Curriculum Luis Felipe Iturbide Morales.pdf - ICC México

Maestría en Negocios Internacionales<br />

<strong>Luis</strong> <strong>Felipe</strong> <strong>Iturbide</strong> <strong>Morales</strong><br />

Cervantes Saavedra No.171<br />

Col. Granda, México D.F. MEXICO 11520<br />

Móvil: (+5255) 27208574<br />

Email: luis.iturbide@gmail.com<br />

OBJETIVO PROFESIONAL<br />

Aplicar mi experiencia en la definición, diseño, creación de principios, procesos, modelos<br />

y soluciones de tecnología que permitan detectar y escalar oportunamente riesgos, en<br />

cumplimiento con los estándares corporativos y el marco normativo aplicable. Generando<br />

resultados que impacten permanentemente a toda la organización.<br />

RESUMEN<br />

Doce años de experiencia en el Sistema Financiero Mexicano, como especialista en<br />

procesos de análisis, diseño e implementación de supervisión de riesgos. Administración<br />

de Personal. Como líder de proyecto en temas relacionados con Compliance,<br />

desarrollando e implementando estrategias de mitigación de riesgo legal, reputacional,<br />

operacional y de franquicia. Habilidad en el desarrollo de proyectos y diseño de nuevos<br />

procesos.<br />

EDUCACIÓN<br />

1996 - 2001 Licenciatura en Economía<br />

Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM). Campus<br />

Estado de México.<br />

CERTIFICACIONES<br />

2012 Certified Anti-Money Laundering Specialist<br />

Abril, 2012 (En proceso)<br />

2011 Certificación en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al<br />

Terrorismo<br />

Escuela Palafoxiana de Derecho, Certificado No. OCC RGG 0028-2011<br />

2000 Asesor Financiero Apoderado<br />

Escritura Pública No. 24259 Notario Público No. 197, Ciudad de México,<br />

México.

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Maestría en Negocios Internacionales<br />

EXPERIENCIA PROFESIONAL<br />

LOGROS<br />

Consultoría Internacional Banco, S.A.<br />

Ago 2010-Actual<br />

Compliance Manager<br />

Ago 2010-Actual<br />

Responsable del diseño, dirección e implementación de los programas de cumplimiento<br />

para toda la Institución. Reportándome directamente cinco posiciones.<br />

Dirigí y coordiné la implementación de un nuevo sistema de tecnología que le<br />

permite a la Institución obtener un modelo Integral de Compliance y prevención de<br />

lavado de dinero.<br />

Reingeniería del proceso de alta de nuevos clientes a través de sistema<br />

automatizado, logrando beneficios en tiempos en el alta de nuevos clientes,<br />

mitigando los riesgos asociados con personas en listas restringidas.<br />

Resultados satisfactorios en las auditorías internas y externas.<br />

Adapté las normas estadounidenses sobre el control y prevención del riesgo de<br />

lavado de dinero de US Sanctions y OFAC, US Patriot Act, Foreigner Corrupt<br />

Practice Act FCPA entre otras, a las políticas internas de cumplimiento de la<br />

organización.<br />

Desarrollé e impartí programas anuales de capacitación para el 100% de los<br />

empleados.<br />

Miembro activo en la Asociación de Bancos de México (ABM) para temas de<br />

Compliance y PLD.<br />

Banco Nacional de México, S.A. Jul 2002-Jul 2010<br />

Interm Compliance Analyst<br />

Ene 2006-Jul2010<br />

Responsable del diseño, dirección e implementación de estrategias de monitoreo<br />

tendientes a reducir la exposición del riesgo de Citigroup México-LATAM en temas<br />

relacionados con Compliance. Reportándome directamente dos posiciones.<br />

Desarrollé e implementé 26 modelos de monitoreo con el objetivo de reducir la<br />

exposición del riesgo legal, reputacional y de franquicia para Citigroup México-<br />

LATAM asociados con el cumplimiento de cuestiones tales como prevención de<br />

lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, irregularidades en prácticas de<br />

mercado y operaciones con valores, entre otros.<br />

Implementé el modelo de “Corporate Governance” dentro de los vehículos legales<br />

de Citigroup en Centro América y Latam.<br />

Elaboré el plan de acción correctiva para nuevos requerimientos regulatorios para<br />

México, Centro América y LATAM.<br />

Líder de negocio en el desarrollo e implementación del proyecto Amlone, sistema<br />

que representó una solución única para todos los negocios y segmentos de<br />

mercado de los 26 países de LATAM a fin de minimizar el riesgo operacional y<br />

prevenir cualquier transacción que pudiese significar un riesgo significativo para la<br />

institución en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. El<br />

proyecto se inicio en todos los países y se implemento en un 98%.<br />

Compliance Analyst Jul 2002-Ene 2006<br />

Implementación de nuevos procesos en coordinación con las gerencias de producto de la<br />

Institución y Filiales del Grupo Financiero Banamex con el objetivo de establecer modelos

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Maestría en Negocios Internacionales<br />

automatizados de monitoreo tendientes a identificar y mitigar riesgos asociados con<br />

operaciones posiblemente inusuales.<br />

Dirigí el proceso para la automatización del 100% de los controles compensatorios<br />

de monitoreo.<br />

Desarrollé y coordiné en conjunto con cada uno de los titulares de las filiales de<br />

Grupo Financiero Banamex (Accival, Seguros Banamex, Crédito Familiar y Afore)<br />

esquemas de monitoreo de conformidad con los estándares corporativos.<br />

Establecí los KPI’s para México y LATAM, estos indicadores clave de desempeño<br />

son métricas financieras y no financieras utilizadas para cuantificar los objetivos<br />

del área.<br />

Coordiné e impartí talleres a las gerencias de producto del Banco en atención a<br />

una marcada necesidad de difundir la cultura de Compliance a lo largo de la<br />

Institución.<br />

Desarrollé e implementé exitosamente un proceso de monitoreo para las<br />

inversiones en valores privados de cualquier vehículo legal de Citi en México –<br />

LATAM para prevenir algún posible exceso de los límites aplicables de las<br />

regulaciones correspondientes.<br />

Acciones y Valores de México S.A. de<br />

Nov 1999-Oct 2001<br />

C.V.<br />

Promotor Abr 2000-Oct 2001<br />

Asesor bursátil bajo certificación ante la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles<br />

(AMIB).<br />

Reconocimiento al mejor promotor en atención y servicio a clientes.<br />

Reconocimiento al segundo mejor rendimiento trimestral en la plataforma<br />

Accigame Banamex.<br />

Ejecutivo Nov 1999-Abr 2000<br />

Participación en el desarrollo del proyecto AcciTrade que represento el acceso al Mercado<br />

Financiero Mexicano a través de Internet, respaldado por la infraestructura y experiencia<br />

del Grupo Financiero Banamex, desarrollado bajo los más estrictos estándares de<br />

seguridad y eficiencia a nivel internacional.<br />

Dirigí el proceso de análisis de competencia; definiendo competencias<br />

organizacionales, calidad de los productos y servicios actuales/potenciales, calidad<br />

en el servicio a clientes, costos y beneficios, logrando establecer a Accitrade como<br />

líder en el Mercado Financiero Mexicano.<br />

Alineé exitosamente el esquema de operación tradicional de la Casa de Bolsa a la<br />

Internet.<br />

Participé en el desarrollo del proyecto “Premio Banamex a la Evolución en<br />

Internet”, con el fin de identificar nuevas ideas para desarrollar nuevos productos y<br />

servicios.

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Maestría en Negocios Internacionales<br />

INFORMACIÓN ADICIONAL<br />

Idiomas:<br />

Básico<br />

(1) Español: Nativo / (2) Inglés: Fluido (Toeic 810 pts.) / (3) Francés:<br />

Cursos:<br />

- FIBA AML Compliance Conference, Intercontinental Hotel. Miami, EUA<br />

- Global Compliance Conference 2011, Deutsche Bank. Frankfurt, ALEMANIA.<br />

- Seminarios PLD y FT, ABM. Ciudad de México, MÉXICO.<br />

- Annual International Conference & Exhibition in Money Laundering, Westin<br />

Diplomat. Hollywood, EUA.<br />

- Conferencia Internacional Sistemas de Pagos, Centro de Cómputo Bancario.<br />

Ciudad de México, MÉXICO.<br />

- Excel & Access Avanzado, Infomedia. Ciudad de México, MÉXICO.<br />

- SQL Avanzado, Infomedia. Ciudad de México, MÉXICO.<br />

Competencias:<br />

- Proactivo con sed de conocimiento.<br />

- Habilidades interpersonales con la capacidad para establecer y mantener un sistema<br />

eficaz de trabajo.<br />

- Eficaz formador y asesor.