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3、對高齡客戶辦理適合度評估時,應妥適評估說明擬推介商品的適合性及推介理由,以確認所行銷商品確實適合高齡客戶;4、向高齡客戶提供金融服務,應強化行銷與契約文件可閱讀性;5、對高齡客戶特殊行為,宜採關懷提問因應措施;6、應有銷售高齡客戶高風險商品交易檢視或確認機制、高齡客戶交易監控及加強查核機制等。
不過,考量自律規範發布後,證券期貨業內部規章及資訊系統仍須配合調整的時程,金管會給予6個月緩衝期,明定自律規範自今年10月1日起施行,也已請證券期貨業公會確實輔導所屬會員訂定內部作業規定及強化從業人員教育訓練,並適時辦理說明會,以利落實執行。