華泰證券雲南分公司在客戶服務、投訴處理等環節存在管理問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）相關規定。根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）的規定，雲南證監局決定對其采取行政監管措施。
觀點網訊：5月15日，雲南證監局發布公告，對華泰證券雲南分公司采取出具警示函的行政監管措施。
公告顯示，華泰證券雲南分公司在客戶服務、投訴處理等環節存在管理問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）相關規定。
根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204号）的規定，雲南證監局決定對其采取行政監管措施。
審校：徐耀輝
版權聲明：觀點網絡信息科技有限公司及廣州觀點信息資訊服務有限公司擁有及保留其主辦暨承辦網站、論壇及活動的所有資料（包括但不限於文字、圖片、音頻、視頻資料及頁面設計、編排、軟件等）的所有權、版權等其他相關知識產權。除經授權合法使用上述資料外，未征得我司書面許可並付費，任何單位和個人不得以任何理由及方式使用上述資料（包括但不限於轉載、轉讓、授權他人使用等），否則我司將依法追究其法律責任以及賠償責任。
承印人：觀點網絡信息科技有限公司 (Guandian Network Information Technology Co.,Ltd.)
地址：香港灣仔菲林明道8號大同大廈15樓1505室（Room 5,15th Floor,Tai Tung Building,8 Fleming Road,Wan chai,HongKong Island,HongKong. ）
電郵：info@guandian.hk
移動端下載