/aug2008/gb20080829_140882.htm?chan=globalbiz_asia+index+page_ companies, consultado el 27 de julio de 2011. 11 “Tata’s Nano Project finds a Home”, en: http://afp.google.com/article/ALeqM5iSr7X9bcGB1kQi-wX1I_royTvHZg, consultado el 27 de julio de 2011. 9 Rowley, 116 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos El problema más frecuente no es el de encontrar alternativas, sino el de reducir su cantidad para, de esa forma, analizar la más prometedora. Aun con las técnicas matemáticas y la computadora, hay un límite a la cantidad de alternativas que pueden examinarse a fondo, y casi siempre el planeador debe hacer un examen preliminar para descubrir las posibilidades más fructíferas. 5. Evaluar cursos alternativos Después de buscar cursos alternativos y examinar sus puntos fuertes y débiles, el paso siguiente es evaluarlos sopesándolos a la luz de premisas y metas. Un curso puede parecer el más rentable, pero requerir de un fuerte desembolso de efectivo y tener una lenta recuperación; otro puede parecer menos rentable, pero suponer menos riesgo; otro más puede adecuarse mejor a los objetivos de largo plazo de la compañía. En la mayoría de las situaciones existen tantos cursos alternativos, variables y limitaciones a considerar, que la evaluación puede ser muy difícil; por ello en la sexta parte, dedicada al control, se analizan las metodologías y las aplicaciones más recientes, así como el análisis. Evaluación de los cursos alternativos de los fabricantes de automóviles en India con la intención de mitigar el impacto medioambiental12 India es muy conocida por sus motocicletas; Hindustan Motors lo es por su tradicional Ambassador. Pero cuando Tata Motors introdujo el Nano a un precio de 2 500 dólares, su industria automotriz salió a la luz pública en todo el mundo, y muchas compañías automotrices entraron a ese país; por ejemplo, General Motors construyó allí su segunda planta en 2008 y competirá con Maruti y Nano, entre otros, aunque se espera que su automóvil sea más caro que el Nano de Tata Motors. Volkswagen, la mayor compañía de automóviles de Europa, también entró en el mercado indio de coches usados. Con los altos precios de la gasolina, las compañías se concentran en el bajo consumo y, al mismo tiempo, en desarrollar motores ecológicos; en este sentido, Toyota ha tenido mucho éxito con su auto híbrido Prius. Honda también cuenta con un auto híbrido, el Civic Hybrid ya está en el mercado mexicano; incluso el fabricante de autos de lujo BMW lanzó su auto híbrido BMW i8, que cuenta con motor de tres cilindros; mientras que Tata Motors ha trabajado en el Tata Nano EV, un auto eléctrico con batería de ion litio. Pero la meta de largo plazo en India es desarrollar automóviles impulsados por hidrógeno, aunque al principio éstos tendrían que importarse, lo que supone varios obstáculos. Aun así, Honda Siel Cars India ha introducido su popular modelo Civic, pero ahora con propulsión híbrida. Los legisladores se preguntan qué cursos alternos podrían seguirse para minimizar el impacto medioambiental que supone contar con cada vez más autos. 6. Seleccionar un curso Éste es el paso en que se adopta el plan, el verdadero punto de la decisión. En ocasiones un análisis y una evaluación de los cursos alternativos revelarán que dos o más son aconsejables y el gerente puede decidir utilizar varios en lugar del mejor. 7. Formular planes derivados Cuando se toma una decisión raras veces la planeación está completa y se requiere un séptimo paso: casi siempre se necesitan planes derivados para apoyar el plan básico. 12 “Second Car Plant from General Motors”, en: http://www.cartradeindia.com/news/second-car-plant-fromgeneral-motors-in-india-110332.html, consultado el 27 de julio de 2011; “Hindustan Ambassador”, en: http:// en.wikipedia.org/wiki/Hindustan_Ambassador, consultado el 27 de julio de 2011. Objetivos 117 8. Cuantificar los planes mediante presupuestos Después de que se han tomado las decisiones y establecido los planes, el paso final para darles significado —como se indicó en el análisis sobre los tipos de planes— es cuantificarlos y convertirlos en presupuestos. El presupuesto general de una empresa representa la suma total de ingresos y egresos, con las utilidades o el valor agregado resultante y los presupuestos de las partidas de la hoja de balance general, como los gastos de caja y capital. Cada departamento o programa de una empresa puede tener sus propios presupuestos —casi siempre gastos genéricos y de capital— que se relacionan con el presupuesto general. Si se calculan bien, los presupuestos se convierten en medios para sumar los diversos planes y establecer estándares importantes contra los cuales puede medirse el progreso de planeación. Preparar un plan de negocios de un nuevo proyecto Casi siempre los empresarios empiezan el proceso de planeación al elaborar un plan de negocios para su nuevo proyecto, en él intentan describir con claridad el propósito de su negocio (lo que la empresa en realidad hace), posteriormente identifican la oportunidad o el problema de mercado que quieren resolver, luego describen cómo se relaciona su producto con la oportunidad de mercado y de qué manera se proponen vender su producto y financiar la operación de su nueva empresa. Este proceso de planeación del negocio es esencial para ayudar a dirigir los esfuerzos del empresario. El plan de negocios también es fundamental para presentar la nueva empresa a los inversionistas potenciales y ganarse su confianza y respaldo. En las conclusiones de la segunda parte de este libro se presenta una estructura completa de plan de negocios que los gerentes de empresas y estudiantes empresariales pueden utilizar como referencia. Coordinación de planes a corto y largo plazos A menudo se hacen planes de corto plazo sin referirlos a los de largo plazo; éste es, evidentemente, un grave error. La importancia de integrar a los dos tipos no puede exagerarse, pero no debe hacerse un plan de corto plazo a menos que contribuya al logro relevante de un plan a largo plazo. Se pierde mucho tiempo al tomar decisiones relativas a situaciones inmediatas que no consideran su efecto en objetivos más lejanos. Los gerentes responsables deben revisar y analizar continuamente las decisiones inmediatas para determinar si contribuyen a los programas de largo plazo, y han de informar con regularidad a los gerentes subordinados sobre los planes a largo plazo para que tomen decisiones consistentes con las metas a largo plazo de la compañía. Hacer esto es mucho más sencillo que corregir inconsistencias más adelante, en especial cuando los compromisos a corto plazo tienden a llevar a compromisos adicionales en la misma línea. Objetivos 4 Ya se definieron los objetivos como los fines importantes hacia los que se dirigen las actividades organizacionales e individuales. Dado que los autores y los encargados de practicar la administración no distinguen entre los términos metas y objetivos, en esta obra se utilizan de manera indistinta. En el contexto de la discusión quedará claro si los objetivos son, por un lado, a corto o largo plazo, y, por otro, si son amplios o específicos. El principal interés está Objetivo verificable Es cuando al en los objetivos verificables, lo que significa que al final del periodo debe ser posifinal del periodo puede determinarse si se ha logrado. ble determinar si los objetivos se consiguieron. La meta de cada gerente es crear un Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos 118 Capítulo 4 valor agregado —que en las organizaciones lucrativas significa utilidades—. Los objetivos claros y verificables facilitan la medición del excedente, así como la efectividad, la eficiencia y, por tanto, la eficacia de las acciones gerenciales. Naturaleza de los objetivos Los objetivos establecen los resultados finales, y los generales deben apoyarse en los particulares. Así, éstos forman una jerarquía, es decir, una red. Más aún, organizaciones y gerentes tienen metas múltiples que en ocasiones son incompatibles y pueden llevar a conflictos dentro de la organización, del grupo y hasta entre individuos. El gerente tendrá que elegir entre un desempeño a corto o largo plazos, y los intereses personales quizá tengan que subordinarse a los objetivos organizacionales. Jerarquía de los objetivos Como lo muestra la figura 4.3, los objetivos forman una jerarquía que va desde la meta amplia hasta objetivos individuales específicos. En el punto más alto de la jerarquía está el propósito o la misión, que tiene dos dimensiones: 1. El propósito social, como contribuir al bienestar de la gente proporcionando bienes y servicios a un precio razonable. 2. La misión o propósito de la empresa, que podría ser proporcionar transportación conveniente y de bajo costo para la persona promedio. La misión indicada podría ser la de producir automóviles, comercializarlos y darles servicio. Según puede observarse, la distinción entre propósito y misión es fina y, por tanto, muchos autores y practicantes de la administración no distinguen entre los dos términos. De cualquier manera, estas metas se traducen a su vez en objetivos y estrategias generales, como diseñar, producir y comercializar automóviles confiables, de bajo costo y eficientes en el consumo de combustible. Consejo administrativo 1. Propósito socioeconómico de ce n es od to d 5. Objetivos divisionales e nt de n ce 4. Objetivos generales más específicos (p. ej., de áreas de resultados clave) as Mé Administradores de nivel superior do to 3. Objetivos generales de la organización (a largo plazo, estratégicos) Mé nt e 2. Misión Administradores de nivel medio (Algunos) (Algunos) 6. Objetivos departamentales y de unidades Administradores de nivel inferior 7. Objetivos individuales • Desempeño • Objetivos de desarrollo personal Jerarquía de objetivos Jerarquía organizacional Adaptado de: Weihrich, H. y Mendleson, J., Management: An MBO Approach, Dubuque, Iowa, Wm, C. Brown Co., 1978, p. xi. Reproducido con autorización. Figura 4.3 Relación entre objetivos y jerarquía organizacional. Objetivos 119 El siguiente nivel en la jerarquía contiene objetivos más específicos, como los de las áreas de resultados clave, en las que el desempeño es esencial para el éxito de la Área de resultados clave En ésta el desempeño es esencial para el empresa. éxito de la empresa. Aunque no hay total acuerdo sobre cuáles deberían ser las áreas de resultados clave en una empresa —y pueden ser muy diferentes para cada una—, Peter F. Drucker sugiere las siguientes: posición en el mercado, innovación, productividad, recursos físicos y financieros, rentabilidad, desempeño y desarrollo del gerente, desempeño y actitud del trabajador, y responsabilidad pública;13 sin embargo, recientemente dos áreas de resultados clave han tomado importancia estratégica: servicio y calidad. A continuación se presentan algunos ejemplos de objetivos para las áreas de resultados: lograr un rendimiento de 10% sobre la inversión para finales del año calendario de 2011 (rentabilidad); aumentar 7% el número de unidades del producto X fabricadas para el 30 de junio de 2011 sin elevar los costos o reducir el nivel de calidad actual (productividad). Los objetivos deben traducirse adicionalmente en los de divisiones, departamentos y unidades hasta el nivel más bajo de la organización. Establecimiento de objetivos y jerarquía organizacional14 Como se ilustra en la figura 4.3, los gerentes de los diferentes niveles de la jerarquía organizacional se preocupan por distintos tipos de objetivos. El consejo directivo y los gerentes de más alto nivel están muy involucrados en la determinación del propósito, el proyecto y los objetivos generales de la empresa, así como en los objetivos generales más específicos de las áreas de resultados clave. Los gerentes de nivel medio, como el vicepresidente, gerente de marketing o de producción, están involucrados en el establecimiento de los objetivos de las áreas de resultados clave, divisionales y departamentales. La principal preocupación de los gerentes de nivel inferior radica en establecer los objetivos de los departamentos, las unidades y sus subordinados. Aun cuando los objetivos individuales, que consisten en metas de desempeño y desarrollo, aparecen al final de la jerarquía, los gerentes de los niveles superiores también deben establecer objetivos para su propio desempeño y desarrollo. Existen diferentes puntos de vista sobre si una organización debería usar el enfoque descendente o ascendente para establecer objetivos, como lo indican las flechas de la figura 4.3; en el primer enfoque los gerentes de alto nivel determinan los objetivos de sus subordinados, en tanto que en el segundo los subordinados inician el establecimiento de objetivos de sus puestos y los presentan a su superior. Quienes defienden el enfoque descendente sugieren que toda la organización necesita una dirección mediante objetivos corporativos proporcionados por el director ejecutivo (en conjunto con el consejo directivo). Por su parte, los defensores del enfoque ascendente sostienen que la alta gerencia requiere información de los niveles inferiores en la forma de objetivos. Además, es probable que los subordinados se sientan motivados por las metas que inician y, en consecuencia, se comprometan con éstas. La experiencia personal demuestra que el enfoque ascendente ha sido subutilizado, pero que cualquiera de los dos por sí sólo es insuficiente. 13 Drucker, Peter F., The Practice of Management, Nueva York: Harper & Brothers, 1954, p. 63. Para conocer sobre las contribuciones de Drucker a la administración véase: http://drucker.cgu.edu/html/aboutdrucker/ index.htm y http://drucker.cgu.edu/html/aboutdrucker/timelineh.htm, sitios de internet a cargo de The Peter F. Drucker Graduate School of Management, consultados el 30 de marzo de 2002; Drucker, Peter F., Management (Revised Edition), Nueva York: HarperCollins Publishers, 2008. 14 Partes de esta discusión se basan en Weihrich, Heinz, Management Excellence: Productivity through MBO, Nueva York: McGraw-Hill, 1985, cap. 4. 120 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos Multiplicidad de objetivos Por lo general hay múltiples objetivos dado que las realidades de las organizaciones así lo demandan, por ejemplo, no sería suficiente establecer que el proyecto de una universidad es la educación y la investigación; sería más preciso —aunque no verificable— listar los objetivos generales, que podrían ser los siguientes: • • • • • • Atraer estudiantes de alta calidad. Ofrecer capacitación básica en artes y ciencias, así como en ciertos campos profesionales. Otorgar títulos de posgrado a candidatos calificados. Atraer profesores de gran reconocimiento. Descubrir y organizar nuevos conocimientos mediante la investigación. Operar como escuela privada que se apoye, sobre todo, en colegiaturas y donativos de exalumnos y amigos. De igual forma, para cada nivel en la jerarquía de objetivos es probable que haya múltiples metas. Algunas personas consideran que un gerente no puede buscar más de dos a cinco objetivos con efectividad, el argumento es que demasiados objetivos tienden a diluir el impulso para su cumplimiento. No obstante, el límite de dos a cinco parece demasiado arbitrario: los gerentes podrían buscar objetivos más significativos. Por tanto, sería prudente establecer la importancia relativa de cada objetivo para que las principales metas reciban más atención que las menores. De cualquier modo, la cantidad de objetivos que los gerentes deben establecer para sí mismos de manera realista depende de cuánto harán ellos y cuánto pueden asignar a sus subordinados, limitando con ello su función a la de asignar, supervisar y controlar. Cómo establecer objetivos15 Sin objetivos claros la administración se vuelve arriesgada, ningún individuo o grupo puede esperar un buen desempeño efectivo, eficiente y, en consecuencia eficaz, a menos que exista una meta clara. La tabla 4.1 ilustra algunos objetivos y la manera como pueden establecerse a modo de que permitan su medición. Tabla 4.1 Ejemplos de objetivos no verificables y verificables Objetivos no verificables Objetivos verificables 1. Obtener utilidades. 1. Lograr un rendimiento sobre la inversión de 12% al final del año fiscal en curso. 2. Mejorar las comunicaciones. 2. Publicar un boletín mensual de dos páginas a partir del 1 de julio de 2011, que involucre no más de 40 horas de trabajo en su preparación (después de la primera edición). 3. Mejorar la productividad del departamento de producción. 3. Aumentar la producción en 5% para el 31 de diciembre de 2011, sin costos adicionales y con el nivel de calidad actual. 4. Desarrollar mejores gerentes. 4. Diseñar y realizar un programa interno de 40 horas sobre los fundamentos de la administración, a completarse para el 1 de octubre de 2011 y que requiera no más de 200 horas de trabajo del personal de desarrollo gerencial y con al menos 90% de los 100 gerentes que aprueben el examen (especificado). (continúa) 15 “Planning and Goal Setting for Small Business”, U.S. Small Business Administration MP-6, www.sba.gov/ library/pubs/mp-6.doc; Heinz Weihrich, “How to Set Goals that Work for Your Company—and Improve the Bottom Line”, www.usfca.edu/fac-staff/weihrichh/docs/goals.pdf, consultados el 27 de julio de 2011. Objetivos 121 Tabla 4.1 Ejemplos de objetivos no verificables y verificables (continuación) Objetivos no verificables 5. Instalar un sistema de cómputo. Objetivos verificables 5. Instalar un sistema de control computarizado en el departamento de producción para el 31 de diciembre de 2011, sin rebasar 500 horas de trabajo de análisis de sistemas y en operación, con no más de 10% de tiempo inactivo durante los primeros tres meses, o bien 2% más adelante. Objetivos cuantitativos y cualitativos Para ser medibles, los objetivos deben ser verificables, lo que significa que puede contestarse esta pregunta: ¿cómo sé si al final del periodo se alcanzó el objetivo? Por ejemplo, el objetivo de obtener una utilidad razonable (tabla 4.1) no establece cuál debe obtenerse y qué es razonable para el subordinado, lo que puede no ser del todo aceptable para el superior. En caso de tal desacuerdo, por supuesto que el subordinado es quien pierde la discusión. En contraste, un rendimiento sobre la inversión de 12% al finalizar el año fiscal en curso es algo que puede medirse, y deben contestarse estas preguntas: ¿cuánto o qué? y ¿cuándo? En ocasiones, establecer resultados en términos verificables es más difícil, sobre todo cuando se trata de los objetivos del personal administrativo y de gobierno. Por ejemplo, instalar un sistema de cómputo es una tarea importante, pero no es una meta verificable; sin embargo, lo es si el objetivo es: “Instalar un sistema de control computarizado (con ciertas especificaciones) en el departamento de producción para el 31 de diciembre de 2011, con un gasto de no más de 500 horas laborables. Así, es posible medir el cumplimiento de la meta; más aún, puede especificarse también la calidad en términos de tiempos inactivos de la computadora, en el ejemplo, el sistema deberá operar 90% del tiempo durante los primeros dos meses de operación”. Establecer metas públicas puede ser arriesgado, pero funcionó para Nissan16 Carlos Ghosn, quien le dio un giro a Nissan, estableció la muy ambiciosa meta de vender www.nissan.com 3 600 millones de autos en 2005; esta meta verificable recibió mucha publicidad, lo que significó un alto riesgo para Ghosn porque medirla y no alcanzarla hubiera significado una pérdida de sus aptitudes de liderazgo. Por otra parte, los empleados se identificaron con esta meta clara y estaban motivados para su logro; de hecho alcanzaron la meta, en parte, con la introducción de nuevos modelos, el Murano y el Fuga. Por este liderazgo, en Nissan se ha considerado a Ghosn la cabeza de una alianza entre la japonesa Nissan, la francesa Renault y la estadounidense General Motors. Pautas para establecer objetivos Establecer objetivos es en verdad una tarea difícil: requiere asesoramiento inteligente del superior y práctica exhaustiva del subordinado. Las pautas que se presentan en la tabla 4.2 ayudarán a los gerentes a establecer sus objetivos. La lista de objetivos no debe ser demasiado larga, pero debe cubrir las principales características del puesto. Como se destacó en este capítulo, los objetivos deben poder verificarse y en ellos debe establecerse qué debe lograrse y cuándo; de ser posible, debe indicarse tanto la calidad desea- 16 Andrew Morse, The Wall Street Journal, 26 de julio de 2006. 5 122 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos da como el costo proyectado para alcanzar los objetivos; además, los objetivos deben plantear un reto, establecer prioridades y promover el crecimiento profesional y el desarrollo personal. Éstos y otros criterios se resumen en la tabla 4.2. De lo anterior se desprende que evaluar los objetivos respecto de los criterios mostrados en la lista de verificación sea un buen ejercicio para gerentes y aspirantes a gerentes. Tabla 4.2  Lista de verificación de objetivos gerenciales Si los objetivos cumplen el criterio, anote “+” en el recuadro a la derecha de la declaración. Si no es así, marque “–” en el recuadro. 1. Las principales características de mi puesto, ¿cubren los objetivos? 2. ¿Es demasiado larga la lista de objetivos?, de ser así, ¿puedo combinar algunos? 3. ¿Son verificables los objetivos?, es decir, ¿sabré al final del periodo si se han alcanzado? 4. Los objetivos indican: a) ¿Cantidad (cuánto)? b) ¿Calidad (qué tan bien, o características específicas)? c) ¿Tiempo (cuándo)? d) ¿Costo (a qué costo)? 5. ¿Los objetivos son desafiantes, pero razonables? 6. ¿Se asignan prioridades a los objetivos (clasificación, peso, etcétera)? 7. La serie de objetivos incluye también: a) ¿Objetivos de mejoría? b) ¿Objetivos de desarrollo personal? 8. ¿Están coordinados los objetivos con los de otros gerentes o unidades organizacionales?, ¿son consistentes con los objetivos de mi superior, mi departamento y la compañía? 9. ¿He comunicado los objetivos a todos los que necesitan estar informados? 10. ¿Son consistentes los objetivos a corto plazo con las metas de largo plazo? 11. ¿Están claramente identificados los supuestos que subyacen a los objetivos? 12. ¿Están los objetivos expresados con claridad y de manera escrita? 13. ¿Proporcionan los objetivos realimentación oportuna para que puedan tomarse las acciones correctivas necesarias? 14. ¿Son suficientes mis recursos y autoridad para lograr los objetivos? 15. ¿He dado a los individuos que deben lograr los objetivos la oportunidad de expresar los suyos? 16. ¿Tienen mis subordinados control sobre los aspectos en que se les ha asignado responsabilidad? Conceptos en evolución de la administración por objetivos 123 Entrevista con Bryant Tong, director general de Nth Power Como capitalista de riesgo de una destacada empresa de inversión en Silicon Valley, Bryant www.nthpower.com Tong aconseja a los empresarios de las compañías que su empresa financia establecer objetivos audaces pero alcanzables o por etapas. Estas etapas no siempre se relacionan con metas financieras, ya que las empresas pueden tardar varios meses en desarrollar productos que se vendan; sin embargo, las etapas son clave por un lado y, por otro, verificables, tal es el caso de desarrollar productos prototipo, asegurar la protección de la propiedad intelectual para productos clave, formar un equipo administrativo con las mejores personas y empezar un ciclo de ventas con clientes potenciales. Estos objetivos o etapas están a menudo ligados a series adicionales de financiamiento y, por tanto, el éxito de la empresa se basa en el cumplimiento de dichos objetivos.17 Conceptos en evolución de la administración por objetivos18 6 APO se practica en todo el mundo, y a pesar de su amplia aplicación, no siempre está claro qué es. Algunos estiman que es una herramienta aún en evaluación, otros la ven como una técnica de motivación y otros más la consideran como un dispositivo de planeación y control. En otras palabras, sus definiciones y aplicaciones difieren mucho. Aquí entendemos la administración por objetivos (APO) como un amplio Administración por objetivos (APO) Amplio sistema admisistema administrativo que de manera sistemática integra muchas actividades genistrativo que integra muchas renciales clave y está conscientemente dirigido hacia el logro efectivo, eficiente y, actividades gerenciales clave en consecuencia, eficaz de objetivos organizacionales e individuales. No todos comde manera sistemática y está parten esta concepción, y aunque algunos aún la definen de manera muy estrecha y conscientemente dirigido hacia el logro efectivo, eficiente y, por limitada, se ha de considerar como un amplio sistema administrativo impulsado por tanto, eficaz, de objetivos metas y orientado al éxito, según se ilustra en la figura 4.4. Además de utilizarse en organizacionales e individuales. la evaluación del desempeño como instrumento para motivar a los individuos y en la planeación estratégica, existen otros subsistemas gerenciales que pueden integrarse a este proceso, entre ellos la planeación y el desarrollo de recursos humanos (integración de personal 7 y desarrollo individual y de la compañía), la planeación del desarrollo profesional (construir sobre fortalezas individuales y superar debilidades), el sistema de recompensas (pagar por el desempeño), el presupuesto (planeación y control) y otras actividades administrativas importantes para un puesto específico; actividades gerenciales diversas que requieren estar integradas en un sistema. En suma, para que la APO sea efectiva debe considerarse una forma de dirigir (como se ilustra en la figura 4.4) y no una adenda al puesto gerencial.19 17 Entrevista realizada por Mark Cannice a Bryant Tong, de Nth Power, el 10 de enero de 2007. también ManagementLearning.com, en: http://managementlearning.com/topi/mngtobje.html; Heinz Weihrich, “A New Approach to MBO: Updating a Time-honored Technique”, en: www.usfca.edu/fac-staff/weihrichh/docs/newmbo.pdf, consultados el 2 de octubre de 2006. 19 Weihrich, Heinz, “A Study of the Integration of Management by Objectives with Key Managerial Activities and the Relationship to Selected Effectiveness Measures”, disertación para el doctorado, University of California, Los Angeles, 1973; Weihrich, Heinz, Management Excellence: Productivity through MBO; Vogl, A.J., “Drucker, of Course”, Across the Board, noviembre/diciembre de 2000. 18 Véase Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos 124 Capítulo 4 Reenergización del sistema Proceso de transformación Insumos humanos de capital administrativos tecnológicos otros Insumos meta de empleados consumidores proveedores accionistas gobierno comunidad otros Productos bienes servicios ganancias satisfacción integración de metas otros Planeación de la acción Planeación estratégica Fijación de objetivos Desarrollo de la organización Instrumentación Jerarquías de objetivos Control y evaluación Límite de la organización Subsistemas Planeación y desarrollo de recursos humanos Planeación de carrera Sistemas de recompensa Elaboración del presupuesto Otros Percepción-manejo de la información Limitaciones externas • educativas • sociológicas • políticas/legales • económicas • otras Oportunidades externas Amenazas externas Adaptado de: Weihrich, Heinz, Management Excellence: Productivity through MBO, Nueva York: McGraw-Hill, 1985, p. 18. Figura 4.4 Enfoque sistemático de la APO. Ventajas y debilidades de la administración por objetivos Aun cuando la administración orientada a objetivos es uno de los enfoques gerenciales más ampliamente practicados, en ocasiones se cuestiona su efectividad, lo que casi siempre se atribuye a una instrumentación defectuosa, pero también a que puede aplicarse como una técnica mecánica que se enfoca en determinados aspectos del proceso gerencial sin integrarlos en un sistema. 8 Ventajas de la administración por objetivos Hay bastantes pruebas de las ventajas de la APO —casi todas en estudios de laboratorio— que muestran el aspecto motivacional de las metas claras; así, las siguientes son también ventajas: • Perfeccionamiento de la administración mediante la planeación orientada a resultados. • Precisión en las funciones y estructuras, así como en la delegación de autoridad según los resultados esperados de las personas que desempeñan las funciones. • Fomento al compromiso con las metas personales y las de la organización. • Desarrollo de controles efectivos que miden los resultados y conducen a acciones correctivas. Resumen 125 Debilidades de la administración por objetivos y algunas recomendaciones A pesar de todas sus ventajas, un sistema de la APO tiene debilidades —la mayoría se deriva de errores de aplicación—. El fracaso en la enseñanza de la filosofía de la APO es una de las debilidades de ciertos programas: los gerentes deben explicar a sus subordinados qué es, cómo funciona, por qué se hace, qué función tendrá en la evaluación del desempeño y, sobre todo, cómo pueden beneficiarse los participantes. La filosofía se funda en los conceptos de autocontrol y autodirección. A menudo otro de los problemas es no orientar a quienes establecen las metas: los gerentes deben saber cuáles son las metas corporativas y de qué manera sus propias actividades se ajustan a ellas; también necesitan premisas de planeación y el conocimiento de las principales políticas de la compañía. Otro problema es la dificultad de establecer metas verificables con el grado correcto de flexibilidad. En ocasiones, los participantes en programas de la APO reportan que la preocupación excesiva por los resultados económicos presiona a los individuos, lo que puede alentar un comportamiento dudoso. Para reducir la probabilidad de utilizar medios no éticos en el logro de los resultados, la alta gerencia debe aceptar objetivos razonables, establecer expectativas claras de comportamiento y dar alta prioridad al comportamiento ético, sancionando las actividades no éticas. Además, puede darse importancia a las metas a corto plazo en detrimento de la salud a largo plazo de la organización. Más aún, los problemas de falta de flexibilidad pueden hacer dudar a los gerentes respecto a si deben cambiar de objetivos, incluso cuando un ambiente diferente exigiera tales ajustes. Otros riesgos importantes incluyen el uso excesivo de metas cuantitativas y la tentativa de usar cifras en áreas en las que no son aplicables, o bien pueden menospreciarse metas importantes que son difíciles de establecer en términos de resultados finales; por ejemplo, una buena imagen puede ser la fortaleza clave de una empresa, pero es difícil establecerla en términos cuantitativos. También se corre el riesgo de olvidar que la administración es algo más que el establecimiento de metas. Incluso con las dificultades y los riesgos que conlleva administrar por objetivos en ciertas situaciones, el sistema destaca en la práctica el establecimiento de metas, algo que desde hace tiempo se considera parte esencial de la planeación y la administración. La planeación supone la selección de proyectos y objetivos, así como las acciones para lograrlos. Requiere, además, tomar decisiones, lo que significa elegir un curso de acción a futuro de entre varias alternativas. Aunque en esta obra se analizan por separado la planeación y el control, están estrechamente relacionados. Existen muchos tipos de planes, como proyectos o misiones, objetivos o metas, estrategias, políticas, procedimientos, reglas, programas y presupuestos. Una vez que reconoce una oportunidad, el gerente planea con sensatez al establecer objetivos, presuponer (premisas) el ambiente presente y futuro, encontrar y evaluar cursos de acción alternativos y elegir un curso a seguir. Luego, el gerente debe hacer planes de soporte y elaborar un presupuesto, actividades que ha de realizar sin perder de vista el ambiente total, por supuesto, los planes a corto plazo deberán coordinarse con los de largo plazo. Los objetivos son el punto final hacia el que se dirigen las actividades; y para determinar si se han logrado deben poder verificarse, si es posible, al final del periodo. Los objetivos tienen un arreglo jerárquico que parte de las misiones o propósitos corporativos y va hasta las metas individuales. La mejor forma en que los gerentes pueden determinar la cantidad de objetivos a establecer para sí en términos realistas es mediante el análisis de la naturaleza de su puesto, y de cuánto pueden hacer ellos y cuánto pueden delegar. En cualquier caso, los gerentes deben conocer la importancia relativa de cada una de sus metas. 9 126 Capítulo 4 Elementos esenciales de la planeación y la administración por objetivos La APO se ha utilizado ampliamente para la evaluación del desempeño y la motivación de los empleados, pero en realidad es un sistema de administración. Entre sus ventajas está la de mejorar la administración; asimismo, logra a menudo que los gerentes simplifiquen la estructura de sus organizaciones, alienta a las personas a comprometerse con sus metas y ayuda a desarrollar controles efectivos. Entre sus debilidades está que en ocasiones los gerentes no explican la filosofía de la APO (que destaca el autocontrol y la autodirección) a sus subordinados, o bien no les dan pautas para establecer sus metas. Además, las propias metas son difíciles de establecer, tienden a proyectarse a corto plazo y pueden volverse inflexibles a pesar de los cambios en el ambiente, además de que por buscar su verificación las personas pueden exagerar las metas cuantificables. Áreas de resultados clave Capacidad de verificación Conceptos en evolución de la APO Debilidades de la APO Enfoque sistemático de la APO Estrategia Etapas de la planeación Jerarquía de los objetivos Misión o propósito Objetivo o meta Objetivos cuantitativos y cualitativos Planeación Política Presupuesto Procedimiento Programa Recomendaciones para mejorar la APO Regla Ventajas de la APO 1. “Planear es mirar hacia adelante y controlar es mirar hacia atrás”. Haga sus observaciones. 2. Prepare una declaración de política y elabore un procedimiento breve que pudiera ser útil para instrumentar, luego pregúntese: ¿mi política no es en verdad una regla? 3. Elija una organización que conozca e identifique su propósito o misión, aun cuando la empre- sa no la haya establecido formalmente. 4. ¿Hasta qué grado cree que los gerentes que ha conocido en empresas u otras partes tienen una comprensión clara de sus objetivos? Si cree que no es así, sugiera qué podrían hacer éstos para establecer sus objetivos. 5. Algunas personas evitan definir metas a largo plazo porque creen que es imposible saber lo que ocurrirá. ¿Cree que esto es asumir una postura inteligente?, ¿por qué? 6. ¿Cree que podría introducirse la APO en una agencia gubernamental, una universidad, una hermandad de alumnos universitarios? 7. ¿Cuáles son sus cinco objetivos personales más importantes?; ¿son a corto o largo plazos?, ¿son verificables? 8. En su organización, ¿qué espera de usted su superior en términos de desempeño?, ¿está señalado por escrito? Si usted escribió su objetivo de trabajo y su jefe puso por escrito lo que espera de usted, ¿los dos documentos son consistentes? 1. En este capítulo se identificaron los objetivos generales de una universidad, desarrolle los objetivos generales de su universidad, su escuela y los diversos departamentos de ésta. Muestre de qué manera estos objetivos se interrelacionan para formar una red. Caso internacional 4.1 127 1. Utilice un motor de búsqueda para encontrar el término administración por objetivos e iden- tifique cómo se utiliza: ¿como herramienta de planeación?, ¿para evaluación gerencial?, ¿para motivar a las personas?, ¿en conjunto con la planeación estratégica?, ¿para desarrollar a los gerentes? 2. Busque en internet el término presupuesto y analice sus conclusiones con la clase.   4.1 Desarrollo de metas verificables Un gerente de división escuchó recientemente una conferencia sobre la APO; encendido en ese momento, su ánimo creció al pensar en el tema y finalmente decidió introducir el concepto y ver qué podía obtener en la siguiente reunión con su personal. Hizo un recuento del desarrollo teórico de la técnica, citó las ventajas de su aplicación para la división y pidió a sus subordinados que pensaran si debían adoptarla. No fue tan fácil como todos pensaron. En la siguiente reunión se plantearon varias preguntas: —¿Tiene usted las metas de la división que le asignó el presidente para el año próximo? —Quería saber el gerente de finanzas. —No, no las tengo —respondió el gerente de división—. He estado esperando que la oficina del presidente me informe qué se espera, pero parece que no harán nada al respecto. —¿Qué es lo que la división hará entonces? —preguntó el gerente de producción, con la esperanza de que no se indicara acción alguna. —Me propongo listar mis expectativas de la división —dijo el gerente de división—. No son un gran misterio. Espero 30 millones de dólares en ventas; una utilidad sobre las ventas antes de impuestos de 8%; un rendimiento sobre la inversión de 15%; un programa en funcionamiento para el 30 de junio, con características específicas que mencionaré más adelante, para desarrollar a nuestros futuros gerentes; la terminación del trabajo de desarrollo de nuestro modelo XZ para finales del año, y la estabilización de la rotación de personal en 5%. Los asistentes se quedaron asombrados de que su superior hubiera pensado en estos objetivos verificables y los hubiera establecido con tanta claridad y seguridad. También les sorprendió la sinceridad de querer alcanzarlos. —Durante el mes próximo quiero que cada uno de ustedes convierta estos objetivos en metas verificables para sus funciones. Naturalmente serán distintas para finanzas, marketing, producción, ingeniería y administración. Como quiera que las establezcan, espero que se sumen a la realización de las metas de la división. Preguntas 1. ¿Puede un gerente de división desarrollar metas u objetivos verificables cuando el presiden- te no se las ha asignado?, de ser así, ¿de qué manera?, ¿qué tipo de información o ayuda cree usted es importante que reciba el gerente de división de las oficinas centrales? 2. ¿Estableció el gerente de división las metas de la mejor manera?, ¿qué habría hecho usted? Planeación 129 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Explicar la naturaleza y el propósito de las estrategias y políticas. 2 Describir el proceso de la planeación estratégica. 3 Comprender las matrices FODA y de portafolio de empresas. 4 Describir algunos tipos de estrategias y políticas importantes, y la jerarquía de las estrategias. 5 Identificar las estrategias genéricas de Porter. 6 Analizar la naturaleza de las premisas y los pronósticos. 130 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Hoy casi todas las empresas de negocios practican la planeación estratégica, aunque el grado de sofisticación y formalidad varía de manera considerable. En su concepto, la planeación estratégica es engañosamente simple: analizar la situación actual y la que se espera a futuro, determinar la dirección de la empresa y desarrollar medios para lograr la misión. En realidad, éste es un proceso en extremo complejo que demanda un enfoque sistemático para identificar y analizar factores externos a la organización y compararlos con su capacidad. La planeación se realiza en un ambiente de incertidumbre: nadie puede asegurar si los ambientes externo e interno serán los mismos la semana próxima, mucho menos lo podrán hacer dentro de varios años; por tanto, las personas sólo hacen suposiciones o pronósticos sobre el ambiente previsto. Algunos de los pronósticos se vuelven suposiciones para otros planes; por ejemplo, el pronóstico del producto interno bruto (PIB) se convierte en la suposición para la planeación de las ventas, que a su vez se transforma en la base para la planeación de la producción, etcétera. En este capítulo aprenderá sobre la naturaleza y el propósito de las estrategias y políticas, el proceso de planeación estratégica (que identifica los aspectos decisivos para formular una estrategia), la matriz FODA (una herramienta para integrar sistemáticamente factores externos e internos), la matriz de portafolio de empresas (una herramienta para asignar recursos), algunas clases de estrategias y políticas importantes, la jerarquía de las estrategias y las estrategias genéricas. Dado que los planes se hacen en un ambiente de incertidumbre, también aprenderá cómo realizar premisas y pronósticos. 1 La naturaleza y el propósito de las estrategias y políticas Estrategias y políticas están estrechamente relacionadas, ambas orientan, son el marco de los planes, la base de los planes operativos e influyen todas las áreas de la administración. El término estrategia (derivado de la palabra griega strategos, que significa general) se ha utilizado de diferentes maneras, y los autores difieren en al menos un aspecto importante: algunos se enfocan en los dos puntos finales (misión/propósito y metas/objetivos) y los medios para alcanzarlos (políticas y planes), otros resaltan los medios para los fines en el proceso estratégico, más que los fines en sí. Como se indicó en el capítulo 4, la estrategia se Estrategia Determinación de la misión y los objetivos básicos refiere a la determinación de la misión (o el propósito fundamental) y los objetivos a largo plazo de una empresa, básicos a largo plazo de una empresa, seguidos de la adopción de cursos de acción y seguida de la adopción de cursos la asignación de los recursos necesarios para alcanzar las metas; por tanto, los objetide acción y la asignación de los vos son parte de la formulación de la estrategia. recursos necesarios para alcanzar las metas. Las políticas son declaraciones que orientan las reflexiones de los gerentes para Políticas Declaraciones o interla toma de decisiones y aseguran que éstas se realicen dentro de ciertos límites; casi pretaciones generales que oriennunca requieren una acción, sino que tienen el propósito de orientar a los gerentes a tan la reflexión de los gerentes comprometerse con la decisión que finalmente tomaron. para la toma de decisiones. La esencia de la política es el criterio, y la estrategia se refiere a la dirección en la que se aplicarán los recursos humanos y materiales para aumentar la oportunidad de alcanzar los objetivos elegidos. Para ser efectivas, las estrategias y las políticas deben ponerse en práctica mediante planes, con detalles crecientes hasta llegar a lo esencial de la operación. Los planes de acción a través de los cuales se realizan las estrategias se conocen como tácticas, y éstas deben ser efectivas para el apoyo de las primeras. El proceso de planeación estratégica 131 Impulsada por valor —y política— Samsung busca el reconocimiento global1 Samsung Group es un conglomerado coreano que se enfoca en los productos electrónicos, los servicios financieros, la maquinaria y las industrias pesada y química. En el pasado, muchas compañías coreanas encontraron dificultades cuando se diversificaron a campos no relacionados; con su nuevo enfoque administrativo, Samsung trató de evitar los errores de las otras compañías y, a principios de este siglo, inició una política diseñada para hacer de la compañía un líder en su campo, en el cual compite contra empresas como Sony, de Japón. Los valores y la filosofía que la impulsan establecen: “Dedicar nuestro talento y tecnología a crear productos y servicios superiores que contribuyan a una mejor sociedad global”.2 Samsung reconoce la importancia de su gente y el uso de las tecnologías más recientes para alcanzar el éxito en el mercado; al mismo tiempo, es consciente de la responsabilidad de contribuir con la sociedad, no sólo en Corea, sino en todo el   La visión de Samsung es “Inspirar al mundo, crear el mundo. futuro”. Su anterior presidente, Lee Kun-Hee, estableció las bases de un nuevo enfoque administrativo que consideraba a los defectos delito. La calidad, los productos superiores y el excelente servicio al cliente se consideran factores clave del éxito en el muy competitivo ambiente que ha estado dominado por empresas japonesas. Con su enfoque administración digital, Samsung intenta explotar las oportunidades creadas por las tecnologías de la era de la información. La visión declarada por Samsung en 2009 es: “Inspirar al mundo, crear el futuro”, mediante tres enfoques estratégicos: “creatividad, colaboración y talento”, lo que les permitirá lograr ingresos por 400 000 millones de dólares y convertirse en una de las cinco principales marcas mundiales en 2020. Los valores, las filosofías y las políticas de Samsung, así como su meta de convertirse en líder mundial de su campo, han atraído al joven talento universitario coreano, ¿ayudarán estos jóvenes a la compañía a competir con éxito en el ambiente global? El proceso de planeación estratégica Aunque los pasos específicos para la formulación de una estrategia pueden variar, el proceso puede desarrollarse, al menos conceptualmente, con base en los elementos clave que se muestran en la figura 5.1. Insumos a la organización Los diversos insumos organizacionales, incluidos los insumos meta de los solicitantes, se analizaron en el capítulo 1 y no requieren mayor elaboración. 1 Ihlwan, Moon y Gerry Khermouch, “Samsung: No Longer Unsung”, Business Week, 6 de agosto de 2001. Véase también http://www.samsung.com, consultado el 27 de julio de 2011. 2 Con información de Samsung, www.samsung.com, consultada el 27 de julio de 2011 y de www.samsung.com/ mx, consultada el 26 de agosto de 2011. 2 132 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Insumos Humanos De capital Administrativos Tecnológicos Otros Insumos meta de los solicitantes Empleados Consumidores Proveedores Accionistas Gobiernos Comunidad Otros Análisis de la industria Orientación ejecutiva Valores Visión Amenazas y oportunidades externas presentes y futuras Perfil empresarial Desarrollo de estrategias alternativas Propósito Objetivos principales Intención estratégica Planeación a mediano y corto plazos Evaluación y decisión estratégica Instrumentación Dirección Control Reingeniería Estructura organizacional Integración de personal Debilidades y fortalezas internas Prueba de congruencia Planeación de contingencia Adaptado y modificado de: Weihrich, Heinz, “The TOWS Matrix: A Tool for Situational Analysis”, en Long Range Planning, vol. 15, núm. 2, 1982, pp. 54-66. Figura 5.1 Modelo del proceso de planeación estratégica. Análisis de la industria Como se verá en este capítulo, Michael Porter sugiere que la formulación de una estrategia necesita la evaluación del atractivo de una industria mediante el análisis del ambiente externo, atendiendo tanto al tipo de competencia dentro de una industria y a la posibilidad de que nuevas empresas ingresen al mercado, como a la disponibilidad de productos o servicios sustitutos y a las posiciones de negociación de los proveedores, compradores o clientes. Perfil de la empresa Perfil de la empresa El punto de partida para determinar dónde se encuentra la empresa y hacia dónde debe ir. El perfil de la empresa es casi siempre el punto de partida para determinar en dónde se encuentra y hacia dónde debe ir; así, la alta gerencia fija la misión de la compañía y aclara su orientación geográfica, incluido si debería operar en determinadas regiones, en todo el país de origen o, incluso, en diferentes países, además evalúa la posición competitiva de la organización. El proceso de planeación estratégica 133 Orientación, valores y visión de los ejecutivos3 Son las personas quienes conforman el perfil de la empresa; en especial, los ejecutivos, y su orientación y valores son importantes para formular la estrategia; establecen el clima organizacional y determinan la dirección de la compañía a través de su visión al contestar la pregunta: “¿qué queremos llegar a ser?”4 En consecuencia, sus valores, preferencias y actitudes hacia los riesgos deben examinarse con cuidado, porque influyen a la estrategia; por ejemplo, aun si la alternativa de distribuir licores puede parecer muy rentable, los ejecutivos podrían declararse en contra de dicha estrategia, dado que el sistema de valores de la alta gerencia condena las bebidas alcohólicas. Orientación y valores Son aspectos importantes para formular la estrategia; establecen el clima organizacional y determinan la dirección de la compañía. Visión También determina la dirección de la organización al responder a la pregunta: ¿qué queremos llegar a ser? Misión (propósito), objetivos principales e intención estratégica5 La misión (en ocasiones también llamada propósito) es la respuesta a la pregunta: Misión Declaración que responde ¿cuál es nuestro negocio?, ¿en qué negocio estoy? Los principales objetivos son los la pregunta: ¿cuál es nuestro puntos finales hacia los que se dirigen las actividades de la empresa. Estos temas se negocio?, ¿en qué negocio estoy? analizaron en el capítulo 4. Intención estratégica La intención estratégica es el compromiso de ganar en el ambiente competitiCompromiso de ganar en el ambiente competitivo. vo. Los profesores Gary Hamel y C.K. Prahalad analizaron compañías que lograron el liderazgo global,6 y encontraron que tenían la obsesión de ganar no sólo al más alto nivel, sino en toda la organización; esta obsesión se conoce como intención estratégica y se ilustra con el ejemplo de la intención de Komatsu de “encerrar en un círculo www.caterpillar.com a Caterpillar” (su principal rival), la idea de Canon de “derrotar a Xerox”, o la intención de www.xerox.com Honda de convertirse en un pionero automotriz: “una segunda Ford”. Los autores señalan www.honda.com que la intención estratégica requiere esfuerzo y compromiso personal. La declaración de www.ford.com intención se conserva a lo largo del tiempo y se enfoca en la esencia de ganar. Entrevista con Jon B. Fisher, cofundador de Bharosa, una empresa de Oracle Corporation7 Jon Fisher es un multiempresario de Silicon Valley que ha fundado un gran número de empresas de tecnología, la más reciente de ellas, Bharosa, dedicada a producir el software de seguridad empresarial que Oracle Corporation compró en 2007. La opinión de Fisher respecto del espíritu empresarial se concentra en lo que llama espíritu empresarial estratégico, al que define 3 Para un análisis de la visión véase Collins, James C. y Jerry Porras, “Building Your Company’s Vision”, en Arthur A. Thompson, Jr. y A. J. Strickland III (eds.), Crafting and Executing Strategy, 12a ed., Burr Ridge, IL: McGraw-Hill, 2001, pp. 442-456. 4 David, Fred R., “Vision versus Mission”, en Strategic Management, 8a ed., Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 2001, p. 56. 5 Hamel, Gary y C. K. Prahalad, “Strategic Intent”, en Arthur A. Thompson, Jr., A. J. Strickland III y Tracy Robertson Kramer (eds.), Readings in Strategic Management, 5a ed., Chicago: Irwin, 1995, pp. 56-76; Hamel y Prahalad, Competing for the Future, Boston: Harvard Business School Press, 1994, pp. 141-149; Hamel, Leading the Revolution, Boston: Harvard Business School Press, 2000; Hamel, “Inside the Revolution: Take It Higher”, Fortune, 5 de febrero de 2001, pp. 169-170. 6 El artículo de Hamel y Prahalad se publicó originalmente en Harvard Business Review, mayo-junio de 1989, y fue reimpreso con ciertos cortes en Henry Mintzberg y James Brian Quinn, The Strategy Process: Concepts and Cases, Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 1996, pp. 41-45. 7 Entrevista que Mark Cannice realizó por correo electrónico a Jon B. Fisher, cofundador de Bharosa, los días 6 y 7 de agosto de 2009. 134 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación como “crear y hacer crecer a una compañía para que sea adquirida por una empresa dominante de la industria”. En nuestra entrevista, sostuvo: Identifique a las empresas que considere que se beneficiarán más al adquirir la suya. Por supuesto que nunca podrá controlar lo que hace la otra compañía, pero al entender cuál puede adquirir a la suya y cuáles pueden ser sus propias necesidades, puede llevar a su empresa en esa dirección, con el objetivo de ser adquirida; entonces, cuando la corporación más grande adquiera su compañía, todo el mundo comentará lo afortunado que es, sin saber que ese fue su objetivo desde el principio. El espíritu emprendedor de Fisher es su marca registrada, su enfoque en el proceso de planeación estratégica del análisis de la industria, mediante el que desarrolla un perfil de empresa que se adecue a la industria en la que opera la firma objetivo, analiza las alternativas estratégicas y toma una decisión estratégica en los primeros momentos de existencia de la compañía a construir. Su éxito empresarial se relaciona con su intento estratégico por “comenzar pensando en el final”. Ambiente externo presente y futuro El ambiente externo presente y futuro debe evaluarse en términos de amenazas y oportunidades. La evaluación se enfoca en la situación competitiva, así como en factores económicos, sociales, políticos, legales, demográficos y geográficos; además, el ambiente se examina en busca de desarrollos tecnológicos, productos y servicios en el mercado, y otros factores pertinentes para determinar la situación competitiva de la empresa. Ambiente interno8 De igual modo, el ambiente interno de la empresa debe auditarse y evaluarse respecto de sus recursos, fortalezas y debilidades en investigación y desarrollo, producción, operación, compras, marketing, productos y servicios. Para formular una estrategia también deben evaluarse otros factores internos importantes, incluidos los recursos humanos y financieros, así como la imagen de la compañía, la estructura y el clima de la organización, el sistema de planeación y control, y las relaciones con los clientes. Desarrollo de estrategias alternativas www.hyundai.com www.gm.com www.kmart.com Las estrategias alternativas se desarrollan sobre la base de un análisis del ambiente externo e interno. Una organización puede buscar muy diferentes tipos de estrategias:9 especializarse o concentrarse, como hizo la coreana Hyundai al producir autos de menor precio (en contraste con General Motors, por ejemplo, que tiene una línea de productos completa que va desde los baratos hasta los de lujo); bajo el liderazgo de Chung Mong Koo, su director ejecutivo, la compañía introdujo el vehículo utilitario Santa Fe a un precio competitivo que fue bien recibido en el mercado.10 Otra opción es que la empresa se diversifique, esto es, que extienda sus operaciones a mercados nuevos y rentables. Kmart Corporation formó un grupo detallista especializado que incluyó a tiendas como Walden Book Company, Builders Square, Designer Depot y PayLess Drug Stores. Otra estrategia más es la expansión internacional, como se describió en 8 Thomas, Howard, Timothy Pollock y Philip Gorman, “Global Strategic Analyses: Frameworks and Approaches”, Academy of Management Executive, febrero de 1999, pp. 70-82. 9 Para una discusión detallada de varios tipos de estrategias, véase Fred R. David, Strategic Management, 8a ed., Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 2001, cap. 5. 10 Bremner, Brian, “Hyundai Gets Hot”, Business Week, 17 de diciembre de 2001, pp. 84-86. El proceso de planeación estratégica 135 el capítulo 3. Otros ejemplos de posibles estrategias son las inversiones conjuntas y las alianwww.bordersgroupinc. zas estratégicas, que pueden ser apropiadas para algunas empresas,11 que son especialmente com adecuados en los grandes negocios en que las empresas tienen que conjuntar sus recursos, www.paylessdrug.com como lo ilustra la coinversión de General Motors y Toyota para formar la New United Mo- www.toyota.com tor Manufacturing Inc., una planta para fabricar autos pequeños en Fermont, California, www.nummi.com Estados Unidos, que abrió en 1984 y cerró en 2010.12 En algunas circunstancias, una compañía puede adoptar una estrategia de liquidación al terminar una línea de productos no rentable, o hasta disolver la empresa (como lo ilustran las asociaciones de ahorro y préstamos) o declararse en quiebra (como lo ejemplifica la compañía de energía Enron). En algunos casos la liquidación puede no ser necesaria y quizá sólo sea suficiente una estrategia de limitación, en tal caso la compañía recorta su operación temporalmente. Éstos son sólo unos cuantos ejemplos de posibles estrategias; en la práctica, las compañías —en especial las grandes— buscan combinarlas. Entrevista con Art Ciocca, presidente de Wine Group13 The Wine Group es la tercera vinatera del mundo en cuanto a volumen.14 El señor Art Ciocca15 es el presidente del Wine Group y lo fundó con una compra administrativa de los activos vinícolas de la Coca-Cola Bottling Company de Nueva York en 1981. The Wine Group ganó fama y participación de mercado con su producto innovador Wine in a Box (vino en caja). El cambio a este producto fue en gran parte la respuesta al reconocimiento de su desventaja competitiva de precios en botellas de vidrio respecto de aquellos de empresas más grandes de la industria. Su innovación de un producto de vino de alta calidad en caja le permitió crecer rápida y eficientemente con productos que satisfacían las demandas de sus clientes. A lo largo de su historia, Ciocca ha dirigido a The Wine Group en exitosas elecciones estratégicas (como la demanda del mercado de vinos para enfriar a mediados y finales del decenio de 1980) con un cuidadoso análisis de las fortalezas de sus competidores y su propia habilidad para elegir los mercados en los que podía competir con efectividad y rentabilidad. Ciocca contempla la administración empresarial como una práctica que puede y debe utilizarse en organizaciones de todos los tamaños, no sólo en empresas nuevas. Evaluación y elección de estrategias16 Hay que evaluar con cuidado las diversas estrategias antes de elegir alguna; las elecciones estratégicas deben considerarse a la luz de los riesgos que se involucran en una decisión particular: quizá se desaprovechen algunas oportunidades rentables, porque fracasar en un proyecto arriesgado ocasionaría la quiebra de la empresa. Otro elemento difícil al elegir una estrategia es el momento adecuado: hasta el mejor producto puede fracasar si se introduce al mercado en un momento inapropiado. También debe considerarse la reacción de los competidores: cuando IBM redujo 11 Para una discusión sobre las alianzas estratégicas véase Serapio Jr., Manuel G. y Wayne F. Cascio, “EndGames in International Alliances”, Academy of Management Executive, febrero de 1996, pp. 62-73; Gabor Garai, “Leveraging the Rewards of Strategic Alliances”, en Arthur A. Thompson, Jr. y A. J. Strickland III (eds.), Crafting and Executing Strategy, 12a ed., Burr Ridge, IL: McGraw-Hill, 2001, pp. 601-606; Andrew C. Inkpen, “Learning and Knowledge Acquisition through International Strategic Alliances”, Academy of Management Executive, noviembre de 1998, pp. 69-80. 12 New United Motor Manufacturing Inc., en: http://www.nummi.com, consultado el 27 de julio de 2011. 13 Entrevista realizada por Mark Cannice a Art Ciocca, presidente de The Wine Group, el 11 de enero de 2007. 14 The Wine Group, en: http://en.wikipedia.org/wiki/The_Wine_Group, consultado el 27 de julio de 2011. 15 Escuche los podcasts de Art Ciocca en: http://www.usfmbapodcast.com/archive.htm#Ciocca 16 Véase también Gary Hamel, “Strategy as Revolution”, Harvard Business Review, julio-agosto de 1996, pp. 69-82. 136 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación el precio de su computadora personal como reacción al éxito de la computadora Macintosh de Apple, las empresas que producían computadoras compatibles con la de IBM no tuvieron más alternativa que reducir sus precios; lo que ilustra la interconexión de las estrategias de empresas en la misma industria. Pruebas de congruencia y planeación de contingencias El último aspecto clave del proceso de planeación estratégica es la prueba de congruencia y la planeación de contingencias. Las pruebas de congruencia son esenciales durante todas las fases del proceso de planeación estratégica. Como el futuro no puede predecirse con un alto grado de certidumbre, es necesario preparar planes de contingencia; por ejemplo, una estrategia puede prepararse previendo que el PIB se incremente 3% anual en los próximos tres años, y un plan de contingencia puede elaborarse con un escenario que incluya una importante recesión. Planeación a mediano y corto plazos, instrumentación mediante organización, integración de personal, dirección y control Aunque no son parte del proceso de planeación estratégica (y, por tanto, se muestran con líneas punteadas en la figura 5.1), la planeación a mediano y corto plazos, así como la instrumentación de los planes, deben considerarse durante todas las fases del proceso. Esta última parte requiere organizar (quizá hasta someter a la organización a un proceso de reingeniería, véase la parte 3 de este libro), integrar al personal (staffing; es decir, cubrir y mantener cubiertos los puestos de la estructura organizacional. Véase la parte 4) y proveer de liderazgo mediante la motivación y comunicación efectivas (véase la parte 5). También deben instalarse controles para monitorear el desempeño respecto de los planes (véase la parte 6), la importancia de la realimentación se muestra con los ciclos del modelo. Estos aspectos de la instrumentación de la estrategia se analizan en capítulos posteriores. 3 La matriz FODA: herramienta moderna para el análisis de la situación Actualmente los diseñadores de estrategias se apoyan en diversas matrices que muestran las relaciones entre variables decisivas, como la matriz del portafolio de empresas del Boston Consulting Group que se analizará más adelante. Durante muchos años el análisis FODA se ha utilizado para identificar las fortalezas, oportunidades debilidades y amenazas de una compañía; sin embargo, este tipo de análisis es estático y pocas veces lleva al desarrollo de estrategias alternativas claras basadas en él. Por tanto, se introdujo la matriz FODA para analizar la situación competitiva de una compañía, o incluso una nación, que lleve al desarrollo de cuatro series de alternativas estratégicas distintas.17 La matriz FODA tiene un alcance mayor y una importancia distinta que la matriz de portafolio de empresas, aunque la primera no reemplaza la segunda. Esta matriz ofrece un marco conceptual para un análisis sistemático que facilita la comparación de amenazas y oportunidades externas respecto de las fortalezas y debilidades internas de la organización. 17 Esta discusión y las cifras que la acompañan han sido adaptadas de Heinz Weihrich, “The TOWS Matrix: A Tool for Situational Analysis”, Long Range Planning, vol. 15, núm. 2, 1982, pp. 54-66; Weihrich, “Analyzing the Competitive Advantages and Disadvantages of Germany with the TOWS Matrix: An Alternative to Porter’s Model”, European Business Review, vol. 99, núm. 1, 1999, pp. 9-22. Véase también http://www.usfca.edu/fac-staff/ weihrichh/docs/germany.pdf, consultado el 27 de julio de 2011. La matriz FODA: herramienta moderna para el análisis de la situación 137 Es común sugerir que las compañías deberían identificar sus fortalezas y debilidades, así como oportunidades y amenazas del ambiente externo, pero lo que a menudo se ignora es que combinar estos factores puede requerir distintas elecciones estratégicas. Para sistematizar dichas elecciones se ha propuesto la matriz FODA, donde F representa las fortalezas, O las oportunidades, D las debilidades y A las amenazas. El modelo FODA inicia con la evaluación de las amenazas, porque en muchas situaciones una compañía emprende la planeación estratégica por una crisis, problema o amenaza percibidos. El derrumbe de la mina San José: una lección en materia de seguridad El 5 de agosto de 2010 se derrumbó una mina situada al norte de Chile, 33 mineros permanecieron atrapados durante 70 días a 700 metros de profundidad y concluyó con uno de los más exitosos rescates de la historia de la minería en América Latina. Lo anterior dejó varias lecciones a los líderes del ramo, entre ellas, hacer más eficientes sus presupuestos en logística, gestión y optimización de labores de mantenimiento, para invertir más en seguridad. Como es sabido, en América Latina muchas empresas medianas y pequeñas dedicadas a la extracción de minerales no cuentan con una organización sistemática del trabajo que haga eficientes sus faenas y garantice la seguridad de sus mineros. Así lo entendió Minera Tritón Argentina, S. A., subsidiaria del grupo Pan America Silver Co., que opera la mina Manantial Espejo, en Santa Cruz, con 17 concesiones mineras de oro y plata; además, cuenta con personal altamente capacitado, con experiencia en multinacionales como Xtrata Cooper, Barrick   El 14 de octubre de 2010 se concluyó el rescate de los 33 mineros que estuvieron atrapados durante 70 días en la Gold y Anglo Gold. Su actividad se enfoca en tres sectores promina San José, al norte de Chile. ductivos: la exploración, la explotación y el acarreo en mina de mineral a la planta procesadora. Sus administradores se avocaron a realizar una matriz FODA en el departamento de mantenimiento, que arrojó lo siguiente: las órdenes de trabajo aún se elaboraban en papel y se generan planillas de seguimiento en programas comunicacionales no adecuados; en cuanto al sistema de gestión financiero, no se contaba con un módulo de mantenimiento y la mina se encontraba lejos. Cada punto por separado pareciera no ser tan grave, pero en conjunto podría ocasionar un gran problema, como ocurrió en Chile. Mediante el análisis FODA la administración se percató de que requería un Sistema de Gestión de Mantenimiento Integrado (SGMI), que le permitiera unificar y monitorear las acciones relacionadas con el cuidado de la compleja maquinaria y, por tanto, de la seguridad de sus trabajadores; por lo que adquirió uno que contemplaba un software y un servidor con un buen procesador. Así, pudo realizar la migración de su base de datos y planillas de cálculo; contar con cinco terminales operables simultáneamente desde cualquier PC en intranet; optimizar la coordinación de logística mediante reportes periódicos, minimizar las demoras y realizar análisis de flotas y monitoreo de condiciones, lo que le permitió ahorrar en compras de insumos y aumentar la seguridad y la producción de la mina. Aunque estas instrumentaciones puedan parecer básicas en otros sectores más modernizados, la pequeña y mediana minería se ha quedado atrás en la modernización de su gestión y, sobre todo, del mantenimiento; por lo que un sistema que le dé alertas tempranas e indique lo que hay que ajustar le ayudará a hacer la diferencia en un negocio y salvaguardar la vida de sus trabajadores. Con información de: José Cavoret, “Minería: ahorrar en gestión para invertir en seguridad”, Sección Análisis y Opinión, América Economía, en: http://www.americaeconomia.com/analisis-opinion/mineria-ahorrar-en-gestionpara-invertir-en-seguridad, consultado el 5 de septiembre de 2011, y en: http://es.wikipedia.org/wiki/Derrumbe_de_ la_mina_San_Jos%C3%A9 138 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación 4 Cuatro estrategias alternativas La tabla 5.1 presenta las cuatro estrategias alternativas de la matriz FODA (aunque la importancia está en las estrategias, en esta discusión pueden hacerse análisis similares para desarrollar tácticas o planes de acción más detallados). Las estrategias se basan en el análisis de los ambientes externo (amenazas y oportunidades) e interno (debilidades y fortalezas): ¿A dónde se fueron todos los Saturns?18 Cerca de 19 años antes de su desaparición, Saturn se introdujo como un tipo diferente de compañía automotriz, pero en 2009 fue retirada de la línea de General Motors (GM). Operó como compañía independiente con su propia fábrica y distribuidores fuera del conglomerado de GM, y su automóvil original tenía un precio fijo y se vendía por menos de 11 000 dólares, aunque las cosas empezaron a cambiar cuando el director ejecutivo de GM, Roger B. Smith, se jubiló, porque se introdujo un modelo más grande: la serie L, que fracasó. En 2007 la marca Saturn presentó su línea familiar Aura (estilo Lexus) con un costo que rondaba los 29 000 dólares, pero como no atraía clientes, la marca que comenzó como un nuevo tipo de empresa automotriz fue retirada de la línea de GM. Cambiar la imagen de una marca puede ser perjudicial para el producto. 1. La estrategia DA busca minimizar debilidades y amenazas, y se conoce como estrategia mini– mini (por minimizar-minimizar); puede requerir que la compañía, por ejemplo, establezca una coinversión, se reduzca o hasta se liquide. 2. La estrategia DO intenta minimizar las debilidades y maximizar las oportunidades. Así, una empresa con debilidades en algunas áreas puede desarrollarlas desde el interior o adquirir las competencias necesarias (como tecnología o personas con las habilidades necesarias) en el exterior para aprovechar las oportunidades en el ambiente externo. 3. La estrategia FA utiliza las fortalezas de la organización para ocuparse de las amenazas en el ambiente. La meta es maximizar a las primeras y minimizar a las segundas. Así, una compañía puede usar sus fortalezas tecnológicas, financieras, gerenciales o de marketing para hacer frente a las amenazas de un nuevo producto introducido al mercado por su competidor. 4. La estrategia FO, que capitaliza las fortalezas de una compañía para aprovechar las oportunidades, es la más deseable; de hecho, la meta de las empresas es moverse desde otras posiciones en la matriz hacia ésta. Si tienen debilidades buscarán superarlas para convertirlas en fortalezas; si enfrentan amenazas lidiarán con ellas para poder enfocarse en las oportunidades. Tabla 5.1  Matriz FODA para la formulación de estrategias Factores externos Factores internos Fortalezas internas (F) Como las administrativas, operativas, financieras, de marketing, investigación y desarrollo e ingeniería Debilidades internas (D) Como las de las áreas mostradas en el recuadro de Fortalezas Oportunidades externas (O) (Incluidos los riesgos) como las condiciones económicas actuales y futuras, los cambios políticos y sociales, y nuevos productos, servicios y tecnologías Estrategia FO: maxi-maxi Es potencialmente la estrategia más exitosa, pues utiliza las fortalezas de la organización para aprovechar las oportunidades Amenazas externas (A) Como los fallos en el suministro de energía, la competencia y áreas similares a las del recuadro Oportunidades Estrategia FA: maxi-mini Estrategia DA: mini-mini Uso de las fortalezas para hacer frente Como la reducción, liquidación a amenazas o evitarlas o coinversión para minimizar las debilidades y amenazas 18 Welch, Estrategia DO: mini-maxi Como la estrategia de desarrollo para superar debilidades y así aprovechar las oportunidades David, “Lessons From Saturn’s Fall”, Business Week, 2 de marzo de 2009, p. 25. La matriz FODA: herramienta moderna para el análisis de la situación 139 Dimensión temporal y la matriz FODA Hasta ahora los factores que se muestran en la matriz FODA se refieren al análisis en un momento particular; sin embargo, los ambientes internos y externos son dinámicos: algunos factores cambian con el tiempo, en tanto que otros lo hacen muy poco. Por tanto, los diseñadores de estrategias deben preparar varias matrices en diferentes momentos (como se muestra en la figura 5.2); así, se puede empezar con un análisis FODA del pasado, continuar con uno del presente y, quizá lo más importante, enfocarlo en diferentes periodos (T1, T2, etc.) del futuro. Aplicación de la matriz de fusiones FODA para fusiones, adquisiciones, coinversiones y alianzas Compañías de todo el mundo utilizan la matriz FODA, que también se ha incluido en varios libros de texto modernos sobre administración estratégica.19 El concepto de la matriz FODA se introdujo recientemente para planear fusiones, adquisiciones, inversiones conjuntas y alianzas.20 Cuando dos socios consideran las actividades conjuntas es prudente analizar las fortalezas y debilidades de cada uno, así como sus oportunidades y amenazas; más aún, deben considerarse sus estrategias alternativas antes de considerar su asociación: estas dos matrices FODA proporcionan una mejor comprensión de los socios potenciales antes de formalizar lazos. Por ejemplo, las fortalezas y debilidades complementarias podrían generar una ventaja competitiva para ambas; además, la repetición y el traslape pueden ocasionar una duplicación de esfuerzos. Después de evaluar las dos matrices debe desarrollarse una tercera para la sociedad, lo que tiene importancia especial en adquisiciones y fusiones por la permanencia relativa de la entidad resultante: preparar las tres matrices FODA puede identificar problemas potenciales en asociaciones menos rígidas, como una alianza estratégica. La matriz de fusiones FODA se ilustrará en la sección de conclusiones de la segunda parte, mediante la fusión de Daimler-Chrysler de 1998. Factores internos Factores externos F O FO DO A FA DA F D O FO DO A FA DA Presente F D O FO DO A FA DA F D O FO DO A FA DA Presente más T2, etcétera Presente más T1 po Tiem Pasado Figura 5.2  Dinámica de la matriz FODA. Fred R., “Vision versus Mission”, en Strategic Management, 8a ed., Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 2001, cap. 6; J. David Hunger y Thomas L. Wheelen, Essentials of Strategic Management, Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 2001, cap. 5. 20 La matriz de fusiones FODA se presentó en la Eastern Academy of Management Conference de San José, Costa Rica, entre el 17 y 21 de junio de 2001, y se ilustró con la fusión Daimler-Chrysler. 19 David, 140 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Estrategia de océano azul: en busca de oportunidades en un mercado sin oposición21 En el análisis de la matriz FODA se mostró que las compañías podían usar sus fortalezas y superar sus debilidades al aprovechar las oportunidades y hacer frente a las amenazas. Se sugirió que la estrategia potencial más exitosa era usar las fortalezas de la empresa y aprovechar las oportunidades. En el libro La estrategia del océano azul. Cómo desarrollar un nuevo mercado donde la competencia no tiene ninguna importancia (Blue Ocean Strategy. How to Create Uncontested Market Space and Make the Competition Irrelevant), publicado en 2005, los autores W. Chan Kim y Renee Mauborgne sugieren enfocarse de manera específica en oportunidades que exploren aguas sin oposición (oportunidades) en el océano azul, más que tratar de derrotar a la competencia en la industria existente, o el océano rojo, como los autores sugieren. El océano rojo puede ilustrarse con la sangrienta competencia actual en la industria automotriz, en que las compañías tratan de ser mejores que su competidor al tener, por ejemplo, una menor estructura de costos. En contraste, la estrategia del océano azul puede ilustrarse con la subasta en línea de eBay al ingresar a un mercado   En Southwest Airlines dan gran importancia a la atención sin competidores. Exploremos más a fondo las diferencias enal cliente. tre las estrategias del océano rojo y el azul. Las estrategias competitivas tradicionales que operan en el océano rojo se dirigen a derrotar a la competencia en un mercado existente, las compañías tratan de ser mejores que sus competidores. En Harvard, Michael Porter sugirió que las compañías deben tomar decisiones estratégicas para diferenciarse y ofrecer a los clientes algo especial por lo que estén dispuestos a pagar un precio adicional, o tener una estructura de menor costo, como el jabón Ivory, que se menciona más adelante en este capítulo. En contraste, la estrategia de océano azul se enfoca al mercado sin oposición cuando ofrece un producto o servicio que es único en un espacio de mercado en el que no hay competidor, lo www.toyota.com que convierte a la competencia en irrelevante, como sugiere el subtítulo del libro La estrategia del océano azul. Más que competir en una situación de demanda existente, la estrategia del océano azul intenta crear y desarrollar una nueva demanda de sus productos o servicios. Además, la compañía exitosa buscará estrategias que se enfoquen en la diferenciación y bajo costo, como se ilustró con la introducción del auto Lexus, con características que lo diferenciaban como auto de lujo pero a un menor precio; así Toyota, su fabricante, creó valor para el comprador. La innovación con valor es más que simple innovación: es una estrategia de crear Innovación con valor Estrategia basada en crear valor al cliente valor para el cliente ofreciendo algo especial a un costo y que requiere del comproofreciéndole algo especial a un miso de toda la compañía.22 costo y que requiere del comproPara captar el océano azul y volver irrelevante a la competencia, Kim y Maumiso de toda la compañía. borgne introducen una herramienta de diagnóstico y marco de acción llamada lienzo estratégico (the strategic canvas), que identifica los factores relevantes de una industria W. Chan y Renee Mauborgne, Blue Ocean Strategy – How to Create Uncontested Market Space and Make the Competition Irrelevant, Boston: Harvard Business School Press, 2005; Robert D. Hof y Michael Arndt “How to Hit a Moving Target”, Business Week Online, 21 de agosto de 2006; “Blue Ocean Strategy”, en: http:// knowledge.insead.edu, consultado el 8 de noviembre de 2008. 22 Esta discusión y las formulas que la acompañan fueron adaptadas de: Heinz Weihrich, “The TOWS Matrix: A Tool for Situational Analysis,” Long Range Planning, vol, 15, núm 2 (1982), pp. 54-66; Weihrich, “Analyzing the Competitive Advantages and Disadvantages of Germany with the TOWS Matrix: An Alternative to Poter’s Model,” European Business Review, vol. 99 núm. 1 (1999), pp 9-22. Véase además http://www.usfca.edu/fac-staff/weihrichh/docs/germany.pdf, consultado el 27 de julio de 2011. 21 Kim, La matriz FODA: herramienta moderna para el análisis de la situación 141 en la que las compañías compiten. Estos factores varían de una industria a otra; por ejemplo, en la de las aerolíneas los factores pueden incluir el precio de transportación aérea, alimentos, amabilidad en el servicio, etc. Southwest Airlines, exitosa aerolínea de Estados Unidos, califica baja en precios, alimentos y conexiones en los centros neurálgicos aeroportuarios, pero califica más alto en amabilidad en el servicio y frecuencia de vuelos que otras aerolíneas; como tenía poca competencia en estos últimos criterios donde obtenía altas calificaciones, buscó una estrategia de océano azul. Las compañías que aspiran a una estrategia de océano azul deben procurar cuatro acciones: 1. Identificar y eliminar los factores que quizá no tengan importancia para el comprador. 2. Si la eliminación no es opción, reducir los factores. 3. Elevar o fortalecer los factores que son únicos. 4. Crear factores nuevos o nuevos y únicos que los compradores deseen y los competidores ignoren. Esto fue lo que Southwest Airlines y otras empresas hicieron al adoptar una estrategia de océano azul. ¿Cómo puede aplicarse la estrategia de océano azul al formular una estrategia basada en la matriz FODA de la anterior tabla 5.1? La estrategia de océano rojo tradicional puede ejemplificarse con la estrategia FA (fortalezas y amenazas) en la que una compañía usa sus fortalezas para hacer frente a las amenazas creadas por la competencia. La competencia frente a frente casi siempre ocasiona un baño de sangre mediante la estrategia de océano rojo. En contraste, la estrategia FO (fortalezas y oportunidades), en la que una compañía usa sus fortalezas para aprovechar oportunidades, sería un ejemplo de estrategia de océano azul. Es cierto que en la matriz FODA se considera el análisis de oportunidades en general, en tanto que Kim y Mauborgne se enfocan en oportunidades únicas que los competidores ignoran. Existe otra alternativa de estrategia de océano azul, en concreto, la estrategia DO, en la que una compañía comprende sus debilidades y reconoce que una forma de superarlas es buscar oportunidades únicas. A menudo, una compañía con debilidades puede estar en problemas y luego sentirse motivada a buscar oportunidades que sus competidores no hayan explotado con intensidad, es decir, adoptar una estrategia de océano azul. En resumen, las compañías que adoptan una estrategia de océano azul pueden buscar las estrategias FO y DO que se muestran en la tabla 5.1. Si bien es imposible evitar enfrascarse en la estrategia FA, es prudente que las empresas intenten primero adoptar una estrategia de océano azul para evitar la confrontación sangrienta resultante de la alternativa FA. Zipcar23 Un ejemplo de empresa con estrategia de océano azul es Zipcar, fundada en Cambridge, Massachusetts, Estados Unidos, y cuyo concepto de compartir automóvil (algo novedoso) se concentra en un mercado sin oposición mediante el uso de tecnología inalámbrica en lugares situados estratégicamente en las ciudades. Así, utiliza un sistema sencillo de reservaciones a través del cual los clientes pueden ver la disponibilidad del vehículo que luego pueden reservar en línea; un enlace inalámbrico registra el momento y uso. Zipcar enfrenta cierta competencia de CarShare en Estados Unidos, las grandes compañías de renta de automóviles como Hertz y Enterprise, WeCar en San Luis e I-GO en Chicago, que también comienzan a usar un concepto parecido de compartir vehículo. También hay empresas en otros países que hacen lo mismo, por lo que el mercado está competido en cierto grado, pero el mercado no explotado para Zipcar estaría en el concepto de compartir, en asociación con otras empresas, al ofrecer, por ejemplo, el barco o automóvil en las ciudades que no tienen esos servicios. 23 Aston, Adam, “Growth Galore, But Profits Are Zip”, Business Week, 8 de septiembre de 2008. 142 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Matriz de portafolio: una herramienta para asignar recursos www.bcg.com Tasas de crecimiento de la industria Interrogantes Empresas con débil participación de mercado y tasa alta de crecimiento. Estrellas Empresas con posición competitiva y de gran crecimiento con amplias posibilidades de crecimiento y utilidades. Vacas de liquidez Empresas con fuerte posición competitiva y baja tasa de crecimiento con buena posición en el mercado y producción de bajos costos. Perros Empresas con bajo crecimiento y débil participación de mercado. No son rentables. The Boston Consulting Group desarrolló la matriz del portafolio de empresas.24 La figura 5.3, una versión simplificada de la matriz, muestra la relación entre la tasa de crecimiento de la empresa y su posición competitiva relativa, identificada por la participación de mercado. Las empresas ubicadas en el cuadrante de las interrogantes, con una participación de mercado débil y una tasa alta de crecimiento, casi siempre requieren inversión de efectivo para convertirse en estrellas, esto es, empresas cuya posición es muy competitiva y de alto crecimiento, y que además tienen amplias oportunidades de crecimiento y utilidades. Las vacas de liquidez, con una fuerte posición competitiva y tasa baja de crecimiento, se encuentran bien establecidas en el mercado y están en posición de elaborar sus productos a bajos costos; por tanto, sus productos proporcionan el efectivo necesario para su operación. Los perros son empresas con bajo crecimiento y una débil participación de mercado, casi nunca son rentables y en general hay que deshacerse de ellas. Alta Baja Estrellas Interrogantes Vacas de liquidez Perros Fuerte Débil Posición competitiva relativa (participación de mercado) Adaptado de: The Product Portfolio Matrix, copyright 1970, The Boston Consulting Group Inc. Figura 5.3 Matriz de portafolio de negocios. La matriz de portafolio se desarrolló para corporaciones grandes con varias divisiones que a menudo se organizan alrededor de unidades estratégicas de negocio (tema a discutir en el capítulo 8). Si bien el análisis de portafolio fue popular en el decenio de 1970, no dejó de tener críticos que sostienen que es demasiado simplista. Asimismo, el criterio de la tasa de crecimiento se ha considerado insuficiente en la evaluación de la importancia de una industria. De igual modo, en tanto regla para medir la posición competitiva, la participación de mercado puede ser inadecuada. Principales tipos de estrategias y políticas Para una empresa lucrativa (y, con alguna modificación, para otros tipos de organizaciones) las principales estrategias y políticas que en general orientan la operación están probablemente en las áreas de crecimiento, finanzas, organización, personal, relaciones públicas, productos o servicios y marketing. Analizaremos sólo las últimas dos. 24 Henderson, Bruce D., The Experience Curve Revisited, Boston: Boston Consulting Group, sin fecha; Barry Hedly, “Strategy and the ‘Business Portfolio’”, Long Range Planning, febrero de 1977, pp. 9-15; Bruce D. Henderson, “The Application and Misapplication of the Experience Curve”, Journal of Business Strategy, invierno de 1984; Boston Consulting Group, en: http://www.bcg.com, consultado el 9 de noviembre de 2008. Principales tipos de estrategias y políticas 143 Productos o servicios Una empresa existe para proporcionar productos o servicios, y en un sentido muy real las utilidades son simplemente una medida (aunque importante) de lo bien que atiende a sus clientes. Los nuevos productos o servicios, más que cualquier otro factor, determinan lo que es o será una empresa. Las preguntas clave en esta área pueden resumirse así: • • • • • • • • • • • • ¿Cuál es el giro de nuestra empresa? ¿Quiénes son nuestros clientes? ¿Qué quieren nuestros clientes? ¿Cuánto comprarán nuestros clientes y a qué precio? ¿Queremos ser líder del producto? ¿Cuál es nuestra ventaja competitiva? ¿Queremos desarrollar nuestros propios productos nuevos? ¿Qué ventajas tenemos para atender las necesidades del cliente? ¿Cómo debemos responder a la competencia existente o potencial? ¿Hasta dónde podemos llegar al atender las necesidades del cliente? ¿Qué utilidades podemos esperar? ¿Qué forma básica debe asumir nuestra estrategia? Estrategia corporativa en Tata Group25 Tata Group es el mayor conglomerado de India, sus tres grandes secciones son Tata Steel, Tata Motors y Tata Consulting Services. El grupo hizo grandes inversiones en automóviles, acero, energía, productos químicos y otros. Para desarrollar una estrategia más enfocada, vendió los grupos de cosméticos, pintura y cemento a la vez que entró en nuevas empresas minoristas de biotecnología, telecomunicaciones y otras. No obstante, Tata Group enfrenta muchos desafíos, uno de ellos es desarrollar una visión coherente mientras está en muchos mercados e industrias diferentes; de hecho, formular estrategias para casi 100 compañías con unas 300 subsidiarias en 40 negocios diferentes es todo un reto. Otro desafío es cómo absorber los problemáticos molinos Coruss; con la gran demanda de energía, Tata Group se enfoca en el futuro al participar en el proyecto de energía solar de bajo costo. Otro desafío para el futuro es decidir qué negocios derivar y en cuáles continuar. También, ¿qué ocurriría si la economía se desacelerara? Pero quizá el tema más desafiante es lo que ocurrirá cuando el muy activo y visionario presidente del grupo, Ratan N. Tata, se jubile. Marketing Las estrategias de marketing se diseñan para orientar a los gerentes al proveer de productos o servicios a los clientes y alentarlos a comprar; dichas estrategias están estrechamente relacionadas con las de productos: deben estar interrelacionadas y apoyarse mutuamente. De hecho, Peter Drucker considera que las dos funciones básicas de la empresa son la innovación (la creación de nuevos bienes o servicios) y el marketing, y que apenas podrá sobrevivir sin al menos una de estas funciones y, de preferencia, las dos. 25 Engardio, Pete, “The Last Rajah”, Business Week, 13 de agosto de 2007; “What’s next for Tata Group: An interview with its chairman”, en: http://www.mckinseyquarterly.com/Strategy/Whats_next_for_Tata_Group_An_interview_with_its_chairman_1688_abstract, consultado el 27 de julio de 2011. 144 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Las preguntas clave que sirven como guías para establecer una estrategia de marketing son: • • • • • • • ¿En dónde están nuestros clientes y por qué compran? ¿Cómo compran nuestros clientes? ¿Cuál es la mejor forma de que vendamos? ¿Tenemos algo que ofrecer diferente a lo de los competidores? ¿Queremos tomar medidas legales para desalentar a la competencia? ¿Necesitamos y podemos proporcionar servicios de apoyo? ¿Cuáles son las mejores políticas y estrategias de asignación de precios para nuestra operación? • ¿Cómo podemos atender mejor a nuestros clientes? Comprar Skype, ¿un error de eBay?26   Cada día 65 millones de usuarios acceden a Skype y utilizan 700 millones de minutos gratis (de Skype a Skype) para contactarse con otras personas. La adquisición de Skype a un precio muy alto quizá fue un error de Margaret Whitman, la por otro lado muy exitosa directora ejecutiva de eBay. La aventura de Skype en internet fue un fenómeno nuevo en 2005, pero para 2007-2008 no había obtenido el éxito que esperaba. La integración con el negocio principal de eBay no se hizo correctamente, y quizá lo más importante fue que Google entró en el mercado y permitió a las personas encontrar compradores para sus bienes y, además, comenzó a proveer el pago en línea y el servicio telefónico que compite con Skype y PayPal de eBay. Jerarquía de las estrategias de la compañía Estrategia a nivel corporativo Estrategia general para una compañia diversificada. Estrategias de negocio Estrategia cuyo objetivo es ganar una ventaja competitiva particular de una línea de productos. Estrategias funcionales o políticas Estrategias diseñadas para los departamentos o unidades de una organización cuyo objetivo es apoyar el negocio y las estrategias corporativas. En compañías grandes y diversificadas la estrategia general puede tener una forma jerárquica. En la cima de la pirámide está la estrategia a nivel corporativo, donde los ejecutivos preparan la estrategia general para una compañía diversificada; las decisiones se toman respecto de las industrias en las que la compañía quiere competir, y a menudo se selecciona un portafolio de empresas para alcanzar sinergias entre las unidades de negocio. El segundo nivel de la jerarquía son las estrategias de negocio, que casi siempre desarrolla el gerente general de una unidad de negocio; después el director ejecutivo las revisa y aprueba, o bien las rechaza. La meta de la estrategia de negocio es ganar una ventaja competitiva en un área particular de una línea de productos. En el tercer nivel jerárquico se desarrollan las estrategias funcionales o políticas, que se diseñan para los diferentes departamentos u otras unidades de la organización como finanzas, producción, marketing, servicio y personal; la meta es apoyar el negocio y las estrategias corporativas. 26 “Meg Whitman’s Career at eBay Suffers An Impairment Write-Down”, Business Week, 6 de octubre de 2007, p. 80. Análisis de la industria y estrategias competitivas genéricas de Porter 145 Estrategia a nivel corporativo Selección de empresas en las cuales invertir Alta gerencia o ejecutivos corporativos Estrategias de negocio Se busca ganar una ventaja competitiva en una línea de producto específica Estrategias funcionales Apoyan al negocio y a las estrategias corporativas Director general de una unidad de negocio Distintos departamentos de una empresa Figura 5.4 Pirámide de jerarquías de estrategias. Análisis de la industria y estrategias competitivas genéricas de Porter27 El profesor Michael Porter sugiere que la formulación de estrategias requiere un análisis del atractivo de una industria y la posición de la compañía dentro de ella, y este análisis se convierte en la base para formular las estrategias genéricas. Análisis de la industria28 En el análisis de la industria Porter identificó cinco fuerzas: 1. 2. 3. 4. 5. La competencia entre compañías. La amenaza de nuevas compañías que entran al mercado. La posibilidad de usar productos o servicios sustitutos. El poder de negociación de los proveedores. El poder de negociación de los compradores o clientes. Sobre la base del análisis de la industria, una compañía puede adoptar estrategias genéricas, que se denominan así porque pueden adecuarse a un amplio nivel para diferentes tipos de organizaciones; sin embargo, cualquier empresa puede usar más de una estrategia. 27 Porter, Michael E. “How Competitive Forces Shape Strategy”, Harvard Business Review, marzo-abril de 1979, pp. 137-145. Véase también su Competitive Strategy, Nueva York: Free Press, 1980; Competitive Advantage, Nueva York: Free Press, 1985; The Competitive Advantage of Nations, Nueva York: Free Press, 1990; “The Competitive Advantage of the Inner City”, Harvard Business Review, mayo-junio de 1995, pp. 55-71; “Strategy and the Internet”, Harvard Business Review, marzo de 2001, p. 63 y siguientes; Porter, Michael y Nicolaj Siggelkow, “Contextuality Within Activity Systems and Sustainability of Competitive Advantage”, The Academy of Management Perspectives, mayo de 2008, pp. 34-56. Véase también Decker, Carolin y Thomas Mellewigt, “Thirty Years After Michael E. Porter: What Do We Know About Business Exit?”, The Academy of Management Perspective, mayo de 2007, pp. 41-55. 28 Nickols, Fred, “Industry Analysis a la Michael Porter: Five Forces Affecting Competitive Strategy”, 2000, en: http://home.att.net/~nickols/five_forces.htm, consultado el 9 de noviembre de 2008. 5 146 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Estrategia general de liderazgo en costo Este enfoque estratégico busca la reducción de costos, con base en la experiencia, sobre todo; así, la importancia puede estar en mantener una vigilancia estrecha de los costos en áreas como investigación y desarrollo, operación, ventas y servicio. El objetivo es que una compañía tenga una estructura de bajo costo comparada con sus competidores. Esta estrategia a menudo requiere una participación de mercado relativamente grande y una operación eficiente en costos, como lo ilustra el jabón Ivory de bajo costo vendido en un amplio mercado. Estrategia de diferenciación   Caterpillar Company es el fabricante más grande del mundo de equipo de construcción y minería, motores diesel y de gas natural, y turbinas de gas industrial. La compañía que sigue una estrategia de diferenciación intenta ofrecer algo único en la industria en términos de productos o servicios. Los autos deportivos Porsche son en verdad especiales, al igual que la Caterpillar Company, conocida por su servicio rápido y la disponibilidad de refacciones. En el amplio mercado del consumidor, el jabón Dial se distingue de otras marcas por la utilización de desodorantes. Estrategia enfocada Una compañía que adopta una estrategia enfocada se concentra en grupos de clientes especiales, una línea de productos en particular, una región geográfica específica u otros aspectos que se vuelven el punto focal de sus esfuerzos. En lugar de atender todo el mercado con sus productos o servicios, puede darle importancia a un segmento específico del mercado. Esto se puede lograr con una estrategia de bajo costo, de diferenciación o de ambos tipos. Porter ilustra la estrategia de bajo costo enfocada con el ejemplo de La Quinta Inns, una cadena de moteles que opera en cierta región de Estados Unidos y atrae a representantes de empresas viajeros, como el personal de ventas. Un ejemplo de estrategia de diferenciación enfocada puede ser Cray Research Inc., especializada en supercomputadoras muy poderosas y sofisticadas, la diferenciación permite a la compañía cobrar precios especiales. En general, una compañía debe elegir una estrategia genérica para “no verse atrapada en el centro”, según Porter. La que se quede atrapada necesita decidir una estrategia de bajo costo u ofrecer un producto o servicio diferenciado (único) en un mercado amplio o estrecho. 6 Premisas y pronósticos de planeación Uno de los pasos esenciales —a menudo ignorados— de una planeación efectiva y coordinada es la elaboración de premisas, o el establecimiento y acuerdo entre gerentes y planeadores para emplear supuestos congruentes y críticos en los planes que consideran. Las Premisas de planeación El premisas de planeación se definen como el ambiente anticipado en el que se espera ambiente anticipado en el que se que los planes operen; incluyen supuestos o pronósticos de las condiciones futuras y espera operen los planes. conocidas que afectarán la operación de los planes.29 Ejemplos de éstas son las políticas vigentes y los planes de la compañía existentes que controlan la naturaleza básica de los planes de soporte. 29 Para perspicacias respecto del futuro, véase el reporte especial de Peter Drucker, “The Next Society: A Survey of the Near Future”, The Economist, 3 de noviembre de 2001, Inserto, pp. 3-20. Premisas y pronósticos de planeación 147 Debe distinguirse entre los pronósticos que son premisas de planeación y los que se traducen en expectativas futuras, casi siempre en términos financieros de planes reales elaborados. Por ejemplo, un pronóstico para determinar las condiciones futuras de las empresas, el volumen de ventas o el ambiente político, proporciona premisas sobre las cuales desarrollar planes; y un pronóstico de los costos o ingresos de una nueva inversión de capital traduce un programa de planeación en expectativas futuras. En el primer caso, el pronóstico es un prerrequisito de la planeación; en el segundo, es resultado de la planeación. Al mismo tiempo, los propios planes y los pronósticos de sus efectos futuros a menudo se convierten en premisas para otros planes. La decisión de una compañía eléctrica para construir una planta nuclear generadora, por ejemplo, crea condiciones que dan lugar a premisas para planes de líneas de transmisión u otros que necesariamente dependen de que se construya la planta. Pronósticos ambientales Si el futuro pudiera pronosticarse con precisión, la planeación sería relativamente sencilla; los gerentes sólo tendrían que tomar en cuenta tanto sus recursos humanos y materiales como sus oportunidades y amenazas, calcular el método óptimo para alcanzar su objetivo y proceder hacia él con un grado de certidumbre más o menos alto. En la práctica, pronosticar es mucho más complicado. Valores y áreas de pronóstico El pronosticar tiene valores adicionales a su uso: 1. La elaboración de los pronósticos y la revisión que realizan los gerentes les obliga a pensar por anticipado, ver hacia el futuro y tomar medidas para ello. 2. La preparación del pronóstico puede revelar áreas en que se carece del control necesario. 3. Hacer pronósticos, en especial cuando toda la organización participa, ayuda a unificar y coordinar planes: enfocar la atención en el futuro conduce a una unidad de propósito hacia la planeación. Entre las áreas ambientales que a menudo se eligen para hacer pronósticos están los ambientes económicos, sociales, politicolegales y tecnológicos. Pronosticar con la técnica Delphi Uno de los intentos por hacer los pronósticos tecnológicos más precisos y significativos es la técnica Delphi. Desarrollada por Olaf Helmer y sus colegas de la RAND Corporation, esta técnica tiene un grado de respetabilidad y aceptación científica. Un proceso típico de la www.rand.org técnica Delphi es el siguiente: 1. Se selecciona un panel de expertos —tanto dentro como fuera de la organización— para tratar un problema de un área particular. 2. Se pide a los expertos (de manera anónima para que no tengan la influencia de otros) que hagan un pronóstico de lo que creen que ocurrirá y cuándo, en varias áreas de nuevos descubrimientos o acontecimientos. 3. Se reúnen las respuestas y se realimentan a los miembros del panel los resultados compuestos. 4. Con esta información a la mano (pero aún con el anonimato individual) se hacen estimados adicionales sobre el futuro. 5. El proceso puede repetirse varias veces. 6. Cuando empieza a haber convergencia de opiniones los resultados se utilizan como pronóstico aceptable. 148 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación Observe que el propósito de las opiniones y la realimentación sucesivas no es comprometer a los expertos, sino llegar a opiniones mejor informadas. Así se espera —y la experiencia ha verificado esta expectativa— llegar a un consenso informado entre los expertos. Hay varias definiciones de estrategia, una amplia se refiere a la determinación de la misión o el propósito de la empresa y sus objetivos básicos a largo plazo, seguidos por la adopción de cursos de acción y la asignación de recursos necesarios para alcanzar dichas metas. Las políticas son declaraciones generales o interpretaciones que orientan las reflexiones de los gerentes en la toma de decisiones. Tanto estrategias como políticas orientan los planes, les proporcionan un marco y sirven como base para el desarrollo de tácticas y otras actividades gerenciales. El modelo de planeación estratégica muestra cómo funciona el proceso, identifica sus elementos decisivos e indica cómo se relacionan entre ellos. La matriz FODA es una herramienta moderna para analizar las amenazas y oportunidades en el ambiente externo y sus relaciones con las debilidades y fortalezas internas de la organización. Para fusiones, adquisiciones, coinversiones y alianzas se requiere el desarrollo de tres matrices FODA. La matriz de portafolio es una herramienta para asignar recursos que vincula la tasa de crecimiento de la empresa con su posición competitiva relativa (medida por la participación de mercado). La estrategia de océano azul se enfoca en el espacio del mercado sin competencia seria; en contraste, la estrategia de océano rojo enfrenta a los competidores en una lucha sangrienta. Es necesario desarrollar tipos importantes de estrategias y políticas en áreas como crecimiento, finanzas, organización, personal, relaciones públicas, productos o servicios y marketing. Las estrategias tienen forma jerárquica desde el nivel corporativo hasta los niveles de negocio y funcional. Porter identificó tres estrategias competitivas genéricas relacionadas con el liderazgo en el costo general, la diferenciación y el enfoque. Las premisas de planeación son el ambiente anticipado, e incluyen supuestos o pronósticos a futuro y condiciones conocidas. Recientemente los pronósticos ambientales han tomado importancia. Un enfoque en los pronósticos es la técnica Delphi, desarrollada por la RAND Corporation. Elementos clave en el proceso de planeación estratégica Estrategia Estrategia de océano azul Estrategias genéricas de Porter Jerarquía de las estrategias Matriz de fusiones FODA Matriz de portafolio del Boston Consulting Group Matriz FODA de Weihrich Política Premisas de planeación Principales tipos de estrategias Pronósticos ambientales Tácticas Técnica Delphi 1. ¿Cómo puede distinguirse entre estrategias y políticas? 2. ¿Son las estrategias y políticas tan importantes en una empresa no lucrativa (un sindicato, una dependencia gubernamental, un hospital o el departamento de bomberos de una ciudad) como lo son en una lucrativa?, ¿por qué y cómo? 3. ¿Por qué son importantes los planes de contingencia? 4. Elija una organización que conozca e identifique sus fortalezas y debilidades. ¿Cuáles son sus oportunidades y amenazas especiales en el ambiente externo? Caso internacional 5.1 149 5. ¿Cómo haría usted una evaluación organizacional de su escuela o universidad?, ¿qué tipo de negocio es una escuela? 6. ¿Cómo pueden instrumentarse las estrategias con efectividad? 7. Identifique las premisas importantes que a su juicio necesitaría Honda Motor Company para pronosticar sus ventas de automóviles en los próximos dos años. Fortune o Business Week, Expansión o América Economía; liste las fortalezas y debilidades de una de las compañías que aparecen, así como las oportunidades y amenazas que enfrenta. 2. Elija un problema de decisión importante que usted enfrente y perfile las premisas de planeación más decisivas que lo enmarcan. ¿Cuántas de ellas son cuestiones de conocimientos y cuántas son de pronósticos?, ¿cuántas son cualitativas y cuántas cuantitativas?, ¿cuántas están bajo su control? 1. Lea dos artículos que traten sobre estrategia en revistas como 1. La matriz FODA se ha utilizado para desarrollar estrategias alternativas en las organizaciones, para analizar las ventajas competitivas de las naciones, así como para desarrollar una estrategia en la carrera profesional. Busque en internet TOWS Matrix e identifique la aplicación de la matriz. 2. Busque en internet strategic intent (intenciones estratégicas) y compare las intenciones de cuatro organizaciones. 3. Busque en internet Competing for the future (competir para el futuro) y encuentre críticas al libro escrito por Hamel y Prahalad.   5.1 El Nano de Tata, el auto más barato del mundo30 Cuando Ratan Tata concibió la idea de un automóvil de 2 000 dólares, a muchos les pareció sólo un sueño. La idea era desarrollar un auto barato, eficiente en el consumo de combustible y que pudiera servir como alternativa a los usuarios indios de motocicletas. Sin embargo, en 2009 el auto entró al mercado; la demanda inicial del “auto popular” se calculó en varios millones, demanda que no se pudo satisfacer, por lo que los primeros 100 000 se distribuyeron por sorteo. La introducción del auto se dificultó debido a varios contratiempos: la planta de West Bengal se tuvo que cerrar por las protestas de grupos políticos y de agricultores; el cierre no sólo fue costoso, sino que también ocasionó un retraso de tres meses en la introducción del auto; la producción tuvo que trasladarse a Pune, en la parte occidental de India y a Pantnagar, en la región norte. La crisis financiera mundial aumentó el interés en los autos económicos, mientras que la demanda de autos en general se redujo considerablemente. Hay preocupación respecto del éxito Santanu, “Tata Hopes Tiny Car is a Big Hit”, The Wall Street Journal, 21 de marzo de 2009; Eric Bellman, “Tata Will Sell Inexpensive Car by Lottery”, The Wall Street Journal, 24 de marzo de 2009; Tata Motors to Have Permanent “Nano” Facility in Pantnagar, en: http://www.domain-b.com/companies/companies_t/Tata_ Motors/20090324_tata_nano.html, consultado el 27 de julio de 2011. 30 Choudhury, 150 Capítulo 5 Estrategias, políticas y premisas de planeación a largo plazo del Nano y otros autos económicos, por sus bajos márgenes de ganancias, ya que el retorno de la inversión podría tardar muchos años. Cuando introdujo el Nano, Tata Motors reportó también una pérdida trimestral, y a esto se sumó el gran préstamo bancario necesario para adquirir Jaguar-Land Rover, que se venció en 2008. Además, sus competidores también entraron al mercado de los precios bajos; la empresa india Bajaj Auto Ltd., la segunda fabricante de motocicletas más grande de ese país, también trabaja en conjunto con Nissan Motor y Renault en un auto de bajo costo; la japonesa Suzuki Motor, en una coinversión con Maruti Suzuki India Ltd., vende el Maruti 800, que, sin embargo, cuesta mucho más que el Nano de 2 000 dólares. Cuando el auto se introdujo a un precio nada despreciable de 2 600 dólares, sólo 20% seleccionó esta opción y prefirió la versión más cara con muchos extras. La mitad de los compradores adquirió la versión tope de la gama que costaba 40% más. Muchos eligieron el aire acondicionado, lo que significó mayores márgenes para la empresa.31 El precio alto también evita la guerra de precios con los competidores que venden más caro. En sus proyectos a futuro, Ratan planea una versión del Nano para el mercado de Estados Unidos; sin embargo, el precio sería sustancialmente mayor por los requerimientos de seguridad y de otro tipo en el país. Preguntas 1. ¿Cree usted que Ratan debe mantener el auto a bajo costo?, ¿qué debe hacer la empresa para mantener el costo bajo? 2. Aunque hay información limitada sobre el caso, ¿cree usted que sería un marketing inteli- gente anunciar un auto barato como el Tata Nano junto al Jaguar de lujo? 3. ¿Cree usted que un Nano de bajo precio tendría éxito en el mercado de Estados Unidos?, ¿le interesaría a usted un auto de esas características?, ¿por qué? 31 Nair, 2009. Vipin V., “’Luxury’ Tata Nano’s Success Helps Avoid Price Wal”, The Wall Street Journal, 27 de mayo de Planeación 151 6 Toma de decisiones Después de estudiar el capítulo deberá ser capaz de: 1 Analizar la toma de decisiones como un proceso racional. 2 Desarrollar cursos de acción alternativos considerando el factor limitante. 3 Evaluar diferentes alternativas y seleccionar de entre ellas un proyecto de acción. 4 Distinguir entre decisiones programadas y no programadas. 5 Comprender las diferencias entre decisiones tomadas bajo condiciones de certidumbre, incertidumbre y riesgo. 6 Identificar la importancia de la creatividad y la innovación en la administración. 152 Capítulo 6 Toma de decisiones La toma de decisiones es el núcleo de la planeación, y se define como la selección de un curso de acción entre varias alternativas. No puede decirse que exista un plan a menos que se haya tomado una decisión: que se hayan comprometido los recursos, la dirección o la reputación; hasta ese momento sólo existen estudios de planeación y análisis. Algunas veces los gerentes consideran que la toma de decisiones es su principal tarea, pues constantemente deciden qué hacer, quién debe hacerlo y cuándo, dónde, e incluso, cómo se ha de hacer; sin embargo, la toma de decisiones es sólo un paso en el sistema de planeación. Así, incluso cuando se actúa rápido y sin pensarlo mucho, o cuando una acción tiene influencia sólo unos minutos, la planeación está presente: es parte de la vida diaria de todos. Raras veces puede juzgarse un curso de acción aislado, porque virtualmente cada decisión debe orientarse hacia otros planes. Toma de decisiones La selección de un curso de acción entre varias alternativas. 1 Importancia y limitaciones de la toma de decisiones racional En el análisis que se hizo sobre los pasos de la planeación en el capítulo 4, la toma de decisiones se consideró como parte importante de ésta; de hecho, dada la percepción de una oportunidad y una meta, en realidad el proceso de toma de decisiones es el núcleo de la planeación. Así, en este contexto el proceso que conduce a decidir podría considerarse como: 1. Establecer las premisas. 2. Identificar las alternativas. 3. Evaluar las alternativas en términos de la meta que se busca. 4. Elegir una alternativa, es decir, tomar una decisión. Aun cuando el capítulo hace hincapié en la lógica y las técnicas para elegir un curso de acción, el estudio mostrará que la toma de decisiones en realidad es uno de los pasos de la planeación. Racionalidad en la toma de decisiones A menudo se dice que la toma de decisiones efectiva debe ser racional, pero, ¿qué es la racionalidad?, ¿cuándo piensa o decide racionalmente una persona? Las personas que actúan o deciden con racionalidad intentan alcanzar una meta que no puede lograse sin acción; deben entender claramente los cursos de acción mediante los cuales se pretende llegar a una meta en las circunstancias y limitaciones existentes, así como reunir la información y capacidad para analizar y evaluar alternativas a la luz de la meta buscada, y, por último, tener el deseo de llegar a la mejor solución al seleccionar la alternativa que satisfaga el logro de la meta de la manera más efectiva. En raras ocasiones las personas logran una racionalidad total, sobre todo en la administración,1 porque: 1. Como nadie puede decidir e influir en el pasado, las decisiones deben aplicarse hacia el futuro, y éste casi siempre supone incertidumbres. 1 Véase James G. March y Herbert A. Simon, Organizations, Nueva York: Wiley, 1958. Importancia y limitaciones de la toma de decisiones racional 153 2. Es difícil identificar todas las alternativas posibles para llegar a una meta, en especial cuando la decisión supone hacer algo completamente nuevo. 3. Casi nunca pueden analizarse todas las alternativas, incluso con las técnicas analíticas y computadoras disponibles. Toma de decisiones 10-10-102 Suzy Welch escribió un libro con este título tan llamativo; pero, ¿qué significa?, ¿toma usted decisiones que tendrán consecuencias en los próximos diez minutos?, ¿o en los siguientes diez meses?, ¿o diez años? Las respuestas a estas preguntas pueden ser muy diferentes. Quizá sea necesario tomar una decisión en los próximos diez minutos para poder accionar, pero también es posible arrepentirse poco después. Una decisión que se toma con una perspectiva a diez años puede ser muy distinta dependiendo de muchas incertidumbres, pero tales decisiones pueden tener consecuencias de por vida. Decidir ser médico o catedrático requiere hacer pronósticos y muchas suposiciones; las recompensas pueden ser grandes, pero exigen muchas decisiones a diez meses sobre cómo conseguir el financiamiento, renunciar a la compra de una casa o dejar de disfrutar de vacaciones durante el tiempo dedicado al estudio. Para los gerentes, la regla 10-10-10 puede convertirse en una herramienta estratégica valiosa para la toma de decisiones, por ejemplo, para la asignación de recursos. La decisión puede tener consecuencias inmediatas, intermedias (digamos dentro de diez meses o un año) o de largo plazo, como sería el caso de una inversión importante en un nuevo producto o proyecto. Al elevar la perspectiva de tiempo de las consecuencias se pueden lograr mejores decisiones gerenciales y personales a corto, mediano y largo plazos. Racionalidad limitada o ligada Un administrador debe estar consciente de la racionalidad limitada o ligada, y además, aceptarla; es decir, de las limitaciones de información, tiempo y certidumbre que restringen la racionalidad, aun si el gerente se esfuerza por ser completamente racional. Como en la práctica los administradores no pueden ser del todo racionales, en ocasiones permiten que su aversión a los riesgos (su deseo de “ir a la segura”) interfiera con el deseo de llegar a la mejor solución según las circunstancias. Herbert Simon3 llamó a esto sufisfacer,* es decir, la elección de un Sufisfacer Elegir, dadas las circunstancias, un curso de curso de acción satisfactorio o lo suficientemente bueno dadas las circunstancias. acción lo suficientemente bueno, Aunque es común que se tomen decisiones gerenciales para salir adelante con aunque no del todo satisfactorio. la mayor seguridad posible, muchos administradores intentan tomar las mejores decisiones posibles dentro de los límites de la racionalidad y a la luz del grado y la naturaleza de los riesgos involucrados. Welch’s Big Strategic Thought”, Business Week, 4 de mayo de 2009, pp. 56-57. profesor Simon recibió el Premio Nobel de economía en 1978; falleció en 2001 a la edad de 84 años. Véase “Herbert Simon”, The Economist, 24 de febrero de 2001, p. 91. Su autobiografía se encuentra disponible en: www.nobel.se/economics/laureates/1978/simon-autobio.html, consultado el 06 de septiembre de 2011. * Nota del editor: En el decenio de los cincuenta Herbert Simon acuñó el término satisfice (y su variante satisficing), en el que conjuntó los conceptos satisfy (satisfacer) y suffice (suficiente) con la intención de denotar un fenómeno intermedio: no lo necesario para satisfacer, pero lo necesario para ser suficiente. Su tesis, que luego le valiera el Nobel, sostenía que el anterior objetivo de una organización (maximizar los beneficios para los accionistas) era imposible, por lo que se debían encontrar soluciones que cumplieran los mínimos requisitos aunque realmente no maximizaran el valor de los accionistas; así, utilizó el término satisficing para sustituir el vocablo maximizing de amplio uso. Con la misma idea, se utilizará aquí el neologismo sufisfacer con la misma connotación y para evitar confusiones. 2 “Suzy 3 El 154 Capítulo 6 Toma de decisiones Decisiones, decisiones, decisiones4 ¿Puede el mal tiempo ser decisivo? Cuando una tormenta de nieve azota, por ejemplo, la costa este de Estados Unidos, se toman muchas decisiones. Veamos el caso de una aerolínea para ilustrar la situación. En el centro de comando de American Airlines se rastrean cientos de vuelos domésticos e internacionales; es necesario reunir información de meteorólogos, revisar la visibilidad y obtener información local (p. ej., si los empleados podrán asistir al trabajo), cuántos pasajeros tienen reservaciones en los diversos vuelos, qué vuelos deben cancelarse o desviarse, entre otros aspectos importantes, sólo imagine la complejidad de reprogramar a cientos o miles de pasajeros; además, el clima también puede afectar a los equipos y ocasionar fallas. A la aerolínea le preocupan los retrasos en los vuelos sobre todo porque la Administración Federal de Aviación lleva un registro de los que llegan con 15 minutos de demora o más, y porque éstos deben coordinarse con otras aerolíneas. Por supuesto que las computadoras ayudan a la toma de decisiones, pero muchas de estas decisiones debe tomarlas una persona; también es cierto que los pasajeros saldrán afectados, ya sean quienes viajan por un importante negocio o los que planearon sus vacaciones quizá con muchos años de anti  La decisión de retrasar un vuelo se realiza con base en mu- cipación. Conscientes de la complejidad de estas decisiones, chos factores —como el meteorológico—, pero esa decisión quizá los pasajeros podrían ser más comprensivos cuando un recae sólo en una persona. vuelo se retrasa o cancela. www.american airlines.com 2 Desarrollo de alternativas y el factor limitante Suponiendo que se sabe cuáles son las metas y hay acuerdo en la claridad de las premisas de planeación, el primer paso en la toma de decisiones es desarrollar alternativas. Para cualquier curso de acción casi siempre hay alternativas, de hecho si sólo parece haber una forma de hacer algo, quizá esa forma es la equivocada; si puede pensarse sólo en un curso de acción, es evidente que no se ha pensado bien o lo suficiente. La capacidad de desarrollar alternativas a menudo es tan importante como la de seleccionar correctamente entre ellas; además, la ingenuidad, la investigación y el sentido común a menudo descubrirán tantas elecciones que ninguna de ellas podrá evaluarse de manera adecuada. El gerente requiere de ayuda en esta situación que, junto a la asistencia al elegir la mejor alternativa, está en el concepto de factor limitante o estratégico. Un factor limitante es algo que obstruye el logro de un objetivo deseado. IdenFactor limitante Algo que obstruye el logro de un objetivo tificar los factores limitantes de una situación dada permite restringir la búsqueda de deseado. alternativas a sólo aquéllas que sí los superarán. El principio del factor limitante Principio del factor limitante establece que mediante la identificación y superación de los factores que se oponen Mediante la identificación y de manera importante a una meta se puede seleccionar el mejor curso de acción. superación de los factores que se oponen de manera importante a una meta se puede seleccionar el mejor curso de acción. Heurística en la toma de decisiones5 A veces, cuando parece haber demasiadas alternativas entre las cuales elegir, los directivos confían en sus propias reglas de decisión. Estas reglas se conocen como Melanie, “Bad Weather, Tough Choices”, The Wall Street Journal, 14 de febrero de 2006. A. y D. Kahneman, 1974. “Judgement Under Uncertainty: Heuristics and Biases”, Science, 185, 1124-1131. 4 Trottman, 5 Tversky, Desarrollo de alternativas y el factor limitante 155 heurísticas y permiten hacer juicios complejos de manera más simple. Gracias a esta heurística, las decisiones pueden variar según las características o inclinaciones de quien las toma; estas preferencias individuales son el producto de las estructuras cognitivas de todos aquellos que deciden y son necesarias para evitar que quienes lo hacen se paralicen cuando analizan una gran cantidad de datos.6 Los valores y las inclinaciones cognitivas de los altos directivos de las compañías se observan en las estrategias y la efectividad de las organizaciones. En situaciones empresariales en las que hay demasiadas variables desconocidas puede ser necesario simplificar la heurística; por ejemplo, al decidir, los capitalistas de riesgo enfrentan la incertidumbre a un nivel inconsciente cuando evalúan a los empresarios desde la perspectiva de sus propios valores. Estos “valores” refuerzan la heurística de dichos capitalistas y pueden revelarse mediante las metáforas predominantes que utilizan.7 Los gerentes deben ser conscientes de su propia heurística, de cómo puede sesgar sus decisiones e intentar compensarlas mediante un proceso de decisión exhaustivo. Toma de decisiones humanas en oposición a las de las máquinas: y el ganador es…8 La primera competencia entre una máquina y seres humanos fue un concurso entre el software Watson (de IBM) y los mejores jugadores para resolver acertijos de Jeopardy, ¿adivinen qué? La computadora ganó. Jeopardy, el exitoso programa de preguntas y respuestas comenzó a transmitirse en 1964; en esencia, su formato da pistas a los concursantes en forma de preguntas, y el concursante debe responder en forma de pregunta. Por ejemplo, en la categoría de geografía, ante la pista: “Es el único estado de la Unión Americana que se encuentra por debajo del Trópico de Cáncer”, debe contestar con la pregunta “¿Qué es Hawái?”. Con el formato de Jeopardy, IBM Research desarrolló el software Watson, y no sólo para ganar el concurso en el programa, sino, más importante aún, para introducir una nueva generación de tecnología. De hecho, Watson no piensa, pero da respuestas a frases complicadas. El objetivo de este proyecto computacional fue entender e interactuar con el lenguaje natural, para lo cual utiliza los clusters de aproximadamente 750 computadoras poderosas que contienen la información de fuentes como World Book Encyclopedia, Wikipedia, libros del Proyecto Gutenberg y otras más. Los motores de búsqueda como Google no contestan preguntas, sino que usan palabras clave para buscar resultados. Por supuesto que la tecnología de Watson se comercializará integrada a muchas aplicaciones que se desarrollarán; por ejemplo, IBM planea trabajar en conjunto con las universidades de Maryland y Columbia para desarrollar un asistente para médicos; además, planea trabajar en conjunto con Nuance Communications, creadora del popular software de reconocimiento de voz Dragon, Naturally Speaking. El éxito de Watson en el programa de acertijos Jeopardy muestra la aplicación de la tecnología a problemas no estructurados que pudieran tener gran impacto en la toma de decisiones tanto gerenciales como de cualquier otro tipo. Richard y Karl E. Weick, “Toward a Model of Organizations as Interpretations Systems”, Academy of Management Review, vol. 9, núm. 2, 1984, pp. 284-295. 7 Cannice, Mark y Art Bell, 2010, “Metaphors used by Venture Capitalists: Darwinism, Architecture, and Myth”, Venture Capital: An International Journal of Entrepreneurial Finance. 8 Se han consultado diversas fuentes, incluyendo aquéllas que se encuentran en internet como http://www. ibm.com/ibm100/us/en/icons/watson/, consultado el 30 de julio de 2011; http://www.pubquizusa.com/samplequestions.php?answers, consultado el 30 de julio de 2011; y http://en.wikipedia.org/wiki/Watson_(artificial_intelligence_software), consultado el 30 de julio de 2011. 6 Daft, 156 Capítulo 6 Toma de decisiones 3 Evaluación de alternativas Una vez que se han determinado las alternativas apropiadas, el siguiente paso de la planeación es evaluarlas y seleccionar la que mejor contribuya a la meta, que es el punto final de la toma de decisiones, aunque éstas también deben hacerse en los otros pasos de la planeación: al seleccionar metas, elegir premisas decisivas e incluso al seleccionar alternativas. Factores cuantitativos y cualitativos Al comparar los planes alternativos para alcanzar un objetivo es probable que las personas piensen sólo en factores cuantitativos, es decir, aquéllos que pueden medirse en términos numéricos, como el tiempo o los varios costos fijos y operativos; nadie cuestionaría la importancia de este tipo de análisis, pero el éxito del proyecto estaría en riesgo si se ignoraran los factores intangibles o cualitativos, que son aquellos difíciles de medir numéricamente, como la calidad de las relaciones laborales, el riesgo de cambios tecnológicos o el clima político internacional. Hay numerosos casos en los que un excelente plan cuantitativo fue arruinado por una guerra imprevista, un buen plan de marketing vuelto inoperante por una prolongada huelga de transportistas o un razonable plan de préstamos entorpecido por una recesión económica. Estos ejemplos señalan la importancia de prestar atención a los factores cuantitativos y cualitativos cuando se comparan alternativas. Para evaluar y comparar los factores intangibles de un problema de planeación tomar decisiones los gerentes deben primero identificar dichos factores, después, determinar si se les puede asignar una medida cuantitativa razonable; de no ser así, deben averiguar lo más que puedan sobre los factores: calificarlos en términos de su importancia, comparar su influencia probable en el resultado con la de los factores cuantitativos y luego llegar a una decisión, la cual puede dar un peso predominante a un solo intangible. Factores cuantitativos Factores que se miden en términos numéricos. Factores cualitativos, o intangibles Factores difíciles de medir numéricamente. Lucha de titanes: Boeing en comparación con Airbus9 Boeing y Airbus evaluaron muchos factores cuantitativos y cualitativos en su batalla por el liderazgo de la industria aeronáutica. A principios del año 2000, Airbus, una unidad de la Euwww.airbus.com ropean Aeronautic Defense & Space Co. (EAD), era el fabricante líder de aeronaves, por enciwww.lufthansa. ma de la estadounidense Boeing, lo que probablemente la condujo a un exceso de confianza. com Para superar al Boeing 747, la aeronave de 450 plazas que había dominado los cielos durante www.singaporeair. muchos años, la firma europea desarrolló el inmenso Airbus A380, sin embargo, en 2006 la com fortuna pareció cambiar. La producción del A380 se metió en problemas, lo que generó demoras a un costo muy alto para la compañía. Airbus subestimó la complejidad de la enorme aeronave y su sofisticado equipo: la instalación de sistemas de comunicación y entretenimiento en vuelo causó problemas importantes, la escasez de ingenieros calificados hizo difícil la introducción de modelos múltiples diseñados para competir con Boeing, aunado a que las luchas internas entre los gerentes de Airbus tampoco ayudaron a la compañía. www.boeing.com J. Lynn y Daniel Michaels, “Bet on Huge Plane Trips Up Airbus”, The Wall Street Journal, 15 de junio de 2006; Lunsford, J. Lynn y Daniel Michaels, “Boeing May Get Lift From Lufthansa”, The Wall Street Journal, 6 de diciembre de 2006, “EU Vows Continuing Airbus Support”, BBC News, 6 de diciembre de 2006; Michaels, Daniel y J. Lynn Lunsford, “Airbus Pitch: New A350 Was Worth Wait”, The Wall Street Journal, 4 de diciembre de 2006; “Airbus-A Long Haul to Recovery”, The Economist, 9 de diciembre de 2006, p. 70; Michaels, Daniel, “Airbus A380 Is Set to Gain Clearance”, The Wall Street Journal, 12 de diciembre de 2006; Lunsford, J. Lynn, “Boeing Flight Plan for Growth”, The Wall Street Journal, 5 de enero de 2007. 9 Lunsford, Evaluación de alternativas 157 Varias aerolíneas reconsideraron sus decisiones y algunas de ellas colocaron sus pedidos con Boeing: Thai Airways, por ejemplo, consideraba cancelar sus pedidos de seis aviones; en diciembre de 2006, la aerolínea alemana Lufthansa anunció la adquisición del jumbo jet Boeing 747 actualizado, que había dominado el mercado de los jets; Singapore Airlines, una importante compradora de aeronaves nuevas, también se inclinó por la firma estadounidense al adquirir 20 aparatos 787 Dreamliners, bien recibidos por los clientes debido a su confort y eficiencia, y a que son menos costosos de operar y mantener que el Airbus A330 de la competencia. En respuesta, y para competir con el 787 de Boeing, Airbus desarrolló el A350; sin embargo, se esperaba que el Dreamliner entrara en servicio cuatro años antes que el A350 (2008 vs. 2012). Para ayudar a Airbus a salir de sus problemas, la Unión Europea estimó continuar apoyando al fabricante, por lo que Boeing presentó una demanda ante la Organización Mundial de Comercio (OMC), alegando que los subsidios pagados para el desarrollo de los aviones Airbus eran ilegales; a su vez Boeing fue contrademandada por recibir subsidios estatales para desarrollar nuevas aeronaves. Mientras los argumentos se dirimen en los tribunales, Airbus y Boeing continúan su batalla en el mercado; la posición dominante que Boeing tuvo en un inicio fue seguida por los éxitos de Airbus a principios del siglo xxi, no obstante, apenas unos años después, en 2006-2007, el panorama para Boeing parecía más favorable. En el Salón Aeronáutico de París realizado en 2011 Airbus   La capacidad del Boeing 747 (figura de arriba) es de alrerompió récord al obtener 667 pedidos por su modelo A320neo dedor de 450 pasajeros, mientras que la del Airbus A380 que iniciará operaciones en 2015, el cual hasta el momento (figura de abajo), su rival más directo, es de 853. cuenta con 1 029 pedidos que lo consolidan como el modelo más popular en la historia de la aviación civil. Cabe mencionar que, al cierre de esta edición, Boeing seguía indeciso respecto a si renueva su modelo 737 por completo o si sólo le incorpora motores nuevos pues se trata de un vehículo que aún sigue siendo eficiente. Sin embargo la mayor competencia para Boeing es la Corporación de Aeronaves Comerciales de China (Comac) que es nueva en el mercado pero tiene potencial para incorporarse de forma decisiva. Aún no hay nada escrito en esta batalla entre titanes que continúa. Análisis marginal La evaluación de alternativas puede requerir la utilización de la técnica de análisis Análisis marginal Técnica que marginal para comparar el ingreso y el costo adicionales que surgen al aumentar la permite comparar el ingreso y producción. Si el objetivo es maximizar las utilidades, la meta se alcanzará, como el costo adicionales que surgen enseña la economía elemental, cuando ingreso y costo adicionales sean iguales; en al aumentar la producción, en la otras palabras: si el ingreso adicional de una mayor cantidad es superior a su cosevaluación de alternativas. to adicional, se obtendrán más utilidades al producir más, sin embargo, si el ingreso adicional de una mayor cantidad es menor a su costo adicional, puede obtenerse mayor utilidad al producir menos. El análisis marginal puede utilizarse para comparar factores distintos a costos e ingresos; por ejemplo, para encontrar la producción óptima de una máquina podrían variarse los insumos contra la producción hasta que los insumos adicionales sean iguales a la producción adicional, 158 Capítulo 6 Toma de decisiones éste sería entonces el punto de eficiencia máxima de la máquina. O bien podría aumentarse la cantidad de subordinados que reportan a un gerente hasta el punto en que los ahorros en costos adicionales, la mejor comunicación y moral, y otros factores, sean iguales a las pérdidas adicionales en la efectividad de control, liderazgo y factores similares. Análisis de efectividad de costos Análisis costo-efectividad Busca el mejor índice costo-beneficio. Una mejoría o variación del análisis marginal tradicional es el análisis de costoefectividad o análisis costo-beneficio, que busca el mejor índice entre el costo y el beneficio; lo que se traduce en, por ejemplo, encontrar la forma menos costosa de llegar a un objetivo u obtener el mayor valor de un gasto determinado. Entrevista con Jeb Miller, socio capitalista de riesgo en JAFCO Ventures, sobre el proceso de decisiones de inversión10 JAFCO Ventures se enfoca en inversiones de riesgo adaptables a las primeras etapas en los sectores de tecnología de la información e internet. Jeb Miller se unió a la empresa en 2009 como socio general, traía consigo 15 años de experiencia de trabajo como capitalista de riesgo, ejecutivo operativo y banquero de inversiones con empresas de primera etapa en tecnologías de la información. Jeb ha enfocado sus inversiones hacia los sectores del software, internet e infraestructura de TI y es un apasionado en formar equipo con emprendedores para ayudar a construir empresas exitosas. Antes de unirse a JAFCO, Jeb fue director del US Growth Fund dentro del Carlyle Group, una de las empresas privadas de inversión en valores de renta variable más grandes del mundo. Se solicitó al señor Miller que compartiera su punto de vista sobre el proceso de toma de decisiones en inversión, específicamente, acerca de cómo decidía JAFCO Ventures qué nuevo negocio financiar, a lo que indicó: “Los tres principales puntos que JAFCO Ventures valora para la decisión de una inversión son el tamaño de la oportunidad de mercado, la naturaleza singular y problemática de la tecnología o su modelo de negocio, o ambos, y la calidad del equipo”. Explicó además que un mercado suficiente es un requisito previo para una inversión exitosa, ya que es muy difícil generar un gran retorno en un mercado limitado; remarcó que JAFCO Ventures dedica mucho tiempo a realizar las investigaciones previas respecto a la naturaleza de la tecnología, ya que es allí donde se esfuerzan en elegir a los ganadores emergentes, justificó este esfuerzo apuntando que “... la historia ha demostrado que una empresa líder en un sector emergente del mercado generalmente captura la mejor parte del retorno de las inversiones en ese sector”. El señor Miller destacó que el tercer componente (la calidad del equipo) es en el que ellos, como capitalistas de riesgo, más pueden ayudar después de una inversión, al aumentar el equipo técnico fundador con expertos empresariales y funcionales de las redes de talento con las que han trabajado a lo largo de los años. Para concluir compartió otros tres puntos que JAFCO Ventures valora: “La calidad de las empresas de capital de riesgo para primeras etapas con las que ellos han coinvertido, la eficiencia del capital en el plan de negocios y el valor estratégico de una tecnología emergente para las industrias que se verán beneficiadas”. En esta entrevista quedó claro que JAFCO Ventures emplea un proceso de decisión racional y exhaustivo para aumentar las posibilidades de elegir ganadores y desarrollar estas nuevas empresas hasta lograr todo su potencial. 10 Entrevista que Mark Cannice realizó por correo electrónico al señor Jeb Miller, socio general de JAFCO Ventures, el 11 de agosto de 2009. Seleccionar una alternativa: tres enfoques 159 Seleccionar una alternativa: tres enfoques Al seleccionar entre alternativas, los gerentes pueden utilizar tres enfoques básicos: 1. Experiencia. 2. Experimentación. 3. Investigación y análisis (figura 6.1). Experimentación Experiencia ¿Cómo seleccionar entre alternativas? Elección Investigación y análisis Figura 6.1 Bases para la selección entre cursos de acción alternativos. Experiencia La dependencia en la experiencia anterior quizá tiene más importancia de la que merece en la toma de decisiones. Es común que los gerentes experimentados crean —a menudo sin percatarse de ello— que los éxitos que han logrado y los errores que han cometido les orientan casi infaliblemente hacia el futuro. Es probable que esta actitud sea más pronunciada conforme mayor sea la experiencia del gerente y más alto el puesto al que haya escalado en la organización. En cierto grado la experiencia es la mejor maestra, el hecho mismo de que los gerentes hayan alcanzado su puesto parece justificar sus decisiones pasadas; además, el proceso de análisis profundo de los problemas, toma de decisiones y observación de cómo los programas tienen éxito o fracasan, genera un grado de buen juicio (que a veces raya en la intuición). Sin embargo, muchas personas no aprenden de sus errores, ello es claro en gerentes que nunca parecen adquirir el sano juicio requerido por la empresa moderna. Depender de la experiencia pasada como guía para una acción futura puede ser peligroso porque: 1. Muy pocas personas reconocen las razones que subyacen a sus errores o fracasos. 2. Las lecciones de la experiencia pueden ser completamente inaplicables a nuevos problemas: las buenas decisiones deben evaluarse frente a los sucesos futuros, en tanto que la experiencia pertenece al pasado. En cambio, si una persona analiza su experiencia con cuidado, más que seguirla a ciegas, y extrae de ella los motivos fundamentales de éxitos o fracasos, puede serle útil como base para el análisis de decisiones. Un programa exitoso, una compañía bien administrada, una promoción de productos exitosa o cualquier otra decisión con buenos resultados puede proporcionar datos útiles para esa destilación. Así como los científicos no vacilan en construir sobre las investigaciones de otros y consideran ridículo simplemente replicarlas, los gerentes pueden aprender mucho de los demás. 160 Capítulo 6 Toma de decisiones Experimentación Una forma evidente de decidir entre alternativas es probar una de ellas y ver qué ocurre. En la investigación científica a menudo se utiliza la experimentación, y también se sostiene que debería utilizarse con más frecuencia en la administración y que la única forma en que un gerente puede estar seguro de que algunos planes son correctos (en especial dados los factores intangibles) es probar las diversas alternativas y ver cuál es la mejor. Probablemente la técnica experimental sea la más cara de todas, sobre todo si un programa exige fuertes gastos de capital y personal, y si la empresa no puede darse el lujo de probar a profundidad varias alternativas; además, después de haber probado un experimento, aún puede haber dudas respecto de lo que se probó, ya que el futuro no puede replicar al presente. Por tanto, esta técnica sólo puede utilizarse después de considerar otras alternativas. En cambio, hay muchas decisiones que no pueden tomarse hasta que el experimento haya establecido el mejor curso de acción. Incluso las reflexiones más cuidadosas sobre la experiencia o investigación no aseguran decisiones correctas a los gerentes, lo que se ilustra mejor en, por ejemplo, la planeación de un nuevo avión. Un fabricante de aeronaves puede recurrir a la experiencia personal, de otros fabricantes y de usuarios de aviones nuevos; ingenieros y economistas pueden hacer extensos estudios de estrés, vibración, consumo de combustible, velocidad, asignación de espacios y otros factores, pero estos estudios no responden a todas las preguntas relativas a las características de vuelo y economía de un avión exitoso; por tanto, casi siempre se requiere cierta experimentación en el proceso de selección del curso de acción correcto. Por lo regular se construye y prueba un avión de primera producción, o prototipo, y sobre la base de estas pruebas se producen aviones según el diseño revisado y mejorado. La experimentación también se utiliza de otras maneras: una empresa puede probar un producto nuevo en cierto mercado antes de extender su venta a nivel nacional; a menudo se prueban técnicas organizacionales en una sucursal o planta antes de aplicarse en toda la compañía, o bien puede ponerse a prueba a un candidato a un puesto gerencial durante las vacaciones del titular. Investigación y análisis Cuando hay que tomar decisiones importantes, una de las técnicas más efectivas para seleccionar entre alternativas es la de investigación y análisis, enfoque que conlleva la resolución de un problema mediante su previa comprensión, lo que supone la búsqueda de las relaciones entre las variables, restricciones y premisas más decisivas que afectan la meta perseguida, es el enfoque de lápiz y papel (o mejor, de computadora e impresora) en la toma de decisiones. Resolver un problema de planeación requiere desglosarlo en sus partes componentes y estudiar los diversos factores cuantitativos y cualitativos, probablemente el estudio y análisis sea mucho más barato que la experimentación: las horas dedicadas y hojas de papel utilizadas en los análisis casi siempre cuestan mucho menos que probar las diversas alternativas. En la manufactura de aviones, por ejemplo, si una investigación cuidadosa no precede a la construcción y prueba del avión prototipo y sus partes, los costos resultantes serán enormes. Un paso importante en el enfoque de investigación y análisis es desarrollar un modelo que simule el problema. Así, a menudo los arquitectos construyen modelos de edificios en la forma de extensos planos o interpretaciones tridimensionales; por su parte, los ingenieros prueban modelos de las alas de aviones y misiles en un túnel de viento. Pero la simulación más útil sea tal vez la representación de las variables en una situación problema mediante términos y relaciones matemáticas. Conceptualizar un problema es un paso importante hacia su solución, las ciencias físicas dependen desde hace mucho de los modelos matemáticos para hacerlo y es alentador ver que este método se aplica a la toma de decisiones gerenciales. Decisiones programadas y no programadas 161 La decisión de Boeing de volverse digital en el desarrollo del 77711 El modelo 777 de Boeing es muy probablemente una de las aeronaves más avanzadas del www.boeing.com mundo; sin embargo, su aspecto más innovador es la forma como se construyó: diseño 100% digital de tres dimensiones mediante tecnología CAD/ CAM. Volverse digital fue una decisión difícil para Boeing, con el nuevo sistema los ingenieros pueden ver en pantalla el diseño y preensamblar las más de tres millones de partes del avión y sus 132 500 partes de ingeniería única. Este nuevo enfoque, un cambio de paradigma, requirió nuevas relaciones con proveedores y clientes, por ejemplo, la compañía solicitó ideas de ocho aerolíneas para el modelo 777, y planeadores, ingenieros y diseñadores de herramientas trabajaron juntos de manera interna como equipo y dispusieron de información actualizada sobre el proceso de desarrollo. Antes los ingenieros y mecánicos trabajaban en algunas simulaciones a tamaño natural para ver si las partes se ajustaban o no, y los problemas ocasionaban reprocesos costosos; recientemente Boeing empezó a utilizar un sistema CAD inteligente y avanzado (llamado ICAD) que permite cambios importantes en el diseño. Hoy las tecnoEl modelo 777 de Boeing es un vehículo 100% digital de tres dimensiones que se construyó mediante tecnología logías emergentes ayudan en la toma de decisiones, y así lo CAD/CAM. harán en el futuro. Decisiones programadas y no programadas 4 Puede distinguirse entre decisiones programadas y no programadas; una decisión programada, como ilustra la figura 6.2, se aplica a problemas estructurados o rutiDecisiones programadas Se utilizan para trabajos estrucnarios. Por ejemplo, los operadores de tornos tienen especificaciones y reglas que les turados o rutinarios. inclinan si la parte que fabricaron es aceptable, tiene que descartarse o debe reprocesarse; otro ejemplo de decisión programada es el resurtido de artículos estándar del inventario. Este tipo de decisión se utiliza para un trabajo rutinario y repetitivo: se relaciona sobre todo con criterios preestablecidos, de hecho es la toma de decisiones por precedencia. Naturaleza de los problemas Nivel superior Naturaleza de la toma de decisiones Decisiones no programadas No Estructurados Jer arq uía org aniz acio nal Niveles organizacionales Nivel inferior Estructurados Decisiones programadas Figura 6.2 Naturaleza de los problemas y de la toma de decisiones en la organización. Off: Boeing”, Fortune, 9 de noviembre de 1993, pp. 53-54; Taninecz, George, “Blue Sky Meets Blue Sky”, Industry Week, 18 de diciembre de 1995, pp. 48-52, y Boeing, en: www.boeing.com/commercial/777family/ index.html, consultado el 30 de julio de 2011. 11 “Taking 162 Capítulo 6 Toma de decisiones Las decisiones no programadas se emplean en situaciones no estructuradas, Decisiones no programadas nuevas o mal definidas de naturaleza no recurrente. Ejemplos de ello son la introducSe emplean en situaciones no ción de la computadora Macintosh de Apple Computer o el desarrollo del auto Audi estructuradas, nuevas y mal de doble tracción para pasajeros. De hecho, en general, las decisiones estratégicas son de definidas de naturaleza tipo no programadas, ya que devienen de juicios subjetivos. no recurrente. La mayoría de las decisiones no son del tipo completamente programadas ni del tipo no programadas: son una combinación de ambas. Como ilustra la figura 6.2, los gerentes de alto nivel toman la mayoría de las decisiones no programadas, esto porque tratan con problemas no estructurados. Los problemas a niveles inferiores de la organización a menudo son rutinarios y están bien estructurados, lo cual requiere menos discreción en las decisiones de gerentes y no gerentes. Las decisiones no programadas se emplean en las situaciones no estructuradas, nuevas y no bien definidas de naturaleza no recurrente. Louis Gerstner, en IBM, como tomador de decisiones12 www.ibm.com Al principio parecería poco probable que un gerente con carrera en RJR Nabisco y American Express fuese la persona que dirigiera una compañía de orientación técnica como IBM para sacarla de su difícil situación en 1993; sin embargo, eso fue precisamente lo que Louis Gerstner hizo con dos decisiones clave: 1. No dividió la compañía. 2. Se enfocó en el negocio de servicio, y para 2001 su negocio mundial era el área de más rápido crecimiento. A pesar de la alta demanda de tiempo derivada de sus responsabilidades laborales, se dio la oportunidad para dedicarse a las causas sociales, en especial las relacionadas con las escuelas. Una de las decisiones estratégicas de Gerstner fue en el mercado de servidores, donde Sun Microsystems dominaba con sus servidores UNIX. Por su parte, IBM fue capaz de reducir sus precios y, por tanto, puso a sus competidores (Sun, Hewlett-Packard y Compaq) bajo presión extrema. Así, como gerente de alto nivel, Gerstner debió equilibrar sus recursos de tiempo entre tomar decisiones estratégicas y tácticas, decidir entre productos o servicios, planeación mundial o doméstica, y formular estrategias y su instrumentación, además de equilibrar su energía entre acciones organizacionales y socialmente responsables. 5 Toma de decisiones en condiciones de certidumbre, incertidumbre y riesgo Casi todas las decisiones se toman en un ambiente de incertidumbre; sin embargo, su grado variará entre la certidumbre relativa y la gran incertidumbre. Tomar decisiones supone ciertos riesgos. En una situación con certidumbre, las personas están razonablemente seguras de lo que ocurrirá cuando tomen una decisión; asimismo, la información está disponible y se considera confiable, además de que se conocen las relaciones de causa y efecto que le subyacen. 12 “The Top 25 Managers: Louis V. Gerstner Jr., IBM”, Business Week, 14 de enero de 2002, p. 54; Park, Andrew, Peter Burrows y Spencer E. Ante, “How Low Can Big Blue Go”, Business Week, 22 de octubre de 2001, pp. 56-57; Vogelstein, Fred, “Sun on the Ropes”, Business Week, 7 de enero de 2002, pp. 82-87; Kirkpatrick, David, “The Future of IBM”, Fortune, 18 de febrero de 2002, p. 70. Toma de decisiones en condiciones de certidumbre, incertidumbre y riesgo 163 En cambio, en una situación de incertidumbre las personas sólo tienen una escasa base de datos, no saben si los datos son confiables y están inseguros sobre si la situación puede cambiar o no, además de que no pueden evaluar las interacciones de sus diferentes variables; por ejemplo, una compañía que decide extender su operación a un país que no le es familiar, sabe, por tanto, muy poco sobre la cultura, leyes, ambiente económico y política de éste, más incertidumbre tendrá aún respecto a uno cuya situación política sea tan volátil que incluso los expertos no puedan anticipar un posible cambio de gobierno. En una situación con riesgos la información real puede existir, aunque incompleta. Para mejorar la toma de decisiones podemos estimar la probabilidad objetiva de un resultado al usar, por ejemplo, modelos matemáticos, y es posible utilizar la probabilidad subjetiva basada en el juicio y la experiencia. Todas las personas que deciden de forma inteligente y enfrentan la incertidumbre querrían conocer el grado y la naturaleza del riesgo que están corriendo al elegir un curso de acción. Una de las deficiencias al utilizar los enfoques tradicionales de investigación de operaciones para la solución de problemas es que muchos de los datos utilizados en un modelo son sólo estimados y otros están basados en probabilidades. La práctica típica es hacer que el personal especializado presente los mejores estimados. Prácticamente cada decisión se basa en la interacción de diversas variables importantes, muchas de las cuales tienen un elemento de incertidumbre, aunque, quizá, un grado relativamente alto de probabilidad. Así, la determinación de lanzar un nuevo producto podría depender de una cantidad de variables decisivas: el costo de introducirlo y producirlo, la inversión de capital que se requerirá, el precio que se le pueda fijar, el tamaño del mercado potencial y la participación del mercado total que representará. Entrevista con Girish Acharya, director de ingeniería del Centro de Inteligencia Artificial de SRI, sobre administrar para la innovación13 Girish Acharya es director de ingeniería en el Centro de Inteligencia Artificial de SRI International en Palo Alto, California, Estados Unidos. SRI International, fundada en 1946 como el Instituto de Investigación de Stanford (SRI), es una organización independiente sin fines de lucro, líder en investigación, que realiza investigación y desarrollo patrocinados por sus clientes para departamentos gubernamentales, negocios y fundaciones. Con más de dos mil empleados, ha estado a la vanguardia de la innovación durante los últimos sesenta años. Muchas de sus innovaciones, entre ellas el ratón para las computadoras, la interfaz para las computadoras personales, los nombres de los dominios de internet, la comunicación móvil y la televisión de alta definición, se han convertido en parte de nuestra vida diaria. Acharya gestiona varios proyectos innovadores en SRI; por ejemplo, trabajó en la integración de CALO/PAL, un ambicioso esfuerzo por crear la siguiente generación de asistentes personales cognitivos que aprenden y se adaptan. En este proyecto participaron 22 instituciones líderes en investigación, entre las cuales estuvieron universidades y empresas comerciales. Se preguntó a Girish cuál creía que era el secreto detrás del éxito de SRI en la innovación, a manera de respuesta citó un pasaje del libro Innovation. The Five Disciplines for Creating What Customers Want, escrito por Curt Carlson, director ejecutivo de SRI, y William W. Wilmot. Los autores de dicha publicación aseguran que el éxito en la innovación proviene de trabajar en los problemas que son no sólo interesantes, sino importantes. También perfilan cinco aspectos esenciales de la innovación exitosa, a saber: necesidades importantes, creación de valor, campeones de liderazgo en la innovación, equipos de innovación y compromiso con la organización.14 Girish sostiene que 13 Entrevista por correo electrónico que Mark Cannice realizó a Girish Acharya, de SRI International, el 18 de agosto de 2009. 14 Carlson, Curtis R. y William W. Wilmot, Innovation. The Five Disciplines for Creating What Customers Want, Nueva York: Crown Business, Random House, 2006. 164 Capítulo 6 Toma de decisiones ... la innovación comienza desde la base y se acerca al problema. Cada departamento tiene un presupuesto interno para investigación y desarrollo con el fin de promover nuevas ideas, y obtiene la tutoría requerida. Conforme las ideas ganan impulso, la alta gerencia provee un entorno favorable para llevarlas al siguiente nivel y mantiene el motor de la innovación resoplando continuamente. Se pidió a Girish que nos dijera su opinión sobre qué mantenía a las personas creativas e innovadoras en SRI, y contestó: Hay muchos factores, pero los tres más importantes son la pasión, la disciplina y los equipos multidisciplinarios. Las personas se apasionan por lograr un efecto y marcar una diferencia; la pasión las mantiene en la búsqueda de la siguiente gran cosa en un mundo que es una montaña rusa de innovación… SRI International sigue un enfoque disciplinado hacia la innovación, y usa el análisis NABC (siglas en inglés para necesidad, enfoque, beneficios y competencia), mismo que emplea regularmente para estimular las ideas y pugnar por un mejor producto. Por último, SRI International ha logrado avances sobresalientes gracias a su habilidad para reunir a empleados de diversos orígenes y trayectorias para resolver problemas importantes. El señor Acharya tiene una maestría en ingeniería en el IIT de Kanpur, India, y en la Universidad de Toronto, además de una maestría en Administración de Negocios de la Haas School of Business; antes de llegar a SRI, fue consultor ejecutivo en HP, donde ayudó a diseñar e instrumentar el puente de administración de contenido de la firma entre cientos de comunidades de autores y editores. Esperamos que la propia diversidad de sus antecedentes aporte gran valor al proceso de innovación. ¿Qué destrezas y experiencias diversas puede desarrollar usted en los próximos años? 6 Creatividad e innovación15 Creatividad Habilidad y poder de desarrollar nuevas ideas. Innovación El uso de nuevas ideas. Puede distinguirse entre creatividad e innovación. El término creatividad casi siempre se refiere a la habilidad y el poder de desarrollar nuevas ideas; la innovación, en cambio, significa el uso de estas ideas. En una organización esto puede significar un nuevo producto, un nuevo servicio o una nueva forma de hacer las cosas. Aunque este análisis se concentra en el proceso creativo, supone que las organizaciones no sólo generan nuevas ideas, sino que las traducen en aplicaciones prácticas. Proceso creativo Proceso creativo Consta de cuatro fases: escaneo inconsciente, intuición, percepción y formulación lógica o verificación. El proceso creativo pocas veces es simple y lineal, más bien consiste en cuatro fases que se traslapan e interactúan: 1. Escaneo inconsciente. 2. Intuición. 3. Percepción. 4. Formulación lógica. 1. El escaneo inconsciente, es difícil de explicar porque está más allá del estado consciente. Este escaneo casi siempre requiere la absorción en el problema, que puede no estar claro en la mente; sin embargo, a menudo los gerentes que trabajan bajo restricciones de tiempo toman decisiones prematuras en lugar de tratar a fondo los problemas ambiguos y mal definidos. 15 Véase también el análisis de la intuición en la toma de decisiones, de Dane, Erik y Michael G. Pratt, “Exploring Intuition and its Role in Managerial Decision Making”, The Academy of Management Review, enero de 2007, pp. 32-33. Creatividad e innovación 165 2. La intuición conecta al inconsciente con el consciente. Esta etapa puede suponer una combinación de factores que pueden parecer contradictorios al principio; por ejemplo, Donaldson Brown y Alfred Sloan, de General Motors, concibieron la idea de una estructura de división descentralizada con control centralizado, conceptos que parecen contradecirse entre sí; sin embargo, la idea tiene sentido cuando se reconocen los principios subyacentes de: www.gm.com a) Hacer responsable de las operaciones al gerente general de cada división. b) Mantener un control centralizado en la casa matriz sobre ciertas funciones. Se requirió de la intuición de dos grandes líderes corporativos para constatar que estos dos principios podían interactuar en el proceso gerencial. La intuición requiere tanto tiempo para funcionar como que las personas encuentren nuevas combinaciones e integren diversos conceptos e ideas. Así, debe pensarse a fondo en el problema. Diversas técnicas promueven el razonamiento intuitivo, como la lluvia de ideas (brainstorming). 3. La percepción, tercera fase del proceso creativo, es en mayor grado el resultado de un arduo trabajo; por ejemplo, se necesitan muchas ideas para el desarrollo de un producto útil, o bien un servicio o un proceso nuevos. Lo interesante es que la percepción se puede presentar cuando el pensamiento no está directamente enfocado en el problema que nos ocupa. Más aún, las nuevas percepciones pueden durar sólo unos minutos y los gerentes efectivos se benefician de tener papel y lápiz a la mano para tomar nota de sus ideas creativas. 4. La última fase del proceso creativo es la formulación lógica o verificación. La percepción necesita probarse mediante la lógica o el experimento. Esto puede lograrse al continuar con el trabajo sobre una idea o al escuchar los comentarios de otros. La idea de Brown y Sloan de la descentralización, por ejemplo, tuvo que ser probada contra la realidad organizacional. Innovación en India: microfinanciamiento16 La innovación no está restringida a grandes empresas con grandes presupuestos para investigación y desarrollo. En India, los grupos de autoayuda (SHG), conformados por entre 12 y 15 mujeres, se organizan para obtener créditos de grandes bancos. Mientras que los individuos no los obtienen, los grupos sí. Los miembros del grupo analizan qué proyecto debe financiarse y cómo deben fijarse las prioridades. Estos grupos conocen bien el ambiente local y pueden identificar las necesidades y oportunidades de la comunidad; también supervisan cómo se emplea el dinero, de hecho, las tasas de pago de los créditos llegan hasta 99.5%. Este acuerdo innovador de microfinanciamiento es un ejemplo de decisión e innovación al nivel inferior. Lluvia de ideas (brainstorming)17 La creatividad puede enseñarse y el pensamiento creativo es, a menudo, el fruto de muchos esfuerzos. Algunas técnicas se enfocan en interacciones de grupo y otras en acciones individuales; una de las más conocidas para facilitar la creatividad fue desarrollada por Alex F. Osborn, a quien se le ha llamado el Padre de la Lluvia de Ideas.18 C. K. y M. S. Krishnan, The New Age of Innovation, Nueva York: McGraw-Hill, 2008, p. 5. también Lichtfield, Robert C., “Brainstorming: A Goal-Based View”, The Academy of Management Review, julio de 2008, pp. 649-668. 18 Osborn, Alex F., Applied Imagination, 3a edición revisada, Nueva York: Scribner, 1963. 16 Prahalad 17 Véase 166 Capítulo 6 Toma de decisiones El propósito de este enfoque es mejorar la solución de problemas al encontrar soluciones nuevas o atípicas. En una sesión de lluvia de ideas se busca la multiplicación de éstas. Las reglas son las siguientes: • • • • No se critica ninguna idea. Cuanto más radicales sean las ideas, mejor. Se insiste en la cantidad de la producción de ideas. Se alienta a que los demás mejoren las ideas. La lluvia de ideas, que destaca el pensamiento en grupo, tuvo una gran aceptación después de su introducción, aunque el entusiasmo fue opacado por investigaciones que demostraron que los individuos podían desarrollar mejores ideas trabajando solos que en grupo; sin embargo, investigación adicional mostró que en algunas situaciones el enfoque de grupo puede funcionar mejor. Éste puede ser el caso cuando la información se distribuye entre varias personas, o cuando la peor decisión del grupo es más aceptable que la mejor decisión individual, que, por ejemplo, puede tener la oposición de quienes deben instrumentarla. También la aceptación de las nuevas ideas es generalmente mayor cuando la decisión la toma el grupo a cargo de su instrumentación. Aprender a innovar de los países emergentes19 Las compañías comprendieron que podían beneficiarse de vender productos de bajo costo en otros países. Por ejemplo, la unidad de cuidados a la salud de General Electric desarrolló una máquina para realizar electrocardiogramas para los médicos de China e India. Tradicionalmente las innovaciones se desarrollaban primero en Estados Unidos, Europa y Japón, ahora algunas de las innovaciones provienen de países pobres. De hecho, algunas compañías estadounidenses envían a sus gerentes de innovación a países menos desarrollados y la investigación se realiza en el extranjero. Otro ejemplo es Hewlett-Packard, la cual tiene un laboratorio de investigación en India: la innovación puede originarse en países desarrollados, en vías de desarrollo o poco desarrollados. Limitaciones del análisis de grupo tradicional Aun cuando la técnica de lluvia de ideas puede generar ideas creativas, sería incorrecto asumir que la creatividad florece sólo en grupos; de hecho, la acostumbrada reunión en grupo puede inhibir la creatividad. Por ejemplo, los miembros de un grupo pueden seguir una idea con la exclusión de otras alternativas; los expertos en un tema pueden no estar dispuestos a expresar sus ideas en un grupo por temor a ser ridiculizados; los gerentes de menor nivel jerárquico pueden sentirse inhibidos para expresar sus puntos de vista ante un grupo con gerentes de mayor jerarquía; las presiones a conformarse pueden desalentar la expresión de opiniones divergentes; la necesidad de llevarse bien con otros puede ser más fuerte que la de explorar alternativas creativas —aunque impopulares— para la solución de un problema, y, por último, ya que tienen que llegar a una decisión, los grupos pueden evitar el esfuerzo de buscar datos relevantes a una decisión. 19 Jana Reena, “Inspiration from Emerging Economies”, Business Week, 23 y 30 de marzo de 2009, pp. 38-41. Creatividad e innovación 167 Cómo promueve 3M la innovación20 Las compañías tienen estrategias diferentes para promover la innovación; por ejemplo, en Johnson & Johnson se alienta a las unidades operativas autónomas a innovar y su cultura www.jnj.com organizacional permite el fracaso; por su parte, 30% de las ventas de Rubbermaid se derivan www.rubbermaid.com de productos que tienen menos de cinco años de antigüedad; Hewlett-Packard alienta a los investigadores a dedicar 10% de su tiempo a sus proyectos preferidos y Merck asigna tiempo www.hp.com y recursos a sus investigadores para trabajar en productos de alto riesgo con potencial de www.dowcorning.com grandes beneficios; Dow Corning y General Electric emprenden proyectos conjuntos con sus www.ge.com clientes para desarrollar nuevos productos; uno de los maestros de la innovación es la Minwww.3m.com nesota Mining & Manufacturing (3M). Cuando escuchamos hablar de 3M pensamos en innovación: su ambiente organizacional promueve el pensamiento creativo y la tolerancia frente a nuevas ideas. Aun cuando en 1995 el desempeño financiero no fue tan bueno respecto a otros años, la compañía cumplió su meta de obtener al menos 30% de sus ventas de productos que tuvieran menos de cuatro años de antigüedad. Allí se promueve la innovación continua mediante la regla de 15%, que sugiere que los investigadores dediquen ese porcentaje de su tiempo a actividades que no estén relacionadas con su proyecto principal. La compañía está muy descentralizada: sus 8 300 investigadores trabajan en varios y distintos laboratorios, lo que genera redundancia; en teoría, los laboratorios principales y los centros de desarrollo deberían realizar la investigación, en tanto que los otros, el desarrollo; sin embargo, en la práctica lo más común es que no funcione así, ya que la compañía opera con pocas reglas y no tiene una estrategia en el sentido tradicional, en vez de ello se orienta por dos principios: 1. Ser muy innovadora. 2. Satisfacer al cliente en todos los aspectos. Sin importar lo que frene la innovación, como la planeación excesiva o la intolerancia hacia los errores, es necesario eliminarlo; además, es obligatorio compartir la información. Aun cuando las medidas financieras actúan como control, el verdadero control proviene de los colegas, quienes revisan el trabajo de unos y otros. El proceso de innovación típico en 3M funciona como sigue: cuando una persona de la organización tiene la idea de un nuevo producto, forma un equipo integrado por individuos de las áreas funcionales, como el departamento técnico, manufactura, marketing, ventas y, en ocasiones, finanzas (la compañía también alienta a los clientes para que contribuyan con sus ideas), luego, los miembros del equipo trabajan en el diseño del producto, la producción y el marketing; más allá, exploran varios usos del producto, y su mayor recompensa es el éxito de éste. Las reglas o pautas son bastante simples: desarrollar tolerancia al fracaso, recompensar a los que tienen la idea de un buen producto y que pueden formar un buen equipo de acción para promoverlo, establecer relaciones estrechas con los clientes, compartir tecnología con otros en la compañía, conservar el proyecto vivo al asignarle tiempo o recursos financieros y mantener pequeñas las divisiones. El futuro dirá si la innovación continuará siendo un factor clave del éxito para 3M. El gerente creativo21 A menudo se asume que la mayoría de las personas no son creativas y que tienen poca habilidad para desarrollar nuevas ideas. Este supuesto, por desgracia, puede ser perjudicial para la organiza20 Stewart, Thomas A., “3M Fights Back”, Fortune, 5 de febrero de 1996, pp. 94-99; “3M and Then There Were Two”, The Economist, 18 de noviembre de 1995, pp. 74-75; Arndt, Michael, “3M: A Lab for Growth?”, Business Week, 21 de enero de 2002, pp. 50-51; 3M Worldwide, en: http://www.3m.com, consultado el 8 de noviembre de 2008. 21 Véase también Anderson, Joseph V., “Weirder than Fiction: The Reality and Myths of Creativity”, Academy of Management Executive, noviembre de 1992, pp. 40-47. 168 Capítulo 6 Toma de decisiones ción, ya que en el ambiente apropiado prácticamente todas las personas son capaces de ser creativas —aunque el grado de creatividad varía de manera considerable entre los individuos—. En términos generales, las personas creativas son inquisitivas y presentan muchas ideas nuevas y originales: pocas veces están satisfechas con el statu quo. Aun cuando son inteligentes, no sólo dependen del proceso racional, sino que también incluyen los aspectos emocionales de su personalidad en la solución de problemas. Además, parecen estar sumamente interesadas por resolver un problema, al grado de la tenacidad. Los individuos creativos son los que objetan el conformismo y se consideran diferentes. Sin lugar a duda las personas creativas pueden hacer grandes contribuciones a una empresa, aunque, también, ocasionarle dificultades. El cambio, como lo sabe cualquier gerente, no siempre es popular y a menudo tiene efectos secundarios indeseables e inesperados; de igual modo, las ideas originales que se persiguen con tenacidad pueden frustrar a otros e inhibir el funcionamiento fluido de una organización. Por último, los individuos creativos pueden causar problemas al ignorar las políticas, las reglas y reglamentos establecidos. John Kao, que enseñó en la Harvard Business School, sugiere que las personas creativas deben tener la libertad suficiente para seguir sus ideas, pero no tanta que pierdan el tiempo o no tengan el necesario para colaborar con otros en la búsqueda de metas comunes; también sugiere que los gerentes se visualicen como músicos de jazz, quienes siguen una serie de partituras, pero tienen la suficiente libertad para hacer variaciones.22 Como resultado, la creatividad de la mayoría de los individuos es quizá en muchos casos subutilizada, a pesar del hecho de que las innovaciones originales pueden ser de gran beneficio para la empresa. Para cultivar la creatividad, en especial en el área de planeación, pueden utilizarse técnicas individuales y de grupo efectivas. Aun así, recuérdese que la creatividad no es un sustituto del juicio gerencial: es el gerente quien debe determinar y sopesar los riesgos involucrados al seguir ideas originales y traducirlas en prácticas innovadoras. La toma de decisiones consiste en seleccionar un curso de acción de entre varias alternativas: es el núcleo de la planeación. Los gerentes deben elegir sobre la base de la racionalidad limitada o ligada, es decir, a la luz de todo lo que pueden informarse sobre una situación, que puede no ser todo lo que deberían saber. Sufisfacer es un término que a veces se utiliza para describir la selección de un curso de acción que, dadas las circunstancias, sea satisfactorio. Como casi siempre hay alternativas (a menudo muchas) para un curso de acción, los gerentes deben reducirlas a las pocas que permitan operar dentro de los factores limitantes: los que se oponen en el camino de lograr un objetivo deseado; por tanto, las alternativas se evalúan en términos de factores cualitativos y cuantitativos. Otras técnicas para evaluar alternativas son el análisis marginal y el análisis de la efectividad del costo; la experiencia, la experimentación, la investigación y el análisis entran en juego al seleccionar una alternativa. Por otra parte, hay diferencias entre decisiones programadas y no programadas: las primeras son adecuadas para problemas estructurados o rutinarios y son las que toman, sobre todo, gerentes de menor nivel jerárquico y no gerentes; en cambio, las decisiones no programadas se utilizan para problemas no estructurados y no rutinarios, y casi siempre las toman gerentes de mayor nivel jerárquico. 22 “Mr. Creativity”, The Economist, 17 de agosto de 1996, p. 55. Investigación en internet 169 Prácticamente todas las decisiones se toman en un ambiente de al menos cierta incertidumbre, que supone la interacción de varias variables importantes y ciertos riesgos. Los administradores que se enfrentan a la incertidumbre deben conocer el grado y la naturaleza del riesgo que asumen al elegir un curso de acción. Para la administración efectiva son importantes la creatividad, esto es, la habilidad y poder de desarrollar nuevas ideas, y la innovación, que es la utilización de estas ideas. El proceso creativo consiste en cuatro fases que se traslapan: escaneo inconsciente, intuición, percepción y formulación lógica. Una técnica popular para fortalecer la creatividad es la lluvia de ideas. Los individuos creativos pueden hacer una gran contribución a la empresa, pero al mismo tiempo crear problemas, porque no siguen las reglas de comportamiento generalmente aceptadas. Análisis de efectividad de costos Análisis marginal Creatividad Decisiones no programadas Decisiones programadas Factores cualitativos Factores cuantitativos Gerente creativo Innovación Lluvia de ideas Principio del factor limitante Proceso creativo Racionalidad limitada o ligada Sufisfacer Toma de decisiones Toma de decisiones bajo certidumbre, incertidumbre y riesgo Tres enfoques para seleccionar una alternativa 1. ¿Por qué se considera a la experiencia no sólo como una base costosa para la toma de decisiones, sino también peligrosa? ¿Cómo puede un gerente hacer un mejor uso de la experiencia? 2. En un problema de decisiones que conozca, ¿cómo y dónde aplicaría usted el principio del factor limitante? ¿Aplicó este principio al seleccionar la clase o la parte de la clase a la que asiste? ¿De qué manera? 3. Identifique cinco problemas de decisiones y recomiende decisiones programadas o no pro- gramadas. Si los ejemplos son de un entorno organizacional, ¿ocurrieron en los niveles superiores o inferiores? 4. La toma de decisiones es la principal tarea del gerente. Comente. 5. Piense en un problema resuelto mediante creatividad. ¿La solución provino de un estudio en grupo o de un esfuerzo individual? Reconstruya las fases del proceso creativo. Su jefe le ofrece una promoción a un puesto en un lugar que no le agrada a su familia. Haga las suposiciones necesarias y luego establezca cómo y qué es lo que decidiría. creatividad e ilustre cómo se puede aplicar a la toma de decisiones. 2. Encuentre tres aplicaciones de la llamada lluvia de ideas en internet. 1. Busque en internet la palabra 170 Capítulo 6 Toma de decisiones   6.1 Carrefour: ¿hacia dónde ir? 23 El principal competidor mundial de Walmart es el gran detallista francés Carrefour, una empresa con hipermercados: grandes tiendas que ofrecen una variedad de artículos. Ha hecho fuertes inversiones en el mundo, principalmente en América Latina y China, pero no todo va bien porque sus competidores le han quitado participación en el mercado doméstico; hasta se especula sobre una adquisición de esta firma por parte de Walmart o Tesco, esta última, una cadena inglesa. El señor Barnard fue destituido, después de dirigir la compañía durante 12 años, y sustituido por José Luis Durant, de ascendencia alemana-española. Aunque algunos consideran exitosa su expansión mundial, pudo ser un gran error: se retiró de Japón y vendió 29 hipermercados en México; también tuvo problemas al com  Carrefour tiene presencia en España, Argentina, petir con Tesco en Eslovaquia y República Checa; en AlemaColombia y República Dominicana. nia enfrentó una fuerte competencia por parte de Aldi y Lidle, dos exitosos operadores de descuento, sin embargo, compró tiendas en Polonia, Italia, Turquía y abrió nuevas tiendas en China, Corea del Sur y Colombia. Carrefour se ha vuelto más cuidadosa al seleccionar los mercados, pero está ávida de entrar al mercado indio, aunque a finales de 2006 se enteró de que Walmart también lo haría. En Francia, donde Carrefour está bien establecida, la compañía cometió un grave error en su política de asignación de precios, lo que quizá comenzó cuando se fusionó (1999) con Promodes, la cadena de descuento francesa: confundió a la clientela francesa al perder su imagen de bajo costo y aún está por verse si pueden revertirlo. Durant, su director ejecutivo de 2005 a 2008, se embarcó en la nueva estrategia al ofrecer 15% de nuevos productos en sus hipermercados y 10% en sus supermercados, además de contratar más personal, ampliar las horas de operación de ciertos hipermercados, recortar precios, probar tiendas pequeñas y delegar hacia abajo la toma de decisiones; con todo lo anterior, propone la permanencia sólo en países en los que Carrefour esté entre los principales detallistas. El nuevo presidente ejecutivo, Lars Olofsson, busca cambiar la reputación del minorista enfocándose en los precios bajos, ya que los consumidores consideran que la cadena es demasiado cara. Preguntas 1. ¿Cómo debería evaluar el señor Durant las oportunidades en los diversos países de todo el mundo? 2. ¿Debería adoptar Carrefour la estrategia que marca el eslogan de Walmart “Ahorras dinero. Vives mejor”? ¿Cuál sería la ventaja o desventaja de esa estrategia? 3. ¿Cómo podría distinguirse Carrefour de Walmart? 4. Identifique las culturas de los países que deben considerarse para tener éxito. 23 “Carrefour at the Crossroads”, The Economist, 22 de octubre de 2005, p. 7; Rohwedder, Cecilie, “A New Chief Seeks to Make French Retailing Giant Nimbler”, Wall Street Journal, 30 de noviembre de 2006; “Setting Up Shop in India”, The Economist, 2 de noviembre de 2006, pp. 73-74; véase también http://www.economist.com/business/displaystory.cfm?story_id=8109636, consultado el 30 de julio de 2011. Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India 171 2 Planeación mundial y empresarial El cierre de esta parte se enfoca en las dimensiones mundial y empresarial de la planeación. Primero, en el enfoque internacional, se exponen las ventajas y desventajas competitivas de India; luego, en el enfoque empresarial, se redacta un plan de negocios para un proyecto nuevo, y, por último, se analiza el caso de la industria automotriz mundial con la fusión entre las corporaciones Daimler (alemana) y Chrysler (estadounidense). Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India* A toda nación le preocupa competir en el mercado mundial con efectividad, y la competitividad no sólo depende de la efectividad de las compañías individuales, sino también de las industrias y el sistema socioeconómico de una nación. Los rápidos cambios en el ambiente de los mercados del mundo libre establecen que las naciones utilicen a plenitud sus ventajas competitivas para que, o bien continúen siendo prósperas, o bien lo sean en el futuro. Los líderes políticos, económicos y de negocios deben evaluar las oportunidades y amenazas del ambiente externo para construir estrategias apropiadas que aprovechen las fortalezas de su industria y anulen las debilidades de su nación. Por tanto, los líderes de cada país deben considerar este análisis. Obtención de ventajas competitivas mediante la matriz FODA: un modelo conceptual Weihrich fue quien introdujo por primera vez la matriz FODA en la formulación de estrategias empresariales,24 que más tarde se usó como marco teórico para desarrollar estrategias en la carrera profesional de individuos.25 En esta obra, el marco se usará para analizar, en particular, industrias y, en general, una nación; en este caso, identificaremos la ventaja competitiva de India. El desarrollo de una estrategia en una carrera profesional, una empresa, una industria o una nación requiere de un análisis sistemático de las debilidades (D) y fortalezas (F) del sistema de que se trate (aquí una nación), que a su vez, opera dentro de un ambiente externo mayor que le plantea no sólo amenazas (A), sino oportunidades (O). Estos cuatro factores se ilustran en la matriz FODA de la tabla C2.1, y serán la base de cuatro estrategias distintas. La situación más favorable se da cuando una nación utiliza sus fortalezas (F) para aprovechar las oportunidades (O) que surgen fuera de ella. En nuestro modelo a esto se le llama estrategia FO (o maxi-maxi), porque la nación explota las oportunidades utilizando sus fortalezas. Pero en * Basado en “Analyzing the Competitive Advantages and Disadvantages of India with the Tows Matrix–An Alternative to Porter’s Model” de Heinz Weihrich y Chunguang Ma, presentado en la Eastern Academy of Management Conference “Global Economy XIII” en Río de Janeiro, 21-25 de junio de 2009. 24 Heinz Weihrich, “The TOWS Matrix: A Tool for Situational Analysis”, Long Range Planning, vol. 15, núm. 2, 1982, pp. 54-66. 25 Heinz Weihrich, “Strategic Career Management—A Missing Link in Management by Objectives”, Human Resource Management, verano-otoño 1982, pp. 58-60. 172 Conclusiones de la parte 2 un mercado competitivo a nivel mundial, la nación también enfrenta amenazas, que, a su vez, quizá pueda superar con sus fortalezas. A esa situación se le denomina estrategia FA (o maximini), pues la meta es maximizar las fortalezas al minimizar las amenazas (véase la tabla C2.1). Las naciones tienen también debilidades que deben superar para aprovechar las oportunidades externas. A menudo una estrategia DO (o mini-maxi) es un plan de desarrollo que intenta convertir las debilidades de una nación en sus fortalezas. La situación menos favorable en la matriz FODA ocurre cuando una nación enfrenta amenazas externas a la luz de sus debilidades, lo que puede dificultarle operar y competir en el mercado mundial. Esta estrategia, que en la matriz se muestra como D-A (o mini-mini), se orienta a minimizar las debilidades internas y las amenazas externas. La matriz conceptual FODA se utilizará en el análisis de India como país, y en los análisis específicos de determinadas industrias para ilustrar su aplicación práctica. Tabla C2.1  Matriz FODA: modelo conceptual Cultura, valores, propósito y objetivos del país Fortalezas internas • Por ejemplo: normas culturales, sistema educativo, sistema político, recursos naturales, sistema de transporte, infraestructura, innovación tecnológica, prácticas gerenciales. Oportunidades externas (O) • Por ejemplo: la Unión Europea, Norteamérica, Sudamérica, Europa del Este, la Cuenca del Pacífico y Asia. Por ejemplo: empresas o industrias completas de las áreas mostradas en el apartado Oportunidades externas. • FO: Maxi-maxi • Potencialmente la estrategia más exitosa: utilizar las fortalezas de la nación, para aprovechar las oportunidades en el mercado mundial. Amenazas externas (A) • Debilidades internas DO: Mini-maxi • FA: Maxi-mini • Por ejemplo: el uso de fortalezas para enfrentar las amenazas del mundo. Por ejemplo: debilidades en las áreas que se muestran en el apartado Fortalezas internas. Por ejemplo: una estrategia de desarrollo para superar las debilidades con el fin de aprovechar las oportunidades. DA: Mini-mini • Por ejemplo, invitar a inversionistas extranjeros y hacer al país atractivo para esas empresas e industrias. Análisis de la situación competitiva de India En la tabla C2.1 se presentó el modelo conceptual para analizar las ventajas y desventajas competitivas. Esta parte analiza las estrategias específicas que India y sus industrias pueden seguir a la luz de sus fortalezas y debilidades inherentes, así como de las oportunidades y amenazas de su macroentorno. La matriz FODA que se muestra en la tabla C2.2 ilustra la situación competitiva de India.   La población de India se concentra principalmente en ciudades como Bombay, Delhi y Calcuta. Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India 173 Ambiente interno de India: sus fortalezas y debilidades26 Desde el punto de vista geográfico, India es el séptimo país más grande del mundo y el segundo en población después de China, país que cuenta con más de 1 300 millones de personas. Es una democracia con más de 1 200 millones de personas, cuenta con la segunda mayor fuerza laboral y es la economía número 12 en el mundo: se estima que para 2025 su mercado sobrepase el mercado de consumo de Alemania.27 La religión predominante es el hinduismo, seguida del islam y, en menor porcentaje, del cristianismo, sijismo y budismo. El idioma que se utiliza en los negocios y la administración es el inglés y casi 65% de la población sabe leer y escribir, pero a pesar del crecimiento económico, hay todavía una alta tasa de pobreza.28 En 1947 el país se independizó del gobierno británico, a lo que siguió una nueva constitución en 1950. India desempeña una función cada vez más importante en la Organización Mundial de Comercio (OMC); también es miembro de la Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (ASEAN) y de la Asociación del Sur de Asia para la Cooperación Regional (SAARC). Para analizar sus ventajas y desventajas competitivas, se utilizará la matriz FODA que aparece en la tabla C2.2. Tabla C2.2  Matriz FODA para India29 Cultura, valores, propósito y objetivos del país • • Fortalezas internas (F) Énfasis en el pluralismo y el sincretismo, es decir, intentar reconciliar las diferentes creencias, tradiciones y culturas. La globalización se ve como una oportunidad para el crecimiento económico: modernizar mediante el uso de tecnología, reducir la pobreza, mejorar la calidad de vida. • • Crecimiento de 9% o superior. • • • • Bajos costos de mano de obra. Se infiere que: desea convertirse en un jugador mundial importante y tener más poder dentro de un contexto democrático. • • • • • • Farmacéuticas y químicas. Debilidades internas (D) • Dependiente de energía (altos precios del petróleo). • • • Malas carreteras y tráfico intenso. • Interrupciones en el suministro de energía eléctrica. • • Contaminación. Inflación. TI, servicios de software administrativos. • • Parques con oficinas de alta tecnología (p. ej. Bangalore, Hyderabad y otros). • • Un buen sistema educativo superior (p. ej. IIT). Poca inversión en investigación y desarrollo. • • • Capacidades de outsourcing. Cómo emplear a la población rural con baja escolaridad. • Burocracia gubernamental y corrupción • • Sector textil (seda, algodón, hilos, telas). • Industrias varias. Gobierno democrático estable, que promueve una creciente privatización. Fuerza laboral joven. Productor de acero de bajo costo. Industrias de autopartes, camiones y autobuses. El inglés se habla extensamente. Fuerza laboral culta y con estudios. Turismo médico. Crecimiento de la clase media (casi 30%). Aeropuertos congestionados. Mala infraestructura de transporte público (p. ej. puentes). Sistema judicial de negocios: mucho tiempo para resolver disputas. Educación general, bajo índice de graduados. Diversos productos agrícolas y recursos naturales. (continúa) Hamm, Steve, “The Trouble with India”, op. cit.; “India on Fire”, The Economist, 3 de febrero de 2007, pp. 69-71; Robyn Meredith, The Elephant and the Dragon, Nueva York: W.W. Norton & Company, 2008; HDNet World Report, op. cit., e India, en: http://en.wikipedia.org/wiki/India, consultado el 30 de julio de 2011. 27 Ibídem. Véase también Friedman, Thomas L., The World is Flat, Nueva York: Picador and Thomas L. Friedman, 2007. 28 Véase India, en: http://en.wikipedia.org/wiki/India, consultado el 10 de diciembre de 2009. 29 Ablett, Jonathan, Addarsh Baija y otros, “The ‘Bird of Gold’: The Rise of India’s Consumer Market”, McKinsey, mayo de 2007. 26 174 Conclusiones de la parte 2 Tabla C2.2  Matriz FODA para India (continuación) Oportunidades externas • La globalización provee oportunidades para el outsourcing (p. ej., en las profesiones relacionadas con el sistema legal y contable). FO: Maxi-maxi • • Proveer servicios de outsourcing. • • Atracción de nuevas empresas. Continua política gubernamental en favor del crecimiento y de las reformas, así como la apertura del mercado a la competencia. • Investigación y desarrollo de empresas extranjeras en India. • Atractiva para empresas de alta tecnología. • Atractiva para empresas farmacéuticas. • Inversiones crecientes de Estados Unidos. • Desarrollo de industrias clave, como la biotecnología, farmacéutica, TI, textiles. • Oportunidades de exportación para bienes de ingeniería, productos del petróleo, textiles, piedras preciosas y joyería. • Promoción del turismo (p. ej., Tailandia). • Creciente necesidad de productos y servicios de TI. • • Outsourcing de procesos de negocios. Promoción del outsourcing del conocimiento de procesos (p. ej. análisis de imágenes de rayos X, administración del riesgo, contabilidad). Turismo creciente, incluido el turismo médico. Amenazas externas Escasez mundial de recursos. • Cabildeo en Estados Unidos contra el outsourcing para proteger sus empleos. • • Competencia de China, Filipinas, Malasia, Vietnam. Mejorar la productividad para competir contra países de bajo costo. • • Mano de obra más barata en otros países. Incentivar la retención de los recursos humanos. • Otros países atraen los recursos intelectuales. Subsidios agrícolas en América y Europa. • Políticas que promuevan infraestructura, como construcción de carreteras, puentes, aeropuertos (el nuevo aeropuerto de Bangalore se abrió en 2008). • Desarrollo de una política energética global. • Inversión en energía solar y de hidrógeno. • Mejorar los procesos judiciales para resolver las disputas más rápidamente. • Permitir que las universidades extranjeras participen e inviertan (empresas conjuntas). • Estimular la capacitación en las empresas (p. ej. entrenamiento como aprendices en Alemania). • Instalar controles para combatir la corrupción. • Mejorar la educación elemental obligatoria. FA: Maxi-mini • • • Altos precios del petróleo. DO: Mini-maxi • Negociar con América y Europa para disminuir los subsidios agrícolas. • • Desarrollar energía solar y eólica. Negociar con los países occidentales para la reducción de los subsidios agrícolas en sus países. DA: Mini-mini • Proveer a China de software y obtener a cambio tecnología de manufactura. • Emplear el excedente de la población rural en manufactura. • Incentivar la industria para emplear al excedente de personas en la agricultura. • Promover políticas a favor de la energía solar. Fortalezas internas de India Al progreso de India se le ha llamado “milagro económico”. Aunque durante los años anteriores y recientes, el país ha visto un crecimiento extraordinario, el futuro también es promisorio: para prever el potencial de consumidores, el muy respetado McKinsey Global Institute realizó un estudio importante sobre el auge del mercado de consumo en India y el desarrollo de una clase media fuerte,30 y anticipa una tasa de crecimiento de 6 a 9% de 2005 a 2025. 30 Mudur, Ganapati, “Hospitals in India woo foreign patients”, British Medical Journal, núm. 328, junio de 2004, p. 1338. Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India 175 India tiene la segunda mayor fuerza laboral, con gente joven bien preparada, la mayoría con buen dominio del idioma inglés, lo que es de gran beneficio para el mercado mundial. Algunas de sus universidades tienen una excelente reputación (p. ej., el prestigioso Instituto Indio de Tecnología). Los sectores industriales incluyen compañías automotrices, de equipo de transporte, farmacéuticas, químicas, de productos electrónicos para el consumidor, de procesamiento de alimentos, petrolíferas, cementeras, mineras, acereras, de servicios tecnológicos y muchas empresas que realizan actividades de outsourcing, como los servicios administrativos. Entre sus fortalezas están la industria filmográfica, conocida como Bollywood, y el desarrollo de software; de hecho, sus exportaciones más importantes son el software, los bienes de ingeniería, los textiles y la joyería. Quizá menos conocido, pero cada vez más importante, es el llamado turismo médico:31 los estadounidenses que padecen alguna enfermedad y que no   El cine de Bollywood se caracteriza por sus escenas musicales con cantos y danzas típicas de India mezcladas con pueden pagar los servicios médicos en su país dados sus altos coreografías del pop occidental. costos pueden optar por adquirirlos en India. Sus recursos naturales incluyen carbón, mineral de hierro, titanio, bauxita, diamantes, gas natural, petróleo, piedras calizas y otros. Entre sus productos agrícolas están el arroz, el maíz, el algodón, el yute, las papas, la canola y la caña de azúcar. Aunque la mayor fortaleza de India está en el área de las tecnologías de la información, también hay compañías que deben destacarse: entre las diez mejores en ese país está representada una variedad de industrias como Reliance Industries Ltd., Oil & Natural Gas Corporation, el Banco Nacional de India y empresas muy conocidas como Tata Steel, Tata Consultancy Services y Tata Motors.32 Enfoquémonos en algunos ejemplos. A India se le conoce por su industria de partes automotrices, pero hoy también ensambla automóviles en cantidades incluso mayores; de hecho, muchos fabricantes extranjeros han entrado al mercado y, según se vio en capítulos previos, el Nano, que Tata Motors introdujo recientemente a un precio de 2 500 dólares, atrajo mucha atención de los posibles compradores de autos en ése y otros países. Aunque estos ejemplos muestran el desarrollo de India, el mayor cambio ocurrió en el sector de la tecnología. Algunas compañías importantes de alta tecnología se localizan en lo que se conoce como la Cyber City (o “ciberciudad”). En Pune, por ejemplo, hay una comunidad de acceso controlado que no sólo cuenta con oficinas, sino también con departamentos cerca de las fábricas, lo que evita el traslado por la vieja ciudad densamente poblada.33 Compañías como Infosys y Wipro tienen sus modernas instalaciones en Bangalore y lo mismo ocurre con algunas multinacionales como Philips, Intel, Nokia y General Electric. Aunque el gobierno burocrático reacciona lentamente, empresarios como Narayana Murthy (a quien algunos consideran el Bill Gates de India) iniciaron grandes cambios en su país. Él y sus colaboradores comenzaron la muy exitosa empresa Infosys Consultants. De igual manera, Ratan Tata tomó Tata Steel, que estaba muy retrasada en tecnología y le dio un giro exitoso; algunas veces se le compara con Jack Welch, quien fue director ejecutivo de General Electric. Debilidades internas de India Aunque India tiene muchas fortalezas, sobre todo su notable tasa de crecimiento de casi 9% anual en los últimos años, también tiene muchas debilidades que debe tratar; por ejemplo, importar la mayor parte de su energía, lo que es especialmente decisivo en un mercado petrolífero por las nubes. Uno de sus mayores problemas es la mala infraestructura. El sistema de transporte público es casi inexistente y quizá se podría describir como de “tránsito caótico” con un alto nivel Paul, “India’s 40 Biggest Companies”, Forbes, 2 de agosto de 2006. World Report, op. cit. 33 Hamm, Steve, op. cit. p. 50. 31 Maidment, 32 HDNet 176 Conclusiones de la parte 2   Con la globalización, el outsourcing en India ha aumentado, sobre todo en los centros de atención telefónica. de contaminación; de ahí que Infosys, exitosa empresa de tecnología, haya invertido en autobuses, minivans y taxis para transportar a sus empleados al aeropuerto.34 Mientras tanto, se construyen nuevos aeropuertos en todo el país. Otros factores que impiden que India logre su potencial son los frecuentes cortes en el suministro eléctrico, el lento sistema judicial-empresarial, la engorrosa burocracia y la corrupción; de ello dan cuenta muchas empresas extranjeras que relatan historias de horror de sus experiencias. Aun así, y a pesar de la caótica situación, hay corporaciones multinacionales que invierten mucho en el país. Aunque India tiene una serie de excelentes universidades, su educación general con una baja tasa de graduación es una debilidad y también lo es el problema de emplear personas de zonas rurales con un bajo índice de escolaridad. Mientras que en China la reforma se facilitó por la vía de un gobierno autoritario, en cambio, en India se debió al parlamento, a su pueblo y a la prensa libre. A menudo alcanzar el consenso entre partidos retrasa las reformas y el cambio, además, existe una queja general sobre la burocracia gubernamental y la corrupción. Oportunidades y amenazas externas (geográficas) de India Las oportunidades para India pueden encontrarse en diversas regiones geográficas: la Unión Europea, Norteamérica, Europa del Este (incluidas las antiguas repúblicas soviéticas), la Cuenca del Pacífico y Asia. India tiene muchos socios comerciales en Estados Unidos, en países de la Unión Europea y China; sus principales exportaciones son software, ingeniería y textiles. Oportunidades externas Con el aumento de la globalización, hay muchas oportunidades de outsourcing. Durante muchos años las compañías indias han proporcionado centros telefónicos de servicios a clientes y, más recientemente, las profesiones legales y fiscales han empleado los servicios provenientes de ese país. En general, el outsourcing de procesos de negocios es una oportunidad atractiva y cada vez más compañías llevan a cabo sus actividades de investigación y desarrollo en India. La fuerza de trabajo culta y con estudios hace que las inversiones en alta tecnología y farmacéuticas sean muy atractivas para las empresas extranjeras. En general, el entorno mundial proporciona oportunidades de exportación para bienes de ingeniería, productos derivados del petróleo, textiles, piedras preciosas y joyería. El aumento del uso de la tecnología de la información, fortaleza típica de India, proporciona a las empresas de ese país las oportunidades de ofrecer esos productos y servicios a nivel mundial. Aún más, el aumento del turismo hace de India un país muy atractivo; como ocurrió en Tailandia, el turismo puede llegar a ser una parte importante de la economía. Con la demanda de automóviles, los autos indios se venden bien en Sudáfrica, España e Italia. Amenazas del ambiente externo Aunque varias regiones del mundo abren oportunidades, también plantean amenazas a India. La escasez de recursos a nivel mundial, así como los altos precios del petróleo, son amenazas graves para el país. Los subsidios agrícolas otorgados por los gobiernos de Europa y América dificultan a los agricultores indios la competencia. La defensa de los intereses del Gobierno de 34 Para un análisis del sistema de aprendices de Alemania véase Weihrich, Heinz, Kai-Uwe Seidenfuss y Volker Goebel, “Managing Vocational Training as a Joint Venture-Can the German Approach of Cooperative Education Serve as a Model for the United States?”, European Business Review, 1996, en: www.usfca.edu/fac-staff/weihrichh, consultado el 30 de julio de 2011. Análisis FODA de las ventajas y desventajas competitivas de India 177 Estados Unidos se orienta a proteger los puestos laborales del país, lo cual, a su vez, puede reducir los servicios de outsourcing que se envían a India. Aunque este país asiático ganó ventaja competitiva debido a los costos bajos de su mano de obra, países como Vietnam compiten también en ese rubro. Una de las preocupaciones de las compañías extranjeras es la protección de las propiedades intelectuales y, a menos que se elaboren leyes de propiedad más rigurosas, las empresas extranjeras pueden verse desanimadas a compartir su experiencia y conocimientos. Además, las atractivas ofertas de empleo del extranjero pueden atraer a profesionales indios altamente calificados. Cuatro escenarios de estrategias para India A la luz de las fortalezas y debilidades de India, y de las oportunidades y amenazas de otros países, deben considerarse cuatro distintos escenarios de estrategias. Estrategias de fortalezas-oportunidades (FO): maxi-maxi La estrategia potencialmente más exitosa para India es utilizar sus fortalezas internas para aprovechar las oportunidades externas que tiene como país. Este conjunto de estrategias alternativas se muestran en la matriz (algunas presentadas en la tabla C2.2) como estrategia FO o maxi-maxi, que significa maximizar las fortalezas internas para aprovechar las oportunidades externas. Por ejemplo, se debe motivar y apoyar a las compañías con políticas que faciliten los servicios de outsourcing. Aún más, el gobierno debería continuar las políticas en favor del crecimiento y de las reformas, así como abrir el mercado a la competencia para atraer nuevas industrias, como la de biotecnología, las farmacéuticas y la de tecnología de la información. Por su parte, la industria textil también puede beneficiarse del avance de las nuevas tecnologías de otros países. El outsourcing basado en el conocimiento, como el análisis de imágenes con rayos X y la contabilidad de administración de riesgos, también puede beneficiar a la industria y al país. A su vez, el turismo puede atraer a las cada vez más prósperas personas de los países en vías de desarrollo. Estrategias de debilidades-oportunidades (DO): mini-maxi Un país también tiene debilidades internas que debe superar para aprovechar las oportunidades externas, lo que significa minimizar las debilidades para maximizar las oportunidades. Estas alternativas se ejemplifican en la estrategia DO o mini-maxi de la matriz de la tabla C2.2. Ante la realidad que representan las malas carreteras y la caótica situación del tráfico, el gobierno debería promover el desarrollo de una infraestructura más fuerte mediante la construcción de carreteras, puentes y aeropuertos; al respecto, ya hay algunos proyectos en marcha como la apertura del nuevo aeropuerto de Bangalore en 2008. Respecto de la dependencia energética, debe desarrollarse una política energética mundial, lo que podría significar inversiones en energía solar e hidrógeno. Para atraer inversión extranjera debe mejorarse el proceso judicial, de manera que las disputas se resuelvan pronto y con justicia. También puede ofrecer beneficios si se permite que las universidades extranjeras participen en sociedades conjuntas. Para desarrollar habilidades, puede alentarse a las compañías a que inicien la capacitación interna, como lo ilustra el sistema alemán de aprendices.35 Por ejemplo, Siemens India puede aprender de su compañía matriz en Alemania y adoptar el modelo de aprendices en el entorno indio (cabe mencionar que Siemens India está fuertemente afianzada en ese país y clasificó en primer lugar de la lista de los 50 de países asiáticos de Business Week). El programa de aprendices también podría ayudar a emplear a personas del entorno rural con bajo grado de escolaridad. Una estrategia importante sería la instalación de controles para luchar contra la corrupción, lo que a su vez fomentaría la inversión de corporaciones extranjeras. La educación es esencial para que un país avance en el siglo xxi, y no obstante que India tiene pocas —aunque muy buenas— universidades, el país se beneficiaría mucho si mejora la educación elemental obligatoria. 35 Einhorn en Hong Kong, “Hanging Tough in Asia”, Business Week, 15 de septiembre de 2008, p. 66. 178 Conclusiones de la parte 2 Estrategias de fortalezas-amenazas (FA): maxi-mini India tiene muchas fortalezas internas que puede emplear para lidiar con las amenazas externas mediante la estrategia FA, al maximizar sus fortalezas y minimizar sus amenazas. Una de esas estrategias sería desarrollar energías renovables como la solar o la eólica, y reducir su dependencia del petróleo. Otro enfoque sería negociar con los gobiernos europeos y de Estados Unidos para que reduzcan sus subsidios a la agricultura. Para ser competitiva, India debe enfrentar la competencia de bajo costo de China, Filipinas, Malasia y Vietnam al enfatizar la productividad. Aunque estos países pueden plantear una amenaza, también pueden convertirse en oportunidades comerciales. Por último, las compañías y las políticas gubernamentales deben orientarse a conservar los recursos humanos intelectuales del país y desanimar que las personas busquen empleo en el extranjero. Dado que China, por ejemplo, es una amenaza grave, sobre todo en manufactura, una estrategia sería cooperar con ésta al exportarle software e importar bienes y tecnologías manufacturadas. Estrategias de debilidades-amenazas (DA): mini-mini La estrategia DA, que intenta minimizar las debilidades de India y las amenazas que le acechan, es a menudo la alternativa más difícil. Una opción sería utilizar el excedente de población rural para emplearlas en la manufactura. El gobierno también ofrecería incentivos para crear empleos en la construcción de carreteras, puentes y aeropuertos, y para lidiar con la escasez de recursos naturales pueden promoverse políticas de energía solar. Cultura del país, valores, propósito y objetivos Hay unas cuantas alternativas que el gobierno, con la ayuda de la industria, podría promover. Está claro que las estrategias alternativas se entrelazan. En realidad, se requeriría una combinación de estrategias, pero cualquiera que se elija debe ser congruente con la cultura, los valores y el propósito nacional de India, como se muestra en la parte superior izquierda de la matriz de la tabla C2.2. Por ejemplo, India debe reconocer el pluralismo y sincretismo que supone tratar de reconciliar diferentes culturas, creencias y tradiciones; no debería considerarse una isla, sino una parte importante del ambiente global que proporciona oportunidades de crecimiento. Esto puede requerir un liderazgo hacia el futuro que utilice la tecnología para modernizar y mejorar la calidad de vida de sus ciudadanos y reducir la pobreza; debería prestarse atención especial al objetivo de la nación de convertirse en un jugador mundial dentro de un contexto democrático. Conclusiones sobre la situación competitiva de India y otros países El enfoque de la matriz FODA genera diversas alternativas para que una nación logre una ventaja competitiva; estas alternativas pueden ayudar a los políticos en el análisis sistemático de los factores internos y externos, y en su combinación para lograr un efecto sinérgico. Aunque se ilustró la aplicación práctica de la matriz FODA para India, también otros países pueden beneficiarse de la generación de estrategias para mantener o lograr ventajas competitivas en el mercado global.36 Prácticas de planeación y toma de decisiones en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia37 El nivel de productividad es de gran interés para todas las naciones y muchas empresas han volteado hacia Japón para estudiar prácticas administrativas como las de Toyota Motors. Por su 36 Véase, por ejemplo, Weihrich, Heinz, “Decision Making for Gaining a Competitive Advantage for the Nation with the TOWS Matrix—An Alternative to Porter’s Model—Illustrated by the People’s Republic of China”, in Decision Sciences Institute 5th International Conference Proceedings, Atenas, julio de 1999. 37 Consúltese también Wall, James A. Jr., “Managers in the People’s Republic of China”, en Academy of Management Executive, mayo de 1990, pp. 19-32. Prácticas de planeación y toma de decisiones en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia 179 parte, muchos estudiantes japoneses acuden a universidades de Estados Unidos para realizar estudios administrativos y obtener su maestría en administración de empresas. El fenomenal éxito alcanzado por ese país asiático en lo referente a productividad suele atribuirse a su enfoque administrativo imperante;38 sin embargo, no deben ignorarse fuerzas externas como la cultura y la filosofía, que determinan dichas prácticas, ni que las prácticas administrativas están siendo objeto de rápidos cambios; las empresas japonesas, por ejemplo, han adoptado ya estilos occidentales de administración a causa de la experiencia que sus administradores han logrado en las alianzas estratégicas con compañías occidentales. Abunda la bibliografía sobre la administración estadounidense y japonesa (uno de los libros que la componen apareció incluso en las listas de los más vendidos),39 asimismo, es abundante el número de libros40 y artículos con esta temática que se encuentran circulando. En cambio, la bibliografía sobre la administración en China es muy escasa.41 Dado que Japón y Estados Unidos poseen métodos administrativos contrastantes, es muy probable que los administradores chinos hayan adoptado aspectos de ambos enfoques para volver más efectivos, eficientes y eficaces sus empresas. El propósito de esta exposición es comparar y contrastar los modelos administrativos japonés y estadounidense, y evaluarlos respecto de las prácticas en uso de las grandes empresas de propiedad estatal de la República Popular China —referida aquí simplemente como China—. Esta sección se concentra en la planeación, como se muestra sintéticamente en la tabla C2.3.42 Las partes tercera, cuarta, quinta y sexta se dedican a la organización, la integración de personal, la dirección y el control. Para comenzar, es obvio que no todas las empresas estadounidenses se administran como se explica en este texto, y lo mismo puede decirse de las prácticas administrativas japonesas y chinas; éstas cambian con el transcurso del tiempo, de modo que hoy los métodos japoneses y chinos se asemejan más al estilo administrativo occidental, no sólo 38 Las fuentes de información se listan en la nota 42 que aparece más adelante. Véase además “A Survey of Japan: What Ails Japan?”, en Business Week, 20 de abril de 2002, inserto, pp. 1-16. 39 Durante las décadas de los cincuenta, sesenta e incluso setenta, a menudo se hacía referencia a los bajos índices salariales para explicar el éxito de las empresas japonesas; sin embargo, con el ascenso del yen japonés y la cada vez menor importancia del componente de costos laborales de los productos, la aptitud administrativa se ha vuelto aún más decisiva. Drucker, Peter F., “Low Wages No Longer Give Competitive Edge”, The Wall Street Journal, 16 de marzo de 1988. 40 Ouchi, W.G., Theory Z, Reading, Mass.: Addison-Wesley Publishing Company, 1981. 41 Véase por ejemplo Pascale, R. T. y A. G. Athos, The Art of Japanese Management, Nueva York: Simon & Schuster, 1981; Vogel, Ezra F., Japan as Number One, Nueva York: Harper & Row Publishers, 1979. 42 La información de las conclusiones en las partes 2 a 6 se basa en diversas fuentes: las prácticas administrativas japonesas han sido ampliamente expuestas en la bibliografía especializada y los encuentros profesionales. Para un excelente recuento de la bibliografía al respecto y propuestas sobre el futuro de la administración japonesa, véase Keys, J. Bernard, Luther Trey Denton y Thomas R. Miller, “The Japanese Management Theory Jungle – Revisited”, en Journal of Management, vol. 20, núm. 2, 1994, pp. 373-402. Véase también Wokutch, Richard E., “Corporate Social Responsability Japanese Style”, en Academy of Management Executive, mayo de 1990, pp. 56-74; Ouchi, William G. y Alfred M. Jaeger, “Type Z Organization: Stability in the Midst of Mobility”, Academy of Management Review, abril de 1978, pp. 305-314; Lie, John, “Is Korean Management Just Like Japanese Management?”, en Management International Review, vol. 30, núm. 2, segundo trimestre 1990, pp. 113-118; Nielsen Specter, Christine y Janet Stem Solomon, “The Human Resource Factor in Chinese Management Reform” en International Studies of Management and Organization, primavera-verano 1990, pp. 15 y ss.; “A Survey of Japan: Wath Alis Japan?”, en Business Week, 20 de abril de 2002, inserto en pp. 1-16. Véase también “China Opens Up”, en Business Week, 20 de noviembre de 1999, pp. 17-18; “China’s Middle Class - To Get Rich is Glorious”, en The Economist, 19 de enero de 2002, pp. 33-34; “China’s Future - A Dampened Blaze”, en The Economist, 9 de marzo de 2002, pp. 46-47; “The Sadness of Japan”, en The Economist, 16 de febrero de 2002, p. 11; “Spacial Report Japan - The Non Performing Country”, en The Economist, 16 de febrero de 2002, pp. 24-26; “Japanese Careers - Show me the Money”, en The Economist, 26 de enero de 2002, p. 56; “Japanese Management Today”, en: http://www.apmforum.com/japan/jmt.htm, consultado el 26 de mayo de 2002; Ishizaka, Susumu, “Management Development in Torray - Now and in the Future”, The Journal of Managament Development, vol. 15, núm. 8; Masayuki Kitaura, “The Current State Of Human Resource Development Administration in Japan and the Debate On Its Future”, The Journal of Management Development, vol. 15, núm. 8; “Japanese Management Today”, en: www.apmforum.com/japan/jmt, consultado el 26 de mayo de 2002. También se recopiló información en visitas a Japón y en investigaciones realizadas con administradores japoneses en funciones en Estados Unidos, y con ejecutivos y académicos en sus clases en la China European Business School de Shanghai. Los autores agradecen las contribuciones y la ayuda de numerosos investigadores y administradores chinos, especialmente de la señorita Jie Yu y el señor Zhijian Yang. Asimismo, el profesor Richard Babcock, de la University of San Francisco, nos prestó valiosa ayuda en la redacción de las secciones sobre las prácticas administrativas chinas. 180 Conclusiones de la parte 2 en la planeación sino también en las funciones administrativas de organización, integración de personal, dirección y control, que se expondrán en secciones posteriores de este libro. Planeación en Japón En Japón la planeación se beneficia enormemente de la cooperación entre gobierno y empresas. Tras la Segunda Guerra Mundial, ese país asiático desarrolló políticas para el crecimiento y fortalecimiento económicos, así como para la competitividad internacional, políticas que, a su vez, armonizaron las políticas monetaria y fiscal con la estructura industrial. Esta relativa predictibilidad económica se traduce en menores riesgos en la planeación de las condiciones. La planeación consiste en la elección del propósito y los objetivos de la organización en su conjunto o de una parte de ésta, y en la selección de los medios para alcanzarlos, y supone, por tanto, la toma de decisiones. En general, la orientación de los administradores japoneses respecto de la planeación es de más largo plazo que la de los estadounidenses, por varias razones: en Japón, por ejemplo, los bancos son la fuente básica de capital, y su interés estriba en la solidez a largo plazo de las empresas; además, el Ministerio de Comercio Internacional e Industria elabora un plan quinquenal para la promoción y orientación de la planeación industrial; adicionalmente, los conglomerados empresariales, conocidos como keiretsu, suelen vincularse con grandes bancos interesados en el desempeño a largo plazo de las compañías. Los keiretsu ofrecen oportunidades para grandes economías de escala, redes que inhiben la competencia, la integración vertical y la influencia sobre las decisiones gubernamentales. Planeación en Estados Unidos En contraste, los administradores estadounidenses suelen estar bajo la presión de los accionistas para mostrar índices financieros favorables cada vez que es preciso rendir informes al respecto; por desgracia, esto tiende a desalentar inversiones cuyo rendimiento ha de esperarse en un futuro más distante. De igual modo, es común que los estadounidenses ocupen un puesto administrativo durante periodos relativamente cortos, así que es raro que una decisión miope pueda rastrearse hasta el administrador que la tomó, porque por lo general éste ya ha sido ascendido o, incluso, ha cambiado de compañía. Casi siempre los administradores japoneses poseen una orientación de más largo plazo en sus actividades de planeación estratégica que sus homólogos estadunidenses. Planeación en China43 La situación en China es muy diferente, la mayoría de las empresas son propiedad del Estado y sólo recientemente se ha permitido el establecimiento de algunas privadas; sin embargo, en esta comparación se analizarán sólo las primeras. En estas empresas se elaboran planes tanto a largo como a corto plazos: el plan quinquenal se elabora en la cima (el Comité de Planeación del Estado), mientras que planes más detallados se realizan en niveles inferiores; la orientación es el cumplimiento de los objetivos y la consecución del plan asignado más que el logro del éxito en el mercado. Aunque es probable que la formulación de estrategias no sea una práctica común en términos formales, el pensamiento estratégico de esencia militar forma parte de la cultura china. El libro Bing-Fa es uno de los manuales chinos más completos sobre estrategia militar; así, es probable que los administradores chinos apliquen ciertos principios en su trato con compañías occidentales, por ejemplo, se considera que la mejor estrategia es la de ganar sin necesidad de una guerra. Por lo demás, la integración de metas organizacionales y personales es difícil, porque en el cumplimiento de los objetivos organizacionales prácticamente no se toman en cuenta los beneficios personales. 43 Consúltese también Henley, John S. y Mee Kau Nyaw, “Introducing Market Forces into Managerial Decision Making in chinese Industrial Enterprises”, en Journal of Management Studies, vol. 23, 1986, pp. 635-656; International Journal of Information Technology and Decision Making (IJITDM), en http://www.worldscinet.com/ ijitdm/mkt/editorial.shtml, consultado el 26 de mayo de 2002. Prácticas de planeación y toma de decisiones en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia 181 Planeación en México En este país la planeación se orienta más al corto que al largo plazos; sin embargo, por su mayor participación en el contexto internacional en la forma de tratados y acuerdos como el TLCAN y los esquemas de globalización, la dinámica de crecimiento está modificando radicalmente la conformación de las organizaciones, y como su mecánica de operación, lo que ejerce una fuerte influencia en la apertura de los plazos para instrumentarla. El proceso de planeación corresponde a la alta dirección, pero se lleva a cabo con la participación de los niveles medios y operativos, en quienes recae la responsabilidad del manejo de la información. A pesar del peso que esta función representa para consolidar los procesos de toma de decisiones, la planeación aún no se constituye como una herramienta lo suficientemente poderosa para orientar los destinos de las organizaciones, situación que se debe, por una parte, a las cambiantes presiones del entorno y, por otra, a la dependencia de las medidas económicas dictadas por el sector gubernamental. No obstante lo anterior, la creciente apertura a la descentralización o desincorporación de las áreas generadoras de productos y servicios, la compactación de estructuras orgánicas, la incorporación de nueva tecnología, una mayor profesionalización de las plantas productivas y la reestructuración de los procesos esenciales de las organizaciones, están propiciando una flexibilización funcional que las hace más permeables al cambio, lo que aumenta de manera sustancial las expectativas de mejora de la calidad y efectividad de la planeación. Planeación en Colombia En casi todas las grandes empresas, como sucede también con algunas medianas, existen oficinas formalmente establecidas —sobre todo en los organismos públicos—, donde la planeación está generalizada desde hace cerca de treinta años; sin embargo, la planeación generalmente se convierte en un formalismo o en un ritual que tiene muy pocos efectos sobre el aprendizaje institucional y aporta poco al mejoramiento de la capacidad competitiva de las empresas. Tales deficiencias se deben, entre otras razones, a que la planeación puede, en algunos casos, quedar limitada a la elaboración de presupuestos, con un carácter meramente operativo y, por consiguiente, desconectada de una orientación estratégica. En otros casos, el principal esfuerzo de la organización recae sobre la definición de la misión, la visión, las estrategias corporativas y las políticas de la empresa, pero se carece de capacidad para hacer operativos esos elementos, lo que se traduce tanto en que sistemáticamente se concentren los procesos, los recursos y el tiempo de los ejecutivos, como en que se carezca de mecanismos para someterlos a un seguimiento riguroso. La planeación sigue siendo centralizada y autoritaria, a pesar de que muchos ejecutivos perciben la necesidad de una mayor flexibilidad que propicie la iniciativa, la creatividad y el compromiso de los trabajadores. Un problema tangible consiste en que los diferentes componentes del sistema de planeación están fragmentados y dispersos por la estructura organizacional, de manera que en una oficina se formulan los objetivos, en otra los presupuestos, en otra se diseñan los sistemas de operación, y los jefes de diferentes niveles asignan las responsabilidades individuales, asimismo, es otro lugar donde se definen los criterios de éxito y mecanismos de seguimiento y evaluación. Lo anterior impide que los dirigentes posean una visión de conjunto sobre lo que se pretende hacer, los instrumentos para realizarlo y los recursos humanos, físicos y financieros que deben comprometerse para materializarlos en resultados; también refleja la incapacidad para convertir la planeación en un modelo de referencia que sistematice la experiencia y sirva de fundamento para el aprendizaje institucional. Toma de decisiones en Japón44 Uno de los aspectos más interesantes de la administración japonesa es la manera como se toman las decisiones: en una organización común participan varios niveles. En términos reales, 44 Véase también el análisis de la toma de decisiones japonesa en el capítulo 3. 182 Conclusiones de la parte 2 la parte más importante del proceso es la comprensión y el análisis del problema, así como el desarrollo de varias soluciones alternativas. Las decisiones cruciales pueden fluir desde la alta dirección hasta los niveles inferiores y volver desde éstos hacia aquélla. Las decisiones no cruciales pueden originarse en la base y someterse a la consideración de los administradores de más alto nivel. De cualquier forma, la autoridad última en la toma de decisiones descansa en la alta dirección, pero antes de que una propuesta llegue al escritorio de los ejecutivos, el problema y sus posibles soluciones han sido discutidos en varios niveles de la jerarquía organizacional. La alta dirección se reserva la opción de aceptar o rechazar una decisión, pero es más probable que se devuelva a los subordinados para su mayor estudio, a que se rechace tajantemente. Una propuesta se confirma mediante el proceso de ringi. El ringi-sho es un documento que contiene una propuesta elaborada por un miembro del personal de asesoría y apoyo, y que circula entre varios administradores antes de ser remitido a la alta dirección para su aprobación formal; una vez firmado por los involucrados o afectados por una decisión, motiva la cooperación y participación de muchas personas, lo que a su vez garantiza el examen del problema o la decisión desde diferentes perspectivas. Es evidente que este proceso de toma de decisiones consume mucho tiempo, pero una vez obtenido el consenso, la instrumentación del plan es más bien ágil, gracias a la comprensión del plan, la claridad del problema, la evaluación de las diferentes alternativas y la participación de quienes instrumentarán la decisión. Se objeta a las compañías japonesas la lentitud y ambigüedad en la toma de decisiones; el hecho de que la autoridad y las responsabilidades de decisión se compartan también puede generar un problema, dado que nadie se siente individualmente responsable de la decisión, además, asumir una responsabilidad colectiva es congruente con los valores japoneses. Toma de decisiones en Estados Unidos Quienes fundamentalmente toman las decisiones en las organizaciones estadounidenses son los individuos y, casi siempre, sólo intervienen unas cuantas personas. En consecuencia, una vez hecha la decisión es preciso convencer de su conveniencia a los demás, quienes a menudo tienen diferentes valores y percepciones sobre cuál es realmente el problema y el modo en que debería resolverse. Así, la toma de decisión es más bien rápida, pero su instrumentación es muy lenta y requiere de negociaciones entre los administradores quienes a menudo tienen puntos de vista diferentes; el resultado es que la decisión final instrumentada bien puede ser menos que óptima por las negociaciones necesarias para conciliar opiniones divergentes. Por supuesto que la responsabilidad de decisión puede rastrearse hasta llegar a los individuos involucrados, siempre y cuando estén en el mismo puesto, a la vez que puede ocasionar la práctica de buscar chivos expiatorios a los cuales atribuir decisiones incorrectas. Con todo, en las compañías estadounidenses la autoridad y responsabilidad de decisión recaen en individuos determinados, mientras que en Japón son varias las personas que comparten tanto la autoridad como la responsabilidad de las decisiones. Toma de decisiones en China En China las decisiones importantes las toman los individuos que ocupan la dirigencia, pero en las decisiones operativas participan muchas personas.45 Los administradores de nivel inferior poseen escasa autoridad para tomar decisiones, las cuales se toman en el organismo corporativo de planeación central bajo control directo del Estado. Por desgracia esto ocasiona falta de flexibilidad en la instrumentación de las decisiones: aunque entienden la necesidad de cambiar, los administradores de los niveles superiores de la jerarquía se resisten a las reformas porque éstas los obligarían a renunciar a algunos de los privilegios de los que gozan como funcionarios. Los métodos administrativos de las organizaciones en Japón, Estados Unidos y China se tratan en la tercera parte. 45 Consúltese también Henley, John S. y Mee Kau Nyaw, “Introducing Market Forces into Managerial Decision Making in chinese Industrial Enterprises”, Journal of Management Studies, vol. 23, 1986, pp. 635-656; International Journal of Information Technology and Decision Making (IJITDM), en: http://www.worldscinet.com/ijitdm/ mkt/editorial.shtml, consultado el 26 de mayo de 2002. Prácticas de planeación y toma de decisiones en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia 183 Toma de decisiones en México La estructura del proceso de toma de decisiones en México parte de elementos como la naturaleza y el alcance de las alternativas consideradas como prioritarias, el ámbito de aplicación, los recursos asignados, las técnicas de análisis administrativo que pueden utilizarse y el flujo y seguimiento de los resultados esperados. Las decisiones que tendrán un efecto económico significativo modifican a fondo el funcionamiento del ambiente de trabajo o demandan una gran velocidad de respuesta, fluyen normalmente del titular hacia el resto de la organización y se adoptan con el respaldo de la alta dirección. Cuando la toma de decisiones exige el empleo de recursos, afecta en forma más racional las estructuras organizacionales o permite un análisis de alternativas más concienzudo, el titular otorga mayores facultades a la alta dirección para integrarse a, asumir, o ambos, la responsabilidad del proceso. Si las decisiones tienen un carácter francamente operativo, los niveles superiores sólo intervienen a manera de órganos de supervisión y delegan en los niveles medios la facultad de tomarlas. En función de su contenido, todos los niveles jerárquicos comparten las decisiones; en su ejecución, cada vez se da más importancia a la congruencia que debe existir entre los objetivos propuestos y los logros alcanzados, que consideran no sólo las acciones instrumentadas, sino el significado que expresan. Tabla C2.3  Comparación entre la planeación en Japón, Estados Unidos, China y México Japón Estados Unidos China* México • Orientación a largo plazo. • Sobre todo orientación a corto plazo. • Orientación a largo y corto plazos (planes a cinco y un años). • Sobre todo orientada a corto plazo. • Toma de decisiones colectiva (ringi) mediante consenso. • Toma de decisiones individual. • Toma de decisiones por comités: en la cima, a menudo individual. • Toma individual de decisiones, aunque basada en el consenso del nivel directivo. • Participación de amplio número de personas al preparar y tomar la decisión. • Participación de unas cuantas personas al tomar la decisión y venderla a colegas con valores divergentes. • Participación de arriba a abajo y hacia niveles inferiores. • Participación de un grupo de la alta dirección en la preparación y la toma de decisiones. • Flujo de decisiones críticas de arriba hacia abajo y viceversa; flujo de decisiones no críticas de abajo hacia arriba (en cualquier caso, el interés está en el consenso). • Decisiones iniciadas en la cima que fluyen hacia abajo. • Decisiones de arriba hacia abajo que inician en la cima. • El proceso de toma de decisiones se lleva a cabo en la cima de la organización, y está soportado por los mandos medios y operativos. (continúa) 184 Conclusiones de la parte 2 Tabla C2.3  Comparación entre la planeación en Japón, Estados Unidos, China y México (continuación) Japón • Toma de decisiones lenta; rápida instrumentación de la decisión. Estados Unidos • Toma de decisiones rápida; lenta instrumentación que requiere compromiso, a menudo resulta en decisiones subóptimas. China* • Toma de decisiones lenta; instrumentación lenta (pero hay cambios). México • Toma ágil de decisiones, lo que a menudo ocasiona su revisión y ajustes posteriores. * Tal y como se practica en empresas propiedad del Estado. Toma de decisiones en Colombia El proceso de toma de decisiones es uno de los rasgos más significativos y característicos de una organización, porque en él se resumen su cultura y sus paradigmas administrativos. En las organizaciones colombianas casi nunca se hace una búsqueda sistemática de alternativas, sino que se procede a buscar las más obvias y familiares. Como las empresas dedican casi todo su tiempo y recursos a la realización de los procesos de transformación directamente relacionados con la elaboración de sus productos y no están orientadas ni hacia la innovación ni hacia el perfeccionamiento, los problemas que percibe y, por consiguiente, las decisiones que toma, son rutinarias y se basan en la experiencia y la memoria personal de los ejecutivos. Ese conocimiento directo de la realidad se considera suficiente para sustentar unas decisiones sobre hechos que se repiten periódicamente y hace ver superflua la necesidad de crear sistemas de información más desarrollados. De esa forma, el flujo de información gira en torno de las funciones de las dependencias y se refiere a los procesos más amplios y complejos, es limitado, esporádico y cubre periodos cortos. En otros casos es necesario buscar los datos y procesarlos cada vez que una oficina central o un superior solicitan un informe. En raros casos se utilizan los modelos de simulación y métodos cuantitativos para reducir la incertidumbre y el riesgo en la toma de decisiones. Una deficiencia notoria en la práctica de la toma de decisiones es la ausencia de mecanismos de seguimiento y evaluación. Esta carencia priva a la organización de la oportunidad de apreciar el efecto de sus decisiones y aprender de su experiencia. La toma de decisiones es centralizada, si el jefe considera que el problema es particularmente complejo, puede solicitar a sus subordinados que aporten opiniones y sugerencias que pueden ser ignoradas o incorporadas a la decisión, pero sin el propósito de construir colectivamente una solución. En las organizaciones colombianas predomina un clima hostil y conflictivo signado por una actitud fuertemente competitiva entre los ejecutivos y los trabajadores en general, por tanto, permitir que los subordinados participen en la toma de decisiones significa ceder parte del poder gerencial. Como el trabajador no se considera involucrado en la decisión y a menudo no la comparte, se observan diversas manifestaciones de resistencia pasiva expresadas en apatía, falta de iniciativa y lentitud, las cuales obstaculizan y hacen más costosa la puesta en operación de las decisiones. Las prácticas administrativas de la organización en Japón, Estados Unidos, China, México y Colombia se explican en la tercera parte. Enfoque empresarial 185 Elaborar un plan de negocios para un proyecto empresarial Como se analizó en la segunda parte, el proceso de planeación es el primer paso hacia la administración efectiva, eficiente y por consiguiente, eficaz e incluye desarrollar la visión y misión de la compañía, así como establecer objetivos y metas. En el contexto empresarial, la planeación se relaciona con la elaboración de un plan de negocios para un proyecto nuevo, que los empresarios utilizan como mecanismo de planeación que los ayuda a lanzar y hacer crecer sus nuevas empresas, también, a recaudar fondos de inversionistas profesionales, como capitalistas de riesgo o bancos. Si bien muchos recursos para la elaboración de planes de negocios pueden encontrarse en línea,46 el siguiente describe lo que la mayoría de los inversionistas y empresarios esperan en Silicon Valley.47 Específicamente, los planes de negocio pueden ser de 40 páginas o más, pero con las limitaciones de tiempo de ejecutivos e inversionistas, la mayoría quiere ver un documento relativamente breve que vaya a la esencia del concepto del negocio. Por norma, el empresario preparará primero un plan de negocios completo que detalle numerosas fechas límite, planes operativos y pronósticos financieros, pero la presentación y persuasión de inversionistas y socios potenciales casi siempre depende de un documento o presentación breve. Aquí se detallan los elementos esenciales de una propuesta de plan de negocios preparada con base en relaciones estrechas con capitalistas de riesgo y ejecutivos de Silicon Valley.48 Primero se presenta el perfil básico, seguido de más detalles en cada sección. Formato de propuesta de plan de negocios Un plan de negocios puede tomar muchas formas, aunque este formato que se presenta perfila las partes esenciales de la propuesta. 1. Nombre de la compañía y descripción breve (¡es esencial explicar el concepto de negocio con claridad y persuasión!). 2. Oportunidad o problema en el mercado a atender. 3. ¿De qué manera el producto o servicio atiende al problema o la oportunidad? 4. ¿Quiénes son los competidores actuales y potenciales, y cuál es la ventaja competitiva sustentable de la compañía? 5. Descripción del mercado meta en términos de sus atributos demográficos (género, nivel de ingresos, edad, etc.) y su tamaño. 6. Estrategia de marketing para llegar al mercado meta y estimación de la penetración