監管摸底券商投資者適當性管理，風險承受能力如何評估等問題在列

監管摸底券商投資者評估數據體系建設等情況。

11月10日，澎湃新聞記者獲悉，為推動證券行業標準化工作，近日，全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會（下稱“證標委”）秘書處向證券公司下發了調研通知。

具體而言，通知表示，2022年11月，證監會發佈了《證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》（JRT 0262—2022）（下稱“《要求》”）金融行業標準。為全面瞭解標準對標達標情況，證標委證券業務專業工作組（WG32）（下稱“證標委證券工作組”）起草了《要求》標準實施效果調研問卷。

通知顯示，證券公司需於2023年11月20日前反饋。

據瞭解，2022年11月，證監會發佈了《要求》，適用於證券經營機構建立規範統一的投資者評估數據體系，為動態評估投資者風險承受能力和風險偏好提供數據基礎。

具體內容方面，通知顯示，證標委證券工作組的調研問卷共包括四部分內容：一是基本信息；二是標準實施情況調研問卷；三是投資者適當性管理的技術設施調研；四是適當性管理技術設施在業務應用層面中的調研。

其中，投資者適當性管理的技術設施調研方面，包括適當性管理系統建設、投資者風險承受能力評估、投資者評估數據庫建設情況等三方面，並提出了“是否已獨立建設投資者適當性管理系統”、“投資者信息是否已實現同一客戶的統一歸集管理”、“採用何種方式評估投資者風險承受能力和風險偏好”“投資者評估數據庫的建設進展”等問題。

而在適當性管理技術設施在業務應用層面中的調研方面，主要包括“使用適當性管理系統的部門”、“適當性管理系統覆蓋的業務及服務”、“使用適當性管理系統的主要工作場景”和“採用何種方式應用量化評估模型的結果”等問題。

2022年11月，證監會發佈了七項金融行業標準，並自公佈之日起施行，涉及證券交易數據接口、證券業登記結算核心術語、數據安全管理等。

具體而言，證監會發佈的七項金融行業標準分別為《證券期貨業機構內部接口證券交易》、《證券業登記結算核心術語》、《證券期貨業數據安全管理與保護指引》、《證券期貨業信息技術服務連續性管理指南》、《場外通用傳輸接口》、《證券公司客戶信息交換規範》、《證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》。

其中，《證券經營機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》規定了投資者評估的數據範圍、證券公司內部數據的數據要素、證券公司外部數據的引入原則等內容，適用於證券經營機構建立規範統一的投資者評估數據體系，為動態評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數據基礎，以促進解決各證券經營機構在建立投資者評估數據庫開展投資者評估時，數據規範不統一、數據格式不一致、評估維度不完整、評估數據範圍差異大等問題。

證監會彼時稱，下一步，將繼續推進資本市場信息化建設，做好基礎標準製定工作，促進行業數據治理、業務服務等領域標準研製，不斷夯實科技監管基礎。